哈爾濱吉恒威作業(yè)指導書內(nèi)審檢查表文件編碼：JHW-JK-09發(fā)行版本/修改碼：1/0實施日期：2007-07-05頁碼：10/11第10頁共11頁審核依據(jù)：ISO/TS16949質(zhì)量管理體系技術規(guī)范哈爾濱吉恒威質(zhì)量體系文件（手冊/程序文件/指導書）業(yè)務過程受審部門活動標準條款詳細要求審核發(fā)現(xiàn)文件控制技術部各部門1、文件的接收4.2.3表格填寫完整2、文件的發(fā)放4.2.3文件發(fā)放記錄應完整；是否有遺漏部門？清單是否填寫完整；是否包括電子媒體文件；是否包括標準樣件等實物樣件或照片？3、有效文件和作廢文件的控制4.2.34.2.3.1是否所有作廢文件已經(jīng)回收；回收是否及時？有效文件的存放是否按種類和時間順序進行存檔；作廢文件的存放是否按種類和時間順序進行存檔；作廢文件是否有作廢標識？顧客工程規(guī)范的評審是否及時,不應超過兩個工作周。記錄控制技術部各部門質(zhì)量記錄的產(chǎn)生和控制4.2.4質(zhì)量記錄是否清晰、完整、無涂改，并有記錄人簽名及記錄產(chǎn)生日期。所有的質(zhì)量記錄是否按規(guī)定存檔；是否按部門、類別、時間順序存檔；電子形式的媒體存檔是否備份；電子媒體形式記錄是否有標識？公司運營的策劃、運營與監(jiān)控技術部1、公司經(jīng)營計劃的制定5.4.15.6.1.1計劃制定是否以前一段時間數(shù)據(jù)為基礎；是否進行了對標分析；是否根據(jù)市場調(diào)研的結(jié)果進行了競爭對手的比較；計劃是否包括了成本、銷售、企業(yè)總體方面、開發(fā)、過程與質(zhì)量方面。業(yè)務過程受審部門活動標準條款詳細要求審核發(fā)現(xiàn)公司運營的策劃、運營與監(jiān)控技術部2、實施與監(jiān)控5.4.18.4質(zhì)量目標及完成情況是否都在報告中得到顯示，實施情況得到監(jiān)控；相應的過程目標是否都在這項目標中得到現(xiàn)實并得到監(jiān)控；質(zhì)量目標的項目的實際結(jié)果及各過程實際結(jié)果未滿足要求時，是否分析了原因并采取措施；質(zhì)量報告中，是否顯示了產(chǎn)品和質(zhì)量過程的優(yōu)先整改項目。3、管理評審5.65.1-5.56.1管理評審的輸入是否包括了5.6.2報告中是否指明文件產(chǎn)生期限；管理評審是否由最高管理者參與；是否記錄了評審參加人員；是否對質(zhì)量體系所有業(yè)務過程和體系覆蓋范圍進行評價；是否通過管理評審提出了體系改進的措施（體系、過程、產(chǎn)品改進和必要的資源配備5.6.3）是否對現(xiàn)有的業(yè)務過程劃分和評價方法是否適合進行了分析。營銷部4、顧客滿意度8.2.1是否所有的顧客關心的項目都被考慮到；評價的周期是否符合要求；結(jié)果不滿足要求是否分析原因并采取措施。財務部5、質(zhì)量成本報告5.6.1.1是否以真實數(shù)據(jù)為基礎進行核算；報告中是否包括各成本的比例、銷售額的比例、質(zhì)量損失成本和總質(zhì)量成本的比率；是否確定比率的目標；與目標不吻合是否進行分析；是否顯示了優(yōu)先整改項目。改進過程技術部1、持續(xù)改進8.5.1改進的依據(jù)：產(chǎn)品質(zhì)量、過程質(zhì)量、過程效率、成本、物流；每個項目是否確定負責人。是否確定改進目標；是否按申報、審批的計劃實施；是否對改進效果進行了驗證。