基礎(chǔ)管理規(guī)范的考核評價表見表C.1-21。表C.1山西昆煙職業(yè)健康安全方針、規(guī)劃、目標(biāo)和計劃考核評價表考評項目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實得分備注1職業(yè)健康安全方針、規(guī)劃計劃和總結(jié)1.1職業(yè)健康安全方針要求*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分50管理評審，形成文本《環(huán)安管理手冊》，02.1,每年管理評審一次，企劃部負(fù)責(zé)方針以LED顯示屏、文件發(fā)放、部門宣傳傳達，企劃部負(fù)責(zé)企劃1.2安全中長期規(guī)劃要求*十二五規(guī)劃，未正式成文，書寫簡單，不符合要求；要求形成專項文件。安保負(fù)責(zé)、企劃配合1.3企業(yè)年度安全工作計劃*公司計劃未形成，相對簡單制造中心、物流中心、云福物業(yè)單獨編制安全工作計劃計劃完成情況無安保安保制定制度，明確職責(zé)、流程1.4企業(yè)年度安全工作總結(jié)*無安保2012年底按此執(zhí)行總結(jié)；安委會辦公室提出意見；制造中心、物流中心、云福物業(yè)單獨編制安全工作總結(jié)2目標(biāo)和方案管理2.1企業(yè)職業(yè)健康安全目標(biāo)和方案*50企劃部下發(fā)公司整體目標(biāo)指標(biāo)體系。公司明確安全管理目標(biāo)。過程控制目標(biāo)是否符合要求待定?，F(xiàn)有安全管理方案。具體內(nèi)容是否符合要求待定。目標(biāo)定期統(tǒng)計，方案未進行統(tǒng)計。年底有形成總結(jié)。安保、企劃配合“過程控制目標(biāo)”、“安全管理方案”具體內(nèi)容是否符合要求需進一步探討；2013年按此進行2.2企業(yè)下屬部門職業(yè)健康安全目標(biāo)公司明確要求各部門分解目標(biāo)，未明確要求制造中心、物流中心細(xì)化具體車間、部門。各部門均形成目標(biāo)文本，并經(jīng)批準(zhǔn)。目標(biāo)指標(biāo)按月監(jiān)測、統(tǒng)計，每季通報；管理方案未知。《環(huán)安手冊》中體現(xiàn)“過程控制目標(biāo)”具體內(nèi)容是否符合要求需進一步探討；2013年按此進行文件需進一步明確定期目標(biāo)指標(biāo)、方案的統(tǒng)計分析周期、責(zé)任部門。2.3目標(biāo)考核安全管理績效考核辦法體現(xiàn)目標(biāo)管理考核。未通過安委會審議。未形成年度安全績效考核指標(biāo)。形成獎懲記錄。2013年安保按程序完善考核辦法。學(xué)習(xí)交流、探討3安全投入費用管理3.1安全投入保障制度*53形成《安全投入制度》。3.2安全投入預(yù)算計劃和使用*安全投入費用形成計劃，并按要求論證，檢查統(tǒng)計未完善。驗收參加。年度未統(tǒng)計分析。半年、年底檢查統(tǒng)計未完善，安保協(xié)調(diào)財務(wù)完成合計1534基礎(chǔ)管理規(guī)范要求4.1職業(yè)健康安全方針、規(guī)劃、目標(biāo)和計劃4.1.1職業(yè)健康安全方針、規(guī)劃、計劃和總結(jié)4.1.1.1職業(yè)健康安全方針應(yīng)符合下列要求：——方針應(yīng)形成文本，內(nèi)容應(yīng)結(jié)合企業(yè)特點，與企業(yè)安全風(fēng)險程度相適應(yīng)，體現(xiàn)企業(yè)安全文化特色；——方針應(yīng)符合GB/T28001要求，包含對持續(xù)改進的承諾和遵守現(xiàn)行職業(yè)健康安全法規(guī)和其它要求的承諾，并定期評審，以確保其與企業(yè)保持相關(guān)和適宜；——方針應(yīng)傳達到全體員工，使其認(rèn)識各自的職業(yè)健康安全義務(wù)，并可為相關(guān)方所獲取。4.1.1.2安全中長期規(guī)劃應(yīng)符合下列要求：——安全中長期規(guī)劃可單獨制定，也可在企業(yè)中長期規(guī)劃中單列篇章；均應(yīng)由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；規(guī)劃周期宜（3～5）年；規(guī)劃內(nèi)容應(yīng)包括中長期目標(biāo)、人力和資金等資源、技術(shù)和管理等配套措施、企業(yè)安全文化建設(shè)等相關(guān)內(nèi)容，并結(jié)合實際，針對性強；其中目標(biāo)宜量化；——規(guī)劃應(yīng)下發(fā)到各部門，作為制定年度目標(biāo)指標(biāo)的依據(jù)；如果有修訂，應(yīng)有規(guī)劃的修改報告。4.1.1.3企業(yè)年度安全工作計劃應(yīng)符合下列要求：——企業(yè)年初制定年度安全工作計劃，應(yīng)包括安全生產(chǎn)、消防安全、交通安全、職業(yè)危害等工作內(nèi)容，并包括安全費用預(yù)算；可以形成完整的安全年度計劃，也可分別制定各管理工作內(nèi)容的計劃；計劃應(yīng)形成文件，經(jīng)過企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后下發(fā)各部門執(zhí)行；計劃需變更時，應(yīng)經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；——重點部門或較大的車間，宜單獨編制安全工作計劃；——企業(yè)年度安全計劃完成情況，每年至少檢查兩次，并形成記錄。4.1.1.4企業(yè)年度安全工作總結(jié)應(yīng)符合下列要求：——企業(yè)每年編制年度安全工作總結(jié)；由主管安全領(lǐng)導(dǎo)審核后報主要負(fù)責(zé)人和安委會；總結(jié)宜在年底或次年年初完成；總結(jié)中應(yīng)有年度安全費用使用情況、年度計劃完成情況、中長期規(guī)劃的實現(xiàn)情況、年度目標(biāo)指標(biāo)完成情況、存在問題及改進建議等內(nèi)容；——企業(yè)總結(jié)應(yīng)經(jīng)過安委會審議，提出下年度的改進意見；——重點部門或較大的車間，宜單獨編制安全工作總結(jié)。4.1.2目標(biāo)和方案管理4.1.2.1職業(yè)健康安全目標(biāo)和方案管理應(yīng)符合下列要求：——根據(jù)年度安全工作計劃制定企業(yè)年度職業(yè)健康安全目標(biāo)，形成文本由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；企業(yè)目標(biāo)宜每年年初下達；——目標(biāo)應(yīng)根據(jù)企業(yè)現(xiàn)狀和上級要求制定，不僅應(yīng)包括事故發(fā)生率、職業(yè)危害控制目標(biāo)，還應(yīng)有安全管理、風(fēng)險控制等過程控制目標(biāo)，并宜量化；目標(biāo)應(yīng)體現(xiàn)持續(xù)改進，提出年度內(nèi)實現(xiàn)的提升性目標(biāo)；——企業(yè)應(yīng)針對目標(biāo)制定相應(yīng)的方案，明確為實現(xiàn)目標(biāo)所規(guī)定的有關(guān)職能、層次的職責(zé)和權(quán)限、實現(xiàn)目標(biāo)的方法和時間表等；——目標(biāo)及方案完成情況應(yīng)定期統(tǒng)計分析，并保存相關(guān)數(shù)據(jù)、資料和統(tǒng)計分析結(jié)果的記錄；應(yīng)確定各類目標(biāo)的統(tǒng)計分析周期；——每年年底對職業(yè)健康安全目標(biāo)和方案完成情況進行總結(jié)，形成報告或列入年度安全工作總結(jié)。4.1.2.2企業(yè)下屬部門職業(yè)健康安全目標(biāo)管理應(yīng)符合下列要求：——確定需制定部門職業(yè)健康安全目標(biāo)的下屬部門范圍，其中應(yīng)包括生產(chǎn)車間、動力部門、倉儲部門、物流部門、承擔(dān)安全相關(guān)管理職責(zé)的科室及其他現(xiàn)場有重點/重要危險源的部門；——相關(guān)部門依據(jù)企業(yè)年度職業(yè)健康安全目標(biāo)，結(jié)合本部門危險源及管理職責(zé)實際，制定形成本部門年度職業(yè)健康安全目標(biāo)文本，經(jīng)過本部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實施；——部門目標(biāo)中，不僅應(yīng)包括事故發(fā)生率、職業(yè)危害控制目標(biāo)，還應(yīng)有安全管理、風(fēng)險控制等過程控制目標(biāo)，并分解為具體量化目標(biāo)；同時，制定為保證目標(biāo)完成所需的相關(guān)具體措施；——部門目標(biāo)及相關(guān)方案的完成情況應(yīng)定期統(tǒng)計分析，并保存相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)、資料和統(tǒng)計結(jié)果的記錄；統(tǒng)計周期應(yīng)符合企業(yè)的要求。4.1.2.3目標(biāo)考核應(yīng)符合下列要求：——企業(yè)建立目標(biāo)考核體系，對列入考核的目標(biāo)進行定期考核，并根據(jù)考核情況進行獎懲；符合本部分4.21的具體要求；——考核和獎懲應(yīng)保存記錄。4.1.3安全投入費用管理4.1.3.1安全投入費用應(yīng)得到保障，符合下列要求：——建立安全投入保障制度，并形成文件；——制度內(nèi)容應(yīng)包括：安全投入費用的提取、安全投入費用的使用、安全投入費用使用統(tǒng)計分析、?？顚Ｓ靡蟆踩度胭M用的審計監(jiān)督等。4.1.3.2企業(yè)年度財務(wù)預(yù)算中應(yīng)確定必要的安全投入；安全投入費用的預(yù)算應(yīng)符合以下要求：——年度安全投入費用（含職業(yè)健康安全管理體系的管理方案需發(fā)生的費用），應(yīng)納入企業(yè)年度固定資產(chǎn)投資、技術(shù)改造、日常維護等財務(wù)預(yù)算計劃，或單獨編制安全技術(shù)措施費用預(yù)算計劃；——技術(shù)改造等較大的安全投入費用應(yīng)經(jīng)過技術(shù)論證，并有安全管理部門人員參加；保存論證記錄；——安全投入費用的相關(guān)財務(wù)預(yù)算計劃批準(zhǔn)后，應(yīng)制定各項目具體的實施方案或計劃，每半年至少應(yīng)對費用使用情況及方案、計劃完成情況進行一次檢查和統(tǒng)計，并保存記錄；——各項安全投入費用計劃、方案項目，驗收時應(yīng)有安全管理部門參加；——每年年底，安全管理部門應(yīng)會同財務(wù)部門、相關(guān)部門對安全投入費用預(yù)算計劃的使用情況、效果進行統(tǒng)計分析，形成分析報告或列入年度安全工作總結(jié)。表C.2山西昆煙危險源管理考核評價表考評項目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實得分備注1危險源管理要求1.1危險源管理制度和資料*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分54B009文件。各部門危險源形成清單。重要危險源清單需核實。？安保重要危險源清單，核實，梁樹蘭負(fù)責(zé)。1.2危險源資料的更新每年更新。有變化，未標(biāo)明。安保進一步細(xì)化。梁樹蘭負(fù)責(zé)。1.3危險源資料的應(yīng)用控制措施文本資料未下發(fā)至各班組或崗位。崗位操作規(guī)程、安全達標(biāo)手冊符合相應(yīng)要求。各部門按照要求落實，保存發(fā)放記錄。2危險源辨識和風(fēng)險評價要求2.1危險源辨識覆蓋所有場所和活動55符合要求，環(huán)安手冊明確，LEC2.2危險源辨識及其描述要求2.3風(fēng)險評價的原則和方法3危險源控制措施的策劃3.1危險源控制策劃和效果評價*55重要危險源需進一步完善?？刂拼胧┬Чu價方法需進一步細(xì)致、完善。2013年控制措施效果評價方法進一步細(xì)致、完善，會議討論。