國外科技期刊宏觀運(yùn)行環(huán)境的影響因素分析

在美國、英國、德國、荷蘭和日本（這五個(gè)國家是研究中的五個(gè)樣國，以下簡稱“五個(gè)國家”），出版已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)中的穩(wěn)定行業(yè)。出版不僅是眾多的，而且而且從出版形式上看，大型出版公司占主導(dǎo)地位，大量小型出版公司和非營利組織充分利用自身優(yōu)勢，在市場上找到自己的天地。大小實(shí)體互為補(bǔ)充,抑或相互兼并、聯(lián)合,共生共長,協(xié)同發(fā)展,使得“五國”的出版業(yè)不斷發(fā)展壯大,創(chuàng)造了可觀的經(jīng)濟(jì)收益。從更深的層次上說,“五國”驕人的出版業(yè)績是百年滄桑磨礪的結(jié)果,是這些國家宏觀運(yùn)行環(huán)境以及與之相適應(yīng)的微觀運(yùn)作機(jī)制共同作用的結(jié)果,是社會(huì)文化、社會(huì)經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)發(fā)展的必然結(jié)果。1體制機(jī)制不同“五國”科技期刊的宏觀運(yùn)行環(huán)境是一個(gè)相當(dāng)繁復(fù)的結(jié)構(gòu)體,由眾多的要素構(gòu)成。對(duì)這些要素歸納后提取其中最主要的因素,就會(huì)發(fā)現(xiàn),成熟的市場機(jī)制、完善的法律環(huán)境以及政府的宏觀調(diào)控是形成這些國家科技期刊宏觀運(yùn)行機(jī)制和發(fā)展環(huán)境的三大要素,而發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)體制與先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)則是科技期刊發(fā)展的社會(huì)基礎(chǔ)。“五國”的科技期刊在三大要素構(gòu)成的宏觀運(yùn)行環(huán)境下,以本國的經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展為基礎(chǔ),實(shí)施的是以市場運(yùn)作和法律管理為主,協(xié)會(huì)自律自治為輔,政府干預(yù)、社會(huì)監(jiān)督并舉的出版管理體制?！拔鍑本膭?lì)出版界在法律允許的范圍內(nèi)開展自由競爭。在這些國家,出版業(yè)完全靠市場運(yùn)作,期刊的出版行為視同于一般的企業(yè)行為,出版公司享有普通企業(yè)的一切權(quán)益,是市場經(jīng)濟(jì)競爭中的一分子。因此,期刊出版最主要的調(diào)節(jié)因素是市場,市場的價(jià)值規(guī)律決定了期刊的“生與死”。科技期刊就是在這樣的運(yùn)行機(jī)制下生生息息,在“優(yōu)勝劣汰”這一鐵的市場法則中尋求發(fā)展。1.1世界科技期刊的出版模式格局從科技期刊出版實(shí)體的類型來說,主要有商業(yè)出版公司、學(xué)協(xié)會(huì)出版機(jī)構(gòu)、大學(xué)出版社、政府出版機(jī)構(gòu)以及雜志社等。從出版實(shí)體的贏利類型來看,主要分為贏利性機(jī)構(gòu)和非贏利性機(jī)構(gòu)。我們根據(jù)2004年JCR(JournalCitationReports)5968種期刊進(jìn)行了出版機(jī)構(gòu)類型以及相應(yīng)的期刊出版量的統(tǒng)計(jì)(見圖1)。數(shù)據(jù)表明,占全部出版機(jī)構(gòu)32.54%的贏利性出版公司,其出版的期刊占到全部JCR期刊的74.37%;而占67.46%的非贏利性機(jī)構(gòu)出版的期刊僅占JCR期刊總量的25.63%。另據(jù)我們對(duì)2002年ULRICH光盤中14901種學(xué)術(shù)期刊的統(tǒng)計(jì),商業(yè)性公司出版的期刊為7948種,占總數(shù)的53.30%;學(xué)協(xié)會(huì)出版的期刊為2825種,占總數(shù)的19%,大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)出版的期刊為4128種,占總數(shù)的27.70%。兩組數(shù)據(jù)映射出世界科技期刊的出版模式格局:少數(shù)贏利性機(jī)構(gòu)占有科技期刊出版市場的多數(shù)份額,而多數(shù)非贏利性機(jī)構(gòu)則占有科技期刊出版市場的少數(shù)份額。