12023基金從業(yè)資格考試題庫(附答案)報告、建議職能的，是基金銷售機構的哪個部門的職能?()A.監(jiān)察稽核部門B.法律合規(guī)部門C.財務部門D.信息技術控制部門2.基金管理公司主要股東要求持續(xù)經營()個以上完整會計年度。A.買斷式回購的結算債券及用于擔保的債券均應D.買斷式回購期間，交易雙方可以提前贖回24.基金年度報告披露的持有人信息不包括()。A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例C.持有人戶數(shù)，戶均持有基金份額D.上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例5.招募說明書中最重要的信息是()。B.從基金資產中列支的各項費用的種類、計提標準和方式6.某基金合同規(guī)定，正常情況下股票資產比例為50%-80%債券資產比例為15%-45%該基金應該屬于()。A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.保本型基金D.混合型基金37.當發(fā)生的基金運作費影響基金份額凈值小數(shù)點后第()位，應8.基金認購與基金申購略有不同，其區(qū)別一般不包括()。A.認購費一般低于申購費B.認購是按1元進行認購，而申購通常是按未知價確認D.申購份額通常在T+1日之內確認4A.誠信檔案B.違約檔案C.自律檔案D.處罰檔案D.本金保證比例為100%或高于100%,但不能低于100%12.基本面分析中宏觀經濟指標不包括()。A.國內生產總值B.預測宏觀經濟政策的變化C.通貨膨脹D.預算赤字13.QDII基金的下列行為中符合證監(jiān)會規(guī)定的有()。A.購買不動產和房地產抵押按揭5C.購買實物商品D.借入臨時用途現(xiàn)金比例不超過基金資產凈值的5%B.基金托管人協(xié)會D.基金公司經營業(yè)績15.()在交易中執(zhí)行投資者的指令。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經紀人16.()是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交6D.基金業(yè)協(xié)會17.()是用來衡量企業(yè)的短期償債能力的比率。A.流動性比率B.財務杠桿比率C.營運效率比率D.盈利能力比率報，申報數(shù)量單位為()。19.根據(jù)財政部、國家稅務總局的規(guī)定，從2008年9月19日起，基金賣出股票時按照()的稅率征收證券(股票)交易印花稅，而對買A.[1%]720.公司型基金與契約型基金的區(qū)別是()。A.是否上市B.規(guī)模大小D.資金是否公募21.基金市場上存在著的兩大需求主體，下列說法準確的是()。A.保守型投資者和激進型投資者B.激進型投資者和穩(wěn)健型投資者C.主要投資者和次要投資者D.個人投資者和機構投資者金鎖定期為()。A.3個月B.6個月C.9個月8A.50%B.33%24.AIFMD自()起開始實施。25.保本基金起源于()。A.英國B.美國C.荷蘭D.日本9A.銷售利潤率B.資產收益率C.應收賬款周轉率D.凈資產收益率28.內部控制機制中，在()上，不能重程序監(jiān)督、不注重對部人"監(jiān)督的偏向。A.設置內部控制機構B.建立內部控制制度C.內部控制監(jiān)督D.執(zhí)行內部控制制度A.健全性原則B.及時性原則C.獨立性原則D.成本效益原則30.下列關于基金銷售行為，錯誤的是()。A.不得采取抽獎的方式銷售基金C.按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用31.()是指在目標市場中尋找有基金投資需求、有投資能力、A.明確目標客戶市場B.市場細分C.客戶尋找D.客戶介紹B.基金份額上市交易公告書C.基金資產凈值和份額凈值公告33.()就是識別和分析與現(xiàn)實目標相關的風險，從而為確定應A.事項識別B.風險評估C.風險應對D.行為監(jiān)控34.如果某基金實際的直接買賣開支無法從綜合費用中確定并分離出來，遵循全球投資業(yè)標準(GIPS)要求，下列做法中正確的是()。I.在計算未扣除費用收益時，必須從收益中減去全部綜合費用或綜合費用中包含直接買賣開支的部分Ⅱ.在計算未扣除費用收益時，必須從收益中減去估計的買賣開支Ⅲ.在計算已扣除費用收益時，必須從收益中減去全部綜合費用或綜合費用中包含直接買賣開支及投資管理費用的部分35.基金公司的內部機構中最高投資決策機構是()。A.基金持有人大會B.董事會C.基金總經理36.1940年，美國制訂世界上第一部系統(tǒng)規(guī)范的投資基金法()。37.從投資類型來看，我國QDII基金多數(shù)為()。38.下列各項中，屬于QDII基金投資范圍的是()。A.房地產抵押按揭貸款C.住房按揭支持證券C.持倉股本規(guī)模分析40."結構性的早期干預和解決方案"也稱為()。A.適度監(jiān)管B.高效監(jiān)管C.依法監(jiān)管D.審慎監(jiān)管41.基金募集期間的三大信息披露文件不包括()。A.基金合同42.在我國的有限合伙制中，通常由()擔任普通合伙人的角色。A.基金管理人B.基金托管人C.