第一部分業(yè)務監(jiān)管第一章發(fā)布證券研究報告業(yè)務監(jiān)管【知識結構】第一節(jié)執(zhí)業(yè)管理【大綱要求】掌握證券分析師執(zhí)業(yè)登記的要求；掌握證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機構管理要求；了解證券分析師后續(xù)職業(yè)培訓的要求?！疽c詳解】一、證券分析師執(zhí)業(yè)登記1證券分析師證券分析師是依法取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在證券經營機構就業(yè)，主要就與證券市場相關的各種因素進行研究和分析，包括對證券市場、證券品種的價值及變動趨勢進行研究及預測，并向投資者發(fā)布證券研究報告、投資價值報告等，以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報告及分析、預測或建議等服務的專業(yè)人員。2執(zhí)業(yè)登記管理根據中證協(xié)《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》的有關規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會依法依規(guī)對證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員實施自律管理，強化道德品行、專業(yè)能力、執(zhí)業(yè)行為管理，建立執(zhí)業(yè)登記和執(zhí)業(yè)聲譽管理體系。證券公司董事長、從事業(yè)務管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員，應當由所在證券公司按照規(guī)定向協(xié)會進行登記。登記類別包括一般證券業(yè)務、證券經紀人、證券投資咨詢（證券投資顧問）、證券投資咨詢（證券分析師）、保薦代表人等。證券公司應當根據人員實際崗位、從事的業(yè)務類別和相應要求進行登記，同一人員只能登記為一個類別。登記信息包括基本信息、專業(yè)能力水平評價情況、從業(yè)經歷及相關情況、誠信情況及其他執(zhí)業(yè)聲譽情況等。證券公司應當自相關人員從事證券業(yè)務之日起5個工作日內，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經公司審核合格的登記信息提交至協(xié)會進行登記。登記信息完備且符合規(guī)定的，協(xié)會于5個工作日內辦結登記并生成唯一登記編號。登記信息不完備或者不符合規(guī)定的，證券公司及相關人員應當按照要求及時補正。登記人員從事的業(yè)務類別發(fā)生變化的，證券公司應當自發(fā)生變化之日起5個工作日內為其辦理變更登記。登記人員離職的，證券公司應當自勞動關系或者委托代理關系解除之日起5個工作日內為其辦理注銷登記。登記人員受到刑事處罰、被采取證券市場禁入措施、被認定為不適當人選、受到不適合從事相關業(yè)務相當的紀律處分等不再符合從業(yè)條件的，證券公司應當自上述情形發(fā)生之日起5個工作日內為其辦理注銷登記。證券公司未按規(guī)定辦理注銷登記的，協(xié)會可以直接注銷登記。二、證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機構管理1證券分析師的監(jiān)管（1）根據證監(jiān)會《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》的有關規(guī)定，證券公司從業(yè)人員應當符合從事證券業(yè)務的條件，并按照規(guī)定在中國證券業(yè)協(xié)會登記；公開募集證券投資基金管理公司從業(yè)人員應當符合從事基金業(yè)務的條件，并按照規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會注冊，取得基金從業(yè)資格。中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員實施監(jiān)督管理。（2）證券基金經營機構從業(yè)人員應當持續(xù)符合下列條件：①品行良好；②具備從事證券基金業(yè)務所需的專業(yè)能力，掌握證券基金業(yè)務相關的專業(yè)知識；③最近3年未因犯罪被判處刑罰；④不存在《證券法》第125條第2款和第3款，以及《證券投資基金法》第15條規(guī)定的情形；⑤最近5年未被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會取消基金從業(yè)資格；⑥未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，或者執(zhí)行期已經屆滿；⑦法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。擔任保薦代表人、證券投資顧問、證券分析師、財務顧問主辦人、基金經理、投資經理、基金投資顧問，證券經紀人等與證券公司存在委托合同關系的從業(yè)人員，以及法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員，還應當符合相應的從業(yè)條件，并按照規(guī)定在行業(yè)協(xié)會登記或者注冊。