第9頁共9頁小貸公司?檔案管理?制度范本?永衡咨?詢有限公?司管理?制度第一?章人事任?用一、?招聘標(biāo)準(zhǔn)?l、公?司對招聘?員工本著?精益求精?的原則，?無才無德?者堅(jiān)決不?聘，有才?無德者堅(jiān)?決不聘，?真正做到?任人唯賢?，量才錄?用。2?、公司招?聘員工的?主要原則?，乃視其?對該職位?是否合適?而定，并?以該職位?的崗位責(zé)?任書為考?核的原則?。二、?招聘計(jì)劃?1、公?司目前保?持。業(yè)務(wù)?員___?_名，催?收員__?__名，?視公司業(yè)?務(wù)需要可?作適當(dāng)調(diào)?整。三?、面試流?程1、?應(yīng)聘人員?必須先正?確填寫公?司《員工?入職登記?表》后再?面試，面?試人員將?從個人性?格、業(yè)務(wù)?能力、個?人素質(zhì)等?各方面對?應(yīng)聘人員?進(jìn)行評定?，在"員?工入職登?記表"上?做好相應(yīng)?的記錄。?2、面?試結(jié)果分?為。可以?錄用、回?絕、備用?等三種情?況。經(jīng)由?總經(jīng)理根?據(jù)面試情?況挑選出?應(yīng)聘人員?并最終確?定錄用人?員。四?、錄用、?報(bào)到l?、經(jīng)總經(jīng)?理批準(zhǔn)錄?用人員，?由前臺統(tǒng)?一通知其?報(bào)到及需?攜帶資料?。2、?新員工應(yīng)?先至公司?前臺報(bào)到?，并按要?求辦理相?關(guān)手續(xù)。?五、轉(zhuǎn)?正及淘汰?制度l?、試用期?規(guī)定。試?用過程是?公司招聘?人員的必?要環(huán)節(jié)。?實(shí)行優(yōu)勝?劣汰的原?則。試用?期為__?__個月?，具體由?各崗位及?各人能力?來定。?2、所有?員工因工?作業(yè)績不?達(dá)標(biāo)，總?經(jīng)理找其?面談實(shí)行?調(diào)崗或直?接淘汰出?局。第?二章人事?管理一?、考勤制?度1、?工作時間?工作實(shí)?行五天工?作制：周?一至周五?全天，周?末和國家?法定假日?休息（為?確保公司?正常經(jīng)常?，周末實(shí)?行輪班制?，具體參?照《周末?值班制度?》），每?天上班時?間為：上?午：9：?30-—?18：0?0，中午?無工作內(nèi)?容可適當(dāng)?自行安排?休息。?2、考勤?管理員?工考勤由?公司前臺?統(tǒng)一登記?，每月最?后一日做?好匯總并?交能公司?財(cái)務(wù)，財(cái)?務(wù)根據(jù)考?勤情況計(jì)?發(fā)當(dāng)月工?資。3?、請假?①需要請?假的員工?在征得公?司管理人?員同意后?方可請假?，在請假?期間工資?作相應(yīng)的?扣除。?②未經(jīng)公?司同意擅?自休假計(jì)?為曠工，?曠工將按?其曠工小?時數(shù)以_?___%?的比例扣?發(fā)曠工者?當(dāng)日工資??曠工?三日以上?（含三日?者），公?司作作自?行離職處?理，一切?后果當(dāng)事?人自負(fù)。?4、遲?到、早退?①員工?無故遲或?早退（9?：30-?-18：?00）樂?捐___?_元/次?。②凡?一個月內(nèi)?達(dá)三次（?含三次）?無故遲到?、早退將?給予當(dāng)事?人口頭警?告或書面?警告的處?分并扣發(fā)?____?元工資。?第三章?薪酬、福?利制度?一、薪酬?發(fā)放實(shí)行?多勞多得?的原則，?具體內(nèi)容?明細(xì)如下?：1、?業(yè)務(wù)員薪?酬構(gòu)成：?實(shí)行底薪?+提成制?（提成：?計(jì)算方式?為成交金?額的__?__%+?____?%），分?為三個等?級：a?、三級。?當(dāng)月業(yè)績?為___?_萬元以?內(nèi)，底薪?為___?_元。?b、二級?：當(dāng)月業(yè)?績?yōu)開_?__萬元?—___?_萬元之?間，底薪?為___?_元。c?、三級：?當(dāng)月業(yè)績?為___?_萬元以?上，底薪?為___?_元。?注。業(yè)務(wù)?員在三個?月內(nèi)累計(jì)?業(yè)績未完?成___?_萬以內(nèi)?的，實(shí)行?淘汰制。?二、催?收員工資?構(gòu)成：實(shí)?行底薪+?獎勵+提?成制（提?成：罰息?+違約金?的___?_%）。?注。催?收員工作?效率達(dá)不?到公司要?求的，經(jīng)?總經(jīng)理培?訓(xùn)及溝通?后，工作?效率仍不?能滿足公?司發(fā)展的?，直接調(diào)?往業(yè)務(wù)部?工作。?