管理制度責任問責制度文件編號：zh201401生效日期:2014-1-19制定（修訂）日期：2014-1-15審批人：第一條為強化責任意識，提升團隊執(zhí)行力，促使公司各級、各部門負責人恪盡職守，確保工作質量，提高工作效率，防止和減少過錯，建立勤政、務實、高效的管理團隊，制定本制度。第二條責任問責制度，是根據“有職就有責、任職要負責、失職要問責”的基本要求，對責任問責對象在工作職責范圍內由于故意或者過失，不履行或者不正確履行工作職責，以致影響工作秩序和工作效率，貽誤良機，或者損害公司或其他部門（同事）的合法權益，造成不良影響和后果的行為，進行內部監(jiān)督和責任追究的制度。本款所稱不履行工作職責，包括拒絕、放棄、推諉、不完全履行職責等情形；不正確履行工作職責，包括無合法依據以及不依照規(guī)定程序、規(guī)定權限和規(guī)定時限履行職責等情形。第三條責任問責制度的基本原則1、誰主管、誰負責；2、追究過錯與責任相結合，責任問責與改進工作相結合，教育與懲罰相結合；3、責任核定過程與結果并重。在問責事項發(fā)生后，不單看事情的后果，還要看在處理事情過程中的態(tài)度和行為是否及時、努力和負責。4、公開公正原則。問責程序公開化，力求以事實說話，堅決維護問責的公正性與嚴肅性。第四條問責對象有下列情形之一的，應追究其責任：1、經公司會議討論決定的重要工作任務及落實要求，非因無法克服的客觀原因，而是因工作不力未能完成的；或未就無法克服的客觀原因向上級主管說明并獲準而未能完成的。2、不認真執(zhí)行領導的指示、決策和交辦的工作任務；不落實上級有關決議或決定事項；影響公司整體工作及對外形象的。3、不認真履行職責，因管理措施不到位，導致工作目標任務不能完成，影響公司整體工作和全局發(fā)展的。4、對重要工作不設置質量控制與成果檢視點，或因過程管控不到位，導致工作出現嚴重問題或工作目標無法完成的。5、沒有依照公司規(guī)定的職責權限、程序和時限進行決策或審批，造成決策錯誤、工作貽誤或損失的。6、不按照集體決策執(zhí)行，或違背組織程序越級干預工作，導致工作過錯的。7、對上級主管虛報、瞞報、遲報重要工作，造成不良影響或工作損失的。8、管理不嚴，對上隱瞞問題，對下包庇、袒護、縱容的；或指使、暗示下屬單位或人員濫用職權、徇私舞弊的。9、管理中存在突出問題，員工反映強烈，長期得不到改進和治理的。10、管理職責范圍內出現重大問題或隱患，沒有及時發(fā)現、處理的。11、財產管理人因管理不善給公司造成損失或隱患的。12、公司認為其他應當追究責任的情形。第五條問責的方式1、責令作出作出書面檢查；2、告誡談話；3、通報批評；4、取消當年評優(yōu)評先資格；5、取消下年晉升晉級資格；6、責令辭職；7、承擔相應的損失賠償金。以上追究方式可以單獨適用或者合并適用。第六條經濟損失責任的界定及處罰1、經濟損失的界定。直接經濟損失在3000元以內的屬工作失誤；在3000-10000元的屬重大經濟損失；在10000以上的屬嚴重經濟損失。2、經濟處罰屬工作失誤的主要責任人處罰5%-20%，相關責任人處罰5%-10%；屬重大經濟損失的主要責任人處罰5%-25%，相關責任人處罰5%-15%；屬嚴重經濟損失的主要責任人處罰10%-30%，相關責任人處罰5%-20%；第七條問責對象的問責按下列程序辦理1、提出問責事項。由公司總經理或經理辦公會根據員工、客戶、合作伙伴的檢舉、投訴、控告或工作考核評估結果、生產稽核結果、實際工作情況等提出；2、調查事項經過和結果。根據員工管理權限由總經辦或人力資源部進行調查核實，并與責任人共同分析事件原因，提出解決方案以及后期預案；3、聽取問責對象陳述。調查人將調查結果反饋給責任人，聽取問責當事人的陳述和申辯；4、送達書面決定。處理決定要說明錯誤事實、處理理由和依據，并告知當事人享有的申訴權利；5、問責溝通。公司宣布問責決定前，由上級主管或人力資源部與問責當事人談話，讓問責當事人從思想上受到教育，并將《責任問責書》送達問責對象；6、問責事項宣布執(zhí)行。公司員工、生產場場長問責在公司月例會上宣布，有經濟處罰的由人力資源部當場執(zhí)行；生產場主任及以下問責對象在生產場周例會上宣布，有經濟處罰的提前通知人力資源部參會當場執(zhí)行。所有經濟處罰資金由人力資源部納入“光大農牧快樂基金”統(tǒng)一管理。7、檔案管理。問責的材料由人力資源部存入員工個人檔案。第八條年度問責對象被問責1次的，個人年度考核不能評為優(yōu)秀等級；年度內被問責2次（含）以上的，年度考核不能評為稱職等級；年度內被問責3次或兩年內累計問責4次的，給予降職降薪處理，情節(jié)嚴重的作辭退處理。第九條為保證問責工作順利進行，公司及各部門各項工作必須有書面的記錄，便于對相關工作責任進行追溯和責任