以SCI(ScienceCitationIndex)收錄期刊的標(biāo)準(zhǔn)來衡量,那些商業(yè)性出版公司在出版優(yōu)質(zhì)期刊方面占據(jù)了重要地位。這充分說明在世界科技期刊市場中,贏利性機(jī)構(gòu)占主導(dǎo)地位,而非贏利性機(jī)構(gòu)作為市場不可或缺的組成部分起著十分重要的補(bǔ)充作用。無論是采取贏利性模式的商業(yè)出版機(jī)構(gòu)還是非贏利性模式的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和學(xué)協(xié)會(huì)等出版機(jī)構(gòu),都是在相同的市場經(jīng)濟(jì)條件下運(yùn)作,兩者的差異在于經(jīng)營方式和服務(wù)的主要對(duì)象不同。1.2出版管理制度的演變“五國”在期刊出版市場的準(zhǔn)入環(huán)節(jié)上均實(shí)行登記制。登記制是對(duì)預(yù)審制的變革,是與追懲制相配套的一種出版管理制度。出版物登記制度是世界出版史上具有革命性的一項(xiàng)制度改革,是出版管理的進(jìn)步,也是歷史發(fā)展的必然。登記制和追懲制的實(shí)施意味著發(fā)達(dá)國家在市場準(zhǔn)入環(huán)節(jié)采取了寬松的原則,而將過程管理更多地從政府職能中移出,納入市場監(jiān)管、行業(yè)自律和法律約束和懲處的范疇。1.3出版企業(yè)的專業(yè)化和規(guī)?；瘜⒊蔀榘l(fā)展方向在激烈的市場競爭中,做好、做大、做強(qiáng)是出版企業(yè)的唯一選擇。企業(yè)間“大吃小”、兼并與重組,無處不在,無時(shí)不有。幾百年來,發(fā)達(dá)國家的出版業(yè)通過強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合和業(yè)務(wù)重組,使資本趨向集中,從而實(shí)現(xiàn)集團(tuán)化和全球化的規(guī)模經(jīng)營(參見圖2)。20世紀(jì)下半葉以來,世界發(fā)達(dá)國家的出版業(yè)出現(xiàn)了兩大趨勢,一是在大型出版集團(tuán)之間出現(xiàn)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合,實(shí)現(xiàn)了全球化的集團(tuán)經(jīng)營;二是市場分工更加細(xì)化,形成了基于出版物流的供應(yīng)鏈,使出版業(yè)的分工趨于專業(yè)化。在出版業(yè)兼并與重組的過程中涌現(xiàn)出一批全球化的大型商業(yè)出版集團(tuán),他們?cè)诳萍计诳慕?jīng)營中以規(guī)模化和產(chǎn)業(yè)化的方式實(shí)現(xiàn)了國際化期刊社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益的雙贏。此外,市場分工走向?qū)I(yè)化是國際出版業(yè)日趨成熟的重要標(biāo)志。由于出版市場的競爭十分激烈,沒有哪一家出版集團(tuán)能夠在所有的出版領(lǐng)域都取得成功,因此各出版集團(tuán)都在根據(jù)自身的特點(diǎn),集中發(fā)展某一領(lǐng)域內(nèi)的出版業(yè)務(wù),爭取在專業(yè)出版領(lǐng)域內(nèi)形成規(guī)模,并取得成功。2002年,國際出版市場的一大特點(diǎn)就是大型出版集團(tuán)紛紛將不稱手的業(yè)務(wù)割舍掉,在專業(yè)化上下起了工夫,因?yàn)?注重專業(yè)化的集團(tuán)化企業(yè)往往會(huì)給企業(yè)的發(fā)展帶來突破性的進(jìn)展和重大轉(zhuǎn)機(jī)。1.4出版集團(tuán)與期刊東北部的分工在世界出版業(yè)集團(tuán)化經(jīng)營與專業(yè)化分工的大趨勢中,國際一流期刊的編輯流程與質(zhì)量控制方式也在不斷適應(yīng)這種趨勢,期刊編輯部被逐漸分化為兩種類型:一是加盟出版集團(tuán),與出版集團(tuán)形成分工關(guān)系;二是組成專業(yè)期刊集群,尋求規(guī)模效應(yīng)。無論是哪一種類型,編輯和經(jīng)營相分離,各自朝著專業(yè)化方向發(fā)展成為趨勢。就期刊編輯部的工作內(nèi)容來說,越來越精于編輯環(huán)節(jié),發(fā)現(xiàn)和刊載高質(zhì)量的科學(xué)前沿論文成為期刊的目標(biāo)。期刊編輯部這種專業(yè)化分工的運(yùn)作模式對(duì)編輯人員的專業(yè)知識(shí)提出了更高的要求。