企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

一、現(xiàn)行戰(zhàn)略評(píng)價(jià)理論的評(píng)析

傳統(tǒng)的戰(zhàn)略評(píng)價(jià)理論認(rèn)為戰(zhàn)略評(píng)價(jià)包括三項(xiàng)基本活動(dòng)：考察企業(yè)戰(zhàn)略的內(nèi)在基礎(chǔ)、將預(yù)期結(jié)果與實(shí)際結(jié)果進(jìn)行比較和采取糾正措施以保證行動(dòng)與計(jì)劃的一致。

現(xiàn)行企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評(píng)價(jià)主要有三種思路。第一種是從戰(zhàn)略的適應(yīng)性、可行性與可接受性構(gòu)造指標(biāo)體系，在戰(zhàn)略選擇階段對(duì)可選方案進(jìn)行評(píng)價(jià)；第二種是從戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略重點(diǎn)、戰(zhàn)略措施、戰(zhàn)略步驟和戰(zhàn)略方針等方面構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，適用于戰(zhàn)略制定后實(shí)施前；第三種是戰(zhàn)略業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，通過(guò)一系列財(cái)務(wù)指標(biāo)對(duì)戰(zhàn)略的實(shí)施結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)。

這三種思路從不同的角度對(duì)企業(yè)的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行了評(píng)價(jià)，然而，都存在一定的局限性：沒有形成系統(tǒng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,或者只是在戰(zhàn)略選擇階段進(jìn)行評(píng)價(jià)，或者只能在戰(zhàn)略實(shí)施結(jié)束對(duì)其結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)，不能對(duì)戰(zhàn)略進(jìn)行連續(xù)的評(píng)價(jià)。沒有結(jié)合數(shù)量指標(biāo)和質(zhì)量指標(biāo)，或者完全是數(shù)量指標(biāo)，造成評(píng)價(jià)工作量大，可操作性差；或者完全是質(zhì)量指標(biāo)，評(píng)價(jià)結(jié)果中主觀因素影響較大，影響評(píng)價(jià)質(zhì)量。評(píng)價(jià)指標(biāo)過(guò)于簡(jiǎn)單，很難對(duì)戰(zhàn)略進(jìn)行全面的評(píng)價(jià)。

因此，有必要建立一套企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，在戰(zhàn)略制定、戰(zhàn)略實(shí)施、戰(zhàn)略控制的每一階段對(duì)戰(zhàn)略進(jìn)行連續(xù)的、不定期的評(píng)價(jià)，以指導(dǎo)企業(yè)有效實(shí)施技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略。

二、企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

1．技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評(píng)價(jià)的目的和內(nèi)容。評(píng)價(jià)是一種目標(biāo)驅(qū)動(dòng)的活動(dòng)，一定的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系從屬于一定的評(píng)價(jià)目標(biāo)體系。企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評(píng)價(jià)旨在通過(guò)對(duì)企業(yè)的技術(shù)發(fā)展水平、技術(shù)發(fā)展?fàn)顟B(tài)及技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行評(píng)價(jià)，為技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的選擇提供依據(jù)，對(duì)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)控，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)戰(zhàn)略進(jìn)行調(diào)整，以期更好地實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)。企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評(píng)價(jià)的目的不但要判斷該戰(zhàn)略的優(yōu)劣，而且要發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，進(jìn)而采取糾正措施，調(diào)整戰(zhàn)略實(shí)施方案甚至戰(zhàn)略目標(biāo)，使戰(zhàn)略管理發(fā)揮其應(yīng)有的作用。因此，從技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的特性和作用出發(fā)，技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評(píng)價(jià)體系應(yīng)包括戰(zhàn)略適應(yīng)性評(píng)價(jià)、戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程評(píng)價(jià)和戰(zhàn)略業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)三個(gè)部分。由于技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的特性和作用不受行業(yè)、企業(yè)等因素限制，據(jù)此建立的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系從理論上應(yīng)具有普遍意義。

