審核檢查表編號：審核檢查表編號：SLFR-038-A共10頁第2頁審核員時間2010年9月2日受審部門總經(jīng)理、管理者代表簽名葉學強標準條款審核內容審核記錄/結果4.1總要求1.如何理解質量管理體系總要求？2?質量管理體系是否形成文件，有效實施和保持并持續(xù)改進？4.2.1-4.2.2文件要求質量手冊質量手冊是否包括：管理體系范圍，包括任何刪減的細節(jié)與合理性。為質量管理體系編制的形成文件的程序或對其引用？質量管理體系過程的相互作用的表述？質量手冊是否受控？5.1管理承諾對其建立和改進質量管理體系的承諾能提供哪些證據(jù)？如何認識滿足顧客的要求和法律、法規(guī)要求的重要性？3?采取了那些相應措施將滿足顧客的要求和法律、法規(guī)要求的重要性傳達給員工？5.2以顧客為關注的焦占八'、如何確定顧客的需求和愿望？將顧客的需求和期望轉化為要求的形式是什么？如何證實顧客需求轉化為相應要求并得到了滿足？5.3質量方針1?質量方針是否文件化？2?是否滿足標準的要求？是否為提供制定和評審質量目標的框架？采取什么措施達到質量方針？5.4.1質量目標1?質量目標的設定是否在相關的層次上得到分解，分解是否適宜？2.是否與質量方針給定的框架一致？3?是否具有可測量性？5.4.2質量管理體系策劃1.如何進行質量管理體系策劃的？5.5.1職責和權限是否明確了各部門的職責、權限及相互關系？5.5.2管理者代表管理者代表是否有授權管理者代表是否明確職責和權限5.5.3內部溝通1?是否對內部溝通作出規(guī)定？2.內部溝通使用了那些工具？5.6管理評審最高管理者如何認識管理評審的重要性？是否進行管理評審？管理評審輸入和輸出是否符合標準要求？6.1資源提供1.采取了何種途徑確定所需提供的資源？2?為滿足實現(xiàn)質量方針和質量目標的要求，提供了那些資源？3.提供的資源是否能確保提供的產(chǎn)品達到顧客滿意？

審核員時間2010年9月2日受審部門總經(jīng)理、管理者代表簽名葉學強標準條款審核內容審核記錄/結果8.2.2內部質量審核1?本廠是否根據(jù)標準要求建立、實施、保持了內部診斷程序？根據(jù)規(guī)定的時間間隔，本廠是否編制了診斷計劃？該計劃有沒有覆蓋QMS所有部門、主要場所、過程？根據(jù)診斷計劃規(guī)定的診斷對象,是否編制了檢查表？這些檢查表是否覆蓋了標準要求？是否覆蓋了所診斷對象主要職能？是否反映了推進內部管理的需要？是否突出了診斷區(qū)域的重點？是否可操作？是否根據(jù)診斷準則（特別是本廠QMS文件）編制？診斷員的選擇和診斷的實施是否確保了診斷過程的客觀性和公正性？有沒有診斷員診斷自己工作的現(xiàn)象？診斷員是否經(jīng)過專門培訓、授權，具備相應資格？5?現(xiàn)場診斷記錄是否已反映檢查表內容已經(jīng)檢查？對不合格客觀事實描述是否清楚、可證實、可追溯？6.對現(xiàn)診斷發(fā)現(xiàn)的不符合項是否開具不合格項，并經(jīng)受診斷部門確認？7?對診斷發(fā)現(xiàn)的不合格，是否采取措施，確保消除并能防止其再發(fā)生？對措施的有效性是否進行驗證，并有驗證結果的報告？本廠是否編制內審報告，對QMS的符合性、有效性進行統(tǒng)計分析和評價并實施改進？內審首、末次會議是否召開？有沒有會議記錄？與會人員是否符合要求？診斷用工作文件是否齊全、規(guī)范、正確，并得到整理、保存？8.2.3過程的監(jiān)視和測量在產(chǎn)品實現(xiàn)過程，本廠設置了哪些測量或監(jiān)控點?針對關鍵過程，本廠是否實施了有效的測量或監(jiān)控活動？本廠對所設置的測量或監(jiān)控點，是否針對過程要素，特別是過程支配性因素進行測量或監(jiān)控?這些測量或監(jiān)控活動能否證實過程實現(xiàn)所策劃結果的能力?成為確保產(chǎn)品符合性的基本手段？當測量或監(jiān)控發(fā)現(xiàn)過程策劃結果未滿足要求時，是否針對不合格本身采取了可行、有效的措施？是否采取了糾正措施，以防止不合格再發(fā)生。8.5改進組織利用了哪些過程持續(xù)改進質量管理體系？糾正和預防措施的有效性如何？糾正和預防措施是否文件化？

