關(guān)于XXxx律師事務(wù)所申請私募基金管理人登記法律意見書北京xx律師事務(wù)所北京xx律師事務(wù)所關(guān)于XX申請私募基金管理人登記法律意見書北京xx律師事務(wù)所關(guān)于XX申請私募基金管理人登記法律意見書xx【】號致：XX北京xx律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受XX（以下簡稱“【】”或“申請機(jī)構(gòu)”)的委托，根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中國基金業(yè)協(xié)會”）《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》等自律性規(guī)則的規(guī)定，就申請機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請私募基金管理人登記事宜（以下簡稱“本次登記申請”）出具本法律意見書。為出具本法律意見書，本所律師審查了申請機(jī)構(gòu)本次登記申請的相關(guān)文件和材料，并得到申請機(jī)構(gòu)如下保證，即其已向本所律師提供的作為出具本法律意見書所必需的原始材料、副本、復(fù)印件等材料、口頭證言均符合真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求，且已將全部事實(shí)向本所律師披露，無任何隱瞞、遺漏、虛假或誤導(dǎo)之處，所有文件和材料上的簽名與印章都是真實(shí)的，有關(guān)副本、復(fù)印件等材料與原始材料一致。對于本法律意見書至關(guān)重要而又無法得到獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，本所依賴于有關(guān)政府部門、公司或其他有關(guān)單位出具的證明文件出具本法律意見書。本所律師僅就本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生的事實(shí)進(jìn)行法律審查，發(fā)表法律意見，并不對有關(guān)會計(jì)、審計(jì)、資產(chǎn)評估等專業(yè)事項(xiàng)發(fā)表意見。在本法律意見書中對有關(guān)會計(jì)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告中某些內(nèi)容的引述，并不表明本所律師對這些內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合法性作出任何判斷或保證。本所及經(jīng)辦律師依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》及中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定及本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，獨(dú)立、客觀、公正地出具本法律意見書，保證本法律意見書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。本所同意將本法律意見書作為申請機(jī)構(gòu)申請私募基金管理人登記所必備的法定文件，隨其他申報(bào)材料一起上報(bào)中國基金業(yè)協(xié)會。本法律意見書僅供申請機(jī)構(gòu)申請私募基金管理人登記之目的使用，不得用作任何其他目的。本所根據(jù)相關(guān)規(guī)定的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對申請機(jī)構(gòu)提供的相關(guān)文件和有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，出具法律意見如下：主體資格（一）基本情況申請機(jī)構(gòu)于【】年【】月【】日設(shè)立，設(shè)立時(shí)的名稱為【】，注冊資本/出資額為人民幣【】萬元，經(jīng)營范圍為【】。申請機(jī)構(gòu)現(xiàn)持有【】工商行政管理局核發(fā)的注冊號/統(tǒng)一社會信用代碼為【】的《營業(yè)執(zhí)照》和【】機(jī)關(guān)核發(fā)的【相關(guān)業(yè)務(wù)許可證】；注冊資本/出資額為人民幣【】萬元，住所為【】，法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）為【】，企業(yè)類型為【】，經(jīng)營范圍為：【】；營業(yè)期限自【】至【】?！咀ⅲ荷暾垯C(jī)構(gòu)歷史沿革的歷次變更情況，可根據(jù)實(shí)際情況確定是否在法律意見書中進(jìn)行描述。無論是否在法律意見書描述但需核驗(yàn)，均需在工作底稿中加入歷次變更的資料】（二）經(jīng)查詢?nèi)珖髽I(yè)信用信息公示系統(tǒng)，截至本法律意見書出具日，申請機(jī)構(gòu)登記狀態(tài)為【“在業(yè)”】。本所律師經(jīng)核查后認(rèn)為，申請機(jī)構(gòu)為在中國境內(nèi)依法設(shè)立并有效存續(xù)的【公司/有限合伙企業(yè)】。截至本法律意見書出具日，申請機(jī)構(gòu)不存在根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及【公司章程/有限合伙協(xié)議】規(guī)定應(yīng)當(dāng)終止的情形。二、經(jīng)營范圍和名稱根據(jù)申請機(jī)構(gòu)提供的現(xiàn)行有效的《營業(yè)執(zhí)照》和【業(yè)務(wù)許可證】，申請機(jī)構(gòu)的全稱為【】，經(jīng)營范圍為【】。本所律師經(jīng)核查后認(rèn)為，申請機(jī)構(gòu)的名稱中【含有“私募”】相關(guān)字樣，且申請機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍中【含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等】與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣，申請機(jī)構(gòu)的名稱和經(jīng)營范圍符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。。三、專業(yè)化經(jīng)營根據(jù)申請機(jī)構(gòu)提供的【xx年度/近三年】審計(jì)報(bào)告及最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表、相關(guān)業(yè)務(wù)說明【、申請機(jī)構(gòu)高級管理人員的訪談記錄、買方業(yè)務(wù)調(diào)查表】并經(jīng)公開渠道查詢，申請機(jī)構(gòu)的主營業(yè)務(wù)為私募基金管理業(yè)務(wù)；其在工商登記機(jī)構(gòu)登記的經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務(wù)中，【未兼營可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，未兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，且未兼營其他非金融業(yè)務(wù)，符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條的規(guī)定。】