2023年證券試用期工作總結(jié)證券試用期工作總結(jié)篇1

我叫_____，于_年7月15日進(jìn)入公司，依據(jù)公司的支配，目前擔(dān)當(dāng)投資經(jīng)理一職，負(fù)責(zé)投資詢問(wèn)服務(wù)與營(yíng)銷支持工作。自進(jìn)公司以來(lái)，本人努力學(xué)習(xí)證券、期貨方面的業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)，加強(qiáng)客戶服務(wù)技能提升，工作仔細(xì)且具有較強(qiáng)的責(zé)任心和進(jìn)取心，勤勉不懈，極富工作熱忱;性格開(kāi)朗，樂(lè)于與他人溝通，具有良好和嫻熟的溝通技巧，已經(jīng)順當(dāng)?shù)耐瓿蒧年的財(cái)寶簽約工作，和公司同事之間能夠通力合作，關(guān)系相處融洽而和諧尤其對(duì)新渠道同事?tīng)I(yíng)銷支持方面不遺余力，協(xié)作各部門負(fù)責(zé)人勝利地完成了多期周末投資者報(bào)告會(huì)，也已經(jīng)多次對(duì)保險(xiǎn)渠道供應(yīng)投資詢問(wèn)服務(wù)，取得了不錯(cuò)的反響。

自7月份入司以來(lái)，得到了部門經(jīng)理___老師，同事_______兩位老師的大力支持，他們的無(wú)私幫助為我業(yè)務(wù)的提升打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，從業(yè)務(wù)的發(fā)展?fàn)顩r來(lái)看，任何事情的勝利都須要親密的協(xié)作，對(duì)于轉(zhuǎn)正后的工作，我個(gè)人認(rèn)為須要從以下幾個(gè)角度來(lái)進(jìn)行。

一、接著加強(qiáng)同新渠道營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的協(xié)作

有選擇、有針對(duì)性、有目的的加強(qiáng)與保險(xiǎn)的協(xié)作，自_年起先，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)加劇，券商之間客戶挖角、傭金大戰(zhàn)不斷，有鑒于此，個(gè)人認(rèn)為在維護(hù)好傳統(tǒng)渠道的同時(shí)，新渠道是我們的一大制勝法寶，從全行業(yè)的發(fā)展來(lái)看，綜合金融是大勢(shì)所趨，平安很有幸走在了時(shí)代的前列，因此，我們要充分抓住與利用好這個(gè)優(yōu)勢(shì)，形成對(duì)其他券商的比較優(yōu)勢(shì)。在新一輪的券商洗牌中立于不敗之地。、

二、加強(qiáng)新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)與應(yīng)用

證券行業(yè)是一個(gè)改變無(wú)常，新產(chǎn)品、新事物不斷更新的行業(yè)，_年至今行業(yè)先后推出了股指期貨、融資融券等新品種，但從券商的開(kāi)展?fàn)顩r來(lái)看，發(fā)展并不如人意，所以，我們假如取得了這兩個(gè)產(chǎn)品的成功，無(wú)疑取得了新一輪競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)。在這一方面，作為投資顧問(wèn)，我們須要從學(xué)問(wèn)儲(chǔ)備與客戶培訓(xùn)方面下手，培育客戶的運(yùn)用習(xí)慣，增加客戶的忠誠(chéng)度，為公司供應(yīng)新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，形成差異化競(jìng)爭(zhēng)。

三、服務(wù)存量客戶，提升服務(wù)技能

營(yíng)業(yè)部在立業(yè)已經(jīng)10多年，存量客戶相對(duì)較多，結(jié)合前期服務(wù)狀況來(lái)看，安逸理財(cái)?shù)姆?wù)主要體現(xiàn)在新開(kāi)客戶上，對(duì)于存量客戶的服務(wù)則相對(duì)較少，因此，明年起先，建議加大對(duì)產(chǎn)品經(jīng)理的支持，進(jìn)而對(duì)存量客戶提升服務(wù)質(zhì)量，爭(zhēng)取簽約更多的安逸理財(cái)客戶，培育客戶的忠誠(chéng)度，一則可以防止客戶流失，同時(shí)在新產(chǎn)品推廣、理財(cái)產(chǎn)品銷售方面也會(huì)有肯定的優(yōu)勢(shì)。

四、增進(jìn)業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)，提升服務(wù)技能

證券行業(yè)日新月異，_年還有許多新業(yè)務(wù)會(huì)推出，融資融券轉(zhuǎn)常態(tài)、轉(zhuǎn)融通、新三板、國(guó)際板、期貨投資分析等等，要想在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，只有不斷的加強(qiáng)新業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提升自己的業(yè)務(wù)技能，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)銷人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對(duì)存量客戶里面凈值較高，同時(shí)交易較活躍的客戶進(jìn)行指導(dǎo)，培育客戶對(duì)新產(chǎn)品的交易熟識(shí)度。

新的一年即將綻開(kāi)，競(jìng)爭(zhēng)還將持續(xù)，但機(jī)會(huì)卻相對(duì)有限，個(gè)人認(rèn)為只有和諧的團(tuán)隊(duì)，專業(yè)的技能，熱誠(chéng)的服務(wù)才能在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，特別榮幸公司給了我這樣一個(gè)發(fā)揮的舞臺(tái)，我將珍惜這次機(jī)會(huì)，為公司與個(gè)人發(fā)展的雙贏而努力.

