風(fēng)險(xiǎn)評估管理制度（通用7篇）風(fēng)險(xiǎn)評估管理制度篇1

1、總則

1.1為貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針,保障電網(wǎng)建設(shè)工程的安全、高效,提高電網(wǎng)建設(shè)安全施工水平,加強(qiáng)和規(guī)范施工風(fēng)險(xiǎn)的評估管理,根據(jù)國家安全生產(chǎn)的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合廣東電網(wǎng)公司電網(wǎng)建設(shè)的具體情況,制訂本辦法

1.2本辦法適用于廣東電網(wǎng)公司新建、擴(kuò)建和改造的220千伏及以上輸變電工程施工方案的安全風(fēng)險(xiǎn)評估。110千伏及以下輸變電工程施工方案的安全風(fēng)險(xiǎn)評估參照此辦法進(jìn)行。具體規(guī)定由建設(shè)單位工程管理部門根據(jù)實(shí)際情況制定。

2、依據(jù)和參照文件

2.1中國南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設(shè)安全健康與環(huán)境管理辦法實(shí)施細(xì)則》南方電網(wǎng)計(jì)[20xx]27號(hào)

2.2中國南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設(shè)安全健康和環(huán)境管理“三欣”標(biāo)準(zhǔn)評價(jià)體系》

2.3《職業(yè)安全健康管理體系――規(guī)范》(gb/t28001-20xx)。

2.4國家有關(guān)安全生產(chǎn)的文件。

3、定義

3.1輸變電工程――指220千伏及以上新建、擴(kuò)建和改造的輸電線路工程和變電站工程。

3.2運(yùn)行管理部門――指承擔(dān)諸如電力、公路、鐵路、航道、通信等各種設(shè)備、設(shè)施、物業(yè)管理等的有關(guān)部門。

3.3建設(shè)單位――指受廣東電網(wǎng)公司(業(yè)主)委托的承擔(dān)220千伏及以上輸變電工程建設(shè)的相關(guān)部門。

3.4涉及電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工――指在電力生產(chǎn)設(shè)備附近或在帶電區(qū)域內(nèi)施工、與運(yùn)行設(shè)備有關(guān)聯(lián)或因施工改變運(yùn)行方式的施工。

3.5施工方案――指為指導(dǎo)工程項(xiàng)目或施工項(xiàng)目、作業(yè)活動(dòng)按預(yù)定目標(biāo)實(shí)施的書面文件,包括施工組織設(shè)計(jì)、施工技術(shù)措施、施工安全措施、作業(yè)指導(dǎo)書等。

4、職責(zé)

4.1施工單位負(fù)責(zé)編制各類施工項(xiàng)目的施工方案,評估施工方案的安全風(fēng)險(xiǎn)等級,提出處理措施。

4.2監(jiān)理單位負(fù)責(zé)對施工單位的施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告進(jìn)行審查,提出審查意見。

4.3各建設(shè)單位負(fù)責(zé)對已經(jīng)監(jiān)理單位審查的涉及電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告組織有關(guān)部門進(jìn)行審查或批準(zhǔn),并協(xié)調(diào)解決有關(guān)問題。(或者由建設(shè)單位通知有關(guān)部門,監(jiān)理單位組織方案審查會(huì),經(jīng)各方通過的方案,由監(jiān)理批準(zhǔn)實(shí)施。)

對不涉及電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告經(jīng)監(jiān)理單位審查后,報(bào)建設(shè)單位備案。

4.4建設(shè)單位對嚴(yán)重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行或安全風(fēng)險(xiǎn)等級評為5級的施工方案報(bào)省公司工程建設(shè)部,由省公司工程建設(shè)部組織有關(guān)部門審查和協(xié)調(diào),并報(bào)省公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

4.5省公司運(yùn)行管理部門、其他相關(guān)部門參與工程管理部門組織的施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評估,為最終批準(zhǔn)的施工方案所需的資源提供支持和配合。

5、管理內(nèi)容與方法

5.1在輸變電工程建設(shè)施工中,所有施工活動(dòng)都必須有安全施工措施。凡重大施工項(xiàng)目和重要施工項(xiàng)目、危險(xiǎn)及特殊作業(yè)項(xiàng)目、惡劣氣候及惡劣條件下的施工作業(yè)項(xiàng)目,以及涉及人身安全和電網(wǎng)安全運(yùn)行的其他施工項(xiàng)目(見《電網(wǎng)建設(shè)安全健康與環(huán)境管理辦法實(shí)施細(xì)則》附錄a和附錄b),必須編制含有安全施工技術(shù)措施的施工方案,并對施工方案的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。

5.2施工方案安全風(fēng)險(xiǎn)評估是評價(jià)當(dāng)施工方案失敗或不能按預(yù)期目標(biāo)實(shí)施的可能性和其后果的嚴(yán)重性。施工方案安全風(fēng)險(xiǎn)等級根據(jù)預(yù)計(jì)的事故的可能性和嚴(yán)重程度來劃分,見表一、表二。

表一事故嚴(yán)重程度評估表

事故嚴(yán)重等級

事故后果

參考標(biāo)準(zhǔn)

輕微

人員輕傷事故

施工機(jī)械一般損壞

電力生產(chǎn)設(shè)備故障

周邊其他非電力設(shè)施損壞

10萬元以上

一般

人員重傷事故

勞動(dòng)部(60)中勞護(hù)久字第56號(hào)文《關(guān)于重傷事故范圍的意見》

施工機(jī)械嚴(yán)重?fù)p壞

電力生產(chǎn)設(shè)備故障

周邊其他非電力設(shè)施損壞,損失一般

50萬元以上

嚴(yán)重

人員死亡事故

施工機(jī)械重大損壞

電力生產(chǎn)設(shè)備事故

周邊其他非電力設(shè)施損壞,損失重大

100萬元以上

嚴(yán)重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行

1、區(qū)域電網(wǎng)解列

2、負(fù)荷損失10萬千瓦時(shí)以上。

表二風(fēng)險(xiǎn)等級評估表

事故的可能性

事故的嚴(yán)重程度

極不可能

不可能

可能

輕微

1級

2級

3級

一般

2級

3級

4級

嚴(yán)重

3級

4級

5級

注:1級-可忽略風(fēng)險(xiǎn)2級-可容許風(fēng)險(xiǎn)3級-中度風(fēng)險(xiǎn)4級-重大風(fēng)險(xiǎn)5級-不可接受風(fēng)險(xiǎn)

