掛牌業(yè)務操作指南解讀及本卷須知2021年9月1目錄一二掛牌業(yè)務操作指南的主要變化掛牌業(yè)務操作解讀及注意事項以往工作中經常出現(xiàn)的問題2三

審查理念1、股票掛牌流程電子化操作股票掛牌線上操作及相關環(huán)節(jié)的自動化處理。掛牌業(yè)務操作指南的主要變化3

審查理念2、增加股票掛牌前重大事項的核查環(huán)節(jié)在申請掛牌公司股票掛牌前，主辦券商須對?股票掛牌重大事項確認函?中列示的重大事項進行核查，否那么，不能掛牌。需核實的重大事項如下：1、該公司符合?全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)那么〔試行〕?規(guī)定的股票掛牌條件；2、該公司不存在實際控制人或控股股東失聯(lián)的情形；3、該公司高管已參加全國股轉公司主辦的培訓并通過考核；4、該公司未在區(qū)域性股權轉讓市場掛牌/已在區(qū)域性股權轉讓市場摘牌并在全國股轉公司官網上發(fā)布了有關摘牌公告；5、該公司不存在信訪舉報事項/信訪舉報事項已處理完畢，不影響公司掛牌；6、該公司不存在其他應報告而未報告的涉及掛牌條件的事項。掛牌業(yè)務操作指南的主要變化4

審查理念3、完善信息披露的通道增加了補發(fā)公告和撤銷公告。補發(fā)公告適用于掛牌前對首次信息披露和第二次信息披露漏披文件的補充披露；撤銷公告適用于對掛牌前已披露文件的撤銷。自申請掛牌公司股票掛牌日起，已掛牌公司后續(xù)信息披露工作及對掛牌前信息披露文件的更正均通過持續(xù)信息披露通道完成。掛牌業(yè)務操作指南的主要變化5

審查理念4、明確暫停掛牌和終止掛牌的手續(xù)申請掛牌公司取得同意掛牌函后，在辦理掛牌手續(xù)期間發(fā)生高管未通過全國股轉公司的培訓等情形時，對該公司股票做暫停掛牌處理；申請掛牌公司在掛牌前，可申請終止掛牌程序。掛牌業(yè)務操作指南的主要變化6

審查理念5、提出業(yè)務辦理時限對股票掛牌操作各業(yè)務環(huán)節(jié)，提出辦理時限要求。首次信息披露應于取得同意掛牌函、證券簡稱及證券代碼當日完成；股票初始登記申請表在取得證券簡稱及證券代碼3個轉讓日內提交；第二次信息披露文件在掛牌前一個轉讓日的15：00前上傳；繳費發(fā)票在主辦券商領取后10日內轉交掛牌公司等。掛牌業(yè)務操作指南的主要變化7

審查理念6、整合公告模板將原來的?關于股票掛牌并采用協(xié)議轉讓方式的提示性公告?、?關于股票掛牌并采用做市轉讓方式的提示性公告?和?關于公司掛牌同時發(fā)行的股票將在全國股轉系統(tǒng)掛牌公開轉讓的公告?三個模板合并為一個模板，即?關于股票掛牌的提示性公告?。掛牌業(yè)務操作指南的主要變化8目錄一二掛牌業(yè)務操作指南的主要變化掛牌業(yè)務操作解讀及注意事項以往工作中經常出現(xiàn)的問題9三

審查理念在報送申請掛牌文件時，主辦券商應完成下述事項：1、開立公司股東證券賬戶時間：除股東存在外資、個人獨資企業(yè)等特殊情形外，應在報送申請掛牌文件前。重要性：開通有效的證券賬戶是辦理后續(xù)股份初始登記的前提。掛牌業(yè)務操作解讀及本卷須知10

審查理念2、中國結算在線業(yè)務平臺注冊時間：應在收到全國股轉公司出具的申請掛牌材料受理通知書后〔審查期間〕。方式：在中國結算北京分公司網站在線業(yè)務平臺〔以下簡稱“在線業(yè)務平臺〞〕辦理注冊，取得中國結算北京分公司發(fā)放的U-KEY及用戶手冊。掛牌業(yè)務操作解讀及本卷須知11

審查理念3、申請證券簡稱和證券代碼時間：應于報送申請掛牌文件時一并提交?證券簡稱及證券代碼申請書?。規(guī)那么：證券簡稱原那么上從公司名稱中選取不超過八個字符〔單字節(jié)字符〕且應防止與已掛牌公司和上市公司重復。掛牌業(yè)務操作解讀及本卷須知12

