公司境外股權(quán)投資管理辦法第一章總則第二條本辦法所稱“境外股權(quán)投資”是指集團(tuán)公司及其所屬各級全資、控股、實(shí)際控制公司在中華人民共和國境外以及香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)從事的股權(quán)投資行為。本辦法所稱“項(xiàng)目”是指境外股權(quán)投資項(xiàng)目。本辦法所稱境外重大股權(quán)投資項(xiàng)目是指集團(tuán)公司按照集團(tuán)公司章程及投資監(jiān)管制度規(guī)定，由集團(tuán)公司董事會(huì)研究決定，且集團(tuán)公司及其子公司合計(jì)投資額在1000萬美元及以上的股權(quán)投資項(xiàng)目。本辦法所稱特別關(guān)注項(xiàng)目是指境外發(fā)生的非重大股權(quán)投資項(xiàng)目。第三條集團(tuán)公司開展境外股權(quán)投資活動(dòng)，由集團(tuán)公司統(tǒng)籌確定境外股權(quán)投資主體單位，原則上優(yōu)先選擇集團(tuán)公司在境外設(shè)立的法人機(jī)構(gòu)作為境外股權(quán)投資主體。第二章境外股權(quán)投資原則及方向第四條境外股權(quán)投資應(yīng)遵循以下基本原則：（一）戰(zhàn)略引領(lǐng)。應(yīng)符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，堅(jiān)持聚焦主業(yè)，注重境內(nèi)外業(yè)務(wù)協(xié)同，提升創(chuàng)新能力和國際競爭力。（二）依法合規(guī)。自覺遵守中國和投資所在國（地區(qū)）法律法規(guī)、商業(yè)規(guī)則和文化習(xí)俗，規(guī)范投資，合規(guī)經(jīng)營，有序發(fā)展。（三）能力匹配。境外股權(quán)投資規(guī)模應(yīng)與企業(yè)資本實(shí)力、融資能力、行業(yè)經(jīng)營管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力等相適應(yīng)。（四）合理回報(bào)。加強(qiáng)境外股權(quán)投資項(xiàng)目盡職調(diào)查、可行性論證，嚴(yán)格股權(quán)投資過程管理，切實(shí)提高投資收益水平，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值。預(yù)期投資收益率滿足市國資委相關(guān)管理要求。（五）風(fēng)險(xiǎn)可控。應(yīng)提高境外股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)防控能力，加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施前風(fēng)險(xiǎn)防控,同時(shí)通過信息化等手段在項(xiàng)目實(shí)施過程中加強(qiáng)境外股權(quán)投資項(xiàng)目管理。第五條境外股權(quán)投資方向：（一）中國“一帶一路”倡議沿線國家和地區(qū),與國家發(fā)展戰(zhàn)略高度契合的國家和地區(qū)，與天津市有友好往來的城市；（二）政局穩(wěn)定、法制健全、投資環(huán)境良好的國家和地區(qū)；（三）符合集團(tuán)公司主業(yè)方向的項(xiàng)目；（四）優(yōu)先選擇具有相關(guān)主業(yè)優(yōu)勢的企業(yè)或在當(dāng)?shù)匾延幸欢ń?jīng)營基礎(chǔ)的企業(yè)開展合作。第六條根據(jù)國家有關(guān)境外股權(quán)投資的管理規(guī)定,列入集團(tuán)公司境外股權(quán)投資項(xiàng)目負(fù)面清單（見附件）之內(nèi)的禁止類投資項(xiàng)目不得投資；列入負(fù)面清單特別監(jiān)管類的投資項(xiàng)目，集團(tuán)公司應(yīng)報(bào)市國資委履行出資人審核程序。負(fù)面清單內(nèi)容保持相對穩(wěn)定，并根據(jù)行業(yè)主管部門及天津市國資主管部門規(guī)定及時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整。第七條從事境外股權(quán)投資應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)境外股權(quán)投資的管理規(guī)定，以及投資主體注冊地國家和地區(qū)的有關(guān)規(guī)定，履行核準(zhǔn)、備案等相關(guān)手續(xù)。第三章主要部門及單位職責(zé)第八條集團(tuán)公司對境外股權(quán)投資項(xiàng)目決策行為實(shí)行統(tǒng)一、歸口管理。