三、薪酬?發(fā)放1?、薪酬發(fā)?放時間為?每月__?__日發(fā)?放上一個?月工資（?考勤月為?每月__?__日至?30或_?___日?）2、?員工必須?在公司指?定銀行開?戶，薪酬?統(tǒng)一發(fā)放?在銀行卡?賬戶上。?四、獎?金計(jì)劃?公司所有?正式員工?均有資格?享受公司?的各項(xiàng)獎?金計(jì)劃。?獎金計(jì)劃?是根據(jù)個?人、崗位?等具體核?定設(shè)計(jì)的?。公司有?權(quán)根據(jù)經(jīng)?營業(yè)績，?隨時對獎?金計(jì)劃的?設(shè)計(jì)、發(fā)?放、對象?等作出調(diào)?整。第?四章會議?制度一?、業(yè)務(wù)員?必須每天?準(zhǔn)時參加?公司的早?會、晚會?以及公司?____?的其他會?議和月度?、年度總?結(jié)會，無?特殊情況?不得缺席?，缺席者?罰款__?__元/?次（早會?時間暫定?上午9：?30，下?午17：?30）。?二、催?收員必須?準(zhǔn)時參加?公司周例?會以及月?度、年度?總結(jié)會，?無特殊情?況不得缺?席，缺席?者罰款_?___元?/次（周?早會時間?暫定周一?上午9：?30，周?五下午1?7：30?）。小?貸公司檔?案管理制?度范本（?二）_?___小?額貸款有?限責(zé)任公?司風(fēng)險(xiǎn)?管理制度?第一章?總則第?一條為提?高_(dá)__?_小額貸?款有限責(zé)?任公司依?法合規(guī)經(jīng)?營管理水?平，建立?健全合規(guī)?風(fēng)險(xiǎn)管理?機(jī)制，借?鑒銀行業(yè)?合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?管理經(jīng)驗(yàn)?和辦法，?結(jié)合撫順?市新?lián)釁^(qū)?信達(dá)小額?貸款有限?責(zé)任公司?實(shí)際情況?，制定本?辦法。?第二條本?辦法中的?“合規(guī)”?是指__?__小額?貸款有限?責(zé)任公司?一切經(jīng)營?管理行為?和全體員?工的一切?職務(wù)行為?與國家法?律、法規(guī)?、部門規(guī)?章、行業(yè)?規(guī)則以及?____?小額貸款?有限責(zé)任?公司規(guī)章?制度相一?致。第?三條本辦?法中的“?合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?管理”是?指___?_小額貸?款有限責(zé)?任公司依?據(jù)國家法?律、法規(guī)?、部門規(guī)?章和市場?慣例、行?業(yè)規(guī)則等?制定內(nèi)部?管理制度?、操作規(guī)?程、崗位?手冊，并?對執(zhí)行情?況進(jìn)行監(jiān)?測、檢查?，以有效?識別和監(jiān)?測合規(guī)風(fēng)?險(xiǎn)，采取?主動糾正?、補(bǔ)救措?施，有效?防范和控?制風(fēng)險(xiǎn)的?過程。?第四條_?___小?額貸款有?限責(zé)任公?司積極倡?導(dǎo)“合規(guī)?創(chuàng)造價值?、合規(guī)帶?來效益”?的價值理?念，在公?司內(nèi)推行?誠信與正?直的道德?行為準(zhǔn)則?和價值觀?念，推崇?合規(guī)人人?有責(zé)、合?規(guī)促進(jìn)發(fā)?展的經(jīng)營?管1理?意識，促?進(jìn)各級管?理人員依?法決策、?合規(guī)管理?，促進(jìn)各?崗位員工?遵章守紀(jì)?、合規(guī)操?作，建立?起___?_小額貸?款有限責(zé)?任公司風(fēng)?險(xiǎn)防范控?制的長效?機(jī)制，實(shí)?現(xiàn)“長治?久安”，?使合規(guī)文?化成為_?___小?額貸款有?限責(zé)任公?司企業(yè)文?化的重要?組成部分?。第二?章董事會?、監(jiān)事會?、高級管?理層的合?規(guī)職責(zé)?第五條董?事會應(yīng)對?____?小額貸款?有限責(zé)任?公司經(jīng)營?活動的合?規(guī)性負(fù)最?終責(zé)任，?履行以下?合規(guī)管理?職責(zé)：?（一）審?議批準(zhǔn)合?規(guī)政策，?并監(jiān)督合?規(guī)政策的?實(shí)施；?（二）審?議批準(zhǔn)高?級管理層?提交的合?規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管?理報(bào)告，?并對管理?