建筑工程施工索賠管理對策研究目錄TOC\o"1-2"\h\u26103建筑工程施工索賠管理對策研究 121061摘要 1239041引言 2122072施工工程索賠中的管理基本概述 2293922.1施工工程索賠的管理基本概念及管理特征 2318582.2施工索賠的基本分類 389432.3施工合同索賠的主要作用 3286703施工工程索賠存在的問題 5264133.1索賠管理意識的淡薄 5181123.2對索賠的概念了解模糊以及思想認知的錯誤 5307393.3沒有索賠處理經驗及相關索賠處理實例分析 5219254預防施工索賠的解決思路 58324.1設計階段的主要預防 558024.2招標與投標階段的索賠預防 6312794.3施工階段索賠的預防 7243295結語 102096參考文獻 11摘要本文主要論述了阻礙建設項目業(yè)主對承包商施工合同的索賠要求。該工作的主要目的是使大多數規(guī)劃項目經理在承包商的準備和實施過程中正確認識和對待承包商施工合同要求，有效地預防和解決業(yè)主和承包商之間的建筑合同問題，使大多數項目業(yè)主可以進一步提高承包商的索賠預防和管理意識，提高他們的管理能力，有效保護施工項目業(yè)主的合法權益不受承包商的侵害。建設項目業(yè)主在施工合同階段如何識別并做好承包商賠償服務的預防和處理，直接關系到建筑項目業(yè)主索賠管理服務目標的實現。建設工程的業(yè)主和承包商應進一步加強索賠處理，而施工階段索賠預防和管理的工作重點在于索賠預防。特別是建設項目業(yè)主對的施工索賠風險管理，預防是特別關鍵的。施工業(yè)主只有正確地認識了建設項目施工業(yè)主在索賠過程中產生的各種風險和誘因，堅持以風險預防為主的工作方針，要降低索賠概率，就要有針對性地進行防范，減少自身違約，消除索賠隱患。關鍵詞：建設項目；業(yè)主；預防和處理；施工索賠1引言根據目前國外的調查研究和工作發(fā)展來看，我國對建筑工程索賠的調查研究工作起步相對要晚一些。長久以來，由于建設經濟受到國家計劃與經濟政策體制的雙重約束，以及法律法規(guī)觀念和建筑合同責任的淺薄，中國建筑工程界內沒有嚴格法律意義上的建筑工程索賠。建設項目的合同糾紛和工程索賠會嚴重影響項目的整體進度和建設成本，也可能損害雙方長期的友好合作關系，甚至可能導致訴訟雙方在訴訟過程中耗費大量公司成本，還有可能給外界帶來不好的印象。因此，建設項目中的業(yè)主應積極加強項目索賠管理工作,而加強索賠管理的任務重點仍然在于施工索賠的預防。2施工工程索賠中的管理基本概述2.1施工工程索賠的管理基本概念及管理特征業(yè)主建設項目索賠管理是指根據有關法律、合同規(guī)定和國際慣例，雙方在依法履行勞動合同過程中造成的經濟損失，當事人認為對方未嚴格履行合同條款規(guī)定的義務或者不應自行承擔責任，依法向對方或者合同當事人提供經濟補償或者賠償的行為。建設工程索賠權是一種合法的索賠，是建立在建設合同等法律法規(guī)基礎上的一種合理的權利行為，是一種經濟補償索賠。從上述關于在建筑索賠條款下，建筑索賠的一些基本概念和具體特征可以充分理解為以下幾個基本特征:(1)施工合同約束的是雙方的行為。不僅承包商業(yè)主可以向開發(fā)商提出索賠，業(yè)主也可以向承包商提出索賠,從工程法律的意義角度來講,承包商和施工業(yè)主在實施工程建設管理項目過程中的施工索賠賠償地位應該是平等的。（2）只有一方發(fā)生了主要經濟損失和建筑工期發(fā)生延誤的人才能向另外一方法院提出損害索賠。即與雙方簽訂的勞動合同條款標準條件相比較,已經與人發(fā)生了非自己個人原因或者造成了實際的他人經濟損失或他人權利上的其他損害。以上都是政府規(guī)定的一些索賠需要具備的基本條件。（3）索賠條件主要是為了補償無過錯方的經濟損失。施工索賠賠償主要指的是無過錯的甲方要求施工方給出一些經濟補償（包括工期或工程費用）的一種權利要求和賠償主張。（4）民事索賠必須是具有切實有效的法律依據。即建筑索賠必須以有關法律法規(guī)、合同條款文件及建筑工程建設管理等作為索賠依據。