PAGEPAGE12023年新版食品安全、質(zhì)量、環(huán)境一體化管理體系審核通用檢查表受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則：ISO22000，ISO9001，ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.2.1總則4.2.1總則4.4.4文件4.總則◆組織是否有文件化的管理體系?相關(guān)文件是否齊全，文件是書面形式還是電子形式?◆與管理體系相關(guān)的文件有多少，是否符合標準的要求？◆與受審核部門相關(guān)的文件有多少？◆組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、目標、三同時報告等是否保存完好?◆現(xiàn)有文件能否確保綜合管理體系的有效建立、實施和更新？◆電子形式文件的使用是否有效？√√√√√◆檢查有無ISO22000、ISO9001、ISO14001要求形成文件的程序和記錄？◆有無3個標準要求形成文件的程序和記錄？◆一體化管理體系要素（過程）間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？√√◆查詢相關(guān)文件的途徑◆有無規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？◆文件是否便于查閱？√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.2.2綜合管理手冊4.質(zhì)量手冊4.4.4文件4.2.1總則◆管理手冊的覆蓋面是否完整?如對ISO9001標準有剪裁細節(jié)說明是否合理?◆管理手冊是否包括管理體系的范圍?◆管理手冊是否包括任何剪裁的細節(jié)說明?剪裁是否合理?◆管理手冊是否引用或包括程序文件？◆管理手冊是否包括管理體系過程(或要素)之間的相互作用的表述?◆手冊和程序是否相互協(xié)調(diào)?是否有可操作性?√√√√√◆管理手冊的控制情況◆手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求？√4.2.2文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.2.2文件控制◆制定的文件控制程序是否符合要求？◆文件控制程序內(nèi)容是否完整?是否有可操作性?程序中是否對文件的編制、批準、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定?◆程序文件是否為有效版本？◆外來文件(如標準)是否包括在控制范圍之內(nèi)?◆是否規(guī)定了文件的保管辦法？◆是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性?◆對體系的運行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件?◆是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？√√√√√√√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.2.2文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.2.2文件控制◆文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況◆所有文件是否字跡清楚?◆所有文件標識是否明確?◆文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準?◆所有文件是否均注明制定或修訂日期?◆文件修改后是否重新批準?◆識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么?是否滿足要求？◆使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本?◆文件的查找是否方便?◆文件的保管是否有效?√√√√√√√√√√◆外來文件的控制◆是否對外來文件的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等做了規(guī)定?◆執(zhí)行的如何?√√◆作廢文件的管理◆是否對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用?√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.2記錄控制4.4.2記錄控制4.5.4記錄控制4.2.3記錄控制◆是否有對記錄進行管理的程序？◆程序中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定?◆與本組織有關(guān)的記錄有哪些?◆3個標準中要求的記錄是否全部覆蓋?◆與受審部門有關(guān)的記錄有哪些?◆程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求?◆是否有保存期限的規(guī)定?保存期限是否符合法規(guī)要求?√√√√√√◆記錄管理的實況◆是否對記錄進行了清理，并列出了清單?◆對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致?◆記錄是否填寫正確、字跡清楚？◆貯存是否便于存取和檢索?◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜?防塵、防蛀等保護措施是否得當?◆過期記錄是否按要求進行處置？◆現(xiàn)行記錄是否完整?能否提供足夠信息?信息是否可靠、可見證?◆記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性?◆員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？√√√√√√√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.1管理承諾5.1管理承諾4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限5.1管理承諾◆最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?◆總經(jīng)理是否制定并批準書面的食品安全、質(zhì)量、環(huán)境方針和目標，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？◆是否通過培訓(xùn)、宣傳、會議、評審、報告、文件等方式將相關(guān)方(客戶)的要求、法律法規(guī)的要求傳達到各階層員工?◆各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實現(xiàn)？◆是否定期進行管理評審，確保食品安全、質(zhì)量、環(huán)境管理體系的適宜性、有效性和充分性?◆是否為每項活動提供充分的資源?√√√√√√5.2以顧客、環(huán)境和食品安全為關(guān)注焦點5.2以顧客為關(guān)注焦點4.3.1環(huán)境因素4.3.2法律法規(guī)和其他要求5.7應(yīng)急準備和響應(yīng)7.4危害分析◆組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和食品安全為關(guān)注焦點的？◆組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關(guān)方對產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對保護環(huán)境、保障食品安全的要求?◆組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護的要求、食品安全的要求轉(zhuǎn)化為各項工作的要求并實施，從而達到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意?√√√√5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針5.2食品安全方針◆食品安全、質(zhì)量、環(huán)境方針的制定◆是否制定了文件化的管理方針?◆管理方針是否經(jīng)最高管理者批準?√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針5.2食品安全方針◆食品安全、質(zhì)量、環(huán)境方針的內(nèi)容◆是否與組織的宗旨相適宜?是否與組織在食品鏈中的作用相適應(yīng)?◆是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境影響的性質(zhì)和規(guī)模?◆是否符合與顧客商定的食品安全要求，符合法律法規(guī)的要求？◆是否對滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，對持續(xù)改進、污染預(yù)防做出承諾?◆是否對遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、食品安全法律法規(guī)和其他要求做出承諾？◆是否說明溝通的安排？◆是否提供建立和評審目標和指標的框架?◆是否與公司的其他方針一致?√√√√√√√√◆管理方針的傳達與管理◆如何向全體員工傳達的?◆采取了哪些方式?◆員工是否了解管理方針?◆為公眾獲得管理方針提供了何種方便?◆公眾如何獲得管理方針?√√√√√√√◆管理方針是否得到實施？◆檢查績效測量結(jié)果，檢查管理目標統(tǒng)計結(jié)果，確認方針是否得到實施?√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針5.2食品安全方針◆管理方針的評審與修訂◆是否有定期評審管理方針的規(guī)定?◆最高管理者是否定期評審過管理方針?◆如何對管理方針進行修訂?◆評審、修訂的依據(jù)是什么？√√√√√5.4.1環(huán)境因素5.2以顧客為關(guān)注焦點與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審4.3.1環(huán)境因素◆是否建立了環(huán)境因素識別和評價的程序?◆有無環(huán)境因素識別和評價的程序?