第九條集團(tuán)公司投資發(fā)展部是集團(tuán)公司境外股權(quán)投資主管部門，統(tǒng)籌負(fù)責(zé)集團(tuán)公司境外股權(quán)投資項(xiàng)目及股權(quán)類事項(xiàng)的管理，包括編制項(xiàng)目投資計(jì)劃、組織項(xiàng)目投資方案論證、履行集團(tuán)決策程序、指導(dǎo)項(xiàng)目實(shí)施、跟蹤監(jiān)控項(xiàng)目運(yùn)行情況等。第十一條境外股權(quán)投資主體（項(xiàng)目組）按照集團(tuán)公司要求，發(fā)揮主體責(zé)任，主要職責(zé)為：（三）負(fù)責(zé)聘任中介機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查（財(cái)務(wù)、法律、市場等）、評估等前期工作；（四）負(fù)責(zé)組織編制境外股權(quán)投資可行性研究報(bào)告，評估項(xiàng)目發(fā)展前景和風(fēng)險(xiǎn)；（五）負(fù)責(zé)投資所在國（地區(qū)）考察與調(diào)研，形成相關(guān)報(bào)告；（六）負(fù)責(zé)與合資方進(jìn)行合資談判，負(fù)責(zé)與項(xiàng)目所在國（地區(qū)）政府及機(jī)構(gòu)進(jìn)行磋商及談判；（七）負(fù)責(zé)編制境外股權(quán)投資的實(shí)施報(bào)批材料并提交集團(tuán)公司決策；（八）負(fù)責(zé)草擬境外股權(quán)投資合資合同、公司章程以及其他所需境外股權(quán)投資文件，提交集團(tuán)公司決策；（九）負(fù)責(zé)組織與合資方簽署相關(guān)法律文件；（十）負(fù)責(zé)向集團(tuán)公司投資主管部門提出境外股權(quán)投資的中止或終止建議；（十一）其他需要開展的相關(guān)工作。同時(shí)，投資主管部門指導(dǎo)投資主體（項(xiàng)目組）統(tǒng)籌形成投資方案。**發(fā)展控股有限公司、**股份有限公司根據(jù)項(xiàng)目情況及時(shí)參與項(xiàng)目專項(xiàng)論證工作。第十二條集團(tuán)公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部、業(yè)務(wù)經(jīng)營部、科信設(shè)施部、組織人力部、合規(guī)審計(jì)部(法律事務(wù)部)、安全環(huán)保部是集團(tuán)公司境外股權(quán)投資職能部門，參照部室職責(zé)參與境外股權(quán)投資項(xiàng)目的論證、決策及實(shí)施工作，形成專項(xiàng)論證報(bào)告或意見。如部室職能發(fā)生調(diào)整，境外股權(quán)投資職能部門將根據(jù)職能調(diào)整相應(yīng)調(diào)整。第十三條集團(tuán)公司需建立“境外項(xiàng)目人才庫”，由組織人力部門會(huì)同相關(guān)部門，組織符合條件的人員，進(jìn)行公開人才選拔，以滿足集團(tuán)公司國際化業(yè)務(wù)需求。對進(jìn)入境外項(xiàng)目人才庫的人員，按照專業(yè)、特長、工作經(jīng)歷等進(jìn)行分類管理。“境外項(xiàng)目人才庫”模式健全后，項(xiàng)目組工作成員從境外項(xiàng)目人才庫中選調(diào)。第四章事前決策程序第十四條境外股權(quán)投資項(xiàng)目工作流程包括項(xiàng)目儲(chǔ)備、計(jì)劃、論證、審查、決策與實(shí)施。投資主體（項(xiàng)目組）在履行集團(tuán)決策程序后，方可對外簽署具有法律效力的相關(guān)文件。第十五條擬實(shí)施的境外股權(quán)投資項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)入年度股權(quán)投資計(jì)劃，由投資主體（項(xiàng)目組）組織開展項(xiàng)目方案的設(shè)計(jì)、論證、溝通及談判工作，在法律、財(cái)務(wù)、市場、業(yè)務(wù)、收益、商務(wù)、安全環(huán)保等方面進(jìn)行綜合分析論證。第十六條通過項(xiàng)目前期論證后的項(xiàng)目，投資主體（項(xiàng)目組）完成內(nèi)部審批流程后，形成論證材料報(bào)投資主管部門。第十七條投資主管部門統(tǒng)籌各職能部門專項(xiàng)論證報(bào)告或意見、投資主體（項(xiàng)目組）報(bào)告等資料，組織形成投資方案，按照《**（集團(tuán)）有限公司法人治理主體“1+3”權(quán)責(zé)表》履行集團(tuán)內(nèi)部程序。對于集團(tuán)公司及其子公司合計(jì)投資額在1000萬美元及以上的股權(quán)投資項(xiàng)目，由集團(tuán)公司董事會(huì)研究決定。