*****有限公司內(nèi)部審核程序編制：日期審核：日期批準(zhǔn)：日期版次/修訂狀態(tài)：B/0分發(fā)號：受控狀態(tài)：20**-10-19實施20**-10-19實施20**-10-19發(fā)布*****有限公司發(fā)布#內(nèi)部審核程序1目的驗證公司按照GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011、GB/T22000-2006標(biāo)準(zhǔn)建立的管理體系是否得到有效的實施、保持和改進(jìn)以確定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、食品安全控制管理活動的符合性和有效性。2適用范圍本程序適用于公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、食品安全管理體系的內(nèi)部審核。3引用標(biāo)準(zhǔn)3.1GB/T19000—2008質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語3.2GB/T19001—2008質(zhì)量管理體系要求3.3GB/T24001—2004環(huán)境管理體系要求及使用指南3.4GB/T19011—2003質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南3.1GB/T19000—2008質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語3.2GB/T19001—2008質(zhì)量管理體系要求3.3GB/T24001—2004環(huán)境管理體系要求及使用指南3.4GB/T19011—2003質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南GB/T22000-2006食品安全管理體系食品鏈中各類組織的要求GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求4職責(zé)4.1管理者代表/HACCP小組組長職責(zé):a）策劃內(nèi)部審核計劃和所需的資源；b）領(lǐng)導(dǎo)體系管理人員制定并組織實施內(nèi)部審核計劃;c）選擇審核組長和審核員；d）協(xié)調(diào)解決內(nèi)審中的爭端；e）對審核結(jié)果進(jìn)行評審，并向管理評審報告。審核組長職責(zé)；合理規(guī)定要求所需人員資格，協(xié)助選擇審核員；編制《內(nèi)部審核計劃表》，對審核組進(jìn)行任務(wù)分配；指導(dǎo)編制審核檢查表，進(jìn)行審核過程控制；及時與受審核方領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系溝通；提交審核報告。審核員職責(zé)：本程序的規(guī)定準(zhǔn)備、實施及報告審核工作；認(rèn)可受審核方對不合格項所制訂的糾正措施計劃；在受管理者代表委托時，對糾正措施完成情況進(jìn)行跟蹤驗證。品管部是內(nèi)部審核的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織內(nèi)部審核的具體實施與管理，并負(fù)責(zé)對不合格整改情況驗證。公司各個部門負(fù)責(zé)接受、配合內(nèi)部審核，并負(fù)責(zé)對不合格項采取糾正措施。5管理內(nèi)容與控制要求編制年度內(nèi)部審核計劃品管部每年三月份編制《年度內(nèi)部審核計劃》，要確保對管理體系所涉及的各部門和活動過程每年至少進(jìn)行一次內(nèi)部審核。年度內(nèi)部審核計劃由管理者代表批準(zhǔn)。年度內(nèi)部審核計劃的內(nèi)容為：審核目的；審核范圍；審核依據(jù)；審核組成員組成；審核計劃安排。每年至少安排一次全面的集中式內(nèi)審，但在以下情況下可以追加審核次數(shù)：發(fā)生嚴(yán)重的管理問題或相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨。公司的組織結(jié)構(gòu)、方針、目標(biāo)、指標(biāo)、重大環(huán)境因素發(fā)生重大變化。對于每一次具體的審核，編制內(nèi)部審核計劃。審核準(zhǔn)備組建審核組及其要求：由管理者代表任命具有內(nèi)部審核員資格、業(yè)務(wù)熟練的人員擔(dān)任審核人員，并指定審核組長；審核組成員必須與被審核部門無直接責(zé)任；審核組在品管部的指導(dǎo)和組織下工作。審核組組長負(fù)責(zé)依據(jù)年度內(nèi)審計劃，編制本次《內(nèi)部審核計劃》，組織審核組成員做好審核前的準(zhǔn)備工作。收集并審閱有關(guān)文件記錄，如：管理手冊；管理體系程序文件；有關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書；管理體系標(biāo)準(zhǔn)；有關(guān)的法律法規(guī)及其它要求；記錄；上次內(nèi)審報告及糾正措施實施記錄。編制審核檢查表《內(nèi)部審核檢查表》由分工審核員編制，審核組長批準(zhǔn)。召開審核組全體會議，會議內(nèi)容包括：檢查審核前各項工作準(zhǔn)備情況；準(zhǔn)備好現(xiàn)場所需的工作文件、記錄(如現(xiàn)場審核記錄、不合格報告單等)；現(xiàn)場審核分工；明確記錄要求。由品管部提前一周向被審核部門下達(dá)《內(nèi)部審核實施計劃》。審核的實施召開首次會議由審核組長主持，審核員記錄，出席人員在《會議簽到表》上簽到；由審核組長說明審核的目的、范圍、依據(jù)等；簡單介紹審核的程序、方法；澄清必要事項?