（5）己方沒有任何過錯。承擔自己的責任是他人能夠提出可能的工程賠償要求的必要條件。如果業(yè)主提出施工索賠，應該是在自己在施工過程中沒有任何過錯的前提下。在特定類型的責任案件中，當事人無過錯的，應當將損失的雙方當事人的責任進行劃分，使得承擔損失的一方沒有任何過錯。（6）民事索賠訴訟是未經法院確認的單方民事訴訟形式。不屬于一種雙方的索賠行為，往往是對其中一方進行索賠，是一種雙方邀約的談判形勢。一方與另一方未及時形成法律約束力的，而這樣的索賠行為在發(fā)生之前一定要確定其法律效力。只有雙方當事人都經過正確的法律程序之后，才能作出決定。2.2施工索賠的基本分類由于要求貫穿整個施工過程，所以內容比較廣泛。根據合同的狀態(tài)、范圍、合同主體、目的、處理方法、原因和管理策略的主動性，將索賠的類型進行區(qū)分。分類干擾事件合同類型索賠的目的索賠起因索賠的依據索賠的處理方式1工期拖延索賠總承包合同索賠工期索賠建設單位違約索賠合同規(guī)定的索賠單元項索賠2條件索賠分包合同索賠費用索賠合同錯誤索賠非合同規(guī)定的索賠總索賠3工程變更索賠合伙合同索賠合同變更索賠4工程中止索賠勞務合同索賠工程環(huán)境變化索賠5其他索賠其他合同索賠不可抗力因素索賠2.3施工合同索賠的主要作用(1)這些爭論有助于逐步加強合同管理，嚴格監(jiān)督合同的執(zhí)行，維護建筑市場正常的經營秩序。本協(xié)議一經正式簽署，雙方的義務、權利和信用義務即產生直接關系。上述合法權益受有關法律、法規(guī)保護，受有關法律、法規(guī)限制。索賠的結果反映在合同的法律效力上，并由合同本身的特殊性所決定。在非民事索賠和相關法律的情況下，買賣合同是無效的，買賣雙方難以成為一種法律約束關系。該協(xié)議不受法律保障，不會體現有正常的經濟社會政治經濟秩序。索賠人可能對此次違約者本人起到有警戒性的作用，使他們能考慮到此次違約的直接后果，以盡力做到避免導致違約后的事件再次發(fā)生。因此，索賠有助于促進項目承包商與總承包商之間的溝通與合作，實現項目合同的目標。（2）如何使建筑成本更合理。為了使工程造價更加合理，就要確保賠償可以按照正常的步驟執(zhí)行。將初始報價中的一些意外成本轉化為實際補償，有助于降低項目報價，使項目成本消耗更加合理。（3）促進對勞動合同當事人合法權益的有效保護。其目的是保護自己的合法財務權利，減少財務損失，增加項目的利潤。如果工程承包商不能及時進行有效的財務索賠，不能對其損失獲得合理、及時的財務補償，將嚴重影響公司正常的生產經營，甚至導致公司破產。（4）本協(xié)議有助于中外當事人更快地了解和熟悉相關國際慣例，掌握國際索賠的要求以及解決辦法，及時處理國際索賠。這將有利于對外開放工程者的項目開展，并給雙方的權益帶來保障。3施工工程索賠存在的問題3.1索賠管理意識的淡薄大多數業(yè)主對索賠案件的管理的重要性還沒有形成正確詳細認知，同時多數企業(yè)也未能將索賠管理重視起來。公司沒有完善的施工合同索賠管理制度，沒有按照相關要求就行索賠，沒有領導機構、管理制度和管理工作程序，也沒有合格的施工索賠管理專業(yè)技術人員，施工索賠合同管理制度和規(guī)范在施工項目合同管理的全過程中沒有得到貫徹落實。3.2對索賠的概念了解模糊以及思想認知的錯誤很多建設項目業(yè)主一直害怕索賠，很多施工承包商也害怕業(yè)主的索賠，他們對如何索賠非常謹慎。他們覺得索賠會使自己與其他業(yè)主的利益收到嚴重損害，同時也不想引起糾紛，所以不敢索賠。由于承包工程實際投資資金不足，部分業(yè)主不允許其他的承包商索賠，也不愿意承認承包商合理的賠償要求，自身獨立決策能力的喪失等原因以及自身經濟地位的特殊條件。也有一些工程承包商往往抱著“以底價中標，以高索賠賺錢”的索賠理念，試圖通過這種索賠方式贏得巨額利潤。3.3沒有索賠處理經驗及相關索賠處理實例分析近年來，由于我國許多工程施工企業(yè)對工程索賠的相關內容不太了解，使得我國工程企業(yè)在實際項目過程中失去了很多獲得補償的機會。這導致他們遭受了巨大的社會經濟損失，也失去了為自己企業(yè)索賠的良機。