第八章特殊市場(chǎng)監(jiān)管法律制度12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

第一節(jié)金融市場(chǎng)管理法律制度概述廣義的金融市場(chǎng)是指與貨幣資金融通有關(guān)的各種市場(chǎng)，包括以銀行和其他金融機(jī)構(gòu)為中介而發(fā)生的貨幣資金融通市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)、投資市場(chǎng)、基金市場(chǎng)等。狹義的金融市場(chǎng)僅是以銀行為中介而形成的金融市場(chǎng)?，F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是建立在高度發(fā)達(dá)的信用基礎(chǔ)上的，金融已經(jīng)成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)的命脈，加強(qiáng)金融市場(chǎng)管理，具有十分重要的意義。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講（一）證券市場(chǎng)監(jiān)管法律制度1、證券的概念和種類(lèi)證券是一個(gè)涵義很廣的概念，它是用以表明各類(lèi)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和債權(quán)的憑證的統(tǒng)稱(chēng)。證券持有人憑證券所載內(nèi)容有權(quán)取得相應(yīng)的權(quán)益。證券法上的“證券”僅指資本證券。我國(guó)有關(guān)證券立法中證券的范圍主要包括股票、債券、證券投資基金券以及其它經(jīng)國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的證券。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

2、證券市場(chǎng)的構(gòu)成與功能證券市場(chǎng)是證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，它由證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)兩部分組成。證券發(fā)行市場(chǎng)，又稱(chēng)一級(jí)市場(chǎng)，它是通過(guò)發(fā)行證券進(jìn)行籌資活動(dòng)的市場(chǎng)。其功能在于一方面為資本的需求者提供募集資金的渠道，另一方面為資本的供應(yīng)者提供投資的場(chǎng)所。通過(guò)證券發(fā)行市場(chǎng)，投資者的閑散資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本。證券交易市場(chǎng)，又稱(chēng)二級(jí)市場(chǎng)，是指對(duì)已經(jīng)發(fā)行的證券進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。其功能在于為證券持有人提供了隨時(shí)賣(mài)掉所持證券進(jìn)行變現(xiàn)的機(jī)會(huì)，同時(shí)又為新的投資者提供投資機(jī)會(huì)。通過(guò)證券交易市場(chǎng)，投資者持有的證券實(shí)現(xiàn)了流通。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

3、證券市場(chǎng)監(jiān)管立法為適應(yīng)發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需要，建立健全統(tǒng)一的證券市場(chǎng)，加強(qiáng)國(guó)家對(duì)證券業(yè)的管理，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，近年來(lái)，一系列證券法規(guī)相繼出臺(tái)，我國(guó)的證券法和證管理日趨成熟和完善。現(xiàn)行主要的證券法規(guī)有：1993年4月22日國(guó)務(wù)院發(fā)布的《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》，1993年7月7日國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布的《證券交易所管理暫行辦法》，1993年8月15日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的《禁止證券欺詐行為暫行辦法》，1996年6月17日國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》等。1998年12月29日，第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò)了《中華人民共和國(guó)證券法》，標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)法制建設(shè)進(jìn)入了一個(gè)新的階段，2006年修改后的《證券法》12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講4、證券法的基本原則

三公原則三公原則，即公開(kāi)、公平和公正原則。（1）公開(kāi)原則。亦稱(chēng)信息公開(kāi)原則，是指在證券發(fā)行和交易過(guò)程中，證券發(fā)行人和其他有關(guān)當(dāng)事人必須向社會(huì)公眾披露能夠影響投資者作出投資決定的一切信息資料。它包括三層涵義：第一，證券應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行。第二，證券發(fā)行后，應(yīng)當(dāng)在證券交易場(chǎng)所公開(kāi)上市交易，禁止非法“黑市”交易。第三，必須公開(kāi)與證券發(fā)行、交易相關(guān)的一切信息。信息公開(kāi)的基本要求是真實(shí)、準(zhǔn)確、全面、及時(shí)、易得、易解。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講(2)公平原則。公平原則是指在證券市場(chǎng)上，投資人、發(fā)行人、證券商和證券專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體的法律地位一律平等，即平等地享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)，公平地開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)，合法權(quán)益受到法律保護(hù)。公平、平等、自愿、有償是密不可分的。(3)公正原則。公正原則是指證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)公正地執(zhí)行法律，對(duì)一切被監(jiān)管者給予公正待遇。它禁止任何人在證券發(fā)行或交易中濫用特權(quán)或優(yōu)勢(shì)，使他人蒙受損失。市場(chǎng)操縱、虛假陳述、欺詐客戶(hù)、內(nèi)幕交易等都是違反公正原則的行為。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講三反原則三反原則也稱(chēng)違法行為法定原則或守法原則(證券法第5條)，所強(qiáng)調(diào)的基本含義是不守法必遭到處罰。這里的法主要是指三公原則與誠(chéng)實(shí)信用的要求。三反原則是三公原則的反向表述，是從執(zhí)法的角度來(lái)實(shí)踐三公原則。具體內(nèi)容就是即反內(nèi)幕交易、反欺詐和虛假陳述、反價(jià)格操縱。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講分業(yè)經(jīng)營(yíng)與分業(yè)管理原則

分業(yè)經(jīng)營(yíng)與分業(yè)管理原則(證券法第6條)是指證券業(yè)與銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國(guó)家另有規(guī)定的除外。分業(yè)經(jīng)營(yíng)與分業(yè)管理原則(證券法第6條)是指證券業(yè)與銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國(guó)家另有規(guī)定的除外。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講政府統(tǒng)一監(jiān)管、行業(yè)自律與審計(jì)監(jiān)督相結(jié)合原則這個(gè)原則也稱(chēng)為政府適度干預(yù)與自律相結(jié)合原則。該原則強(qiáng)調(diào)三點(diǎn)：（1）證券市場(chǎng)的政府監(jiān)管理是不可缺少的，但要統(tǒng)一和有度，必須建立在充分尊重市場(chǎng)機(jī)制和規(guī)律的基礎(chǔ)上。因此也有的教材將稱(chēng)為適度干預(yù)原則；（2）證券市場(chǎng)的完善與規(guī)范離不開(kāi)證券市場(chǎng)主體的自律，不論是分業(yè)經(jīng)營(yíng)還是混業(yè)經(jīng)營(yíng)。行業(yè)自律的基本形式是證券業(yè)協(xié)會(huì)。在行業(yè)自律的過(guò)程中，會(huì)計(jì)與審計(jì)的作用舉足輕重。（3）國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講5、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)《證券法》中所稱(chēng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。《證券法》規(guī)定：“國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行?！?2/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)證券市場(chǎng)定實(shí)施監(jiān)管中履行如下職責(zé)：

依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)。

依法對(duì)證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理。對(duì)證券發(fā)行的監(jiān)管主要是對(duì)證券發(fā)行的核準(zhǔn)、審批和對(duì)信息披露制度實(shí)施的監(jiān)督。對(duì)證券交易的監(jiān)管主要是對(duì)證券上市的審核、對(duì)上市公司信息披露的監(jiān)督。對(duì)證券登記、托管、結(jié)算的監(jiān)管主要是對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的監(jiān)管。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)以及從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理。

依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施。依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行和交易的信息公開(kāi)情況。依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，明確國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)它的指導(dǎo)監(jiān)督關(guān)系，有利于對(duì)證券業(yè)的監(jiān)督管理。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處。

法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講6、證券交易機(jī)構(gòu)證券交易機(jī)構(gòu)是不以盈利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、并履行相關(guān)職責(zé)，實(shí)行自律性管理的會(huì)員制事業(yè)法人。證券交易機(jī)構(gòu)在我國(guó)主要是依法設(shè)立的證券交易所。例如1990年設(shè)立的上海證券交易所和1991年設(shè)立的深圳證券交易所。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講證券交易所的設(shè)立和解散

設(shè)立。設(shè)立證券交易所，由國(guó)務(wù)院證券委審核，報(bào)國(guó)務(wù)院批叭申請(qǐng)人應(yīng)提交下列文件：申請(qǐng)書(shū)；章程和主要業(yè)務(wù)規(guī)則草案：擬陽(yáng)入會(huì)員名單，理事會(huì)候選人名單及簡(jiǎn)歷；場(chǎng)地、設(shè)備及資金情況兌明；擬任用管理人員情況說(shuō)明；證券委要求提交的其他文件。