，F(xiàn)場審核審核的具體項目按《內(nèi)部審核檢查表》進(jìn)行；審核人員通過與受審核方各級員工的面談，了解管理體系在該單位的貫徹實施情況；通過查閱程序文件、管理計劃、作業(yè)指導(dǎo)書、管理體系相關(guān)文件以及活動記錄，判定其是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求；通過現(xiàn)場巡視，查看程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書的執(zhí)行情況，收集客觀證據(jù)，并在《內(nèi)部審核檢查記錄表》上準(zhǔn)確記錄，由受審核方負(fù)責(zé)人在審核檢查表上簽字確認(rèn)；不允許在指出問題時加入對個人的責(zé)備，不準(zhǔn)用主觀估計、猜想的推理代替客觀證據(jù)；如發(fā)現(xiàn)不合格，應(yīng)盡早給予口頭反饋，如有誤解應(yīng)及時解決。確定不合格項對觀察結(jié)果在審核組內(nèi)進(jìn)行評審，以客觀證據(jù)證明是否存在不合格項。確定不合格項的性質(zhì)，不合格項的性質(zhì)按以下分類：——體系不合格：即與體系及有關(guān)法律、法規(guī)、管理體系標(biāo)準(zhǔn)、合同等要求不符；——實施性不合格：即未按文件要求實施；——效果性不合格：已按文件規(guī)定實施，但實施不夠認(rèn)真或某次偶發(fā)原因而導(dǎo)致效果未達(dá)到規(guī)定要求。填寫不合格報告單確定不合格項后，由審核人員填寫《內(nèi)部審核不合格/不符合報告單》，受審核部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。審核結(jié)果的匯總分析由審核組長主持召開審核組會議，對審核結(jié)果匯總分析。對各部門的全部不合格項進(jìn)行匯總分類；上次內(nèi)審對比總結(jié)管理工作的成績。召開末次會議由管理者代表主持末次會議；出席人員應(yīng)在《會議簽到表》上簽到；審核組組長宣布審核結(jié)果及內(nèi)審總體評價，介紹對該部門的審核情況，宣讀不合格報告，并要求受審核部門進(jìn)行原因分析，提出糾正措施建議和完成期限；報告審核結(jié)論，告之審核報告發(fā)送日期；審核組應(yīng)做好會議記錄；宣布對該次現(xiàn)場審核結(jié)束。審核報告由審核組長或其他指定的審核員編寫《內(nèi)部審核報告》，審核組長確認(rèn)后，報管理者代表批準(zhǔn)發(fā)出?！秲?nèi)部審核報告》的內(nèi)容包括：被審核部門名稱及負(fù)責(zé)人；審核組長及其成員；審核的目的、范圍；審核依據(jù)；審核日期；不合格項觀察結(jié)果(附全部不合格報告單)管理體系運(yùn)行有效性結(jié)論意見；審核報告分發(fā)清單。審核報告的發(fā)放范圍管理者代表；被審核部門。糾正措施提出糾正措施要求內(nèi)部審核所發(fā)生的不合格項必須逐一采取糾正措施；要求被審核部門調(diào)查造成不合格原因；要有針對性地逐項提出糾正措施的建議與要求；內(nèi)審員可參與被審核部門采取糾正措施的討論，但不能代替被審核部門制定糾正措施計劃。糾正措施計劃被審核部門制訂的糾正措施計劃，應(yīng)具有可操作性、易證性，并經(jīng)審核人員認(rèn)可；糾正措施由管理者代表批準(zhǔn)；批準(zhǔn)的糾正措施計劃，即為指令性計劃。糾正措施的實施公司的糾正措施計劃一般實施期限為15天；被審核部門的領(lǐng)導(dǎo)負(fù)有不合格的糾正責(zé)任，接到糾正措施計劃后，應(yīng)立即組織實施；糾正措施計劃實施中的問題，由審核組長協(xié)調(diào)，管理者代表仲裁；對某些不合格項需要制訂長期糾正措施計劃才能解決的，可以突破期限，納入下一次審核中去檢查。糾正措施的跟蹤和驗證糾正措施的跟蹤、驗證由質(zhì)檢室或受委托的審核人員負(fù)責(zé)組織實施。跟蹤驗證的內(nèi)容：糾正措施計劃是否按規(guī)定日期完成；糾正措施計劃中的各項措施是否都已完成；實施效果如何；如果引起文件修改，是否已按有關(guān)程序規(guī)定對文件實施更改；實施情況是否有記錄可查。只有上述內(nèi)容達(dá)到了規(guī)定的要求，驗證人員才可在《內(nèi)部審核不合格/不符合報告單》的“驗證”欄簽字。管理體系的總體分析和年度內(nèi)部審核總結(jié)報告管理體系的總結(jié)分析當(dāng)年度內(nèi)部審核計劃全部完成后，由管理者代表主持，品管部、審核組長參加，對公司的管理體系進(jìn)行一次年度匯總分析。匯總分析的方法編制全部不合格項的矩陣表格，列出所有對應(yīng)的不合格的分布；按性質(zhì)將全部不合格項分類；與年度內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不合格項比較；匯總分析全部糾正措施計劃完成情況。編寫公司年度內(nèi)部審核總結(jié)報告年度內(nèi)部審核總結(jié)報告的編寫，由管理者代表主持，品管部起草，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，下發(fā)至有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門，以作為管理評審的依據(jù)。年度內(nèi)部審核報告的內(nèi)容：年度內(nèi)部審核的目的和范圍；年度內(nèi)部審核依據(jù)的文件；年度內(nèi)部審核計劃完成情況；各次審核組的組長及審核員；不合格的總數(shù)及各類不合格項的數(shù)量、分布狀況；對管理體系的糾正和改進(jìn)意見；報告的編寫、批準(zhǔn)人及發(fā)布范圍；公司管理體系整體評價及薄弱環(huán)節(jié)的分析；附件。特殊情況下追加審核除按年度內(nèi)部審核計劃進(jìn)行的例行審核外，可以根據(jù)公司特殊需要追加審核。5.8.1追加審核由管理者代表批準(zhǔn)。特殊需要指：a)發(fā)生了重大質(zhì)量事故或顧客嚴(yán)重投訴；b)公司發(fā)生重大變化；第二方或第三方審核前；管理手冊換版。特殊情況下的追加內(nèi)部審核，采用全面集中審核的方式，在若干天內(nèi)審核組完成全部審核工作。追加的集中審核注意要點：a)根據(jù)需要確定審核目的、范圍、依據(jù)和日程安排；b)集中派出一個或多個審核組，分