◆程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求?√√◆是否對組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進行了識別?◆是否按程序要求識別環(huán)境因素?◆是否規(guī)定了識別的范圍和對象？◆是否有環(huán)境因素的清單?◆受審部門的環(huán)境因素有哪些？√√√√√◆用什么方法和怎樣進行環(huán)境因素的識別?◆是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法?◆方法是否適宜?◆識別環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料？√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.1環(huán)境因素5.2以顧客為關(guān)注焦點與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審4.3.1環(huán)境因素◆識別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點◆是否考慮3種狀態(tài)?◆是否考慮3種時態(tài)?◆是否考慮了環(huán)境因素的7種類型?◆是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因素?√√√√√◆如何進行環(huán)境影響評價?◆有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準則和步驟?◆有無重大環(huán)境因素清單?◆評價結(jié)果是否合理?◆對新項目和變化是否進行了環(huán)境因素的補充識別和評價?√√√√√◆如何對重大環(huán)境因素的控制進行策劃？◆是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果，制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃?◆對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些?◆對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準備和響應(yīng)措施?√√√√√◆環(huán)境因素的信息是否及時更新?◆有無更新信息的規(guī)定?◆是否按規(guī)定實施更新?√√◆在制定方針、目標和指標時，是否考慮了重大環(huán)境因素?◆哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標?◆其他環(huán)境因素如何控制?√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.2法律法規(guī)和其他要求5.2以顧客為關(guān)注焦點7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)的要求的規(guī)定4.3.2法律法規(guī)和其他要求7.3實施危害分析的預(yù)備步驟◆是否建立并保持了識別、獲得和更新法律法規(guī)及其他要求的程序?◆程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法?◆程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道?◆程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員?是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法?◆程序中是否有法律法規(guī)和其他要求如何作用于公司的產(chǎn)品、環(huán)境因素、食品安全的規(guī)定?◆該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負責(zé)人?◆該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達有關(guān)法規(guī)和其他要求方面的方法和職責(zé)？√√√√√√√√√√◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些?◆受審部門適用的法律法規(guī)有哪些？◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單?有無遺漏?◆受審部門適用的法規(guī)有哪些?有無遺漏？√√√√◆法規(guī)信息是否及時變更?◆由誰負責(zé)？◆做得如何？√√◆如何向員工和其他相關(guān)方傳達法律法規(guī)和其他要求的信息?◆法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通?誰負責(zé)?◆和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解?◆員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果?√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.2法律法規(guī)和其他要求5.2以顧客為關(guān)注焦點7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)的要求的規(guī)定4.3.2法律法規(guī)和其他要求7.3實施危害分析的預(yù)備步驟◆本組織的守法情況及守法證明性文件◆過去、現(xiàn)在有無違法?◆各項質(zhì)量/環(huán)境/食品安全標準是否清楚？有無違背情況?◆有無守法證明性文件，如新建、擴建項目和技術(shù)改造項目的環(huán)境評價報告、三同時驗收報告、噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等?√√√√5.4.3管理目標、指標和方案5.4.1質(zhì)量目標4.3.3目標、指標和方案5.2食品安全方針◆組織是否設(shè)定了管理目標和指標？◆目標和指標是否形成文件？◆是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準?◆是否分解到有關(guān)的職能和層次?√√√√5.4.3管理目標、指標和方案5.4.1質(zhì)量目標4.3.3目標、指標和方案5.2食品安全方針◆設(shè)定目標和指標時應(yīng)考慮的內(nèi)容◆目標和指標的內(nèi)容是否符合方針的要求?◆目標和指標的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求(含安全要求)及滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容?◆目標和指標的內(nèi)容是否考慮了法律法規(guī)和其他要求?◆目標和指標的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素?◆目標和指標的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？◆目標和指標的內(nèi)容是否考慮了技術(shù)、財務(wù)及實施的可行性？◆目標和指標的內(nèi)容是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進的精神?◆目標和指標是否具有可測量性，有無測量目標和指標的方法?◆是否為目標和指標的實現(xiàn)設(shè)置完成時間?√√√√√√√√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.3管理目標、指標和方案5.4.1質(zhì)量目標4.3.3目標、指標和方案5.2食品安全方針◆目標和指標的實現(xiàn)情況◆審部門是否均有相應(yīng)的目標和指標？◆目標和指標是否具體并盡可能量化?◆是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)?◆是否制定了實施目標和指標的方案?◆企業(yè)資源是否能保證目標和指標的實現(xiàn)?◆是否明確了執(zhí)行部門和負責(zé)人?◆是否已向有關(guān)人員傳達?◆有關(guān)人員是否清楚?√√√√√√√√√◆有無目標和指標實現(xiàn)的證據(jù)?◆檢查績效測量結(jié)果，確認目◆標和指標是否得到實現(xiàn)?√√◆目標和指標是否定期評審、修訂？◆目標和指標是否定期評審、修訂?◆依據(jù)什么評審、修訂?◆目標和指標的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進?√√√√◆是否制定了管理方案?◆方案是如何制定、批準的?◆受審部門有否相應(yīng)的方案?◆是否所有的目標和指標都有相應(yīng)的方案?√√√◆管理方案的內(nèi)容是否滿足標準要求?◆是否明確了責(zé)任人?◆是否明確了實現(xiàn)目標和指標的措施、方法?◆是否明確了時間要求？◆是否規(guī)定了資源保證？√√√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.3管理目標、指標和方案5.4.1質(zhì)量目標4.3.3目標、指標和方案5.2食品安全方針◆如何監(jiān)督方案的實施?◆由誰負責(zé)方案實施的監(jiān)督?◆如何驗證方案實施的效果?√√√√◆方案能否保證目標和指標的實現(xiàn)?◆是否存在一個評審方案的過程?◆是否所有的目標和指標都有相應(yīng)的方案?◆有關(guān)人員是否參與方案的制定？√√√√◆是否及時修訂方案?◆什么情況下修訂方案？◆是否進行過修訂√√5.4.4管理體系策劃5.4.2質(zhì)量管理體系策劃4.3.3目標、指標和方案5.3食品安全管理體系策劃◆策劃是否滿足管理目標及管理體系總要求?管理體系策劃的輸出是否形成文件?◆如何保證策劃能滿足管理目標及管理體系總要求?◆現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件?有多少份程序文件?是否滿足要求?◆管理目標是否實現(xiàn)(以此確認管理體系策劃的有效性)？√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.4管理體系策劃5.4.2質(zhì)量管理體系策劃4.3.3目標、指標和方案5.3食品安全管理體系策劃◆是否提供了實施管理目標的資源?