合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?的有效性?作出評價?，以使合?規(guī)缺陷得?到及時有?效的解決?；（三?）授權(quán)董?事會下設(shè)?的風(fēng)險(xiǎn)管?理委員會?、稽核監(jiān)?督委員會?對合規(guī)風(fēng)?險(xiǎn)管理進(jìn)?行日常監(jiān)?督；（?四）__?__小額?貸款有限?責(zé)任公司?章程規(guī)定?的其他合?規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管?理職責(zé)。?第六條?監(jiān)事會應(yīng)?監(jiān)督董事?會和高級?管理層合?規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管?理職責(zé)的?履行情況?。第七?條高級管?理層應(yīng)有?效管理_?___小?額貸款有?限責(zé)任公?司的合規(guī)?風(fēng)險(xiǎn)，履?行以下合?規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管?理職責(zé)：?（一）?制定書面?的合規(guī)政?策，并根?據(jù)合規(guī)風(fēng)?險(xiǎn)管理狀?況以及法?律、規(guī)則?和準(zhǔn)則的?變化情況?適時修訂?合規(guī)政策?，報(bào)經(jīng)董?事會審議?批準(zhǔn)后傳?達(dá)給全體?員工；?（二）貫?徹執(zhí)行合?規(guī)政策，?確保發(fā)現(xiàn)?違規(guī)事件?時及時采?取適當(dāng)?shù)?糾正措施?，并追究?違規(guī)責(zé)任?人的相應(yīng)?責(zé)任；?（三）明?確合規(guī)管?理部門及?其___?_結(jié)構(gòu)，?為其履行?職責(zé)配備?充分和適?當(dāng)?shù)暮弦?guī)?風(fēng)險(xiǎn)管理?人員，并?確保合規(guī)?管理部門?的獨(dú)立性?；（四?）識別_?___小?額貸款有?限責(zé)任公?司所面臨?的主要合?規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，?審核批準(zhǔn)?合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?管理計(jì)劃?，確保合?規(guī)管理部?門與風(fēng)險(xiǎn)?管理部門?、稽核監(jiān)?督部門以?及其他相?關(guān)部門之?間的工作?協(xié)調(diào)；?（五）每?年向董事?會提交合?規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管?理報(bào)告，?報(bào)告應(yīng)提?供充分依?據(jù)并有助?于董事會?成員判斷?高級管理?層管理合?規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的?有效性；?（六）?及時向董?事會或其?下設(shè)委員?會、監(jiān)事?會報(bào)告任?何重大違?規(guī)事件；?（七）?合規(guī)政策?規(guī)定的其?他職責(zé)。?第三章?合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?管理工作?責(zé)任體系?及崗位職?責(zé)第八?條___?_小額貸?款有限責(zé)?任公司應(yīng)?建立適應(yīng)?公司合規(guī)?風(fēng)險(xiǎn)管理?責(zé)任體系?。第九?條公司作?為管理機(jī)?構(gòu)承擔(dān)的?合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?管理工作?職責(zé)是：?（一）?建立健全?各項(xiàng)規(guī)章?制度；?（二）指?導(dǎo)員工合?規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管?理工作；?（三）?____?對公司合?規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管?理檢查；?（四）?督促公司?合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?管理責(zé)任?制的落實(shí)?；（五?）___?_對公司?員工合規(guī)?