特種設(shè)備風(fēng)險管控清單第一條為建立并落實特種設(shè)備安全主體責(zé)任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，制定本清單。第二條本單位風(fēng)險管控清單按照特種設(shè)備管理中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為、管理的缺陷、設(shè)備的不安全狀態(tài)和環(huán)境的缺陷等4個類別進行劃分。第三條人員類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按有關(guān)規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員或者未按規(guī)定持有相應(yīng)證件；（二）未按有關(guān)規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育培訓(xùn)并考核合格。第四條管理類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全管理機構(gòu)；（二）未按有關(guān)規(guī)定制定管理制度、操作規(guī)程或者未按規(guī)定執(zhí)行的；（三）未按有關(guān)規(guī)定建立安全技術(shù)檔案；（四）未按有關(guān)規(guī)定建立健全相關(guān)記錄檔案；（五）未按有關(guān)規(guī)定及時辦理使用登記；（六）未按有關(guān)規(guī)定開展應(yīng)急救援演練；（七）未按有關(guān)規(guī)定建立實施特種設(shè)備質(zhì)量追溯信息系統(tǒng)。第五條設(shè)備類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）使用不符合要求或使用國家明令禁止的特種設(shè)備；（二）未按規(guī)定要求開展特種設(shè)備自行檢查與維護保養(yǎng)；（三）未按有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范要求申報并接受檢驗；（四）使用存在故障或異常情況的特種設(shè)備；（五）使用安全附件及保護裝置不符合要求的特種設(shè)備；（六）對檢查檢驗發(fā)現(xiàn)的問題未及時進行處理；（七）其他可能導(dǎo)致風(fēng)險隱患的情況。第六條環(huán)境類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）特種設(shè)備安全防護措施不符合有關(guān)規(guī)定；（二）特種設(shè)備作業(yè)環(huán)境不符合要求；第七條其他來自政府監(jiān)督部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。第八條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《特種設(shè)備安全風(fēng)險管控清單》（例表見附錄），當(dāng)風(fēng)險指標發(fā)生變化時，需對清單及時進行調(diào)整。附錄特種設(shè)備風(fēng)險管控清單序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險管控措施管控形式責(zé)任人備注1人員操作人員及檢查人員不符合要求1.每次作業(yè)不少于2人，在特種設(shè)備作業(yè)時，操作人員不得同時兼任檢查人員；

2.每個特種設(shè)備地址檢查人員每個班次不少于1人日管控安全員2未按規(guī)定配置技術(shù)負責(zé)人、安全總監(jiān)、相應(yīng)數(shù)量的安全員、特種設(shè)備安全管理人員、作業(yè)人員1.建立特種設(shè)備安全管理人員與作業(yè)人員管理制度；

2.按規(guī)定配備相關(guān)人員，建立臺賬月調(diào)度主要負責(zé)人3未對從業(yè)人員進行相關(guān)能力知識的培訓(xùn)和考核對從業(yè)人員進行相關(guān)能力知識的培訓(xùn)和考核，并且考核合格月調(diào)度主要負責(zé)人4管理未對特種設(shè)備進行檢查和維護保養(yǎng)對特種設(shè)備進行檢查和維護保養(yǎng)日管控安全員5未對不合格的特種設(shè)備進行處理對存在嚴重事故隱患、經(jīng)檢驗不合格或者應(yīng)當(dāng)予以報廢的不合格特種設(shè)備進行消除使用功能的報廢處理日管控安全員6未建立、健全安全技術(shù)檔案建立健全安全技術(shù)檔案周排查安全員7發(fā)現(xiàn)異常情況未按規(guī)定采取應(yīng)急措施，隱患未及時整改1.查明異常發(fā)生原因，及時采取應(yīng)急措施和消除隱患；

2.制定整改計劃，明確整改措施及責(zé)任人周排查主要負責(zé)人8未建立、健全或有效實施相關(guān)安全管理制度，未及時更新相關(guān)法律法規(guī)標準1.建立健全并有效實施相關(guān)安全管理制度；

