第關于院庭長審判管理和監(jiān)督情況的調研報告

審判權運行機制和司法責任制改革背景下，院庭長的審判管理和監(jiān)督在一定時期內既要發(fā)揮重要作用，又面臨轉型。為找準新形勢下院庭長審判管理和監(jiān)督的發(fā)力點，__省__市中級人民法院立足于本地改革實際，進行了專項調研。

一、院庭長審判管理和監(jiān)督現(xiàn)狀

1.裁判文書簽署制度改革總體過渡平穩(wěn)

轄區(qū)內審判權運行機制改革試點法院（以下簡稱試點法院）大部分受訪法官對裁判文書由院庭長簽發(fā)改為合議庭/獨任庭簽署已基本適應，但區(qū)別法院層級看，基層法院法官心理上受影響程度較大。轄區(qū)內非審判權運行機制改革試點法院（以下簡稱非試點法院）大部分院庭長和法官對裁判文書簽署制度改革持樂觀態(tài)度，但也有30%的受訪院庭長和40%的受訪法官對取消院庭長簽發(fā)后一段時期內的案件質量表示憂慮。值得注意的是，35歲以下年輕法官對改革裁判文書簽署制度的心態(tài)分布呈現(xiàn)出兩極分化的特點，傾向于積極或消極的人都相對集中。

2.院庭長的定案影響力逐步進入合理區(qū)間

試點法院院庭長的定案影響力已位于相對合理的區(qū)間，且趨向于通過啟動專業(yè)法官會議、審委會會議等方式實現(xiàn)，基本步入了程序化、組織化、平臺化的軌道。非試點法院院庭長直接影響定案的情形仍較為常見；多數(shù)情況下，院庭長的意見能夠為法官所認同，但院庭長徑行改變定案的情況也一定程度存在。此外，全市法院審委會討論案件范圍整體呈收縮態(tài)勢，合議庭/獨任庭審理定案的案件范圍相應擴展。審判權運行機制改革試點工作啟動一年內，全市法院共有1551件案件提交審委會討論，占同期已結案件的3.2%，占比較上年同期下降0.7個百分點。

3.審判流程管控的規(guī)范化、精細化有待加強

部分院庭長尚不熟悉網上流程節(jié)點審批操作，個別工作習慣尚不能與流程管控、網上辦案、實現(xiàn)院庭長審判管理和監(jiān)督可視化和留痕等的要求完全契合。部分流程審批節(jié)點在實際中賦予非預設審批主體以審批權限，導致一定期間內，不同法院院庭長進行同類流程節(jié)點審批的頻次分布不均衡；從適應改革及審判管理發(fā)展上講，部分流程審批節(jié)點的重構勢在必行。從流程整體使用情況看，流程空轉、缺失、錯置等線上線下兩張皮的現(xiàn)象較為突出，影響了網上辦案的推進與全程留痕的全覆蓋。

4.常態(tài)化質效管理需要進一步挖掘深度

絕大多數(shù)院庭長已基本樹立以質效為抓手，對審判工作進行宏觀指導的意識；大部分院庭長已形成定期關注質效指標，分析并查找短板的管理習慣。雖然在質效數(shù)據(jù)波動較為明顯的法院，院庭長不關注質效的情況較其他法院略多，但總體并未發(fā)現(xiàn)院庭長對質效的重視程度與法院的質效表現(xiàn)具有必然的正比例關系。另外，當前條線評估整體上還停留在審判管理部門提供數(shù)據(jù)階段，關于審判業(yè)務部門是否對數(shù)據(jù)進行分析研判，分析研判到何種程度，結果如何共享和運用，均無規(guī)制和固定范式。

5.法官對院庭長審判管理和監(jiān)督的需求強烈且日趨多元

大部分受訪法官已切身感受到院庭長審判管理和監(jiān)督為辦案帶來的好處并予以認可；但也有部分法官認為，院庭長的審判管理和監(jiān)督對辦案來講可有可無，甚至成為掣肘?，F(xiàn)階段，非試點法院大部分法官仍習慣藉由院庭長直接指導或幫助協(xié)調個案獲得幫助；試點法院法官也有在個案上獲得幫助的需求，但大部分法官同時對類案裁判尺度的統(tǒng)一表現(xiàn)出強烈關注。對于一線法官而言，院庭長辦理特定案件的示范指導意義大于辦案越多越好的案件分流意義；但基于客觀收案形勢，他們（尤其是基層法院法官）也希望院庭長能夠適當增加辦案量。

二、院庭長審判管理和監(jiān)督職能發(fā)揮存在的問題

1.職能設置不完善

一是職能設置滯后或多為原則性規(guī)定，程序性不強。大部分非試點法院并無院庭長審判管理和監(jiān)督職能的專門規(guī)定；試點法院在審判權運行機制改革配套制度中，對院庭長的審判管理和監(jiān)督職能雖作出進一步規(guī)范，但仍未將其與院庭長工作實際有效銜接，未規(guī)定職能行使啟動、推進、結束的具體程序。二是職能設置尚未達到自洽狀態(tài)。院庭長審判管理和監(jiān)督職能設置不完整，缺乏責任規(guī)定。實踐中就有院庭長存在這樣的顧慮：雖規(guī)定院庭長不再簽發(fā)自己未直接參加審理案件的裁判文書，但由于配套制度未跟上，一旦出了問題，院庭長可能還是要承擔責任。