審查理念1、取得同意掛牌函、證券簡稱及代碼主辦券商可在全國股轉系統(tǒng)業(yè)務支持平臺〔以下簡稱“BPM系統(tǒng)〞〕找到已經獲得同意掛牌的工程，完成申請掛牌文件歸檔后，可以查詢并下載電子版同意掛牌函。證券代碼按照當日獲得同意掛牌函的申請掛牌公司受理編號順序由BPM系統(tǒng)生成，并由BPM系統(tǒng)對申請的證券簡稱進行自動校驗。完成后主辦券商可在BPM系統(tǒng)取得證券簡稱和證券代碼。掛牌業(yè)務操作解讀及本卷須知13在公司股票掛牌申請經全國股轉公司同意后，主辦券商應完成下述事項：

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2、辦理掛牌前首次信息披露披露時間：取得同意掛牌函、證券簡稱及證券代碼當日。披露文件包括：〔1〕公開轉讓說明書；〔2〕財務報表及審計報告；〔3〕法律意見書；〔4〕補充法律意見書〔如有〕；〔5〕公司章程；〔6〕主辦券商推薦報告；〔7〕股票發(fā)行情況報告書〔如有〕；〔8〕全國股轉公司同意掛牌的函；〔9〕中國證監(jiān)會核準文件〔如有〕；〔10〕其他公告文件〔如有〕。掛牌業(yè)務操作解讀及本卷須知14

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2、辦理掛牌前首次信息披露披露方式：歸檔后，主辦券商進入“掛牌前信息披露〞模塊中的“待首次信息披露〞任務欄，找到待披露的工程，翻開并點擊“處理〞即可進入傳送公告頁面。在該頁面，系統(tǒng)將自動抓取上述“〔1〕-〔6〕〞列示的歸檔稿文件，主辦券商需要上傳同意掛牌函等其他披露文件；確認無誤后，選擇披露日期，點擊“報告報送〞。系統(tǒng)披露時間：在選定的轉讓日15：30后在或上進行披露。掛牌業(yè)務操作解讀及本卷須知15

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3、取得電子繳費單并完成繳費取得電子繳費單的方式：主辦券商在BPM系統(tǒng)找到已經獲得同意掛牌的工程，在確認納稅人識別號、銀行賬號等涉稅信息后點擊繳費編號確認繳費信息。繳費時間：應在繳費單生成后10日內完成。掛牌費用發(fā)票的領?。河芍鬓k券商集中領取，主辦券商接到通知領取發(fā)票后應在10日內轉交公司。本卷須知：如未完成繳費，將不能辦理股票掛牌手續(xù)。實行暫免征收掛牌費用的按相關政策執(zhí)行。掛牌業(yè)務操作解讀及本卷須知16

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4、提交股份初始登記申請表提交時間：取得證券簡稱及證券代碼的3個轉讓日內完成。提交方式：主辦券商協(xié)助公司在BPM系統(tǒng)“股票初始登記管理〞模塊中的“待提交初始登記申請列表〞上傳股票初始登記申請表。填寫要求：該表格為辦理股份初始登記的依據，應根據?公司法?、?證券法?、?全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)那么〔試行〕?等有關規(guī)定準確計算公司掛牌當日可進入全國股轉系統(tǒng)公開轉讓的股份數量。表格信息填寫有誤被駁回的，需修改后重新上傳。掛牌業(yè)務操作解讀及本卷須知17

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5、辦理股份初始登記辦理時間：取得同意掛牌函、證券簡稱和證券代碼后，公司應當及時向中國結算北京分公司申請辦理股份初始登記。辦理方式：應根據相關要求在中國結算北京分公司在線業(yè)務平臺辦理。股份登記完成后，公司將取得電子版的?股份登記確認書?等證明文件。掛牌業(yè)務操作解讀及本卷須知18

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6、辦理股票掛牌辦理時間：取得?股份登記確認書?等證明文件的當日11時前。提交文件：?股票掛牌重大事項確認函?〔以下簡稱?確認函?，模板見?全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務操作指南〔試行〕?附件2〕?公開轉讓記錄表?提交方式：主辦券商應根據?確認函?內容，對公司自做首次信息披露后至股票掛牌前進行全面核查，核查完成后將加蓋主辦券商公章及工程負責人簽字的?確認函?發(fā)送至全國股轉公司審查員郵箱。主辦券商在BPM系統(tǒng)提交?公開轉讓記錄表?。表格信息填寫有誤被駁回的，需修改后重新上傳。掛牌業(yè)務操作解讀及本卷須知19