◆實施管理目標的資源是否充足，有多少質(zhì)檢員?有多少計量員？有多少內(nèi)審員?是否發(fā)給內(nèi)審員聘書?有多少設(shè)備、計量器具?對與質(zhì)量/環(huán)境/食品安全有關(guān)的人員是否進行了培訓(xùn)?√√◆管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進?◆現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改進?√◆管理體系策劃是否受控?更改期間管理體系的完整性是否得到了保持?◆文件的更改是否受控?√√5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5.1職責(zé)和權(quán)限4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限5.4職責(zé)和權(quán)限◆是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限?◆是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖?◆相關(guān)職能部門或崗位(尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員)的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件?◆受審部門的職責(zé)是什么?◆是否規(guī)定所有員工有責(zé)任向指定人員匯報與管理體系有關(guān)的問題?√√√√√√◆最高管理者的職責(zé)、權(quán)限◆最高管理者是否明確其各項職責(zé)？◆最高管理者是否指定了管理者代表(食品安全小組組長)?是否恰當?shù)孛鞔_了管理者代表(食品安全小組組長)的職責(zé)和權(quán)限?√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5.1職責(zé)和權(quán)限4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限5.4職責(zé)和權(quán)限◆管理者的作用◆管理者是否為實施、控制和改進管理體系提供必要的資源？包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財務(wù)資源?提供資源的途徑是否明確？◆承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對持續(xù)改進的承諾?◆管理者如何參與和支持質(zhì)量/環(huán)境/食品安全活動？√√√√◆處理問題人員的職責(zé)、權(quán)限◆組織是否指定了負責(zé)處理問題的人員?是否明確了指定人員的職責(zé)和權(quán)限?◆指定人員接到問題匯報后，是否適時采取了措施并記錄了所采取的措施?√√√◆有關(guān)職責(zé)、權(quán)限是如何傳達到位的？◆各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達的?◆各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？◆各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系？√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.5.2管理者代表與食品安全小組組長5.5.2管理者代表4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限5.5食品安全小組組長◆管理者代表（食品安全小組組長）的職責(zé)和權(quán)限◆管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責(zé)?◆是否向最高管理者報告管理體系的運行情況?◆是否管理食品安全小組并組織領(lǐng)導(dǎo)其工作?◆是否確保食品安全小組成員得到相關(guān)培訓(xùn)和教育?√√√√√√√5.5.3溝通5.5.3內(nèi)部溝通4.4.3信息交流5.6溝通◆是否制定了溝通的程序？◆組織是否有溝通的程序?程序中是否對溝通的方式、內(nèi)容做了規(guī)定?程序制定過程中是否聽取了員工的意見?◆程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商?◆外部人員獲取管理方針的途徑和方法是否可行?是否方便？√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.5.3溝通5.5.3內(nèi)部溝通4.4.3信息交流5.6溝通◆外部溝通的內(nèi)容◆是否與供方和分包商進行了溝通?◆是否與顧客或消費者進行了溝通？溝通的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品信息(包括有關(guān)預(yù)期用途、特定貯存要求以及適宜時含保質(zhì)期的說明書)、問詢、合同或訂單處理及其修改，以及包括抱怨的顧客反饋?◆是否與食品主管部門進行溝通?如何得到政府有關(guān)機構(gòu)的信息?◆是否與對組織食品安全、質(zhì)量、環(huán)境有影響的相關(guān)方以及受組織食品安全、質(zhì)量、環(huán)境影響的相關(guān)方進行交流?◆如何處理顧客(相關(guān)方)投訴?√√√√√◆外部溝通的要求◆外部溝通是否能確保給組織提供充分的食品安全、質(zhì)量、環(huán)境方面的信息?◆當已知的食品安全危害是由食品鏈中的其他組織控制時，是否要求這些組織給本組織提供充分的食品安全危害方面的信息？◆溝通時是否做好了記錄?◆是否通過外部溝通，獲得了顧客和主管部門對食品安全、質(zhì)量、環(huán)保的要求?◆是否指定專門人員進行外部溝通?是否明確了這些人員的職責(zé)和權(quán)限？外部溝通獲得的信息是否作為體系更新和管理評審的輸入？√√√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.5.3溝通5.5.3內(nèi)部溝通4.4.3信息交流5.6溝通◆內(nèi)部溝通的內(nèi)容◆員工是否參與可能影響工作場所環(huán)境變化的任何活動，如引入新的或改進的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等?◆員工是否了解誰是管理者代表(食品安全小組組長)?◆是否就影響食品安全、質(zhì)量、環(huán)境的事項進行內(nèi)部溝通?◆食品安全小組是否及時獲得了變更的信息?√√√√√√◆內(nèi)部溝通的要求◆食品安全小組是否在內(nèi)部溝通中，扮演著關(guān)鍵的角色?是否確保食品安全小組得到其所需要的任何信息?◆是否將有關(guān)信息體現(xiàn)在管理體系的更新上?◆最高管理者是否將管理體系的更新情況形成報告，作為管理評審的輸入?√√√√◆溝通的記錄◆信息通報采取何種方式?◆涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當處理和記錄？◆是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄?◆受審部門涉及哪些信息交流?√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.6管理評審5.6管理評審4.6管理評審5.8管理評審◆是否有定期進行管理評審的規(guī)定?◆評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？◆是否按規(guī)定的時間進行管理評審?◆管理評審是否由總經(jīng)理親自主持?√√√◆受審部門應(yīng)為管理評審提供什么資料？◆管理評審的輸入是否充分?◆受審部門應(yīng)為管理評審提供什么資料?◆管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容：①內(nèi)、外部審核結(jié)果，以前管理評審后續(xù)措施實施情況的報告；②方針、目標和指標、管理方案實施情況；③驗證活動結(jié)果的分析情況，體系更新活動的評審結(jié)果；④緊急情況、事故和撤回的情況，不符合、糾正和預(yù)防措施實施情況；⑤對溝通活動(包括顧客等相關(guān)方的反饋、建議等)的評價情況的；⑥監(jiān)視和測量情況報告，過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報告，環(huán)境績效趨勢，法規(guī)及其他要求符合性報告；⑦來自管理者代表的關(guān)于綜合管理體系總體運行情況的報告，來自各部門經(jīng)理關(guān)于局部有效性的報告；⑧環(huán)境因素識別與評價的總體報告；⑨可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要求，如法律法規(guī)的變化、機構(gòu)人員的調(diào)整，市場的變化等；⑩改進的建議√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.6管理評審5.6管理評審4.6管理評審5.8管理評審◆管理評審的實施情況?！艄芾碓u審的內(nèi)容是否充分？◆如何參加管理評審？◆是否就下列內(nèi)容進行了評審：①方針是否適宜?方針實現(xiàn)程度如何?是否需要更新目標、指標和管理方案?②現(xiàn)有食品安全危害分析是否適宜?現(xiàn)行食品安全危害控制措施是否有效，現(xiàn)有環(huán)境因素識別和評價是否適宜?現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效?③過程控制情況如何?(包括過程是否受控?某些過程是否需要改善或優(yōu)化?)產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何?(有無重大質(zhì)量問題?)環(huán)境績效趨勢如何？法規(guī)和其他要求符合性狀況如何?④食品安全狀況；緊急情況和事故的處理以及產(chǎn)品的撤回情況；糾正和預(yù)防措施實施情況。⑤溝通的情況(含顧客的滿意度、顧客投訴處理的情況及顧客反饋的其他情況)；相關(guān)方的投訴、建議及其要求。