5.3施工方案安全風(fēng)險(xiǎn)評估對事故的可能性,必須考慮施工時(shí)的氣候條件、作業(yè)環(huán)境條件(如夜間施工等),對人為失誤、不可抗力、其他意外及緊急等情況應(yīng)考慮在內(nèi)。

5.4施工單位對施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評估

5.4.1施工方案編制前必須識(shí)別現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)源(危險(xiǎn)點(diǎn))、施工項(xiàng)目涉及的'相關(guān)方對施工項(xiàng)目安全的需求、工期要求。

現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)源的識(shí)別:包括過去、現(xiàn)在和將來可能存在的危險(xiǎn)因素。

5.4.2施工方案選擇應(yīng)綜合考慮現(xiàn)有的施工技術(shù)水平、資源能力水平和相關(guān)方對安全施工的需求和工程建設(shè)目標(biāo)要求。

5.4.3施工方案編制必須識(shí)別所采取的技術(shù)措施可能對電網(wǎng)設(shè)備、系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行增加的新的風(fēng)險(xiǎn),并提出相應(yīng)控制措施或應(yīng)急措施。

5.4.4在審批施工方案時(shí),應(yīng)把滿足電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行、各方需求均衡的方案作為優(yōu)先方案。

5.4.5施工方案的風(fēng)險(xiǎn)等級水平評定為4級(重大風(fēng)險(xiǎn))及以上時(shí),應(yīng)重新選擇和評估新的施工方案,如確沒有更安全的施工方案,經(jīng)監(jiān)理審查后,分別報(bào)請相關(guān)的運(yùn)行管理部門和工程管理部門協(xié)調(diào)解決。

5.5監(jiān)理單位對施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告審查

5.5.1監(jiān)理單位應(yīng)對所有的施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告進(jìn)行審查,重點(diǎn)審查施工單位的施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告的合理性、完整性和客觀性。

5.5.2監(jiān)理單位應(yīng)對重要項(xiàng)目安全施工技術(shù)措施,從“人(施工單位資質(zhì)、特殊工種人員上崗證、施工人員熟練技能、精神狀態(tài)等)、機(jī)(機(jī)械設(shè)備、電源設(shè)備等完好率、可靠度等)、料(供貨商資質(zhì)、原材料出廠合格證、進(jìn)場復(fù)測報(bào)告等)、法(施工方案、工藝、作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)章制度、安全措施、流程等)、環(huán)(地質(zhì)、氣候、雨季、臺(tái)風(fēng)、夜間施工、周圍不安全因素等)”(4m1e)五個(gè)方面評估。

5.5.3經(jīng)監(jiān)理單位審查后的施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告,凡涉及運(yùn)行安全的,施工單位必須報(bào)送建設(shè)單位備案,需有關(guān)部門協(xié)調(diào)的還要進(jìn)行協(xié)調(diào),其中安全風(fēng)險(xiǎn)等級評定為4級(重大風(fēng)險(xiǎn))或5級(不可接受風(fēng)險(xiǎn))的,施工單位還必須報(bào)請建設(shè)單位和有關(guān)單位審查和批準(zhǔn)方可施工;對不涉及運(yùn)行安全的,經(jīng)監(jiān)理審批后報(bào)送建設(shè)單位備案。

5.6各級工程建設(shè)管理部門對施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告審批

5.6.1工程建設(shè)單位組織施工、監(jiān)理、運(yùn)行等有關(guān)部門對涉及人身安全、設(shè)備安全和電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告進(jìn)行審查。(或由監(jiān)理組織,建設(shè)單位召集,協(xié)調(diào)意見后監(jiān)理批準(zhǔn)。)

5.6.2根據(jù)工程特點(diǎn)(工程項(xiàng)目的物點(diǎn)、性能、工程進(jìn)行的條件、內(nèi)外環(huán)境等),對安全風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)行定性分析確定,找出施工實(shí)施中有可能對人身及電網(wǎng)安全影響最大的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目,對其發(fā)生的后果進(jìn)行定性分析。

5.6.3以確保人身、電網(wǎng)安全為前提,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)成本及風(fēng)險(xiǎn)處理成本評價(jià),確立是否可以接受風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行權(quán)衡。

5.6.4施工方案的安全風(fēng)險(xiǎn)等級評定為5級(不可接受風(fēng)險(xiǎn))的,建設(shè)單位還必須報(bào)請省公司工程主管部門組織有關(guān)部門進(jìn)行審查和批準(zhǔn)。

5.6.5規(guī)避安全風(fēng)險(xiǎn),一般采用以下方法:

5.6.5.1對嚴(yán)重危害人身及電網(wǎng)安全的方案,予以否決,同時(shí)要求施工單位另行編制新的方案,重新報(bào)審。

5.6.5.2要求運(yùn)行等相關(guān)部門提供充分條件,制訂相應(yīng)的預(yù)案,降低安全風(fēng)險(xiǎn)等級至3級及以下后再批準(zhǔn)方案實(shí)施。

6、附錄

6.1附錄一:《評估流程圖》

6.2附錄二:《施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告審批流轉(zhuǎn)單》(表1、表2、表3)

風(fēng)險(xiǎn)評估管理制度篇2

1、目的

為切實(shí)抓好項(xiàng)目公路橋梁、隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)工作,在施工階段建立安全風(fēng)險(xiǎn)評估制度,開展定向或定量的施工安全風(fēng)險(xiǎn)估測,增強(qiáng)施工安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),改進(jìn)施工措施,規(guī)范預(yù)案預(yù)警預(yù)控管理,有效降低施工安全風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)防重特大生產(chǎn)安全事故的發(fā)生,降低人員傷亡和經(jīng)濟(jì)損失,保障公路橋梁、隧道施工建設(shè)安全。

2、編制依據(jù)

依據(jù)《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估指南》(中華人民共和國交通運(yùn)輸部20xx年4月),結(jié)合項(xiàng)目工程實(shí)際,特制度本制度.

