2014-05-20印發(fā)2014-05-20印發(fā)制度信息2013-05-20實(shí)施2014-05-20印發(fā)2014-05-20印發(fā)封面2014-05-20實(shí)施廣東誠(chéng)譽(yù)工程咨詢監(jiān)理有限公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制管理工作標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)制度編號(hào)：CYZA06-2014A

本制度信息制度名稱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制管理工作標(biāo)準(zhǔn)制度編號(hào)CYZA06-2014A對(duì)應(yīng)文號(hào)版次變更概要修編時(shí)間狀態(tài)2012年版風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制管理工作標(biāo)準(zhǔn)（初版）、監(jiān)理關(guān)鍵任務(wù)管理工作標(biāo)準(zhǔn)、危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)2012-08-20廢止2013年版第一次修編2013-09-29廢止2014年版第二次修編2014-02-18廢止2014年改版第三次修編2014-05角色人員編寫高源輝核稿高源輝會(huì)簽審核批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制管理工作標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制管理工作標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制管理工作標(biāo)準(zhǔn)1總則通過應(yīng)用規(guī)范、動(dòng)態(tài)、系統(tǒng)的方法識(shí)別及評(píng)估公司工作活動(dòng)范圍內(nèi)的各種風(fēng)險(xiǎn)，制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的超前控制，特制定本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的策劃、實(shí)施、應(yīng)用及回顧等管理要求，適用于公司各部門。2規(guī)范性引用文件2.1《中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定》（Q/CSG210001-2011）2.2《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系》（2012年版）3術(shù)語和定義危害：可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、企業(yè)形象受損或這些情況組合的條件或行為。風(fēng)險(xiǎn)：某一特定危害可能造成損失或損害的潛在性變成現(xiàn)實(shí)的機(jī)會(huì)，通常表現(xiàn)為某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。危害辨識(shí)：識(shí)別監(jiān)理工作環(huán)境中危險(xiǎn)源和施工危險(xiǎn)源，并確定其特性的過程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：辨識(shí)危害引發(fā)特定事件的可能性和后果的嚴(yán)重程度，并將現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)水平與規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行比較，確定風(fēng)險(xiǎn)是否可以容忍的全過程?；鶞?zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：根據(jù)監(jiān)理特點(diǎn)、工作場(chǎng)所范圍和具體的監(jiān)理任務(wù)，評(píng)估作業(yè)環(huán)境中危害所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為制訂公司風(fēng)險(xiǎn)控制提供依據(jù)，為基于問題的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供輸入?；趩栴}的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中所確定的高風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象，以及針對(duì)監(jiān)理過程中所發(fā)生事故/事件暴露的高風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，為管理層提供建議，以有效地控制風(fēng)險(xiǎn)。持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：通過檢查、巡視、管理等持續(xù)性日常工作，識(shí)別人身、財(cái)產(chǎn)、企業(yè)形象等方面的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于“本工程實(shí)際與公司基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)庫不符的再評(píng)估”、“安全區(qū)代表檢查發(fā)現(xiàn)的新風(fēng)險(xiǎn)”、“企業(yè)員工和相關(guān)方提出的新風(fēng)險(xiǎn)”。3.8施工安全控制焦點(diǎn)：工程施工過程中涉及施工風(fēng)險(xiǎn)中等及以上風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)值$70）的施工作業(yè)。3.9直接判定法：根據(jù)項(xiàng)目管理知識(shí)和組織經(jīng)驗(yàn)對(duì)監(jiān)理工作責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)直接進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定。3.10項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：監(jiān)理項(xiàng)目部根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際對(duì)建設(shè)單位（業(yè)主）、施工單位、監(jiān)理項(xiàng)目部?jī)?nèi)部等維度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，根據(jù)各維度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)應(yīng)相應(yīng)分值之和評(píng)定出項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，最高一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、最低五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。職責(zé)公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)為風(fēng)險(xiǎn)管控措施提供資金保障。質(zhì)安部是公司基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)庫建立和監(jiān)控的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織各部門開展公司基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)庫建立和維護(hù)工作，監(jiān)督指導(dǎo)各部門按各職責(zé)分工開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。項(xiàng)目管理部是基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)庫應(yīng)用的歸口管理部門，負(fù)責(zé)指導(dǎo)各監(jiān)理部開展工程監(jiān)理危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。綜合部是環(huán)境、職業(yè)健康、交通風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)用的歸口管理，負(fù)責(zé)完成公司基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)庫中的環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)、交通風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)用工作。各部門負(fù)責(zé)對(duì)本部門范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)用工作。管理內(nèi)容與方法危害辨識(shí)依據(jù)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍、方法，項(xiàng)目管理部組織各部門開展危害辨識(shí)工作。