四、股權(quán)結(jié)構(gòu)根據(jù)申請機(jī)構(gòu)提供的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（追溯至最終權(quán)益持有人）、工商登記資料并經(jīng)查詢?nèi)珖髽I(yè)信用信息公示系統(tǒng)，截至本法律意見書出具日，申請機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：【圖示或列表說明申請機(jī)構(gòu)的股東/出資人結(jié)構(gòu)。申請機(jī)構(gòu)的每一個(gè)股東/出資人均需向上追溯披露至境內(nèi)最后的自然人、境內(nèi)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)或受國外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的境外股東】【向上追溯的每一層股權(quán)結(jié)構(gòu)表參考格式如下：】序號股東/出資人的姓名/名稱身份證號/注冊號出資額（萬元）出資比例（%）是否為外商投資企業(yè)或外國股東1--合計(jì)根據(jù)申請機(jī)構(gòu)提供的工商登記資料、股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（追溯至最終權(quán)益持有人）、【】及書面說明并經(jīng)本所律師核查，【申請機(jī)構(gòu)不存在直接或者間接控股或參股的境外股東】/【投資人【】為境外投資者，其直接或間接持有申請機(jī)構(gòu)的股權(quán)/出資比例為【】，符合現(xiàn)行法律法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定】。五、實(shí)際控制人根據(jù)申請機(jī)構(gòu)提供的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（追溯至最終權(quán)益持有人）、公司章程/有限合伙協(xié)議、【一致行動人協(xié)議】并經(jīng)本所律師核查，【申請機(jī)構(gòu)不存在實(shí)際控制人】或【申請機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人為【】。實(shí)際控制人【】現(xiàn)持有【】工商行政管理局核發(fā)的注冊號/統(tǒng)一社會信用代碼為【】的《營業(yè)執(zhí)照》。注冊資本為【】萬元，住所為【】，法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委托代表）為【】，企業(yè)類型為【】，經(jīng)營范圍為：【】。營業(yè)期限為【】。【實(shí)際控制人（自然人）為【姓名】，性別【】，國籍【】，身份證號碼：【】，在中國境內(nèi)有住所，【是否有境外永久居留權(quán)】。根據(jù)申請機(jī)構(gòu)的【公司章程】/【有限合伙協(xié)議】或【申請機(jī)構(gòu)提供的說明】，實(shí)際控制人【】直接或間接持有申請機(jī)構(gòu)【】%股權(quán)/出資份額【或其他控制關(guān)系】，【并擔(dān)任申請機(jī)構(gòu)xx職務(wù)】，【能夠?qū)嶋H影響申請機(jī)構(gòu)的重大經(jīng)營決策/說明實(shí)際控制人能夠?qū)C(jī)構(gòu)起到的實(shí)際支配作用】。六、子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方根據(jù)申請機(jī)構(gòu)提供的最近年度審計(jì)報(bào)告、書面說明并經(jīng)本所律師核查，截至本法律意見書出具日，申請機(jī)構(gòu)的子公司（指公司持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)，下同）、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)，下同）的基本情況如下：【各子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方的基本信息（包括名稱、注冊號/統(tǒng)一社會信用代碼、注冊資本/出資額、持股比例、經(jīng)營范圍、住所、與申請機(jī)構(gòu)的關(guān)聯(lián)關(guān)系等）】。根據(jù)申請機(jī)構(gòu)提供的各子公司、關(guān)聯(lián)方相關(guān)資料并經(jīng)查詢中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息，申請機(jī)構(gòu)各子公司、關(guān)聯(lián)方中的【】、【】已登記為私募基金管理人/不屬于私募投資基金或私募基金管理人。七、企業(yè)運(yùn)營基本設(shè)施和條件（一）根據(jù)申請機(jī)構(gòu)提供的從業(yè)人員名單【、基金從業(yè)資格證明】文件、聘用文件等相關(guān)資料，申請機(jī)構(gòu)現(xiàn)有【】名從業(yè)人員，其中高級管理人員共【】名。（二）根據(jù)申請機(jī)構(gòu)提供的房屋所有權(quán)證【及土地使用權(quán)證】/辦公場地租賃合同，申請機(jī)構(gòu)具備企業(yè)運(yùn)營所需的營業(yè)場所和基本設(shè)施?！救鐬槎囗?xiàng)權(quán)證，可列表披露，參考格式如下：】【1.自有土地】序號土地使用權(quán)證編號土地座落位置取得方式終止日期宗地面積(㎡)用途備注1【2.租賃土地】序號土地使用權(quán)證編號土地座落位置土地使用權(quán)人宗地面積(㎡)租賃價(jià)格租賃期限13.自有房產(chǎn)序號房屋所有權(quán)證編號坐落建筑面積(㎡)用途備注14.租賃房產(chǎn)序號房屋所有權(quán)證編號房屋所有權(quán)人建筑面積(㎡)租賃價(jià)格租賃期限1（三）【根據(jù)《審計(jì)報(bào)告》及申請機(jī)構(gòu)提供的《主要經(jīng)營設(shè)施明細(xì)表》】，申請機(jī)構(gòu)擁有的主要經(jīng)營設(shè)施包括【】，申請機(jī)構(gòu)具備企業(yè)運(yùn)營所需的基本設(shè)施。（四）根據(jù)申請機(jī)構(gòu)提供的驗(yàn)資報(bào)告/注冊資本（或出資）繳納證明等資料，截至本法律意見書出具日，申請機(jī)構(gòu)實(shí)繳注冊資本/實(shí)繳出資額為人民幣【】萬元。