第第頁珠海市生態(tài)修復(fù)專項資金項目自驗收和項目驗收工作指引（海岸線生態(tài)修復(fù)和重點海灣整治項目）為規(guī)范財政專項資金支持海岸線生態(tài)修復(fù)和重點海灣整治項目管理，提高資金使用效率，依據(jù)《財政部關(guān)于印發(fā)中央對地方專項轉(zhuǎn)移支付管理辦法的通知》（財預(yù)﹝2015﹞230號）、《財政部關(guān)于印發(fā)<海島及海域保護(hù)資金管理辦法>的通知》（財建〔2018〕861號）、《自然資源部關(guān)于全面加強自然資源系統(tǒng)中央財政轉(zhuǎn)移支付支持項目監(jiān)督管理的通知》（自然資發(fā)〔2020〕28號）、《廣東省省級財政專項資金管理辦法（試行）》（粵府﹝2018﹞120號）、《廣東省省級財政資金項目庫管理辦法（試行）》（粵財預(yù)﹝2018﹞263號）、《廣東省自然資源廳關(guān)于規(guī)范海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展（海洋六大產(chǎn)業(yè)）專項資金項目驗收工作的通知》（粵自然資海經(jīng)﹝2020﹞794號）等有關(guān)文件規(guī)定，以及經(jīng)批準(zhǔn)的《項目實施方案》和專項資金區(qū)域績效目標(biāo)表，結(jié)合我市實際，制定本工作指引。一、組織單位海岸線生態(tài)修復(fù)和重點海灣整治項目的驗收包括項目自驗收和項目驗收。（一）項目自驗收由項目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)；（二）使用市級專項資金的項目，由珠海市自然資源局委托屬地自然資源分局組織開展項目驗收，屬地自然資源分局可邀請市局派員參加驗收工作；（三）使用中央專項資金、省級專項資金的項目，由省自然資源廳組織開展項目驗收。二、審核內(nèi)容（一）項目完成情況。項目是否按照經(jīng)批準(zhǔn)的《項目實施方案》完成所有確定的目標(biāo)和任務(wù)，工程質(zhì)量是否符合要求；（二）項目組織管理情況。項目的組織管理是否科學(xué)合理規(guī)范，工程項目是否嚴(yán)格按照規(guī)范要求開展招投標(biāo)工作，依法簽訂項目勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等工程合同書；（三）項目財務(wù)管理情況。主要包括財務(wù)管理制度執(zhí)行情況、資金到位和落實情況、財務(wù)審計情況、工程結(jié)算情況、支出內(nèi)容合規(guī)情況、預(yù)算執(zhí)行情況和資產(chǎn)管理情況等；（四）項目檔案管理情況。與項目組織實施、建設(shè)、竣工等工程管理有關(guān)的檔案資料是否齊全、完整，檔案管理制度是否健全，管理是否規(guī)范。三、工作要求（一）項目自驗收環(huán)節(jié)項目完成專項資金建設(shè)內(nèi)容后，項目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)組織開展項目自驗收工作，項目勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、主要設(shè)備制造（供應(yīng)）商等單位應(yīng)參加自驗收。1、項目自驗收環(huán)節(jié)所需材料（1）項目前期成果資料：項目立項申請及批復(fù)文件；經(jīng)批準(zhǔn)的《項目實施方案》；勘察、設(shè)計單位的中標(biāo)通知書、合同書、巖土工程勘察報告、初步設(shè)計成果、施工圖設(shè)計成果及審查報告等；（2）項目施工成果資料：建設(shè)管理工作報告、第三方檢驗檢測報告；設(shè)計工作報告、設(shè)計變更批準(zhǔn)文件；項目施工管理工作報告、施工方中標(biāo)通知書、施工合同書、施工開工報告、施工日志、施工階段前中后期照片；項目監(jiān)理工作報告、監(jiān)理中標(biāo)通知書、監(jiān)理合同書、監(jiān)理日志等；（3）項目竣工成果資料：項目竣工驗收報告、單位工程驗收鑒定書；移交接收書；項目財務(wù)專項審計報告；項目績效評價報告；項目結(jié)算審批表、工程結(jié)算審核報告等；建設(shè)完工后照片。以上材料應(yīng)準(zhǔn)備原件及復(fù)印件，備齊后開展自驗收。2、項目自驗收工作流程（1）提前準(zhǔn)備項目自驗收所需材料；（2）項目承擔(dān)單位組織勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理及主要制造（供應(yīng)）商等單位進(jìn)行現(xiàn)場察看；（3）項目承擔(dān)單位組織各方召開項目自驗收工作會議；（4）經(jīng)會議審議最終由項目承擔(dān)單位完成《珠海市___項目自驗收報告》（詳見附件1）。