第四章轉(zhuǎn)換生成語言學(xué)一、關(guān)于喬姆斯基二、轉(zhuǎn)換生成語言學(xué)產(chǎn)生的時(shí)代背景三、轉(zhuǎn)換生成語言學(xué)的發(fā)展四、轉(zhuǎn)換生成語言學(xué)的研究對象、目的、方法和原則五、喬姆斯基觀點(diǎn)舉例六、轉(zhuǎn)換生成語言學(xué)的評價(jià)一、喬姆斯基介紹喬姆斯基（NoamChomsky,1928--）1928年12月7日出生于美國賓夕法尼亞州的費(fèi)城。1947年，在哈里斯的影響下他開始研究語言學(xué)；1951年在賓夕法尼亞大學(xué)完成碩士論文《現(xiàn)代希伯萊語語素音位學(xué)》；1955年又在該校完成博士論文《轉(zhuǎn)換分析》，獲得博士學(xué)位；1955年秋天開始，他一直在麻省理工學(xué)院工作，曾任該校語言學(xué)與哲學(xué)系主任，并任該校認(rèn)知科學(xué)研究中心主任，為語言學(xué)界培養(yǎng)了一批有素養(yǎng)的學(xué)者。喬姆斯基是一位富有探索精神的語言學(xué)家。最初，他用結(jié)構(gòu)主義的方法研究希伯萊語，后來發(fā)現(xiàn)這種方法有很大的局限性，轉(zhuǎn)而探索新的方法，逐步建立起轉(zhuǎn)換-生成語法，1957年出版的《句法結(jié)構(gòu)》就是這一新方法的標(biāo)志。這種分析方法風(fēng)靡全世界，沖垮了結(jié)構(gòu)語言學(xué)的支配地位，因而被人們稱為"喬姆斯基革命"。后來他又不斷豐富和發(fā)展轉(zhuǎn)換-生成語法的理論和方法，相繼發(fā)表了《句法理論要略》、《深層結(jié)構(gòu)、表層結(jié)構(gòu)和語義解釋》、《支配和約束論集》等重要著作，對世界語言學(xué)的發(fā)展方向產(chǎn)生了巨大的影響。現(xiàn)在，轉(zhuǎn)換-生成語法仍在繼續(xù)發(fā)展之中。他打消了索緒爾及其追隨者試圖從符號(hào)的表面結(jié)構(gòu)中鑒別意義的嘗試，顛覆了曾經(jīng)在動(dòng)物行為學(xué)家中非常流行的信念---可以通過在符號(hào)和物體之間建立零碎的聯(lián)系而獲得語言。他認(rèn)為語言是個(gè)整體，要么完全有要么完全沒有，我們在演化過程中已經(jīng)具備了獲得語言所需要的類別，這些類別控制我們話語的“深層結(jié)構(gòu)”，不管我們學(xué)習(xí)的具體語言是什么。句子的形成是由于把深層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變成為表面順序的“轉(zhuǎn)換生成語法”不斷的操作的結(jié)果。我們所有人都能夠理解數(shù)不清的句子，只要我們掌握了基本的語言能力。語言技能從根本上說是創(chuàng)造性的，我們理解的無窮盡也標(biāo)志著我們想表達(dá)的意思的無窮盡。雖然這些觀點(diǎn)中有些內(nèi)容曾經(jīng)被現(xiàn)代邏輯學(xué)的先驅(qū)預(yù)見到了，但是喬姆斯基教授運(yùn)用豐富想象力的個(gè)人天賦展現(xiàn)出來。他擁有真正科學(xué)家的才能，可以將抽象的理論轉(zhuǎn)變成具體的觀察，并且發(fā)現(xiàn)別人只能看到普通事實(shí)的智慧問題。因?yàn)閱棠匪够淌诤茉缫郧熬腿拥袅怂膶W(xué)術(shù)外衣，轉(zhuǎn)而披上了先知的衣缽。幾十年來，他把主要的精力放在譴責(zé)自己的祖國，往往在積滿對句法理論一竅不通的崇拜者的大廳前慷慨陳詞。他的公開露面多數(shù)都在美國。喬姆斯基教授成功的證明就是他對美國的攻擊被世界各地的美國出版商出版發(fā)行，落在世界各地的美國批評家手里，包括委內(nèi)瑞拉總統(tǒng)查韋斯。作為公共知識(shí)分子，喬姆斯基也很關(guān)注國際政治，對當(dāng)代政治格局比如伊拉克戰(zhàn)爭、不平等發(fā)展等等提出了很多中肯的批評。二、轉(zhuǎn)換生成語言學(xué)產(chǎn)生的時(shí)代背景1916年，索緒爾《普通語言學(xué)教程》的出版，開辟了現(xiàn)代語言學(xué)的新紀(jì)元。1957年喬姆斯基《句法結(jié)構(gòu)》的出版，喬姆斯基對結(jié)構(gòu)主義的一系列基本原理提出的挑戰(zhàn)，則標(biāo)志著語言學(xué)中的“喬姆斯基革命”的開始。