審核員時間2010年9月2日受審部門生產(chǎn)部簽名王綏武標準條款審核內容審核記錄/結果5.3質量方針如何理解組織的質量方針？如何體現(xiàn)質量方針？5.4.1質量目標1?是否清楚質量目標？2.質量目標達成情況？5.5.1職責和權限抽查了解部門人員是否明確其職責、權限及其相互關系？5.5.3內部溝通如何進行溝通？6.2人力資源是否識別了從事影響質量活動的各類人員的能力？是否對人員能力的勝任情況進行了考核？3?是否按需求安排了培訓？4.是否評估了培訓的有效性？5?是否保存了培訓記錄？6.3基礎設施1?本廠為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性，必須具備哪些基礎設施？這些設施是否得到維護，能夠持續(xù)滿足運行要求？2?基礎設施選址、布置是否適宜，有利于確保本廠的工作效率和產(chǎn)品質量？3?本廠對實現(xiàn)產(chǎn)品符合性有重要影響的建筑物、工作場所，是否足夠（如面積）、適宜（如位置）？4?本廠有哪些過程設備？這些過程設備的技術狀態(tài)和技術性能是能夠確保實現(xiàn)產(chǎn)品的符合性？本廠通過哪些維護方式、手段、過程來確保關鍵設備的技術狀態(tài)良好？5?本廠有哪些硬件、軟件？這些硬件和軟件配置是否充足、適當，得到維護和控制？6?本廠支持性服務（如運輸、通訊）是否確定、完整、快捷、準時，且本廠為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需支持性服務得到有效維護？6.4工作環(huán)境是否對工作環(huán)境進行管理？對工作環(huán)境的管理有效性如何？7.2.1產(chǎn)品評審1.是否參與合同的評審工作？7.4采購1?是否編制采購計劃？2.是否按程序要求驗證原材料？審核檢查表編號：審核檢查表編號：SLFR-038-A共10頁第#頁審核員時間2010年9月2日受審部門采購部簽名盧燕芳標準條款審核內容審核記錄/結果5.3質里方針抽杳部門員工是否理解質量方針。5.5.1職責和權限了解部門工作人員是否明確其職責、權限及其相互關系。5.5.3內部溝通1、了解部門如何進行溝通。7.2.2產(chǎn)品要求的評審是否按要求參與對產(chǎn)品要求組織評審。評審的結果和后續(xù)的跟蹤措施是否予以記錄。產(chǎn)品要求更改后，相關文件是否被及時更改。7.4.1采購控制是否規(guī)定了對供方的選擇和評定準則。是否記錄了評價的結果和跟蹤措施。是否按規(guī)定的程序采購米購依據(jù)？7.4.2米購信息1、是否清楚、明確規(guī)定了采購產(chǎn)品的信息。2、采購文件發(fā)放前是否對規(guī)定要求的適宜性進行了評審。7.5.3標識和可追溯性原料是否均有清晰的標識？標識的項目是否完整（供應商、數(shù)量、日期等）7.5.4顧客財產(chǎn)1、對顧客財產(chǎn)（商標產(chǎn)權、包裝材料等）是否制定相應的文件？2、如果有顧客財產(chǎn)，是否進行了標識、驗證、保護。7.5.5產(chǎn)品防護原料在使用前是否妥善保管？8.3不合格品控制原料經(jīng)試用或生產(chǎn)過程中證實不合格時，如何處理？產(chǎn)品交付后發(fā)現(xiàn)不合格時一般如何處理？有沒有制定相關的措施（文件）？處理記錄？8.4數(shù)據(jù)分析是否定期整理銷售產(chǎn)品的質量信息？是否與質量管理部門溝通這些信息？是否建立供應商檔案？是否定期統(tǒng)計采購物料（不）合格百分比/趨勢8.5改進客戶不滿意時的改進措施是否形成文件？工作/物料/產(chǎn)品不符合時是否采取糾正和預防措施？