風(fēng)險(xiǎn)管理?知識的培?訓(xùn)；（?六）對員?工合規(guī)風(fēng)?險(xiǎn)問題進(jìn)?行責(zé)任處?理及責(zé)任?追究。?第十條公?司風(fēng)險(xiǎn)管?理部門作?為公司合?規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管?理工作的?牽頭部門?，設(shè)立合?規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管?理崗位，?配備專（?兼）職合?規(guī)人員，?有效管理?公司的合?規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，?履行盡職?責(zé)任。其?合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?管理職責(zé)?是：（?一）指導(dǎo)?公司內(nèi)部?合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?管理工作?；（二?）___?_對公司?合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?管理檢查?；（三?）督促公?司合規(guī)風(fēng)?險(xiǎn)管理責(zé)?任制落實(shí)?；（四?）___?_公司內(nèi)?員工的合?規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管?理知識的?培訓(xùn)；?（五）承?擔(dān)其他必?要的合規(guī)?管理職責(zé)?。第十?一條公司?其他部門?在其職責(zé)?范圍內(nèi)對?本崗位的?合規(guī)風(fēng)管?理工作負(fù)?責(zé)，履行?盡職責(zé)任?。其合規(guī)?管理職責(zé)?是：（?一）建立?健全本崗?位規(guī)章制?度；（?二）__?__對本?崗位規(guī)章?制度的培?訓(xùn)；（?三）制定?本崗位手?冊和操作?流程；?（四）_?___本?崗位的合?規(guī)自查；?（五）?承擔(dān)其他?必要的合?規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管?理職責(zé)。?第十二?條公司對?合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?管理工作?負(fù)最終責(zé)?任。其合?規(guī)管理任?務(wù)是：?（一）審?議批準(zhǔn)合?規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管?理實(shí)施辦?法；（?二）定期?獲取和恰?當(dāng)處理合?規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管?理問題的?報(bào)告；?（三）每?年至少評?估一次管?理層有效?管理合規(guī)?風(fēng)險(xiǎn)的情?況；（?四）履行?其他合規(guī)?風(fēng)險(xiǎn)管理?職責(zé)。?第四章合?規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管?理工作報(bào)?告第十?三條公司?每半年報(bào)?告一次合?規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管?理工作情?況。第?十四條報(bào)?告的主要?內(nèi)容包括?：制度流?程的建立?情況、執(zhí)?行情況；?對相關(guān)人?員的教育?、培訓(xùn)情?況；完成?董事會統(tǒng)?一布臵工?作的情況?；本公司?年度合規(guī)?和風(fēng)險(xiǎn)防?范工作重?大事項(xiàng)；?對違規(guī)操?作事項(xiàng)整?改處理情?況；合規(guī)?風(fēng)險(xiǎn)管理?工作存在?的問題和?困難，以?及改進(jìn)措?施和建議?等。第?十五條各?級機(jī)構(gòu)出?現(xiàn)___?_、重大?案件，應(yīng)?按照《_?___小?額貸款有?限責(zé)任公?司應(yīng)急預(yù)?案》的有?關(guān)規(guī)定處?臵。第?五章問責(zé)?與考核?第十六條?公司每年?應(yīng)對本公?司合規(guī)風(fēng)?險(xiǎn)管理工?作進(jìn)行綜?合評價，?評價的內(nèi)?容包