危害辨識(shí)從監(jiān)理人員自身傷害、監(jiān)理不到位造成的人身財(cái)產(chǎn)損失、企業(yè)形象受損兩個(gè)方面進(jìn)行。對(duì)監(jiān)理過程的危害因素進(jìn)行系統(tǒng)、全面的識(shí)別，危害的類別包括：物理危害、化學(xué)危害、機(jī)械危害、生物危害、人機(jī)工效危害、社會(huì)/心理危害、行為危害、環(huán)境危害、能源危害。危害辨識(shí)過程還應(yīng)考慮作業(yè)環(huán)境、工器具、人員行為、管理手段。質(zhì)安部組織各部門按照5.1.2、5.1.3條款對(duì)公司各崗位、各環(huán)節(jié)進(jìn)行全面的危害辨識(shí)。5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估各部門對(duì)本部門的工作進(jìn)行全面的基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，質(zhì)安部將各部門評(píng)估的結(jié)果進(jìn)行匯總，并形成公司級(jí)基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)庫，評(píng)估結(jié)果作為安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理持續(xù)改進(jìn)的基準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求：各部門在危害辨識(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)已辨識(shí)的危害進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的種類、范疇和等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法為確保方法的一致性、可重復(fù)性和可審核性，監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法執(zhí)行《監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》（附件2）。5.2.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的類別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、基于問題的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估三種類型。公司風(fēng)險(xiǎn)庫總體分成監(jiān)理履責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)理自身風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)，其中監(jiān)理履責(zé)風(fēng)險(xiǎn)包括監(jiān)理工作責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、施工安全控制焦點(diǎn)，監(jiān)理自身風(fēng)險(xiǎn)包括現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人身風(fēng)險(xiǎn)、辦公活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。公司風(fēng)險(xiǎn)庫結(jié)構(gòu)表如下：廣東誠(chéng)譽(yù)工程咨詢監(jiān)理有限公司風(fēng)險(xiǎn)庫結(jié)構(gòu)表監(jiān)理履責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)理工作責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)施工安全控制焦點(diǎn)監(jiān)理自身風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人身風(fēng)險(xiǎn)辦公活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)（含辦公和監(jiān)理工作）監(jiān)理工作責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、施工安全控制焦點(diǎn)和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人身風(fēng)險(xiǎn)由質(zhì)安部組織項(xiàng)目管理部、各監(jiān)理部、監(jiān)理項(xiàng)目部開展基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，項(xiàng)目管理部指導(dǎo)監(jiān)理項(xiàng)目部開展持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。施工安全控制焦點(diǎn)直接圍繞南方電網(wǎng)公司《2012版電網(wǎng)建設(shè)施工安全基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)指南》中的中等及以上風(fēng)險(xiǎn)制定監(jiān)理控制措施，形成公司基準(zhǔn)施工安全控制焦點(diǎn)庫。辦公活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)中涉及行政管理、物資倉(cāng)儲(chǔ)、員工選聘、培訓(xùn)、交通車輛等方面的風(fēng)險(xiǎn)由綜合部組織開展公司基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)和持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，涉及公司級(jí)檢查、檔案管理、突發(fā)事件等方面的風(fēng)險(xiǎn)由質(zhì)安部組織開展基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)和持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)由綜合部負(fù)責(zé)組織開展公司基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，監(jiān)理項(xiàng)目部開展持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。5.2.5基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作要求除施工安全控制焦點(diǎn)外，各責(zé)任部門按照以下步驟組織開展危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：（1）確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的對(duì)象。（2）危害辨識(shí)。（3）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)概述，即列出危害可能引起風(fēng)險(xiǎn)的具體結(jié)果信息。（4）確定風(fēng)險(xiǎn)種類。（5）查找可能暴露于風(fēng)險(xiǎn)的人員、其他信息。（6）列舉控制風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有措施。（7）分析危害轉(zhuǎn)化為風(fēng)險(xiǎn)的可能性和后果。（8）對(duì)于具有監(jiān)理行業(yè)特性、無法量化的風(fēng)險(xiǎn)由質(zhì)安部組織公司專業(yè)技術(shù)力量采用“直接判斷法”進(jìn)行定性分析，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；其他可量化的風(fēng)險(xiǎn)按SEP法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)量化并劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（9）對(duì)不可接受的風(fēng)險(xiǎn)制定控制措施。各部門在進(jìn)行基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)充分考慮：法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求、社會(huì)責(zé)任、相關(guān)方的要求、地理環(huán)境、可能的緊急事件、常規(guī)和非常規(guī)情況、現(xiàn)有的管理方法和措施、流程的特點(diǎn)和相互之間的影響、安健環(huán)危害及其累積影響、作業(yè)活動(dòng)的技術(shù)含量和復(fù)雜性、作業(yè)活動(dòng)的員工信息、作業(yè)環(huán)境與作業(yè)用具、設(shè)備的重要程度、職業(yè)健康要求、歷史事故/事件的回顧。根據(jù)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)和提升工作安排，由質(zhì)安部牽頭，在集中開展體系文件修編的同時(shí)，完成本年度的基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，形成公司級(jí)基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)概述，并予以公布，重大的風(fēng)險(xiǎn)問題提交公司領(lǐng)導(dǎo)審議。