1.5多元化的期刊價(jià)格體系對(duì)ULRICH光盤數(shù)據(jù)中給出的各種價(jià)格類型的統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),世界科技期刊的價(jià)格呈多元化發(fā)展的趨勢,定價(jià)方式多達(dá)17種。每一種期刊都會(huì)針對(duì)不同的用戶類型制定不同的價(jià)格。如針對(duì)機(jī)構(gòu)、個(gè)人、會(huì)員、學(xué)生設(shè)有相應(yīng)的國內(nèi)價(jià)格和國外價(jià)格,國外價(jià)格還設(shè)有不同的地區(qū)價(jià),如北美地區(qū)價(jià)、發(fā)展中國家價(jià),甚至還設(shè)有針對(duì)某些國家的價(jià)格;機(jī)構(gòu)價(jià)又分團(tuán)體價(jià)、圖書館價(jià)、公司價(jià)。此外,還有針對(duì)不同訂份的單期價(jià)、兩年連續(xù)訂購價(jià)、批發(fā)價(jià)。隨著網(wǎng)絡(luò)版期刊的出現(xiàn),多元化期刊價(jià)格體系中又增添了印刷版期刊與網(wǎng)絡(luò)版期刊的捆綁價(jià)。從本質(zhì)上來說,這些價(jià)格類型是市場機(jī)制對(duì)國際期刊用戶市場的一種細(xì)分,是以用戶為本的一種市場經(jīng)營活力的體現(xiàn)。這種多元化的價(jià)格體系體現(xiàn)了期刊經(jīng)營者對(duì)期刊市場的駕馭能力,他們既要在國際范圍內(nèi)的大用戶中爭得應(yīng)有的市場,又不放過個(gè)人層面上可以獲得微利的機(jī)會(huì)?？梢哉f,基于用戶細(xì)分的科技期刊價(jià)格的多元化格局是期刊市場發(fā)展的必然結(jié)果。1.6期刊的讀者和廣告成本/收益是市場運(yùn)行機(jī)制下企業(yè)的微觀運(yùn)作機(jī)制,出版業(yè)也不例外。企業(yè)在運(yùn)作中要通過專業(yè)化分工和規(guī)模化經(jīng)營把成本降到最低,通過市場的開發(fā)把收益做到最大。對(duì)于出版業(yè)來說,讀者市場和廣告市場是他們最為關(guān)注的。就讀者市場而言,它是期刊生存與發(fā)展的晴雨表。一種期刊的問世,必須先期進(jìn)行市場調(diào)查和預(yù)測,要有了市場才能出刊。關(guān)于廣告市場,據(jù)統(tǒng)計(jì),20世紀(jì)90年代,各國的期刊廣告收入出現(xiàn)了逐年遞增的勢頭,各國之間數(shù)額從10萬到上百億不等。廣告的收入與期刊的讀者市場是息息相關(guān)的。期刊只有有了用戶規(guī)模,才能擴(kuò)大發(fā)行量,吸引廣告客戶。在某種程度上刊物的社會(huì)影響和廣告收益決定著刊物的命運(yùn)。在德國期刊的總利潤中,期刊發(fā)行量的收入大約占總利潤的30%,而廣告占到70%。此外,書刊兼有,科普與專業(yè)書刊并舉也是出版業(yè)成本/收益運(yùn)作機(jī)制中的經(jīng)營策略之一。1.7行業(yè)自律與相關(guān)法規(guī)的作用在出版業(yè)發(fā)達(dá)國家的科技期刊宏觀運(yùn)行機(jī)制中,如果說市場、法律和政府調(diào)控是其中最主要的三大要素,那么,行業(yè)協(xié)會(huì)則是與三大要素有密切關(guān)系的第四方力量。在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家,行業(yè)協(xié)會(huì)是市場經(jīng)濟(jì)參與者和利益相關(guān)者自發(fā)形成并受到法律保護(hù)的民間組織。行業(yè)協(xié)會(huì)集聚了市場經(jīng)濟(jì)中原本極其分散的利益相關(guān)者,從而形成了能夠代表本行業(yè)利益與政府對(duì)話的力量。通過行業(yè)管理,達(dá)到既互相競爭又協(xié)調(diào)發(fā)展的目的。此外,由于行業(yè)協(xié)會(huì)自發(fā)性組織的特點(diǎn),決定了它在行業(yè)自律方面的特定作用,從而形成的一些有效的行規(guī)為各國相關(guān)的法律不斷吸納,起到了豐富和完善各種法規(guī)的作用。在出版方面,各國在圖書、期刊、音像制品等生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)都有各自的行業(yè)組織。