3.2危險源風(fēng)險控制措施合計15144.2危險源管理4.2.1危險源管理要求4.2.1.1危險源管理制度和資料應(yīng)符合下列要求：——建立危險源管理的制度，其中應(yīng)規(guī)定危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施策劃的主管部門、范圍、流程、方法、更新頻次、審批要求；——企業(yè)下屬各部門組織本部門危險源管理，建立部門危險源辨識、風(fēng)險評價及控制措施清單或臺帳；——在對危險源進行風(fēng)險評價和控制措施策劃的基礎(chǔ)上，形成企業(yè)重點/重要危險源及控制措施清單，并經(jīng)過安全主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后下發(fā)各部門；——保存企業(yè)全部危險源辨識、風(fēng)險評價及控制措施策劃資料；——凡依據(jù)國家和地方標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)為重大危險源的，應(yīng)按照國家和地方要求定期評估和申報，并保存記錄。4.2.1.2危險源資料的更新應(yīng)符合下列要求：——根據(jù)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的變化，設(shè)備更新、產(chǎn)品調(diào)整、生產(chǎn)工藝改變、原輔材料變化等情況及時組織危險源辨識和風(fēng)險評價；——正常情況下，企業(yè)及下屬各部門每年年初應(yīng)進行一次危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施內(nèi)容的評審和更新，并保存更新記錄。4.2.1.3危險源資料的應(yīng)用應(yīng)符合下列要求：——危險源控制措施的各類文本應(yīng)下發(fā)到各班組或崗位，并保存發(fā)放記錄；文本可作為新員工和轉(zhuǎn)復(fù)崗人員班組級安全教育和日常培訓(xùn)的依據(jù)；應(yīng)確保員工熟悉本崗位的危險源（特別是重點/重要危險源）及控制方法、作業(yè)注意事項及應(yīng)急措施等內(nèi)容；——崗位操作規(guī)程或其他崗位人員執(zhí)行文件中應(yīng)包括崗位主要危險源及其控制措施的內(nèi)容，具體執(zhí)行本部分4.5.3的相關(guān)要求；——企業(yè)和下屬各部門應(yīng)將危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的資料，作為制定職業(yè)健康安全目標(biāo)、實施安全檢查的的依據(jù)。4.2.2危險源辨識和風(fēng)險評價要求4.2.2.1危險源辨識覆蓋所有場所和活動，并包括現(xiàn)場相關(guān)方活動和列入計劃的活動，符合GB/T28001的要求。4.2.2.2危險源辨識及其描述應(yīng)符合下列要求：——辨識時應(yīng)考慮正常（如設(shè)備正常運轉(zhuǎn)的危險、正常清理設(shè)備時的粉塵）、異常（如設(shè)備安全裝置失靈時的危險、通風(fēng)裝置故障時的粉塵）、緊急（如發(fā)生事故時的危險、發(fā)生泄漏時的危害）三種狀態(tài)下的危險源；——辨識時應(yīng)考慮過去（曾經(jīng)發(fā)生過的事故事件）、現(xiàn)在（目前存在的危險）、將來（將來可能發(fā)生的危險）三種時態(tài)的危險源；——危險源描述應(yīng)包括危險發(fā)生的根源，即第一類危險源：存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量（能源或能量載體）或危險物質(zhì)；危險源描述還應(yīng)包括危險發(fā)生的直接原因和過程，即第二類危險源：可能引發(fā)事故或傷害的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不良因素、管理缺陷等；——宜參照GB/T13861對危險源進行描述；——危險源描述應(yīng)包括傷害對象和危險導(dǎo)致的后果；宜參照GB6441對后果進行分類。4.2.2.3風(fēng)險評價的原則和方法應(yīng)符合下列要求：——應(yīng)規(guī)定風(fēng)險評價的方法和風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)，宜采用定性分析和分值計算相結(jié)合的方法；——國家法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的重大危險源，以及特種設(shè)備及其作業(yè)、危險作業(yè)、煙草制品火災(zāi)等風(fēng)險較大的危險源，應(yīng)列為企業(yè)重點/重要危險源；——對風(fēng)險評價實施動態(tài)管理，對于目前不符合法規(guī)要求、曾經(jīng)發(fā)生過事故但仍然無有效控制措施的、員工或相關(guān)方嚴(yán)重關(guān)注的危險源，應(yīng)直接列為重點/重要危險源，并采取有效控制措施。4.2.3危險源控制措施的策劃4.2.3.1危險源控制策劃和效果評價符合下列要求：——企業(yè)重點/重要危險源應(yīng)列入重點控制對象，形成各重點/重要危險源部位或作業(yè)活動的控制措施表；其他危險源的控制措施應(yīng)包含在部門危險源臺帳或清單之中；——每年應(yīng)對重點/重要危險源的風(fēng)險控制情況進行效果評價，并形成分析報告，確保重點/重要危險源監(jiān)控工作的持續(xù)改進。4.2.3.2危險源風(fēng)險控制措施應(yīng)符合下列要求：——風(fēng)險控制措施應(yīng)以消除、取代、工程控制、標(biāo)識、警告和（或）管理控制、個體防護用品的順序進行選擇；——控制措施的方法宜包括：現(xiàn)場各類設(shè)備、工藝、檢測、防護等技術(shù)措施；勞動防護用品等個人防護措施；制定目標(biāo)和方案、文件制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、持證上崗等管理措施；應(yīng)具體、可行、有效。表C.3山西昆煙法律法規(guī)和其他要求管理考核評價表考評項目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實得分備注1法律法規(guī)和其他要求的識別、獲取和更新1.1法律法規(guī)和其他要求管理制度*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分54形成清單，有具體要求，但執(zhí)行不到位。（法律法規(guī)不能及時收集、通報。）安保安全法律法規(guī)識別擬趙婧負(fù)責(zé)。1.2法律法規(guī)和其他要求識別及其資料*辦公室文件相應(yīng)修訂，辦公室加強管理，相關(guān)部門配合。1.3法律法規(guī)和其他要求資料的更新2法律法規(guī)和其他要求的貫徹和應(yīng)用2.1貫徹和應(yīng)用要求帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分53合規(guī)性評價組織不夠，有待加強。充實到安全管理考核辦法中。需進一步學(xué)習(xí)、探討。2.2學(xué)習(xí)和培訓(xùn)要求形成學(xué)習(xí)、培訓(xùn)記錄，但實效性不強。人力資源部在培訓(xùn)相關(guān)條款探討。3法律法規(guī)和其他要求的合規(guī)性評價3.1合規(guī)性評價的組織*533.2合規(guī)性評價的要求3.3整改和改進*合計15104.3法律法規(guī)和其他要求管理4.3.1法律法規(guī)和其他要求的識別、獲取和更新4.3.1.1應(yīng)建立職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求管理的制度，其中應(yīng)明確法律法規(guī)和其他要求識別、獲取和合規(guī)性評價的主管部門，確定獲取的渠道和適用性評價的要求，規(guī)定更新要求和合規(guī)性評價的要求。4.3.1.2法律法規(guī)和其他要求識別及其資料應(yīng)符合GB/T28001的要求；其中：——應(yīng)在獲取的基礎(chǔ)上進行適用性評價，建立企業(yè)適用的職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求清單；企業(yè)下屬的分廠應(yīng)單獨建立清單；——清單內(nèi)容應(yīng)涵蓋企業(yè)適用的法律、國務(wù)院行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方性規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)要求等；清單應(yīng)注明法律法規(guī)和其他要求的名稱（含文號和標(biāo)準(zhǔn)號）、頒布實施時間、頒布部門、適用條款、適用部門等內(nèi)容；——應(yīng)及時收集、獲取清單所列現(xiàn)行有效的法律法規(guī)和其他要求文本（含電子文本），并采取可行的方式能夠被各部門所獲取，并能被在企業(yè)內(nèi)長期工作的相關(guān)方或獲取。4.3.1.3法律法規(guī)和其他要求資料的更新應(yīng)符合下列要求：——應(yīng)及時獲取職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求的更新信息，并收集更新的法律法規(guī)和其他要求文本，及時更新法律法規(guī)文本資料，確保執(zhí)行的法律法規(guī)和其他要求為現(xiàn)行有效版本；——法律法規(guī)和其他要求更新信息，應(yīng)及時傳達到各部門和有關(guān)相關(guān)方；——應(yīng)每年定期修訂職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求清單，確保其適用性。4.3.2法律法規(guī)和其他要求的貫徹和應(yīng)用4.3.2.1貫徹和應(yīng)用應(yīng)符合下列要求：——應(yīng)結(jié)合企業(yè)實際，將法律法規(guī)和其他要求的具體內(nèi)容轉(zhuǎn)化為企業(yè)規(guī)章、制度、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等文件；每年合規(guī)性評價中，重點對文件的合規(guī)性進行評價；——企業(yè)應(yīng)將職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求的宣傳、貫徹列入相關(guān)主管部門的工作職責(zé)，每年至少應(yīng)有一次相關(guān)的宣傳活動，并保存記錄。4.3.2.2學(xué)習(xí)和培訓(xùn)應(yīng)符合下列要求：——應(yīng)將職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求的培訓(xùn)列入培訓(xùn)計劃，每個部門每年至少應(yīng)有一次以上相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求培訓(xùn)，包括參加企業(yè)級培訓(xùn)或企業(yè)統(tǒng)一安排的部門級培訓(xùn)，并保存記錄；——應(yīng)組織員工學(xué)習(xí)與本崗位工作相關(guān)的職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求，宜在車間和班組安全活動中安排上述學(xué)習(xí)內(nèi)容。4.3.3法律法規(guī)和其他要求的合規(guī)性評價4.3.3.1合規(guī)性評價頻次和程序應(yīng)符合下列要求：——每年應(yīng)至少進行一次職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求的合規(guī)性評價；評價應(yīng)組成企業(yè)評價組進行，評價組應(yīng)有安全管理部門及相關(guān)管理部門人員、工會代表、注冊安全工程師等參加；——合規(guī)性評價在收集整理年度企業(yè)法律法規(guī)和其他要求遵循資料的基礎(chǔ)上進行，應(yīng)提供全面有效的證據(jù)，以證實合規(guī)性要求；——合規(guī)性評價應(yīng)形成合規(guī)性評價表或報告；評價人應(yīng)在合規(guī)性評價表或報告上簽字，并保存評價記錄和資料；——合規(guī)性評價表或報告應(yīng)由企業(yè)安全主管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并下發(fā)各部門。