第八章職業(yè)安全健康管理體系12/6/20231第七章

職業(yè)安全健康管理體系

基本要求對職業(yè)安全健康管理體系的熟悉程度；對生產經營單位建立職業(yè)安全健康管理體系的方法與步驟的熟悉程度；對職業(yè)安全健康管理體系審核與認證程序的了解程度。12/6/20232第一節(jié)職業(yè)健康安全管理體系的運行模式與要素

考核要求一、熟悉職業(yè)健康安全管理體系的運行模式；二、掌握職業(yè)健康安全管理體系的要素構成及其內容要求。12/6/20233一、職業(yè)安全健康管理體系的概念與作用概念：為建立職業(yè)安全健康方針和目標并實現這些目標所制定的一系列相互聯(lián)系或相互作用的要素。作用：(1)有助于生產經營單位建立科學的管理機制，采用合理的職業(yè)安全健康管理原則與方法，持續(xù)改進職業(yè)安全健康績效(包括整體或某一具體職業(yè)安全健康績效)；(2)有助于生產經營單位積極主動地貫徹執(zhí)行相關職業(yè)安全健康法律法規(guī)，并滿足其要求；(3)有助于大型生產經營單位(如跨國公司或大型現代聯(lián)合企業(yè))的職業(yè)安全健康管理功能一體化；有助于生產經營單位對潛在事故或緊急情況作出響應；有助于生產經營單位滿足市場要求；有助于生產經營單位獲得注冊或認證。12/6/20234

三大管理體系ISO—國際標準化組織ILO—國際勞工組織ISO9000質量管理體系ISO14000環(huán)境管理體系ILO—OSH2001職業(yè)安全健康管理體系導則OSHAS18001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范12/6/20235P(策劃)做什么怎么做D(實施)做已策劃好的事A(糾正)下一次如何改進C(檢查)事情是否按計劃進行了12/6/20236ILO—OSH2001導則（基本運行模式）方針改進措施計劃與實施檢查與評價組織持續(xù)改進12/6/20237OSHAS18001基本運行模式策劃實施與運行管理評審檢查與糾正措施方針持續(xù)改進12/6/20238二、職業(yè)安全健康管理體系的要素構成（掌握）職業(yè)安全健康管理體系作為一種系統(tǒng)化的管理方式，各個國家依據其自身的實際情況提出了不同的指導性要求，但基本上遵循了PDCA的思想并與ILO—OSH2001導則相近似。輔導教材主要依據ILO—OSH2001導則的框架，介紹現有職業(yè)安全健康管理體系的基本要素。

ILO：2001職業(yè)安全健康管理體系導則要素（見下頁）12/6/20239一、OHS方針

二、組織機構與職責培訓意識和能力協(xié)商與交流文件化文件與資料控制記錄和記錄管理

三、計劃與實施初始評審:1.危害辨識風險評價和風險控制策劃2.法律法規(guī)及其他要求

目標管理方案運行控制應急預案與響應

四、檢查與評價績效測量與監(jiān)測事故事件與不符合的調查審核管理評審五、改進措施糾正與預防措施持續(xù)改進12/6/202310（一）職業(yè)安全健康方針

生產經營單位在制定、實施與評審職業(yè)安全健康方針時應充分考慮下列因素

(1)

所適用職業(yè)安全健康法律法規(guī)與其他要求的要求；(2)企業(yè)自身整體的經營方針和目標；(3)企業(yè)規(guī)模和其所具備資質活動及其所帶來風險的特點；(4)企業(yè)過去和現在的職業(yè)安全健康績效；(5)員工及其代表和其他外部相關方的意見和建議。職業(yè)安全健康方針必須包括以下內容：①承諾遵守有效的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)，包括生產經營單位所屬管理機構的職業(yè)安全健康管理規(guī)定和生產經營單位與其他用人單位簽署的集體協(xié)議或其他要求；②承諾持續(xù)改進職業(yè)安全健康績效和事故預防、保護員工安全健康。

12/6/202311（二）組織

1、組織的6個要素中，有4個必須“建立和保持程序”，即：培訓、意識與能力協(xié)商與交流文件與資料控制記錄與記錄管理2、管理者代表及其權限：(1)建立、實施、保持和評審職業(yè)安全健康管理體系；(2)定期向最高管理層報告職業(yè)安全健康管理體系的績效；(3)推動企業(yè)全體員工參加職業(yè)安全健康管理活動。12/6/202312（二）組織