這些行業(yè)協(xié)會(huì)的主要任務(wù)是:代表會(huì)員與政府和其他行業(yè)展開對(duì)話以維護(hù)會(huì)員利益;提供各種信息服務(wù)和參與行業(yè)培訓(xùn);實(shí)行行業(yè)自律;組織參加和舉辦各種國內(nèi)和國際展覽;倡導(dǎo)群眾閱讀,通過各種評(píng)選活動(dòng),對(duì)出版物進(jìn)行指導(dǎo);代表本國行業(yè)利益,參加國際組織的活動(dòng)。從以上的分析來看,行業(yè)學(xué)會(huì)在科技期刊的出版中主要起自律、服務(wù)和監(jiān)督作用。如果說行業(yè)協(xié)會(huì)在行業(yè)發(fā)展中具有管理功能的話,那么,這種功能完全不同于政府的行政管理,在性質(zhì)上屬于民間組織的自治性管理。從行業(yè)學(xué)會(huì)的社會(huì)功能來看,他們?cè)诳萍计诳霭嬷械淖饔弥饕w現(xiàn)在代表會(huì)員利益與政府的溝通以及會(huì)員之間的溝通。2依法行事和依法行政：建立和維護(hù)期刊運(yùn)營環(huán)境的重要條件2.1出版自由在國家立法上的規(guī)定主要基于國內(nèi)立法一個(gè).由于出版業(yè)在美國、英國、法國、德國等國家與其他行業(yè)沒有什么區(qū)別,因此,就形成了普通法和專業(yè)法兩者相輔相成的法律環(huán)境,保證了出版業(yè)的規(guī)范運(yùn)作。國外涉及出版業(yè)的法律主要有三個(gè)方面:一是憲法、出版法、刑法等,主要是保護(hù)出版自由和限制出版自由的濫用;二是著作權(quán)法,主要是針對(duì)著作權(quán)及其鄰接權(quán)進(jìn)行管理和保護(hù);三是有關(guān)出版物生產(chǎn)、銷售方面的法律法規(guī),主要是對(duì)出版發(fā)行的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范和管理。對(duì)“五國”有關(guān)出版法規(guī)的調(diào)查表明,這些國家由于其行政管理體制均屬于分散管理模式,因此既有中央政府制定的出版方面的法律,也有地方政府出版的相關(guān)法律。與出版相關(guān)的法規(guī),盡管各國數(shù)量不一,但是,在大的范圍和主要內(nèi)容上是基本一致的(見表1)。2.2科技期刊的開發(fā)“五國”沒有一個(gè)國家有專門針對(duì)科技期刊或期刊的專門法規(guī)?？萍计诳耆挠诔霭娴膶ｉT法規(guī)以及各國的基本法。綜觀“五國”與出版相關(guān)的法律在各國出版業(yè)發(fā)展中的作用,可以將科技期刊出版或者說出版業(yè)的法律環(huán)境歸納為如下幾個(gè)特點(diǎn)。2.2.1出版法律法規(guī)是構(gòu)建市場經(jīng)濟(jì)法律體系的基本保障。我國犯罪和沒有規(guī)市場經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)。各國完善法律環(huán)境的一個(gè)最重要的推動(dòng)因素就是市場的不斷發(fā)展和成熟。市場經(jīng)濟(jì)秩序需要法律的維護(hù),而法律在不斷解決市場經(jīng)濟(jì)新問題的過程中而得以逐步完善。可以說,完善的法律環(huán)境是衡量成熟的市場經(jīng)濟(jì)的重要標(biāo)準(zhǔn)。立法縝密、司法有力、依法管理出版市場是發(fā)達(dá)國家對(duì)出版業(yè)進(jìn)行管理的共同特點(diǎn)。各國的經(jīng)驗(yàn)表明,為了保障出版業(yè)健康有序地發(fā)展,就必須完善和建立健全出版法律法規(guī),充分發(fā)揮法律法規(guī)的作用,用法律來規(guī)范出版行為。出版業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)和參與市場競爭,必須在法律的范圍內(nèi)進(jìn)行。出版法制的建立健全可以使政府真正地在市場經(jīng)濟(jì)中扮演“服務(wù)”的角色,使國家有效地引導(dǎo)出版活動(dòng),規(guī)范出版的生產(chǎn)、流通各環(huán)節(jié),規(guī)范出版市場,打擊各種非法出版活動(dòng),凈化出版環(huán)境,保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè),促進(jìn)書刊出口并對(duì)出版市場依法進(jìn)行宏觀調(diào)控。2.2.2協(xié)會(huì)對(duì)立法過程的作用發(fā)達(dá)國家十分強(qiáng)調(diào)法制,因?yàn)榉刹粌H是政府意志的體現(xiàn),而且也是相關(guān)者利益的體現(xiàn),是政府意志與相關(guān)者利益相互協(xié)調(diào)的產(chǎn)物。