2023年收集基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于期權(quán)的表述中，不正確的是（）。A.標(biāo)的資產(chǎn)的價格越低、執(zhí)行價格越高，看跌期權(quán)的價格就越低B.一份期權(quán)合約的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和C.全美范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約是從1973年芝加哥期權(quán)交易所的看漲期權(quán)交易開始的D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價格下降，而使看跌期權(quán)價格上升【答案】A2、關(guān)于基金業(yè)績評價，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C3、美國首只國際投資基金出現(xiàn)于（）。A.1955B.1965C.1978D.1985【答案】A4、在貨幣市場上占有重要地位的國債是（）。A.無期限國債B.長期國債C.國庫券D.短期國債【答案】D5、（）是指交易雙方簽署的在未來某個確定的時間按確定的價格買入或賣出某項合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.互換合約【答案】B6、以下基金利潤來源中屬于其他收入的是（）。A.公允價值變動損益B.資產(chǎn)支持證券投資收益C.買入返售金融資產(chǎn)收入D.贖回費扣除基本手續(xù)費后的余額【答案】D7、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險事件的是（）。A.2001年能源巨頭安然公司突然破產(chǎn)B.1998年亞洲金融危機C.2008年次貸危機D.1929年美國經(jīng)濟危機【答案】A8、任何一家市場參與者在進(jìn)行買斷式回購交易時，單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的()%。A.5B.10C.15D.20【答案】D9、在基金收入中，股利收入屬于（）A.其他收入B.投資收益C.公允價值變動損益D.利息收入【答案】B10、（）在很大程度上是由證券類型及其流動性決定的。A.買賣價差B.市場沖擊C.對沖費用D.機會成本【答案】A11、以下關(guān)于基金稅收的表述，錯誤的是（）。A.證券投資基金取得的債券差價收入依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅B.證券投資基金取得的債券利息收入由債券發(fā)行企業(yè)支付利息時，代扣代繳個人所得稅C.基金管理人以發(fā)行基金方式募集資金，不征收營業(yè)稅D.目前，我國證券投資基金買入股票時暫不征收印花稅【答案】A12、現(xiàn)金流量表的基本結(jié)構(gòu)不包括（）。A.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量B.投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量C.籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量D.募集活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量【答案】D13、我國基金會計核算以（）為記賬單位。A.美元B.人民幣元C.英幣D.港幣【答案】B14、關(guān)于認(rèn)購權(quán)證持有人的權(quán)利，以下說法正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C15、（）沒有到期限，無須歸還股本，每年有一筆固定的股息，但一般情況下沒有表決權(quán)。A.債券B.存托憑證C.優(yōu)先股D.普通股【答案】C16、（）是在公司用于投資、營運資金和債務(wù)融資成本之后可以被股東利用的現(xiàn)金流，是公司支付所有營運費用、再投資支出以及所得稅和凈債務(wù)后可分配給公司股東的剩余現(xiàn)金流量。A.股利貼現(xiàn)模型B.股權(quán)資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型C.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型D.超額收益貼現(xiàn)模型【答案】B17、關(guān)于房地產(chǎn)有限合伙，以下表述錯誤的是（）。A.有限合伙人僅以出資份額為限對投資項目承擔(dān)有限責(zé)任B.普通合伙人負(fù)責(zé)日常管理，重大經(jīng)營決策須要經(jīng)過有限合伙人審批C.普通合伙人收取固定比例的管理費D.