3、生產經營單位應在企業(yè)內建立有效的協(xié)商機制，確保能有效地接收到所有員工的信息，并安排員工參與以下活動過程：(1)方針和目標的制定及評審、風險管理和控制的決策(包括參與其作業(yè)活動有關的危害辨識、風險評價和風險控制決策)；(2)職業(yè)安全健康管理方案與實施程序的制定與評審；(3)事故、事件的調查及現場職業(yè)安全健康檢查等；(4)對影響作業(yè)場所及生產過程中的職業(yè)安全健康的有關變更(如引入新的設備、原材料、化學品、技術、過程、程序或工作模式，或對它們進行改進所帶來的影響)而進行的協(xié)商。12/6/202313（二）組織4、職業(yè)安全健康管理體系文件包括下列內容：(1)職業(yè)安全健康方針和目標；(2)職業(yè)安全健康管理的關鍵崗位與職責；(3)主要的職業(yè)安全健康風險及其預防和控制措施；(4)職業(yè)安全健康管理體系框架內的管理方案、程序、作業(yè)指導書和其他內部文件。

12/6/202314（二）組織5、文件與資料控制滿足下列要求：(1)明確體系運行中哪些是重要崗位以及這些崗位所需的文件，確保這些崗位得到現行有效版本的文件。(2)無論在正常還是異常情況(包括緊急情況)下，文件和資料都應便于使用和獲取。例如，在緊急情況下，應確保工藝操作人員及其他有關人員能及時獲得最新的工程圖、危險物質數據卡、程序和作業(yè)指導書等。(3)職業(yè)安全健康管理體系文件應書寫工整，便于使用者理解，并應定期評審，必要時予以修改。(4)傳達到企業(yè)內所有相關人員或受其影響的人員。(5)建立現行有效并需控制的文件與資料發(fā)放清單，并采取有效措施及時將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場所撤回以防止誤用。(6)根據法律、法規(guī)的要求和(或)保存知識的目的，對留存的檔案性文件和資料應予以適當標識。12/6/202315（三）計劃與實施1.初始評審過程主要包括危害辨識、風險評價和風險控制的策劃，法律、法規(guī)及其他要求兩項工作2.生產經營單位應首先結合自身的實際情況建立并保持一套程序，重點提供和描述危害辨識、風險評價和風險控制策劃活動過程的范圍、方法、程度與要求。3.生產經營單位在開展危害辨識、風險評價和風險控制的策劃時，應注意滿足下列充分性要求：(1)在任何情況下，不僅考慮常規(guī)的活動，而且還應考慮非常規(guī)的活動；(2)除考慮自身員工的活動所帶來的危害和風險外，還應考慮承包方、供貸方包括訪問者等相關方的活動，以及使用外部提供的服務所帶來的危害和風險；(3)考慮作業(yè)場所內所有的物料、裝置和設備造成的職業(yè)安全健康危害，包括過期老化以及租賃和庫存的物料、裝置和設備。12/6/202316

（三）計劃與實施

4.生產經營單位的危害辨識、風險評價和風險控制策劃的實施過程應遵循下列基本原則，以確保該項活動的合理性與有效性：①在進行危害辨識、風險評價和風險控制的策劃時，要確保滿足實際需要和適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其他要求。②危害辨識、風險評價和風險控制的策劃過程應作為一項主動的而不是被動的措施執(zhí)行，即應在承接新的工程活動和引入新的建筑作業(yè)程序，或對原有建筑作業(yè)程序進行修改之前進行。在這些活動或程序改變之前，應對已識別出的風險策劃必要的降低和控制措施。③應對所評價的風險進行合理的分級，確定不同風險的可承受性，以便在制定目標特別是制定管理方案時予以側重和考慮。

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（三）計劃與實施

5.生產經營單位應將識別和獲取適用法律、法規(guī)和其他要求的工作形成一套程序。

6.生產經營單位在制定目標時，應以方針要求為框架，并應充分考慮下列因素以確保目標合理、可行。(1)以危害辨識和風險評價的結果為基礎，確保其對實現職業(yè)安全健康方針要求的針對性和持續(xù)漸進性；(2)以獲取的適用法律、法規(guī)及上級主管機構和其他有關相關方的要求為基礎，確保方針中守法承諾的實現；(3)考慮自身技術與財務能力以及整體經營上有關職業(yè)安全健康的要求，確保目標的可行性與實用性；(4)考慮以往職業(yè)安全健康目標、管理方案的實施與實現情況，以及以往事故、事件、不符合的發(fā)生情況，確保目標符合持續(xù)改進的要求。12/6/202318（三）計劃與實施7.運行控制什么？