業(yè)務過程受審部門活動標準條款詳細要求審核發(fā)現(xiàn)改進過程技術部2、糾正預防措施8.5.28.5.3是否對所有內(nèi)部發(fā)生的問題和顧客反饋的問題均采取糾正措施；對重復發(fā)生的問題使用糾正措施工作表對每個問題進行問題描述，原因分析、效果驗證；應用8D方法應確定系統(tǒng)性預防措施；評審類似過程是否存在類似問題，是否采取同樣措施；顧客退回的產(chǎn)品進行分析培訓管理部1、培訓需求的確定6.2.16.2.2培訓需求調(diào)查表調(diào)查是否具體到個人；調(diào)查表填寫是否清晰，內(nèi)容是否合理；年度培訓需求計劃是否按規(guī)定收集；企業(yè)經(jīng)營計劃是否進行人力資源評估；是否落實到每個員工；崗位描述是否準確；崗位素質(zhì)矩陣描述是否有評估報告和培訓記錄的支持；崗位素質(zhì)矩陣是否包括所有與質(zhì)量有關的人員；崗位素質(zhì)矩陣是否包括外觀質(zhì)量相關人員的視力。2、培訓計劃的制定6.2.16.2.2經(jīng)營計劃中人力資源開發(fā)的計劃是否體現(xiàn)在年度培訓計劃中；培訓計劃是否考慮到各部門的培訓需求；培訓計劃是否包括了企業(yè)各層次人員；是否包括了質(zhì)量意識的培訓和質(zhì)量技術的培訓；月度培訓計劃是否按年度培訓計劃執(zhí)行。

業(yè)務過程受審部門活動標準條款詳細要求審核發(fā)現(xiàn)培訓管理部3、培訓的實施6.2.16.2.2是否按計劃實施培訓計劃；實施的培訓是否有相應的質(zhì)量記錄（例如：培訓記錄、試卷、成績單、資格證書、教案、講義、簽到表）；是否告知員工產(chǎn)品不合格會給客戶帶來后果；對新入廠員工和本廠轉(zhuǎn)崗員工是否按規(guī)定進行培訓從事特殊崗位人員是否進行了必要的培訓并頒發(fā)上崗證書；所實施的培訓是否全部記錄于員工培訓檔案中；是否對員工質(zhì)量目標和質(zhì)量方針進行培訓并評價員工對其理解程度。4、培訓效果評價6.6.2.2員工年度考評是否包括員工培訓的效果評價；培訓效果不良是否提出新的培訓要求；員工素質(zhì)矩陣是否根據(jù)培訓效果評估結(jié)果進行了更新。員工滿意度評價和員工激勵管理部1、員工滿意度調(diào)查6.2.2.4是否按計劃規(guī)定進行調(diào)查。2、員工滿意度評估6.2.2.4是否對員工滿意度進行了分析；是否根據(jù)調(diào)查結(jié)果、出勤率、員工流動率、合理化建議對員工滿意度進行分析，評價員工的滿意程度；是否對員工對其活動與達到質(zhì)量目標的關系的理解程度進行了評價。3、激勵的措施6.2.2.4是否對員工的不滿意項采取了措施；上一次的改進措施是否發(fā)生積極效果；現(xiàn)場目視板是否及時更新；是否有員工獎、懲記錄。業(yè)務過程受審部門活動標準條款詳細要求審核發(fā)現(xiàn)先期質(zhì)量策劃技術部研發(fā)部1、分析顧客產(chǎn)品要求7.2.1獲得顧客需求信息和顧客確定意向是否形成文件；顧客口頭要求是否形成記錄。2、項目策劃7.17.2.27.38.1.16.3.16.3.2適用于每一階段的輸入輸出:可行性分析應包括生產(chǎn)能力、時間方面的考慮；是否初步確定項目目標：包括質(zhì)量目標、時間目標、經(jīng)濟性目標；任命項目負責人，明確其職責權限；應成立項目小組，項目小組成員包括生產(chǎn)、物流、技術質(zhì)量、市場部門的人員；項目小組人員職責應明確；應制定項目計劃，計劃應包括項目過程中所有的重要活動，重要日程節(jié)點和里程碑評審日期應確定；項目計劃應根據(jù)實際情況隨時更改；匯總用戶要求/確定過程開發(fā)輸入；初步工藝流程策劃；DFMEA的編制是否規(guī)范；工裝策劃；

業(yè)務過程受審部門活動標準條款詳細要求審核發(fā)現(xiàn)先期質(zhì)量策劃技術部研發(fā)部2、項目策劃7.17.2.27.38.1.16.3.16.3.2PFMEA應包括材料入廠檢驗、所有工序；FMEA小組組織了活動，成員是否符合要求；改進措施是否落實、有效；是否有特殊特性的標識；應確定流程及特殊特性；確定質(zhì)量計劃；如顧客有要求，應簽訂試制協(xié)議或其他類似文件；PPAP文件應該得到顧客批準（顧客要求時）；試生產(chǎn)是否按顧客要求來進行；按計劃進行里程碑/各階段評審；項目應進行總結(jié)；遺留問題是否有措施；項目文件應歸檔可行性分析應包括生產(chǎn)能力、時間方面的考慮；FMEA小組組織了活動，成員是否符合要求；改進措施是否落實、有效；是否有特殊特性的標識；應確定流程及特殊特性；當生產(chǎn)中斷時有沒有足夠的后備資源