3、術(shù)語定義

風(fēng)險(xiǎn):某一事故發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度的組合。

施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估:針對工程施工過程中各項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)、作業(yè)環(huán)境、施工設(shè)備、危險(xiǎn)物品等所潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)源分析、風(fēng)險(xiǎn)估測的系列工作。

4、適用范圍

本規(guī)定適用于目公路橋梁、隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理。

5、職責(zé)

5.1各施工單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)論,完善施工組織設(shè)計(jì)和危險(xiǎn)性較大工程專項(xiàng)施工方案,制定相應(yīng)的專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案,對項(xiàng)目施工過程實(shí)施預(yù)警控制。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級在ⅲ級(高度風(fēng)險(xiǎn))及以上的施工作業(yè)活動(dòng)(施工區(qū)段)的風(fēng)險(xiǎn)控制,還應(yīng)符合下列規(guī)定:

5.1.1重大風(fēng)險(xiǎn)源的監(jiān)控與防治措施、應(yīng)急預(yù)案經(jīng)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目總監(jiān)理工程師審批后,由建設(shè)單位組織論證和復(fù)評估。

5.1.2施工單位應(yīng)建立重大風(fēng)險(xiǎn)源的監(jiān)測和驗(yàn)收、日常巡查、定期報(bào)告等工作制度,并組織實(shí)施。

5.1.3施工項(xiàng)目經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人在工程施工前應(yīng)對施工人員進(jìn)行安全技術(shù)教育與交底;施工現(xiàn)場應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的危險(xiǎn)告知牌。

5.1.4適時(shí)組織對典型重大風(fēng)險(xiǎn)源的應(yīng)急救援演練。

5.1.5當(dāng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級為ⅳ級(極高風(fēng)險(xiǎn))且無法降低時(shí),必須提高現(xiàn)場防護(hù)標(biāo)準(zhǔn),落實(shí)應(yīng)急處置措施,視情況開展第三方施工監(jiān)測;未采取有效措施的,不得施工。

5.2監(jiān)理單位在審查工程施工組織設(shè)計(jì)文件、危險(xiǎn)性較大工程專項(xiàng)施工方案、應(yīng)急預(yù)案時(shí),應(yīng)同時(shí)審查施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告;無風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告,不得簽發(fā)開工令。

5.2.1工程開工后,監(jiān)理單位應(yīng)督促施工單位安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況,并以記錄。對施工中存在的重大隱患應(yīng)及時(shí)指出并督促整改,對施工單位拒不整改的,應(yīng)及時(shí)向建設(shè)單位及公路工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門報(bào)告

5.3風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告經(jīng)監(jiān)理單位審核后應(yīng)向建設(shè)單位報(bào)備。建設(shè)單位應(yīng)對極高風(fēng)險(xiǎn)(ⅳ級)的施工作業(yè),組織專家或安全評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行論證和復(fù)評估,提出降低風(fēng)險(xiǎn)的措施建議;當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)無法降低時(shí),應(yīng)及時(shí)調(diào)正設(shè)計(jì)、施工方案,并向公路工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。

5.4公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)遵循動(dòng)態(tài)管理的原則,當(dāng)工程設(shè)計(jì)方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、施工隊(duì)伍等發(fā)生重大變化時(shí),應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。

5.5公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)遵循動(dòng)態(tài)管理的原則,當(dāng)工程設(shè)計(jì)方案、施工方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、施工隊(duì)伍發(fā)生重大變化時(shí),應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估

6、評估范圍

公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估范圍,由各施工單位根據(jù)自身工程建設(shè)條件、技術(shù)復(fù)雜程度和施工管理模式,以及工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn),并參考以下標(biāo)準(zhǔn)確定。

6.1橋梁工程

6.1.1多跨或跨徑大于40m石拱橋,跨徑大于或等于150m的鋼筋混凝土拱橋,跨徑大于或等于350m的鋼箱拱橋,鋼桁架、鋼管混凝土拱橋;

6.1.2跨徑大于或等于140m的鋼式橋,跨徑大于400m的斜拉橋,跨徑大于1000m的懸索橋;

6.1.3墩高或凈空大于100m的橋梁工程;

6.1.4采用新材料、新結(jié)構(gòu)、新工藝、新技術(shù)的特大橋、大橋工程;

6.1.5特殊橋型或特殊結(jié)構(gòu)橋梁的拆除或加固工程;

6.1.6施工環(huán)境復(fù)雜、施工工藝復(fù)雜的其他橋梁工程。

6.2隧道工程

6.2.1穿越高地應(yīng)力區(qū)、巖溶發(fā)育區(qū)、區(qū)域地質(zhì)構(gòu)造、煤系地層、采空區(qū)等工程地質(zhì)或水文地質(zhì)條件復(fù)雜的隧道,黃土地區(qū)、水下或海底隧道工程;

6.2.2淺埋、偏壓、大跨度、變化斷面等結(jié)構(gòu)受力復(fù)雜的隧道工程;

6.2.3長度3000m及以上的隧道工程,ⅵ、ⅴ級圍巖連續(xù)長度超過50m或合計(jì)長度占隧道長度全長度30%及以上的隧道工程;

6.2.4連拱隧道和小凈距隧道工程;

6.2.5采用新技術(shù)、新材料、新設(shè)備、新工藝的隧道工程;

6.2.6隧道改擴(kuò)建工程;

6.2.7施工環(huán)境復(fù)雜、施工工藝復(fù)雜的其他隧道工程。

7、評估方法

7.1公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估分為總體風(fēng)險(xiǎn)評估和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估。

7.1.1總體風(fēng)險(xiǎn)評估。橋梁或隧道工程開工前,根據(jù)橋梁或隧道工程的地質(zhì)環(huán)境條件、建設(shè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)特點(diǎn)等孕險(xiǎn)環(huán)境與致險(xiǎn)因子,估測橋梁或隧道工作施工期間的整體安全風(fēng)險(xiǎn)大小,確定其靜態(tài)條件下的安全風(fēng)險(xiǎn)等級。

7.1.2專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估。當(dāng)橋梁或隧道工程總體風(fēng)險(xiǎn)評估等級達(dá)到ⅲ級(高度風(fēng)險(xiǎn))及以上時(shí),將其中高風(fēng)險(xiǎn)的施工作業(yè)活動(dòng)(或施工區(qū)段)作為評估對象,根據(jù)其作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)以及類似工程事故情況,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源普查,并針對其中的重大風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行量化估測,提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

7.2評估方法應(yīng)根據(jù)被評估項(xiàng)目的工程特點(diǎn),選擇相應(yīng)的定性或定量的風(fēng)險(xiǎn)評估方法。具體評估方法的選擇,可參照《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估指南》(試行)。

