項(xiàng)( 60小項(xiàng)(向報價系統(tǒng)申報。A.價格高低股份發(fā)行登記。A.1（）A.100元8、讓投資者充分理解（），A.“買者自負(fù)”的.義務(wù)。A.證券公司（）A.開放式基金賬戶該只債券流通量的（）。A.10%要求開通創(chuàng)業(yè)板市場交易后，對其信用證券賬戶予以即時開通。A.證券交易所規(guī)定15、根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，目前為會員設(shè)立的交易單元設(shè)定的業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（）A.大宗交易理。A.證券公司18A.最高19、投資者直接向基金公司贖回ETF時，收回的是（）A.全部現(xiàn)金內(nèi)容看，主要是采用了（）制度。A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管長不得超過（）A.91天申請人，并扣除實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。A.一26、在我國，自然人開立證券賬戶需要提供（）A.證明中國法人資袼的合法證件27、證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即證券市場的（）A.透明度和高效率看，認(rèn)購權(quán)證具有（）的性質(zhì)。A.債券B.基金C.股權(quán)者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。A.配股登記日30、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是（）務(wù)業(yè)務(wù)。A.有限責(zé)任公司33、下列選項(xiàng)組不屬于證券非交易過戶登記的是（）A.公司回購股份35、我國上海證券交易所，目前債券現(xiàn)貨交易的價格最小變動單位為（）A.0.001元人民幣險。A.合規(guī)風(fēng)險37、目前，我國通過滬深證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用（）A.場外交易38、客戶辦理賬戶掛失或補(bǔ)辦手續(xù)，（）A.申請人和39、證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為（）A.ABCD前，向中國結(jié)算公司上海分公司提交相關(guān)申請材料。A.5個交易日43、下列各項(xiàng)中，不能有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的措施是（）A.嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程45、證券公司營業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持（）A.客戶元/股，則該股除息參考價應(yīng)為（）美元/股。A.0.794內(nèi)。A.500%56、下列機(jī)構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行相應(yīng)的日常監(jiān)督管理的是（）A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)前，向中國結(jié)算公司上海分公司提交相關(guān)申請材料。A.1個交易日二多項(xiàng)選(共50票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》規(guī)定的是（）。A.上海證券交易所，每一申購單位為1000股?。ǎ┑却黉N手段。A.人員推銷6、A股賬戶按持有人分為（）A.自然人證券賬戶10、關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險的概念和種類，下列說法正確的是（）A.在發(fā)生證券交收違約時，證券登記11、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是（）A.選擇交易方式的自主性，即證券13、證券交易市場的作用在于（）15、一般意義上，認(rèn)購權(quán)證（）A.可以在場外市場上進(jìn)行交易16、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）A.業(yè)務(wù)人員具有...DABCD25、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)了解證券公司的（）A.業(yè)務(wù)26、關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，下列表述中正確的有（）A.清算完成資金的收付，交收實(shí)現(xiàn)證券的轉(zhuǎn)28、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的內(nèi)容包括（）A.定價策略30、B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的有（）A.申請材料送交日為T-5日前31、下列選項(xiàng)中，符合證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的有（）。A.向客戶郵寄交易對賬單、32B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有（）A.公告刊登日為TB.申請材料送交日為T-3C.權(quán)益登記日為T+3D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+1133、下列選項(xiàng)中屬于《全國銀行間債券市場交易管理辦法》的三十四條規(guī)定的違規(guī)行為的有（）40、目前，我國證券市場上的投資者包括（）A.自然人B.開戶C.存管43、關(guān)于開立證券賬戶，正確的是（）A.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性原則ABD46、證券賬戶管理的內(nèi)容涉及如下方面（）環(huán)節(jié)的占用C.可以有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約芾來的風(fēng)險D.提高證券交易的安全性三(40小三(1、2、3、4、5、6、=100+成交年收益率*100*回購天數(shù)/360=100+2%*100*91/360=100.517、解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（1）發(fā)行人的懂事、監(jiān)事、高級管理人員；（2）持有公司8、9、10、11、12、13、14、15、16、17、18、解析：連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：（1）最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價19、20、21、22、解析：證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申23、24、25、27、28、29、30、解析：主辦券商代辦業(yè)務(wù)包括：受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宣；向投資則提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，31、32、33、34、35、36、37、38、39、40、41、42、43、44、1家證券公司簽訂融資融券合同，向145、46、48、49、50、51、52、53、54、55、56、57、58、59、60、1、解析：證券公司辦理機(jī)構(gòu)客戶資金存管手續(xù)，應(yīng)持營業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋客戶公章的復(fù)印件、法人2、3、4、5、6、7、解析：在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可證券公司的客8、9、10、解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對手方，如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)11、12、①在客戶辦理開戶手續(xù)時，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)指定專人向13、解析：證券交易市場的作用在于：一是為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件；二是為各種交14、解析：上證15、16、17、解析：法人補(bǔ)辦新號碼證券賬戶卡，需境內(nèi)法人提交法定代表人證書、法定代表人授權(quán)委托書和法定18、19、20、21、.首個交易日不實(shí)行價格漲跌幅限制：（1）首次公開22、23、24、解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十八條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公25、26、27、28、29、30、B31、32、33、34、35、解析：境內(nèi)自然人他人代辦開戶，應(yīng)該提供以下文件：代辦人提交經(jīng)公證的委托開立資金賬戶代辦36、37、解析：證券公司向客戶提供服務(wù)的方式有多種，目前通常使用的客戶服務(wù)方式有以下幾種：電話服務(wù)38、分為市價委托和限價委托；⑤39、40、41、42、43、解析：開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則；對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自44、45、46、47、48、49、50、1、2、3、4、5、6、解析：證券交易所會員的權(quán)利：參加會員大會；有選舉權(quán)和披選舉權(quán)；對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和7、8、9、10、11、解析：買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券，如出售或用于回購質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿能12、13、14、15、16、17、18、19、20、解析：對未按照適當(dāng)性管理要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》，對發(fā)生買入申報且已成交的，21、22、23、：（1）對手方最優(yōu)價格申報；（2）本方最優(yōu)價格申24、25、26、27、28、解析：自然人客戶的攔名、身份