有限合伙人可能面臨長達(dá)數(shù)年的負(fù)現(xiàn)金流【答案】B18、國家外匯管理局規(guī)定養(yǎng)老基金、保險基金、共同基金等類型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開放式中國基金的投資本金鎖定期為（）。A.3個月B.6個月C.9個月D.1年【答案】A19、（）是銀行發(fā)行的具有固定期限和一定利率的，可以在二級市場轉(zhuǎn)讓的金融工具。A.銀行承兌匯票B.商業(yè)票據(jù)C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單D.同業(yè)存單【答案】C20、任何一家市場參與者在進(jìn)行買斷式回購交易時，單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的()%。A.5B.10C.15D.20【答案】D21、()是根據(jù)特定的時間間隔，在每個時間點上平均下單的算法。A.成交量加權(quán)平均價格算法B.時間加權(quán)平均價格算法C.跟量算法D.執(zhí)行偏差算法【答案】B22、成長權(quán)益戰(zhàn)略投資于（）的企業(yè)。A.初創(chuàng)型B.具備成型的商業(yè)模型C.具有負(fù)現(xiàn)金流D.面臨并購【答案】B23、某公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場利率為8%，那么該債券的現(xiàn)值為（）A.680.58B.680.79C.680.62D.680.54【答案】A24、下列關(guān)于優(yōu)先股的表述中，錯誤的是（）A.在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東優(yōu)于普通股股東B.優(yōu)先股持有者無經(jīng)營管理權(quán)C.優(yōu)先股的股息率是隨市場變化的D.優(yōu)先股一般無表決權(quán)【答案】C25、復(fù)核無誤的基金份額凈值，由（）對外公布。A.基金托管人B.基金銷售機構(gòu)C.基金注冊登記機構(gòu)D.基金管理人【答案】D26、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下表述正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、私募股權(quán)投資的退出機制不包括（）。A.杠桿收購B.首次公開發(fā)行C.管理層回購D.二次出售【答案】A28、以下資產(chǎn)負(fù)債表的項目中，應(yīng)計在資產(chǎn)項下的是（）A.資本公積B.應(yīng)付賬款C.預(yù)收賬款D.預(yù)付賬款【答案】D29、遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平，關(guān)于遠(yuǎn)期利率下列（）是完全正確的。A.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計息日起點不同，即期利率的起點在當(dāng)前時刻，而遠(yuǎn)期利率的起點在未來某一時刻B.它們可以預(yù)示市場對未來利率走勢的期望，一直是中央銀行制定和執(zhí)行貨幣政策的參考工具C.在成熟市場中幾乎所有利率衍生品的定價都依賴于遠(yuǎn)期利率D.以上選項都對【答案】D30、下列不是基金業(yè)績評價應(yīng)考慮的因素是（）。A.基金管理規(guī)模B.時間區(qū)間C.基金業(yè)業(yè)績賠償D.綜合考慮風(fēng)險和收益【答案】C31、國債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計劃和發(fā)展委員會備案，備案（）天內(nèi)無異議則正式實施。A.10B.15C.30D.60【答案】B32、同業(yè)分組業(yè)績比較方法是指，將某基金所在的可比同業(yè)組中所有的基金按照業(yè)績從高到低進(jìn)行排序，依序平均分為四個組，以五年為例，如果某基金在五年期業(yè)績同業(yè)組排名中在第一組的，稱之為過去五年業(yè)績相對優(yōu)秀的基金。如某基金在五年期業(yè)績同業(yè)組排名中在第四組的，稱之為過去五年業(yè)績相對落后的基金，這里的同業(yè)基金分組的數(shù)學(xué)涵義是（）A.累計值的概念B.平均值的概念C.分位數(shù)的概念D.中位數(shù)的概念【答案】C33、互換合約是指交易雙方之間約定的在未來某一期間內(nèi)交換他們認(rèn)為具有相等經(jīng)濟價值的（）的合約。A.現(xiàn)金流B.資產(chǎn)C.負(fù)債D.證券【答案】A34、下列關(guān)于零息債券的說法，不正確的是()。A.零息債券和固定利率債券一樣有一定的償還期限B.零息債券在存續(xù)期間不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值C.