2．技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的原則。我們?cè)谠O(shè)計(jì)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)除了遵循科學(xué)性、客觀性、可行性等一般原則，還根據(jù)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的特點(diǎn)，考慮了以下兩個(gè)原則：一是所設(shè)計(jì)的企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)具有普遍適用性。不同類型的企業(yè)對(duì)技術(shù)能力要求不同，對(duì)技術(shù)的管理程度也不同，但是，技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評(píng)價(jià)對(duì)于所有企業(yè)都是必要的。我們?cè)O(shè)計(jì)的是一般意義上的企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，不同的企業(yè)在應(yīng)用時(shí)可以根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)增加部分指標(biāo)，但評(píng)價(jià)框架都適用。第二個(gè)原則是既要系統(tǒng)全面又要簡(jiǎn)單易行，即評(píng)價(jià)指標(biāo)要能全面反應(yīng)出技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的優(yōu)劣，考慮科學(xué)性的同時(shí)兼顧實(shí)用性。盡管它不可能絕對(duì)準(zhǔn)確，但若能采用少數(shù)幾個(gè)或至多十幾個(gè)有代表性的指標(biāo)，得出70%~80%準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)結(jié)論，那么，這樣的評(píng)價(jià)體系也是有價(jià)值的。

三、企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

根據(jù)上述對(duì)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評(píng)價(jià)內(nèi)容的分析，設(shè)計(jì)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

1．適應(yīng)性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。適應(yīng)性評(píng)價(jià)主要是企業(yè)基于對(duì)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的分析，對(duì)企業(yè)的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略是否與技術(shù)進(jìn)步、市場(chǎng)需求等的發(fā)展變化相適應(yīng)，能否有效支撐企業(yè)整體戰(zhàn)略以及與企業(yè)的技術(shù)能力相協(xié)調(diào)的一種主觀性判斷。適應(yīng)性指標(biāo)評(píng)價(jià)的重要意義在于預(yù)先對(duì)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的未來(lái)適應(yīng)性做出判斷，而不是判斷其當(dāng)前是否適應(yīng)，以便在發(fā)現(xiàn)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略將不適應(yīng)時(shí)有充足的時(shí)間進(jìn)行調(diào)整。

外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境適應(yīng)性：主要考慮技術(shù)環(huán)境是否已經(jīng)發(fā)生或?qū)l(fā)生重大變化，尤其是行業(yè)技術(shù)是否發(fā)生重大變革，相關(guān)基礎(chǔ)技術(shù)的發(fā)展是否使本企業(yè)所依賴的技術(shù)喪失先進(jìn)性；顧客的價(jià)值需求是否正在發(fā)生轉(zhuǎn)移，新技術(shù)有沒有潛在的市場(chǎng)需求等。

內(nèi)部資源條件適應(yīng)性：主要考察企業(yè)的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略與整體戰(zhàn)略目標(biāo)是否一致，能否促進(jìn)整體戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；企業(yè)的技術(shù)、人才、資金能否保障技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的有效實(shí)施。

2．戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。實(shí)施過(guò)程評(píng)價(jià)是對(duì)戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程中的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。它以定性分析為主，從戰(zhàn)略協(xié)調(diào)性和戰(zhàn)略優(yōu)越性兩個(gè)方面來(lái)考察，可以采用問(wèn)卷調(diào)查法進(jìn)行評(píng)價(jià)。戰(zhàn)略協(xié)調(diào)性方面的指標(biāo)有：企業(yè)研發(fā)結(jié)構(gòu)是否合適、研發(fā)機(jī)構(gòu)與其他部門的溝通是否有效、戰(zhàn)略實(shí)施者對(duì)該戰(zhàn)略是否理解以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)戰(zhàn)略的反應(yīng)。戰(zhàn)略優(yōu)越性指標(biāo)有：戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)度，主要是技術(shù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度和預(yù)定目標(biāo)進(jìn)行比較；以及資源利用情況，是否存在資源缺乏或者資源浪費(fèi)的情況。

3．戰(zhàn)略業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)體系。業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)主要評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的效果，采用定性分析和定量評(píng)價(jià)相結(jié)合，從戰(zhàn)略直接效果、經(jīng)濟(jì)效益和技術(shù)能力三個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)方法可以采用模糊評(píng)價(jià)法。