⑥資源是否配置得當，能否滿足實現(xiàn)方針和目標的要求?⑦組織結(jié)構(gòu)、管理職責(zé)是否合適和協(xié)調(diào)?活動及其相應(yīng)文件中是否需要修正?⑧自前次管理評審以來驗證活動結(jié)果的分析情況；自前次管理評審以來所進行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性；自前次管理評審以來管理體系的更新情況；前次管理評審跟蹤措施的實施情況。⑨管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。⑩需要改進和加強的領(lǐng)域是什么？√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.6管理評審5.6管理評審4.6管理評審5.8管理評審◆管理評審的輸出是否完整并形成文件?◆有無評審記錄和形成的其他文件？◆《管理評審報告》中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論?◆方針、目標、產(chǎn)品、食品安全、環(huán)境保護、資源以及管理體系的其他要求章(或過程)是否需要改進?◆有無不符合?是否提出了糾正要求?√√√√◆管理評審的后續(xù)管理◆評審的后續(xù)工作進展如何?◆對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證?驗證的結(jié)果是否記錄并上報給最高管理者?√√√6.1資源提供6.1資源提供4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限6.1資源提供◆組織怎樣確定并提供所需的資源?◆組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？◆對與質(zhì)量/環(huán)境/食品安全有關(guān)的人員如何進行培訓(xùn)?◆如何進行人員補充?設(shè)施、設(shè)備更新如何實施?√√√◆提供的資源是否滿足體系的要求？◆是否配備足夠的資源?有多少人員、計量器具、設(shè)備?√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查6.2人力資源6.2人力資源4.4.2能力、培訓(xùn)和意識6.2人力資源◆是否確定了影響質(zhì)量/環(huán)境/食品安全的各類人員的能力要求?◆對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓(xùn)、技能及經(jīng)驗的要求?◆是否對人員能力勝任與否進行了考核?人員的安排是否滿足要求?√√√◆是否建立了確定培訓(xùn)需求和實施培訓(xùn)的程序?◆組織是否制定了實施培訓(xùn)的具體計劃?◆應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)?◆有無培訓(xùn)程序?培訓(xùn)需求是如何確定的?是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因素、食品安全的不同情況的要求?培訓(xùn)是否關(guān)注顧客的特定要求?培訓(xùn)的對象是否包括所有員工？◆組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計劃?◆有沒有進行方針、目標、意識、程序的培訓(xùn)?有沒有應(yīng)急準備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)?◆對從事特殊工作的人員是否進行了培訓(xùn)并進行了資格認定?◆對負責(zé)管理體系監(jiān)視、糾正、糾正措施的人員是否進行了培訓(xùn)?◆對內(nèi)審員是否進行了培訓(xùn)?◆對臨時工是否進行了培訓(xùn)?◆受審部門員工培訓(xùn)情況如何?√√√√√√√√√√√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查6.2人力資源6.2人力資源4.4.2能力、培訓(xùn)和意識6.2人力資源◆培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計劃是否得以有效實施?◆是否對培訓(xùn)的有效性進行了評價？◆培訓(xùn)的記錄◆上述重點內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實施?◆培訓(xùn)是否有記錄?培訓(xùn)后是否考核?◆以何種方式評價培訓(xùn)的有效性?實際效果如何?◆員工是否知道自己工作的相關(guān)性和重要性?是否知道怎樣為實現(xiàn)目標做出貢獻?◆培訓(xùn)是否使員工認識到有效溝通的必要性，并熱悉掌握有效溝通的要求?√√√√√√◆供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何?◆培訓(xùn)的內(nèi)容是什么?◆培訓(xùn)的效果如何?√√◆對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、食品安全風(fēng)險的工作人員是否進行了培訓(xùn)?效果如何?◆可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、食品安全風(fēng)險的崗位有哪些?是否明確?◆這類崗位的人員是否都接受了適當培訓(xùn)?◆這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負的工作?√√√√6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.3基礎(chǔ)設(shè)施4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限6.3基礎(chǔ)設(shè)施◆組織怎樣確定、提供并維護所需的基礎(chǔ)設(shè)施?◆組織是否規(guī)定了確定、提供并維護基礎(chǔ)設(shè)施的方法?√√◆提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？◆組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備?◆設(shè)施和設(shè)備是否符合需要?◆設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護？√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查6.4工作環(huán)境6.4工作環(huán)境4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限6.4工作環(huán)境◆工作環(huán)境是否合適？◆如何管理工作環(huán)境?◆組織是否具備合適的工作環(huán)境？◆組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法?◆工作環(huán)境是否得到了管理?◆與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些?√√√√√7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃4.4.6運行控制7.1總則◆產(chǎn)品的過程是否確定？◆是否形成了必要的文件?沒有形成文件的過程和活動如何實施?是否明確了必要的資源?◆驗證和確認活動，以及驗收準則是否得到了規(guī)定?◆是否規(guī)定了必要的記錄?◆有哪些過程，是否充分?◆有哪些描述過程的文件?是否充分、適用?◆沒有文件的過程是否得到有效控制?◆是否有文件對資源的提供進行了規(guī)定?◆是否有文件對驗證和確認活動，以及驗收準則進行了規(guī)定?◆有哪些記錄？是否適用？◆組織是否實施、運行策劃的活動及其更改?是否通過確認、監(jiān)視和驗證確保其有效實施?√√√√√√√√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃4.4.6運行控制7.1總則◆是否針對特定的產(chǎn)品、項目或合同編制了質(zhì)量計劃?◆質(zhì)量計劃的內(nèi)容是否完整?◆針對特定的產(chǎn)品、項目或合同(這些特定的產(chǎn)品、項目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同)，是否編制了質(zhì)量計劃?是如何編制的?◆質(zhì)量計劃是否包括下列內(nèi)容：①產(chǎn)品、項目或合同的要求和質(zhì)量目標；②所需的過程及其控制方法；③所需的文件和記錄；④所需提供的資源；⑤驗收的準則；⑥驗證、確認、監(jiān)控、檢查和試驗的方法與要求等√√◆質(zhì)量計劃的實施情況◆如何實施質(zhì)量計劃?◆有無對質(zhì)量計劃的實施進行檢查、驗證？√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.2與顧客有關(guān)的過程7.2與顧客有關(guān)的過程4.4.6運行控制7.3.4預(yù)期用途5.6.1外部溝通◆如何確定產(chǎn)品要求?◆與產(chǎn)品有關(guān)的強制性的法律法規(guī)有哪些?◆產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定?◆是否有識別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識別、確定產(chǎn)品要求的職責(zé)、方法?◆組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求?◆有無與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律法規(guī)及強制性標準清單?其文本是否有效?◆產(chǎn)品要求是否形成文件?◆說明產(chǎn)品要求的文件(如產(chǎn)品標準、銷售合同、開發(fā)任務(wù)書、服務(wù)承諾等)有哪些？√√√√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.2與顧客有關(guān)的過程7.2與顧客有關(guān)的過程4.4.6運行控制7.3.4預(yù)期用途5.外部溝通◆產(chǎn)品要求評審的情況?！