解散。在以下兩種情況下，證券交易所解散：①出現(xiàn)章程規(guī)定的散散事由，由會(huì)員大會(huì)決議解散，經(jīng)證券委審核同意后，報(bào)國(guó)夸院批準(zhǔn)解散。②有嚴(yán)重違法行為，由證券委作出解散決定，報(bào)國(guó)事院批準(zhǔn)后實(shí)施。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講證券交易所的職能證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開(kāi)、公平的市場(chǎng)環(huán)境，提供便利條件，察證證券交易的正常運(yùn)行。其職能主要包括：提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施；制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；審核批準(zhǔn)證券的上市申訊組織、監(jiān)督證券交易活動(dòng)；依照法律和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管；依照章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定對(duì)會(huì)員的證券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，提供和管理證券市場(chǎng)信息；證券委允許的其他職能。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講對(duì)證券交易活動(dòng)的監(jiān)管證券交易所應(yīng)對(duì)股票上市、交易活動(dòng)依法進(jìn)行監(jiān)督和管理。具體監(jiān)管行為有：第一，公布即時(shí)行情，包括上市證券的名稱(chēng)；開(kāi)市、最高、最低及收市價(jià)格；與前一交易日收市價(jià)比較后的漲跌情況；成交量、值的分計(jì)及合計(jì)；股價(jià)指數(shù)及漲跌情況等。第二，建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求。第三，對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)督，包括監(jiān)督其按規(guī)定披露信息；對(duì)上市證券作出暫停、恢復(fù)或取消交易的決定；監(jiān)督其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有上市證券的情況等。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講7、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的概念根據(jù)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)1996年6月17日發(fā)布的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》第4條規(guī)定：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)、具有法人資格的證券公司和信托投資公司。證券公司是依法專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)，信托投資公司是依法兼營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有資格從事股票承銷(xiāo)等評(píng)券業(yè)務(wù)，其監(jiān)督管理機(jī)關(guān)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，證券交易所應(yīng)當(dāng)配合證監(jiān)會(huì)對(duì)作為其會(huì)員的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的股票承銷(xiāo)等業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和撤銷(xiāo)依照中國(guó)人民銀行1990年10月12日印發(fā)的《證券公司管理暫行辦法》的規(guī)定，證券公司的設(shè)立、變更和撤銷(xiāo)應(yīng)按以下規(guī)定執(zhí)行：

設(shè)立。設(shè)立證券公司必須報(bào)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，并應(yīng)符合以下條件：符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要；有不少于人民幣1000萬(wàn)元的實(shí)收貨幣資本金；有熟悉證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員和管理人員有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施。設(shè)立證券公司經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后，應(yīng)在自批準(zhǔn)之日起的20天內(nèi)，向中國(guó)人民銀行領(lǐng)取《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講證》。同時(shí)應(yīng)在自批準(zhǔn)之日起40天之內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊(cè)手續(xù)，并在自開(kāi)業(yè)之日起30天內(nèi)向當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)關(guān)辦理稅務(wù)登記。證券公司自批準(zhǔn)之日起4個(gè)月內(nèi)未開(kāi)業(yè)者，原中國(guó)人民銀行的批準(zhǔn)文件失效。

變更。證券公司發(fā)生以下變更，必須經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，人民銀行批準(zhǔn)以后，還應(yīng)依法辦理變更工商登記手續(xù)：擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍；變更資本金總額；變更地址；修改公司章程；設(shè)立證券業(yè)務(wù)的代辦點(diǎn)；連續(xù)停業(yè)1個(gè)月以上或半年中累計(jì)停業(yè)3個(gè)月以上。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

撤銷(xiāo)。證券公司撤銷(xiāo)必須以書(shū)面形式向中國(guó)人民銀行原批準(zhǔn)單位提出申請(qǐng)。經(jīng)批準(zhǔn)后，方可終止業(yè)務(wù)活動(dòng)，并在中國(guó)人民銀行和有關(guān)部門(mén)的監(jiān)督下清理債權(quán)債務(wù)，繳銷(xiāo)《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證》。然后持中國(guó)人民銀行的批準(zhǔn)撤銷(xiāo)文件，向工商行政管理部門(mén)報(bào)請(qǐng)繳銷(xiāo)《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的股票承銷(xiāo)資格

股票承銷(xiāo)資格的概念。股票承銷(xiāo)資格，是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，依法取得包銷(xiāo)或代銷(xiāo)發(fā)行人發(fā)行的股票以及證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的其他具有股票性質(zhì)、功能的證券的權(quán)利和義務(wù)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格證書(shū)》。

取得股票承銷(xiāo)資格的條件。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，應(yīng)同時(shí)具備下列條件：①證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2000萬(wàn)元的凈資產(chǎn)，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2000萬(wàn)元的證券營(yíng)運(yùn)資金。②證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍

根據(jù)《證券公司管理暫行辦法》等法規(guī)的規(guī)定，證券公司主要經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)：一是接受發(fā)行人的委托，承擔(dān)證券的發(fā)行業(yè)務(wù)；二是自營(yíng)、代理證券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)；三是代理證券還本付息和紅利的支付。除以上業(yè)務(wù)以外，證券公司經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，還可以經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)中的一種或幾種：(1)證券的代保管和證券的監(jiān)證業(yè)務(wù)；(2)接受委托代收證券本息和紅利；(3)接受委托辦理證券的登記和過(guò)戶(hù)；(4)證券貼現(xiàn)和證券抵押貸款業(yè)務(wù)；(5)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)；(6)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講8、證券違法行為

證券違法行為是指在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中違反證券法律、法規(guī)的行為。證券違法行為不僅破壞了正常的證券市場(chǎng)秩序，而且還侵害了正當(dāng)?shù)淖C券投資者的利益，嚴(yán)重的還會(huì)影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)秩序的穩(wěn)定，因此，各國(guó)的證券立法都對(duì)證券違法行為及其法律責(zé)任做了規(guī)定。根據(jù)《股票發(fā)行與交易暫行條例》和《禁止證券欺詐行為暫行辦法》等證券法規(guī)的規(guī)定，我國(guó)的證券違法行為主要有以下幾種：12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講（1）內(nèi)幕交易風(fēng)幕交易，是指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其他人員違反法律規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息、根據(jù)內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)股票或者向他人提出買(mǎi)賣(mài)股票的建議的行為。內(nèi)幕人員是指由于持有發(fā)行人的證券，或者在發(fā)行人或者與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司中擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者由于其會(huì)員地位、管理地位、監(jiān)督地位和職業(yè)地位，或者作為雇員、專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕人員所知悉的、尚未公開(kāi)的和可能影響市場(chǎng)價(jià)格的重大信息。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講內(nèi)幕交易包括下列行為：內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券；內(nèi)幕人員向他泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，并根據(jù)買(mǎi)賣(mài)證券或者建（2)操縱市場(chǎng)操縱市場(chǎng)，是指單位或個(gè)人以獲取利益或者減少損失為目的，利用手中掌握的資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)影響證券市場(chǎng)價(jià)格，制造證券市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

操縱市場(chǎng)行為包括：通過(guò)合謀或集中資金操縱證券市場(chǎng)價(jià)格；以散布謠言等手段影響證券發(fā)行產(chǎn)易；為制造證券的虛假價(jià)格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買(mǎi)虛賣(mài)；出售或要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場(chǎng)秩序；以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的，連續(xù)交易某種證券；利用職務(wù)便利，人為地壓低或抬高證券交易價(jià)格；其他操縱市場(chǎng)的行為。（3）虛假陳述虛假陳述是指任何單位或者個(gè)人對(duì)證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)的事實(shí)、性質(zhì)、前景、法律等事項(xiàng)作出不實(shí)、12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講嚴(yán)重誤導(dǎo)或者含有重大遺漏、任何形式的虛假陳述或者誘導(dǎo)，致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定的行為。（4）欺詐客戶(hù)欺詐客戶(hù)包括以下行為：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違背被代理人的指令為其買(mǎi)賣(mài)證券；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不按國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定處理證券買(mǎi)賣(mài)委托；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向被代理人提供證券買(mǎi)賣(mài)書(shū)面確認(rèn)文件；證券登記、清算機(jī)構(gòu)不按國(guó)家有關(guān)法規(guī)和本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定辦理清算、交割、過(guò)戶(hù)、登記手續(xù)；證券登記、12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講清算機(jī)構(gòu)擅自將顧客委托保管的證券用作抵押；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)，或者在客戶(hù)的賬戶(hù)上翻炒證券；發(fā)行人或者發(fā)行代理人將證券出售給投資者時(shí)末向其提供招募說(shuō)明書(shū)；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)保證客戶(hù)的交易收益或者允諾賠償客戶(hù)的投資損失；其他違背客戶(hù)真實(shí)意志，損害客戶(hù)利益的行為。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講9、法律責(zé)任

對(duì)于證券違法行為，我國(guó)證券法律、法規(guī)規(guī)定了以下法律責(zé)任：（一）民事責(zé)任即證券違法行為給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)由違法者依法承擔(dān)民事賠償責(zé)任。（二）行政責(zé)任包括警告、責(zé)令退還非法籌款項(xiàng)、沒(méi)收非法所得、罰款、停止或者取消其發(fā)行證券資格、限制或者暫停其證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、其從事證券業(yè)務(wù)或者撤銷(xiāo)其證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可、其從事證券業(yè)務(wù)許可、暫停或者取消其上市資格等。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