直接效果指標(biāo)：這是一個(gè)定性的指標(biāo)，通過(guò)對(duì)企業(yè)技術(shù)狀況的分析，考察與沒有實(shí)施技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略之前相比其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是否顯著增強(qiáng)，比如核心技術(shù)、科技人才隊(duì)伍；戰(zhàn)略的實(shí)施有沒有影響行業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)，有沒有形成新的行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)：該類指標(biāo)衡量戰(zhàn)略的實(shí)施對(duì)企業(yè)短期效益的影響，通過(guò)以下指標(biāo)反映：科研成果增長(zhǎng)數(shù)、科技成果轉(zhuǎn)化率、新產(chǎn)品貢獻(xiàn)率和科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率。其中，新產(chǎn)品貢獻(xiàn)率中“新產(chǎn)品”的概念不僅僅是全新產(chǎn)品的概念，還包括在原有產(chǎn)品基礎(chǔ)上經(jīng)過(guò)革新改造形成的改良產(chǎn)品。

科研成果增長(zhǎng)數(shù)=新增科研成果數(shù)

科技成果轉(zhuǎn)化率=轉(zhuǎn)化科技成果數(shù)/科技成果總數(shù)

新產(chǎn)品貢獻(xiàn)率=新產(chǎn)品銷售收入/產(chǎn)品銷售總收入

科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率可以采用生產(chǎn)函數(shù)法進(jìn)行計(jì)算。

技術(shù)能力指標(biāo)：技術(shù)能力指標(biāo)用來(lái)衡量技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的長(zhǎng)期效益，評(píng)價(jià)該戰(zhàn)略的實(shí)施是否能提高企業(yè)的技術(shù)能力，是否有利于企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的形成，主要從資本能力、人才能力和設(shè)備能力三方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，用研發(fā)投入與銷售收入比、科技人員比重、和設(shè)備水平結(jié)構(gòu)三個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)來(lái)衡量。

研發(fā)投入與銷售收入比=研發(fā)經(jīng)費(fèi)總投入/企業(yè)總銷售收入

科技人員比重=企業(yè)科技人員總數(shù)/企業(yè)職工總數(shù)

設(shè)備水平結(jié)構(gòu)=達(dá)到某種水平的設(shè)備價(jià)值/全部生產(chǎn)設(shè)備價(jià)值

上述三個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系匯總于表1。

表1技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評(píng)價(jià)指標(biāo)體系匯總

四、指標(biāo)體系的應(yīng)用及評(píng)價(jià)結(jié)果的處理

我們?cè)O(shè)計(jì)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系框架由相互聯(lián)系而又相對(duì)獨(dú)立的三部分構(gòu)成。企業(yè)既可以按照整體的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系定期對(duì)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，判斷戰(zhàn)略的優(yōu)劣，也可以把每一部分作為獨(dú)立的指標(biāo)體系，不定期對(duì)其某一方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。比如對(duì)其適應(yīng)性進(jìn)行評(píng)價(jià)，審視企業(yè)的戰(zhàn)略是否適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境的變化。如果評(píng)價(jià)結(jié)果顯示企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略已經(jīng)嚴(yán)重不適應(yīng)，就要對(duì)戰(zhàn)略進(jìn)行調(diào)整，甚至調(diào)整戰(zhàn)略目標(biāo)，并且不必進(jìn)行戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程評(píng)價(jià)和戰(zhàn)略業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)。反之，如果評(píng)價(jià)結(jié)果顯示適應(yīng)性良好，企業(yè)可以繼續(xù)進(jìn)行戰(zhàn)略過(guò)程評(píng)價(jià)。戰(zhàn)略過(guò)程評(píng)價(jià)是對(duì)戰(zhàn)略實(shí)施情況進(jìn)行的全方位監(jiān)控，定性分析戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題，戰(zhàn)略過(guò)程評(píng)價(jià)一般不會(huì)引起戰(zhàn)略的根本性調(diào)整，而是對(duì)戰(zhàn)略措施進(jìn)行微調(diào)。戰(zhàn)略業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)主要是通過(guò)定性分析和定量計(jì)算技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的成果，全面衡量實(shí)施該戰(zhàn)略給企業(yè)帶來(lái)的效益，一般在戰(zhàn)略取得階段性成果以及戰(zhàn)略實(shí)施完成時(shí)進(jìn)行，企業(yè)可以根據(jù)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果決定繼續(xù)實(shí)施原有戰(zhàn)略還是重新制定新的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略