1.哲學(xué)背景（理性主義）2.自然科學(xué)背景（計(jì)算機(jī)科學(xué)、信息論、數(shù)理邏輯、認(rèn)知心理學(xué)）3.語言學(xué)背景三、轉(zhuǎn)換生成語言學(xué)的發(fā)展轉(zhuǎn)換生成語言學(xué)，又稱轉(zhuǎn)換生成語法（TransformationalGenerativeGrammar，簡稱TG），是當(dāng)代語言學(xué)中最有影響的一種理論。（三）轉(zhuǎn)換生成語言學(xué)的發(fā)展歷程1.古典理論時(shí)期（1957—1965）

《句法結(jié)構(gòu)》（SyntacticStructures）（1957）的出版標(biāo)志著轉(zhuǎn)換生成語法（TG）的誕生。該理論有三個(gè)特征：首先，強(qiáng)調(diào)語言的生成能力；其次，引入了轉(zhuǎn)換規(guī)則；最后，語法描寫中不考慮語義。2.標(biāo)準(zhǔn)理論時(shí)期（1965—1972）

《句法理論若干問題》（AspectsoftheTheoryofSyntax）（1965）的出版標(biāo)志著標(biāo)準(zhǔn)理論時(shí)期的到來。該理論論述語義應(yīng)當(dāng)如何在語言理論中進(jìn)行研究。在《句法結(jié)構(gòu)》發(fā)表以后，喬姆斯基發(fā)現(xiàn)有幾個(gè)嚴(yán)重問題必須得到解決，否則難以達(dá)到他的理論目標(biāo)。第一個(gè)問題是轉(zhuǎn)換規(guī)則的力量過于強(qiáng)大。第二個(gè)問題是，喬姆斯基的規(guī)則可以生成正確的句子，但也可以生成不合格的句子。第三個(gè)問題是，被動(dòng)語態(tài)的轉(zhuǎn)換規(guī)則不能隨意運(yùn)用。在標(biāo)準(zhǔn)理論時(shí)期，喬姆斯基作出了重大調(diào)整，把語義部分納入了他的語法體系。他認(rèn)為，生成語法應(yīng)該包括三大組成部分：句法部分、音系部分和語義部分。句法部分又叫基礎(chǔ)部分，具體包括改寫規(guī)則和詞典兩部分，改寫規(guī)則生成句子的深層結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)換規(guī)則再把深層結(jié)構(gòu)變成表層結(jié)構(gòu)。語義部分對深層結(jié)構(gòu)從語義上作出解釋，音系部分對表層結(jié)構(gòu)從語音上作出解釋。3.擴(kuò)展的標(biāo)準(zhǔn)理論時(shí)期（1972—1979）兩次修正：第一次修正被稱為“擴(kuò)展的標(biāo)準(zhǔn)理論”(EST)，以《深層結(jié)構(gòu)，表層結(jié)構(gòu)和語義解釋》（DeepStructure,SurfaceStructureandSemanticInterpretation）（1972）為轉(zhuǎn)折；第二次修正被稱為“修正的擴(kuò)展的標(biāo)準(zhǔn)理論”(REST)，以《關(guān)于形式和解釋的論文集》（EssaysonFormandInterpretation）（1977）為代表。它們被統(tǒng)稱為“擴(kuò)展的標(biāo)準(zhǔn)理論”(EST)。修改后存在問題：第一是轉(zhuǎn)換規(guī)則仍然權(quán)力過大，可以移動(dòng)語言片段，可以刪除語言片段，可以改變范疇，可以保持原義不變，也可以根據(jù)具體情況隨機(jī)變化。第二是派生名詞和動(dòng)詞的相關(guān)關(guān)系很不規(guī)則，派生規(guī)律很難概括。第三是標(biāo)準(zhǔn)理論認(rèn)為，語義解釋取決于深層結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)換過程保持語義不變。而事實(shí)上，這是不可能的，任何轉(zhuǎn)換都會(huì)引起意義的改變。