證券試用期工作總結(jié)篇2

我叫x，于x年7月15日進(jìn)入公司，依據(jù)公司的支配，目前擔(dān)當(dāng)投資經(jīng)理一職，負(fù)責(zé)投資詢問(wèn)服務(wù)與營(yíng)銷支持工作。自進(jìn)公司以來(lái)，本人努力學(xué)習(xí)證券、期貨方面的業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)，加強(qiáng)客戶服務(wù)技能提升，工作仔細(xì)且具有較強(qiáng)的責(zé)任心和進(jìn)取心，勤勉不懈，極富工作熱忱;性格開(kāi)朗，樂(lè)于與他人溝通，具有良好和嫻熟的溝通技巧，已經(jīng)順當(dāng)?shù)耐瓿蓌年的財(cái)寶簽約工作，和公司同事之間能夠通力合作，關(guān)系相處融洽而和諧尤其對(duì)新渠道同事?tīng)I(yíng)銷支持方面不遺余力，協(xié)作各部門負(fù)責(zé)人勝利地完成了多期周末投資者報(bào)告會(huì)，也已經(jīng)多次對(duì)保險(xiǎn)渠道供應(yīng)投資詢問(wèn)服務(wù)，取得了不錯(cuò)的反響。

自7月份入司以來(lái)，得到了部門經(jīng)理x老師，同事x兩位老師的大力支持，他們的無(wú)私幫助為我業(yè)務(wù)的提升打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，從業(yè)務(wù)的發(fā)展?fàn)顩r來(lái)看，任何事情的勝利都須要親密的協(xié)作，對(duì)于轉(zhuǎn)正后的工作，我個(gè)人認(rèn)為須要從以下幾個(gè)角度來(lái)進(jìn)行。

一、接著加強(qiáng)同新渠道營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的協(xié)作

有選擇、有針對(duì)性、有目的的加強(qiáng)與保險(xiǎn)的協(xié)作，自x年起先，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)加劇，券商之間客戶挖角、傭金大戰(zhàn)不斷，有鑒于此，個(gè)人認(rèn)為在維護(hù)好傳統(tǒng)渠道的同時(shí)，新渠道是我們的一大制勝法寶，從全行業(yè)的發(fā)展來(lái)看，綜合金融是大勢(shì)所趨，平安很有幸走在了時(shí)代的前列，因此，我們要充分抓住與利用好這個(gè)優(yōu)勢(shì)，形成對(duì)其他券商的比較優(yōu)勢(shì)。在新一輪的券商洗牌中立于不敗之地。、

二、加強(qiáng)新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)與應(yīng)用

證券行業(yè)是一個(gè)改變無(wú)常，新產(chǎn)品、新事物不斷更新的行業(yè)，x年至今行業(yè)先后推出了股指期貨、融資融券等新品種，但從券商的開(kāi)展?fàn)顩r來(lái)看，發(fā)展并不如人意，所以，我們假如取得了這兩個(gè)產(chǎn)品的成功，無(wú)疑取得了新一輪競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)。在這一方面，作為投資顧問(wèn)，我們須要從學(xué)問(wèn)儲(chǔ)備與客戶培訓(xùn)方面下手，培育客戶的運(yùn)用習(xí)慣，增加客戶的忠誠(chéng)度，為公司供應(yīng)新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，形成差異化競(jìng)爭(zhēng)。

三、服務(wù)存量客戶，提升服務(wù)技能

營(yíng)業(yè)部在立業(yè)已經(jīng)10多年，存量客戶相對(duì)較多，結(jié)合前期服務(wù)狀況來(lái)看，安逸理財(cái)?shù)姆?wù)主要體現(xiàn)在新開(kāi)客戶上，對(duì)于存量客戶的服務(wù)則相對(duì)較少，因此，明年起先，建議加大對(duì)產(chǎn)品經(jīng)理的支持，進(jìn)而對(duì)存量客戶提升服務(wù)質(zhì)量，爭(zhēng)取簽約更多的安逸理財(cái)客戶，培育客戶的忠誠(chéng)度，一則可以防止客戶流失，同時(shí)在新產(chǎn)品推廣、理財(cái)產(chǎn)品銷售方面也會(huì)有肯定的優(yōu)勢(shì)。

