建設(shè)工程施工索賠與技巧【摘要】索賠是承包商挽回其非自身原因所導(dǎo)致?lián)p失的有效工具，怎樣搞好索賠管理是施工企業(yè)維護(hù)自身權(quán)益、提高經(jīng)濟(jì)效益一項(xiàng)有效途徑。本文對建設(shè)工程中施工索賠的原因進(jìn)行分析，結(jié)合工程提出某些索賠技巧。

【關(guān)鍵詞】工程項(xiàng)目；索賠原因；索賠技巧

伴隨我國加入WTO、北京申奧成功、西部大開發(fā)、南水北調(diào)工程等，中國建筑業(yè)已逐漸成為世界建筑行業(yè)關(guān)注的焦點(diǎn)，中國也已經(jīng)成為世界建筑市場的一顆新星。伴隨工程承包市場競爭日益劇烈。中小型建筑施工企業(yè)要想在這個(gè)競爭劇烈的市場中生存下來，必須盡快掙脫掉老式的管理模式，走改革之道，向國外學(xué)習(xí)，與國際接軌。毋庸置疑，提高索賠水平、研究索賠方略是處理建筑企業(yè)問題的重心之重!

1索賠概述

1.1索賠的概念

索賠即索取賠償，被詳細(xì)解釋為“交易一方不履行或未對的履行契約上規(guī)定的義務(wù)而受到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償?shù)囊?guī)定”。工程索賠中不僅有索取賠償?shù)囊馑迹⑶冶磉_(dá)“有權(quán)規(guī)定”，是向?qū)Ψ教岢瞿稠?xiàng)規(guī)定或申請(賠償)的權(quán)利，法律上叫做“有權(quán)主張”。對承包商來說，一般只要不是承包商自身責(zé)任導(dǎo)致工期延長和成本增長，都可以通過合法的途徑與方式提出索賠規(guī)定。

1.2索賠的分類

由于工程項(xiàng)目建設(shè)周期長，受多種影響原因大，發(fā)生索賠的數(shù)量多，范圍廣。為了便于理解和研究索賠，可以從不一樣的角度，按照不一樣的原則對索賠分類。按照干擾事件的性質(zhì)，索賠可分為：

1.2.1工期延誤索賠。工期延誤索賠是由承包商向發(fā)包方提出的。一般是由于業(yè)主沒有按照協(xié)議規(guī)定提供施工條件，如沒有準(zhǔn)備好施工現(xiàn)場、籌集足夠建設(shè)資金等；或由于不可抗力等原因?qū)е鹿こ萄诱`等。

1.2.2工程變更索賠。指建設(shè)項(xiàng)目在施工過程中，由于發(fā)生工程變更而引起的索賠。例如業(yè)主或工程師指令增長或減少工程量、修改施工計(jì)劃等，導(dǎo)致工期延長和費(fèi)用損失，承包商對此提出索賠。

1.2.3不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)或條件索賠。在施工過程中，常常會(huì)發(fā)生諸多以人力不可抗拒的自然災(zāi)害、特殊風(fēng)險(xiǎn)，或者發(fā)生超過一種有經(jīng)驗(yàn)的承包商無法預(yù)見的外界障礙或施工條件。如地質(zhì)條件與勘測匯報(bào)有出入、地質(zhì)斷層、地下障礙物等。

1.2.4工程終止索賠。由于某種原因致使工程提前停工，并不再繼續(xù)進(jìn)行，承包商蒙受損失而提出索賠規(guī)定。

1.2.5其他索賠。如貨幣貶值、匯率變化、物價(jià)、工資上漲、政策法令變化、業(yè)主推遲支付工程款等原因引起的索賠。2引起索賠的原因

由于建筑產(chǎn)品及其生產(chǎn)過程、建筑產(chǎn)品市場的經(jīng)營方式等特點(diǎn)決定了在土木工程建設(shè)中，索賠常常發(fā)生。而在處理索賠時(shí)，往往又碰到這樣或那樣的問題。業(yè)主認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)賠償項(xiàng)目損失，而承包商卻認(rèn)為要賠償，雙方為此產(chǎn)生分歧。因此，對的分析索賠產(chǎn)生的原因是成功獲得索賠賠償?shù)年P(guān)鍵。引起索賠產(chǎn)生的原因可歸納為如下幾種方面:

2.1協(xié)議缺陷引起的索賠

由于建設(shè)工程承包協(xié)議是由業(yè)主方起草，在工程動(dòng)工前簽訂的。而在工程施工過程中又存在許許多多不確定原因，因此協(xié)議不也許對所有的問題做出預(yù)見和規(guī)定，難免會(huì)出現(xiàn)某些考慮不周的條款、缺陷和局限性，這些協(xié)議缺陷往往會(huì)導(dǎo)致協(xié)議一方當(dāng)事人的利益受到損害而向另一方提出索賠。