喬姆斯基第一次對標(biāo)準(zhǔn)理論進(jìn)行修正時(shí)，把部分的語義解釋移到表層結(jié)構(gòu)。而他的第二次修正則把語義解釋完全放到了表層結(jié)構(gòu)上，并且相應(yīng)地從語義解釋規(guī)則中得出了邏輯表達(dá)式。至此，語義被完全排除在句法范圍之外。4.管轄與約束理論時(shí)期（1979—1993）（原則與參數(shù)理論時(shí)期）20世紀(jì)80年代，喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語法進(jìn)入了第四個(gè)發(fā)展階段，即“管轄和約束理論”（GB）時(shí)期，這一時(shí)期以《管轄與約束講演集》（LecturesonGovernmentandBinding）（1981）為代表。該書以喬姆斯基1979年在意大利比薩的一次學(xué)術(shù)會(huì)議上提出的“管轄”和“約束”的理論為基礎(chǔ)整理而成。規(guī)則系統(tǒng)--------原則系統(tǒng)（以英語個(gè)別語法規(guī)則為研究重點(diǎn)-----以普遍語法原則為研究重點(diǎn)）管轄：指成分之間的支配關(guān)系，它要說明短語中的各個(gè)成分是否在一個(gè)管轄，以及在管轄區(qū)域內(nèi)什么是主管成分，什么是受管成分。約束：語言解釋的照應(yīng)關(guān)系，它要說明在管轄區(qū)域內(nèi)的成分在什么情況下是自由的，在什么情況下是受約束的?！豆茌犈c約束講義》中語法的七個(gè)子系統(tǒng)：構(gòu)成的原則系統(tǒng)是管約論的核心。（1）X階標(biāo)理論：規(guī)定對語法基礎(chǔ)部分的各種限制；（2）界限理論：規(guī)定移位規(guī)則使用范圍的限制；（3）管轄理論：規(guī)定結(jié)構(gòu)的中心語和被管成分之間的關(guān)系；（4）題元理論：處理有關(guān)題元分派和題元作用的問題；（5）制約理論：處理照應(yīng)詞、代名詞和指稱詞與先行詞之間的照應(yīng)關(guān)系；（6）格理論：處理名詞短語指定格和鑒別各種有格無格的情況是否合乎語法的問題；（7）控制理論：確定空范疇PRO的指稱；（8）轉(zhuǎn)換方式移動(dòng)-α。規(guī)則系統(tǒng)：基本保留EST模型的原貌?！肮茌牶图s束理論”把人們的注意力引向了一個(gè)新方向，那就是語言中的“空范疇”（EC）。喬姆斯基認(rèn)為通過它可以進(jìn)一步認(rèn)識(shí)語言機(jī)制活動(dòng)的過程。管約論中一個(gè)最著名的理論思想是“原則與參數(shù)理論”（PrinciplesandParameters），其基本含義是，人腦的語言系統(tǒng)在習(xí)得和使用任何語言時(shí)都遵循一定的普遍原則，而這種原則是先天規(guī)定的，后天語言經(jīng)驗(yàn)對每個(gè)原則起簡單的參數(shù)作用。5.最簡方案時(shí)期（1993—）1993年，喬姆斯基《語法理論的一個(gè)最簡方案》（AMinimalistProgramforLinguisticTheory）（后收入《最簡方案》一書）的發(fā)表，使他開創(chuàng)的生成語法進(jìn)入一個(gè)嶄新的階段——最簡方案時(shí)期。最簡方案的產(chǎn)生受到兩個(gè)相互聯(lián)系的問題的影響：一是人類語言能力共同滿足的普遍條件究竟是哪些？二是在排除了隱藏在這些普遍條件之后的特殊結(jié)構(gòu)的情況下，語言能力在多大范圍內(nèi)受這些普遍條件的支配？

在最簡方案中，傳統(tǒng)概念上的管轄已不復(fù)存在，取而代之的是概括性更強(qiáng)的“特征核查理論（featurecheckingtheory）”。在過去的十年中，各種以最簡方案為模式的理論修正和嘗試不斷涌現(xiàn)，這反映出最簡方案尚未成為成熟的理論，它所構(gòu)建的理論體系還有待嚴(yán)密細(xì)致的科學(xué)驗(yàn)證。而喬姆斯基本人也在不斷對其加強(qiáng)理論化的同時(shí)抱開放的態(tài)度。英國當(dāng)代語言學(xué)家約翰·萊因斯評論道：“不論喬姆斯基語法理論正確與否，它無疑是當(dāng)前最有生命力、最有影響的語法理論。任何不想落后于語言學(xué)發(fā)展形勢的語言學(xué)家都不敢忽視喬姆斯基的理論建樹。目前，每個(gè)語言學(xué)‘流派’都要對照喬姆斯基對某些問題的看法來闡述自己的立場。”