四、增進(jìn)業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)，提升服務(wù)技能

證券行業(yè)日新月異，x年還有許多新業(yè)務(wù)會(huì)推出，融資融券轉(zhuǎn)常態(tài)、轉(zhuǎn)融通、新三板、國(guó)際板、期貨投資分析等等，要想在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，只有不斷的加強(qiáng)新業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提升自己的業(yè)務(wù)技能，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)銷人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對(duì)存量客戶里面凈值較高，同時(shí)交易較活躍的客戶進(jìn)行指導(dǎo)，培育客戶對(duì)新產(chǎn)品的交易熟識(shí)度。

新的一年即將綻開(kāi)，競(jìng)爭(zhēng)還將持續(xù)，但機(jī)會(huì)卻相對(duì)有限，個(gè)人認(rèn)為只有和諧的團(tuán)隊(duì)，專業(yè)的技能，熱誠(chéng)的服務(wù)才能在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，特別榮幸公司給了我這樣一個(gè)發(fā)揮的舞臺(tái)，我將珍惜這次機(jī)會(huì)，為公司與個(gè)人發(fā)展的雙贏而努力.

證券試用期工作總結(jié)篇3

我叫xxx，于xx年7月15日進(jìn)入公司，依據(jù)公司的支配，目前擔(dān)當(dāng)投資經(jīng)理一職，負(fù)責(zé)投資詢問(wèn)服務(wù)與營(yíng)銷支持工作。自進(jìn)公司以來(lái)，本人努力學(xué)習(xí)證券、期貨方面的業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)，加強(qiáng)客戶服務(wù)技能提升，工作仔細(xì)且具有較強(qiáng)的責(zé)任心和進(jìn)取心，勤勉不懈，極富工作熱忱；性格開(kāi)朗，樂(lè)于與他人溝通，具有良好和嫻熟的溝通技巧，已經(jīng)順當(dāng)?shù)耐瓿蓌x年的財(cái)寶簽約工作，和公司同事之間能夠通力合作，關(guān)系相處融洽而和諧尤其對(duì)新渠道同事?tīng)I(yíng)銷支持方面不遺余力，協(xié)作各部門負(fù)責(zé)人勝利地完成了多期周末投資者報(bào)告會(huì)，也已經(jīng)多次對(duì)保險(xiǎn)渠道供應(yīng)投資詢問(wèn)服務(wù)，取得了不錯(cuò)的反響。

自7月份入司以來(lái)，得到了部門經(jīng)理xxx老師，同事xxx兩位老師的大力支持，他們的無(wú)私幫助為我業(yè)務(wù)的提升打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，從業(yè)務(wù)的發(fā)展?fàn)顩r來(lái)看，任何事情的勝利都須要親密的協(xié)作，對(duì)于轉(zhuǎn)正后的工作，我個(gè)人認(rèn)為須要從以下幾個(gè)角度來(lái)進(jìn)行。

一、接著加強(qiáng)同新渠道營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的協(xié)作

有選擇、有針對(duì)性、有目的的加強(qiáng)與保險(xiǎn)的協(xié)作，自xx年起先，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)加劇，券商之間客戶挖角、傭金大戰(zhàn)不斷，有鑒于此，個(gè)人認(rèn)為在維護(hù)好傳統(tǒng)渠道的同時(shí)，新渠道是我們的一大制勝法寶，從全行業(yè)的發(fā)展來(lái)看，綜合金融是大勢(shì)所趨，平安很有幸走在了時(shí)代的前列，因此，我們要充分抓住與利用好這個(gè)優(yōu)勢(shì)，形成對(duì)其他券商的比較優(yōu)勢(shì)。在新一輪的券商洗牌中立于不敗之地。、

二、加強(qiáng)新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)與應(yīng)用

證券行業(yè)是一個(gè)改變無(wú)常，新產(chǎn)品、新事物不斷更新的行業(yè)，xx年至今行業(yè)先后推出了股指期貨、融資融券等新品種，但從券商的開(kāi)展?fàn)顩r來(lái)看，發(fā)展并不如人意，所以，我們假如取得了這兩個(gè)產(chǎn)品的成功，無(wú)疑取得了新一輪競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)。在這一方面，作為投資顧問(wèn)，我們須要從學(xué)問(wèn)儲(chǔ)備與客戶培訓(xùn)方面下手，培育客戶的運(yùn)用習(xí)慣，增加客戶的忠誠(chéng)度，為公司供應(yīng)新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，形成差異化競(jìng)爭(zhēng)。

