嚴禁合謀定價培訓資料合謀是人類社會普遍存在的一種現(xiàn)象。只要存在合作與溝通，合謀就不可避免。價格合謀是危害最嚴重的限制競爭行為，已成為各國反壟斷執(zhí)法打擊的對象，重要市場經(jīng)濟國家都已明令嚴禁。近年來，價格合謀在我國越來越頻繁地出現(xiàn)，公司通過價格合謀推動物價非正常上漲的事件屢見不鮮，典型的如方便面價格聯(lián)盟、電信公司“競合”合同、保險公司統(tǒng)一車險原則、中石油中石化聯(lián)合漲價等，這些價格合謀行為擾亂市場競爭秩序，損害消費者正當權(quán)益。如何規(guī)范“價格合謀”限制競爭行為，尊重保護公司自主定價權(quán)，維護公平的競爭環(huán)境是我國反壟斷執(zhí)法機構(gòu)面臨的一種突出而又亟待解決的難題。本文擬基于反壟斷法的視角，分析價格合謀的識別與規(guī)制，在介紹國外有關(guān)立法和實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國實際提出對策建議，盼望能為完善我國規(guī)制價格合謀行為的反壟斷立法和實踐提供些許參考。

一、合謀與價格合謀

（一）合謀的涵義

合謀（collusion）是一種古老的經(jīng)濟政治行為，合謀理論最早的經(jīng)濟學研究來源于卡特爾，屬于產(chǎn)業(yè)組織間的合謀理論范疇，{1}18-23這一時期對合謀的研究普通屬于靜態(tài)分析。張伯倫（Chamberlin）的《壟斷競爭理論》、瓊·羅賓遜（JoanRobinson）的《不完全競爭經(jīng)濟學》，圍繞著競爭和壟斷的關(guān)系問題進行了更靠近實際的全方面研究，共同構(gòu)成了“壟斷競爭論”，奠定了壟斷價格理論的基礎(chǔ)。

合謀這一概念是由美國經(jīng)濟學家，斯蒂格勒（Stigler）和布坎南（Buchanan）在20世紀80年代研究政府管制經(jīng)濟學和公共選擇理論時提出來的。合謀是一種常見的名詞，但作為學術(shù)術(shù)語，還缺少統(tǒng)一的、精確的概念界定。StanleyBaiman、John.H.Evans等認為，合謀就是一種私下的、法外的安排，其中代理人并不同意按照全部者的意志而行動。{2}梯若爾（Tirole）認為合謀是指兩個或兩個以上的經(jīng)濟主體從個人利益最大化出發(fā)而互相勾結(jié)，對第三方利益造成損害的一種非正當行為。{3}合謀在漢語詞典中的解釋普通為共同策劃、策劃、密商的意思。綜上，本文將合謀定義為，多個參加主體，從個人利益最大化出發(fā)而互相勾結(jié)，形成共同利益聯(lián)盟，并對其它參加方的利益造成損害的一種非正當行為。該行為普通在私下、法外進行。

合謀能夠分為兩類，一類是有明確的合謀合同，蓄意勾結(jié)，即卡特爾（cartel）；另一類是隱蔽性的或默契性的合謀（tacitcollusion），這種合謀沒有明確的合謀合同，但同樣達成了卡特爾合謀的效果。

（二）價格合謀的概念界定

我國法律未對價格合謀作出明確的定義，普通認為，價格合謀是經(jīng)營者或經(jīng)營者聯(lián)合組織通過訂立合同、決定，或共同行動的方式限制市場競爭的行為，即通過合謀達成價格壟斷。價格合謀嚴重違反了市場競爭原則，損害了消費者利益，干擾了公平競爭機制，擾亂了市場經(jīng)濟秩序，是危害最嚴重的限制競爭行為，一向為世界各國反壟斷法重要的規(guī)制對象。1890年《謝爾曼法》第一條規(guī)定：“任何限制州際間或與外國之間的貿(mào)易或商業(yè)的契約，以托拉斯形式或其它形式的聯(lián)合，或共謀，都是非法的。任何人訂立上述契約或從事上述聯(lián)合或共謀，將構(gòu)成重罪”。{4}日本《嚴禁壟斷法》第3條嚴禁公司之間進行不正當?shù)慕灰?，所謂的“不正當交易”按照該法第2條第6項，是指公司以契約、合同或者其它名義，與其它公司共同決定、維持或者提高交易價格，對數(shù)量、技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備或者交易對象等加以限制，互相間約束或完畢其事業(yè)活動，從而違反公共利益，對一定交易領(lǐng)域內(nèi)的競爭構(gòu)成實質(zhì)性的限制?！稓W盟職能條例》第101條第1款規(guī)定“凡公司間的合同、公司聯(lián)合組織的決策以及公司間的協(xié)調(diào)行為能夠影響組員國之間的貿(mào)易，且以妨礙、限制或者歪曲內(nèi)部市場的競爭為目的，或者能夠產(chǎn)生這樣的后果，得被視為與內(nèi)部市場相抵觸，從而予以嚴禁?！眥5}