2.根據(jù)資源條件變化及時更新相關(guān)法律法規(guī)標準月調(diào)度主要負責(zé)人9未建立、健全操作規(guī)程建立健全操作規(guī)程月調(diào)度主要負責(zé)人10未及時辦理使用登記，每年未及時報送特種設(shè)備基本信息匯總表和年度安全狀況1.及時辦理使用登記，對特種設(shè)備臺賬進行動態(tài)維護；2.每年及時報送特種設(shè)備基本信息匯總表和年度安全狀況月調(diào)度主要負責(zé)人11特種設(shè)備檢驗有效期屆滿前一個月，未向特種設(shè)備定期檢驗機構(gòu)提出定期檢驗申請，并且送檢特種設(shè)備。特種設(shè)備檢驗有效期屆滿前一個月，向特種設(shè)備定期檢驗機構(gòu)提出定期檢驗申請，并且送檢特種設(shè)備月調(diào)度主要負責(zé)人12未制定應(yīng)急預(yù)案或進行演練應(yīng)建立應(yīng)急預(yù)案，按要求定期開展演練月調(diào)度主要負責(zé)人13未落實安全事故報告義務(wù)，未采取有效措施防止事故擴大1.落實特種設(shè)備安全事故報告制度；

2.及時采取有效措施防止事故擴大月調(diào)度主要負責(zé)人14設(shè)備信息標志、警示標簽、漆色不符合要求1、在檢測合格的特種設(shè)備上，牢固粘貼充裝產(chǎn)品檢測標簽，標簽上的內(nèi)容應(yīng)符合相應(yīng)規(guī)定；2、在特種設(shè)備上標示警示標簽，式樣、制作方法和使用應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)要求。3.充裝特種設(shè)備的漆色應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定日管控安全員15未按要求裝設(shè)緊急切斷系統(tǒng)裝設(shè)緊急切斷系統(tǒng)并定期調(diào)試周排查主要負責(zé)人16所使用的壓力容器、壓力管道等特種設(shè)備未辦理使用登記的，超過使用年限的，超過檢驗有效期的，安全附件超過校驗有效期的對所使用的壓力容器、壓力管道等特種設(shè)備辦理使用登記證和落實定期檢驗、校驗月調(diào)度主要負責(zé)人17安全泄壓裝置及安全附件特種設(shè)備安全泄壓裝置不符合有關(guān)要求及時更換安全泄壓裝置；安全閥定期校驗日管控安全員18特種設(shè)備安全儀表及安全附件不符合有關(guān)要求及時更換儀表及安全附件19環(huán)境因素在禁止作業(yè)情境下（如惡劣天氣、異常工況等）繼續(xù)作業(yè)1.建立完善操作規(guī)程；

2.加強人員培訓(xùn)并組織實施日管控安全員20氣體濃度監(jiān)測報警裝置不符合相關(guān)要求；配備符合相關(guān)要求的氣體濃度監(jiān)測報警裝置并定期校驗周排查主要負責(zé)人21作業(yè)區(qū)域通風(fēng)不暢、未遮陽按安全技術(shù)要求確保作業(yè)通風(fēng)、遮陽月調(diào)度主要負責(zé)人22未配備消防設(shè)施，消防通道不明確、不通暢，安全間距不足按安全技術(shù)要求配備消防設(shè)施，明確消防通道并通暢月調(diào)度主要負責(zé)人23未按要求配置防雷、防爆、防靜電設(shè)施場地、設(shè)施、電器設(shè)備按要求配置防雷、防爆、防靜電設(shè)施月調(diào)度主要負責(zé)人24未配備相應(yīng)的保護用具和用品按相關(guān)要求配備相應(yīng)的保護用具和用品月調(diào)度主要負責(zé)人25未配備事故應(yīng)急救援預(yù)案涉及的應(yīng)急工、器具配備事故應(yīng)急救援預(yù)案涉及的應(yīng)急工器具月調(diào)度主要負責(zé)人26未告知進站須知、安全警示標識不全的告知進站須知、安全警示標識應(yīng)齊全月調(diào)度主要負責(zé)人27政府監(jiān)督、通報、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改周排查主要負