三、服務(wù)存量客戶，提升服務(wù)技能

營(yíng)業(yè)部在立業(yè)已經(jīng)10多年，存量客戶相對(duì)較多，結(jié)合前期服務(wù)狀況來(lái)看，安逸理財(cái)?shù)姆?wù)主要體現(xiàn)在新開(kāi)客戶上，對(duì)于存量客戶的服務(wù)則相對(duì)較少，因此，明年起先，建議加大對(duì)產(chǎn)品經(jīng)理的支持，進(jìn)而對(duì)存量客戶提升服務(wù)質(zhì)量，爭(zhēng)取簽約更多的安逸理財(cái)客戶，培育客戶的忠誠(chéng)度，一則可以防止客戶流失，同時(shí)在新產(chǎn)品推廣、理財(cái)產(chǎn)品銷售方面也會(huì)有肯定的優(yōu)勢(shì)。

四、增進(jìn)業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)，提升服務(wù)技能

證券行業(yè)日新月異，xx年還有許多新業(yè)務(wù)會(huì)推出，融資融券轉(zhuǎn)常態(tài)、轉(zhuǎn)融通、新三板、國(guó)際板、期貨投資分析等等，要想在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，只有不斷的加強(qiáng)新業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提升自己的業(yè)務(wù)技能，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)銷人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對(duì)存量客戶里面凈值較高，同時(shí)交易較活躍的客戶進(jìn)行指導(dǎo)，培育客戶對(duì)新產(chǎn)品的交易熟識(shí)度。

新的一年即將綻開(kāi)，競(jìng)爭(zhēng)還將持續(xù)，但機(jī)會(huì)卻相對(duì)有限，個(gè)人認(rèn)為只有和諧的團(tuán)隊(duì)，專業(yè)的技能，熱誠(chéng)的服務(wù)才能在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，特別榮幸公司給了我這樣一個(gè)發(fā)揮的舞臺(tái)，我將珍惜這次機(jī)會(huì)，為公司與個(gè)人發(fā)展的雙贏而努力。

證券試用期工作總結(jié)篇4

從20xx年xx月xx日入司已經(jīng)三個(gè)月時(shí)間，在此期間公司領(lǐng)導(dǎo)和同事在工作和生活方面賜予我許多幫助。公司客戶服務(wù)中心剛上線階段，通過(guò)日常工作學(xué)習(xí)自己對(duì)客戶服務(wù)中心建設(shè)和客戶服務(wù)有了更高的認(rèn)知，同時(shí)主動(dòng)與領(lǐng)導(dǎo)和同事進(jìn)行溝通，盡快的融入了xx證券這個(gè)集體。

在試用期階段自己主要負(fù)責(zé)完成以下工作：

1、由于公司客戶服務(wù)中心的客戶服務(wù)平臺(tái)正處于開(kāi)發(fā)階段自己進(jìn)入公司，利用之前的工作閱歷自己首先提出客戶服務(wù)平臺(tái)功能需求，在20xx年xx月xx日和xx月xx日組織總部和營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)中心工作人員對(duì)客戶服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行測(cè)試，同時(shí)將測(cè)試結(jié)果剛好反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進(jìn)行溝通商討對(duì)客戶服務(wù)平臺(tái)的功能完善，并于20xx年xx月xx日完勝利能完善建議提交金正工作人員。

2、負(fù)責(zé)公司客戶服務(wù)中心質(zhì)檢管理方法編輯，并且?guī)椭瓿晒究蛻舴?wù)中心管理方法制定及公司客戶服務(wù)中心規(guī)范用語(yǔ)編輯，完善公司客戶服務(wù)中心制度體系建設(shè)。

3、每月定時(shí)對(duì)總部和營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)中心話務(wù)進(jìn)行抽查質(zhì)檢，并且將話務(wù)中存在的問(wèn)題進(jìn)行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對(duì)質(zhì)檢問(wèn)題進(jìn)行溝通，同時(shí)每月提交客戶服務(wù)中心質(zhì)檢月報(bào)，通過(guò)此項(xiàng)工作來(lái)提高客戶服務(wù)中心服務(wù)水平。

4、從20xx年xx月客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線之后，起先接聽(tīng)客戶，通過(guò)在接聽(tīng)客戶電話過(guò)程中來(lái)促進(jìn)業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)的學(xué)習(xí)，同時(shí)提高自身客戶服務(wù)意識(shí)。

5、每日組織客戶服務(wù)中心人員的晨會(huì)，通過(guò)晨會(huì)來(lái)了解當(dāng)時(shí)市場(chǎng)資訊，共同學(xué)習(xí)每日疑難業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)和新業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)，同時(shí)學(xué)習(xí)公司近期工作任務(wù)與重點(diǎn)。

6、針對(duì)客戶服務(wù)中心工作流程和標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)用語(yǔ)及相關(guān)工作對(duì)北京營(yíng)業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解客戶服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認(rèn)知。

7、在總部和營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線之后，指導(dǎo)營(yíng)業(yè)部通過(guò)坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作，并且剛好解決營(yíng)業(yè)部外呼人員在外呼過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。