本所律師經(jīng)核查后認(rèn)為，申請機(jī)構(gòu)已具備開展私募基金管理業(yè)務(wù)所必需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運(yùn)營基本設(shè)施和條件，符合《公司法》/《合伙企業(yè)法》及中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。八、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度根據(jù)申請機(jī)構(gòu)提供的【運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度】/【以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等配套管理制度】，本所律師認(rèn)為，申請機(jī)構(gòu)已制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，已根據(jù)其擬申請【/已申請】的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度。九、外包服務(wù)協(xié)議申請機(jī)構(gòu)與其他機(jī)構(gòu)簽訂的外包服務(wù)協(xié)議情況如下：【下表格式供參考】序號合同名稱或合同類型簽署或生效時(shí)間合同相對方合同金額（萬元）合同主要內(nèi)容履行情況1根據(jù)申請機(jī)構(gòu)提供的【業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃、】基金外包服務(wù)協(xié)議及其書面說明并經(jīng)本所律師核查，【申請機(jī)構(gòu)未與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議?！?【申請機(jī)構(gòu)與【】機(jī)構(gòu)簽署了基金外包服務(wù)協(xié)議，外包活動范圍與其經(jīng)營水平相適宜，不存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。】十、高管情況申請機(jī)構(gòu)高級管理人員任職情況詳見下表：【表格格式供參考】姓名職務(wù)是否具備基金從業(yè)資格【備注】根據(jù)申請機(jī)構(gòu)提供的高級管理人員名單、基金從業(yè)資格證明文件、任免文件等相關(guān)資料，申請機(jī)構(gòu)現(xiàn)有高級管理人員【】名，其中包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等，【從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等）均已取得基金從業(yè)資格】/【或從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，2名以上高管人員已取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人已取得基金從業(yè)資格。】上述高級管理人員的基金從業(yè)資格及崗位設(shè)置符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求?！救鐬橐训怯浀乃侥蓟鸸芾砣搜a(bǔ)交法律意見書，需注意：已登記的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自查相關(guān)高管人員取得基金從業(yè)資格情況，并于2016年12月31日前通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交高管人員資格重大事項(xiàng)變更申請，以完成整改】十一、處罰、監(jiān)管、誠信情況根據(jù)申請機(jī)構(gòu)提供的【企業(yè)信用報(bào)告、各高級管理人員個(gè)人信用報(bào)告、】書面說明等相關(guān)資料、高級管理人員調(diào)查表并經(jīng)查詢中國證監(jiān)會證券期貨市場失信信息公開查詢平臺、全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、最高人民法院失信被執(zhí)行人信息查詢平臺、中國裁判文書網(wǎng)、中國基金業(yè)協(xié)會、“信用中國”等網(wǎng)站，申請機(jī)構(gòu)及其高級管理人員未受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；不存在受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分的情形；在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中不存在負(fù)面信息；未被列入失信被執(zhí)行人名單；未被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄；在“信用中國”網(wǎng)站上不存在不良信用記錄等情形。十二、訴訟或仲裁根據(jù)申請機(jī)構(gòu)提供的【近三年】審計(jì)報(bào)告、書面說明、高級管理人員調(diào)查表及其他相關(guān)資料并經(jīng)查詢最高人民法院失信被執(zhí)行人信息查詢平臺、中國裁判文書網(wǎng)等網(wǎng)站，申請機(jī)構(gòu)最近三年不存在涉訴或仲裁的情況/【近三年涉訴或仲裁的情況如下：……。本所律師經(jīng)核查后認(rèn)為，上述案件涉及標(biāo)的金額占申請機(jī)構(gòu)最近一年經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)的比例較小，不會對申請機(jī)構(gòu)的正常經(jīng)營及財(cái)務(wù)情況造成重大不利影響?！渴?、登記申請材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性經(jīng)核查申請機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會提交的私募基金管理人登記申請材料，本所律師認(rèn)為，申請機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的相關(guān)要求?！臼?、其他事項(xiàng)】【需要說明的其他事項(xiàng)】【十五】、結(jié)論意見綜上，本所律師經(jīng)核查后認(rèn)為，申請機(jī)構(gòu)為在中國境內(nèi)依法設(shè)立并有效存續(xù)的【公司/有限合伙企業(yè)】；申請機(jī)構(gòu)符合《公司法》/《合伙企業(yè)法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《私募投資基金管理登記和基金備案辦法（試行）》等自律規(guī)則關(guān)于私募基金管理人登記條件的規(guī)定；