（二）期貨交易和期貨市場(chǎng)監(jiān)管1、期貨交易的概念、種類(lèi)和特征期貨交易，是交易雙方在期貨交易所通過(guò)買(mǎi)賣(mài)期貨合約并根據(jù)合約條款的規(guī)定，約定在未來(lái)某一時(shí)間和地點(diǎn)，以某一特定價(jià)格買(mǎi)賣(mài)某一特定數(shù)量和質(zhì)量的商品的交易活動(dòng)。期貨交易的最終目的不是轉(zhuǎn)移商品所有權(quán)，而是規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)交易品種，期貨交易可以分為兩大類(lèi)：商品期貨交易和金融期貨交易。

12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

與現(xiàn)貨交易、現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約交易等其他的商品交易方式相比，期貨交易具有如下特征：1．期貨交易是在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行的，期貨交易者必須遵循國(guó)家立法和期貨交易所制定的嚴(yán)格的期貨交易規(guī)則。2．期貨交易中實(shí)行期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化。3．期貨交易大多是一種期貨合約的買(mǎi)賣(mài)交易，實(shí)物交割的比例很低。4．期貨交易實(shí)行保證金制度。期貨交易者不需支付合約中的全額貨款，只需付一定的(一般為3％一15％)的履約保證金即可。5．期貨交易所為交易雙方提供結(jié)算交割服務(wù)和履約擔(dān)保，實(shí)行嚴(yán)格的結(jié)算交割制度，違約的風(fēng)險(xiǎn)很小，保障了期貨交易的正常進(jìn)行。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

2、期貨市場(chǎng)的功能（1）發(fā)現(xiàn)價(jià)格功能（2）套期保值功能3、期貨市場(chǎng)監(jiān)管立法我國(guó)期貨市場(chǎng)始于1990年10月12日鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)的成立，有關(guān)部門(mén)陸續(xù)頒布了一些行政規(guī)章以規(guī)范期貨市場(chǎng)，如1993年4月國(guó)家工商行政管理局的《期貨經(jīng)紀(jì)公司登記管理暫行條例》、1995年2月中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部聯(lián)合頒布的《國(guó)債期貨交易管理暫行辦法》等?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》（2007年2月7日國(guó)務(wù)院通過(guò)自2007年4月15日起施行）

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4、期貨市場(chǎng)的監(jiān)管體制根據(jù)《期貨管理?xiàng)l例》的規(guī)定，我國(guó)期貨市場(chǎng)實(shí)行國(guó)家集中統(tǒng)一管理體制，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(中國(guó)證監(jiān)會(huì))對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。同時(shí)，期貨交易所按照其章程的規(guī)定，實(shí)行自律管理。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講5、期貨交易所(1)期貨交易所的設(shè)立我國(guó)的《期貨管理?xiàng)l例》第7條規(guī)定，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理，期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。我國(guó)《期貨管理?xiàng)l例》規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批；未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所。期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在我國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)法人。

12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講(2)期貨交易所組織制度我國(guó)《期貨管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會(huì)。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生。期貨交易所設(shè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免?？偨?jīng)理為期貨交易所的法定代表人。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講(3)期貨交易所的職能與行為規(guī)范期貨交易所履行下列職能：1．提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；2．設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市；3．組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割；4．保證期貨合約的履行；5．按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度；6．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職能。期貨交易所不得從事信托投資、股票交易、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職能無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。禁止期貨交易所直接或間接參與期貨交易。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

6、期貨經(jīng)紀(jì)公司(1)期貨經(jīng)紀(jì)公司的概念和法律地位期貨經(jīng)紀(jì)公司，是指依法設(shè)立的，以自己的名義代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易并收取一定的手續(xù)費(fèi)的中介組織?！镀谪浌芾?xiàng)l例》第24條規(guī)定：“期貨經(jīng)紀(jì)公司接受客戶(hù)委托，以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān)。”12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

(2)期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)符合《公司法》的規(guī)定，并具備以下條件：1．注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元；2．主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格；3．有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施；4．有健全的管理制度；5．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件；我國(guó)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司實(shí)行許可證制度。設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證，并在國(guó)家工商行政管理局登記注冊(cè)。

12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

7、期貨交易監(jiān)管制度(1)期貨交易品種及期貨交易參加者的資格限制(2)期貨經(jīng)紀(jì)公司的行紀(jì)行為應(yīng)遵守的規(guī)則(3)期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度1．保證金制度2．每日結(jié)算制度3．漲跌停板制度4．持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度5．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度(4)期貨交易的結(jié)算和交割制度

12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

8、期貨交易違法行為及其法律責(zé)任(一)期貨交易所違法行為的法律責(zé)任(二)期貨經(jīng)紀(jì)公司違法行為的法律責(zé)任(三)內(nèi)幕交易行為的法律責(zé)任(四)操縱市場(chǎng)行為的法律責(zé)任(五)其他期貨違法行為的法律責(zé)任12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講（三）證券投資基金法律制度

證券投資基金當(dāng)事人（基金管理人基金托管人基金份額持有人）公開(kāi)或者非公開(kāi)募集資金設(shè)立證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金)，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進(jìn)行證券投資活動(dòng)?；鸸芾砣擞梢婪ㄔO(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開(kāi)放式或者其他方式。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講基金份額持有人享有下列權(quán)利：(一)分享基金財(cái)產(chǎn)收益；(二)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；(三)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；(四)按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；(五)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；(六)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；(七)基金合同約定的其他權(quán)利。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講公開(kāi)募集基金的法律規(guī)制（基金的公開(kāi)募集公開(kāi)募集基金的基金份額的交易基金份額的申購(gòu)與贖回基金的投資和收益分配）

公開(kāi)募集基金，包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)二百人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管。申請(qǐng)基金份額上市交易，基金管理人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，證券交易所依法審核同意的，雙方應(yīng)當(dāng)簽訂上市協(xié)議。開(kāi)放式基金的基金份額的申購(gòu)、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理。基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日辦理基金份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)；基金合同另有約定的，從其約定?；鸱蓊~的申購(gòu)、贖回價(jià)格，依據(jù)申購(gòu)、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算?；鸷贤K止時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人所持份額比例進(jìn)行分配。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講非公開(kāi)募集基金的法律規(guī)制（非公開(kāi)募集基金的合格投資者、托管及其管理人非公開(kāi)募集基金合同的簽訂與履行）非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)二百人。合格投資者，是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨剑⑶揖邆湎鄳?yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。除基金合同另有約定外，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。非公開(kāi)募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講非公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同。基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(一)基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù)；(二)基金的運(yùn)作方式；(三)基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限；(四)基金的投資范圍、投資策略和投資限制；(五)基金收益分配原則、執(zhí)行方式；(六)基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用；(七)基金信息提供的內(nèi)容、方式；(八)基金份額的認(rèn)購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式；(九)基金合同變更、解除和終止的事由、程序；(十)基金財(cái)產(chǎn)清算方式；(十一)當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講基金服務(wù)機(jī)構(gòu)（基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)或者備案各類(lèi)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)義務(wù)）從事公開(kāi)募集基金的銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品?；痄N(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的劃付，確?；痄N(xiāo)售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付?；鸱蓊~登記機(jī)構(gòu)以電子介質(zhì)登記的數(shù)據(jù)，是基金份額持有人權(quán)利歸屬的根據(jù)?；鸱蓊~持有人以基金份額出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱(chēng)、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)之日起不得少于二十年?；鸱蓊~登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損?；鹜顿Y顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供基金投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)，對(duì)其服務(wù)能力和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行如實(shí)陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益?；鹪u(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)客觀(guān)公正，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，禁止誤導(dǎo)投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講基金行業(yè)協(xié)會(huì)（基金行業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)基金行業(yè)協(xié)會(huì)組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)）基金行業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人?；鹦袠I(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)?；鹦袠I(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：(一)教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益；(二)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求；(三)制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；(四)制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)；(五)提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)；(六)對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；(七)依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案；(八)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講公開(kāi)募集基金的信息披露（公開(kāi)募集基金信息披露概述基金募集信息披露的具體方式公開(kāi)基金上市交易和持續(xù)信息披露基金臨時(shí)信息披露）基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹦畔⑴读x務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講公開(kāi)披露的基金信息包括：(一)基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議；(二)基金募集情況；(三)基金份額上市交易公告書(shū)；(四)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；(五)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；(六)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告；(七)臨時(shí)報(bào)告；(八)基金份額持有人大會(huì)決議；(九)基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng)；(十)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；(十一)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講基金的監(jiān)督管理國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行下列職責(zé)：(一)制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)；(二)辦理基金備案；(三)對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，并予以公告；(四)制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；(五)監(jiān)督檢查基金信息的披露情況；(六)指導(dǎo)和監(jiān)督基金行業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)；(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