8、評估步驟

公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作包括制定評估計(jì)劃、選擇評估方法、開展風(fēng)險(xiǎn)分析、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估測、確定風(fēng)險(xiǎn)等級、提出措施建議、編制評估報(bào)告等方面。評估步驟一般為:

8.1開展總體風(fēng)險(xiǎn)評估。根據(jù)設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果(若有),以及類似結(jié)構(gòu)工程安全事故情況,用定性與定量相結(jié)合的方法初步分析本項(xiàng)目孕險(xiǎn)環(huán)境與致險(xiǎn)因子,估測施工中發(fā)生重大事故的可能性,確定項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)等級。

8.2確定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估范圍?？傮w風(fēng)險(xiǎn)評估等級達(dá)到ⅲ(高度風(fēng)險(xiǎn))及以上橋梁或隧道工程,應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估。其他風(fēng)險(xiǎn)等級的橋梁或隧道工程可視情況開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估。

8.3開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估。通過對施工作業(yè)活動(dòng)(施工區(qū)段)中的風(fēng)險(xiǎn)源普查,在分析物的.不安全狀態(tài)、人的不安全行為的基礎(chǔ)上,確定重大風(fēng)險(xiǎn)源和一般風(fēng)險(xiǎn)源。宜采用指標(biāo)體系法等定量評估方法,對重大風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生事故的概率及損失進(jìn)行分析,評估其發(fā)生重大事故的可能性與嚴(yán)重程度,對照相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等級標(biāo)準(zhǔn),確定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級。

8.4確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定,對專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級在ⅲ級(高度風(fēng)險(xiǎn))及以上的施工作業(yè)活動(dòng)(施工區(qū)段),應(yīng)明確重大風(fēng)險(xiǎn)源的監(jiān)測、控制、預(yù)警措施以及應(yīng)急預(yù)案。其他風(fēng)險(xiǎn)等級的橋梁、隧道工程可根據(jù)工程實(shí)際情況,按照成本效益原則確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)源控制措施。

9、評估組織與評估報(bào)告

9.1公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作原則上由項(xiàng)目施工單位具體負(fù)責(zé)。當(dāng)被評估項(xiàng)目含多個(gè)合同段時(shí),總體風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)由建設(shè)單位牽頭組織,專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估工作仍由合同施工單位具體實(shí)施。

9.1.1當(dāng)施工單位的經(jīng)驗(yàn)或能力不足時(shí),可委托行業(yè)內(nèi)安全評估機(jī)構(gòu)承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評估工作。

9.2評估工作負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上的工程管理經(jīng)驗(yàn),并有參與類似工程施工的經(jīng)歷。

9.3風(fēng)險(xiǎn)評估工作應(yīng)形成書面報(bào)告。評估報(bào)告應(yīng)反應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)評估過程的主要工作。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括評估依據(jù)、工程概況、評估方法、評估步驟、評估內(nèi)容、評估結(jié)論及對策建議等。評估結(jié)論應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險(xiǎn)等級、可能發(fā)生事故的關(guān)鍵部位、區(qū)域或節(jié)點(diǎn)、事故可能性等級、規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)的建議措施等內(nèi)容。

風(fēng)險(xiǎn)評估管理制度篇3

第一條(目的)為規(guī)范食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估,根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》和《中華人民共和國食品安全法實(shí)施條例》的規(guī)定,制定本規(guī)定。

第二條(主要內(nèi)容)本規(guī)定適用于國務(wù)院食品安全監(jiān)管部門、國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估委員會(huì)及食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)構(gòu)開展食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估的原則、范圍、程序和結(jié)果處理等工作。

第三條(職責(zé)職能)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)組織食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估,組建國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估專家委員會(huì),下達(dá)風(fēng)險(xiǎn)評估任務(wù),并根據(jù)食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果,及時(shí)依法采取相應(yīng)的監(jiān)測、檢測、通報(bào)和監(jiān)督措施。

國務(wù)院有關(guān)部門向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出的食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估的建議,應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和本規(guī)定的要求提供有關(guān)信息和資料。

第四條(原則)食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估以監(jiān)測信息和科學(xué)數(shù)據(jù)以及其他有關(guān)信息為基礎(chǔ),遵循科學(xué)、透明和個(gè)案處理的原則。

第五條國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估專家委員會(huì)依據(jù)本規(guī)定和章程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估,可以委托有關(guān)技術(shù)機(jī)構(gòu)具體承擔(dān)相關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)、技術(shù)信息、檢驗(yàn)結(jié)果的收集、處理、分析等任務(wù)。

風(fēng)險(xiǎn)評估經(jīng)費(fèi)由國務(wù)院衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)。

第六條(獨(dú)立性)國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估專家委員會(huì)以及承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)評估任務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立開展風(fēng)險(xiǎn)評估,保證風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果的科學(xué)、客觀和公正。

第七條(評估范圍)以下情形經(jīng)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門審核同意后下達(dá)食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估任務(wù)。

(一)為制定或修訂食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)提供科學(xué)依據(jù)的;

(二)通過食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測或者接到舉報(bào)發(fā)現(xiàn)食品可能存在安全隱患的,在組織進(jìn)行檢驗(yàn)后認(rèn)為需要進(jìn)行食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估的;

(三)國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理等有關(guān)部門提出食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估的建議并提供有關(guān)信息和資料的;

(四)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定認(rèn)為需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估的其他情形。

第八條國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、食品藥品監(jiān)督管理部門根據(jù)以下方面的需要,可以提出風(fēng)險(xiǎn)評估的建議,并同時(shí)提供相關(guān)信息和資料:

(一)發(fā)現(xiàn)某一食品、食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品可能存在安全性隱患的;

(二)因科學(xué)技術(shù)發(fā)展,需要對某一食品或食品危害因素進(jìn)行重新評估的;

(三)為確定食品安全監(jiān)督管理的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)品種的需要的。

第九條國務(wù)院有關(guān)部門向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出風(fēng)險(xiǎn)評估建議應(yīng)提供《風(fēng)險(xiǎn)評估項(xiàng)目建議書》,并盡可能提供相關(guān)的食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測信息、科學(xué)數(shù)據(jù)以及其他有關(guān)信息。

第十條(與食用農(nóng)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估關(guān)系)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定,國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將已有的食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果等相關(guān)資料,向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門通報(bào)。