8、依據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求同時(shí)為了加強(qiáng)公司各部門業(yè)務(wù)相通，每日收市后負(fù)責(zé)搜集整理當(dāng)日疑難業(yè)務(wù)，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導(dǎo)和各營(yíng)業(yè)部客服主管。

通過(guò)以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)覺(jué)在許多方面仍舊須要改進(jìn)：

1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)的學(xué)習(xí)，通過(guò)不斷的接聽(tīng)客戶過(guò)程中發(fā)覺(jué)對(duì)于公司許多業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)方面自己仍舊須要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，從而才能提高對(duì)客戶的服務(wù)水平。

2、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)溝通協(xié)作，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段必需很好與領(lǐng)導(dǎo)和同事溝通才能保證各項(xiàng)工作的開(kāi)展與完成，尤其依據(jù)公司客戶服務(wù)中心發(fā)展目標(biāo)，主動(dòng)加強(qiáng)與各營(yíng)業(yè)部客服主管的溝通。

3、對(duì)于公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段，應(yīng)當(dāng)利用自己之前的工作閱歷與客戶服務(wù)中心運(yùn)營(yíng)管理的認(rèn)知加強(qiáng)創(chuàng)新實(shí)力，找尋合適公司客戶服務(wù)中心建設(shè)的方式方法。

在正式成為xx證券的一員之后，依據(jù)試用期發(fā)覺(jué)的不足仔細(xì)改進(jìn)，同時(shí)主動(dòng)完成公司領(lǐng)導(dǎo)安排的任務(wù)工作，對(duì)公司客戶服務(wù)中心建設(shè)工作作出自己的努力。按期完成總部和各營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)的上線工作，仔細(xì)幫助公司各營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)中心的上線工作，同時(shí)仔細(xì)幫助完成對(duì)公司客戶服務(wù)中心制度建設(shè)，而且加強(qiáng)對(duì)自己今后負(fù)責(zé)的客戶服務(wù)中心呼入組的團(tuán)隊(duì)建設(shè)管理，主動(dòng)主動(dòng)協(xié)作領(lǐng)導(dǎo)和同事開(kāi)展各項(xiàng)工作。

證券試用期工作總結(jié)篇5

7月21號(hào)，來(lái)到大連華泰證券起先我的實(shí)習(xí)生活。雖然只有一周，不過(guò)在實(shí)習(xí)過(guò)程中，我可以感受到公司“以人為本”的管理思想，始終把顧客的須要放在第一位，這是作為一間公司漸漸形成了良好的企業(yè)文化，也就是說(shuō)，公司已經(jīng)具備了足夠的親和力和一個(gè)良好的工作環(huán)境。通過(guò)這段時(shí)間的學(xué)習(xí)，從無(wú)知到認(rèn)知，慢慢的我了解到這個(gè)全新的專業(yè)，讓我深刻的體會(huì)到學(xué)習(xí)的過(guò)程是最美的，在整個(gè)實(shí)習(xí)過(guò)程中，我每天都有許多的新的體會(huì)。

我們的實(shí)習(xí)是分三個(gè)部分的，分組進(jìn)行，每組4個(gè)人。我們組按從理財(cái)團(tuán)隊(duì)到綜合柜臺(tái)部，再到運(yùn)行部的依次，像各個(gè)擊破一樣駕馭不同的部門工作職責(zé)。

第一周我們是在理財(cái)團(tuán)隊(duì)，起先并不知道理財(cái)團(tuán)隊(duì)詳細(xì)是做什么的，以為是干脆接受客戶的托付進(jìn)行詳細(xì)的理財(cái)項(xiàng)目，以滿意客戶的要求。進(jìn)到這個(gè)部門在杜老師的帶領(lǐng)下，在劉波哥哥和王生陽(yáng)哥哥的幫助下，我們才知道部門的宗旨是從基本面和技術(shù)面上對(duì)股市進(jìn)行分析，以便給客戶一些投資上的建議。當(dāng)然我們作為初學(xué)者不能給投資者進(jìn)行分析，不過(guò)我們能在股市方面起先有了些自己的相識(shí)，加上老師們的講解，股市這個(gè)原本對(duì)于我們來(lái)說(shuō)很神奇的市場(chǎng)起先變得清楚化。我們知道了股市要受到宏觀經(jīng)濟(jì)消息的影響，分析股票時(shí)要對(duì)這只股票的公司進(jìn)行了解，還要對(duì)行業(yè)的發(fā)展有所看法，一些公司發(fā)生的大事都能影響股票的價(jià)格。這也就是常說(shuō)的基本面。此外，從日線圖，k線圖等方面分析就是屬于技術(shù)指標(biāo)了。不過(guò)這只能給股票的購(gòu)買者一些參考，詳細(xì)的選股以及合適時(shí)機(jī)就要自己琢磨了。當(dāng)然我們也還沒(méi)有學(xué)到那么精通的地步，因?yàn)槟切┣拜叾际峭ㄟ^(guò)很長(zhǎng)的時(shí)間自己總結(jié)分析得到些自己對(duì)股票的思路和見(jiàn)解。用前輩的話說(shuō)，股票是門漂亮的藝術(shù)，藝術(shù)不是全部的人都能理解透徹的。我們終歸還是處于最初接觸股市的狀態(tài)，還有許多須要學(xué)習(xí)。