4.3.3.2合規(guī)性評價內(nèi)容應(yīng)符合下列要求：——應(yīng)根據(jù)企業(yè)管理職責(zé)和內(nèi)容，確定需評價的法規(guī)及其內(nèi)容，宜分類列出評價內(nèi)容；——應(yīng)對企業(yè)法規(guī)和其他要求遵循情況進行具體描述，并對照法規(guī)要求進行評價；——應(yīng)對每一評價內(nèi)容或?qū)γ款愒u價內(nèi)容的合規(guī)性作出評價結(jié)論；結(jié)論宜分為符合、基本符合和不符合；基本符合應(yīng)說明不足點，并提出改進建議，不符合應(yīng)分析原因，并提出整改建議。4.3.3.3糾正和預(yù)防措施應(yīng)符合下列要求：——對合規(guī)性評價提出的不符合和改進建議，應(yīng)采取糾正措施和預(yù)防措施，并形成文本；——應(yīng)對糾正措施和預(yù)防措施的實施情況進行檢查、跟蹤驗證，并保存記錄。表C.4山西昆煙組織機構(gòu)和職責(zé)考核評價表考評項目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實得分備注1安全生產(chǎn)委員會1.1安全生產(chǎn)委員會的設(shè)立*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分53形成GL157《安全生產(chǎn)責(zé)任制（委員會）工作制度》，需進一步完善文件、記錄。安委辦逐條對照標(biāo)準(zhǔn)完善制度，重點4.1.2議事規(guī)程、帶班制度、相關(guān)記錄等。1.2安委會議事規(guī)程和監(jiān)督檢查機制*2安全管理機構(gòu)和人員2.1安全管理機構(gòu)和人員設(shè)置要求*50公司安保配置符合要求。部門專、兼安全員需進一步明確。人力資源部專職安全員由人力資源部重新定崗、定責(zé)、定員；兼職安全員由人力資源部、安保人武部、各部門確定。2.2安全管理人員、專兼職安全員任職資格*2.3注冊安全工程師的配置和工作制度不符合要求。人力、安保人力具體組織聘任。3安全生產(chǎn)責(zé)任制3.1安全職責(zé)文本*50GL157《安全生產(chǎn)責(zé)任制（委員會）工作制度》，形成企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、主管安全領(lǐng)導(dǎo)、其他領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)。安全責(zé)任書需按照標(biāo)準(zhǔn)完善。安委會成員、各崗位職責(zé)是否列入安全生產(chǎn)責(zé)任書中？包括權(quán)利、義務(wù)等。3.2“一崗雙責(zé)”要求3.3安全責(zé)任書、承諾書和安全告知安全責(zé)任書逐層簽訂部分不規(guī)范。安全告知符合要求。安保安全責(zé)任書逐層簽訂部分不符合要求。《安全生產(chǎn)責(zé)任制（委員會）工作制度》應(yīng)文件中明確規(guī)定層級對象。下一步學(xué)習(xí)、探討。合計1534.4組織機構(gòu)和職責(zé)4.4.1安全生產(chǎn)委員會4.4.1.1安全生產(chǎn)委員會的設(shè)立符合下列要求：——設(shè)立企業(yè)安全生產(chǎn)委員會，對安全生產(chǎn)、消防安全、交通安全和職業(yè)危害管理重要事項進行決策和統(tǒng)籌管理；企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)擔(dān)任安委會負(fù)責(zé)人，安全主管領(lǐng)導(dǎo)及其他涉及安全管理的領(lǐng)導(dǎo)、工會負(fù)責(zé)人和相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人為成員；安委會應(yīng)確定企業(yè)安全生產(chǎn)技術(shù)管理負(fù)責(zé)制，強化企業(yè)主要技術(shù)負(fù)責(zé)人技術(shù)決策和指揮權(quán)；——安全生產(chǎn)委員會建立工作制度文本，內(nèi)容應(yīng)包括安委會職責(zé)、議事規(guī)程、監(jiān)督檢查及記錄要求等；——安委會職責(zé)應(yīng)包括對涉及安全的重大問題進行研究決策，批準(zhǔn)年度安全工作計劃，聽取并批準(zhǔn)年度安全工作總結(jié)等。4.4.1.2安全生產(chǎn)委員會建立議事規(guī)程和監(jiān)督檢查機制，符合以下要求：——安委會議事規(guī)程應(yīng)規(guī)定各類安委會會議的頻次、主持人、出席和列席人、議事流程、記錄等要求，其中每半年應(yīng)至少召開一次全體會議，由主任或委托安全主管領(lǐng)導(dǎo)主持；主要負(fù)責(zé)人每年主持安委會會議不應(yīng)少于一次；——安委會應(yīng)建立企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場帶班和檢查機制，規(guī)定企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和領(lǐng)導(dǎo)成員定期帶班和參加安全檢查的頻次和要求；——安委會會議應(yīng)有會議記錄，宜形成會議紀(jì)要下發(fā)執(zhí)行；安委會組織或參加的各項安全檢查、協(xié)商交流等活動均應(yīng)保存記錄。4.4.2安全管理機構(gòu)和人員4.4.2.1安全管理機構(gòu)和人員設(shè)置應(yīng)符合下列要求：——企業(yè)應(yīng)設(shè)置安全管理部門或?qū)Ｂ毎踩芾砣藛T；主管企業(yè)安全生產(chǎn)、消防安全、交通安全、職業(yè)危害管理等工作；安全管理部門人員應(yīng)是專職安全管理人員，不滿300人的企業(yè)應(yīng)至少配備1名專職安全管理人員；——企業(yè)下屬職工超過200人（含外來務(wù)工人員）的部門應(yīng)配備專職安全員；卷煙制造企業(yè)的制絲、膨絲、卷包、薄片等車間，動力部門，倉儲部門，煙草配送或物流運輸企業(yè)的運輸車隊等重點部門宜配備專職安全員；其他部門配置專職或兼職安全員；專兼職安全員應(yīng)同時負(fù)責(zé)本部門的生產(chǎn)安全、消防安全、交通安全、職業(yè)危害管理等具體工作；——專職安全管理人員和專職安全員數(shù)量應(yīng)不低于企業(yè)職工總數(shù)的3‰；——安全管理部門及安全管理人員應(yīng)有職責(zé)文本，其中應(yīng)包括對各部門的安全監(jiān)督考核權(quán)、對各部門專兼職安全員的考核權(quán)、對事故隱患的現(xiàn)場處置權(quán)、對違章人員的處罰權(quán)等。4.4.2.2安全管理人員、專兼職安全員任職資格應(yīng)符合下列要求：——企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、主管安全領(lǐng)導(dǎo)和安全管理人員、專職安全員應(yīng)根據(jù)其管理職責(zé)，通過有資質(zhì)的培訓(xùn)機構(gòu)進行相關(guān)的生產(chǎn)安全、消防安全、交通安全和職業(yè)危害管理培訓(xùn)并頒發(fā)證書，如當(dāng)?shù)卣幸螅瑧?yīng)獲得由當(dāng)?shù)卣鞴懿块T頒發(fā)的合格證書；——兼職安全員需經(jīng)過企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)、考試合格，并經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人或企業(yè)安全主管部門批準(zhǔn)后，方可任職；每年進行一次再培訓(xùn)，并由安全管理部門和所在部門共同進行考核；保存培訓(xùn)、考試、考核記錄；——其他安全相關(guān)人員的培訓(xùn)取證，具體執(zhí)行4.4.2.3安全工程師崗位設(shè)置和工作制度應(yīng)符合下列要求：——企業(yè)應(yīng)至少設(shè)置1個專職或兼職安全工程師崗位，由取得注冊安全工程師資質(zhì)，并有相關(guān)安全管理或技術(shù)工作經(jīng)歷的人員擔(dān)任；注冊安全工程師應(yīng)經(jīng)過國家組織的考試合格，并辦理注冊登記，由企業(yè)聘任；——制定企業(yè)注冊安全工程師崗位工作制度，形成文本；應(yīng)對注冊安全工程師參與并簽署意見的各項職責(zé)及工作流程作出具體規(guī)定，其中應(yīng)包括：制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全技術(shù)操作規(guī)程和作業(yè)規(guī)程；排查事故隱患，制定整改方案和安全措施；制定從業(yè)人員安全培訓(xùn)計劃；選用和發(fā)放勞動防護用品；生產(chǎn)安全事故調(diào)查；制定企業(yè)重點/重要危險源檢測、評估、監(jiān)控措施和應(yīng)急救援預(yù)案；其他安全生產(chǎn)工作事項。4.4.3安全生產(chǎn)責(zé)任制4.4.3.1安全職責(zé)文本應(yīng)符合下列要求：——應(yīng)形成企業(yè)各級部門及相關(guān)人員安全職責(zé)文本，文本應(yīng)分級審批后下發(fā)執(zhí)行；其中企業(yè)級文本應(yīng)由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；——企業(yè)主要負(fù)責(zé)人職責(zé)中，應(yīng)明確其是企業(yè)安全第一責(zé)任人，對本單位的安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)，并符合國家法律法規(guī)規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人職責(zé)要求；企業(yè)主要負(fù)責(zé)人每年至少主持安全生產(chǎn)委員會會議一次；至少參加安全監(jiān)督檢查活動一次；——企業(yè)主管安全領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)應(yīng)明確規(guī)定其生產(chǎn)安全、消防安全、交通安全和職業(yè)危害管理的具體職責(zé)和權(quán)限；——企業(yè)其他領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)規(guī)定其協(xié)助主要負(fù)責(zé)人進行安全管理的安全職責(zé)；不同的負(fù)責(zé)人分管的工作不同，應(yīng)根據(jù)其具體分管工作，對其在安全方面應(yīng)承擔(dān)的具體職責(zé)作出規(guī)定；——企業(yè)下屬各部門及其管理人員涉及的安全職責(zé)，應(yīng)根據(jù)各部門職責(zé)分工及其危險源控制作出具體規(guī)定；其中部門主要負(fù)責(zé)人為本部門安全第一責(zé)任人；每季度參加本部門安全檢查一次以上；生產(chǎn)性車間/部門應(yīng)明確安全分管領(lǐng)導(dǎo)，具體負(fù)責(zé)安全工作，每月參加本部門安全檢查一次以上；其他車間/部門領(lǐng)導(dǎo)在其分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)同時對相關(guān)的安全工作負(fù)責(zé)，參加相關(guān)安全檢查；——崗位作業(yè)人員的安全職責(zé)應(yīng)明確其義務(wù)和職責(zé)，其義務(wù)包括：接受安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)；遵守有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)章和安全操作規(guī)程，服從管理；發(fā)現(xiàn)事故隱患和其他不安全因素，及時報告；其權(quán)利包括：有權(quán)了解其作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施及事故應(yīng)急措施；有權(quán)對本單位的安全生產(chǎn)工作提出建議；有權(quán)對本單位安全生產(chǎn)工作中存在的問題提出批評、檢舉、控告；有權(quán)拒絕違章指揮和強令冒險作業(yè)；發(fā)現(xiàn)直接危及人身安全的緊急情況時，有權(quán)停止作業(yè)或者在采取可能的應(yīng)急措施后撤離作業(yè)場所；——各級工會的安全職責(zé)應(yīng)明確其對安全和勞動保護工作的監(jiān)督、組織員工參與和協(xié)商重大安全事項的各項具體職責(zé)；職業(yè)健康安全管理體系員工代表的職責(zé)應(yīng)明確其收集反映員工意見、參與和協(xié)商的各項具體職責(zé)。