2.2協(xié)議理解差異引起的索賠

首先在協(xié)議履行過程中，由于多種干擾原因的影響，往往引起“協(xié)議狀態(tài)”中某些原因的變化，破壞了原“協(xié)議狀態(tài)”。在新的條件下，原協(xié)議中的某些條款自然與“協(xié)議狀態(tài)”下不一樣，承包商自然不能通過原協(xié)議獲得對應(yīng)的賠償，他只能通過索賠方式來彌補(bǔ)所導(dǎo)致的損失。另首先由于協(xié)議雙方也許來自不一樣的國家，使用不一樣的語言，采用不一樣的工程習(xí)慣及不一樣的法律體系，從而導(dǎo)致協(xié)議雙方站在不一樣的立場，從不一樣的角度出發(fā)，對協(xié)議理解產(chǎn)生差異，導(dǎo)致工程損失，引起索賠。

2.3工程變更引起的索賠

在工程施工過程中，常常由于多種原因不得不變化施工項(xiàng)目或增減工程量，這些變更往往導(dǎo)致工程費(fèi)用增長或工期遲延，使承包商蒙受損失。因此，承包商提出索賠規(guī)定以彌補(bǔ)自己不該承擔(dān)的損失。據(jù)記錄，在所有成功的索賠中，由于工程變更引起的索賠占到80%。

2.4業(yè)主或承包商行為不妥引起的索賠

在工程實(shí)行過程中有時(shí)會(huì)出現(xiàn)業(yè)主違約或推定某一事件的發(fā)生他應(yīng)承擔(dān)部分責(zé)任，招致承包商提出索賠規(guī)定。如業(yè)主遲延提供施工場地、遲延支付應(yīng)付款、指定分包商、規(guī)定趕工或者提前占用部分永久工程，承包商有權(quán)向這些由于業(yè)主原因而引起的工程損失向業(yè)主提出索賠。反之，承包商未按協(xié)議約定的質(zhì)量或工期交付工程等狀況，業(yè)主可以向承包商索賠。

2.5意外風(fēng)險(xiǎn)或不可預(yù)見原因引起的索賠

協(xié)議執(zhí)行過程中，假如發(fā)生意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見原因而引起承包商的意外損失，停工、窩工或降效損失，影響工期，從而引起費(fèi)用和工期索賠，他有權(quán)向業(yè)重規(guī)定予以賠償。包括人力不可抗拒的自然災(zāi)害和特殊風(fēng)險(xiǎn)。

2.6工程參與單位多，關(guān)系復(fù)雜

由于土木工程項(xiàng)目建設(shè)中，參與的單位多，除了承包商與業(yè)主之外，也許尚有其他的承包商、分包商和材料設(shè)備供應(yīng)商，尚有設(shè)計(jì)單位，在工程施工過程中，也許由于某一種單位的工作出現(xiàn)失誤，就會(huì)導(dǎo)致一系列的連鎖反應(yīng)，從而導(dǎo)致其他單位的損失，引起索賠。

上述這些原因在任何工程承包協(xié)議的實(shí)行過程中都不可防止，因此索賠也不可防止。中小型建筑施工企業(yè)為了獲得工程經(jīng)濟(jì)效益，不能不重視研究索賠產(chǎn)生的原因。

3索賠技巧

在索賠的實(shí)行過程中，索賠技巧格外重要。索賠技巧應(yīng)因人、因客觀環(huán)境條件而異，詳細(xì)有如下幾項(xiàng)可供參照：

3.1做好資料搜集、整頓簽證工作

索賠成功的基礎(chǔ)在于充足的事實(shí)、確鑿的證據(jù)。因此，必須在施工全過程中及時(shí)做好索賠資料的搜集、整頓、簽證工作。而這些事實(shí)和證據(jù)只能來源于工程承包全過程的各個(gè)環(huán)節(jié)之中。關(guān)鍵在于專心搜集、整頓好，并輔之以對應(yīng)的法律法規(guī)及協(xié)議條款，使之真正成為成功索賠的根據(jù)。