在理財(cái)團(tuán)隊(duì)實(shí)習(xí)期間，杜老師每天在晨會(huì)后都會(huì)給我們開(kāi)個(gè)小會(huì)，聽(tīng)取一下部門其他人員對(duì)晨會(huì)消息面的理解，我想這個(gè)小會(huì)給了我們一個(gè)很好的工作起先?？梢宰屛覀冞@些新來(lái)的人知道今日會(huì)有哪些板塊可能漲跌，這樣就便于我們有目的性的關(guān)注某個(gè)行業(yè)。在下午收市的時(shí)候杜老師還會(huì)給我嗎開(kāi)個(gè)總結(jié)的小會(huì)，總結(jié)一天股市的改變，給其次天的開(kāi)市做一些預(yù)期。這樣我們常?？梢月?tīng)到一些股市中的專業(yè)術(shù)語(yǔ)，對(duì)股市也有更多的了解。

公司在每天下午四點(diǎn)還對(duì)新進(jìn)人員進(jìn)行培訓(xùn)，在一些我們不太熟識(shí)，或者須要留意的方面給我們強(qiáng)化訓(xùn)練。終歸我們還在校內(nèi)生活中，職場(chǎng)的要點(diǎn)我們還有許多都還不了解，還有許多我們要去學(xué)習(xí)，這是其他公司很難供應(yīng)的培訓(xùn)，這也讓我感覺(jué)到公司以職員為重的理念，公司進(jìn)步，職員也一同進(jìn)步。

在實(shí)習(xí)過(guò)程中還相識(shí)一些摯友，每天我們一起工作，一起下班，自然也成為了好摯友，這也就讓我學(xué)會(huì)了怎么在公司里與同事相處。這也是一筆珍貴的財(cái)寶。

實(shí)習(xí)是一個(gè)相識(shí)社會(huì)，相識(shí)職場(chǎng)很好的途徑，特殊是對(duì)于我們這些還在校內(nèi)中的學(xué)生們來(lái)說(shuō)。在這個(gè)過(guò)程中肯定要虛心學(xué)習(xí)，多聽(tīng)，多看，多想，多做，終歸許多我們都還是不懂的。華泰證券給了我們這么好的一個(gè)學(xué)習(xí)的平臺(tái)，讓我們可以在公司各個(gè)不同的部門學(xué)習(xí)學(xué)問(wèn)，我們就要充分利用好這得來(lái)不易的資源，好好學(xué)習(xí)。剛過(guò)去的一周讓我對(duì)理財(cái)團(tuán)隊(duì)起先有了全面的相識(shí)，這一周要在柜臺(tái)部學(xué)習(xí)更多與客戶干脆溝通的方法，這又是一個(gè)完全不同的職位，我們同樣會(huì)更仔細(xì)的去學(xué)習(xí)。

證券試用期工作總結(jié)篇6

一、公司簡(jiǎn)介

XX。

二、詳細(xì)實(shí)習(xí)內(nèi)容

我被支配在客戶服務(wù)部工作，主要在柜臺(tái)跟著XX學(xué)習(xí)。我從以下幾個(gè)方面來(lái)介紹下我的實(shí)習(xí)生活：

首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30——9：00晨讀，主要在大戶室讀報(bào)，有《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》等。主要了解國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策、財(cái)經(jīng)要聞、以及證券市場(chǎng)最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市場(chǎng)熱點(diǎn)和讀一些股評(píng)。

其次，晨讀結(jié)束后，我就起先忙著打算下前臺(tái)開(kāi)戶要用的東西，因?yàn)榍芭_(tái)主要的工作就是開(kāi)戶，再加上現(xiàn)在的股市始終牛得要死，導(dǎo)致越來(lái)越多的人熱衷于炒股，于是開(kāi)戶的人變得異樣的多。開(kāi)戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)，因此對(duì)于開(kāi)戶流程，我們都要進(jìn)行具體的了解和仔細(xì)的學(xué)習(xí)。下面就簡(jiǎn)潔的介紹下個(gè)人開(kāi)戶的流程：

1、個(gè)人開(kāi)戶需供應(yīng)身份證原件及復(fù)印件，深、滬證券賬戶卡原件及復(fù)印件；若是代理人，還需與托付人同時(shí)臨柜簽署《授權(quán)托付書》并供應(yīng)代理人的身份證原件和復(fù)印件；