4.4.3.2安全職責(zé)應(yīng)體現(xiàn)“一崗雙責(zé)”的下列要求：——企業(yè)應(yīng)針對全體員工建立崗位規(guī)范或崗位說明書，內(nèi)容應(yīng)在描述崗位業(yè)務(wù)職責(zé)的同時，明確其崗位安全職責(zé)，體現(xiàn)“一崗雙責(zé)”的要求；——各級領(lǐng)導(dǎo)和管理人員應(yīng)同時對其主管的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全相關(guān)事項管理負(fù)責(zé)，并參與相關(guān)安全監(jiān)督檢查。4.4.3.3安全責(zé)任書、承諾書和安全告知應(yīng)符合下列要求：——應(yīng)逐級簽訂安全責(zé)任書或承諾書；直至企業(yè)下屬部門；——安全責(zé)任書或承諾書應(yīng)明確簽訂雙方的安全職責(zé)、危險源控制和事故控制目標(biāo)、考核目標(biāo)等；——與各級員工簽訂的安全責(zé)任書或承諾書，應(yīng)告知其安全權(quán)利和義務(wù)、危險源控制措施和目標(biāo)、應(yīng)急處置措施等；不應(yīng)通過責(zé)任書和承諾書減輕領(lǐng)導(dǎo)和管理人員的安全責(zé)任；員工的安全權(quán)利和義務(wù)、危險源控制措施和目標(biāo)、應(yīng)急處置措施等內(nèi)容也可通過崗位說明書、操作規(guī)程等向員工予以告知。表C.5山西昆煙職業(yè)健康安全文件和記錄考核評價表考評項目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實得分備注帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分54手冊、008、009、010、011、012、0130018、040、041、042、042、053程序文件，管理標(biāo)準(zhǔn)、部門規(guī)章制度，應(yīng)急預(yù)案。職業(yè)健康安全外來文件法律法規(guī)受控情況。安保辨識外來文件的受控情況進一步落實。安保及時獲取、定期收集，外來文件法律法規(guī)文件明確；辦公室組織，各職能部門定時索取、咨詢；2安全管理文件要求5《安全生產(chǎn)責(zé)任制》+安全生產(chǎn)責(zé)任書；安全投入保障制度154；危險源程序法律法規(guī)文件記錄管理161安全培訓(xùn)教育管理規(guī)定信息溝通程序文件？097建設(shè)項目安全設(shè)施三同時管理相關(guān)方098安全標(biāo)識管理辦法設(shè)備設(shè)施安全管理危險作業(yè)管理辦法，包括臨時線路審批倉儲管理辦法，6.6庫區(qū)安全消防安全管理程序041100危險化學(xué)品管理辦法，治安管理程序交通安全管理辦法未建立廠內(nèi)機動車輛管理155職業(yè)危害管理辦法020勞動防護用品管理辦法應(yīng)急程序、預(yù)案153安全檢查制度144安全生產(chǎn)事故隱患排查治理制度內(nèi)審管理程序013事件事故管理程序安全績效考核細(xì)則管理評審程序作業(yè)人員如何簽訂安全投入制度修訂，審批流程等，需要修改法律法規(guī)需對照修訂（職業(yè)病防治需建立13個制度）教育培訓(xùn)管理規(guī)定，人力負(fù)責(zé)，對照標(biāo)準(zhǔn)再次詳細(xì)、完善三同時管理？企劃部確定職責(zé)部門，設(shè)備設(shè)施管理辦法增加安全裝置的管理，安保部提出要求廠內(nèi)機動車輛管理辦法安保組織進行勞動防護用品管理辦法，名稱修改，發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)及要求需修訂，部門待定55401安全操作規(guī)程安保組織修訂，對照標(biāo)準(zhǔn)完善勞防用品和穿戴要求4文件和記錄控制要求5文件控制程序記錄控制程序文件控制程序繼續(xù)深入探討；對所有涉及安全管理辦法相應(yīng)記錄明確保存形式、期限，介質(zhì)；標(biāo)明填寫人、填寫日期；合計204.5職業(yè)健康安全文件和記錄4.5.1職業(yè)健康安全文件總體要求部門4.5.2安全管理文件要求各部門及相關(guān)人員安全職責(zé)職責(zé)，內(nèi)容應(yīng)符合本部分4.2的要求；本部分4.1的要求；本部分職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求管理；內(nèi)容應(yīng)包括獲取、識別和更新及合規(guī)性評價，并符合本部分4.3的要求；本部分管理本部分本部分本部分本部分本部分本部分本部分YC/T384.2中YC/T384.2中本部分本部分本部分本部分本部分本部分應(yīng)急本部分本部分本部分本部分本部分職業(yè)健康安全管理體系管理評審；內(nèi)容應(yīng)本部分4.5.3安全操作規(guī)程要求4.5.3.1應(yīng)符合下列要求：作業(yè)開展4.5.3.2設(shè)備和作業(yè)主要危險源及控制要求、勞動防護用品配備和穿戴要求等，YC/T384.2中4.5.4文件和記錄控制要求4.5.4.1文件控制制度和基本要求應(yīng)符合GB/T28001的要求；其中：——建立文件管理的制度，規(guī)定需受控的職業(yè)健康安全相關(guān)文件范圍、受控文件的編制、評審、編號、發(fā)放、修改和作廢等要求，并明確各類各級文件的批準(zhǔn)權(quán)限、管理職責(zé)；其中應(yīng)包括對需受控的外來文件的控制職責(zé)和要求；——各類文件應(yīng)有編制人和批準(zhǔn)人，文件發(fā)布前應(yīng)經(jīng)過評審；并保存評審和批準(zhǔn)記錄；——各類文件應(yīng)編號，并標(biāo)明文本的版本；應(yīng)有發(fā)布和實施日期，其中專項應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案應(yīng)以紙質(zhì)文本發(fā)布；——應(yīng)確定各類各級文件的發(fā)放部門，建立各類各級受控文件的發(fā)放記錄臺帳或清單；——文件發(fā)放時應(yīng)編制并記錄發(fā)放號，以便于以后文件的回收。4.5.4.2文件的評審、更新和作廢——應(yīng)確定各類各級文件的定期評審要求，其中應(yīng)規(guī)定當(dāng)內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生變化時，應(yīng)及時評審；——文件評審應(yīng)針對文件的適宜性、充分性和有效性進行，并保存記錄；——文件需更新時，應(yīng)辦理審批手續(xù)，按原批準(zhǔn)權(quán)限重新批準(zhǔn)；并保存審批記錄；涉及較多內(nèi)容的更改，宜進行文件審核；——文件如作廢，應(yīng)由主管部門回收，保持回收記錄；作廢文件如需保留，應(yīng)對其進行標(biāo)識。4.5.4.3外來文件的識別和管理應(yīng)符合下列要求：——需企業(yè)跨年度經(jīng)常執(zhí)行和長期執(zhí)行的外來文件，包括上級職業(yè)健康安全文件應(yīng)納入受控范圍；國家和地方的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等，宜按法規(guī)文本管理，具體執(zhí)行本部分4.3的要求；——需發(fā)放到下屬部門使用的受控外來文件，應(yīng)建立發(fā)放記錄臺帳或清單；發(fā)放時應(yīng)編制并記錄發(fā)放號，以便于以后文件的回收。4.5.4.4記錄控制制度和基本要求應(yīng)符合GB/T28001的要求；其中：——建立記錄管理的制度，規(guī)定需受控的記錄范圍、記錄表格的設(shè)計、編號、使用要求、記錄保存期、記錄銷毀、記錄的歸檔等要求，并明確各類各級記錄的管理職責(zé)；——建立企業(yè)職業(yè)健康安全相關(guān)記錄清單，其中應(yīng)確定各類記錄的標(biāo)識方法，填寫部門、保存部門及保存期限等；清單內(nèi)容應(yīng)包括記錄表格，也包括需要保存的其他書面或電子記錄、資料；企業(yè)下屬各部門宜建立本部門清單；——對于長期使用，且需規(guī)范內(nèi)容的表格化記錄，應(yīng)設(shè)計規(guī)范性表格，并經(jīng)過審批方可下發(fā)使用；——記錄可采用書面形式，也可采用電子版記錄，但均應(yīng)保證其利于查閱、使用和保管；涉及安全隱患整改、事故處理或安全檢查等內(nèi)容應(yīng)建立書面記錄；——記錄填寫應(yīng)標(biāo)明填寫人、填寫日期等；記錄填寫應(yīng)字跡清晰，填寫規(guī)范，不應(yīng)隨意涂改；如已經(jīng)上報歸檔后需要修改的，應(yīng)辦理更改手續(xù)，并在更改處作出明顯標(biāo)識；——計劃、評價等需批準(zhǔn)的記錄應(yīng)有批準(zhǔn)人簽名，保存簽字記錄；或在信息化系統(tǒng)中履行授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)，但均需保存授權(quán)批準(zhǔn)的相關(guān)電子化信息資料。4.5.4.5記錄的保存、歸檔和銷毀應(yīng)符合下列要求：——企業(yè)及下屬部門的各類記錄應(yīng)明確保存部門及保存人；記錄保存期應(yīng)大于內(nèi)容要求的可追溯時間，并符合法規(guī)的要求；其中事故調(diào)查記錄、重大隱患相關(guān)記錄等，應(yīng)長期保存；——應(yīng)將重要的、需長期保存的安全相關(guān)資料歸檔管理，其中應(yīng)包括：安全技術(shù)措施實施和驗收資料、特種設(shè)備技術(shù)、檢驗等資料；安全“三同時”資料；職業(yè)健康監(jiān)護資料、重大事故隱患整改的資料；事故調(diào)查處理的記錄；其他法規(guī)或上級要求歸檔的資料等；并建立歸檔資料清單；——對已到保存期限的記錄，應(yīng)認(rèn)真審查，重新評價其保存價值；無保存價值的記錄，經(jīng)過批準(zhǔn)，統(tǒng)一銷毀，并保存銷毀記錄。