第二節(jié)城市房地產(chǎn)市場(chǎng)管理法律制度概述

1、房地產(chǎn)的概念房地產(chǎn)，是房產(chǎn)和地產(chǎn)的統(tǒng)稱(chēng)。房產(chǎn)即房屋，是指供人們居住、工作及作其他用途的土地之上的建筑物和構(gòu)筑物以及有關(guān)附屬設(shè)施。地產(chǎn)即土地，土地的用途很廣，我國(guó)城市房地產(chǎn)管理法中的土地僅指用于建筑房屋的土地。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

2、城市房地產(chǎn)管理法的概念

城市房地產(chǎn)管理法，是調(diào)整城市房地產(chǎn)管理過(guò)程中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱(chēng)(城市，是指國(guó)家按行政建制建立的直轄市、市、鎮(zhèn))。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講3、房地產(chǎn)管理體制

《房地產(chǎn)管理法》第6條對(duì)我國(guó)的房地產(chǎn)管理體制作了規(guī)定：“國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)、土地管理部門(mén)依照國(guó)務(wù)院規(guī)定的職權(quán)劃分，各司其職、密切配合，管理全國(guó)房地產(chǎn)工作?？h級(jí)以上人民政府房產(chǎn)管理、土地管理部門(mén)的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職權(quán)由省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定?！睋?jù)此，我國(guó)現(xiàn)行的全國(guó)房地產(chǎn)工作由國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)和國(guó)務(wù)院土地管理部門(mén)分別管理。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

4、城市房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)用地管理

(1)土地使用權(quán)出讓制度土地使用權(quán)出讓?zhuān)侵竾?guó)家將國(guó)有土地使用權(quán)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)土地使用權(quán))在一定年限內(nèi)出讓給土地使用者，由土地使用者向國(guó)家支付土地使用權(quán)出讓金的行為。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講土地使用權(quán)出讓?zhuān)仨毞贤恋乩每傮w規(guī)劃、城市規(guī)劃和年度建設(shè)用地計(jì)劃。

土地使用權(quán)出讓?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面出讓合同。土地使用權(quán)的出讓方，只能是國(guó)家?！斗康禺a(chǎn)管理法》第14條規(guī)定：“土地使用權(quán)出讓合同由市、縣人民政府土地管理部門(mén)與土地使用者簽訂?！蓖恋厥褂脵?quán)的受讓方，是土地使用者。土地使用權(quán)出讓的客體，只能是國(guó)有土地的使用權(quán)。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

土地使用權(quán)出讓?zhuān)仨氁勒辗ǘǔ绦颍墒?、縣人民政府有計(jì)劃、有步驟地進(jìn)行。

土地使用權(quán)出讓?zhuān)梢圆扇∨馁u(mài)、招標(biāo)或者雙方協(xié)議的方式。其中，商業(yè)、旅游、娛樂(lè)和豪華住宅用地，有條件的，必須采取拍賣(mài)或招標(biāo)的方式；沒(méi)有條件，不能采取拍賣(mài)或招標(biāo)方式的，可以采取雙方協(xié)議的方式。雙方協(xié)議出讓土地使用權(quán)的出讓金不得低于國(guó)家所確定的最低價(jià)。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

(2)土地使用權(quán)劃撥制度

土地使用權(quán)劃撥，是指縣級(jí)以上人民政府依法批準(zhǔn)，在土地使用者繳納補(bǔ)償、安置等費(fèi)用后將該幅土地交付其使用，或者將土地使用權(quán)無(wú)償交付給土地使用者使用的行為。以劃撥方式取得的土地使用權(quán)，除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，沒(méi)有使用年限的限制。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講劃撥土地使用權(quán)的程序劃撥土地使用權(quán)，不采取出讓土地使用權(quán)的拍賣(mài)、招標(biāo)和協(xié)議的方式，而是適用國(guó)家建設(shè)用地的審批程序。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講劃撥土地使用權(quán)的范圍根據(jù)《房地產(chǎn)管理法》第23條的規(guī)定，下列建設(shè)用地的土地使用權(quán)，確屬必要的，可以由縣級(jí)以上人民政府依法批準(zhǔn)劃撥：國(guó)家機(jī)關(guān)用地和軍事用地；城市基礎(chǔ)設(shè)施用地和公用事業(yè)用地；國(guó)家重點(diǎn)扶持的能源、交通、水利等項(xiàng)目用地；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他用地。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

5、城市房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)管理

(1)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)的概念和原則房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)，是指在依法取得國(guó)有土地使用權(quán)的土地上進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施、房屋建設(shè)的行為。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)必須遵循如下原則：

第一、嚴(yán)格執(zhí)行城市規(guī)劃的原則。在城市開(kāi)發(fā)建設(shè)中，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)是其中的重要組成部分，必須符合城市規(guī)劃，服從規(guī)劃管理。作為這一原則的具體體現(xiàn)，城市房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)必須送審《選址意見(jiàn)書(shū)》，申領(lǐng)《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》和《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

第二．堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益統(tǒng)一的原則。

房地產(chǎn)業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對(duì)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響很大對(duì)城市建設(shè)、城市的生態(tài)環(huán)境、城市文化事業(yè)的發(fā)展、居民居住條件的改善都至關(guān)重要，因此，絕不能片面追求經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益的任何一面，三者應(yīng)協(xié)調(diào)統(tǒng)一發(fā)展。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講第三．實(shí)行全面規(guī)劃、合理布局、綜合開(kāi)發(fā)、配套建設(shè)的原則。

房地產(chǎn)建設(shè)是百年大計(jì)，只有貫徹這一原則，才能保證房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)的合理、適用和效益。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講(2)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)

房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)是以營(yíng)利為目的，從事房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)和經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，具有企業(yè)法人資格的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。設(shè)立房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)，應(yīng)具備以下條件：有自己的名稱(chēng)和組織機(jī)構(gòu)；有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；有符合國(guó)務(wù)院規(guī)定的注冊(cè)資本；有足夠的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)的注冊(cè)資本與投資總額的比例應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講設(shè)立房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

工商行政管理部門(mén)對(duì)符合法定條件的，應(yīng)當(dāng)予以登記，發(fā)給企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；對(duì)不符合法定條件的，不予登記。采用有限責(zé)任公司、股份有限公司形式的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)，還應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公司法的有關(guān)規(guī)定。房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)在領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后的1個(gè)月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)?shù)降怯洐C(jī)關(guān)所在地的縣級(jí)以上地方人民政府規(guī)定的部門(mén)備案。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講6、城市房地產(chǎn)交易管理

(1)房地產(chǎn)交易管理的一般規(guī)定房地產(chǎn)交易，是指當(dāng)事人之間進(jìn)行的房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、房地產(chǎn)抵押和房屋租賃的行為的總稱(chēng)。房地產(chǎn)交易包括房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、房地產(chǎn)抵押和房屋租賃。由于房地產(chǎn)屬于不動(dòng)產(chǎn)這一特殊商品，法律對(duì)房地產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、抵押和房屋租賃作出了特殊規(guī)制。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

☆房地產(chǎn)權(quán)屬不可分離

根據(jù)《房地產(chǎn)管理法》和《城鎮(zhèn)國(guó)有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例》的規(guī)定，房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、抵押時(shí)，房屋的所有權(quán)與該房屋占用范圍內(nèi)的土地使用權(quán)必須同時(shí)轉(zhuǎn)讓、抵押。這就是說(shuō)，房地產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、抵押，是房產(chǎn)和地產(chǎn)一起進(jìn)行的，不能分開(kāi)轉(zhuǎn)讓、抵押。另外，土地使用權(quán)出租時(shí)，其地上建筑物、其他附著物隨同出租。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

☆房地產(chǎn)權(quán)屬登記管理

國(guó)家實(shí)行土地使用權(quán)和房屋所有權(quán)的登記發(fā)證制度。以出讓或劃撥方式取得土地使用權(quán)，向縣級(jí)以上地方人民政府土地管理部門(mén)申請(qǐng)登記，經(jīng)核實(shí)后，由同級(jí)人民政府頒發(fā)土地使用權(quán)證書(shū)。在依法取得的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)用地上建成房屋的，憑土地使用權(quán)證書(shū)向縣級(jí)以上地方人民政府房產(chǎn)管理部門(mén)申請(qǐng)登記，經(jīng)其核實(shí)后頒發(fā)房屋所有權(quán)證書(shū)。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或者變更時(shí)，向縣級(jí)以上地方人民政府房產(chǎn)管理部門(mén)申請(qǐng)變更登記，并憑變更后的房屋所有權(quán)證書(shū)向同級(jí)人民政府土地管理部門(mén)申請(qǐng)土地使用權(quán)變更登記，經(jīng)其核實(shí)后，由同級(jí)人民政府更換或者更改土地使用權(quán)證書(shū)。房地產(chǎn)抵押時(shí)，應(yīng)當(dāng)向縣級(jí)以上地方人民政府規(guī)定的部門(mén)辦理抵押登記。因處分所抵押的房地產(chǎn)而取得土地使用權(quán)和房屋所有權(quán)的，應(yīng)辦理過(guò)戶(hù)登記。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