舢a(chǎn)品要求變更后，文件是否及時更改?是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門?◆是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前(如投標、接受合同或訂單之前)，對產(chǎn)品要求進行了評審？◆評審的內(nèi)容有哪些？是否符合標準的要求？◆評審的內(nèi)容是否包括對組織確定的附加要求的評審?組織確定附加要求的目的是什么?有無效果?◆評審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄?◆評審的結(jié)果是否得到了落實?評審是否有效果?◆顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評審不當而造成的問題?◆產(chǎn)品要求發(fā)生變更時，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作?◆修訂時是否按有關(guān)規(guī)定進行了評審，并通知了有關(guān)部門?◆修訂記錄是否完整?√√√√√√√√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.2與顧客有關(guān)的過程7.2與顧客有關(guān)的過程4.4.6運行控制7.3.4預(yù)期用途5外部溝通◆與顧客進行溝通的方式是什么?◆是否有部門向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的問詢、訂單?◆是否對顧客的投訴進行處理？◆組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進行溝通的?◆是否對溝通的方式做出了規(guī)定?是否建立專門的組織機構(gòu)?人員、資源配備是否合適？是否有效地進行?◆怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息?◆如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客的投訴?◆是否建立用戶檔案?是否向有關(guān)部門及時傳遞顧客對服務(wù)要求的信息?√√√√√√√7.3前提方案6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.4工作環(huán)境4.4.6運行控制7.2前提方案（PRPs）◆有無建立前提方案？◆有無建立、實施和保持前提方案?√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.3前提方案6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.4工作環(huán)境4.4.6運行控制7.2前提方案（PRPs）◆前提方案的要求◆前提方案是否與組織在食品安全方面的需求相適宜？◆前提方案是否與組織運行的規(guī)模和類型、制造和(或)處置的產(chǎn)品性質(zhì)相適宜?◆前提方案是否在整個生產(chǎn)系統(tǒng)中實施?◆前提方案是否獲得食品安全小組的批準?◆組織是否識別與其前提方案有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求并在制定前提方案時，對這些法律法規(guī)和其他要求予以考慮和利用?◆是否有文件規(guī)定了如何管理前提方案中包括的活動?◆是否對前提方案實施的效果進行了驗證?是否根據(jù)需要對前提方案進行了改正?◆是否保持了前提方案驗證和更改的記錄?√√√√√√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.3前提方案6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.4工作環(huán)境4.4.6運行控制7.2前提方案（PRPs）◆前提方案的要求◆前提方案是否包括以下的內(nèi)容：①建筑物和相關(guān)設(shè)施的布局和建設(shè)；②包括工作空間和員工設(shè)施在內(nèi)的廠房布局；③空氣、水、能源和其他基礎(chǔ)條件的提供；④包括廢棄物和污水處理的支持性服務(wù)；⑤設(shè)備的適宜性及其清潔、保養(yǎng)和預(yù)防性維護的可實現(xiàn)性；⑥對采購材料(如原料、輔料、化學(xué)品和包裝材料)、供給(如水、空氣、蒸氣、冰等)、清理(如廢棄物和污水處理)和產(chǎn)品處置(如貯存和運輸)的管理；⑦交叉污染的預(yù)防措施；⑧清潔和消毒；⑨蟲害控制；⑩人員衛(wèi)生；⑾其他適用的方面√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.4食品開發(fā)7.3設(shè)計和開發(fā)4.4.6運行控制7.4危害分析5.6.2內(nèi)部溝通◆是否進行食品開發(fā)策劃?◆是否明確了參與開發(fā)的不同組別之間的接口？是否進行了管理，溝通的效果如何?◆開發(fā)計劃、策劃的輸出是否隨開發(fā)進展而適時修改?◆是否對每項食品開發(fā)活動進行了策劃?策劃是否包括了：①階段的劃分；②評審、驗證和確認活動；③完成設(shè)計開發(fā)活動人員的職責(zé)和權(quán)限?！舨邉澋妮敵鍪欠裥纬墒称烽_發(fā)計劃？◆不同開發(fā)組、不同部門之間的接口是否有恰當規(guī)定?◆不同開發(fā)組、不同部門之間的重要聯(lián)絡(luò)信息是否形成文件加以傳遞?◆產(chǎn)品開發(fā)計劃是否及時修改?√√√√√◆食品開發(fā)輸入是否完整并形成文件?這些文件是否通過評審?◆食品開發(fā)輸入要求是如何確定的?食品開發(fā)輸入的形式是什么?◆《食品開發(fā)任務(wù)書》《食品開發(fā)輸入的形式》的內(nèi)容是否完整?是否包括法律、法規(guī)、合同等方面的要求?◆《食品開發(fā)任務(wù)書》有無與法律、法規(guī)、合同等文件相矛盾和含糊不清之處?矛盾與含糊不清之處是否得到解決？◆《食品開發(fā)任務(wù)書》是否通過評審?其內(nèi)容是否適當?相關(guān)部門的人員是否參加了評審？√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.4食品開發(fā)7.3設(shè)計和開發(fā)4.4.6運行控制7.4危害分析5.6.2內(nèi)部溝通◆食品開發(fā)輸出文件有哪些?◆文件發(fā)放前是否得到了批準?◆食品開發(fā)輸出文件是否滿足食品開發(fā)輸入的要求?◆食品開發(fā)輸出是否都形成文件？食品開發(fā)輸出文件是否以能針對食品開發(fā)輸入進行驗證的方式來表達?文件發(fā)放前是否得到了批準?◆食品開發(fā)輸出文件有哪些?輸出的文件是否完整?◆食品開發(fā)輸出文件是否：①符合輸入要求；②為采購、生產(chǎn)和服務(wù)運作提供了適當信息；③包含產(chǎn)品驗收準則；④規(guī)定了對安全和正常使用至關(guān)重要的產(chǎn)品特性值√√√◆如何進行食品開發(fā)評審?◆評審的參加者是否具有代表性?◆是否在食品開發(fā)的適當階段進行了食品開發(fā)評審？是否對評審的結(jié)果及跟蹤措施進行了記錄？評審中識別的問題是否得到解決?◆評審的內(nèi)容是否完整合適?是否有環(huán)保、食品安全方面的內(nèi)容？◆各階段評審結(jié)論是否在下階段中得到貫徹?◆食品開發(fā)評審的參加者是否包括與所評審的階段有關(guān)的職能部門的代表?有關(guān)部門(生產(chǎn)、采購、品管、營銷等部門)代表是否參加？√√√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.4食品開發(fā)7.3設(shè)計和開發(fā)4.4.6運行控制7.4危害分析5.6.2內(nèi)部溝通◆如何進行食品開發(fā)驗證?◆是否對食品開發(fā)輸出符合食品開發(fā)輸入進行了驗證?◆采用何種驗證方法?是否能滿足驗證要求?◆驗證的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄?◆驗證后的結(jié)果是否得到貫徹?√√√√√◆如何進行食品開發(fā)確認?◆是否進行了食品開發(fā)確認?采用何種確認方法?◆確認活動能否確保產(chǎn)品能夠滿足預(yù)期使用要求?◆確認的時間、方法是否恰當?確認的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄?◆如進行局部確認，確認的范圍、時間、方法是否符合標準要求?√√√√√◆食品開發(fā)的更改◆食品開發(fā)的更改是否形成文件？是否對更改進行了評價?◆技術(shù)資料更改如何進行標識和審批?◆是否對食品開發(fā)更改進行了適當?shù)尿炞C和確認?更改實施前是否進行了批準?◆更改評審的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄?◆技術(shù)資料的更改如何下達和執(zhí)行?√√√√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.5實施危害分析的預(yù)備步驟7.3設(shè)計和開發(fā)4.3.2法律法規(guī)和其他要求7.3實施危害分析的預(yù)備步驟◆危害分析準備工作的總原則◆是否收集、保持和更新了實施危害分析的所有相關(guān)信息，并將這些信息形成了文件?◆是否保存了收集、保持和更新信息的記錄?√√√◆食品安全小組的構(gòu)成是否符合要求?◆食品安全小組是否由具有不同專業(yè)知識的人員組成?◆有無能夠證明人員能力(知識、經(jīng)驗等)的證據(jù)?◆食品安全小組的知識和經(jīng)驗是否覆蓋組織食品安全管理體系范圍內(nèi)的產(chǎn)品、過程、設(shè)備和食品安全危害?√√√◆產(chǎn)品特性描述的基本要求◆在對產(chǎn)品特性進行描述時，是否識別了與描述的內(nèi)容相關(guān)的法律法規(guī)的要求?◆產(chǎn)品特性描述的詳略程度，能否保證實施危害分析時的需要?◆產(chǎn)品特性的描述是否隨著其組成內(nèi)容的變化而變化?必要時，是否更新?√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.5實施危害分析的預(yù)備步驟7.3設(shè)計和開發(fā)4.3.2法律法規(guī)和其他要求7.3實施危害分析的預(yù)備步驟◆原料、輔料以及與產(chǎn)品接觸材料的特性描述◆是否對所有原料、輔料和與產(chǎn)品接觸的材料的特性進行了描述?