表C.6山西昆煙能力、意識和安全培訓(xùn)教育考核評價表考評項目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實得分備注1各級人員任職要求和安全培訓(xùn)1.1能力要求和任職資格*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2各級安全管理人員安全培訓(xùn)與取證*1.3班組長及員工安全培訓(xùn)1.4相關(guān)方作業(yè)人員安全培訓(xùn)2作業(yè)人員的培訓(xùn)取證2.1特種設(shè)備作業(yè)人員的培訓(xùn)取證*52.2特種作業(yè)人員的培訓(xùn)取證*2.3其他人員培訓(xùn)取證3新員工安全三級教育和轉(zhuǎn)復(fù)崗人員安全教育3.1新員工安全三級教育要求*53.2轉(zhuǎn)復(fù)崗人員安全教育要求*4安全教育培訓(xùn)管理要求4.1安全教育培訓(xùn)制度和師資、教材管理54.2安全教育培訓(xùn)計劃*4.3安全教育培訓(xùn)的實施及其記錄5外來務(wù)工人員的聘用和培訓(xùn)教育5.1外來務(wù)工人員聘用和社會保險55.2外來務(wù)工人員的安全教育培訓(xùn)6安全文化建設(shè)6.1依據(jù)AQ/T9004開展安全文化建設(shè)*56.2將安全文化理念教育、安全氛圍營造、員工安全行為培育等納入企業(yè)教育培訓(xùn)計劃并實施合計304.6能力、意識和安全培訓(xùn)教育4.6.1各級人員任職要求和安全培訓(xùn)4.6.1.1能力要求和任職資格應(yīng)符合下列要求：——應(yīng)對各級管理人員，含安全管理人員和專職安全員任職的安全相關(guān)能力要求作出規(guī)定；規(guī)定其在教育、安全培訓(xùn)和安全相關(guān)經(jīng)驗方面的要求；安全管理人員和專職安全員的任職要求宜規(guī)定其學(xué)歷大專以上，并有2年以上生產(chǎn)經(jīng)營或安全工作經(jīng)驗,且身體健康；——兼職安全員的任職要求應(yīng)在相關(guān)文件制度中規(guī)定，宜規(guī)定其學(xué)歷高中或中專以上，并有一年以上生產(chǎn)經(jīng)營或安全工作經(jīng)驗,且身體健康；——特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員等特種崗位人員的任職條件應(yīng)在相關(guān)崗位說明書中作出規(guī)定，其中應(yīng)規(guī)定其培訓(xùn)取證要求和職業(yè)禁忌癥等要求。4.6.1.2各級安全管理人員安全培訓(xùn)與取證應(yīng)符合下列要求：——企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、主管安全領(lǐng)導(dǎo)和安全管理人員、專職安全員的任職培訓(xùn)應(yīng)按本部分4.4.2.2的要求在任職三個月內(nèi)進行，并保存記錄，如當(dāng)?shù)卣幸?，?yīng)獲得由當(dāng)?shù)卣踩鞴懿块T頒發(fā)的合格證書；初次培訓(xùn)學(xué)時不應(yīng)少于32學(xué)時；每年應(yīng)進行再培訓(xùn)，學(xué)時不少于12學(xué)時；并對取證人員的證書進行登記；——企業(yè)其他領(lǐng)導(dǎo)和中層干部任職三個月內(nèi)進行培訓(xùn)，培訓(xùn)時間不應(yīng)少于6學(xué)時；每年再培訓(xùn)時間不應(yīng)少于4學(xué)時；培訓(xùn)由上級單位或由企業(yè)組織，也可委外培訓(xùn)；——兼職安全員任職前，應(yīng)經(jīng)過企業(yè)內(nèi)部兼職安全員崗前培訓(xùn)，考核合格方可任職；各部門兼職安全員的人選應(yīng)向安全管理部門備案，宜經(jīng)過安全管理部門審議或確認(rèn)；——任職安全教育培訓(xùn)應(yīng)包括下列內(nèi)容：國家安全生產(chǎn)方針、政策和有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)章及標(biāo)準(zhǔn)；安全生產(chǎn)、消防安全、交通安全和職業(yè)危害的管理基本知識、技術(shù)和專業(yè)知識；重點/重要危險源管理、應(yīng)急管理和救援組織以及事故調(diào)查處理的有關(guān)規(guī)定；國內(nèi)外先進的安全管理經(jīng)驗；典型事故和應(yīng)急救援案例分析；其他需要培訓(xùn)的內(nèi)容。4.6.1.3班組長及員工安全培訓(xùn)應(yīng)符合下列要求：——班組長教育由企業(yè)教育培訓(xùn)主管部門會同安全主管部門組織進行，一年至少一次；——員工應(yīng)接受安全知識及意識的教育培訓(xùn)，教育周期是一年至少一次；——教育培訓(xùn)的內(nèi)容主要應(yīng)包括安全生產(chǎn)、消防安全、交通安全和職業(yè)危害管理，包括安全目標(biāo)；安全常識、新知識、新技術(shù)；安全法律法規(guī)；所在作業(yè)場所和崗位的危險源及控制措施，安全操作規(guī)程和制度；相關(guān)的應(yīng)急預(yù)案；事故案例等。4.6.1.4相關(guān)方在一個服務(wù)期內(nèi)首次到企業(yè)現(xiàn)場時，應(yīng)由相關(guān)方主管部門或作業(yè)現(xiàn)場所在部門對相關(guān)方的負(fù)責(zé)人和安全員進行安全告知或交底，然后由其對作業(yè)人員進行培訓(xùn)，并保存記錄；培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括：——企業(yè)相關(guān)安全管理制度、規(guī)程等要求；——在企業(yè)作業(yè)可能接觸的危險源及控制措施；——發(fā)生事故的應(yīng)急處置要求；——其他需要培訓(xùn)的內(nèi)容。4.6.2作業(yè)人員的培訓(xùn)取證4.6.2.1特種設(shè)備作業(yè)人員的培訓(xùn)取證應(yīng)符合下列要求：——建立特種設(shè)備作業(yè)人員臺賬或清單，記錄其培訓(xùn)取證及上崗時間、證件復(fù)審情況等；其中特種設(shè)備作業(yè)人員范圍應(yīng)與《特種設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》附件中特種設(shè)備作業(yè)人員作業(yè)種類與項目目錄內(nèi)容相對應(yīng)，包括設(shè)備操作人員和相關(guān)管理人員；——特種設(shè)備作業(yè)人員應(yīng)經(jīng)過由當(dāng)?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門指定的培訓(xùn)機構(gòu)的培訓(xùn)考試合格，獲得質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門頒發(fā)的特種設(shè)備作業(yè)人員證后，方可上崗作業(yè)；——特種設(shè)備作業(yè)人員作業(yè)時應(yīng)隨身攜帶證件，或?qū)⒆C件或復(fù)印件放置在作業(yè)現(xiàn)場。4.6.2.2特種作業(yè)人員的培訓(xùn)取證應(yīng)符合下列要求：——建立特種作業(yè)人員臺賬或清單，記錄其培訓(xùn)取證及上崗時間、證件復(fù)審情況等；其中特種作業(yè)人員范圍應(yīng)與《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》附件中特種作業(yè)目錄內(nèi)容相對應(yīng)；——特種作業(yè)人員應(yīng)經(jīng)過由當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)督部門指定的培訓(xùn)機構(gòu)的培訓(xùn)考試合格，獲得安全生產(chǎn)監(jiān)管部門頒發(fā)的特種作業(yè)操作證后，方可上崗作業(yè)；——特種作業(yè)人員作業(yè)時應(yīng)隨身攜帶證件，或?qū)⒆C件或復(fù)印件放置在作業(yè)現(xiàn)場。4.6.2.3企業(yè)應(yīng)根據(jù)行業(yè)和地方政府要求，確定其他應(yīng)經(jīng)外部培訓(xùn)發(fā)證后方可持證上崗的人員，形成人員清單，并保存培訓(xùn)取證記錄；其中應(yīng)包括消防控制室的值班和操作人員、職業(yè)機動車駕駛員、加油站工作人員、受電裝置或者送電裝置作業(yè)人員、職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員等。4.6.3新員工安全三級教育和轉(zhuǎn)復(fù)崗人員安全教育4.6.3.1新員工安全三級教育應(yīng)符合下列要求：——對新進企業(yè)的員工，包括工人、工程技術(shù)、管理人員以及外來務(wù)工人員等進行企業(yè)級、部門（車間）級和班組級安全教育，教育時間不應(yīng)少于24小時；每一級教育應(yīng)由教育者和被教育者在記錄中簽字；宜一人一表，并將教育表列入員工培訓(xùn)檔案；——企業(yè)級教育培訓(xùn)的內(nèi)容應(yīng)包括：員工的安全職責(zé)，包括權(quán)利和義務(wù)；安全法規(guī)常識；生產(chǎn)安全、消防安全、交通安全和職業(yè)危害管理的基本知識；企業(yè)安全文化理念、企業(yè)安全規(guī)章制度；安全行為規(guī)范；企業(yè)重點/重要危險源、控制措施及事故應(yīng)急措施；企業(yè)應(yīng)急預(yù)案、有關(guān)事故案例等；企業(yè)級教育培訓(xùn)應(yīng)有教材，并組織考試，保存試卷和成績；——部門（車間）級教育培訓(xùn)的內(nèi)容應(yīng)包括：本部門（車間）安全狀況和規(guī)章制度；作業(yè)場所和工作現(xiàn)場的危險源、控制措施措施及事故應(yīng)急措施；應(yīng)急處置方案；部門消防設(shè)施和器材的使用、部門區(qū)域的疏散逃生要求、現(xiàn)場事故案例等；部門（車間）級教育培訓(xùn)應(yīng)有大綱；——班組級教育培訓(xùn)的主要內(nèi)容是：崗位危險源、控制措施及事故應(yīng)急措施；安全操作規(guī)程；生產(chǎn)設(shè)備、安全裝置、勞動防護用品（用具）的性能及正確使用方法；作業(yè)現(xiàn)場應(yīng)急處置措施或方案；作業(yè)現(xiàn)場消防設(shè)施和器材的使用；作業(yè)現(xiàn)場疏散逃生路線；崗位事故案例等；班組級教育培訓(xùn)宜以崗位危險源清單、安全操作規(guī)程等作為培訓(xùn)教材。4.6.3.2轉(zhuǎn)復(fù)崗人員安全教育應(yīng)符合下列要求：——企業(yè)內(nèi)轉(zhuǎn)崗人員和涉及新技術(shù)、新工藝或新設(shè)備、新材料（四新）的人員，應(yīng)由新崗位或四新所在部門、班組進組織進行部門（車間）、班組級安全教育；教育內(nèi)容和要求同新員工；——離開崗位一年以上（含一年）的職工重新上崗時，應(yīng)由所在部門（車間）、班組組織進行部門（車間）級和班組級安全教育；教育內(nèi)容和要求同新員工。4.6.4安全教育培訓(xùn)管理要求4.6.4.1安全教育培訓(xùn)制度和師資、教材管理應(yīng)符合下列要求：——建立安全教育培訓(xùn)管理制度，其中內(nèi)容應(yīng)包括：安全培訓(xùn)的管理職責(zé)、組織要求、各類人員培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時間、培訓(xùn)周期與學(xué)時要求、培訓(xùn)計劃的編制、實施、記錄、培訓(xùn)效果評價要求等；——應(yīng)建立企業(yè)安全教育培訓(xùn)內(nèi)部師資庫，并宜建立外部師資庫；應(yīng)根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容需求，建立企業(yè)基本安全培訓(xùn)內(nèi)容的培訓(xùn)教材，宜包括外部選購和內(nèi)部編制的課本、課件等。4.6.4.2安全教育培訓(xùn)計劃應(yīng)符合下列要求：——每年年初應(yīng)按各部門的培訓(xùn)需求制定企業(yè)年度安全教育培訓(xùn)計劃，安全管理部門應(yīng)提出企業(yè)的安全培訓(xùn)教育需求；——計劃中應(yīng)包括內(nèi)部企業(yè)級培訓(xùn)和外部培訓(xùn)的具體組織職責(zé)、時間、內(nèi)容和要求、并對相關(guān)部門提出部門級安全培訓(xùn)的時間、內(nèi)容要求；計劃經(jīng)相關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后下發(fā)實施；——生產(chǎn)車間和動力部門、倉儲、物流運輸?shù)炔块T宜制定部門計劃。