☆房地產(chǎn)交易價(jià)格管理

第一、定期確定并公布基準(zhǔn)地價(jià)、標(biāo)定地價(jià)和各類(lèi)房屋的重置價(jià)格基準(zhǔn)地價(jià)，指國(guó)家按照不同的土地等級(jí)或土地收益狀況，計(jì)算或評(píng)定出來(lái)的一定時(shí)間內(nèi)某一區(qū)域的商業(yè)、工業(yè)、住宅等各類(lèi)用地的使用權(quán)的平均價(jià)格?；鶞?zhǔn)地價(jià)是政府控制地價(jià)和進(jìn)一步評(píng)估土地使用權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓交易底價(jià)的基礎(chǔ)，也是征收土地稅、費(fèi)的依據(jù)。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講標(biāo)定地價(jià)，指縣級(jí)以上人民政府對(duì)需要進(jìn)行土地使用權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓、抵押的地塊評(píng)定的具體價(jià)格。

它是以基準(zhǔn)地價(jià)為依據(jù)，根據(jù)市場(chǎng)行情、地塊的具體狀況、使用年限等條件評(píng)定的某一地塊在某一時(shí)間的價(jià)格。標(biāo)定地價(jià)要求準(zhǔn)確，盡量接近市場(chǎng)價(jià)格。它對(duì)于各類(lèi)土地使用權(quán)的交易價(jià)格以及維持合理的地價(jià)水平提供了依據(jù)。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

房屋重置價(jià)格。房屋重置價(jià)格，指按照當(dāng)前的建筑技術(shù)、工藝水平、建筑材料價(jià)格、人工和運(yùn)輸費(fèi)用等條件，重新建造同類(lèi)結(jié)構(gòu)、式樣、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的房屋所需的費(fèi)用。房屋的重置價(jià)格對(duì)于房屋拆遷中的價(jià)格補(bǔ)償?shù)?，具有重要意義。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講第二、實(shí)行房地產(chǎn)價(jià)格評(píng)估制度

房地產(chǎn)價(jià)格評(píng)估，是房地產(chǎn)專(zhuān)業(yè)估價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)房地產(chǎn)的價(jià)格所進(jìn)行的科學(xué)估算活動(dòng)。房地產(chǎn)價(jià)格評(píng)估，必須按照國(guó)家制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估程序，以基準(zhǔn)地價(jià)、標(biāo)定地價(jià)和各類(lèi)房屋的重置價(jià)格為基礎(chǔ)，參照當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)價(jià)格進(jìn)行評(píng)估。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講第三、實(shí)行房地產(chǎn)成交價(jià)格申報(bào)制度

房地產(chǎn)權(quán)利人轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)向縣級(jí)以上地方人民政府規(guī)定的部門(mén)如實(shí)申報(bào)成交價(jià)，不得瞞報(bào)或者作不實(shí)的申報(bào)。實(shí)行這一制度旨在利于國(guó)家加強(qiáng)稅收管理、了解房地產(chǎn)市場(chǎng)行情以進(jìn)行宏觀(guān)調(diào)控。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講(2)房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓

房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?zhuān)侵阜康禺a(chǎn)權(quán)利人通過(guò)買(mǎi)賣(mài)、贈(zèng)與或其他合法方式將其房地產(chǎn)轉(zhuǎn)移給他人的行為。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理主要有以下內(nèi)容：

房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的條件以出讓方式取得土地使用權(quán)的，轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)時(shí)應(yīng)符合下列條件：(1)按照出讓合同約定已經(jīng)支付全部土地使用權(quán)出讓金，并取得土地使用權(quán)證書(shū)；(2)：按照出讓合同約定進(jìn)行投資開(kāi)發(fā)，屬于房屋建設(shè)工程的，完成開(kāi)發(fā)投資總額的25％以上，屬于成片開(kāi)發(fā)土地的，形成工業(yè)用地或者其他建設(shè)用地條件。轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)時(shí)房屋已經(jīng)建成的，還應(yīng)當(dāng)持有房屋所有權(quán)證書(shū)。

12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講以劃撥方式取得土地使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓以劃撥方式取得土地使用權(quán)的，轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)時(shí)，應(yīng)按照國(guó)務(wù)院規(guī)定報(bào)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府審批。有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府準(zhǔn)予轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)由受讓方辦理土地使用權(quán)出讓手續(xù)，并按照規(guī)定繳納土地使用權(quán)出讓金。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的禁止

下列房地產(chǎn)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)?1)以出讓方式取得土地使用權(quán)的，不符合轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)的條件的，即未按約定支付全部土地使用權(quán)出讓金或未按規(guī)定進(jìn)行投資開(kāi)發(fā)的；(2)司法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)依法裁定、決定查封或者以其他形式限制房地產(chǎn)權(quán)利的；(3)依法收回土地使用權(quán)的；(4)共有房地產(chǎn)，未經(jīng)其他共有人書(shū)面同意的；(5)權(quán)屬有爭(zhēng)議的；(6)未依法登記領(lǐng)取權(quán)屬證書(shū)的；(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止轉(zhuǎn)讓的其他情形。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同

房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面轉(zhuǎn)讓合同，合同中應(yīng)當(dāng)載明土地使用權(quán)取得的方式。房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓時(shí)，土地使用權(quán)出讓合同載明的權(quán)利、義務(wù)隨之轉(zhuǎn)移。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

商品房預(yù)售管理

商品房預(yù)售，是指房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)將正在建設(shè)中的房屋預(yù)先出售給承購(gòu)人，由承購(gòu)人支付定金或房?jī)r(jià)款的行為。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講商品房預(yù)售必須符合以下條件

(1)已全部交付土地使用權(quán)出讓金，取得土地使用權(quán)證書(shū)；(2)持有建設(shè)工程規(guī)劃許可證；(3)按提供預(yù)售的商品房計(jì)算，投入開(kāi)發(fā)建設(shè)的資金達(dá)到工程建設(shè)總投資的25％以上，并已經(jīng)確定施工進(jìn)度和竣工交付日期；(4)向縣級(jí)以上人民政府房產(chǎn)管理部門(mén)辦理預(yù)售登記，取得商品房預(yù)售許可證明。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講房地產(chǎn)抵押

房地產(chǎn)抵押，是指抵押人以其合法的房地產(chǎn)以不轉(zhuǎn)移占有的方式向抵押權(quán)人提供債務(wù)履行擔(dān)保的行為。債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，抵押權(quán)人有權(quán)依法以抵押的房地產(chǎn)拍賣(mài)所得的價(jià)款優(yōu)先受償。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

房屋租賃

房屋租賃，是指房屋所有權(quán)人作為出租人將其房屋出租給承租人使用，由承租人向出租人支付租金的行為。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

房屋租賃合同

房屋租賃，出租人和承租人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面房屋租賃合同。合同中應(yīng)約定租賃期限、用途、價(jià)格、修繕責(zé)任、雙方的權(quán)利義務(wù)等條款。房屋租賃合同應(yīng)向房產(chǎn)管理部門(mén)備案。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講房屋租賃的租金的規(guī)定住宅用房的租賃，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行國(guó)家和房屋所在城市人民政府規(guī)定的租賃政策。租用房屋從事生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由租賃雙方協(xié)商議定租金和其他租賃條款。以營(yíng)利為目的，房屋所有權(quán)人將以劃撥方式取得使用權(quán)的國(guó)有土地上建成的房屋出租的，應(yīng)將租金中所含的土地收益上繳國(guó)家。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

7、違反城市房地產(chǎn)管理法的法律責(zé)任

違反城市房地產(chǎn)管理法的法律責(zé)任，包括民事責(zé)任、經(jīng)濟(jì)責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講(1)擅自批準(zhǔn)出讓或者擅自批準(zhǔn)出讓土地使用權(quán)用于房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)的，由上級(jí)機(jī)關(guān)或者所在單位給予有關(guān)責(zé)任人員行政處分。(2)未取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照擅自從事房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)的，由縣級(jí)以上工商行政管理部門(mén)責(zé)令停止房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)活動(dòng)，沒(méi)收非法所得，可以并處罰款。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講(3)非法轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)的，由縣級(jí)以上土地管理部門(mén)沒(méi)收非法所得，可以并處罰款。(4)非法轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)的，由縣級(jí)以上土地管理部門(mén)責(zé)令繳納土地使用權(quán)出讓金，沒(méi)收非法所得，可以并處罰款。(5)非法預(yù)售商品房的，由縣級(jí)以上房產(chǎn)管理部門(mén)責(zé)令停止預(yù)售活動(dòng)，沒(méi)收非法所得，可以并處罰款。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講(6)未取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照擅自從事房地產(chǎn)中介服務(wù)業(yè)務(wù)的，由縣級(jí)以上工商行政管理部門(mén)責(zé)令停止房地產(chǎn)中介服務(wù)活動(dòng)，沒(méi)收非法所得，可以并處罰款。(7)沒(méi)有法律、法規(guī)的依據(jù)，向房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)收費(fèi)的，上級(jí)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還所收取的錢(qián)款；情節(jié)嚴(yán)重的，由上級(jí)機(jī)關(guān)或者所在單位給予直接責(zé)任人員行政處分。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