我國工程企業(yè)很少對工程索賠的經驗和成果進行系統(tǒng)總結，也很少對一些典型的成功索賠案例進行收集、整理、比較和分析。這就是為什么許多公司請求索賠失敗的原因。他們不明確正確的索賠流程是怎樣的，并且也不會去主動向司法機構提出索賠訴訟，這也導致他們失去了很多為公司挽回損失的機會。4預防施工索賠的解決思路4.1設計階段的主要預防在有效避免因精選設計操作單位的技術能力以及質量問題而導致的安全性不夠、設計詳細意圖不夠、設計材料漏項等嚴重設計質量缺陷，甚至可能發(fā)生錯誤性地設計。因此，首先要盡量選擇技術資質齊全、技術服務能力強、設計管理經驗豐富、信譽良好的施工設計管理單位。在進行選擇之前一定首先要多方面進行調查，預先選定幾家設計單位來商談和考查，考查內容主要包括經營執(zhí)照、工作業(yè)績、合同執(zhí)行情況、業(yè)內口碑等，然后在確定是否有能力承擔本次工程的設計任務，再進行下一步的招標工作和選擇合同報價的設計單位。各業(yè)主會議應對本項目的總體經營規(guī)劃設計方案進行反復研究和審議，經認真考慮后決定是否同意。規(guī)劃方案一經審核確定，業(yè)主不得在無特殊情況下輕易更改。否則，嚴重擾亂了施工單位正常的施工進度和計劃，使施工單位向承包商要求賠償施工成本損失和工期損失。如果合同變更過多，除本協(xié)議外，招標項目報價增加次數較多,投標合同內容與竣工合同實際內容有較大差異，可能引起進一步的合同糾紛。雖然已經明確了合同中工程單價的改變，但要是工程單價的變動太大,涉及項目承包商的總體布局結構、施工機械和設備的組成、設備和勞動力的分配工作,也可能會直接引起重新簽訂工程單價的重大問題。一些看重利益的承包商不會放棄這種索賠和價格的交易機會，一旦這些項目發(fā)生變化，很容易直接失去公司原有項目質量、進度、項目價格等方面的制約，最終可能導致項目大幅增加投資成本。根據有相關資料調查顯示，目前很多業(yè)主已經要求項目設計投標單位在完成項目招標決策后很短一段時間內完成本次招標項目設計，并在很短一段時間內提供能夠滿足項目施工進度的具體施工圖。設計師在疲憊的情況下處理，難以保證設計時出現缺陷，從而不可避免地留下很多的隱患。因此，業(yè)主應為設計人預留足夠的設計時間，避免因時間太短而造成設計質量差，造成變更索賠和延誤。4.2招標與投標階段的索賠預防（1）工程財務狀況資格預審：主要對工程承包商的主體企業(yè)資質和基本經營情況、資產負債表、現金收入流量表、損益核算表、資信狀況證明以及相關商業(yè)銀行的信用額度等資料進行資格審查，財務狀況相對較差的，承包人因為資金問題在整個工程施工的過程中不能保證施工的順利進行，這將會導致業(yè)主將來可能會面臨財務風險。如果工程承包人臨時遇到其他經濟困難，就可能需要靠索賠增加進度款，這將大大增加業(yè)主的整體工作量。另一方面，如果項目承包商因為一些債務導致了違約，終止合同也要比幫助承包商承擔的損失少，出于無奈下同意向承包商進行索賠。（2）技術資格審核預審工程技術資格:負責主要審查項目承包商的主要工程技術管理水平和考核機制、主要工程管理人員職業(yè)簡歷、項目部主要工程管理人員的工程相關技術素質、施工工程管理人員以及技術人員配置等。（3）現場施工管理經驗資格初審:主要負責審查項目承包人本身是否確實具有與公司擬建的本招標工程項目類似的現場施工管理經驗、類似現場施工條件的相關工作經驗記錄、竣工方本人出具的書面竣工證明，機械設備使用狀況（本招標工程可供使用的主要機械設備數和容量等的大小，承包方設備，特別是關鍵設備的使用壽命）等，技術創(chuàng)新能力和工程施工管理經驗差，是導致工程進度緩慢、質量不高的主要原因。在這種不利的情況下，即使業(yè)主能采取有利的索賠措施，避免工期延誤和工程質量損失，但依舊會有一些不好的影響。（4）合同履行資格預審:主要監(jiān)督承包負責人是否誠實以及雙方之間合作的公平性。所要求的質量水平以及項目完成度是否在規(guī)定時間內如約完成，項目完成金額是否大于合同規(guī)定金額，索賠金額與合同價格的比例，竣工業(yè)主對承包人的評價等，并嚴格確認供貨信貸需求量。