風(fēng)險(xiǎn)概述至少包括以下信息：（1）危害名稱及信息描述。（2）風(fēng)險(xiǎn)值、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及排序。（3）可能暴露于風(fēng)險(xiǎn)的人員、設(shè)備及其他信息。（4）現(xiàn)有及建議控制措施。5.2.6持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作要求項(xiàng)目管理部將監(jiān)理基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)監(jiān)理項(xiàng)目部開展持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，每年將監(jiān)理項(xiàng)目部調(diào)整和新識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果進(jìn)行分析，將普遍適用的部分納入公司基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)庫中，以持續(xù)優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。監(jiān)理項(xiàng)目部按以下工程階段性工作開展前，在公司級(jí)基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)庫基礎(chǔ)上，結(jié)合工程實(shí)際開展危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，形成監(jiān)理項(xiàng)目部級(jí)風(fēng)險(xiǎn)庫（分階段固化），由總監(jiān)理工程師審批后生效。（1）變電項(xiàng)目土建工程開工。（2）變電項(xiàng)目電氣安裝工程開工。（3）線路項(xiàng)目工程開工。（4）配網(wǎng)項(xiàng)目根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，可按批次工程開工開展。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制管理工作標(biāo)準(zhǔn)526.3各監(jiān)理項(xiàng)目部根據(jù)工程實(shí)際情況，需對(duì)公司級(jí)基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)庫的風(fēng)險(xiǎn)值（后果SX暴露EX可能性P）和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行調(diào)整和增補(bǔ)時(shí)，可按照《監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》重新評(píng)估，形成項(xiàng)目部級(jí)調(diào)整新增風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果（動(dòng)態(tài)）（見附件3：調(diào)整/新增風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估填報(bào)表），并及時(shí)存檔并執(zhí)行。526.4各監(jiān)理項(xiàng)目部開展監(jiān)理工作責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，從建設(shè)單位要求、施工單位管理、監(jiān)理項(xiàng)目部?jī)?nèi)部管理等維度進(jìn)行評(píng)估，采取“直接判定法”判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定控制措施。并按附件4：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定表，填寫各維度分值評(píng)定出該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，報(bào)監(jiān)理部匯總。現(xiàn)場(chǎng)情況變動(dòng)后需重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，更新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，重新上報(bào)。施工安全控制焦點(diǎn)需由各監(jiān)理項(xiàng)目部根據(jù)施工單位報(bào)審的施工風(fēng)險(xiǎn)清單，篩選出中等及以上風(fēng)險(xiǎn)，再參照公司基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)庫，制定監(jiān)理控制措施。5.2.7基于問題的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作要求當(dāng)公司出現(xiàn)下列情況時(shí)，由質(zhì)安部牽頭，組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行基于問題的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：（1）發(fā)生事故/事件、意外或未遂事件。（2）監(jiān)理過程中所暴露的高風(fēng)險(xiǎn)問題。（3）員工或相關(guān)方的要求。（4）新的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)和方法的應(yīng)用。（5）新的監(jiān)理業(yè)務(wù)類型。涉及公司層面的問題，質(zhì)安部根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，動(dòng)態(tài)更新公司級(jí)風(fēng)險(xiǎn)概述。涉及監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)的問題，該監(jiān)理項(xiàng)目部根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，動(dòng)態(tài)更新項(xiàng)目部級(jí)風(fēng)險(xiǎn)概述。5.3風(fēng)險(xiǎn)控制各部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定控制措施，制訂措施應(yīng)考慮：可行性與適用性、可操作性、經(jīng)濟(jì)性、資源保障、控制措施可能帶來的新風(fēng)險(xiǎn)。各部門依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)遵循下列順序：消除/終止、替代、轉(zhuǎn)移、隔離、行政管理、個(gè)人防護(hù)。各部門應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確定具體執(zhí)行的人員、計(jì)劃完成時(shí)間、所需資源、跟蹤人員。5.4監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用5.4.1監(jiān)理部對(duì)匯總后的各項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行綜合分析，根據(jù)部門管理層面對(duì)需調(diào)整的項(xiàng)目進(jìn)行微調(diào)，將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)登記于《周動(dòng)態(tài)信息一覽表》上報(bào)項(xiàng)目管理部。5.4.2質(zhì)安部、項(xiàng)目管理部將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作為公司監(jiān)督檢查、培訓(xùn)指導(dǎo)等管理的重要信息風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制管理工作標(biāo)準(zhǔn)來源，對(duì)應(yīng)管控要求詳見附件5：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)經(jīng)質(zhì)安部復(fù)核后，對(duì)未達(dá)到受控要求的項(xiàng)目將按附件6：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，并及時(shí)公布。質(zhì)安部將監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果中屬于人員行為的風(fēng)險(xiǎn)問題作為培訓(xùn)需求分析的來源，屬于監(jiān)理方法、規(guī)程制度的風(fēng)險(xiǎn)問題收集作為對(duì)管理流程、制度、標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)指導(dǎo)書制訂與修訂的依據(jù)，納入糾正與預(yù)防系統(tǒng)處理。環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用綜合部根據(jù)辦公環(huán)境、職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)概述，使辦公人員了解有關(guān)的危害，培養(yǎng)員工在工作中建立良好的工作習(xí)慣。各部門公布監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)概述，使監(jiān)理人員了解有關(guān)的危害