第十八條履行完成集團(tuán)公司各級決策程序后，根據(jù)境外股權(quán)投資管理有關(guān)規(guī)定，需要由國務(wù)院、市政府有關(guān)部門批（核）準(zhǔn)、備案的境外股權(quán)投資項(xiàng)目，投資主體（項(xiàng)目組）應(yīng)按照規(guī)定申請辦理相關(guān)手續(xù)，并將有關(guān)報(bào)批文件同時(shí)抄送市國資委。第十九條計(jì)劃外追加的境外股權(quán)投資項(xiàng)目，應(yīng)加強(qiáng)審查、論證及風(fēng)險(xiǎn)管控，由投資主體（項(xiàng)目組）將相關(guān)材料提交投資主管部門，投資主管部門適時(shí)召開投委會(huì)開展相關(guān)論證，進(jìn)入內(nèi)部決策流程。第二十條在對境外股權(quán)投資決策時(shí)，應(yīng)明確境外股權(quán)投資目的和主要目標(biāo)，形成決策文件。參與決策的人員均應(yīng)在決策文件上簽字，所發(fā)表意見應(yīng)記錄存檔。第二十一條相關(guān)審批工作完成后，投資主體（項(xiàng)目組）組織項(xiàng)目具體實(shí)施。第五章事中管理與項(xiàng)目中止、終止或退出第二十二條項(xiàng)目決策實(shí)施后，應(yīng)定期對實(shí)施、運(yùn)營中的境外股權(quán)投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤分析。當(dāng)境外股權(quán)投資項(xiàng)目發(fā)生如外部環(huán)境、投資主體、地點(diǎn)、規(guī)模、內(nèi)容、經(jīng)營狀況等重大變化需要再?zèng)Q策時(shí)，需重新提交集團(tuán)公司履行研究和審議，并在決策程序后10個(gè)工作日內(nèi)，將有關(guān)情況報(bào)告市國資委。第二十三條對境外重大項(xiàng)目階段性進(jìn)展情況開展定期階段性評價(jià)，對特別關(guān)注項(xiàng)目根據(jù)需要擇時(shí)開展階段性評價(jià)，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)調(diào)整，對違紀(jì)行為實(shí)施全程追責(zé)。當(dāng)出現(xiàn)影響境外股權(quán)投資目的實(shí)現(xiàn)的重大不利變化時(shí)，由投資主體（項(xiàng)目組）啟動(dòng)中止、終止或退出機(jī)制。第六章事后管理及后評價(jià)第二十四條投資主管部門應(yīng)將年度境外股權(quán)投資完成情況，納入集團(tuán)公司年度投資報(bào)告，按照國資委相關(guān)要求及時(shí)報(bào)送。第二十五條境外股權(quán)投資項(xiàng)目完成后，投資主體（項(xiàng)目組）要按照投資所在國有關(guān)規(guī)定要求，及時(shí)完成投資權(quán)屬確認(rèn)程序，加強(qiáng)境外資產(chǎn)的管理。第二十六條境外股權(quán)投資項(xiàng)目完成后，應(yīng)及時(shí)開展后評價(jià)工作，形成后評價(jià)專項(xiàng)報(bào)告?？偨Y(jié)境外股權(quán)投資經(jīng)驗(yàn)，梳理投資監(jiān)管中問題，制定應(yīng)對舉措。第二十七條股權(quán)投資項(xiàng)目后評價(jià)管理，參照《**（集團(tuán)）有限公司投資項(xiàng)目后評價(jià)實(shí)施辦法》（津港合審〔2019〕22號）等相關(guān)辦法執(zhí)行。第二十八條境外股權(quán)投資項(xiàng)目應(yīng)做好收益、分紅管理，保障投資收益。第二十九條投資主管部門應(yīng)充分利用股權(quán)投資管理信息系統(tǒng)，對境外股權(quán)投資項(xiàng)目情況進(jìn)行跟蹤管理。第三十條完成境外股權(quán)投資項(xiàng)目并確認(rèn)相關(guān)權(quán)益后，由法人實(shí)體承擔(dān)主體責(zé)任，投資主體履行產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）管理職責(zé)，集團(tuán)公司各職能部門依規(guī)進(jìn)行管理。第七章風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)督第三十一條投資發(fā)展部牽頭負(fù)責(zé)對境外股權(quán)投資項(xiàng)目的投前決策和投后股權(quán)管理，負(fù)責(zé)三會(huì)管理、董監(jiān)事管理及績效運(yùn)行評價(jià)。集團(tuán)公司各職能部門按照部門職責(zé)，加強(qiáng)對境外股權(quán)投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)、市場、業(yè)務(wù)、人員、法律、工程、設(shè)施設(shè)備、安全環(huán)保等相關(guān)內(nèi)容的綜合管控和監(jiān)督。