描述的詳略程度，是否能保證實施危害分析時的需要?◆適用時，特性描述的內(nèi)容是否包括以下方面：①化學(xué)、生物和物理特性；①配制輔料的組成，包括添加劑和加工助劑；③產(chǎn)地；④生產(chǎn)方法；⑤包裝和交付方式；⑥貯存條件和保質(zhì)期；⑦使用或生產(chǎn)前的預(yù)處理；⑧原料和輔料的接收準則或規(guī)范，接收準則和規(guī)范中應(yīng)關(guān)注與原料和輔料預(yù)期用途相適宜的食品安全要求√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.5實施危害分析的預(yù)備步驟7.3設(shè)計和開發(fā)4.3.2法律法規(guī)和其他要求7.3實施危害分析的預(yù)備步驟◆產(chǎn)品特性的描述◆是否對終產(chǎn)品的特性進行了描述?描述的詳略程度，是否能保證實施危害分析時的需要?◆適用時，終產(chǎn)品特性描述的內(nèi)容是否包括以下方面：①產(chǎn)品名稱或類似標識；②成分；③與食品安全有關(guān)的化學(xué)、生物和物理特性；④預(yù)期的保質(zhì)期和貯存條件；⑤包裝；⑥與食品安全有關(guān)的標識和(或)處理、制備及使用的說明書；⑦分銷方法√√◆預(yù)期用途描述時的基本要求◆預(yù)期用途描述的詳略程度，能否保證實施危害分析時的需要?◆必要時，是否對預(yù)期用途的描述進行了更新?√√√◆預(yù)期用途的內(nèi)容◆在終產(chǎn)品的特性描述中，是否對預(yù)期用途、合理預(yù)期的處理以及非預(yù)期但可能發(fā)生的錯誤處置和誤用情況包括在內(nèi)?◆預(yù)期用途中是否說明了產(chǎn)品的適用人群?是否對其中的易感人群(不宜使用本產(chǎn)品的人群)做了特別的說明?√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.5實施危害分析的預(yù)備步驟7.3設(shè)計和開發(fā)4.3.2法律法規(guī)和其他要求7.3實施危害分析的預(yù)備步驟◆流程圖的基本要求◆流程圖是否清晰、準確和詳盡地列出了加工的所有步驟和環(huán)節(jié)?◆流程圖繪制完成后，食品安全小組是否通過現(xiàn)場核對來驗證所繪制流程圖的準確性?驗證無誤的流程圖是否作為記錄予以保存?√√√◆流程圖的內(nèi)容◆組織是否繪制了食品安全管理體系覆蓋的產(chǎn)品或過程的流程圖？◆適宜時，流程圖的內(nèi)容是否包括：①操作中所有步驟的順序和相互關(guān)系；②源于外部的過程和分包工作；③原料、輔料和中間產(chǎn)品投入點；④返工點和循環(huán)點；⑤終產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和副產(chǎn)品放行點及廢棄物的排放點√√√◆過程步驟和控制措施的描述(工藝描述)內(nèi)容及要求◆是否有描述各工序相關(guān)參數(shù)的工藝文件(工藝描述)?是否與流程圖、實際情況相符?◆描述的詳略程度，是否能保證實施危害分析時的需要?◆控制措施是否包括但不限于下列措施：√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.5實施危害分析的預(yù)備步驟7.3設(shè)計和開發(fā)4.3.2法律法規(guī)和其他要求7.3實施危害分析的預(yù)備步驟◆過程步驟和控制措施的描述(工藝描述)內(nèi)容及要求①擬包含或已包含于操作性前提方案的控制措施，如防止交叉污染；②過程流程圖里規(guī)定步驟中應(yīng)用的控制措施，如殺菌；③應(yīng)用于終產(chǎn)品中作為內(nèi)在因素的控制措施，如終產(chǎn)品的pH；④由外部組織(如顧客或主管部門)確定的且將包含于危害評價的任何控制措施，如法規(guī)中規(guī)定的食品添加劑的添加量；⑤應(yīng)用于食品鏈其他階段(如原料供應(yīng)商、分包方和顧客)和/或通過社會方案實施(如環(huán)保一般措施)，并預(yù)期包含于危害評價中的控制措施，如通過標識提醒顧客產(chǎn)品對易感人群的影響以防止危害發(fā)生?！艄に嚸枋龅膬?nèi)容是否包括過程參數(shù)及其實施的嚴格度、工藝控制方法和要求以及工作程序?是否包括可能影響控制措施的選擇及其嚴格程度的外部要求(如來自顧客或主管部門)?◆是否適時對工藝描述進行了更新?√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.6危害分析5.2以顧客為關(guān)注焦點7.3設(shè)計和開發(fā)7.4危害分析◆危害識別和可接受水平的確定◆是否識別出了流程圖中每個步驟中的所有潛在危害?◆危害識別時，是否考慮了如下信息：①原料、輔料、食品接觸材料本身的食品安全危害及其控制措施，生產(chǎn)過程引入、增加和控制的食品安全危害．以及對組織控制范圍外食品安全危害的控制措施；②本組織的歷史經(jīng)驗，如本組織曾發(fā)生的食品安全危害；③外部信息，盡可能包括流行病學(xué)和其他歷史數(shù)據(jù)；④來自食品鏈中，可能與終產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和消費食品的安全相關(guān)的食品安全危害信息?！羰欠裰赋隽嗣總€食品安全危害可能被引入的步驟?◆在識別危害的同時，是否確定了危害的可接受水平？◆終產(chǎn)品的可接受水平是否通過以下一個或多個來源獲得的信息進行確定：①由銷售國政府權(quán)威部門制定的目標、指標或終產(chǎn)品準則；②與食品鏈下一環(huán)節(jié)組織(經(jīng)常是顧客)溝通的規(guī)范，特別是針對用于進一步加工或非直接消費的終產(chǎn)品；√√√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.6危害分析5.2以顧客為關(guān)注焦點7.3設(shè)計和開發(fā)7.4危害分析◆危害識別和可接受水平的確定③考慮與顧客達成一致的可接受水平和/或法律規(guī)定的標準，食品安全小組規(guī)定的可接受的最高水平；缺乏法律規(guī)定的標準時，通過科學(xué)文獻和專業(yè)經(jīng)驗獲得7.6危害分析5.2以顧客為關(guān)注焦點7.3設(shè)計和開發(fā)7.4危害分析◆危害評價◆是否描述了危害評價的方法?◆是否根據(jù)危害發(fā)生的可能性和危害后果的嚴重性來確定危害是不是顯著危害?是否考慮了發(fā)生概率、交叉污染的風(fēng)險、侵入或污染步驟、殘存和繁殖的可能？◆是否記錄了食品安全危害評價的結(jié)果?√√√√◆控制措施的選擇和評價◆是否針對已評價出的危害選擇了適宜的控制措施(或控制措施組合)?是否對控制措施的有效性進行了評價?◆是否對所選擇的控制措施進行了分類，以決定是否需要通過操作性前提方案或HACCP計劃對其進行管理?◆是否將對控制措施進行分類的方法和參數(shù)形成了文件?是否保存了控制措施評價結(jié)果的記錄?◆關(guān)鍵控制點(CCP)的控制措施是否由HACCP計劃來管理?其余危害的控制措施是否由操作性前提方案來管理?◆《危害分析工作單》是否正確?√√√√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.7操作性前提方案的建立6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.4工作環(huán)境4.4.6運行控制7.5操作性前提方案（PRPs）的建立◆操作性前提方案的內(nèi)容◆食品安全小組是否識別并建立了操作性前提方案?◆操作性前提方案是否至少包括下列內(nèi)容：①由操作性前提方案控制的食品安全危害；②食品安全危害的控制措施；③能夠證實操作性前提方案實施的相關(guān)監(jiān)視程序；④當監(jiān)視顯示操作性前提方案失控時，采取的糾正和糾正措施；⑤職責(zé)和權(quán)限；⑥監(jiān)視的記錄?！舨僮餍郧疤岱桨赴四男┓矫?車間布局、人物流、供排水、滅鼠圖等是否成為操作性前提方案的一部分?√√√√√◆操作性前提方案實施上的基本要求◆操作性前提方案是否得到了確認、批準？◆是否有作業(yè)指導(dǎo)書、培訓(xùn)、監(jiān)管來支持?◆是否定期對操作性前提方案進行驗證?√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.7操作性前提方案的建立6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.4工作環(huán)境4.4.6運行控制7.5操作性前提方案（PRPs）的建立◆操作性前提方案涉及的項目◆現(xiàn)場對下列項目如何控制?是否達到了操作性前提方案的要求：①食品接觸或與食品接觸物表面接觸的水(冰)的安全；②與食品接觸的表面(包括設(shè)備、手套、工作服)的清潔度；③防止發(fā)生交叉污染，包括食品與不潔物、食品與包裝材料、人流與物流、高清潔度區(qū)域食品與低清潔度區(qū)域食品、生食與熟食之間的交叉污染；④手的清洗與消毒設(shè)施以及衛(wèi)生間設(shè)施的維護與衛(wèi)生保持；⑤防止食品被污染物污染；⑥有毒化學(xué)物質(zhì)的標記、儲存和使用；⑦雇員的健康與衛(wèi)生控制t；⑧蟲害的防治；⑨產(chǎn)品包裝、儲藏、運輸和銷售防護√7.8HACCP計劃的建立7.3設(shè)計和開發(fā)7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制8.2.3過程的監(jiān)視和測量8.3不合格控制7.6HACCP計劃的建立◆HACCP計劃的框架◆HACCP計劃是否包括下列內(nèi)容：①關(guān)鍵控制點所控制的食品安全危害；②控制措施；③關(guān)鍵限值；④監(jiān)視程序；⑤關(guān)鍵限值超出時，應(yīng)采取的糾正和糾正措施；⑥職責(zé)和權(quán)限；⑦監(jiān)視的記錄√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.8HACCP計劃的建立7.3設(shè)計和開發(fā)7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制8.2.3過程的監(jiān)視和測量8.3不合格控制7.6HACCP計劃的建立◆關(guān)鍵控制點(CCP)確定的正確性◆是否根據(jù)已確定的控制措施確定了關(guān)鍵控制點?