第十一條(不予評估的情形)對于下列情形之一的,經(jīng)國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估委員會(huì)提出意見,國務(wù)院衛(wèi)生行政部門可以作出不予評估的決定:

(一)食品生產(chǎn)經(jīng)營過程存在違法行為,通過依法采取控制措施可以解決的`;

(二)對于食品安全風(fēng)險(xiǎn)較低或者可以通過簡單的風(fēng)險(xiǎn)管理措施解決的而缺乏評估必要性的;

(三)國際已有風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)論且適于我國膳食暴露模式的;

上述情形在發(fā)現(xiàn)有新的科學(xué)數(shù)據(jù)和有關(guān)信息證明仍有必要開展風(fēng)險(xiǎn)評估的,國務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)重新做出風(fēng)險(xiǎn)評估的決定。

第十二條國務(wù)院衛(wèi)生行政部門根據(jù)本規(guī)定第七條、第八條的規(guī)定,確定國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃和優(yōu)先評估項(xiàng)目。

第十三條(任務(wù)說明)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門下達(dá)食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估任務(wù)時(shí),應(yīng)向提出風(fēng)險(xiǎn)評估建議的部門收集以下信息:

(一)危害的性質(zhì)、涉及的食品種類、食品數(shù)量和分布范圍;

(二)危害進(jìn)入食品的途徑和含量;

(三)危害可能引起的健康危害;

(四)危害涉及的人群和數(shù)量;

(五)國內(nèi)外現(xiàn)有的監(jiān)督管理措施;

(六)其它與風(fēng)險(xiǎn)評估相關(guān)的信息。

第十四條(任務(wù)下達(dá))國務(wù)院衛(wèi)生行政部門以《風(fēng)險(xiǎn)評估任務(wù)書》的形式向國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估專家委員會(huì)下達(dá)風(fēng)險(xiǎn)評估任務(wù)?！讹L(fēng)險(xiǎn)評估任務(wù)書》應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評估的目的、需要解決的問題和結(jié)果產(chǎn)出形式等內(nèi)容。

第十五條(制定評估方案)國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估專家委員會(huì)應(yīng)根據(jù)評估任務(wù)提出風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)施方案,報(bào)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門備案。

對于需要進(jìn)一步補(bǔ)充信息的,可向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出數(shù)據(jù)和信息采集方案的建議。

第十六條(實(shí)施評估)國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估專家委員會(huì)按照評估方案,遵循危害識(shí)別、危害特征描述、暴露評估和風(fēng)險(xiǎn)特征描述的結(jié)構(gòu)化程序開展風(fēng)險(xiǎn)評估。

第十七條(風(fēng)險(xiǎn)交流)風(fēng)險(xiǎn)評估過程中,受委托承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)評估具體任務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估專家委員會(huì)、國務(wù)院衛(wèi)生行政部門的需要,及時(shí)提交工作進(jìn)展情況的報(bào)告。

對于風(fēng)險(xiǎn)評估過程中需要進(jìn)一步補(bǔ)充數(shù)據(jù)才能進(jìn)行的,國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估專家委員會(huì)應(yīng)向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門做出報(bào)告和工作建議。

第十八條(評估結(jié)果)風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估專家委員會(huì)要求的時(shí)限內(nèi)提交風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果,經(jīng)國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估專家委員會(huì)審議通過后上報(bào)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門。

國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估專家委員會(huì)和有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)構(gòu)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果和報(bào)告負(fù)責(zé)。

第十九條(應(yīng)急評估)發(fā)生下列情形,國務(wù)院衛(wèi)生行政部門可以要求國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估專家委員會(huì)立即研究分析,對需要開展風(fēng)險(xiǎn)評估的事項(xiàng),國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估專家委員會(huì)應(yīng)當(dāng)立即成立臨時(shí)工作組,制定應(yīng)急評估方案。

(一)處理重大食品安全事故需要的;

(二)公眾高度關(guān)注的食品安全問題需要盡快解答的;

(三)國務(wù)院有關(guān)部門監(jiān)督管理工作需要并提出應(yīng)急評估建議的;

(四)處理與食品安全相關(guān)的國際貿(mào)易爭端需要的;

(五)其它需要通過風(fēng)險(xiǎn)評估解決的食品安全事件。

第二十條(進(jìn)行評估)臨時(shí)工作組按照應(yīng)急評估程序和應(yīng)急評估方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估,及時(shí)向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果報(bào)告。

第二十一條(公布結(jié)果)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公布食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果。

風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果由國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估專家委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條本規(guī)定用語定義如下:

食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估:指對食品、食品添加劑中生物性、化學(xué)性和物理性危害對人體健康可能造成的不良影響所進(jìn)行的科學(xué)評估,包括危害識(shí)別、危害特征描述、暴露評估、風(fēng)險(xiǎn)特征描述等。

危害:指食品中所含有的對健康有潛在不良影響的生物、化學(xué)或物理因素或食品存在狀況。

危害識(shí)別:指對食品中可能產(chǎn)生不良健康影響的某種危害的定性描述。

危害特征描述:指定性或定量分析危害的量效反應(yīng)關(guān)系或危害作用機(jī)理。

暴露評估:不同人群攝入某種危害的定性或定量分析。

風(fēng)險(xiǎn)特征描述:根據(jù)危害識(shí)別、危害特征描述和暴露評估的結(jié)果,綜合分析該危害產(chǎn)生不良健康影響的嚴(yán)重性和可能性。

第二十三條本辦法由國務(wù)院衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)解釋,自發(fā)布之日起實(shí)施。

風(fēng)險(xiǎn)評估管理制度篇4

第一章總則

第一條為加強(qiáng)x有限公司（以下簡稱“公司”）的風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)承受度和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本制度。

第二條本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)是指公司經(jīng)營活動(dòng)中與公司實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。

本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)評估是指通過對基于事實(shí)的信息進(jìn)行分析，就如何處理特定風(fēng)險(xiǎn)以及如何選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略進(jìn)行科學(xué)決策。

第二章組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第三條各部門為公司風(fēng)險(xiǎn)評估管理工作的責(zé)任機(jī)構(gòu)，具體職責(zé)：