4.6.4.3安全教育培訓(xùn)的實施及其記錄應(yīng)符合下列要求：——各級培訓(xùn)應(yīng)保持記錄，記錄中應(yīng)有參加人員簽到、培訓(xùn)內(nèi)容、考試或考核方式等內(nèi)容；——班組級的日常安全教育，宜記錄在班組活動內(nèi)；具體執(zhí)行本部分4.9.2的要求；——培訓(xùn)完成后，應(yīng)進行效果評價，一般培訓(xùn)應(yīng)進行現(xiàn)場直觀評價，包括評價參加人數(shù)、授課效果、考試情況等，并保存記錄；對于大型系統(tǒng)培訓(xùn)，宜采取培訓(xùn)效果調(diào)查表、跟蹤評價等方式；對未達到培訓(xùn)效果的，應(yīng)組織補課或再培訓(xùn)；——應(yīng)對各類人員的安全教育培訓(xùn)學(xué)時、內(nèi)容等進行登記，形成培訓(xùn)臺賬或檔案；——安全主管部門應(yīng)會同培訓(xùn)主管部門對企業(yè)及各部門安全培訓(xùn)實施情況和效果進行檢查與監(jiān)督，每年進行總結(jié)并保存記錄，或列入年度安全工作總結(jié)。4.6.5外來務(wù)工人員的聘用和培訓(xùn)教育4.6.5.1外來務(wù)工人員聘用和社會保險應(yīng)符合下列要求：管理從業(yè)人員4.6.5.2外來務(wù)工人員的安全教育培訓(xùn)4.6.6安全文化建設(shè)4.6.6.1應(yīng)依據(jù)AQ/T9004開展安全文化建設(shè)，促進安全生產(chǎn)工作；開展多種形式的安全文化活動，引導(dǎo)全體員工的安全態(tài)度和安全行為，逐步形成為全體員工所認(rèn)同、共同遵守、帶有企業(yè)特點的安全價值觀，實現(xiàn)法律和政府監(jiān)管要求之上的安全自我約束，保障企業(yè)安全生產(chǎn)水平持續(xù)提高；4.6.6.2應(yīng)將安全文化理念教育、安全氛圍營造、員工安全行為培育等納入企業(yè)教育培訓(xùn)計劃并實施。表C.7山西昆煙參與、協(xié)商和溝通考核評價表考評項目考評內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實得分備注帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分55合計104.7參與、協(xié)商和溝通4.7.1參與、協(xié)商和溝通管理制度4.7.1.14.7.1.2本部4.7.1.34.7.1.4.7.1.54.7.2工會、員工代表對安全的監(jiān)督4.7.2.14.7.2.2國家和地方相關(guān)規(guī)定的要求；企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)及安全管理部門對職代會或工會代表會的意見，應(yīng)認(rèn)真研究，并作出書面報告。表C.8山西昆煙建設(shè)項目和安全技術(shù)措施項目“三同時”管理考核評價表考評項目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實得分備注帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分4443.245企業(yè)安全技術(shù)措施項目管理45.2驗收和記錄*合計204.8建設(shè)項目“三同時”和企業(yè)安全技術(shù)措施項目管理4.8.1建設(shè)項目“三同時”總體要求4.8.1.1投入生產(chǎn)和使用國家、行業(yè)和地方相關(guān)法規(guī)的要求。4.8.1.24.8.2可行性分析和設(shè)計階段“三同時”管理4.8.2.14.8.2.24.8.3施工階段的“三同時”管理4.8.3.14.8.3.24.8.4驗收階段的“三同時”管理4.8.4.1本部分4.8.4.24.8.5企業(yè)安全技術(shù)措施項目管理4.8.5.14.8.5.2需進行安全評審的企業(yè)表C.9山西昆煙車間和班組安全管理考核評價表考評項目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實得分備注1車間安全管理1.1車間各項安全管理要求帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2車間安全活動2班組安全管理2.1班組各項安全管理要求52.2班組安全活動2.3安全合格班組活動合計104.9車間和班組安全管理4.9.1車間安全管理4.9.1.1車間各項安全管理——車間確定安全分管領(lǐng)導(dǎo)，并配備專兼職安全員；較大的車間宜有年度安全工作計劃；具體執(zhí)行本部分4.1、4.4的要求；——建立車間安全管理文件系統(tǒng)，執(zhí)行企業(yè)安全管理制度文件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，操作規(guī)程和應(yīng)急預(yù)案，也包括車間內(nèi)部的相關(guān)安全管理制度；建立車間需執(zhí)行的各類文件清單，并保存相關(guān)文本；——建立車間需編制的各類臺帳或清單，包括設(shè)備安全裝置、消防設(shè)施和器材、電動工具、特種設(shè)備及其作業(yè)人員、特種作業(yè)人員等臺帳或清單；——對新員工和轉(zhuǎn)復(fù)崗人員進行部門級安全教育，具體執(zhí)行本部分4.6.3的要求；——制定車間開展各項安全活動的計劃，包括安全教育培訓(xùn)、安全專項治理、安全文化建設(shè)推進、安全活動等各項內(nèi)容；可列入年度計劃，也可編制各項專項計劃；——組織各項安全管理日常工作，包括組織年度危險源更新、目標(biāo)管理等，具體執(zhí)行本部分4.1、4.2的要求；——建立車間現(xiàn)場管理的制度，包括現(xiàn)場定置管理、標(biāo)志管理、作業(yè)環(huán)境管理等，具體執(zhí)行YC/T384.2中相關(guān)要素的要求；——開展車間安全檢查，每半年對本車間安全狀況進行一次總結(jié)，并保存檢查和總結(jié)資料和記錄，具體執(zhí)行本部分4.19的要求；——車間內(nèi)部建立安全績效考核機制，包括對班組和員工的考核、評比等活動中，應(yīng)包括安全內(nèi)容，并將違章操作、事件事故等作為否決項。4.9.1.2車間安全活動——車間每年安全月應(yīng)根據(jù)企業(yè)主管部門要求，結(jié)合車間特點，制定安全月活動計劃；——每年應(yīng)針對本車間重點/重要危險源所在部位或班組，組織危險源控制的相關(guān)安全活動，內(nèi)容可包括案例教育、合理化建議、控制措施改進等，每年宜不少于2次；——每年年初應(yīng)對本年度班組安全活動內(nèi)容和方法作出指導(dǎo)性規(guī)定，下發(fā)各班組；——每年年底，應(yīng)對班組安全活動開展情況進行總結(jié)。4.9.2班組安全管理4.9.2.1班組各項安全管理——有班組長、班組安全員、生產(chǎn)工人的安全生產(chǎn)職責(zé)文本，且下發(fā)各班組；——班組相關(guān)設(shè)備及其作業(yè)活動的安全操作規(guī)程齊全，其中包括崗位主要危險源及控制措施、應(yīng)急措施，現(xiàn)場有版本，員工熟悉；具體執(zhí)行本部分4.5.3的要求；——對新員工和轉(zhuǎn)復(fù)崗人員進行班組級安全教育，具體執(zhí)行本部分4.6.3的要求；——班組建立安全檢查記錄本，班組長或安全員每周檢查一次；具體執(zhí)行本部分4.19的要求。4.9.2.2班組安全活動——班組每月至少組織二次安全活動，內(nèi)容可包括傳達上級有關(guān)會議和文件精神；布置、檢查、交流、總結(jié)安全工作；學(xué)習(xí)安全有關(guān)的法律法規(guī)、制度、標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)規(guī)程；分析班組內(nèi)外事故案例，舉一反三，防止類似事故的重復(fù)發(fā)生；結(jié)合本班組的作業(yè)特點、生產(chǎn)經(jīng)營狀況和危險源辯識工作開展事故隱患的預(yù)測、預(yù)控等；并保存班組活動記錄；——應(yīng)按車間的計劃，結(jié)合本班組特點開展經(jīng)常性的安全活動，宜開展每日的班前安全教育活動、建立班組安全園地或看板等。4.9.2.3安全合格班組活動——企業(yè)或車間應(yīng)將安全考核作為先進班組評定的必要條件；或開展安全合格班組評定活動；應(yīng)有班組安全考核的具體要求；——企業(yè)開展先進班組或安全合格班組的安全建設(shè)達標(biāo)驗收和考核；工會、安全管理部門應(yīng)參加驗收和考核活動，并具有安全一票否決權(quán)；驗收和考核的資料和記錄應(yīng)保存。表C.10山西昆煙相關(guān)方安全管理考核評價表考評項目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實得分備注1相關(guān)方識別和管理制度相關(guān)方識別帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2相關(guān)方管理制度*2相關(guān)方管理要求2.1相關(guān)方的選擇、資質(zhì)資料和職業(yè)健康安全績效評價*52.2相關(guān)方安全協(xié)議2.3相關(guān)方安全交底和教育3對相關(guān)方的監(jiān)督檢查3.1對相關(guān)方監(jiān)督檢查的頻次和記錄帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分54臨時工作人員和外來人員管理4.1進廠和接待要求54.2安全告知要求合計204.10相關(guān)方安全管理4.10.1相關(guān)方識別和管理制度4.10.1.1相關(guān)方識別——應(yīng)充分識別為企業(yè)提供服務(wù)和產(chǎn)品、其產(chǎn)品或活動涉及職業(yè)健康安全的相關(guān)方，并確定需施加影響和加以監(jiān)督的重點相關(guān)方；重點相關(guān)方應(yīng)包括：工程項目施工方；設(shè)備維修保養(yǎng)方；綠化保潔承包方；食堂承包方；污水處理運行方；房屋租賃方；危險物品運輸方；殺蟲相關(guān)方；其他涉及職業(yè)健康安全、在企業(yè)現(xiàn)場工作的外部單位；——形成企業(yè)重點相關(guān)方臺帳或清單，其中應(yīng)登記各重點相關(guān)方的信息和主管部門。4.10.1.2應(yīng)制定職業(yè)健康安全相關(guān)方管理制度，內(nèi)容應(yīng)包括：——確定各重點相關(guān)方的歸口管理部門，應(yīng)遵循誰管理其業(yè)務(wù)，誰對其施加職業(yè)健康安全控制影響的原則；并由安全管理部門負(fù)責(zé)對相關(guān)部門的相關(guān)方管理進行監(jiān)督；——相關(guān)方識別、相關(guān)方選擇、安全績效評價等管理和現(xiàn)場控制要求；——對相關(guān)方現(xiàn)場和作業(yè)活動的監(jiān)督檢查要求；——各類相關(guān)方選擇和職業(yè)健康安全績效評價的標(biāo)準(zhǔn)。4.10.2相關(guān)方管理要求4.10.2.1相關(guān)方的選擇、資質(zhì)資料和職業(yè)健康安全績效評價——應(yīng)對相關(guān)方單位的營業(yè)執(zhí)照、相應(yīng)的許可證等進行審查，符合國家和地方法規(guī)要求方可選擇；收集并保存其資質(zhì)資料；審查并保存相關(guān)方特種設(shè)備作業(yè)、特種作業(yè)、建筑施工、?；愤\輸、殺蟲作業(yè)等人員的資質(zhì)資料；——對于經(jīng)?；蜷L期到企業(yè)現(xiàn)場工作的相關(guān)方，應(yīng)進行選擇評價或招投標(biāo)，評價其風(fēng)險控制的設(shè)施設(shè)施及人員等各方面的條件和能力，包括禁止使用童工和未成年工保護，并保存記錄；——對于經(jīng)?；蜷L期到企業(yè)現(xiàn)場工作的相關(guān)方，應(yīng)定期進行職業(yè)健康安全績效評價，評價其風(fēng)險控制措施的有效性，并保存記錄；評價應(yīng)有安全管理部門參加，宜每年進行一次。