第三十二條加強(qiáng)對境外股權(quán)投資項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)監(jiān)測、分析與管理，對項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)有效監(jiān)控。第三十三條充分利用投資管理信息系統(tǒng)，提升境外股權(quán)投資管理信息化水平，防范風(fēng)險(xiǎn)。第三十四條強(qiáng)化境外股權(quán)投資前期風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案制訂，做好項(xiàng)目實(shí)施過程中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、預(yù)警和處置，做好項(xiàng)目退出的時(shí)點(diǎn)與方式安排。第三十五條穩(wěn)妥開展境外股權(quán)投資，對于境外重大股權(quán)投資項(xiàng)目，應(yīng)委托獨(dú)立第三方有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)對投資所在國（地區(qū)）政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、市場、法律等風(fēng)險(xiǎn)做全面評估。第三十六條境外股權(quán)投資項(xiàng)目主體應(yīng)加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)防范，加強(qiáng)與國家有關(guān)部門和我國駐外使（領(lǐng)）館的聯(lián)系，有效防范和應(yīng)對項(xiàng)目面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。第三十七條集團(tuán)公司應(yīng)發(fā)揮戰(zhàn)略規(guī)劃、法律合規(guī)、財(cái)務(wù)監(jiān)督、產(chǎn)權(quán)管理、考核分配、資本運(yùn)營、干部管理、外派監(jiān)事會(huì)監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)巡視等相關(guān)監(jiān)管職能合力，實(shí)現(xiàn)對境外股權(quán)投資活動(dòng)過程監(jiān)管全覆蓋，及時(shí)發(fā)現(xiàn)投資風(fēng)險(xiǎn)，減少投資損失。第八章檢查與責(zé)任追究第三十八條違反本辦法規(guī)定，未履行或未正確履行投資管理職責(zé)造成國有資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的，依照《天津市市管國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究試行方法》（津政辦發(fā)〔2017〕109號）及集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定，由有關(guān)部門追究企業(yè)經(jīng)營管理人員的責(zé)任。第九章附則第三十九條本辦法應(yīng)根據(jù)國家及地方上級管理單位或部門所頒布或修訂的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件進(jìn)行修訂。存在沖突時(shí)，應(yīng)根據(jù)更新后的相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定執(zhí)行。第四十條本辦法由集團(tuán)公司投資發(fā)展部負(fù)責(zé)解釋。第四十一條本辦法自公布之日起施行。附件：**（集團(tuán)）有限公司境外股權(quán)投資項(xiàng)目負(fù)面清單（2020年版）12-11-附件**（集團(tuán)）有限公司境外股權(quán)投資項(xiàng)目負(fù)面清單（2020年版）一、禁止類1.不符合國家、天津市有關(guān)境外股權(quán)投資管理規(guī)定的項(xiàng)目。2.未按規(guī)定履行完成必要的審批備案程序的境外股權(quán)投資項(xiàng)目。3.不符合經(jīng)市國資委審核的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的境外股權(quán)投資項(xiàng)目。4.不符合企業(yè)投資決策程序和管理制度的境外股權(quán)投資項(xiàng)目。5.預(yù)期投資收益率低于所在國(地區(qū))10年期國債利率的商業(yè)性境外股權(quán)投資項(xiàng)目。