我國《反壟斷法》在第十三條（一）和第十四條（一）（二）和《反價格壟斷規(guī)定》第七條、第八條和第九條對價格合謀做出了嚴禁性的規(guī)定，并將價格合謀分為橫向價格合謀和縱向價格合謀。所謂橫向價格合謀，是指含有競爭關(guān)系的的經(jīng)營者之間就其提供的商品或服務(wù)價格達成一致的行為，其目的是排除或限制競爭。橫向價格合謀是《反壟斷法》中最古老且內(nèi)容最豐富的領(lǐng)域，在西方反壟斷法較為發(fā)達的國家形成了豐富的判例。所謂縱向價格合謀，是指不含有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間（如生產(chǎn)商和批發(fā)商、批發(fā)商與零售商等），上游公司與下游公司之間對轉(zhuǎn)賣價格的固定或限定的合同，其損害了市場的競爭活力。我國《反壟斷法》將橫向價格合謀視為絕對嚴禁的商業(yè)行為，縱向價格合謀中僅對轉(zhuǎn)賣價格的固定和最低價的限制行為進行嚴禁，而對限制最高轉(zhuǎn)售價的行為并未做出規(guī)制，限制最高轉(zhuǎn)售價的行為無疑也會影響下游經(jīng)營者的利益，但基本無損于消費者和社會公共利益，故我國仿效多數(shù)國家不對其加以管控?！稓W共體公約》和《謝爾曼法》等未分辨橫向價格合謀和縱向價格合謀，對兩種價格合謀按同樣的條件嚴禁與豁免。

二、價格合謀的識別

價格合謀是市場競爭中最為嚴重的違法行為，是反壟斷執(zhí)法的重點，一向為各國政府嚴格嚴禁。1890年《謝爾曼法》第1條即對價格合謀予以規(guī)制，德國《反對限制競爭法》第1條規(guī)定：“處在競爭關(guān)系之中的公司之間達成的合同、公司聯(lián)合組織作出的決策以及聯(lián)合一致的行為，如以妨礙、限制或扭曲競爭為目的或使競爭受妨礙、限制或扭曲，則是嚴禁的?！眥6}163我國《反壟斷法》干預“價格合謀”的目的是“矯正”市場失靈、“恢復”市場競爭秩序。其核心是在于保障市場機制發(fā)揮作用。

（一）價格合謀的體現(xiàn)形式

價格合謀的體現(xiàn)形式多個多樣，除直接固定價格外，還涉及其它間接限制價格的形式，如共同提價合同，統(tǒng)一商品折扣合同，串投標合同等。不管哪一種體現(xiàn)形式，只要合謀的最后目的和效果是限制同行業(yè)之間的價格競爭，都能夠歸為價格合謀的范疇。

價格合謀現(xiàn)有口頭形式也有書面形式，既能夠是明示的也能夠是默示的，既能夠主動參加也能夠被動參加。

（二）價格合謀的識別要件

在價格合謀的識別要件上，我國《反壟斷法》涉及不多，各國在認定價格合謀的構(gòu)成要件上也存在一定的爭議，但基本都包含下列幾個方面的要件。

1.價格合謀的主體要件

從我國《反壟斷法》的規(guī)定來看，價格合謀的主體重要是經(jīng)營者和行業(yè)協(xié)會。橫向價格合謀的主體是含有競爭關(guān)系的經(jīng)營者。何謂“經(jīng)營者”？《反不正當競爭法》第二條的規(guī)定，經(jīng)營者是指從事商品經(jīng)營或者營利性服務(wù)的法人、其它經(jīng)濟組織和個人?！斗磯艛喾ā返谑l明確規(guī)定：“本法所稱經(jīng)營者，是指從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營或者提供服務(wù)的自然人、法人和其它組織?！鼻罢邚娬{(diào)經(jīng)營者的“營利性”，有排除參加競爭的非營利性主體之嫌，而參加市場競爭的非營利性組織也可能成為價格合謀者；后者的“經(jīng)營者”概念界定較為寬泛并且開放，不再以“營利性”作為構(gòu)成要素，涵蓋了參加市場競爭的生產(chǎn)、經(jīng)營及提供服務(wù)的全部主體，固然也涉及從事“公益事業(yè)”的市場競爭的主體。

行業(yè)協(xié)會是非營利性的自律組織，其即使不直接參加經(jīng)營，但能夠參加組織協(xié)會組員商定商品價格，進行合謀，損害市場競爭秩序。因此，我國《反壟斷法》把行業(yè)合同也作為價格合謀的主體加以規(guī)制，這也是世界許多國家的通行做法。

價格合謀由于存在“合議”、“協(xié)同”，非單獨經(jīng)營者所能完畢，故價格合謀的主體是兩個或兩個以上存在競爭關(guān)系的經(jīng)營者。

2．價格合謀的行為要件

實施價格合謀的經(jīng)營者在主觀上應含有過失，即行為人含有限制競爭的合意或協(xié)調(diào)。合意、協(xié)調(diào)形式多樣，能夠是明示或默示合意；合意、協(xié)調(diào)以排除或者限制競爭為目的，通過對價格的固定、變更和限定來達成避免競爭風險、牟取超常壟斷利潤的目的。經(jīng)營者通過“合意”“協(xié)調(diào)”，運用結(jié)合的力量支配市場，限制競爭，這是價格合謀最核心、最鮮明的特質(zhì)。

3．價格合謀的后果要件

價格合謀侵犯了自由公平的競爭秩序，嚴重限制了市場的競爭機制，損害了國家利益和社會公共利益，損害了消費者的正