（一）對公司經(jīng)營活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別；

（二）對識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，辨識(shí)評估出風(fēng)險(xiǎn)等級并將中、高風(fēng)險(xiǎn)以書面形式上報(bào)公司管理層，上報(bào)內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生地、發(fā)生原因、可能造成的損失和影響、擬采取的應(yīng)對措施等。

（三）執(zhí)行審批后的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對預(yù)案，并及時(shí)反饋風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對、解決結(jié)果；

（四）對識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)生變化時(shí)重新評估，并根據(jù)新辨識(shí)評估的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行相應(yīng)的處理；

（五）年中、年度對風(fēng)險(xiǎn)評估管理工作進(jìn)行總結(jié)。

第四條公司企劃部門為公司風(fēng)險(xiǎn)評估管理工作的組織機(jī)構(gòu)，具體職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)制定公司的風(fēng)險(xiǎn)評估方案；

（二）負(fù)責(zé)組建風(fēng)險(xiǎn)評估工作小組；

（三）負(fù)責(zé)審核風(fēng)險(xiǎn)清單、應(yīng)對預(yù)案；

（四）擬定公司風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，上報(bào)公司管理層。

（五）負(fù)責(zé)建立經(jīng)營環(huán)境監(jiān)控體系，切實(shí)監(jiān)控并記錄內(nèi)、外部經(jīng)營環(huán)境和條件的變化，以修正風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估。

（六）負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，要求各具體部門定期提供數(shù)據(jù)，進(jìn)行指標(biāo)分析；對于超過風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警值的指標(biāo)，應(yīng)確定相應(yīng)的整改措施。

第五條財(cái)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)評估

（一）負(fù)責(zé)建立流程識(shí)別和應(yīng)對會(huì)計(jì)法規(guī)、準(zhǔn)則、制度的變化，評估對會(huì)計(jì)信息的'影響。

（二）負(fù)責(zé)建立溝通渠道和流程參與公司業(yè)務(wù)操作流程的變化，評估對會(huì)計(jì)核算的影響。

第六條公司管理層主要職責(zé)為：

（一）審定公司各部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作職責(zé)；

（二）批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對預(yù)案；

（三）研究、確定公司重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及應(yīng)對預(yù)案；

（四）審定內(nèi)部審計(jì)部門提交的公司風(fēng)險(xiǎn)管理方面的報(bào)告，并報(bào)董事會(huì)審議。

第七條董事會(huì)負(fù)責(zé)審議公司管理層提交的公司風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告報(bào)告，批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理其他重大事項(xiàng)。

第三章風(fēng)險(xiǎn)評估的頻率

第八條風(fēng)險(xiǎn)評估每年至少進(jìn)行一次，并根據(jù)實(shí)際需要增加評估的頻率。

第九條當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，應(yīng)考慮重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估：

（一）企業(yè)經(jīng)營模式發(fā)生重大變動(dòng)；

（二）企業(yè)所使用的信息技術(shù)發(fā)生重大變動(dòng)；

（三）關(guān)鍵人員變動(dòng)；

（四）企業(yè)所適用的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則發(fā)生重大變動(dòng)；

（五）購并的發(fā)生、金融工具的使用等等涉及到復(fù)雜的會(huì)計(jì)處理要求的事項(xiàng)發(fā)生；

（六）其他。

第四章控制目標(biāo)的設(shè)定和傳達(dá)

第十條企業(yè)董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照戰(zhàn)略目標(biāo)，設(shè)定相關(guān)的經(jīng)營目標(biāo)、財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)、合規(guī)性目標(biāo)與資產(chǎn)安全完整目標(biāo)，并根據(jù)設(shè)定的目標(biāo)合理確定企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平。

第十一條公司董事會(huì)應(yīng)定期更新和修正公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)；

第十二條公司管理層應(yīng)向各部門清晰傳達(dá)了公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)（如通過工作準(zhǔn)備會(huì)等），并進(jìn)行目標(biāo)分解。

第十三條公司企劃部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評估方案的制訂，風(fēng)險(xiǎn)評估方案須經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審批后執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)評估工作由企劃部組建風(fēng)險(xiǎn)評估小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評估的具體工作。

第五章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

第十四條公司各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估方案的要求，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關(guān)信息，結(jié)合實(shí)際情況，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，準(zhǔn)確識(shí)別與實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。

第十五條公司各部門在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，可以采取座談?dòng)懻摗柧碚{(diào)查、案例分析、咨詢專業(yè)機(jī)構(gòu)意見等方法識(shí)別相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素，特別應(yīng)注意總結(jié)、吸取企業(yè)過去的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和同行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，加強(qiáng)對高危性、多發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)因素的關(guān)注。

第十六條各部門及子公司應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與本公司風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)外部信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測。風(fēng)險(xiǎn)信息的收集主要包括以下內(nèi)容：

1.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)方面，收集國內(nèi)外企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、行業(yè)狀況，國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)政策、項(xiàng)目工程市場需求與供給狀況等與戰(zhàn)略有關(guān)的信息；

2.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)方面，收集國內(nèi)外企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致危機(jī)的案例，重點(diǎn)收集企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力、償債能力、現(xiàn)金流量、成本核算、資金結(jié)算等方面的信息；

3.市場風(fēng)險(xiǎn)方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視市場風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集主要客戶資信、競爭對手等方面的信息；

4.運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集與企業(yè)治理、投資決策、項(xiàng)目管理、人力資源等各方面的信息；

5.法律風(fēng)險(xiǎn)方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集國內(nèi)外法律法規(guī)和政策、以往重大法律糾紛案件、競爭對手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的信息。

第十七條公司識(shí)別內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：

1.董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。

2.組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。

3.研究開發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運(yùn)用等自主創(chuàng)新因素。

4.財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財(cái)務(wù)因素。

5.營運(yùn)安全、員工健康、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素。

6.其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素。

第十八條公司識(shí)別外部風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：

1.經(jīng)濟(jì)形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟(jì)因素。

2.法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。

3.安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會(huì)信用、教育水平、消費(fèi)者行為等社會(huì)因素。

4.技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素。

5.自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。

6.其他有關(guān)外部風(fēng)險(xiǎn)因素。

第六章風(fēng)險(xiǎn)分析

第十九條公司各部門應(yīng)當(dāng)針對已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)因素，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度兩個(gè)方面進(jìn)行分析。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況，針對不同的風(fēng)險(xiǎn)類別確定科學(xué)合理的定性、定量分析標(biāo)準(zhǔn)。具體如下：