四、轉(zhuǎn)換生成語言學(xué)的研究對象、目的、方法和原則從研究對象上看：轉(zhuǎn)換生成語言學(xué)以人的語言能力為研究對象。喬姆斯基區(qū)分語言能力（competence）和語言運(yùn)用（performance）。語言能力表現(xiàn)為語言知識(shí)，語言知識(shí)包括兩部分：一部分是人類共有的普遍語法知識(shí)，是先天具備的人類遺傳機(jī)制；另一部分是個(gè)別的語言知識(shí)，是通過后天經(jīng)驗(yàn)獲得的知識(shí)。語言運(yùn)用或言語行為只是語言能力的外在表現(xiàn)。從研究目的來看：轉(zhuǎn)換生成語言學(xué)試圖建立一種人類語言共同的普遍原則——普遍語法，并且試圖解釋人們生成和理解話語的心理機(jī)制和心理過程。研究人類語言的普遍語法，是探討人類認(rèn)知機(jī)制的普遍特性的最好途徑。從研究方法上看：轉(zhuǎn)換生成語言學(xué)使用演繹法研究語言，并且用形式化的方法來分析語言結(jié)構(gòu)規(guī)則，提出了轉(zhuǎn)換生成法。喬姆斯基認(rèn)為，由于具體的語言現(xiàn)象是無限的，不可能用完全歸納法來歸納出語言規(guī)則。而語言規(guī)則不僅要解釋觀察到的語言現(xiàn)象，還要能預(yù)見和解釋可能出現(xiàn)的語言現(xiàn)象，因此要用演繹法研究語言規(guī)則。從研究原則來看轉(zhuǎn)換生成語法堅(jiān)持解釋性原則，如：預(yù)見性、普遍性、生成性、簡明性等。轉(zhuǎn)換生成語言學(xué)的主要特征第一，喬姆斯基把語言定義為一套規(guī)則或者原理。第二，喬姆斯基認(rèn)為語言學(xué)家的目標(biāo)應(yīng)該是去創(chuàng)造一種有生成能力的語法。這個(gè)語法能夠抓住本族語者所默認(rèn)的知識(shí)。這就涉及到語言習(xí)得和語言普遍性的問題。第三，對任何能夠揭示說本族語者所默認(rèn)的知識(shí)的材料，喬姆斯基和他的追隨者都極感興趣。他們很少使用那些本族語者所說的材料，而是依賴自己的直覺。第四，喬姆斯基采用的是假設(shè)——演繹的研究方法，他把這種方法運(yùn)用在兩個(gè)層面上：（1）語言學(xué)家闡明關(guān)于語言結(jié)構(gòu)的假設(shè)——語言的普遍理論，這個(gè)理論被個(gè)別語言的語法所驗(yàn)證；（2）每一個(gè)個(gè)別語法又是關(guān)于普遍語言的普遍理論的假設(shè)。最后，喬姆斯基追隨了哲學(xué)上的理性主義和心理學(xué)上的心靈主義。轉(zhuǎn)換生成語言學(xué)與結(jié)構(gòu)主義的不同之處。（1）理性主義；（2）先天論；（3）演繹的方法；（4）強(qiáng)調(diào)解釋力；（5）形式化；（6）著眼于語言能力；（7）強(qiáng)生成力；（8）重視語言的共性。五、喬氏觀點(diǎn)舉例（一）語言是創(chuàng)造的，也即獲得語言并不是去學(xué)會(huì)特定的句子，而是利用組句規(guī)則去理解和創(chuàng)造句子，句數(shù)是無限的；（二）語言習(xí)得機(jī)制兒童生下來就具有一種普遍語法，這種普遍語法的實(shí)質(zhì)就是一種大腦具有的與語言知識(shí)相關(guān)的特定狀態(tài)，一種使嬰兒能學(xué)會(huì)人類任何語言的物理及相應(yīng)的心理機(jī)制。嬰兒就是憑借這個(gè)普遍語法去分析和理解后天語言環(huán)境中的語言素材。嬰兒言語獲得過程就是由普遍語法向個(gè)別語法轉(zhuǎn)化的過程。這個(gè)轉(zhuǎn)化是由先天的“語言習(xí)得機(jī)置”(languageacquisitiondevice，LAD)實(shí)現(xiàn)的；（三）每—個(gè)句子都有兩個(gè)結(jié)構(gòu)層次——深層結(jié)構(gòu)和表層結(jié)構(gòu)。深層結(jié)構(gòu)顯示基本的句法關(guān)系，決定句子的意義；表層結(jié)構(gòu)則表示用于交際中的句子的形式，決定句子的語音等。句子的深層結(jié)構(gòu)通過轉(zhuǎn)換規(guī)則變?yōu)楸韺咏Y(jié)構(gòu)，從而被感知和傳達(dá)。（四）語言能力人與世界的接觸是短暫的、個(gè)人的、有限的，那么人是怎樣對世界了解得如此之