2.職能發(fā)揮不完全

一是職能履行虛化、泛化、異化。包括扛著去行政化大旗，思想上存在某種改革后放手不管的傾向，審判管理和監(jiān)督成為行動上的矮子，審判管理和監(jiān)督表面上按部就班但實際收效甚微；審判管理和監(jiān)督實際成為一種不對等主體間的觀點爭鋒和意見說服。二是審判資源配置功能實現(xiàn)不足。包括對審判工作中大量的非結構化信息缺乏有效的過濾、歸集、分析，導致現(xiàn)階段收集到的司法數(shù)據(jù)難以有效滿足服務審判資源配置的需要；沒有從資源配置的角度研究司法數(shù)據(jù)，對信息數(shù)據(jù)的定性分析水平不高，或者不能將司法數(shù)據(jù)研究成果真正運用于資源配置，新形勢下未能及時決策，在審判資源配置上作出調整。

3.職能行使相關因素考量失衡

一是復合性因素考量失衡。包括方向因素上，主要將目光集中于如何督促法官提高結案率，在創(chuàng)新工作舉措，破解長期性問題方面的工作推動稍顯乏力；案的因素上，過分深入于案件的具體審理，對類案裁判經驗的系統(tǒng)性總結歸納略顯不足；人的因素上，側重于揮動審判績效考評的指揮棒，在研究法官成長規(guī)律，滿足法官個性化需求方面存在一定欠缺。二是差別化因素考量不足。整體上，在區(qū)別兩級法院審級功能、法官構成、收案形勢等客觀因素，對如何指導辦案，推進辦案責任制，為法官減負等問題進行的差別化考量與個性化探索還有待加強。

探究上述問題發(fā)生的原因，認識上對去行政化存在誤讀，未厘清審判管理和監(jiān)督權與審判權、司法行政管理權的關系有之，制度上改革的配套不完善、不健全有之，實踐上未把握好放與管、行與止的平衡點有之。

三、發(fā)揮院庭長審判管理和監(jiān)督職能的有益嘗試

1.院庭長集中辦理類案

以審判權運行機制改革試點為契機，推動院庭長集中辦理類案及骨頭案釘子案，在補強司法供給側的同時，充分發(fā)揮院庭長這一精英法官群體普遍重返審判一線，在指導審判、分流案件、以案促管等方面的綜合效應。__年，__中院院庭長集中審結涉及長期申訴信訪的再審審查案件35件，強化涉訴信訪化解的法治化引領；__年前三季度，集中審結道路交通事故案件299件，占全院同期結案數(shù)的8.95%，強化類案審判規(guī)律總結及多元化糾紛解決機制適用。

2.院庭長牽頭溝通協(xié)調

對與審判工作相關之不同主體間的溝通協(xié)調作規(guī)范化和機制化調整，強調院庭長審判管理和監(jiān)督職能發(fā)揮在其中的積極作用。__年，__中院建立院庭長牽頭的發(fā)改案件剖析會機制，有效促成了條線內一定程度的認識統(tǒng)一，推動了涉及送達、民刑交叉等實際問題解決之相關規(guī)定的出臺；制定《民商事審判工作聯(lián)席會議暫行規(guī)定》，以民事條線院庭長日常管理為切入點，融入專業(yè)法官會議的一般規(guī)定，強化條線內溝通協(xié)調，促進審判質效提升。

3.院庭長深入質量管理

針對審判權運行機制改革中發(fā)現(xiàn)的問題，堅持案件質量是重中之重，進一步細化院庭長在案件質量管理方面承擔的職責。__年，__中院創(chuàng)新業(yè)務庭負責人全面查評查合議庭重點查院外專業(yè)人士專項查等三條線案件評查模式，確保影響案件質量的問題能夠被及時發(fā)現(xiàn)、深度評析、有效解決；全椒縣法院民事審判庭在疑難復雜案件審判中，注重發(fā)揮庭長牽頭作用和法官集體智慧，提煉出質量管理人人參與的全椒經驗。

四、發(fā)揮院庭長審判管理和監(jiān)督職能的建議

1.堅持三個原則

一是尊重。院庭長的審判管理和監(jiān)督必須在法律規(guī)定的框架內進行，必須尊重司法規(guī)律，尊重法官，尊重實際。二是克制。開展審判管理和監(jiān)督時應有意識地進行克制，對審判權力在運行中可以自行調節(jié)的領域盡量不去作為。三是擔當。改革中對案件質量有失控之虞的審判管理和監(jiān)督空白之處，在制度完善以前，該管則管，切實做到放權不放任、監(jiān)督不缺位。

2.完善職能設置

內容上，建立、完善院庭長審判管理和監(jiān)督權力正面清單、負面清單，明確因院庭長審判管理和監(jiān)督職責缺位、越位、履行不當而造成一定后果的責任負擔。流程上，把握院庭長審判管理和監(jiān)督職能行使組織化、平臺化、公開化以及全程留痕的要求，深化信息技術應用，厘清并進一步規(guī)范院庭長審判管理和監(jiān)督職能行使程序。

3.加強制度銜接

權力運行上，加強院庭長審判管理和監(jiān)督職能與法官、合議庭辦案責任制、審委會制度、專業(yè)法官會議制度、審判監(jiān)督程序等的銜接，將院庭長的列席權、建議權、程序啟動權等依法、合理嵌入審判權力運行相關環(huán)節(jié)。改革配套上，強化院庭長審判管理和監(jiān)督職能發(fā)揮與審判團隊管理、審判隊伍建設、法官業(yè)績評價等的銜接。

4.實現(xiàn)信息對稱

點上，強化院庭長對重大、疑難、復雜、敏感案件的管理。線上，充分發(fā)揮院庭長在總結審判工作經驗方面的職能，推動發(fā)布類案審理指引和典型案例。面上，加強對質效的全面管理，在對分散化、個別化信息進行整體加工共享的基礎上，科學預測審判工作發(fā)展趨勢并開展宏觀指導；