這是實(shí)行三權(quán)分立的高度法制化國家的共同特征。這些國家在制定法律的過程中,政府需要通過制定和修訂法律的手段將其管理的規(guī)則法制化,但是,任何法律的制定和修訂都需要得到代表各方利益的國會(huì)的通過。各國的出版行業(yè)協(xié)會(huì)在立法過程發(fā)揮了重要的作用,很多企業(yè)無法參加相關(guān)法律和條例通過的過程,協(xié)會(huì)組織就專門派人參加國會(huì)立法過程,如實(shí)反映會(huì)員的呼聲。此外,出版行業(yè)協(xié)會(huì)還經(jīng)常派代表去積極游說國會(huì)議員和政府官員以獲得法律和政府對(duì)出版業(yè)更多的支持。2.2.3出版行業(yè)協(xié)會(huì)法律是一把雙刃劍,包含了自由,也包含了不自由,對(duì)守法者是一種保護(hù),對(duì)違法者是一種處罰。在出版業(yè)發(fā)達(dá)的國家,除了公民的守法意識(shí)成為行為準(zhǔn)則外,出版行業(yè)協(xié)會(huì)在法律框架內(nèi)進(jìn)行行業(yè)自律是一大特點(diǎn)。此外,這些國家實(shí)行寬松的市場準(zhǔn)入,也必然需要一個(gè)完善的法律環(huán)境的支撐,需要對(duì)違法行為進(jìn)行有效制止和依法懲處。3政府主導(dǎo)的行業(yè)發(fā)展。在現(xiàn)代社會(huì),我國調(diào)查表明,“五國”的政府部門均不設(shè)立專門的出版管理部門,但是,這并不等于政府在其出版業(yè)的發(fā)展中沒有作為。在西方發(fā)達(dá)國家,政府的作為表現(xiàn)在為出版業(yè)提供完善的市場和法律環(huán)境,讓出版業(yè)在市場規(guī)則下自由競爭,發(fā)展壯大。在“五國”,與其說政府在管理出版業(yè),不如說政府在服務(wù)于出版業(yè),在運(yùn)用市場經(jīng)濟(jì)杠桿對(duì)出版業(yè)進(jìn)行宏觀調(diào)控,運(yùn)用法律規(guī)則進(jìn)行必要干預(yù)。3.1國家利益保護(hù)西方國家分散管理的政體特點(diǎn)、成熟的市場經(jīng)濟(jì)和完善的法律環(huán)境決定了這些國家政府對(duì)出版業(yè)的管理模式:各司其職,分散管理。各國政府對(duì)于出版行業(yè)的管理和引導(dǎo)職能是通過財(cái)政、稅收、文化、教育、工商和法律等各個(gè)政府部門與相關(guān)的政策、立法實(shí)現(xiàn)的。例如,各國的稅務(wù)部門根據(jù)國家的稅收政策對(duì)出版企業(yè)、出版物進(jìn)行稅收管理;警察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)對(duì)色情、淫穢出版物的查處,對(duì)盜版行為給予打擊;郵政部門和海關(guān)負(fù)責(zé)對(duì)色情、淫穢出版物的郵寄和進(jìn)口進(jìn)行管理;情報(bào)、國防部門對(duì)泄露國家機(jī)密的出版物進(jìn)行管理;教育部門對(duì)教科書進(jìn)行管理;衛(wèi)生部門、專利局等對(duì)某類出版物進(jìn)行管理。各政府部門以監(jiān)督、管理、執(zhí)法為首要職責(zé),在提高立法和執(zhí)法力度方面起到了重要的作用。3.2是利用減免增值稅的方式發(fā)展國內(nèi)出版市場,把我國三維減免稅收是西方發(fā)達(dá)國家利用市場規(guī)律進(jìn)行政策引導(dǎo)所采用的最普遍、也是最有效的手段之一。減免稅收作為政府的政策手段,其核心內(nèi)容就是在維護(hù)市場秩序和公平競爭的前提下,使政策施惠的面達(dá)到最大限度。對(duì)“五國”的調(diào)查表明,這些國家都在利用減免稅收的辦法發(fā)展國內(nèi)出版業(yè)市場的同時(shí),鼓勵(lì)開拓國外的出版業(yè)市場,對(duì)出版物減免增值稅是許多國家的共同做法。如英國政府對(duì)一般商品征收17.5%的增值稅,但對(duì)出版物卻免征增值稅。德國的增值稅稅率分一般稅率(16%)和最低稅率(7%)兩種,書籍、報(bào)紙、版面、新聞等行業(yè)享受最低稅率。荷蘭政府對(duì)一般商品征收19%的增值稅,而對(duì)圖書期刊報(bào)紙則只征收6%的增值稅。日本對(duì)一般商品征收國稅所得稅37.5%,地稅所得稅5%,而對(duì)出版物只征收國稅消費(fèi)稅3%,地稅事業(yè)稅6%～12%。