4.10.2.2相關(guān)方安全協(xié)議應(yīng)符合下列要求：——對于到企業(yè)現(xiàn)場工作的相關(guān)方，與其簽訂的服務(wù)協(xié)議中應(yīng)規(guī)定職業(yè)健康安全要求，或同時簽訂安全協(xié)議，明確雙方的安全職責(zé)，包括現(xiàn)場管理、消防器材配置、設(shè)備安全裝置管理、人員安全教育與培訓(xùn)、安全檢查與監(jiān)督等各種職責(zé)和管理要求，并符合國家和地方相關(guān)法規(guī)要求；——單項項目的安全管理協(xié)議書有效期為一個施工或服務(wù)周期；長期在企業(yè)從事零星項目施工或服務(wù)的承包方，安全管理協(xié)議書簽訂的有效期不應(yīng)超過一年；——對于房屋租賃方，應(yīng)在租賃協(xié)議中或單獨簽訂的安全協(xié)議中明確房屋日常消防管理、房屋結(jié)構(gòu)、用途變更等事項的各自職責(zé)和要求。4.10.2.3相關(guān)方安全交底和教育應(yīng)符合下列要求：——相關(guān)方在一個服務(wù)期內(nèi)首次進場作業(yè)前，對相關(guān)方的負(fù)責(zé)人或安全員進行作業(yè)安全知識告知交底，然后由其對作業(yè)人員進行培訓(xùn)，；相關(guān)方人員進行高處作業(yè)、動火作業(yè)、有限空間作業(yè)等危險作業(yè)時，應(yīng)辦理危險作業(yè)審批手續(xù)，并按規(guī)定進行對作業(yè)人員進行作業(yè)安全知識告知交底，具體執(zhí)行本部分4.15.3的要求；交底應(yīng)形成書面記錄，并有相關(guān)方參加培訓(xùn)人員簽字確認(rèn)。4.10.3對相關(guān)方的監(jiān)督檢查4.10.3.1對相關(guān)方監(jiān)督檢查的頻次和記錄應(yīng)包括相關(guān)方主管部門的監(jiān)督檢查和作業(yè)現(xiàn)場所在部門的現(xiàn)場監(jiān)督；其中主管部門的監(jiān)督檢查應(yīng)規(guī)定頻次并保存記錄；相關(guān)方從事危險作業(yè)的，相關(guān)方主管部門和作業(yè)現(xiàn)場所在部門應(yīng)對其進行現(xiàn)場監(jiān)督；應(yīng)對相關(guān)方管理進行監(jiān)督檢查，在日常安全時，應(yīng)涵蓋相關(guān)方現(xiàn)場，并保存記錄；4.10.3.2重點相關(guān)方的現(xiàn)場應(yīng)符合下列要求：——綠化保潔承包方執(zhí)行YC/T384.2中4.14.2的要求；——食堂承包方執(zhí)行YC/T384.2中4.14.1的要求；——污水處理運行方執(zhí)行YC/T384.2中4.8.2的要求；——危險物品運輸方執(zhí)行本部分4.15.1的要求；——外墻清洗方執(zhí)行YC/T384.2中4.6.6的要求；——建筑工程項目施工方項目部負(fù)責(zé)人、專職安全員和監(jiān)理人員應(yīng)有經(jīng)過培訓(xùn)取得的資質(zhì)證書；項目部應(yīng)對施工活動進行危險源辨識并制定控制措施；施工現(xiàn)場的臨時用電應(yīng)經(jīng)過批準(zhǔn)，并符合JGJ46和YC/T384.2中4.9.4的要求；現(xiàn)場使用的氣瓶外觀、顏色和標(biāo)志、儲存和使用應(yīng)符合YC/T384.2中4.10.4的要求；現(xiàn)場焊接作業(yè)時，不應(yīng)在周邊堆放易燃物品，作業(yè)完成后及時清理現(xiàn)場；如必須在可燃物附近進行焊接，應(yīng)制定相應(yīng)防火方案并實施；其他建筑施工的各項安全要求應(yīng)符合JGJ59的要求；——設(shè)備維修保養(yǎng)方的特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員應(yīng)持證上崗，并在有效期內(nèi)；使用的起重機械應(yīng)有檢驗合格標(biāo)志，并在合格周期內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)時有專人指揮和協(xié)調(diào)；起重機械吊索具完好，有專人管理，吊鉤完好且有保險裝置，符合YC/T384.2中4.10.5的要求；使用的手持電動工具和移動電氣裝備完好，電線無破損，符合YC/T384.2中4.13.4的要求；現(xiàn)場使用的氣瓶外觀、顏色和標(biāo)志、儲存和使用應(yīng)符合YC/T384.2中4.10.4的要求；動火作業(yè)、高處作業(yè)、臨時用電等應(yīng)辦理相關(guān)手續(xù)后方可作業(yè)，具體執(zhí)行本部分4.15.3的要求；——房屋租賃方應(yīng)具有合法的工商營業(yè)資質(zhì)；應(yīng)根據(jù)房屋性質(zhì)、位置及法規(guī)要求，確定承租方的條件，一般房屋不應(yīng)租賃給從事危險物品生產(chǎn)、儲存和經(jīng)營單位；租賃方不應(yīng)更改房屋結(jié)構(gòu)，需改變原有裝飾應(yīng)經(jīng)過企業(yè)主管部門同意；租賃房屋內(nèi)的消防器材應(yīng)按雙方明確的責(zé)任配置，現(xiàn)場消防設(shè)施和滅火器的放置、標(biāo)志、完好有效、檢查記錄等應(yīng)符合YC/T384.2中4.16.4的要求；租賃房屋內(nèi)的電氣線路不應(yīng)更改，使用的電氣設(shè)施應(yīng)符合線路的負(fù)載容量；需更改線路、更改用電設(shè)施時，應(yīng)經(jīng)過雙方協(xié)商確認(rèn),現(xiàn)場線路、配電箱柜板等符合YC/T384.2中4.9的要求。4.10.4臨時工作人員和外來人員管理4.10.4.1進廠和接待對廠區(qū)內(nèi)臨時作業(yè)人員、實習(xí)人員、參觀人員及其他外來相關(guān)人員應(yīng)建立相應(yīng)的進廠、接待等管理規(guī)定；由相關(guān)人員陪同。4.10.4.2對廠區(qū)內(nèi)臨時作業(yè)人員、實習(xí)人員、參觀人員及其他外來相關(guān)人員應(yīng)以各種形式告知進入廠區(qū)的安全注意事項；包括張貼外來人員須知、在臨時出入證上提示安全須知、重點場所進入前交底教育等。表C.11山西昆煙安全信息化考核評價表考評項目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實得分備注1安全信息化系統(tǒng)1.1系統(tǒng)的建立使用*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2系統(tǒng)的基本功能要求2安全信息化系統(tǒng)管理2.1管理職責(zé)和制度52.2機房及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備管理合計104.11安全信息化4.11.1安全信息化系統(tǒng)4.11.1.1系統(tǒng)的建立使用應(yīng)符合下列要求：——建立企業(yè)安全管理電子信息平臺網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，并覆蓋企業(yè)下屬各部門，包括下屬分廠或在外部的部門；系統(tǒng)宜能與上級公司聯(lián)網(wǎng)運行；——系統(tǒng)終端應(yīng)覆蓋企業(yè)管理部門和管理層人員。4.11.1.2系統(tǒng)的基本功能應(yīng)符合下列要求：——系統(tǒng)應(yīng)包括主要安全管理基本信息數(shù)據(jù)庫和信息數(shù)據(jù)統(tǒng)計模塊，并及時更新；宜包括安全文件、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、目標(biāo)指標(biāo)管理、安全培訓(xùn)教材和師資、危險源管理、相關(guān)方管理、應(yīng)急體系、事件事故、安全檢查和內(nèi)審、隱患管理、安全績效考核、管理評審等；——系統(tǒng)宜設(shè)置網(wǎng)絡(luò)授權(quán)審批、自動提示和統(tǒng)計、安全檢查數(shù)據(jù)自動匯總、網(wǎng)絡(luò)安全論壇等模塊，提升管理質(zhì)量和管理效率；——系統(tǒng)應(yīng)具有保密和分級授權(quán)查閱功能；并有防止網(wǎng)絡(luò)入侵，保護信息安全的基本功能。4.11.2安全信息化系統(tǒng)管理4.11.2.1管理職責(zé)和制度應(yīng)符合下列要求：——明確安全信息化系統(tǒng)日常管理部門和人員，或委托外部單位負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)日常維護，確保系統(tǒng)正常運行；——規(guī)定重要信息的備份和管理、日常維護的周期、項目和記錄要求、系統(tǒng)故障的應(yīng)急措施等?！鞑块T辦公計算機明確使用人，設(shè)置安全保護密碼，未經(jīng)本人許可或領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，任何人不應(yīng)擅自開啟和使用他人的辦公計算機；不應(yīng)將辦公計算機作為重要信息的唯一儲存和保管工具,重要信息應(yīng)在其他儲存設(shè)備中備份；每年至少進行一次對辦公計算機內(nèi)部存儲信息的清理工作，刪除無用信息；——未經(jīng)信息系統(tǒng)管理人員同意，不應(yīng)擅自進行系統(tǒng)格式化或重新安裝操作系統(tǒng)，不應(yīng)擅自變更軟硬件配置，嚴(yán)禁安裝上網(wǎng)設(shè)備、運行代理軟件、服務(wù)器軟件。4.11.2.2機房及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備管理應(yīng)符合下列要求：——路由器、交換機和服務(wù)器以及通信設(shè)備是網(wǎng)絡(luò)的關(guān)鍵設(shè)備，應(yīng)放置機房內(nèi)，不應(yīng)自行配置或更換，更不能挪作它用；——服務(wù)器的各種帳號要嚴(yán)格保密，及時監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)上的數(shù)據(jù)流，從中檢測出攻擊性行為并給予響應(yīng)和處理；——定期進行操作系統(tǒng)的補丁修正工作，定期進行病毒檢測，發(fā)現(xiàn)病毒立即處理；

——機房設(shè)備按說明書要求進行使用、保養(yǎng)和維護；應(yīng)有年度維護保養(yǎng)計劃，并保存維護保養(yǎng)記錄。表C.12山西昆煙安全標(biāo)識管理考核評價表考評項目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實得分備注1安全標(biāo)識管理要求安全標(biāo)識管理制度*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分5安全標(biāo)識的日常管理要求2安全標(biāo)識應(yīng)用要求2.1安全標(biāo)識清單*52.2安全標(biāo)識應(yīng)用合計104.12安全標(biāo)識管理4.12.1安全標(biāo)識管理要求4.12.1.1安全標(biāo)識的管理制度應(yīng)符合下列要求：——應(yīng)根據(jù)YC/T323，結(jié)合企業(yè)實際，制定企業(yè)安全標(biāo)識管理制度，明確安全標(biāo)識的主管部門，標(biāo)識分類及設(shè)置要求、應(yīng)用要求、日常管理和維護要求等，國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)未規(guī)定的安全標(biāo)識，企業(yè)應(yīng)自行規(guī)定，宜在同一企業(yè)內(nèi)部使用規(guī)范的統(tǒng)一性圖標(biāo)；——各級安全檢查應(yīng)包括對安全標(biāo)識的使用規(guī)范性，以及維護狀態(tài)的檢查，并保存記錄。