例如在圖紙會(huì)審中應(yīng)認(rèn)真做好施工圖會(huì)審紀(jì)要；施工中應(yīng)及時(shí)進(jìn)行預(yù)測性分析，發(fā)現(xiàn)也許發(fā)生索賠事項(xiàng)的分部分項(xiàng)工程，如：碰到災(zāi)害性氣候、發(fā)現(xiàn)地下障礙物、軟基礎(chǔ)或文物；以及征地拆遷、施工條件等外部環(huán)境影響等；重規(guī)定變更施工項(xiàng)目的局部尺寸及數(shù)量或調(diào)整施工材料、更改施工工藝等；停水、停電超過原協(xié)議規(guī)定期限；因建設(shè)單位或監(jiān)理單位規(guī)定延緩施工或?qū)е鹿こ谭倒ぁ⒏C工、增長工程量等等；施工組織設(shè)計(jì)及專題施工方案，施工進(jìn)度、勞動(dòng)力及工機(jī)具計(jì)劃，也是工程索賠的根據(jù)。

3.2對的處理好同業(yè)主與監(jiān)理的關(guān)系

索賠必須獲得監(jiān)理的承認(rèn)，索賠的成功與否，監(jiān)理起著關(guān)鍵性作用。索賠直接關(guān)系到業(yè)主的切身利益，承包商索賠的成敗在很

大程度上取決于業(yè)主的態(tài)度。因此，要對的處理好業(yè)主、監(jiān)理關(guān)系，在實(shí)際工作中樹立良好的信譽(yù)。搞好互相關(guān)系，保持友好合作的氣氛，互相信任。對業(yè)主或監(jiān)理的過錯(cuò)，承包商應(yīng)表達(dá)理解和同情，用真誠換取對方的信任和理解。

3.3積極發(fā)明索賠機(jī)遇

在施工過程中，承包商應(yīng)堅(jiān)持監(jiān)理及業(yè)主的書面指令為主，雖然在特殊狀況下必須執(zhí)行其口頭命令，亦應(yīng)在事后立即規(guī)定其用書面文獻(xiàn)確認(rèn)，或者致函監(jiān)理及業(yè)主確認(rèn)。同步做好施工日志、技術(shù)資料等施工記錄。

另一方面，在施工中需要更改設(shè)計(jì)或施工方案的也應(yīng)及時(shí)做好修改、補(bǔ)充簽證。此外，如施工中發(fā)生工傷、機(jī)械事故時(shí)，也應(yīng)及時(shí)記錄現(xiàn)場實(shí)際狀況，分清職責(zé)；對人員、設(shè)備的閑置、工期的延誤以及對工程的損害程度等，都應(yīng)及時(shí)辦理簽證手續(xù)。

此外要十分熟悉多種索賠事項(xiàng)的簽證時(shí)間規(guī)定，尤其是某些隱蔽工程、挖土工程、拆除工程，都必須及時(shí)辦理簽證手續(xù)，否則時(shí)過境遷就增長索賠難度；這些都是工程索賠的原始憑證，應(yīng)分類保管，以發(fā)明索賠的機(jī)遇。

3.4注意談判技巧

談判技巧是索賠談判成功的重要原因，要使談判獲得成功，必須做到：

首先應(yīng)事先做好談判準(zhǔn)備：知已知彼，百戰(zhàn)不殆。認(rèn)真做好談判準(zhǔn)備乃是促成談判成功的首要原因，在同業(yè)主和監(jiān)理開展索賠談判時(shí)，應(yīng)事先研究和統(tǒng)一談判口徑和方略。談判人員應(yīng)在統(tǒng)一的原則下，根據(jù)實(shí)際狀況采用應(yīng)變的靈活方略，以爭取積極。

注意談判藝術(shù)和技巧：實(shí)踐證明，在談判中采用強(qiáng)硬態(tài)度或軟弱立場都是不可取的，難以獲得滿意的效果。因此，采用剛?cè)峤Y(jié)合的立場輕易奏效，既掌握原則性，又有靈活性，才能應(yīng)付談判的復(fù)雜局面；在談判中要隨時(shí)研究和掌握對方的心理，理解對方的意圖；不要使用尖刻的話語刺激對方，傷害對方的自尊心，要以理服人，求得對方的理解：善于運(yùn)用機(jī)遇，因勢利導(dǎo)，用長遠(yuǎn)合作的利益來啟發(fā)和打動(dòng)對方；準(zhǔn)備有進(jìn)有退的方略。

4結(jié)束語

綜上所述，索賠是承包商挽回其非自身原因所導(dǎo)致?lián)p失的有效工具，搞好索賠管理是施工企業(yè)維護(hù)自身權(quán)益、提高經(jīng)濟(jì)效益的重要途徑。伴隨我國工程招投標(biāo)制、協(xié)議管理制、項(xiàng)目法人制、資本金制、工程監(jiān)理制“五制”的不停完善及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位管理章程深入健全，索賠工作也逐漸步入正常軌道。只要我們充足理解施工圖紙、