零息債券以面值為價格發(fā)行，到期日支付的面值和發(fā)行時價格的差額即為投資者的收益D.許多償還期是1年或1年以下的債券以零息債券的方式發(fā)行，償還期在1年以上的零息債券風(fēng)險較大，投資者通常不愿意購買，發(fā)行人的借款成本也會上升【答案】C35、為約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進(jìn)行的風(fēng)險行為，AIFMD規(guī)定（）的績效薪酬要延緩至少3～5年支付。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】B36、保險公司可分為財險公司與（）。A.壽險公司B.意外保險公司C.人壽保險公司D.健康保險公司【答案】A37、從投資風(fēng)格來看，我國QDII基金的類型說法錯誤的是（）。A.從投資風(fēng)格來看，我國QDII基金有增值型、積極成長型、穩(wěn)健成長型和指數(shù)型等各種投資風(fēng)格B.增值型基金投資著眼于資本快速增長，由此帶來資本增值，風(fēng)險高、收益也高C.積極成長型基金的目標(biāo)是獲取最大資本利得，投資標(biāo)的以具有高度發(fā)展?jié)摿Φ壳肮衫欢嗷虿o股利分派之新興產(chǎn)業(yè)或剛設(shè)立公司的普通股為主D.指數(shù)型基金是投資于具有發(fā)展?jié)摿Φ墓善?，但是較為保守【答案】D38、（）就是股票的市場價格反映影響股票價格信息的充分程度。A.市場靈敏度B.市場有效性C.市場長期性D.市場有機性【答案】B39、（）指某一特定時期內(nèi)在本國或本地區(qū)領(lǐng)土上所生產(chǎn)的產(chǎn)品和提供的勞務(wù)的價值綜合，是衡量整體經(jīng)濟活動的總量指標(biāo)。A.利率B.匯率C.國內(nèi)生產(chǎn)總值D.財政預(yù)算【答案】C40、無論期限的長短，央行票據(jù)的交易流通起始日均為（）債權(quán)債務(wù)。A.登記日當(dāng)天B.登記日次日C.登記日次工作日D.債券繳款日次日【答案】A41、在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈（）。A.同方向增減B.反方向增減C.先增后減D.先減后增【答案】A42、假設(shè)某基金第一年的收益率為5％,第二的收益率也是5％,其年幾何平均收益率（）。A.小于5％B.等于5％C.大于5％D.無法判斷【答案】B43、以下關(guān)于基金托管人的基金估值責(zé)任的表述，不正確的是（）。A.基金托管人對基金管理人的估值原則和程序有異議的，以基金管理人的意見為準(zhǔn)B.基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任C.我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人D.在復(fù)核基金管理人的估值結(jié)果之前，基金投管人應(yīng)該審閱基金管理人的估值原則和程序【答案】A44、()是指互換合約雙方同意在約定期限內(nèi)按相同或不同的利息計算方式分期向?qū)Ψ街Ц队刹煌瑤欧N的等值本金額確定的利息，并在期初和期末交換本金。A.互換合約B.利率互換C.貨幣互換D.信用違約互換【答案】C45、下列關(guān)于另類投資的特點，表述錯誤的是（）。A.提高收益B.分散風(fēng)險C.缺乏監(jiān)管和信息透明度D.流動性較強【答案】D46、()是銀行采用內(nèi)部模型計算市場風(fēng)險資本要求的主要依據(jù)。A.貝塔系數(shù)B.標(biāo)準(zhǔn)差C.跟蹤誤差D.風(fēng)險價值【答案】D47、假設(shè)某附息的固定利率債券的起息日為2009年6月6日，債券面值100元，每半年支付一次利息。2019年6月6日，該債券的投資者可就每單位債券收到本金和利息共計102.25元，則該債券的期限為（）年，票面利率為（）。A.10；4.5%B.9；4.5%C.9；2.25%D.10；2.25%【答案】A48、若交割價格高于遠(yuǎn)期價格，套利者就可以通過（）并等待交割來獲取無風(fēng)險利潤。A.買入標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨、賣出遠(yuǎn)期B.賣出標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨、買入遠(yuǎn)期C.同時買進(jìn)標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨和遠(yuǎn)期D.同時賣出標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨和遠(yuǎn)期【答案】A49、某投資組合在持有期為12個月，置信水平95%的情況下，若所計算的風(fēng)險價值為5%，則表明()。A.該資產(chǎn)組合在12個月中的損失有5%的可能不超過95%B.該資產(chǎn)組合在12個月