在項目實施過程中，信譽差企業(yè)往往以低價中標，然后全力進行索賠，這給業(yè)主的索賠管理增加了許多困難。如果不認真審查這一環(huán)節(jié)，可能造成巨大的經濟損失。4.3施工階段索賠的預防施工期間的工程記錄可作為承包商處理施工索賠的依據。主要包括業(yè)主提供的工程記錄和監(jiān)理工程師提供的工程記錄兩部分內容。雖然承包商在提交建筑報告研究報告時必須附上證明材料，但事實上并不是所有的證明材料都經過了業(yè)主施工代表以及項目監(jiān)理和工程師的檢驗。如果業(yè)主和項目控制工程師不仔細保存自己的調查數據，承包商可以單方面交付許多設計資料，之后就可能無法反駁項目承包商的證據里不真實的地方，從而造成損失。因此，業(yè)主保持完整的記錄是非常關鍵的。工程記錄的主要類型包括:（1）工程施工管理的歷史記錄：①施工前的歷史會議記錄。主要是各類會議的資料以及音頻記錄。②監(jiān)理工作日志。將每天完成的工程進度進行整理和回報和當下設備的質量管理情況、使用的工作人員和設備機械、材料大量消耗、拖延和導致工作人員質量低劣等的情況、問題和管理指令。③物業(yè)監(jiān)理工作月報表。月報表內容應及時包括當年工程進度預算情況、工程設計費用及主要支付方式情況,工程時間延誤及主要造成原因、遇到的重要技術問題或困難、重要利益糾紛和重大爭論、異常降雨天氣情況等主要內容。④業(yè)主巡視的工作記錄。主要內容也就是每主近期在建筑施工現場巡查時，施工現場可能發(fā)現的主要安全問題和相關的意見。⑤天氣氣象的記錄。該記錄就是將每天的天氣情況記錄,還有因為特殊天氣情況的變化而造成延誤或損失的正常工作量和時間及時記錄。⑥承包商的施工圖紙和設計變更人的聯系清單。工程圖紙和實際工程材料的變更應該經由雙方嚴格審核，并且每次的變動都應及時處理記錄并妥善保存。（2）工程結算計量和進度工程款的結算記錄:①工程計量的記錄。②工程款結算記錄。（3）工程質量測試記錄:①材料的試件、材料的試樣、材料的樣品質量的抽樣報告記錄；②檢驗驗收結果與質量分析報告記錄；③種種工程質量檢測試驗收的結果記錄。（4）竣工驗收記錄:在施工完成的驗收中，施工現場要驗收的竣工記錄還必須包括完成竣工驗收后的每個階段的竣工記錄就是工程的竣工驗收記錄。在施工的驗收記錄過程中的第一驗收檢查記錄一般是泛指一些隱蔽建筑工作，當建筑工程項目到了最后階段沒有辦法重新對這些內容進行檢查，隱蔽工程的驗收記錄要求的不僅是文字的記錄，同時還包括很多的圖片以及視頻內容等。所以說在建筑竣工的驗收最后階段，在竣工記錄的內容里應該要包括到施工設備是否良好玩的的檢查驗收、建筑施工的工藝是否合格的驗收、最終的驗收結果評定和竣工驗收相關的資料這幾個工作的主要內容。這么來說，每個工程項目里都有各種繁雜的工程信息，而這些信息的記錄資料非常的繁多。一個完整的文檔管理系統(tǒng)可以幫助建筑工程減輕工作負擔，還有各種計算機軟件也可以用來輔助建立信息管理系統(tǒng)等，也可幫助建筑工作資料的文檔管理。因此，計算機在項目管理的應用發(fā)揮著至關重要的作用。

5結語由于施工索賠發(fā)生的頻率高，復雜，麻煩，處理困難以及有許多爭執(zhí)，施工索賠已成為施工項目方保障自己合法利益的重要方式之一。一般來說，業(yè)主要承擔的賠償更多一些。在建筑材料管理中，業(yè)主項目管理的核心是確保項目目標的實現。我們必須明白，承包商的施工索賠對承包商來說算不上是無理要求，也不屬于業(yè)主應該承受的損失，而是對本項目雙方權利義務的調整，所以承包商所提出的索賠要求是完全合理的。只要業(yè)主對承包人在施工過程中的合法索賠有很好的了解，熟悉可能引起施工索賠的各種情況，了解在施工索賠的處理中有可能會出現的有關程序。在建筑施工里能否真正的實現施工索賠管理的實際工作，就要從招投標、合同簽訂、施工管理、竣工決算等方面入手，明確預防為主的原則，并且進行認真地研究，仔細地分析，盡最大能力減少索賠或者違約的情況。一旦發(fā)生索賠事件，就可以輕松、冷靜地處理。它不僅能保護自己一方的利益，而且能給承包人合理