第三節(jié)土地管理法一、土地管理法特征1、土地管理法既包括財(cái)產(chǎn)法規(guī)范，又包括行政法規(guī)范；2、土地管理法既包括實(shí)體法規(guī)范，又包括程序法規(guī)范；法理學(xué)在研究法律和法律現(xiàn)象的過(guò)程中，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，將法律分為不同的種類(lèi)。根據(jù)法律規(guī)定內(nèi)容的不同來(lái)進(jìn)行劃分，可以分為實(shí)體法與程序法。程序法是正確實(shí)施實(shí)體法的保障，審判活動(dòng)則是實(shí)體法和程序法的綜合運(yùn)用。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講實(shí)體法是規(guī)定和確認(rèn)權(quán)利和義務(wù)以及職權(quán)和責(zé)任為主要內(nèi)容的法律，如憲法、行政法、民法、商法、刑法等等；程序法是規(guī)定以保證權(quán)利和職權(quán)得以實(shí)現(xiàn)或行使，義務(wù)和責(zé)任得以履行的有關(guān)程序?yàn)橹饕獌?nèi)容的法律，如行政訴訟法、行政程序法、民事訴訟法、刑事訴訟法、立法程序法等等。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講3、土地管理法既包括強(qiáng)行法規(guī)范，又包括任意法規(guī)范。強(qiáng)行規(guī)則禁止締約各方彼此自由確立某種與一項(xiàng)強(qiáng)行法規(guī)則相沖突的法律關(guān)系，這類(lèi)規(guī)則要求契約的訂立必須合法，否則無(wú)效。任意規(guī)則則允許個(gè)人有締約自由，如果當(dāng)事人另有約定，就依其約定，如果沒(méi)有，就依照法律的規(guī)定。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講二、土地管理法律關(guān)系1、概念：是由土地法律規(guī)范調(diào)整而形成的具有權(quán)利義務(wù)內(nèi)容的關(guān)系。2、土地管理法律關(guān)系的分類(lèi)：（1）土地財(cái)產(chǎn)法律關(guān)系，如土地所有權(quán)法律關(guān)系、土地使用權(quán)法律關(guān)系、和土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓、出租、抵押、承包經(jīng)營(yíng)法律關(guān)系。（2）土地管理法律關(guān)系，如土地征用、土地監(jiān)督法律關(guān)系。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講3、土地管理法律關(guān)系構(gòu)成要素主體、客體、內(nèi)容4、土地管理法的調(diào)整方法（1）民事性的調(diào)整方法，即土地法律規(guī)范以平等、自愿、有償方法為調(diào)整手段；（2）管理性的調(diào)整方法，即以指導(dǎo)性與強(qiáng)制性的管理、監(jiān)督的法律手段進(jìn)行調(diào)整。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講第二節(jié)土地所有權(quán)和使用權(quán)三、土地所有權(quán)1、概念：土地所有權(quán)是指土地所有者對(duì)其所有的土地依法享有的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。2、土地所有權(quán)的主體1．國(guó)家國(guó)家所有土地的所有權(quán)由國(guó)務(wù)院代表國(guó)家行使。地方人民政府不是國(guó)有土地的所有權(quán)主體。分級(jí)所有、多級(jí)所有的觀(guān)念是錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)是國(guó)家所有，分級(jí)管理。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講2．集體（1）村農(nóng)民集體所有：由村集體經(jīng)濟(jì)組織或者村民委員會(huì)經(jīng)營(yíng)、管理。（2）村內(nèi)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織的農(nóng)民集體所有：由村內(nèi)各該農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織或者村民小組經(jīng)營(yíng)、管理。（3）鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）農(nóng)民集體所有：由鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織經(jīng)營(yíng)、管理。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講3、土地所有權(quán)特征（1）主體的特定性。土地所有權(quán)的主體僅限于國(guó)家和農(nóng)民集體。（2）內(nèi)容的限定性。兩種土地所有權(quán)的權(quán)利義務(wù)均受到法律較嚴(yán)格的限制，表現(xiàn)在無(wú)論是哪種主體均不能以買(mǎi)賣(mài)、贈(zèng)與、互易等任何形式進(jìn)行土地所有權(quán)的交易（3）客體差異性。主要表現(xiàn)在地域的差異性，其劃分是以城市和農(nóng)村的地域?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講3、土地所有權(quán)的范圍（1）國(guó)有土地所有權(quán)的范圍

《中華人民共和國(guó)憲法》第九條礦藏、水流、森林、山嶺、草原、荒地、灘涂等自然資源，都屬于國(guó)家所有，即全民所有；由法律規(guī)定屬于集體所有的森林和山嶺、草原、荒地、灘涂除外。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講第十條城市的土地屬于國(guó)家所有。

農(nóng)村和城市郊區(qū)的土地，除由法律規(guī)定屬于國(guó)家所有的以外，屬于集體所有；宅基地和自留地、自留山，也屬于集體所有。

國(guó)家為了公共利益的需要，可以依照法律規(guī)定對(duì)土地實(shí)行征收或者征用并給予補(bǔ)償。

任何組織或者個(gè)人不得侵占、買(mǎi)賣(mài)或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓土地。土地的使用權(quán)可以依照法律的規(guī)定轉(zhuǎn)讓。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講《關(guān)于確定土地權(quán)屬問(wèn)題的若干意見(jiàn)》（一九八九年七月五日國(guó)家土地管理局[1989]國(guó)土[籍]字第73號(hào)）（一）國(guó)家土地所有權(quán)

一、城市市區(qū)的土地和土地改革時(shí)未分配給農(nóng)民、沒(méi)有給農(nóng)民發(fā)土地所有證的土地，包括耕地、林地、水面、荒山、荒地、灘涂等屬于國(guó)家所有。

二、國(guó)家建設(shè)征用的原農(nóng)民集體所有的土地，屬于國(guó)家所有。

12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

三、國(guó)有土地經(jīng)開(kāi)發(fā)利用，其國(guó)家土地所有權(quán)不變，依法開(kāi)發(fā)利用者享有土地使用權(quán)。

四、國(guó)有鐵路、公路、電力、通訊、水利工程等設(shè)施用地屬于國(guó)家所有。五、國(guó)家征用土地后剩余的農(nóng)民集體所有的土地，在農(nóng)民集體建制被撤銷(xiāo)或其人口全部轉(zhuǎn)為非農(nóng)業(yè)人口之后，歸國(guó)家所有。

12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

六、農(nóng)民集體經(jīng)濟(jì)組織將原集體土地上的建筑物出售給全民所有制單位、城市集體所有制單位或城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)戶(hù)口居民，其用地屬于國(guó)家所有。城鎮(zhèn)及市郊農(nóng)民集體土地上的房屋出售給本集體以外的農(nóng)民集體或個(gè)人，其所售房屋占用的土地屬于國(guó)家所有。七、一九八六年三月中共中央、國(guó)務(wù)院《關(guān)于加強(qiáng)土地管理、制止亂占耕地的通知》發(fā)布之前，全民所有制單位、城市集體所有制單位或鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、村企事業(yè)單位租賃農(nóng)民集體所有的土地，按照有關(guān)規(guī)定處理后，凡能恢復(fù)耕種的，應(yīng)退還農(nóng)民集體耕種，所有權(quán)仍屬于原農(nóng)民集體；凡已建有永久性建筑物的，由用地單位按占地時(shí)的規(guī)定，補(bǔ)辦征地手續(xù)，土地歸國(guó)家所有。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

八、凡一九六二年九月《農(nóng)村人民公社工作條例修正草案》（以下稱(chēng)《六十條》）公布以前，全民所有制單位、城市集體所有制單位和集體所有制的華僑農(nóng)場(chǎng)使用的原農(nóng)民集體所有的土地（含合作化之前的個(gè)人土地），一九六二年九月《六十條》公布后迄今沒(méi)有退給農(nóng)民集體的，屬于國(guó)家所有。凡一九六二年九月《六十條》公布時(shí)起至一九八二年五月《國(guó)家建設(shè)征用土地條例》公布時(shí)止，全民所有制單位、城市集體所有制單位使用的原農(nóng)民集體所有的土地，有下列情形之一的，屬于國(guó)家所有：