3.3基金資助的內(nèi)涵用政府資助與基金運(yùn)作的方式對(duì)學(xué)術(shù)出版物進(jìn)行扶持是西方國家的普遍做法。從目前我們所見到的資料來看,與出版物有關(guān)的政府資助和基金資助,其主要對(duì)象是學(xué)術(shù)著作。對(duì)科技期刊的資助,基本上是采用“哺乳”方式,只解決初創(chuàng)期或發(fā)展中的資金困難問題。西方國家的基金是一個(gè)十分龐大的體系,是科學(xué)研究資金的一個(gè)補(bǔ)充渠道,特別是對(duì)一些基礎(chǔ)研究領(lǐng)域中非認(rèn)同性的項(xiàng)目,基金資助往往起到重要的作用。從基金的資金構(gòu)成來看主要有三種形式,一是政府出資建立的基金會(huì),如美國國家科學(xué)基金會(huì),德國的科學(xué)研究會(huì);二是私人捐款設(shè)立的基金會(huì)。這些基金會(huì)往往是根據(jù)捐贈(zèng)者的意愿,由基金會(huì)對(duì)基金進(jìn)行運(yùn)作和資助;三是資金來自多種渠道,包括政府資金、民間捐款、社團(tuán)贊助,如美國福特基金會(huì)。此外,政府資助主要有兩種情況,一是由政府從國庫中直接撥出;二是設(shè)立一個(gè)稅收項(xiàng)目,稅收的一部分或全部用作某一基金?；鹳Y助的運(yùn)作機(jī)制,除了需要經(jīng)過一系列的申請(qǐng)、審查和評(píng)議的程序外,其最大的特點(diǎn)就是要開展基金增值的運(yùn)作,對(duì)資助的項(xiàng)目,一旦贏利,需要按一定比例返還。從上述各國的政府資助和基金資助的情況來看有兩個(gè)問題值得注意,第一,受資助的主要對(duì)象是學(xué)術(shù)著作;其次,市場支撐是科技期刊的主要命脈,相比之下,政府資助和基金資助所起的作用不大。3.4國外政府推動(dòng)出版對(duì)外貿(mào)易出口的政策支持鼓勵(lì)出口、開辟國外市場是各國政府在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中的一項(xiàng)基本策略。科技期刊開辟國際市場似乎更有其特殊的一面。這是因?yàn)?一方面科學(xué)技術(shù)的交流是全球性的,因而市場是全球性的;另一方面,在“五國”本國的科技期刊市場已經(jīng)飽和,這些國家發(fā)展科技期刊的出路必然是向國外市場擴(kuò)張。各國政府部門對(duì)此十分重視,無一例外地制定了鼓勵(lì)書刊出口的措施和政策。這些措施和政策主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面,一是減免稅政策,二是資助出版企業(yè)出國參展。德國在鼓勵(lì)出版業(yè)走出去方面的促進(jìn)措施非常得力,其中最突出的是聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)部和各州經(jīng)濟(jì)管理部門推行的扶持企業(yè)出國參展的政策,例如,德國展覽會(huì)協(xié)會(huì)每年在“官方出國參展計(jì)劃”的框架下推出了一系列的促進(jìn)措施,鼓勵(lì)企業(yè)出國參展。3.5保持市場公平競爭的需要從“五國”的出版市場來看,競爭機(jī)制的重要性就在于一方面可以激活內(nèi)部資金;另一方面可以吸引外部資金,以保持市場動(dòng)力來源。由于這些國家有完善的法律體系作為保障,政府有權(quán)干預(yù)不利于市場競爭的企業(yè)壟斷行為,將大型企業(yè)集團(tuán)的市場控制能力限制在一定的比例范圍內(nèi),以保持市場公平競爭的秩序。政府在限制大型企業(yè)過度壟斷市場的同時(shí),也充分利用包括世貿(mào)組織協(xié)定在內(nèi)的各種條款來積極扶持中小企業(yè),幫助這些企業(yè)擺脫困境,不斷壯大。必須指出的是,這種扶持政策不是為了保護(hù)而保護(hù),而是為了保持一種良好的市場結(jié)構(gòu)。因?yàn)?大中小結(jié)合的出版業(yè)結(jié)構(gòu)布局有利于競爭機(jī)制的形成,也有利于吸引外資。4考慮和借鑒4.1從戰(zhàn)略高度謀劃和市場機(jī)制運(yùn)作,促進(jìn)科技期刊的快速發(fā)展以上,我們從多方面和多角度分析了出版業(yè)發(fā)達(dá)“五國”科技期刊的宏觀運(yùn)行機(jī)制和發(fā)展環(huán)境,從中,對(duì)中國科技期刊的發(fā)展有借鑒作用。從中國的國情來看,目前正處在轉(zhuǎn)型期,市場經(jīng)濟(jì)需要補(bǔ)課,法律環(huán)境亟待健全,許多問題的出現(xiàn)帶有社會(huì)轉(zhuǎn)型期的特征,對(duì)這些問題的解決不能一蹴而就,需要有一個(gè)過程。