3、項目自驗收結(jié)論項目自驗收結(jié)論分為：通過驗收、整改后再驗收、不通過驗收三種，項目自驗收結(jié)論寫入《珠海市_______項目自驗收報告》。（二）項目驗收環(huán)節(jié)項目承擔(dān)單位完成自驗收后，項目須完成財務(wù)審計和項目工程結(jié)算后方可申請項目驗收，并向?qū)俚刈匀毁Y源分局提交驗收申請和驗收材料，屬地自然資源分局邀請市自然資源局派員參加項目驗收。對符合項目驗收條件的項目，屬地自然資源分局組織開展項目驗收。對不符合驗收條件的項目，屬地自然資源分局應(yīng)在收到驗收申請之日起10個工作日內(nèi)退回相關(guān)材料并書面說明理由。屬省級驗收的項目由項目承擔(dān)單位報市自然資源局申請驗收，并由市自然資源局報省自然資源廳申請組織開展項目驗收。1、項目驗收所需材料申請項目驗收，項目承擔(dān)單位應(yīng)提供以下材料：（1）項目驗收申請文件；（2）項目申請專項資金文件、項目批準(zhǔn)文件、經(jīng)批準(zhǔn)的《項目實施方案》；（3）項目財務(wù)專項審計報告。項目經(jīng)費決算及有資質(zhì)的會計師事務(wù)所出具的項目資金使用審計報告；（4）項目結(jié)算審批表、工程結(jié)算審核報告等；（5）項目總結(jié)報告；（6）與項目勘察、設(shè)計、建設(shè)、竣工、監(jiān)理等單位整理歸宗的檔案資料，包括勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、質(zhì)檢報告、影像資料等；（7）項目績效評價報告、項目自驗收報告等。以上材料應(yīng)提供原件。2、項目驗收工作流程（1）項目驗收組織形式對符合項目驗收條件的項目，屬地自然資源分局負(fù)責(zé)組織開展項目驗收，項目驗收采取現(xiàn)場驗收與會議驗收相結(jié)合的方式進(jìn)行。項目承擔(dān)單位、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理及主要設(shè)備制造（供應(yīng)）商等應(yīng)派代表參加項目驗收，解答專家組及與會代表提出的問題。項目驗收采取查閱資料、現(xiàn)場察看、會議審查、質(zhì)詢答辯等方式進(jìn)行，對照項目績效目標(biāo)表進(jìn)行評價，形成專家組驗收意見。專家組成員應(yīng)由自然資源部門從國家或省、市專家?guī)熘须S機抽取確定，并應(yīng)遵循回避制度。邀請的專家人數(shù)應(yīng)為單數(shù)。（2）項目驗收程序①項目驗收專家組投票選出項目驗收組組長；②項目驗收專家組審閱驗收材料；③項目驗收專家組進(jìn)行實地現(xiàn)場察看；④項目驗收專家組聽取項目承擔(dān)單位、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理及主要設(shè)備制造（供應(yīng)）商等單位對項目實施情況的匯報，專家組對項目情況提出質(zhì)詢，各單位進(jìn)行解答；⑤形成專家組驗收意見。3、項目驗收結(jié)論項目驗收結(jié)論分為：通過驗收、整改后再驗收、不通過驗收三種。（1）項目目標(biāo)和任務(wù)已按績效考核目標(biāo)要求完成的，經(jīng)費使用合理，管理措施得當(dāng)，為通過驗收。（2）因提供文件資料不詳、難以判斷等導(dǎo)致驗收意見爭議較大；項目的資料未按要求進(jìn)行歸檔和整理，項目過程和結(jié)果存在糾紛尚未解決的，為整改后再驗收。（3）凡有下列情形之一的，按不通過驗收處理：①未達(dá)到經(jīng)批準(zhǔn)的《項目實施方案》或項目合同書規(guī)定的主要經(jīng)濟(jì)或技術(shù)指標(biāo)又無合理原因的；②提供的項目驗收文件材料嚴(yán)重失實的；③未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自調(diào)整項目內(nèi)容、目標(biāo)、技術(shù)路線，且調(diào)整幅度較大的；④存在其他不通過驗收的情形。項目驗收不通過的，應(yīng)當(dāng)按照驗收專家組意見和項目驗收組織單位的要求，根據(jù)項目的實際進(jìn)展情況進(jìn)行調(diào)整，選擇申請延期驗收。申請延期最長期限不得超過兩年。因違反有關(guān)法律法規(guī)政策和管理制度最終未通過驗收的，取消項目承擔(dān)單位承擔(dān)本生態(tài)修復(fù)項目資格。造成損失的，按規(guī)定收回項目經(jīng)費并追究有關(guān)單位和責(zé)任人的責(zé)任。項目驗收完成后