《科研信用信息征集規(guī)范》國家標準（征求意見稿）編制說明《科研信用信息征集規(guī)范》國家標準起草組二〇一七年十二月

《科研信用信息征集規(guī)范》國家標準（征求意見稿）編制說明工作簡況任務(wù)來源根據(jù)國家標準化管理委員會2016年國家標準制、修訂計劃的工作安排，由新疆生產(chǎn)力促進中心、新疆智合科技咨詢評估中心、中國標準化研究院等單位負責起草國家標準《科研信用信息征集規(guī)范》，項目計劃編號為：20161687-T-469，按照當前社會信用體系建設(shè)工作安排，計劃定于2018年完成。本標準由全國社會信用標準化技術(shù)委員會提出并歸口。（二）主要工作過程本標準草案在起草過程中召開了多次研討會，投入了大量的人力物力，參與標準研討的專家多來自信用征信、信用評價、科技管理等研究領(lǐng)域，還包括來自企業(yè)、政府、評價機構(gòu)的代表，通過對標準內(nèi)容的反復(fù)修改和完善，形成了目前的國家標準文本。主要起草過程包括以下幾個階段。1、開展標準預(yù)研工作。2016年6月-9月，開展科研信用信息征集規(guī)范前期調(diào)研和預(yù)研工作，明確研究框架和總體思路，形成研究草案稿和標準立項建議書。2、成立標準起草組。2016年10月-2017年3月，進一步完善標準內(nèi)容，完成國家標準立項，召開課題任務(wù)啟動工作會，成立《科研信用信息征集規(guī)范》起草工作組（以下簡稱“起草組”），明確工作原則、目標、內(nèi)容和相關(guān)要求。3、形成標準草案。2017年4月-9月，起草組將充分運用理論分析、實地調(diào)研和數(shù)據(jù)分析等方法，并且充分借鑒國務(wù)院印發(fā)的《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）》及前期關(guān)于《面向科研機構(gòu)和人員的信用評價技術(shù)研究》的研究成果，圍繞科研信用信息采集、分類、共享等信用信息管理過程，多次召開不同規(guī)模的標準研討會，面向不同層面的專家、學(xué)者以及政府主管部門開展標準技術(shù)內(nèi)容研討，逐漸確定了本標準的主要內(nèi)容，多次修改完善標準草案。起草過程中具體工作內(nèi)容包括：調(diào)研論證、大綱起草、政策法規(guī)信息收集、標準起草等工作。4、形成征求意見稿。2017年10月-12月，起草組在多次修改形成的標準草案基礎(chǔ)上，在全國社會信用標準化技術(shù)委員會層面全面征求來自各方的專家、學(xué)者和業(yè)務(wù)主管部門的意見，并在收集整理意見的基礎(chǔ)上工作，召開相關(guān)研討會，進一步論證科研信用信息征集標準與現(xiàn)行國家標準的兼容性、分類的科學(xué)性以及與實際需求的適用性等方面問題，在此基礎(chǔ)上，對標準內(nèi)容進行修改完善，于2017年12月形成了標準征求意見稿。二、編制的原則和依據(jù)制定《科研信用信息征集規(guī)范》國家標準主要遵循以下原則和依據(jù)：1、真實性原則科研信用信息征集應(yīng)堅持實事求是，以事實為基本依據(jù)，做到客觀記錄和征集，保證數(shù)據(jù)信息的真實可靠。2、完整性原則科研信用信息征集應(yīng)按照科研信用信息征集目錄進行信息征集，保證數(shù)據(jù)信息內(nèi)容覆蓋全面，確保數(shù)據(jù)的完整性。3、準確性原則科研信用信息征集的內(nèi)容應(yīng)能確切反映征集對象的信用狀況，保證數(shù)據(jù)信息的準確無誤。4、時效性原則科研信用信息產(chǎn)生后應(yīng)及時有效地予以征集，保證數(shù)據(jù)信息的動態(tài)更新，必要時進行數(shù)據(jù)的動態(tài)維護管理。三、預(yù)期效果和意義隨著我國社會主義市場經(jīng)濟體制不斷完善，信用作為市場經(jīng)濟的基礎(chǔ)發(fā)揮越來越重要的作用。建立和健全社會信用體系是我國社會主義市場經(jīng)濟的迫切要求。信用標準化是建設(shè)社會信用體系的基礎(chǔ)，是實現(xiàn)信用信息共享和加強管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)?？蒲行庞檬巧鐣庞玫闹匾M成部分，在深化科技體制改革的過程中，逐步建立起科研信用制度，是科技界適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在要求。因此，制定科研信用信息征集標準規(guī)范，對于實現(xiàn)和增進科研信用信息跨系統(tǒng)、跨行業(yè)及跨部門共享具有積極的支撐和促進作用，是實現(xiàn)科研信用信息資源價值的重要基礎(chǔ)，有助于大大提高政府或行業(yè)主管部門的工作效率與效能。從我國政策層面來看，國家對社會信用體系的建設(shè)以及信用信息交換共享高度重視，2014年6月，國發(fā)〔2014〕21號文《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020）》發(fā)布，這是我國社會信用體系建設(shè)的頂層設(shè)計，其中，明確提出要加快推進信用信息系統(tǒng)建設(shè)和應(yīng)用，著重強調(diào)，要建立信用信息分類管理制度，“制定信用信息目錄，明確信用信息分類，按照信用信息的屬性，結(jié)合保護個人隱私和商業(yè)秘密，依法推進信用信息在采集、共享、使用、公開等環(huán)節(jié)的分類管理?！