中國的出版業(yè)和科技期刊中的問題也屬于轉(zhuǎn)型期的問題。除此之外,中國的科技期刊還面臨著來自兩方面的壓力,一是中國科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展,要求科技期刊跟上形勢,成為展示中國科學(xué)技術(shù)成果,進(jìn)行國際交流的重要窗口;二是國外出版商正在陸續(xù)進(jìn)入中國的出版市場,對(duì)此,中國科技期刊正面臨新的發(fā)展機(jī)遇和挑戰(zhàn),需要積極面對(duì)。目前,中國的科技期刊總體上尚未完全擺脫計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響,科技期刊的整體格局仍是單兵作戰(zhàn)。這種情形已經(jīng)大大落后于我國宏觀經(jīng)濟(jì)體制的改革,與科技形勢的發(fā)展不適應(yīng)?？梢哉f,國家宏觀經(jīng)濟(jì)體制的改革已經(jīng)給科技期刊管理制度的創(chuàng)新留下了空間,科技形勢的發(fā)展也給科技期刊提供了前所未有的機(jī)遇。解決中國科技期刊的發(fā)展問題不能僅僅囿于科技期刊,需要對(duì)整個(gè)出版業(yè)進(jìn)行統(tǒng)籌考慮,需要政府多個(gè)部門的參與,需要有各領(lǐng)域?qū)＜业膮⑴c,從戰(zhàn)略層面全方位地制定與市場機(jī)制銜接,與國際出版業(yè)接軌的體制創(chuàng)新目標(biāo)和分階段實(shí)施的操作方案。我們認(rèn)為,中國科技期刊改革的長期戰(zhàn)略目標(biāo)是:科技期刊是科技事業(yè)的一個(gè)重要組成部分,也是出版業(yè)的組成部分。作為國家出版業(yè)的一個(gè)有機(jī)組成部分,科技期刊也應(yīng)實(shí)行市場機(jī)制運(yùn)作,建議政府充分利用市場手段培育科技期刊市場,鼓勵(lì)競爭。呼吁立法部門盡快制定保障和維護(hù)出版市場競爭秩序的專門法律,加強(qiáng)司法力度,以保證各項(xiàng)改革措施的順利實(shí)施。4.2根據(jù)國情制定的戰(zhàn)略步驟4.2.1學(xué)前沿發(fā)展動(dòng)態(tài)研究開發(fā)期刊試行科技期刊登記制應(yīng)該是現(xiàn)階段科技期刊管理制度創(chuàng)新的一個(gè)突破口和切入點(diǎn)。實(shí)行登記制的最大好處就是讓市場的供求關(guān)系來裁判期刊存在的必要性,能夠緊跟科學(xué)前沿發(fā)展動(dòng)態(tài),不斷形成符合學(xué)術(shù)交流需要的期刊。目前,科技期刊的管理方法在某種程度上形成了科技期刊與用戶需求相脫離、老刊名裝新內(nèi)容的不正常狀況。此外,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)延續(xù)下來的期刊審批制度又形成了科技期刊生死兩難的尷尬局面,期刊的刊號(hào)由此而成為壟斷性資源。這一切都在鉗制著中國科技期刊的向前發(fā)展。我們建議,立即著手進(jìn)行調(diào)查研究,制定期刊登記制度實(shí)施細(xì)則,在科技期刊中率先進(jìn)行登記制的試點(diǎn)。根據(jù)試點(diǎn)中出現(xiàn)的問題,及時(shí)修訂實(shí)施細(xì)則,完善后進(jìn)入立法程序。4.2.2加強(qiáng)政府的扶持,通過稅收優(yōu)惠扶持促進(jìn)科技期刊出版的規(guī)?；壳?我國的科技期刊與國外相比,其市場化程度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。中國科技期刊的市場還需要一段時(shí)間的培育,政府在培育科技期刊市場中還有許多工作要做。這里要特別強(qiáng)調(diào)的是,培育科技期刊市場應(yīng)當(dāng)成為當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)政府管理科技期刊的首要任務(wù)。從國外百余年的發(fā)展歷史中,我們認(rèn)為有以下幾點(diǎn)值得借鑒:(1)減免稅收。目前,改制為企業(yè)的出版機(jī)構(gòu)普遍不涉及科技期刊的出版,原因是科技期刊無贏利的空間。對(duì)此,政府應(yīng)該給這些出版機(jī)構(gòu)在出版科技期刊方面以減免稅收等優(yōu)惠政策,以加速科技期刊出版經(jīng)營的規(guī)?