2、填寫開(kāi)戶資料并與證券營(yíng)業(yè)部簽訂《證券買賣托付合同》；

3、證券營(yíng)業(yè)部為投資者開(kāi)設(shè)資金賬戶；

4、辦理開(kāi)通證券營(yíng)業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬。

機(jī)構(gòu)開(kāi)戶的流程和個(gè)人差不多，只是要供應(yīng)的證件和添的合同不一樣。

前臺(tái)另一個(gè)主要的工作就是柜臺(tái)服務(wù)。例如：客戶須要在柜臺(tái)辦理各種業(yè)務(wù)，如轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置銀證轉(zhuǎn)帳的開(kāi)通和取消等等。在整個(gè)前臺(tái)工作的過(guò)程中，我們一大部分的時(shí)間要用在指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。同時(shí)也跟著老員工習(xí)怎樣和客戶溝通，并剛好了解客戶的需求。

另外，在整個(gè)工作的過(guò)程中，我們也供應(yīng)簡(jiǎn)潔的詢問(wèn)服務(wù)，和客戶進(jìn)行溝通。經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和多天的視察學(xué)習(xí)，我們可以依據(jù)我們的學(xué)問(wèn)對(duì)客戶的有關(guān)看法、相對(duì)簡(jiǎn)潔的問(wèn)題進(jìn)行處理。但更重要的是我們要多發(fā)覺(jué)問(wèn)題，多學(xué)習(xí)證券學(xué)問(wèn)。由于平常在校學(xué)習(xí)比較少關(guān)注股市，更精確的說(shuō)是對(duì)證券市場(chǎng)了解的并不多，因此也比較少運(yùn)用些股票軟件進(jìn)行分析。在實(shí)習(xí)期間，工作相對(duì)較少的時(shí)候，我們比較關(guān)注股市動(dòng)態(tài)。熟識(shí)了滬深兩市很多上市公司，并對(duì)一些各股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和探討，把所學(xué)的相關(guān)學(xué)問(wèn)又回顧了一遍，嫻熟并且能充分的操作股票行情分析軟件，對(duì)股票市場(chǎng)比原來(lái)有了更深刻的相識(shí)。

最終，當(dāng)一天的工作基本結(jié)束后，我們就起先了另一項(xiàng)重要的內(nèi)容：整理客戶資料。客戶資料包括開(kāi)戶申請(qǐng)書、開(kāi)戶合同書、銀證對(duì)應(yīng)申請(qǐng)書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個(gè)方面內(nèi)容：

1、理清相關(guān)的客戶資料，并剛好核對(duì)下當(dāng)天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項(xiàng)單據(jù)，確保完整精確、沒(méi)有遺漏。假如有什么缺失，肯定要?jiǎng)偤玫馁n予訂正。很長(zhǎng)一段時(shí)間弄得我們都對(duì)單據(jù)特敏感，呵呵，總怕有什么閃失似的；

2、把理清整理過(guò)的客戶資料，按依次裝入客戶檔案袋，然后寸到檔案柜子里；

3、有時(shí)間我們要把當(dāng)天產(chǎn)生的自然人注冊(cè)表和身份證的復(fù)印件表掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目書目下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。

整理客戶資料在實(shí)習(xí)中占了肯定重量的工作。這是一個(gè)簡(jiǎn)潔但相當(dāng)煩瑣的的過(guò)程，須要細(xì)心和耐性；客戶資料檔案的有序整理是為了將來(lái)須要時(shí)能夠便利快速的查找，所以工作人員對(duì)我們進(jìn)行仔細(xì)的指導(dǎo)。

在我們實(shí)習(xí)的過(guò)程中，廣發(fā)證券的工作人員對(duì)我們進(jìn)行了熱忱的接待和指導(dǎo)，感謝他們的關(guān)切，在這里要特殊感謝李婉姐，在指責(zé)和表?yè)P(yáng)我日常工作的同時(shí)，的教我為人處事的道理。

三、自己的一些心得和建議

實(shí)習(xí)之前，總感覺(jué)證券公司是有點(diǎn)神奇的，終歸對(duì)證券市場(chǎng)還不太熟識(shí)，詳細(xì)到實(shí)務(wù)方面就更不清晰了。經(jīng)過(guò)這次實(shí)習(xí)，對(duì)證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和相識(shí)，與此同時(shí)也思索了一些問(wèn)題：

1、關(guān)于工作時(shí)間

股市開(kāi)市是周一至周五上午9：30——11：30，下午1：00——3：00，證券公司辦理各種業(yè)務(wù)也是同步的，以股市為中心綻開(kāi)，這有點(diǎn)難為了好多上班族，因?yàn)閷?duì)他們來(lái)說(shuō)，要辦理各種業(yè)務(wù)的話必需請(qǐng)假來(lái)營(yíng)業(yè)部，真的很不便利。