審核員時間2010年9月2日受審部門品管部簽名歐?；藴蕳l款審核內容審核記錄/結果4.2.3文件控制是否制定了形成文件的程序？設計文件發(fā)布前是否經(jīng)批準？設計文件修訂是否重新批準？識別設計文件修訂狀態(tài)的方法是否符合要求？5?使用處是否得到有效版本的適用文件？6?作廢設計文件是否及時撤走？7.外來文件是否按規(guī)定進行控制？1.8?保留作廢設計文件的標識是否清楚4.2.4質量記錄控制是否制定了質量記錄的控制程序？質量記錄標識是否清楚，檢索是否方便？5.3質量方針部門負責人是如何理解組織的質量方針？在工作中如何體現(xiàn)質量方針？5.4.1質量目標1?是否清楚質量目標？2.如何為達到質量目標作貢獻？5.5.1職責和權限了解部門人員是否明確其職責、權限及其相互關系？5.5.3內部溝通本部門與其它部門如何進行溝通？7.1質量策劃1、質量策劃的輸出是否形成文件？2、質量目標實現(xiàn)的程度如何？7.4.3采購驗證1、如何對采購產(chǎn)品驗證？是否得到實施？2、當需在供方的現(xiàn)場進行驗證時如何實施？7.5.4客戶財產(chǎn)有否客戶財產(chǎn)？是如何控制的？7.6測量和監(jiān)控裝置的控制是否對確保產(chǎn)品符合規(guī)定要求所需的測量和監(jiān)控裝置進行了識別，是否配備了必要的測量和監(jiān)控裝置？計量器具是否經(jīng)過檢測？測量和監(jiān)控裝置的測量能力是否與測量要求相一致？8.2.3過程的測量和控制1、是否明確了為滿足顧客要求所必須進行的產(chǎn)品實現(xiàn)過程測量和監(jiān)控方法？2、是否按規(guī)定要求進行了實施，效果如何？8.2.4產(chǎn)品的測量和監(jiān)控是否明確了在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的哪些階段需進行測量和監(jiān)控，是否對產(chǎn)品特性按要求進行測量和監(jiān)控？是否表明經(jīng)授權負責產(chǎn)品放行的責任者？

審核員日期2010年9月2日受審部門品管部簽名歐海花標準條款審核內容審核記錄/結果8.3不合格控制1、是否明確了對不合格品的評審方式，評審結果是否得到實施？2、不合格品是否得到糾正，糾正是否得到驗證？3、對交付和使用后發(fā)現(xiàn)不合格時，是否采取措施？4、是否明確讓步處理需報告的場合和部門，是否報告相關單位？8.4數(shù)據(jù)分析1、對哪些數(shù)據(jù)進行分析，采用了哪些統(tǒng)計技術？2、分析的結果提供了哪些信息？3、質檢員是否接受相關的統(tǒng)計技術培訓？8.5.2糾正措施是否制定了程序文件？糾正措施是否有效？重大的糾正措施是否作為管理評審的輸入？8.5.3預防措施是否制定了程序文件？如何識別和分析潛在的不合格？是否保存預防措施實施記錄？重大的預防措施是否作為管理評審的輸入？

審核員時間2010年9月2日受審部門倉庫簽名李宏占標準條款審核內容審核記錄5.3如何理解組織的質量方針？質量方針如何體現(xiàn)質量方針？5.4.1是否清楚質量目標？質量目標質量目標達成情況？5.5.1職責和權限抽查了解部門人員是否明確其職責、權限及其相互關系？5.5.3內部溝通本部門與其它部門如何進行溝通？6.41、產(chǎn)品存放場所環(huán)境是否合乎要求？工作環(huán)境2、是否具備保存設備備件的場所？1、是否制定倉庫管理制度？7.5.12、是否建立完整的倉庫管理臺賬運作控制3、倉庫管理是否條理化？4、危險物品是否分開放置和管理？7.5.31.倉庫物料、半成品、成品是否標識清楚?檢驗狀態(tài)是否明確？7.5.41.客戶財產(chǎn)是否標識清楚？客戶財產(chǎn)2.客戶財產(chǎn)發(fā)出是否按規(guī)定進行？8.5改進1?出現(xiàn)問題（目標差距、客戶投訴等）時，是否針對倉庫管理采取改進措施（如果確屬倉庫管理因素）2.是否保存糾正的記錄？

審核員日期2010年9月2日受審部門廠長簽名年壽英標準條款審核內容審核記錄4.2.3文件控制是否制定了形成文件的程序？文件是否符合產(chǎn)品的特點和質量管理體系要求？文件發(fā)布前是否經(jīng)批準？文件修訂是否重新批準？識別文件修訂狀態(tài)的方法是否符合要求？使用處是否得到有效版本的適用文件？作廢文件是否及時撤走？外來文件是否按規(guī)定進行控制？保留作廢文件的標識是否清楚？5.3質量方針部門負責人是如何理解組織的質量方針？在工作中如何體現(xiàn)質量方針？5.4.1質量目標1?是