生產經營單位應對與所識別的風險有關并需采取控制措施的運行與活動(包括輔助性的維護工作)建立和保持計劃安排(程序及其規(guī)定)生產經營單位對于缺乏程序指導可能導致偏離職業(yè)安全健康方針和目標的運行情況，應建立并保持文件化的程序與規(guī)定生產經營單位對于材料與設備的采購和租賃活動應建立并保持管理程序生產經營單位對于勞務或工程等分包商或臨時工的使用活動應建立并保持管理程序生產經營單位對于作業(yè)場所、工藝過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設計活動，包括它們對人的能力的適應，應建立并保持管理程序

12/6/202319（四）檢查與評價

生產經營單位應建立和保持績效測量和監(jiān)測程序，以確保：①監(jiān)測職業(yè)安全健康目標的實現情況；②包括主動測量與被動測量兩個方面；③能夠支持企業(yè)的評審活動，包括管理評審；④將績效測量和監(jiān)測的結果予以記錄。主動測量應作為一種預防機制，根據危害辨識和風險評價的結果、法律及法規(guī)要求，制定包括監(jiān)測對象與監(jiān)測頻次的監(jiān)測計劃，并以此對企業(yè)活動的必要基本過程進行監(jiān)測。被動測量包括對與工作有關的事故、事件，其他損失(如財產損失)，不良的職業(yè)安全健康績效和職業(yè)安全健康管理體系的失效情況的確認、報告和調查。

12/6/202320（四）檢查與評價對生產經營單位的事故、事件、不符合進行調查、分析和報告，識別和消除此類情況發(fā)生的根本原因，防止其再次發(fā)生審核的目的是建立并保持定期開展職業(yè)安全健康管理體系審核的方案和程序，以評價生產經營單位職業(yè)安全健康管理體系及其要素的實施能否恰當、充分、有效地保護員工的安全與健康，預防各類事故的發(fā)生審核方案和程序應明確

（1）審核人員能力要求（2）審核范圍（3）審核頻次（4）審核方法（5）報告方式

12/6/202321(五)改進措施

糾正與預防措施生產經營單位針對職業(yè)安全健康管理體系績效測量與監(jiān)測、事故事件調查、審核和管理評審活動所提出的糾正與預防措施的要求，應制定具體的實施方案并予以保持，確保體系的自我完善功能。

持續(xù)改進生產經營單位應不斷尋求方法持續(xù)改進自身職業(yè)安全健康管理體系及其職業(yè)安全健康績效，從而不斷消除、降低或控制各類職業(yè)安全健康危害和風險。12/6/202322危害辨識頻率分析風險評價維持管理控制檢查糾正評審改進可接受風險？持續(xù)改進NoYesPLANDOCHECKACTION嚴重度分析職業(yè)安全健康管理體系持續(xù)改進機制12/6/202323第二節(jié)職業(yè)安全健康管理體系建立方法與步驟

考核要求一、熟悉職業(yè)健康安全管理體系初始評審及體系策劃的內容；二、了解職業(yè)健康安全管理體系文件的內容和結構。12/6/2023241.學習與培訓3.體系策劃2.初始評審4.文件編寫5.體系試運行6.評審完善

建立職業(yè)安健康管理體系的步驟12/6/202325（一）學習與培訓培訓層次—領導層

—管理層

—體系工作人員

—執(zhí)行層培訓要點—理解和掌握體系要素—體系的邏輯內涵—結合實際

12/6/202326（二）初始評審內容（重點，見第141頁）（1）危害辨識、風險評價，確定控制措施。（2）明確適用的OHS法律法規(guī)和其他要求，調查評價遵守情況；（3）資料收集、分析、評價（包括機構設置、事故事件、職業(yè)病、規(guī)章制度、管理辦法、作業(yè)文件）12/6/202327危害辨識、風險評價A、劃分辨識單元B、辨識危害C、評價風險程度D、決定是否是可容許風險E、策劃風險控制措施F、評審風險控制計劃的充分性基本步驟12/6/202328（三）體系策劃的內容制定職業(yè)安全健康方針確定目標和管理方案——安全管理目標——風險控制目標——管理方案---完成目標的措施職能分析和確定機構職能分配確定體系文件層次結構資源準備12/6/202329

（三）體系策劃—文件結構12/6/202330（四）文件編寫原則

寫你要做的，做你所寫的，記你所做的。具體：—符合標準要求—結合組織特點—盡量做到管理體系文件一體化—與原有管理模式相結合12/6/202331（四）文件編寫—文件內容管理手冊—表述OSHMS整體信息，供領導和外部相關人員了解使用。程序文件—完成某項活動的方法（做什么，為什么做，何時做，何地做，何人做，如何做）供各職能部門使用。作業(yè)文件