◆關(guān)鍵控制點(CCP)確定的方法是否科學(xué)、合理？是否對CCP判斷樹的使用方法進行了培訓(xùn)？◆所審按的生產(chǎn)過程共有幾個CCP?控制什么危害?√√√◆建立關(guān)鍵限值的要求◆關(guān)鍵控制點確定后，是否為每個關(guān)鍵控制點建立了關(guān)鍵限值?◆關(guān)鍵限值是否合理、適宜、實用，并具有直觀性、可操作性、易于監(jiān)測?◆關(guān)鍵限值是否適宜?◆關(guān)鍵限值的監(jiān)測能否在合理的時間內(nèi)完成?◆偏離關(guān)鍵限值時，是否只需銷毀或處理較少產(chǎn)品就可采取糾偏措施?◆基于感官檢驗確定的關(guān)鍵限值，是否形成了作業(yè)指導(dǎo)書/規(guī)范，由經(jīng)過培訓(xùn)、考核合格的人員進行監(jiān)視?◆每個CCP是否有一個或多個關(guān)鍵限值?√√√√√√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.8HACCP計劃的建立7.3設(shè)計和開發(fā)7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制8.2.3過程的監(jiān)視和測量8.3不合格控制7.6HACCP計劃的建立◆建立關(guān)鍵限值的要求◆確定關(guān)鍵限值(CL)是否有科學(xué)依據(jù)?是否考慮下列參考資料：①食品銷售地國家法律法規(guī)；②食品銷售地國家標準、行業(yè)標準；③實驗室的檢驗結(jié)果；④相關(guān)專業(yè)的科技文獻；⑤公認的慣例；⑥客戶、專家、消費者協(xié)會的建議等?！羯鲜鲑Y料、證據(jù)是否形成了HACCP計劃的支持性文件?◆有無CL值確定的記錄?√√√◆關(guān)鍵限值實施的情況◆選定的關(guān)鍵限值能否防止、消除或降低危害?能否得到驗證?有哪些驗證材料?◆哪些點設(shè)置了操作限值(OL)？實際控制效果如何?√√√◆監(jiān)視系統(tǒng)的要求◆對每個關(guān)鍵控制點是否建立了監(jiān)視系統(tǒng)?監(jiān)視系統(tǒng)是否包括所有針對關(guān)鍵限值的、有計劃的測量或觀察?◆監(jiān)視的方法和頻率，能否保證及時發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵限值的偏離，以便在產(chǎn)品使用或消費前對產(chǎn)品進行隔離?◆是否建立和保持了由程序、指導(dǎo)書和表格構(gòu)成的文件化的監(jiān)視系統(tǒng)?√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.8HACCP計劃的建立7.3設(shè)計和開發(fā)7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制8.2.3過程的監(jiān)視和測量8.3不合格控制7.6HACCP計劃的建立◆監(jiān)視系統(tǒng)的內(nèi)容◆監(jiān)視系統(tǒng)是否包括監(jiān)視的對象(what)、監(jiān)視的方法(how)、監(jiān)視的設(shè)備、監(jiān)視的地點(where)、監(jiān)枧的頻次(when)、監(jiān)視的實施者(who)以及監(jiān)視結(jié)果的評價人員、監(jiān)視的記錄、監(jiān)視結(jié)果的評價？◆是否明確了監(jiān)視人員的職責(zé)和權(quán)限?監(jiān)視人員是否隨時報告所有不正常的突發(fā)事件和偏離關(guān)鍵限值的情況，以便及時進行調(diào)整和采取糾偏措施?◆監(jiān)視結(jié)果是否有人評價?監(jiān)視結(jié)果的評價人員是否有權(quán)啟動糾正措施？是否明確了評價人員的職責(zé)?√√√√√◆監(jiān)視系統(tǒng)的實施◆是否按規(guī)定實施了各類監(jiān)視?是否按規(guī)定的時間和頻次進行?√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.8HACCP計劃的建立7.3設(shè)計和開發(fā)7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制8.2.3過程的監(jiān)視和測量8.3不合格控制7.6HACCP計劃的建立◆糾偏措施的要求◆是否在HACCP計劃中規(guī)定了偏離關(guān)鍵限值時所采取的糾正和糾正措施?◆是否明確了負責(zé)采取糾偏措施的責(zé)任人、具體的糾偏方法、對受關(guān)鍵限值偏離影響的產(chǎn)品的處理、對糾偏行動的記錄?◆是否對采取的糾正和糾正措施做好了記錄?記錄的內(nèi)容是否包括：偏離的描述、產(chǎn)品的評估、采取的糾正和糾正措施、負責(zé)采取糾正措施人員的姓名以及必要的對糾偏措施的驗證結(jié)果?√√√√◆糾偏措施的實施◆當發(fā)生偏離時，是否及時采取了措施將偏離的參數(shù)重新調(diào)整到關(guān)鍵限值的范圍內(nèi)(即糾正)?◆是否分析了偏離產(chǎn)生的原因，采取了糾正措施?◆是否對糾正和糾正措施的有效性進行了確認?◆是否隔離、評估和處理了在偏離期間產(chǎn)生的產(chǎn)品?√√√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.9預(yù)備信息的更新、規(guī)定前提方案和HACCP計劃文件的更新7.7預(yù)備信息的更新、規(guī)定前提方案和HACCP計劃文件的更新◆預(yù)備信息的更新、規(guī)定前提方案和HACCP計劃文件的更新◆編制操作性前提方案和(或)HACCP計劃后，是否根據(jù)需要，適時對下列信息進行了更新：①產(chǎn)品特性；②預(yù)期用途；③流程圖；④過程步驟；⑤控制措施?！舯匾獣r，是否對HACCP計劃以及規(guī)定前提方案的程序和指導(dǎo)書進行了修改?√√√7.10驗證策劃7.8驗證策劃◆驗證的策劃◆是否策劃了驗證活動?◆在進行驗證的策劃和實施時，是否明確了：①驗證的目的；②驗證的項目；③驗證的內(nèi)容及標準；④驗證的方法；⑤驗證的地點(階段)；⑥驗證的頻次；⑦驗證的實施者(職責(zé))；⑧驗證所需的資源和裝置；⑨驗證需要的文件和記錄；⑩驗證結(jié)果的利用等√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.10驗證策劃7.8驗證策劃◆驗證的要求◆是否記錄了驗證的結(jié)果，并將驗證結(jié)果傳達到了食品安全小組以進行驗證結(jié)果的分析?◆當體系驗證是基于終產(chǎn)品的測試，且測試的樣品不符合食品安全危害的可接受水平時，受影響批次的產(chǎn)品是否按照潛在不安全產(chǎn)品進行處置？√√√◆驗證的實施◆是否實施了下列驗證：①前提方案與操作性前提方案的驗證；②HACCP計劃的驗證；③CCP的驗證；④食品安全管理體系內(nèi)部審核；⑤最終產(chǎn)品的微生物檢測√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.11采購7.4采購4.4.6運行控制7.3.3產(chǎn)品特性◆組織如何選擇和評價供方？◆是否明確了對供方控制的方式和程度？◆評價的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄?◆是否有選擇、評價、重新評價供應(yīng)商的準則和文件？◆是否組織有關(guān)部門對供應(yīng)商進行評價?◆是否有選擇和評價供應(yīng)商的記錄?評價的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄?◆是否有合格供應(yīng)商名冊?是否保存有合格供應(yīng)商的記錄?是否定期對合格供應(yīng)商進行評價?◆對供應(yīng)商是如何控制的？控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度?是否對供應(yīng)商的環(huán)境施加影響?◆供應(yīng)商質(zhì)量下降時．是否采取糾正措施或做必要的更換?√√√√√√√◆采購文件是否清楚地說明了采購信息?◆采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性進行了評審?◆采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號或其他信息?◆采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號或其他信息?采購文件是否寫明驗收的要求(可以合同以及其他技術(shù)文件的形式體現(xiàn))?◆采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號或其他信息?采購物資的規(guī)范有更改時，是否在采購文件上有說明？◆采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號或其他信息?采購文件中是否有對供應(yīng)商的過程、設(shè)備、人員、管理體系的要求(必要時)?◆采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號或其他信息?采購文件發(fā)放前是否由授權(quán)人員進行審批?評審的方式是什么?是否有效?√√√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.11采購7.4采購4.4.6運行控制7.3.3產(chǎn)品特性◆有無對采購產(chǎn)品進行驗證的活動?◆當組織或組織的顧客在供方的現(xiàn)場進行驗證時，是否在采購文中做出了規(guī)定?規(guī)定是否包括驗證的安排和產(chǎn)品放行的方法?◆有無對采購產(chǎn)品進行驗證的規(guī)定及驗證的記錄?有無要求供應(yīng)商提供合格證明/檢疫證明?◆是否有效實施對采購產(chǎn)品的驗證?◆當我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗證時，是否在采購單或其他采購文件中對驗證的安排和產(chǎn)品放行的方法做了具體規(guī)定？√√√7.12.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制4.6運行控制7.2前提方案（PRPs）7.6.1HACCP計劃◆組織是否已確定生產(chǎn)和服務(wù)的全過程？