4.12.1.2安全標(biāo)識的日常管理應(yīng)符合下列要求：——安全標(biāo)識所在部門應(yīng)對標(biāo)識進行日常管理和維護，確保安全標(biāo)識完好、放置位置正確；——發(fā)現(xiàn)標(biāo)識有破損、變形、褪色等不符合要求時應(yīng)及時修整或更換；——應(yīng)督促相關(guān)方在作業(yè)現(xiàn)場設(shè)置安全標(biāo)識，并應(yīng)符合企業(yè)安全標(biāo)識管理和應(yīng)用的相關(guān)要求；如相關(guān)方自帶安全標(biāo)識，其放置位置、內(nèi)容等應(yīng)經(jīng)過企業(yè)主管部門或現(xiàn)場所在部門確認(rèn)。4.12.2安全標(biāo)識應(yīng)用要求4.12.2.1形成企業(yè)或各相關(guān)場所的安全標(biāo)識清單；凡YC/T323及YC/T384.2相關(guān)條款要求設(shè)置安全標(biāo)識的場所，應(yīng)具體規(guī)定以下安全標(biāo)識的設(shè)置要求：——消防安全標(biāo)識；——廠內(nèi)道路交通安全標(biāo)識；——危險化學(xué)品安全標(biāo)識；——有害因素作業(yè)安全標(biāo)識；——工業(yè)管道的基本識別色、識別符號和安全標(biāo)識；——其他安全標(biāo)識。4.12.2.2安全標(biāo)識應(yīng)用應(yīng)符合下列要求：——實施新、改、擴建項目時，應(yīng)統(tǒng)一規(guī)劃，設(shè)置配套的安全標(biāo)識，作為“三同時”的重要內(nèi)容；項目完成后，根據(jù)需求需增加的安全標(biāo)識，應(yīng)從需求、可行、安全等方面進行統(tǒng)一論證和規(guī)范；避免隨意性，防止標(biāo)識使用混亂或造成其他問題；——安全標(biāo)識不應(yīng)取代安全防護設(shè)施；——安全標(biāo)識應(yīng)使用中文；進口設(shè)備的外文安全標(biāo)識，應(yīng)有中文翻譯內(nèi)容；——廠內(nèi)道路交通安全標(biāo)識應(yīng)符合GB5768.2、GB5768.3的要求；其它安全標(biāo)識牌應(yīng)根據(jù)YC/T323的要求確定；——安全標(biāo)識牌的固定應(yīng)牢固、可靠。表C.13山西昆煙設(shè)備設(shè)施安全基礎(chǔ)管理考核評價表考評項目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實得分備注1設(shè)備設(shè)施通用安全管理要求1.1設(shè)備設(shè)施及其安全裝置管理帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2設(shè)備設(shè)施及其安全裝置維護和檢修1.3設(shè)備設(shè)施安全警示標(biāo)志2特種設(shè)備管理2.1特種設(shè)備安全技術(shù)檔案*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分一處扣1分。102.2特種設(shè)備登記*2.3特種設(shè)備作業(yè)人員要求*2.4特種設(shè)備檢查*2.5特種設(shè)備安全技術(shù)性能定期檢驗*合計154.13設(shè)備設(shè)施安全基礎(chǔ)管理4.13.1設(shè)備設(shè)施通用安全管理要求4.13.1.1設(shè)備設(shè)施及其安全裝置管理——設(shè)備采購時，安全管理部門應(yīng)參與設(shè)備安全性能、安全裝置等選型和評審；涉及特種設(shè)備及涉及安全裝置較多的設(shè)備驗收時，應(yīng)由安全管理部門人員參加，并保存驗收記錄；必要時，可聘請有資質(zhì)的相關(guān)機構(gòu)、技術(shù)人員參與驗收；——建立設(shè)備設(shè)施臺帳或清單，其中應(yīng)登記設(shè)備設(shè)施的購買使用日期及大修、重要零部件更換情況、設(shè)備完好情況等，以確保設(shè)備的基本安全特性符合要求；——建立設(shè)備設(shè)施管理制度，對設(shè)備的購入、驗收、使用、保養(yǎng)維護、檢修、報廢等作出具體規(guī)定，并明確職責(zé)；制度中應(yīng)包括特種設(shè)備管理的特別要求，或單獨編制特種設(shè)備管理制度。4.13.1.2設(shè)備設(shè)施及其安全裝置維護和檢修——建立設(shè)備設(shè)施保養(yǎng)制度，日常維護保養(yǎng)由設(shè)備操作人員進行，并保存設(shè)備點檢卡等記錄；宜有保養(yǎng)指導(dǎo)書或規(guī)范性圖示；定期檢修保養(yǎng)應(yīng)由設(shè)備檢修人員進行，具體規(guī)定各類設(shè)備檢修保養(yǎng)的的周期和內(nèi)容、記錄要求等；——設(shè)備完好標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)備保養(yǎng)制度中，應(yīng)規(guī)定設(shè)備安全裝置定期檢修的要求；應(yīng)制定年度或季度的設(shè)備設(shè)施定期檢修計劃，其中應(yīng)包括對設(shè)備安全裝置的檢修；所在車間應(yīng)建立設(shè)備安全裝置臺帳；其中應(yīng)包括安全聯(lián)鎖裝置、安全報警裝置、職業(yè)危害現(xiàn)場通風(fēng)和現(xiàn)場除塵裝置等，并明確管理和檢修責(zé)任班組或責(zé)任人；——涉及設(shè)備設(shè)施大修的，應(yīng)有設(shè)備大修計劃；設(shè)備大修后應(yīng)進行驗收后方可投入使用；涉及安全裝置的，驗收時應(yīng)進行驗收并在驗收報告中列出驗收結(jié)論。4.13.1.3設(shè)備設(shè)施安全警示標(biāo)志——設(shè)備設(shè)施所帶的安全標(biāo)識應(yīng)完好，清晰，不被遮攔；外文的安全標(biāo)識應(yīng)翻譯后張貼中文標(biāo)識；——根據(jù)設(shè)備設(shè)施風(fēng)險程度，可增加相應(yīng)安全標(biāo)識，應(yīng)使用中文并完好，清晰。4.13.2特種設(shè)備管理4.13.2.1特種設(shè)備技術(shù)資料應(yīng)符合下列要求：——按臺（套）建立特種設(shè)備安全技術(shù)檔案，并由專人管理，保存完好；——檔案中應(yīng)包括：特種設(shè)備的設(shè)計文件、制造單位、產(chǎn)品質(zhì)量合格證明、使用維護說明等文件以及安裝技術(shù)文件和資料；特種設(shè)備的定期檢驗和定期自行檢查的記錄；特種設(shè)備的日常使用狀況記錄；特種設(shè)備及其安全附件、安全保護裝置、測量調(diào)控裝置及有關(guān)附屬儀器儀表的日常維護保養(yǎng)記錄；特種設(shè)備運行故障和事故記錄；高耗能特種設(shè)備的能效測試報告、能耗狀況記錄以及節(jié)能改造技術(shù)資料；自行設(shè)計或增加的附屬安全裝置應(yīng)有設(shè)計資料或產(chǎn)品資料。4.13.2.2特種設(shè)備登記——在特種設(shè)備投入使用前或者投入使用后30日內(nèi)，向當(dāng)?shù)氐奶胤N設(shè)備安全監(jiān)督管理部門登記；登記標(biāo)志應(yīng)當(dāng)置于或者附著于該特種設(shè)備的顯著位置；——建立特種設(shè)備臺帳或清單，記錄設(shè)備登記號、設(shè)備啟用時間、檢驗周期、檢驗情況、安全管理人員等；其中應(yīng)包括企業(yè)自有氣瓶、構(gòu)成特種設(shè)備的移動式空壓機、設(shè)備所帶的壓力容器等；——外購氣瓶應(yīng)明確管理部門，并建立購進和退回的登記臺帳或清單，其中應(yīng)登記其使用現(xiàn)場和部門、購進時間及購進檢驗人、退回時間等。4.13.2.3特種設(shè)備作業(yè)人員要求應(yīng)符合下列要求：——應(yīng)確定特種設(shè)備專兼職安全管理人員，其中，商場及游樂場所等為公眾提供電梯運營服務(wù)的，應(yīng)設(shè)專職安全管理人員；——建立特種設(shè)備作業(yè)人員臺賬或清單，記錄其培訓(xùn)取證及上崗時間、證件復(fù)審情況等；其中特種設(shè)備作業(yè)人員范圍應(yīng)符合國家法規(guī)的規(guī)定，包括設(shè)備操作人員和安全管理人員；——特種設(shè)備作業(yè)人員作業(yè)時應(yīng)隨身攜帶證件，或?qū)⒆C件或復(fù)印件放置在作業(yè)現(xiàn)場；——特種設(shè)備操作人員如發(fā)現(xiàn)有規(guī)定的職業(yè)禁忌癥、妨礙正常作業(yè)的疾病或生理缺陷，應(yīng)調(diào)離原崗位；具體要求執(zhí)行本部分4.17.3的要求。4.13.2.4特種設(shè)備檢查——每月至少對特種設(shè)備進行一次檢查，由設(shè)備安全管理人員或設(shè)備檢修人員進行，并保存記錄；——電梯應(yīng)當(dāng)至少每15日進行一次清潔、潤滑、調(diào)整和檢查等日常維護保養(yǎng)，并應(yīng)由具有資質(zhì)的安裝、改造、維修單位或者電梯制造單位進行；——應(yīng)對各類特種設(shè)備安全附件、安全保護裝置、測量調(diào)控裝置及有關(guān)附屬儀器儀表定期校驗、檢修的周期、職責(zé)作出規(guī)定，企業(yè)不具備條件的，應(yīng)委托具有資質(zhì)單位進行；并保存校驗、檢修記錄；鍋爐、壓力容器的報警參數(shù)設(shè)定應(yīng)由經(jīng)過授權(quán)的人員進行，確保有效。4.13.2.5特種設(shè)備安全技術(shù)性能定期檢驗——由特種設(shè)備檢驗檢測機構(gòu)對特種設(shè)備進行定期安全技術(shù)性能檢驗，檢驗周期和內(nèi)容應(yīng)符合TSGR7001、TSGD7004、TSGQ7015的要求；其中煙草企業(yè)常用特種設(shè)備定期檢驗周期見表1；——檢驗合格證應(yīng)張貼在設(shè)備上，檢驗記錄歸入特種設(shè)備技術(shù)資料存檔。表1煙草企業(yè)常用特種設(shè)備定期檢驗周期表名稱檢驗項目檢驗周期鍋爐外部檢驗正常每年進行一次；移裝后、停運一年后啟動、大修和改造以及鍋爐的燃燒方式和安全自控系統(tǒng)有改動后應(yīng)進行。內(nèi)部檢驗正常每兩年進行一次；新安裝的鍋爐在運行一年后、移裝后、停運一年后啟動、受壓元件經(jīng)重大修理或改造后及重新運行一年后、根據(jù)上次內(nèi)部檢驗結(jié)果和鍋爐運行情況，對設(shè)備安全可靠性有懷疑時、根據(jù)外部檢驗結(jié)果和鍋爐運行情況，對設(shè)備安全可靠性有懷疑時應(yīng)進行。鍋爐水壓試驗正常每6年進行一次，無法進行內(nèi)部檢驗則每3年進行一次；移裝鍋爐投運前；受壓元件經(jīng)重大修理或改造后應(yīng)進行。固定式壓力容器（不含簡單壓力容器）年度檢驗每年進行一次全面檢驗安全狀況等級為1、2級：每6年一檢安全狀況等級為3級：每3年一檢石墨制非金屬壓力容器：每5年一檢玻璃纖維增強熱固性樹脂壓力容器：每3年一次耐壓試驗每兩次全面檢驗期間內(nèi)進行一次移動式壓力容器（不含簡單壓力容器）年度檢驗每年進行一次全面檢驗汽車罐車、長管拖車：1、2級：每5年一次；3級：每3年一次鐵路罐車：1、2級：每4年一次；3級：每2年一次罐式集裝箱：1、2級：每5年一次；3級：每25年一次耐壓試驗每兩次全面檢驗期間內(nèi)進行一次壓力管道在線檢驗每年進行一次全面檢驗安全狀況等級：1、2級：每6年進行一次安全狀況等級：3級：每3年進行一次電梯每年進行一次輕小型起重設(shè)備、橋式起重機、門式起重機等每2年進行一次塔式起重機、升降機、流動式起重機每年進行一次場（廠）內(nèi)機動車輛每年進行一次表C.14山西昆煙消防安全基礎(chǔ)管理考核評價表考評項目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實得分備注1消防安全管理機構(gòu)、人員和制度1.1消防安全管理機構(gòu)和人員*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2消防安全管理制度和應(yīng)急預(yù)案*1.3動火審批制度*2建筑工程消防管理2.1消防設(shè)計審核或企業(yè)內(nèi)部消防評審*52.2消防驗收和備案*3消防安全重點部位3.1消防重點部位的確定*53.2消防重點部位的管理要求4志愿和專職消防隊、滅火方案4.1志愿消防隊的組