主承銷商D.基金投資者A.細分市場的成長性B.細分市場的盈利能力C.銷售機構的資源D.地區(qū)差異44.公開披露基金信息的禁止行為，不包括()。A.對證券投資業(yè)績進行預測A.設有專門的資產托管部B.實收資本不少于100億元人民幣D.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄監(jiān)管原則Ⅲ,高效監(jiān)管原則IV,審慎監(jiān)管原則A.指數(shù)基金B(yǎng).增長型基金C.收入型基金D.平衡型基金A.海外及殖民地政府信托基金B(yǎng).蘇格蘭沒過投資信托D.英國投資信托A.不可預測性B.異質性C.低流動性D.不可分性C.分紅次數(shù)多的基金收益率高算54、()將未來收入折算成等價的現(xiàn)值。A.折現(xiàn)B.貼現(xiàn)C.返現(xiàn)D.除息數(shù)通常將()。A.變大B.不變C.無法判斷D.變小A.評估價B.估算價C.預計市價D.成本60、假定某基金的總資產為35億元，總負債為5億元，發(fā)行在外的基金份額總數(shù)為30億份，那么其基金份額凈值為()元。61、以下選項關于委托指令種類的說法錯誤的是()。A.市價指令B.定價指令C.止損指令D.限價指令限額D.本金保證比例為100%或高于100%,但不能低于100%63、按期權買方權利的不同，期權可分為()。A.看漲期權和看跌期權B.價內期權和價外期權B.正向聯(lián)動關系D.反向聯(lián)動關系值D.封閉式基金每個交易日要進行估值市場價格99.2556元，那么6個月的利率為()。A.0.7444%B.1.5%70、投資者投資不動產的主要形式不包括()。C.房地產直接投資71、下列關于到期收益率影響因素的說法，錯誤的是()。C.最近幾年，全球大宗商品和股票市場表現(xiàn)呈現(xiàn)出正A.承擔風險并提供風險資金B(yǎng).實現(xiàn)商品價格的套期保值C.抵消套期保值者之間的不平衡A.國務院B.會員大會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會行業(yè)形勢發(fā)生變化發(fā)生小幅度虧損，下列說法正確的是()。A.公司價值為負數(shù)B.不宜用市凈率法估值C.不宜用市盈率法估值D.不宜用市銷率法估值程序?()B.基金管理人D.托管機構79、()是指在交易時每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。A.標的資產B.交易單位C.交易總量D.結算總量80、某公司發(fā)行的累積優(yōu)先股票面價值為100B.至少10A.籌集自有資本B.籌集債務資本C.調節(jié)商業(yè)銀行法定準備金的香港聯(lián)合交易所上市的股票A.可行投資組合集的下邊沿B.可行投資組合集的上邊沿C.可行投資組合集的內部邊沿A.管理人報酬B.托管費C.交易費用D.基金申購費85、王某擬貸款購買本金為150萬，利率為7%的10年期的住房，以等額本息法償還。按照()的計算方法，每經過一個計息期，要將A.復利B.單利C.貼現(xiàn)D.現(xiàn)值A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金87、基金招募說明書是由()將所有對投資者作出投資判斷有重B.基金托管人C.商業(yè)銀行A.密切關注宏觀經濟指標和趨勢C.加強對重大投資的監(jiān)測D.加強對場內交易的監(jiān)控A.歷史模擬法B.參數(shù)法C.壓力測試法91、2014年3月4日，A股上市公司“ST超日”(股票)(股票代碼：002506)公告稱“11超日債”本期利息將無法于原定付息日(即2014年3月7日)按期全額支付，付息比例僅為4.5%,并正A.信用風險B.利率風險C.流動性風險93、()屬于在交易所內交易的衍生工具。A.利率互換交易B.信用互換合約D.期貨合約A.安全保管基金財產C.為基金投資決策提供研究支持D.按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券95、衍生資產的價格與()價格具有聯(lián)動性。A.標的資產B.股票市場C.外匯市場D.債券市場96、由于期權多頭的最大虧損額僅限于期權價格，而最大盈利額則取決于執(zhí)行期權時標的資產市場價格與執(zhí)行價格的差額，因此波動率,對期權多頭越有利，期權價格。()A.越大；越低B.越大；越高C.越小；越高D.越??；越低97、投資者可以從基金半年度報告中查到報告期內累計買入、賣出的前()名股票明細情況，這些信息將有利于把握基金的操作策略和投資風格。98、下列()不屬于貨幣市場基金所面臨的風險。A.利率風險B.信用風險C.購買力風險D.證券市場相關風險99、在投資管理部門中，不屬于研究部主要從事的工作有()。A.宏觀經濟分析B.產品的設計C.行業(yè)發(fā)展狀況分析D.上市公司投資價值分析100、()主要指對市場基金從業(yè)機構及高級管理人員的資格審核，通過嚴格的市場準入，從源頭上控制整個行業(yè)運作風險、提高行業(yè)服務水平。A.市場禁入監(jiān)管B.市場準入監(jiān)管C.日常持續(xù)監(jiān)管D.現(xiàn)場監(jiān)管101、我國貨