；?2)在現(xiàn)有出版經(jīng)營體制的框架下,采用招投標(biāo)方式組建若干專業(yè)性出版集團(tuán),政府對(duì)中標(biāo)機(jī)構(gòu)可以先期投入一定的資金或給予銀行貸款的優(yōu)惠政策,待贏利后按比例償還。(3)設(shè)立各種基金。圍繞著科技期刊的出版可以設(shè)立多種基金,如出口展銷基金、采購基金、精品期刊基金。出口展銷基金是幫助企業(yè)開辟國際市場,主要以項(xiàng)目形式進(jìn)行資助;采購基金的目的是培育買方市場,使賣方市場間接收益,采購基金主要補(bǔ)貼給中國科技期刊的采購部門,可以按照刊價(jià)的一定比例進(jìn)行補(bǔ)貼;精品期刊基金應(yīng)該是一種階段性的措施,對(duì)期刊的資助也應(yīng)該是有期限的。凡是受資助的期刊需要有向市場機(jī)制過渡的措施。通過各種基金的運(yùn)作,特別是通過對(duì)精品期刊的支持,通過精品期刊的示范作用和一系列并行的宏觀體制改革,走出一條符合中國國情的科技期刊發(fā)展之路。4.2.3確保各方力量在網(wǎng)絡(luò)上的正常運(yùn)行利用信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)將出版、發(fā)行、編輯、管理和經(jīng)營中的每一個(gè)環(huán)節(jié)整合在一個(gè)系統(tǒng)平臺(tái)上已經(jīng)不是一種設(shè)想,有些國家的出版業(yè)已經(jīng)完成了從傳統(tǒng)業(yè)務(wù)模式向信息技術(shù)模式的轉(zhuǎn)變。這種系統(tǒng)平臺(tái)的建成,不僅能夠大大降低各個(gè)環(huán)節(jié)上的運(yùn)行成本,給出版機(jī)構(gòu)帶來更多的商機(jī),而且還能夠大大提高管理效率。這是一項(xiàng)耗資巨大的工程。就目前我國的國情來看,唯有政府出手,組織各方力量才有可能使設(shè)想變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。這也是中國現(xiàn)代出版業(yè)跨越式發(fā)展的一個(gè)重要途徑。4.2.4德國、日本之間的主要差異出版語言的問題不僅僅是中國獨(dú)有的問題,也是許多非英語國家所困擾的問題,然而,各國在解決這一問題的方法上不盡相同。德國和荷蘭在科技期刊的出版上采取了放棄本國語言,轉(zhuǎn)向用英語出版的做法。而日本采取了兩條腿走路的方式,在日本出版的科技期刊中,日文期刊占到了80%左右。根據(jù)中國的國情,英文科技期刊在目前200種左右的規(guī)模上還有很大的發(fā)展空間,但是,中文科技期刊占主導(dǎo)地位的局面應(yīng)該不會(huì)改變。有鑒于此,我們認(rèn)為英文科技期刊與中文科技期刊需要有各自明確的定位。(1)開發(fā)“國際市場牌”事實(shí)上,我國大多數(shù)的英文科技期刊目前處在國際和國內(nèi)用戶“兩少”的窘境。隨著中國科學(xué)技術(shù)的發(fā)展,國際同行越來越關(guān)注中國的科技,給英文科技期刊帶來了契機(jī)。中國的英文期刊應(yīng)該重新定位,根據(jù)“國際市場牌”的游戲規(guī)則建立運(yùn)行機(jī)制,開展各項(xiàng)工作。特別是要將現(xiàn)有的英文期刊改造成國際性期刊。創(chuàng)辦國際性期刊也是近年來日本科技期刊發(fā)展的新動(dòng)態(tài)。對(duì)于這類科技期刊,中國政府應(yīng)該在初創(chuàng)期加以經(jīng)濟(jì)扶持和政策優(yōu)惠。(2)“展示窗口”功能中文科技期刊應(yīng)該逐步放開,進(jìn)入市場,在做好做強(qiáng)國內(nèi)和國外中文市場的同時(shí),加強(qiáng)中文科技期刊的對(duì)外“展示窗口”功能。英文標(biāo)題、英文關(guān)鍵詞和英文摘要是實(shí)現(xiàn)此功能相關(guān)的主要要素。要真正發(fā)揮這些英文要素在國際學(xué)術(shù)交流中的作用。4.2.5開放取得利益開放存取是20世紀(jì)90年代開始由學(xué)術(shù)界發(fā)起、旨在促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)尤其是科技期刊、科研成果免費(fèi)、無限制地在線獲取的運(yùn)動(dòng),是科學(xué)界充分利用互聯(lián)網(wǎng)條件實(shí)現(xiàn)科學(xué)知識(shí)信息生產(chǎn)、出版、交流、傳播的重要機(jī)制。開放存取打破了長期以來出版商因壟斷大部分學(xué)術(shù)資源而影響學(xué)術(shù)交