業(yè)務過程受審部門活動標準條款詳細要求審核發(fā)現(xiàn)制造過程生產(chǎn)部/品管部1、過程控制7.5.17.5.27.5.36.48.2.38.2.4是否按要求進行進貨檢驗和試驗；是否對生產(chǎn)過程的情況進行記錄；是否對各階段的產(chǎn)品質(zhì)量特性進行監(jiān)控,CPK未達要求時可有后序措施使其得到改進；測量方法是否規(guī)定，是否按規(guī)定方法實施；是否按《控制計劃》中列出的控制方法實施控制；生產(chǎn)現(xiàn)場出現(xiàn)質(zhì)量問題（包括產(chǎn)品缺陷、設備故障等）是否有人提出，記錄，分析原因，解決問題，提出糾正、預防措施。操作文件是否齊全且有效，在現(xiàn)場易于得到；操作者對工序操作文件的要求很熟悉；是否考慮到產(chǎn)品責任性\工藝安全性及生產(chǎn)實現(xiàn)過程中確保人員安全的必要防護用具和設施；生產(chǎn)現(xiàn)場的5S管理；是否使用并維護產(chǎn)品標識/狀態(tài)標識/產(chǎn)品唯一性標識；是否對其產(chǎn)品做全尺寸檢驗,以提供顧客評審；對有外觀要求的項目是否標定標準樣品并對其進行控制；必須任命對過程質(zhì)量負責的操作者。品管部/生產(chǎn)部2、不合格品控制8.3不合格品控制及處置的職責是否明確；不合格品是否記錄，隔離和標識，并采取措施消除發(fā)現(xiàn)的不合格；返工返修是否有指導，不合格品經(jīng)返修后是否再次進行驗證；讓不接收是否經(jīng)批準；當發(fā)現(xiàn)不合格品已經(jīng)發(fā)往顧客時，是否及時通知顧客，并采取措施減少損失；設備、工裝管理程序品管部/生產(chǎn)部1、設備的管理7.5.1.47.5.1.5是否建立設備和工裝、模具檔案；文件目錄中的文件是否存在；是否確定關鍵設備；明確常用備件及最低保有量。業(yè)務過程受審部門活動標準條款詳細要求審核發(fā)現(xiàn)設備、工裝管理程序品管部/生產(chǎn)部2、設備的使用和維護保養(yǎng)7.5.1.47.5.1.5是否按規(guī)程操作；設備是否清潔、整齊，標識明確；《年度設備預檢修計劃》是否包括了所有設備、是否經(jīng)過審核和批準；是否規(guī)定了每臺設備的保養(yǎng)方式，日期和周期；是否按計劃實施維護保養(yǎng)；《設備缺陷分析處置單》中是否有故障描述、原因分析、換件、結(jié)果、時間、確認；對故障停機臺時是否有匯總，分析，是否補充到維護計劃中；是否有封存設備，和暫停使用6個月以上的設備及工裝、模具；有封存的情況，狀態(tài)表示是否要求；暫停使用設備是否有維護保養(yǎng)；停止使用是否有批準；是否有更新、改造實施計劃，是否有批準，是否按計劃實施；是否有報廢申請、批準、實施；是否按過程要求實施，是否達到目標，為達到目標是否有分析，是否有措施；該過程的記錄和文件是否按要求審核，批準，歸檔。量、檢具控制品管部1、檢驗計量設備控制7.6量、檢具精度是否和測量要求相符；檢定計劃是否和檢定周期相符合；是否按計劃進行檢定；檢定證書內(nèi)容是否符合要求；量、檢具是否有狀態(tài)標識；發(fā)現(xiàn)不合格是否進行產(chǎn)品追溯；自己校準的量具是否有校準指導書；計量單位的資格證書和授權范圍是否取得；使用是否有領用、借用登記。業(yè)務過程受審部門活動標準條款詳細要求審核發(fā)現(xiàn)量、檢具控制品管部2、測量系統(tǒng)分析7.6.1是否有測量系統(tǒng)分析計劃；是否按計劃實施；結(jié)果判定是否正確。