表一：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性

表二：風(fēng)險(xiǎn)的后果或影響

第二十條企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的重要性水平，運(yùn)用專業(yè)判斷，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小及其對企業(yè)影響的嚴(yán)重程度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序，確定應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的重要風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)程度定性分析表

注：

E=極高；要立刻停止有關(guān)工作，直到風(fēng)險(xiǎn)減低。在風(fēng)險(xiǎn)減低前有關(guān)工作須完全禁止進(jìn)行。

D=高風(fēng)險(xiǎn)；要停止有關(guān)工作，直到風(fēng)險(xiǎn)減低。如有關(guān)工作現(xiàn)正在進(jìn)行中，須提供有效監(jiān)控及緊急應(yīng)變程序。

C=中等風(fēng)險(xiǎn)；須規(guī)定有關(guān)管理職責(zé)及指引把危害控制，或在可行下進(jìn)一步減低風(fēng)險(xiǎn)，如有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生嚴(yán)重的危害，應(yīng)作進(jìn)一步危害評估及加強(qiáng)控制。

B=可接受的風(fēng)險(xiǎn)；按正常運(yùn)作程序管理，在不影響成本下可作進(jìn)一步改善。

A=微不足道的風(fēng)險(xiǎn)；無須作任何行動(dòng)，按慣常運(yùn)作。

第七章風(fēng)險(xiǎn)匯總及應(yīng)對預(yù)案

第二十一條企業(yè)各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析情況，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)成因、企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受風(fēng)險(xiǎn)水平，確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略主要包括風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)經(jīng)營。

第二十二條公司各部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果編制風(fēng)險(xiǎn)清單，并制訂相應(yīng)的應(yīng)對預(yù)案，風(fēng)險(xiǎn)清單、應(yīng)對預(yù)案須報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)評估工作小組審核后，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。

第八章風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告及執(zhí)行

第二十三條公司風(fēng)險(xiǎn)評估工作小組負(fù)責(zé)編制風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審核后，報(bào)公司董事會(huì)審議。

第二十四條風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1、風(fēng)險(xiǎn)評估的范圍；

2、風(fēng)險(xiǎn)評估的方法；

3、風(fēng)險(xiǎn)清單；

4、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對預(yù)案；

第二十五條各部門應(yīng)根據(jù)董事會(huì)批準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告進(jìn)行實(shí)施，對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對預(yù)案的執(zhí)行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并及時(shí)反饋風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、解決的執(zhí)行情況。

第二十六條內(nèi)部審計(jì)部門（或協(xié)同風(fēng)險(xiǎn)管理部門或小組）負(fù)責(zé)定期或不定期檢查具體部門風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施、整改情況，形成檢查記錄。

第九章附則

第二十七條本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí)，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并及時(shí)修訂本制度，報(bào)董事會(huì)審議通過。

第二十八條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條本制度自公司董事會(huì)審議通過之日起實(shí)施。

風(fēng)險(xiǎn)評估管理制度篇5

1、目的

識(shí)別企業(yè)在乳膠基質(zhì)和現(xiàn)場混裝生產(chǎn)活動(dòng)過程中可能產(chǎn)生的危害,確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)等級,以便于確定防治對策,作為制定安全標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)的基礎(chǔ)與依據(jù),并進(jìn)行有效控制。

2、范圍

公司全體員工。

3、內(nèi)容

3.1評價(jià)組織及職責(zé)

(1)本企業(yè)成立風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組

組長為本企業(yè)安全第一責(zé)任人,副組長為安全生產(chǎn)部長,成員為相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和安全。

(2)職責(zé)

組長:直接負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作。組織制定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)程序;審批《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》。

副組長:協(xié)助組長做好風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理的具體工作;負(fù)責(zé)組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)定期評審;

成員:對各單位上報(bào)的《lec評價(jià)法》進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善,確定企業(yè)的重大危害和重大風(fēng)險(xiǎn)并編制《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》和重大隱患項(xiàng)目治理方案;負(fù)責(zé)相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。

3.2風(fēng)險(xiǎn)管理

(1)危害識(shí)別

1)在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí),應(yīng)充分考慮:

①火災(zāi)和爆炸;一切可能造成時(shí)間或事故的活動(dòng)或行為

②沖擊與撞擊;物體打擊,高處墜落,機(jī)械傷害;

③中毒、窒息、觸電及輻射(電磁輻射);

④暴露于物理性危害因素的工作環(huán)境;

⑤人機(jī)工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作、照明不足等);

⑥設(shè)備的腐蝕、焊接缺陷等;

⑦有毒有害物料、氣體的泄漏;

⑧可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動(dòng)、過程、產(chǎn)品和服務(wù):包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。

2)同時(shí)還應(yīng)考慮:

①人員、原材料、機(jī)械設(shè)備與作業(yè)環(huán)境;

②直接與間接危險(xiǎn);

③三種狀態(tài):正常、異常及緊急狀態(tài);

④三種時(shí)態(tài):過去、現(xiàn)在及將來。

(2)人的不安全行為:

違反安全規(guī)則或安全常識(shí),使事故有可能發(fā)生的行類別:

1)操作錯(cuò)誤(忽視安全、忽視警告)。

2)安全裝置失效。

3)使用不安全設(shè)備。

4)手代替工具操作。

5)物體(成品、材料、工具等)存放不當(dāng)。

6)冒險(xiǎn)進(jìn)入危險(xiǎn)場所。

7)攀坐不安全位置。

8)在起吊物下作業(yè)(停留)。

9)機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)加油(修理、檢查、調(diào)整、清掃等)。

10)有分散注意力的行為。

11)不使用必要的個(gè)人防護(hù)用品或用具。

12)不安全裝束。

13)對易燃易爆等危險(xiǎn)品處理錯(cuò)誤等。

(3)物的不安全狀態(tài):

使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質(zhì)條件(防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷;設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷;個(gè)人防護(hù)用品用具缺乏或有缺陷;生產(chǎn)場地環(huán)境不良。)

1)物質(zhì):火災(zāi)、爆炸性物質(zhì);毒性物質(zhì);

2)物體:防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷;設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷;個(gè)人防護(hù)用品用具缺少或有缺陷;生產(chǎn)(施工)場地環(huán)境不良。

(4)有害作業(yè)環(huán)境:

1)作業(yè)場所缺陷:間距不足;信號(hào)、標(biāo)志沒有或不當(dāng);物體堆放不當(dāng)。

2)作業(yè)環(huán)境因素缺陷:采光不良或有害;通風(fēng)不良或缺氧;溫度過高或過低;濕度不當(dāng);外部噪聲;風(fēng)、雷電、洪水、野獸等自然危害。

(5)安全管理缺陷:

1)設(shè)計(jì)、監(jiān)測方面缺陷或事故(件)糾正措施不當(dāng);

2)人員控制管理缺陷:教育培訓(xùn)不足;雇用不當(dāng)或缺乏檢查;超負(fù)荷;禁忌作業(yè)等;

3)工藝過程、作業(yè)程序缺陷;

4)相關(guān)方管理缺陷。

3.3危害識(shí)別的范圍

(1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段;

(2)常規(guī)和異?；顒?dòng);

(3)事故及潛在的緊急情況;

(4)所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動(dòng);

(5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程;

(6)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品;

(7)人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;

(8)丟棄、廢棄、拆除與處置;

(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等;

(10)后期服務(wù)活動(dòng)。

3.4危害識(shí)別的方法

lec評價(jià)法:采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法,即lec法,定量計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來的風(fēng)險(xiǎn),公式為d=lec(其中d-生產(chǎn)作業(yè)條件的危險(xiǎn)性,即風(fēng)險(xiǎn)值;l-發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能性;e-人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻率;c-發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能結(jié)果)。

3.5危害識(shí)別的`步驟

(1)安全辦負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)危害識(shí)別所用的《lec評價(jià)法分析記錄表》表格,發(fā)至各部門;

(2)各部門負(fù)責(zé)組織人員,從本部門班組的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中識(shí)別出具有或可能具有危害,填寫《lec評價(jià)法分析記錄表》、經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人審批后,報(bào)送安全生產(chǎn)部;

(3)安全部對各部門識(shí)別出來的危害進(jìn)行整理、匯總、分類,分類形式可按不同的危害分類;

(4)安全辦組織人員進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善,經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組討論后制定相應(yīng)的控制措施。

3.6風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

(1)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)范圍

1)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng);

2)生產(chǎn)裝置;

3)儲(chǔ)存設(shè)施;

4)檢維修作業(yè);

5)新改擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目工程;

6)拆遷工程;

7)后期服務(wù)活動(dòng)。

(2)評價(jià)準(zhǔn)則的依據(jù)

1)有關(guān)安全法律、法規(guī)要求;

2)行業(yè)的設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);

3)企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);

4)合同規(guī)定;

5)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。

(3)評價(jià)準(zhǔn)則

采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法,即lec法,定量計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來的風(fēng)險(xiǎn),公式為d=lec(其中d-生產(chǎn)作業(yè)條件的危險(xiǎn)性,即風(fēng)險(xiǎn)值;l-發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能性;e-人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻率;c-發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能結(jié)果)

分值取值見表1。

序號(hào)

分值

發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能性(l)

1

10

完全會(huì)被預(yù)料到

6

相當(dāng)可能

3

不經(jīng)常,但可能

1

完全意外,極少可能

0.5

可以設(shè)想,但高度不可能

0.2

極不可能

0.1

實(shí)際上不可能

2

分值

人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻率(e)

10

連續(xù)暴露于潛在危險(xiǎn)環(huán)境

6

逐日在工作時(shí)間內(nèi)暴露

3

每周一次或偶然暴露

2

每月一次暴露

1

每年幾次暴露在潛在危險(xiǎn)環(huán)境

0.5

非常罕見地暴露

3

分值

發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能結(jié)果(c)

100

大災(zāi)難,許多人死亡,或造成重大財(cái)產(chǎn)損失

40

災(zāi)難,數(shù)人死亡,或造成很大財(cái)產(chǎn)損失

15

非常嚴(yán)重,一人死亡,或造成一定財(cái)產(chǎn)損失

7

嚴(yán)重,嚴(yán)重傷害,或造成較小的財(cái)產(chǎn)損失

3

重大,致殘,或造成很小的財(cái)產(chǎn)損失

1

引人注目,需要救護(hù),不利于基本的安全生產(chǎn)要求

根據(jù)公式計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值d,確定危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)級別的界限值和危險(xiǎn)程度,風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果分為ⅰ~ⅴ(或1~5)從高至底五級,為風(fēng)險(xiǎn)控制策劃提供依據(jù)。

風(fēng)險(xiǎn)值見表2。

危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)等級

風(fēng)險(xiǎn)值(d)

危險(xiǎn)程度

ⅰ(或1)

>320

極其危險(xiǎn),不能繼續(xù)作業(yè)

ⅱ(或2)

160~320

高度危險(xiǎn),需要立即整改

ⅲ(或3)

70~160

顯著危險(xiǎn),需要整改

ⅳ(或4)

20~70

可能危險(xiǎn),需要注意

ⅴ(或5)

50

部分裝置(>2套)或設(shè)備停工

大規(guī)模、

本廠外

重大國際、國內(nèi)影響

4

潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)

喪失勞動(dòng)能力

>25

2套裝置停工、或設(shè)備停工

本廠內(nèi)嚴(yán)重污染

行業(yè)內(nèi)、本廠內(nèi)

3

不符合本廠安全方針、制度、規(guī)定等

截肢、骨折、聽力喪失、慢性病

>10

1套裝置停工或設(shè)備

本廠范圍內(nèi)中等污染

地區(qū)影響

2

不符合本廠的安全操作程序、規(guī)定

輕微受傷、間歇不舒適

<10

受影響不大,幾乎不停工

裝置范圍污染

本廠及周邊范圍

1

完全符合

無傷亡

無損失

沒有停工

沒有污染

形象沒有受損

3)風(fēng)險(xiǎn)的等級判定準(zhǔn)則及控制措施和實(shí)施期限參照表3來制定

表3風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則及控制措施

風(fēng)險(xiǎn)度r

等級

應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施

實(shí)施期限

20-25

巨大風(fēng)險(xiǎn)

在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進(jìn)措施進(jìn)行評估

立刻

15-16

重大風(fēng)險(xiǎn)

采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn),建立運(yùn)行控制程序,定期檢查、測量及評估。

立即或近期整改

9-12

中等

可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程,加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通

2年內(nèi)治理

4-8

可容忍

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定