1、簽訂過(guò)土地轉(zhuǎn)讓等有關(guān)協(xié)議的；

2、經(jīng)縣級(jí)以上人民政府批準(zhǔn)使用的；

3、進(jìn)行過(guò)一定補(bǔ)償或安置勞動(dòng)力的；

4、接受農(nóng)民集體饋贈(zèng)的；

5、由農(nóng)民集體所有制企事業(yè)單位轉(zhuǎn)為全民所有制的。凡屬上述情況以外使用的農(nóng)民集體土地，由縣級(jí)以上地方人民政府根據(jù)具體情況，或按當(dāng)時(shí)規(guī)定補(bǔ)辦征地手續(xù)，或退還農(nóng)民集體。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講（2）集體土地所有權(quán)范圍集體土地所有權(quán)指由農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織所享有的土地所有權(quán)。范圍：農(nóng)村和城市郊區(qū)土地，除由法律規(guī)定屬于國(guó)家所有的以外，屬于農(nóng)民集體所有，宅基地、自留地和自留山，屬于農(nóng)民集體所有。二、土地使用權(quán)1、土地使用權(quán)概念：是土地使用者依法取得的、在法律規(guī)定的范圍內(nèi)對(duì)土地享有的占有、使用、收益和有限的處分權(quán)利。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講2、土地使用權(quán)具體內(nèi)容（1）使用權(quán)。對(duì)土地的開(kāi)發(fā)、利用、經(jīng)營(yíng)的權(quán)利。但使用必須依照法律和合同的規(guī)定進(jìn)行，不得擅自改變土地的用途，不得危害他人的合法權(quán)益?！冻擎?zhèn)國(guó)有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例》第十七條規(guī)定“土地使用者應(yīng)當(dāng)按照土地使用權(quán)出讓合同的規(guī)定和城市規(guī)劃的要求，開(kāi)發(fā)、利用、經(jīng)營(yíng)土地。（2）收益權(quán)。使用權(quán)人享有使用土地上利益的權(quán)利。（3）有限處分權(quán)。土地利用權(quán)、出租權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、抵押權(quán)。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講3、土地使用權(quán)的性質(zhì)和特征（1）性質(zhì)：依照《土地管理法》第九條規(guī)定：“國(guó)有土地和集體所有的土地可以依法確定給單位和個(gè)人使用”。土地使用權(quán)是與土地所有權(quán)并列的權(quán)利。（2）特征土地使用權(quán)具有派生性。表現(xiàn)在土地使用權(quán)是從土地所有權(quán)中分離出來(lái)的一種權(quán)利?！胺蛛x”指土地所有權(quán)人在不喪失所有權(quán)的情況下，將部分權(quán)能暫時(shí)或長(zhǎng)久地讓渡與他人享有。從土地所有權(quán)人乒中取得的土地使用權(quán)，或多或少會(huì)受到所有權(quán)人意志的制約。土地使用權(quán)的行使必須符合法律的規(guī)定和合同的約定。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講土地使用權(quán)具有物權(quán)性。土地使用權(quán)人對(duì)土地享有獨(dú)立的支配權(quán)和排他性的占有、使用、收益權(quán)。除法律規(guī)定或合同約定外，土地使用權(quán)行使使用權(quán)不受他人干預(yù)。物權(quán)是指權(quán)利人依法對(duì)特定的物享有直接支配和排他的權(quán)利，包括所有權(quán)、用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)。土地使用權(quán)具有期限性。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講④取得的法定性。土地使用權(quán)的取得必須經(jīng)過(guò)法定程序，通過(guò)有償出讓、轉(zhuǎn)讓取得土地使用權(quán)除依法簽訂土地使用權(quán)出讓合同或轉(zhuǎn)讓合同外，還必須依法向縣級(jí)以上地方人民政府房地產(chǎn)管理部門(mén)登記，領(lǐng)取土地使用證。劃撥土地使用權(quán)亦必須依法進(jìn)行，并辦理登記手續(xù)。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講3、土地使用權(quán)的類(lèi)型（1）根據(jù)土地使用權(quán)的來(lái)源不同，可將土地使用權(quán)分為國(guó)有土地使用權(quán)和集體土地使用權(quán)。（2）根據(jù)土地使用權(quán)取得方式的不同，國(guó)有土地使用權(quán)分為出讓土地使用權(quán)和劃撥土地使用權(quán)。（3）根據(jù)土地用途不同，可將土地使用權(quán)分為建設(shè)用使用權(quán)和農(nóng)業(yè)用地使用權(quán)。4、土地使用權(quán)的取得、變更和終止（1）土地使用權(quán)的取得12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講原始取得：出讓取得或劃撥取得。傳來(lái)取得：轉(zhuǎn)讓、抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)、或民事執(zhí)行等方式，變更國(guó)有土地使用權(quán)主體。（2）土地使用權(quán)的變更主體變更。買(mǎi)賣(mài)、互易、贈(zèng)與、繼承、共有權(quán)分割、法人合并、法人分立、投資等。內(nèi)容變更。指土地使用權(quán)各項(xiàng)權(quán)能的變更，主要體現(xiàn)在土地用途范圍的變更。