◆如何確定和策劃生產(chǎn)和服務(wù)的全過程?◆策劃結(jié)果能否確保這些過程處于受控狀態(tài)?貫徹實施情況如何?√√◆有無控制生產(chǎn)和服務(wù)過程的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書等?◆是否有過程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件，包括產(chǎn)品標準、產(chǎn)品特性、合同要求等?◆對沒有作業(yè)指導(dǎo)書就不能保證質(zhì)量、食品安全、環(huán)保的過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書?對關(guān)鍵和比較復(fù)雜的過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書之類的文件?◆生產(chǎn)過程中，有無執(zhí)行人員遵守工藝規(guī)程等文件的規(guī)定?√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.12.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制4.6運行控制7.2前提方案（PRPs）7.6.1HACCP計劃◆使用的設(shè)備、測量和監(jiān)控裝置是否滿足需要?◆是否對使用設(shè)備進行了有效的維護保養(yǎng)，使設(shè)備處于完好狀態(tài)?◆設(shè)備是否符合要求?監(jiān)視和測量裝置是否得到配置?所處的環(huán)境是否適宜?◆是否有設(shè)備用、管、修的管理制度?◆是否對設(shè)備進行日常和定期保養(yǎng)使之保持良好狀態(tài)?！粼O(shè)備的維修狀況如何？√√√√√◆是否對特殊過程和關(guān)鍵過程實施了監(jiān)控活動?◆有哪些特殊過程和關(guān)鍵過程?◆是否對其實施了監(jiān)控活動?◆特殊過程和關(guān)鍵過程的人員是否具備上崗資格?√√√√◆是否設(shè)置了監(jiān)控點?是否合理、正常和有效?◆對過程參數(shù)和相關(guān)的質(zhì)量/環(huán)境/食品安全特性是否進行了監(jiān)視和測量并做好了記錄?監(jiān)控點的設(shè)置是否合理、有效?◆是否按HACCP計劃的要求對CCP點進行監(jiān)控?√√√√◆人員是否具備條件和資格?◆人員是否接受過培訓(xùn)?◆人員是否具備上崗資格?√√√◆產(chǎn)品放行的管理◆是否規(guī)定了產(chǎn)品放行的條件、方法?◆產(chǎn)品放行前是否都按規(guī)定進行了檢查?√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.12.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制4.6運行控制7.2前提方案（PRPs）7.6.1HACCP計劃◆產(chǎn)品交付和交付后的管理◆公司是如何向用戶交付產(chǎn)品并為用戶提供售后服務(wù)的？◆是否有對交付、交付后的活動進行明確規(guī)定的文件?◆公司是否建立了客戶服務(wù)類的組織機構(gòu)?人員、資源配備是否合適?◆服務(wù)設(shè)施、設(shè)備是否適宜?◆是否建立用戶檔案?，是否向有關(guān)部門及時傳遞顧客對服務(wù)要求的信息?◆交付時有無保證產(chǎn)品質(zhì)量、安全的措施?能否做到產(chǎn)品交付給顧客時都是完好的?◆交付、交付后活動的效果是否進行了驗證?◆對運輸供應(yīng)商是否進行了評審?◆公司是否開展售前、售后服務(wù)?◆是否詳細地向顧客提供有關(guān)文件，如食用說明書等?◆對客戶的意見是否及時處理?◆顧客對服務(wù)是否滿意?◆是否建立了售后服務(wù)網(wǎng)點?運作情況如何?√√√√√√√√√√√√√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.12.2生產(chǎn)和服務(wù)過程的確認7.5.生產(chǎn)和服務(wù)過程的確認4.6運行控制8.2控制措施組合的確認◆組織內(nèi)有哪些特殊過程?◆是否對特殊過程進行了確認?確認時考慮了哪些因素?是否對確認的程序和方法進行了規(guī)定?◆在什么情況下進行再確認?◆組織內(nèi)有哪些特殊過程?◆對特殊過程是否都進行了確認?①是否有對特殊過程進行確認的方法和程序?這些文件中是否包含有對特殊過程進行評審和批準的準則以及設(shè)備認可、人員鑒定、過程再確認的要求?②對特殊過程的參數(shù)是否進行連續(xù)的監(jiān)視并做好記錄?③從事特殊過程的人員是否經(jīng)過培訓(xùn)并取得資格認可?④特殊過程所使用的設(shè)備及從事特殊過程的人員是否經(jīng)過鑒定并保存有鑒定記錄?⑤是否為特殊過程編制了作業(yè)指導(dǎo)書和相應(yīng)的記錄表格?◆在什么情況下需對特殊過程進行再確認?在規(guī)定的時間間隔或發(fā)生問題時或過程更改時，是否進行了再確認?◆特殊過程的操作人員是否按作業(yè)指導(dǎo)書進行操作?√√√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.12.3標識和可追溯性7.5.3標識和可追溯性4.6運行控制7.9可追溯性系統(tǒng)◆是否以適宜的方式在生產(chǎn)和服務(wù)的全過程對產(chǎn)品進行標識?是否制定了有關(guān)標識的規(guī)定?標識用的標簽等是否得到了有效管理?◆當有可追溯性要求時(可能是自身規(guī)定或法律法規(guī)、合同要求)，其產(chǎn)品的標識是否具有惟一性，并加以記錄?◆是否有文件規(guī)定以適當?shù)姆绞綄Ξa(chǎn)品進行標識?◆是否在進料接受、生產(chǎn)、交付等階段對產(chǎn)品進行標識?◆標識的方法、方式是否有明確規(guī)定?◆產(chǎn)品/物料移動后是否能及時移植標識?是否做出了規(guī)定?是否有效實施?◆對標識的管理(如標簽、印章等的管理)是否做出了明確的規(guī)定?是否有效實施?◆是否對每個或每批產(chǎn)品進行了惟一性標識?◆對于可追溯性標識是否有規(guī)定性記錄?是否做了記錄，是否能夠達到追溯的目的?哪些記錄能夠識別產(chǎn)品批次及其與原料批次、生產(chǎn)和交付記錄的關(guān)系?◆能否通過“出廠成品→成品生產(chǎn)批號→成品檢驗記錄→生產(chǎn)流程單→進出庫記錄→進貨檢驗單→原輔料、包裝材料”這一追溯鏈條實現(xiàn)可追溯?◆可追溯記錄保存期是多少?是否符合法律法規(guī)、顧客的要求?是否足以滿足體系評價、潛在不安全產(chǎn)品的處置和撤回的需要?◆是否所有產(chǎn)品都有分銷記錄?√√√√√√√√√√√√√√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.12.3標識和可追溯性7.5.3標識和可追溯性4.6運行控制7.9可追溯性系統(tǒng)◆監(jiān)視和測量狀態(tài)標識◆對檢驗狀態(tài)標識是否有管理規(guī)定?◆各種物料、過程中產(chǎn)品、成品的檢驗狀態(tài)標識是否合適、正確?◆用標簽、印章或區(qū)域表示產(chǎn)品檢驗狀態(tài)標識的管理是否符合要求？◆存放的方式是否能區(qū)分不同監(jiān)視和測量狀態(tài)的產(chǎn)品?◆標識的方法是否正確，是否隨著檢驗狀態(tài)變化而更改標識?◆是否保護好檢驗狀態(tài)標識?√√√√√√7.12.4顧客財產(chǎn)7.5.4顧客財產(chǎn)4.6運行控制◆是否對顧客的財產(chǎn)進行了標識、驗證、保護和維護?◆組織里有哪些是顧客的財產(chǎn)?◆顧客財產(chǎn)是否得到了標識、驗證、保護和維護?◆已經(jīng)標識的顧客財產(chǎn)是否分類擺放?是否存在混雜的情況?√√√√√◆顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時．是否記錄?是否向顧客報告?◆當顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時，是如何記錄并向顧客報告的？◆顧客有無意見?√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.12.5產(chǎn)品防護7.5.5產(chǎn)品防護4.6運行控制7.2前提方案（PRPs）7.5操作性前提方案（PRPs）的建立◆是否對產(chǎn)品提供了防護(標識、搬運、包裝、貯存和保護)?◆是否對產(chǎn)品防護(標識、搬運、包裝、貯存和保護)做了具體的規(guī)定?◆書面的規(guī)定是否切合實際?是否是有效版本?◆如何做好生產(chǎn)過程中產(chǎn)品的防護工作(包括包裝、搬運、保護等工作)?有無在制品、半成品管理辦法?√√√√√◆產(chǎn)品包裝、防護標志是否充分及適當？◆有無包裝、防護標識(如堆碼標識、小心輕放標識、保存期標識等)的規(guī)定?是否按規(guī)定執(zhí)行?◆發(fā)貨時，是否做好了發(fā)貨標識?√√√◆搬運的方法和手段是否有效?能否防止產(chǎn)品變質(zhì)或損壞?◆是否有搬運的規(guī)定和管理辦法，搬運工具、方法、場地是否都適宜?◆現(xiàn)場搬運過程是否符合要求，是否做到了保證產(chǎn)品不受損傷?◆危險品的運輸是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實施?運輸單位是否有資格?√√√√√◆產(chǎn)品的包裝管理◆是否對包裝過程、標志過程做出了明確規(guī)定?◆包裝使用的材料、標志是否符合要求?◆現(xiàn)場包裝、標志過程是否符合要求?◆隨機帶的文件是否齊全?√√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.12.5產(chǎn)品防護7.5.5產(chǎn)品防護4.6運行控制7.2前提方案（PRPs）7.5操作性前提方案（PRPs）的建立◆產(chǎn)品的貯存和保護◆是否有產(chǎn)品貯存和保護的規(guī)定?是否包括防止產(chǎn)品損壞、變質(zhì)的措施?是否做了恰當?shù)娜霂祢炇铡⒈９?、出庫的?guī)定?貫徹情況如何?◆是否做到了按規(guī)定時間間隔檢查產(chǎn)品庫存狀態(tài)