3、外部實驗室7.6.3是否有實驗室的資質(zhì)證明。內(nèi)審過程品管部1、內(nèi)部質(zhì)量體系審核8.2.28.2.2.1是否按過程方法編制了內(nèi)審計劃；是否按計劃時間進行審核；審核員是否具備客觀、公正性及其審核資格；審核是否覆蓋所有班次；審核是否有提問表；是否對不符合項進行分析原因、提出措施、進行改進，是否對所有不符合項進行整改；審核報告應提交給最高管理者。報告包括不符合項分布；2、過程審核8.2.28.2.2.2是否按過程方法編制了內(nèi)審計劃；是否按計劃時間進行審核；審核員是否具備客觀、公正性及其審核資格；審核是否覆蓋所有制造過程；審核是否有提問表；是否對不符合項進行分析原因、提出措施、進行改進，是否所有不符合項進行整改；3、產(chǎn)品審核8.2.28.2.2.3是否按計劃時間進行審核；計劃是否包括所有產(chǎn)品，規(guī)定了頻次，審核實施符合計劃規(guī)定；是否對所有缺陷進行分級；缺陷分級表應注明產(chǎn)品標準的版次和日期；發(fā)現(xiàn)A、B類缺陷時是否對整批產(chǎn)品進行隔離并進行篩選；是否計算了產(chǎn)品的質(zhì)量水平QKZ。業(yè)務過程受審部門活動標準條款詳細要求審核發(fā)現(xiàn)合同評審營業(yè)部合同評審7.2.27.2.3是否所有的合同進行了評審；電話訂單是否進行了記錄；評審結(jié)果不合格是否與顧客進行了溝通；評審后的合同是否傳遞到相關部門。計劃與采購采購部/營業(yè)部/生產(chǎn)部1、生產(chǎn)計劃與采購7.5.1.6生產(chǎn)計劃是否考慮了訂單、庫存、儲備定額、發(fā)貨周期；是否按計劃生產(chǎn)。7.4.27.4.3材料采購計劃是否考慮生產(chǎn)計劃、庫存、儲備定額、采購周期；是否符合采購程序；是否監(jiān)控到貨日期；是否進行進貨檢驗，然后辦理入庫；額外運費是否記錄。2、供應商選擇7.4.1是否進行了供應商的初步選擇；是否供應商通過了ISO9001：2000質(zhì)量體系認證或計劃通過認證。要求有報價單及簽訂價格協(xié)議。計劃與采購采購部3、供應商產(chǎn)品認可7.4.3（如需要）供應商是否能夠提供PPAP文件；是否與供應商簽訂質(zhì)量協(xié)議；下發(fā)給供應商的文件是否記錄。業(yè)務過程受審部門活動標準條款詳細要求審核發(fā)現(xiàn)4、供應商監(jiān)控7.4.3.2是否對供應商按期進行監(jiān)控；監(jiān)控結(jié)果是否反饋給供應商；是否根據(jù)監(jiān)控結(jié)果修改供應商名錄。貯存與交付財務部/營業(yè)部貯存、防護和交付控制7.5.5帳、卡、物是否相符；做到批次分開，利于先進先出；是否每一包裝都有標識，清晰、完整；是否定期進行檢查倉庫；化學品庫是否定期檢查環(huán)境，并有記錄；是否有用于異常天氣防護的物品；交付前應進行交付審核；額外運費，是否統(tǒng)計；顧客提供的產(chǎn)品及包裝是否得到妥善保護，發(fā)生問題時是否及時記錄并通知顧客；是否有發(fā)貨應急計劃。注：“√”表示該過程的審核發(fā)現(xiàn)均為符合性證據(jù)，“×”表示該過程的審核發(fā)現(xiàn)中有一般不合格項，“※”表示該過程的審核發(fā)現(xiàn)中有嚴重不合格項，不合格事實陳述詳見當次審核的《糾正措施計劃》。編制/日期：溫媛2005年7月5日審核/日期：王立軍2005年7月5日批準/日期：白潔2005年7月5日577100180309001209557903682285963308257710018030900123865761373997357606965771001803090013594578077579902515512577100180309001238757716498260181805157710