《城鎮(zhèn)國(guó)有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例》第十八條土地使用者需要改變土地使用權(quán)出讓合同規(guī)定的土地用途的，應(yīng)當(dāng)征得出讓方同意并經(jīng)土地管理部門(mén)和城市規(guī)劃部門(mén)批準(zhǔn)，依照本章的有關(guān)規(guī)定重新簽訂土地使用權(quán)出讓合同，調(diào)整土地使用權(quán)出讓金，并辦理登記。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講其他事項(xiàng)變更。土地面積、地上附著物、土地使用年限變更等。（3）土地使用權(quán)的終止。因土地使用權(quán)出讓合同規(guī)定的使用期限屆滿(mǎn)而終止。土地使用權(quán)期限屆滿(mǎn)前，國(guó)家根據(jù)社會(huì)公共利益的需要，可以依照法律程序提前收回土地使用權(quán)，并根據(jù)土地使用者使用土地的實(shí)際年和開(kāi)發(fā)土地的實(shí)際情況給予補(bǔ)償。因土地使用者嚴(yán)重違反城市規(guī)劃或違反土地使用權(quán)出讓合同而被國(guó)家強(qiáng)制收回土地。因土地滅失而導(dǎo)致土地使用權(quán)的終止。地震、海平面升高、火山爆發(fā)、泥石流等自然災(zāi)害造成土地性質(zhì)改變或地貌的改變。土地使用權(quán)終止后。國(guó)有土地所有權(quán)的全部權(quán)能回歸所有人（國(guó)家）。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講四、土地用途管制制度土地用途管制制度是指國(guó)家為保證土地資源的合理利用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，通過(guò)編制土地利用總體規(guī)劃劃定土地用途區(qū)域，確定土地使用限制條件，土地的所有者、使用者嚴(yán)格按照國(guó)家確定的用途利用土地的制度。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講土地用途管制制度的內(nèi)容1、土地用途管制的依據(jù)作為實(shí)行土地用途管制依據(jù)的，是土地利用總體規(guī)劃。（1）土地利用總體規(guī)劃的編制原則。嚴(yán)格保護(hù)基本農(nóng)田，控制非農(nóng)業(yè)建設(shè)占用農(nóng)用地；提高土地利用率；統(tǒng)籌安排各類(lèi)、各區(qū)域用地；保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，保障土地的可持續(xù)利用；占用耕地與開(kāi)發(fā)復(fù)墾耕地相平衡。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講（2）土地利用總體規(guī)劃對(duì)土地用途的分類(lèi)農(nóng)用地，指直接用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的土地，包括耕地、林地、草地、農(nóng)田水利用地、養(yǎng)殖水面等；建設(shè)用地，指建造建筑物、構(gòu)筑物的土地，包括城鄉(xiāng)住宅和公共設(shè)施用地、工礦用地、交通水利設(shè)施用地、旅游用地、軍事設(shè)施用地等；未利用地，指農(nóng)用地和建設(shè)用地以外的土地，如荒山、沙漠、冰川等。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講（3）土地利用總體規(guī)劃的審批程序全國(guó)土地利用總體規(guī)劃，由國(guó)務(wù)院土地行政主管部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)編制，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。省、自治區(qū)、直轄市的土地利用總體規(guī)劃，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。省、自治區(qū)人民政府所在地的市、人口在100萬(wàn)以上的城市以及國(guó)務(wù)院指定城市的土地利用總體規(guī)劃，經(jīng)省、自治區(qū)人民政府審查同意后，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)土地利用總體規(guī)劃可以由省人民政府授權(quán)設(shè)區(qū)的市、自治洲人民政府批準(zhǔn)。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講（4）土地利用總體規(guī)劃的任務(wù)。全國(guó)和省級(jí)土地利用總體規(guī)劃為宏觀(guān)控制性規(guī)劃，主要任務(wù)是，在確保耕地總量動(dòng)態(tài)平衡（18億畝）的前提下，統(tǒng)籌安排各類(lèi)用地，控制城鎮(zhèn)建設(shè)用地規(guī)模。通過(guò)規(guī)劃分區(qū)和規(guī)劃指標(biāo)對(duì)下級(jí)土地利用總體規(guī)劃進(jìn)行控制。縣、鄉(xiāng)級(jí)土地利用總體規(guī)劃為實(shí)施性規(guī)劃，主要任務(wù)是，根據(jù)上級(jí)土地利用總體規(guī)劃的指標(biāo)和布局要求，具體劃分各土地利用區(qū)，明確用途和使用條件，為農(nóng)用地轉(zhuǎn)用審批、基本農(nóng)田保護(hù)區(qū)劃定、土地整理、土地開(kāi)發(fā)復(fù)墾提供依據(jù)。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講（5）土地利用總體規(guī)劃的修改。土地利用總體規(guī)劃的修改，必須經(jīng)原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得改變土地利用總體規(guī)劃確定的用途。2、農(nóng)用地轉(zhuǎn)為建設(shè)用地的批準(zhǔn)權(quán)限《土地管理法》第四十四條規(guī)定：建設(shè)占用土地，涉及農(nóng)用地轉(zhuǎn)為建設(shè)用地的，應(yīng)當(dāng)辦理農(nóng)用地轉(zhuǎn)用審批手續(xù)。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講（1）省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準(zhǔn)的道路、管線(xiàn)工程和大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目占用土地，涉及農(nóng)用地轉(zhuǎn)為建設(shè)用地的，由國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。（2）在土地利用總體規(guī)劃確定的城市和村莊、集鎮(zhèn)建設(shè)用地規(guī)模范圍內(nèi)，為實(shí)施該規(guī)劃而將農(nóng)用地轉(zhuǎn)為建設(shè)用地的，按土地利用年度計(jì)劃分批次由原批準(zhǔn)土地利用總體規(guī)劃的機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。在已批準(zhǔn)的農(nóng)用地轉(zhuǎn)用范圍內(nèi)，具體建設(shè)項(xiàng)目用地可以由市、縣人民政府批準(zhǔn)。（3）上述（1）、（2）以外的建設(shè)項(xiàng)目占用土地，涉及農(nóng)用地轉(zhuǎn)為建設(shè)用地的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準(zhǔn)。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講3、集中征地審批權(quán)征收下列土地的，由國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)：（1）基本農(nóng)田；（2）基本農(nóng)田以外的耕地超過(guò)三十五公頃的；（3）其他土地超過(guò)七十公頃的。征收前述規(guī)定以外的土地的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準(zhǔn)，并報(bào)國(guó)務(wù)院備案。（三）集體土地征收的補(bǔ)償征收土地的，按照被征收土地的原用途給予補(bǔ)償。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講4、完善土地登記制度（1）土地登記，是指國(guó)家依照規(guī)定程序?qū)⑼恋氐臋?quán)屬、用途、面積、政府對(duì)該宗地的利用設(shè)置的管制條件等情況登記在專(zhuān)門(mén)的簿冊(cè)上，同時(shí)向土地所有者和土地使用者頒發(fā)土地證書(shū)的制度。（土地用途變更登記）5、健全土地監(jiān)督檢查制度，強(qiáng)化土地法律責(zé)任。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講五、耕地保護(hù)制度概述根據(jù)“十一五”規(guī)劃綱要，到2010年末全國(guó)耕地面積必須守住不低于18億畝這根紅線(xiàn)。法律法規(guī)：《土地管理法》、《土地管理法實(shí)施條例》、《基本農(nóng)田保護(hù)條例》。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講《土地管理法》第三條：十分珍惜、合理利用土地和切實(shí)保護(hù)耕地是我國(guó)的基本國(guó)策。各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)采取措施，全面規(guī)劃，嚴(yán)格管理，保護(hù)、開(kāi)發(fā)土地資源，制止非法占用土地的行為。實(shí)現(xiàn)耕地總量動(dòng)態(tài)平衡，是耕地保護(hù)的目標(biāo)。1、從規(guī)劃上保證總量平衡。省、自治區(qū)、直轄市人民政府編制的土地利用總體規(guī)劃，應(yīng)當(dāng)確保本行政區(qū)域內(nèi)耕地總量不減少。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講2、實(shí)行土地用途管制制度?！锻恋毓芾矸ā返谒臈l：國(guó)家實(shí)行土地用途管制制度。國(guó)家編制土地利用總體規(guī)劃，規(guī)定土地用途，將土地分為農(nóng)用地、建設(shè)用地和未利用地。嚴(yán)格限制農(nóng)用地轉(zhuǎn)為建設(shè)用地，控制建設(shè)用地總量，對(duì)耕地實(shí)行特殊保護(hù)。3、實(shí)行占用耕地補(bǔ)償制度12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講《土地管理法》第三十一條國(guó)家保護(hù)耕地，嚴(yán)格控制耕地轉(zhuǎn)為非耕地。國(guó)家實(shí)行占用耕地補(bǔ)償制度。非農(nóng)業(yè)建設(shè)經(jīng)批準(zhǔn)占用耕地的，按照“占多少，墾多少”的原則，由占用耕地的單位負(fù)責(zé)開(kāi)墾與所占用耕地的數(shù)量和質(zhì)量相當(dāng)?shù)母?；沒(méi)有條件開(kāi)墾或者開(kāi)墾的耕地不符合要求的，應(yīng)當(dāng)按照省、自治區(qū)、直轄市的規(guī)定繳納耕地開(kāi)墾費(fèi)，專(zhuān)款用于開(kāi)墾新的耕地。省、自治區(qū)、直轄市人民政府應(yīng)當(dāng)制定開(kāi)墾耕地計(jì)劃，監(jiān)督占用耕地的單位按照計(jì)劃開(kāi)墾耕地或者按照計(jì)劃組織開(kāi)墾耕地，并進(jìn)行驗(yàn)收。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講

第三十二條縣級(jí)以上地方人民政府可以要求占用耕地的單位將所占用耕地耕作層的土壤用于新開(kāi)墾耕地、劣質(zhì)地或者其他耕地的土壤改良。第三十三條省、自治區(qū)、直轄市人民政府應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行土地利用總體規(guī)劃和土地利用年度計(jì)劃，采取措施，確保本行政區(qū)域內(nèi)耕地總量不減少；耕地總量減少的，由國(guó)務(wù)院責(zé)令在規(guī)定期限內(nèi)組織開(kāi)墾與所減少耕地的數(shù)量與質(zhì)量相當(dāng)?shù)母兀⒂蓢?guó)務(wù)院土地行政主管部門(mén)會(huì)同農(nóng)業(yè)行政主管部門(mén)驗(yàn)收。個(gè)別省、直轄市確因土地后備資源匱乏，新增建設(shè)用地后，新開(kāi)墾耕地的數(shù)量不足以補(bǔ)償所占用耕地的數(shù)量的，必須報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)減免本行政區(qū)域內(nèi)開(kāi)墾耕地的數(shù)量，進(jìn)行易地開(kāi)墾。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講4、實(shí)行基本農(nóng)田保護(hù)區(qū)制度

對(duì)糧、棉、油等優(yōu)良耕地，按規(guī)定劃為基本農(nóng)田保護(hù)區(qū)，實(shí)行嚴(yán)格管理，特殊保護(hù)。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講5、禁止閑置和荒蕪耕地《土地管理法》第三十七條禁止任何單位和個(gè)人閑置、荒蕪耕地。已經(jīng)辦理審批手續(xù)的非農(nóng)業(yè)建設(shè)占用耕地，一年內(nèi)不用而又可以耕種并收獲的，應(yīng)當(dāng)由原耕種該幅耕地的集體或者個(gè)人恢復(fù)耕種，也可以由用地單位組織耕種；一年以上未動(dòng)工建設(shè)的，應(yīng)當(dāng)按照省、自治區(qū)、直轄市的規(guī)定繳納閑置費(fèi)；連續(xù)二年未使用的，經(jīng)原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，由縣級(jí)以上人民政府無(wú)償收回用地單位的土地使用權(quán)；該幅土地原為農(nóng)民集體所有的，應(yīng)當(dāng)交由原農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織恢復(fù)耕種。在城市規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)，以出讓方式取得土地使用權(quán)進(jìn)行房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)的閑置土地，依照《中華人民共和國(guó)城市房地產(chǎn)管理法》的有關(guān)規(guī)定辦理。承包經(jīng)營(yíng)耕地的單位或者個(gè)人連續(xù)二年棄耕拋荒的，原發(fā)包單位應(yīng)當(dāng)終止承包合同，收回發(fā)包的耕地。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景富生主講基本農(nóng)田保護(hù)區(qū)制度基本農(nóng)田指按照一定時(shí)期人口和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的需求，依據(jù)土地利用總體規(guī)劃確定的不得占用的耕地?；巨r(nóng)田保護(hù)區(qū)：是依據(jù)土地利用總體規(guī)劃和依照法定程序確定的特定保護(hù)區(qū)域。12/6/2023經(jīng)濟(jì)法學(xué)景