—作業(yè)指導書：如何具體完成某項工作任務。供個人或班組使用。

—記錄：活動的結果與證據。12/6/202332（五）體系試運行內容

—按文件和程序的要求開展各項安全管理活動—核驗文件本身是否完整、適用。時間—不少于3個月

12/6/202333（六）評審完善—管理評審形式最高管理者主持，各部門負責人參加；預定的時間間隔；內容評審內部審核報告方針、目標、計劃及實施情況不符和、糾正和預防措施落實情況實施管理體系的資源是否適宜體系及相應文件是否要修訂12/6/202334第三節(jié)

職業(yè)安全健康管理體系的審核與認證

考核要求了解職業(yè)安全健康管理體系審核的類型；了解職業(yè)安全健康管理體系認證的程序。12/6/202335

一、OSHMS審核（一）概念：指依據職業(yè)安全健康管理體系標準及其他審核準則，對用人單位職業(yè)安全健康管理體系的符合性和有效性進行評價的活動，以便找出受審核方職業(yè)安全健康管理體系存在的不足，使受審核方完善其職業(yè)安全健康管理體系，從而實現職業(yè)安全健康績效的不斷改進，達到對工傷事故及職業(yè)病的有效控制的目的，保護員工及相關方的安全和健康。依據:體系標準要求;相關法律法規(guī)要求;受審核方體系文件.內容:評價管理體系的符合性和有效性,及存在的問題.目的:持續(xù)改進12/6/202336第一方審核

第三方審核

第二方審核

一、OSHMS審核（二）審核類型：根據審核方(實施審核的機構)與受審核方(提出審核要求的用人單位或個人)的關系，可將職業(yè)安全健康管理體系審核分為內部審核和外部審核兩種基本類型，內部審核又稱為第一方審核，外部審核又分為第二方審核及第三方審核。12/6/202337第一方審核（內部審核或內審）組織對自身進行的審核審核員：本組織的或聘請外單位的審核的理由：—管理體系標準的要求

—內部管理的重要證據—在外審前糾正不合格項—持續(xù)改進12/6/202338第二方審核與組織（受審核方）有某種利益關系的相關方實施的審核審核員：第二方人員第二方審核的理由

—評估和選擇分包商—加深雙方了解—幫助改善分包商的安全健康管理系統(tǒng)第三方審核獨立于第一、第二方和之外的一方所進行的審核。12/6/202339OSHMS的認證審核認證審核—第三方審核的一種(外審)認證機構依據特定的審核準則，按照規(guī)定的程序和方法對受審核方進行的審核。認證審核的目的—通過認證，獲準注冊—減少重復審核—提高市場競爭力和信譽—促進組織目標的實現和內部管理改善12/6/202340二、職業(yè)安全健康管理體系認證（一）何謂“職業(yè)安全健康管理體系認證”？是認證機構依據規(guī)定的標準及程序，對受審核方的職業(yè)安全健康管理體系實施審核，確認其符合標準要求而授予其證書的活動。

認證的對象是用人單位的職業(yè)安全健康管理體系，認證的方法是職業(yè)安全健康管理體系審核，

認證的過程需遵循規(guī)定的程序，

認證的結果是用人單位取得認證機構的職業(yè)安全健康管理體系認證證書和認證標志。

12/6/202341二、職業(yè)安全健康管理體系認證（二）職業(yè)安全健康管理體系認證程序認證的申請及受理審核策劃與審核準備審核的實施糾正措施的跟蹤審批發(fā)證與證后的監(jiān)督管理12/6/202342組織遞交申請評審和受理通知組織提交體系文件指定審核組長文件審核職業(yè)安全健康管理體系認證程序流程圖初訪現場審核準備NONO復評12/6/202343正式審核提交審核報告停止審核糾正措施、跟蹤措施推薦注冊管理委員會審定推遲通過不通過NOYESYESNO重新審核12/6/202344批準注冊頒發(fā)認證證書獲證組織公布年度監(jiān)督審核證書到期后再申請復評12/6/2023451、認證的申請及受理組織提出申請,遞交相關信息材料認證機構受理申請,進行合同評審,確定是否符合條件12/6/202346

申請認證條件認真貫徹執(zhí)行我國有關安全生產法律、法規(guī)和標準建立了文件化的職業(yè)安全健康管理體系；作過一次完整的內審及管理評審；體系要素已全部運行一遍,并運行達3個月以上的在過去兩年中，每個年度的千人重傷率和千人死亡率低于同行業(yè)水平12/6/202347對認證機構要求經國家認證機構認可委員會資質認可的具有對申請單位所屬行業(yè)與專業(yè)審核資質的12/6/2023482審核策劃與審核準備

認證機構的準備a.確定審核范圍b.任命審核組長