2證券分析師的自律管理（1）根據證監(jiān)會《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》的有關規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會等自律管理組織依法對證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員實施自律管理。（2）行業(yè)協(xié)會負責制定有關從業(yè)人員管理的自律規(guī)則，報中國證監(jiān)會備案后實施。行業(yè)協(xié)會應當按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定或者授權，組織從業(yè)人員的業(yè)務培訓，對從事不同業(yè)務類型的從業(yè)人員實施差異化自律管理。3證券分析師的機構管理（1）根據證監(jiān)會《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》的有關規(guī)定，證券基金經營機構不得聘用不符合從業(yè)條件的人員從事證券基金業(yè)務和相關管理工作，不得違反規(guī)定授權不符合任職條件或者從業(yè)條件的人員實際履行相關職責。（2）中國證監(jiān)會相關派出機構發(fā)現(xiàn)受聘人不符合任職條件的，應當要求證券基金經營機構更換有關人員。證券基金經營機構應當立即停止受聘人職務，及時解除對受聘人的聘任決定，并自作出解聘決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。（3）從業(yè)人員的登記信息或者注冊信息發(fā)生變化的，應當及時通知證券基金經營機構，證券基金經營機構應當在知悉有關情況之日起5個工作日內向行業(yè)協(xié)會申請變更登記信息或者注冊信息。從業(yè)人員不符合從業(yè)條件或者離職的，原聘用機構應當自上述情形發(fā)生之日起5個工作日內向行業(yè)協(xié)會辦理注銷登記或者注銷注冊。（4）證券基金經營機構應當切實履行董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員任職考察、履職監(jiān)督、內部考核問責的主體責任，建立健全人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內部控制機制，強化合規(guī)與風險管理，有效管控激勵約束、投資行為和利益沖突防范等事項，持續(xù)提升人員的道德水準、專業(yè)能力、合規(guī)風險意識和廉潔從業(yè)水平，培育合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化。三、證券分析師后續(xù)職業(yè)培訓根據《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》第二十五條，證券分析師應當按照中國證券業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓，積極參加所在公司組織的業(yè)務培訓及合規(guī)培訓，認真學習和領會國家路線方針政策，不斷提高專業(yè)能力、執(zhí)業(yè)水平以及合規(guī)意識。（1）后續(xù)職業(yè)培訓是指從業(yè)人員依照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》必須接受的持續(xù)教育培訓。（2）根據《證券公司從業(yè)人員業(yè)務培訓大綱（2022）》，證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓內容包括法律法規(guī)、宏觀政策、職業(yè)道德及與所從事證券業(yè)務相關的理論、專業(yè)技能等，從業(yè)人員可以根據《證券公司從業(yè)人員業(yè)務培訓細則》要求選擇培訓內容。（3）證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓學時要求①根據《證券公司從業(yè)人員業(yè)務培訓細則》規(guī)定，培訓學時根據相關人員執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評價情況、處罰處分措施情況、誠信情況、其他執(zhí)業(yè)聲譽情況及為行業(yè)發(fā)展、履行社會責任作出貢獻情況等實行差異化管理。②中證協(xié)根據《證券公司從業(yè)人員業(yè)務培訓大綱（2022）》組織的培訓課程，供從業(yè)人員選擇學習。從業(yè)人員所在證券公司可以根據《證券公司從業(yè)人員業(yè)務培訓大綱（2022）》內容，結合業(yè)務發(fā)展和人才培養(yǎng)實際需求，組織本公司從業(yè)人員進行業(yè)務培訓。③根據《關于使用遠程培訓系統(tǒng)開展證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓及相關問題的通知》，證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓的學時要求有以下幾個方面：a．證券從業(yè)人員每年須通過協(xié)會遠程培訓系統(tǒng)完成10個