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6、辦理股票掛牌本卷須知：?確認函?中第4、5項中“/〞前后內容需根據公司實際情況進行選擇并刪除不適用情況。?確認函?落款日期應為提交?公開轉讓記錄表?的日期〔屢次駁回以最后一次提交的日期為準〕。?公開轉讓記錄表?中“上年每股收益〞需按照公開披露的公開轉讓說明書中最近一個完整年度的相關財務數據進行填寫。掛牌日期及查詢方式：?確認函?和?公開轉讓記錄表?審核完成并確認股票掛牌信息后，主辦券商可在BPM系統(tǒng)查詢到股票正式掛牌日期。掛牌日期為全國股轉公司確認股票掛牌信息當日算起的第3個轉讓日。掛牌業(yè)務操作解讀及本卷須知20

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7、二次信息披露披露時間：T-1日〔T日為掛牌日，下同〕披露文件：關于公司股票掛牌的提示性公告；關于完成工商變更登記手續(xù)的公告；其他公告文件〔如有〕。操作方式：主辦券商在BPM系統(tǒng)上找到待披露的工程，在T-1日15：00前上傳披露文件。系統(tǒng)披露時間：T-1日15：30后在或上進行披露。掛牌業(yè)務操作解讀及本卷須知21

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主辦券商應確保公司股票正式掛牌前公司發(fā)生的重大事項均按要求履行信息披露及報告義務：1、掛牌前信息披露公告——更正、新增、補發(fā)及撤銷公告更正公告：適用范圍：適用于對掛牌前已披露文件的更正。

提交文件：公司出具加蓋公司公章的更正公告；主辦券商/律師事務所/會計師事務所出具的情況說明；更正后的信息披露文件。掛牌業(yè)務操作解讀及本卷須知22應寫明更正原因，列示更正前、更正后的內容，更正內容以楷體加粗顯示，上述文件均需加蓋文件出具方公章。

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發(fā)起方式及審查流程：主辦券商通過BPM系統(tǒng)“掛牌前信息披露〞模塊下的“已披露公告〞欄目找到需要更正的公告，點擊“申請更正〞按鈕，提交上述文件。經全國股轉公司審核完成后掛網披露。系統(tǒng)披露時間：相關公告文件在轉讓日的15：30后在或上進行披露。掛牌業(yè)務操作解讀及本卷須知23

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已掛牌公司對掛牌前信息披露文件的更正公告：文件要求：更正后的文件名稱中應包含“掛牌前公告更正后〞字段，如“公開轉讓說明書〔掛牌前公告更正后〕〞；加蓋主辦券商公章的書面說明。提交途徑：主辦券商應通過持續(xù)信息披露通道上傳更正公告和更正后的文件；推薦其掛牌的主辦券商應于更正公揭發(fā)布日起10個轉讓日內向全國股轉公司提交加蓋公章的書面說明，發(fā)送至掛牌業(yè)務部郵箱并抄送公司業(yè)務部監(jiān)管員郵箱。掛牌業(yè)務操作解讀及本卷須知24

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審查方式：掛牌業(yè)務部審查員根據更正公告及相關書面說明，確定是否對推薦主辦券商記錄執(zhí)業(yè)質量負面行為或者啟動自律監(jiān)管程序。本卷須知：如公司掛牌后更換主辦券商，推薦其掛牌的主辦券商不能按時提交書面說明的，由掛牌業(yè)務部啟動自律監(jiān)管程序。掛牌業(yè)務操作解讀及本卷須知25

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新增臨時公告：適用范圍：適用于同意掛牌函出具日之后至股票掛牌日期間，依據?全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細那么〔試行〕?的規(guī)定，需要對申請掛牌公司重大事件進行披露的公告。提交文件：公司加蓋印章的臨時公告。發(fā)起方式及審查流程：主辦券商通過BPM系統(tǒng)“掛牌前信息披露〞模塊下的“掛牌前臨時公告〞欄目中“新增公告〞端口，提交上述文件。經全國股轉公司審核完成后掛網披露。系統(tǒng)披露時間：相關公告文件在轉讓日的15：30后在或上進行披露。掛牌業(yè)務操作解讀及本卷須知26

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補發(fā)公告：適用范圍：適用于對掛牌前首次信息披露和掛牌前第二次信息披露的漏披文件的補充披露。