闭w而言，我國科研信用體系建設(shè)的基礎(chǔ)還很薄弱，管理體制存在不少漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，少數(shù)科研人員做出違背科學(xué)道德的失信行為，出現(xiàn)科研失信現(xiàn)象?？蒲惺判袨閷矣邪l(fā)生?？蒲惺判袨橐环矫嬖斐煽萍假Y源的低效配置，科研產(chǎn)出的質(zhì)量無法得到保證；另一方面也造成科技投入風(fēng)險加大、交易成本增加，進而抑制了科技合作（交易）行為，破壞了科技活動投入的持續(xù)性。同時，由于科技活動和科研人員的廣泛社會影響，科研失信行為還會對社會信用的整體水平造成巨大的負面影響。因此，科研信用問題已經(jīng)成為我國科技進步和社會發(fā)展所亟待解決的問題之一?？蒲行庞皿w系建設(shè)的重點是加強科研信用信息的記錄、整合和應(yīng)用。而做好科研信用信息的征集管理，是記錄、整合和應(yīng)用科研信用信息的基礎(chǔ)。以科研信用信息征集為建設(shè)重點，實現(xiàn)全社會范圍內(nèi)的科研信用主體信息共享，對于聯(lián)合打擊科研失信行為，減少科技資源浪費，提高科研人員誠信履約意愿和能力，推進科研主管部門更好地履行社會管理和公共服務(wù)的職能，具有重要的現(xiàn)實意義?！犊蒲行庞眯畔⒄骷?guī)范》標準參考社會信用標準體系的框架結(jié)構(gòu)，規(guī)定了科研信用信息征集的基本原則、征集對象、征集范圍和征集內(nèi)容，并以科研活動承擔單位為例，列出科研信用信息征集目錄，具有一定的可操作性和現(xiàn)實指導(dǎo)意義，對于科研信用體系建設(shè)中建立科研主體信用檔案，開展科研信用評價工作提供了可參考的數(shù)據(jù)信息征集內(nèi)容。四、采用國際標準和國外先進標準的程度本標準是依據(jù)我國具有國情特色的科研信用體系建設(shè)發(fā)展需求提出的，無相關(guān)國際標準和國外標準可參考。五、與有關(guān)的現(xiàn)行法律、法規(guī)和強制性國家標準的關(guān)系當前社會信用領(lǐng)域無相關(guān)現(xiàn)行法律法規(guī)，本標準包含當前強制性國家標準GB32100-2015《法人和其他組織統(tǒng)一社會信用代碼編碼規(guī)則》，并與其保持一致。六、重大分歧意見的處理經(jīng)過和依據(jù)無。七、標準屬性的建議本國家標準屬于基礎(chǔ)性管理標準，建議本標準作為推薦性國家標準發(fā)布。八、貫徹國家標準的要求和措施建議本標準發(fā)布實施后，應(yīng)在全國范圍內(nèi)向科研信用相關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域和區(qū)域和全國范圍開展標準的宣貫工作，以促進科研信用信息在行業(yè)間、區(qū)域內(nèi)和全國范圍的互聯(lián)互通、業(yè)務(wù)協(xié)同和資源共享。九、廢止現(xiàn)行有關(guān)標準的建議無。十、其他應(yīng)予說明的事項（一）適用范圍說明本標準規(guī)定了科研信用信息征集的基本原則、征集對象、征集范圍和征集內(nèi)容。本標準適用于科研活動管理部門或第三方服務(wù)機構(gòu)征集科研信用信息。（二）主要內(nèi)容說明1、征集對象科研信用信息征集的對象包括科研活動的相關(guān)主體，既包括組織，也包括自然人。參與科研項目的相關(guān)主體，主要分為科研項目承擔者、評價者和管理者。科研項目承擔者既包括科研項目承擔單位，也包括負責人；評價者既包括評估機構(gòu)，也包括評審專家；管理者同時包括接受委托履行管理職能的機構(gòu)及其管理人員。從事學(xué)術(shù)研究的主體，主要包括開展學(xué)術(shù)研究的相關(guān)組織和個人。2、征集范圍科研信用信息征集范圍包括在科研活動開展過程中的各關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對相關(guān)參與主體的反映科研活動履約狀況的信息進行客觀記錄。以科研項目承擔者為例，科研項目信用信息征集范圍主要包括履行科研項目合同、任務(wù)書與委托協(xié)議書、項目預(yù)算書等正式承諾、遵守相關(guān)管理制度與政策法規(guī)以及科技界公認行為準則等方面的信用信息。從事學(xué)術(shù)研究的主體征集范圍主要包括學(xué)術(shù)研究方面兌現(xiàn)科技界公認行為準則等的信用信息。3、征集內(nèi)容科研信用信息征集內(nèi)容主要包括科研項目信用信息、學(xué)術(shù)研究信用信息和關(guān)聯(lián)信用信息三個方面。其中，科研項目信用信息主要是指科研主體在具體的科研項目中的兌現(xiàn)科研承諾的信用信息，包括科研活動主體的基本信息、一般信息、不良行為記錄信息和良好行為記錄信息四個方面?；拘畔蒲许椖肯嚓P(guān)主體的身份信息和參與科研項目的信息；一般信息是指遵守科研項目相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度要求產(chǎn)生的一般性記錄，包括項目管理、資金管理等方面的記錄信息；不良行為記錄信息是指相關(guān)主體在執(zhí)行科研項目中違背科研活動承諾的不當行為以及所受到的處理情況；良好行為記錄信息是指相關(guān)主體在執(zhí)行科研項目中的良好行為以及所得到的獎勵。學(xué)術(shù)研究信用信息主要是指除參與科研項目等科研