2、區(qū)分客戶

和銀行一樣，證券公司也都會(huì)依據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大、中、散戶三類，重視發(fā)展大客戶并為之供應(yīng)完善的服務(wù)，這一點(diǎn)從營(yíng)業(yè)部設(shè)有眾多特地的單獨(dú)大客戶室就可以看出。另外，大客戶還可以申請(qǐng)到更加實(shí)惠的交易傭金費(fèi)率；而小客戶則沒(méi)有以上的種。種待遇，他們要早早的到散戶區(qū)占機(jī)子，有什么問(wèn)題也能解決但可能不是很剛好的。

3、交易所交易機(jī)制

滬市實(shí)行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場(chǎng)從事證券交易的投資者，均應(yīng)事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為其托付、交易清算的代理機(jī)構(gòu)，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機(jī)構(gòu)所屬席位號(hào)后方能進(jìn)行交易。假如要到其他證券營(yíng)業(yè)部做股票交易，須要先撤銷原指定再做新指定；轉(zhuǎn)托管，是特地針對(duì)深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個(gè)證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個(gè)券商處買進(jìn)的證券就只能在該券商處賣出，投資者如需將股份轉(zhuǎn)到其它券商處托付賣出，則要到原托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。投資者在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)時(shí)，可以將自己全部的證券一次性地全部轉(zhuǎn)出，也可轉(zhuǎn)其中部分證券或同一券種中的部分證券。雖然二者有些相像，但好多股民都不是很了解，特殊是關(guān)于轉(zhuǎn)托管費(fèi)這個(gè)問(wèn)題，轉(zhuǎn)出證券公司收了30元，而轉(zhuǎn)入證券公司又賜予報(bào)銷了，很有點(diǎn)報(bào)復(fù)性的味道。自我感覺(jué)很是麻煩。

4、銀證轉(zhuǎn)帳和第三方存管制度

隨著銀行和證券公司合作為不斷深化，最近的銀證轉(zhuǎn)帳和第三方存管制度等證券交易方式，對(duì)傳統(tǒng)的證券交易模式提出了挑戰(zhàn)，在業(yè)界引起了高度重視。

有了銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，一方面，投資者可以就近到相關(guān)銀行辦理存取資金，另一方面，可以隨時(shí)通過(guò)電話劃賬，便利投資者的投資活動(dòng)。但是，銀證轉(zhuǎn)賬畢競(jìng)還存在個(gè)“轉(zhuǎn)”字，須要耗費(fèi)肯定的人力物力，有時(shí)轉(zhuǎn)帳不勝利，還影響股民的操作，于是第三方存款制度便誕生了。

關(guān)于即將推出的第三方存管制度

（1）概念：客戶證券交易結(jié)算資金（俗稱“保證金”）第三方存管制度是指證券公司將客戶證券交易結(jié)算資金交由銀行等獨(dú)立第三方存管。實(shí)施客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管制度的證券公司將不再接觸客戶證券交易結(jié)算資金，而由存管銀行負(fù)責(zé)投資者交易清算與資金交收?？蛻糇C券交易資金、證券交易買賣、證券交易結(jié)算托管三分別是國(guó)際上通用的“防火”規(guī)則。

（2）背景：我國(guó)證券市場(chǎng)是在體制轉(zhuǎn)軌過(guò)程中建立和發(fā)展起來(lái)的新興市場(chǎng)，由于證券市場(chǎng)法律體系不完善，交易管理制度設(shè)計(jì)存在缺陷，證券公司法人治理結(jié)構(gòu)不健全和自我遵守法律合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)等因素，一些證券公司出現(xiàn)了挪用、質(zhì)押客戶證券交易結(jié)算資金，占用客戶資產(chǎn)等違法違規(guī)現(xiàn)象，給客戶造成了巨大經(jīng)濟(jì)損失，已經(jīng)嚴(yán)峻損害了證券公司的行業(yè)形象，挫傷了客戶的信念。因此，必需探究從制度上杜絕挪用客戶證券交易結(jié)算資金的行為，換回行業(yè)信譽(yù)和客戶信念，督促證券公司規(guī)范發(fā)展。20xx年末，證監(jiān)會(huì)在設(shè)計(jì)南方證券股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)處置方案時(shí)，提出實(shí)行客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管制度。

（3）目的：建立客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管制度，旨在從源頭切斷證券公司挪用客戶證券交易結(jié)算資金的通道，從制度上杜絕證券公司挪用客戶證券交易結(jié)算資金現(xiàn)象的發(fā)生，從根本上建立起確保客戶證券交易結(jié)算資金平安運(yùn)作的制度，達(dá)到限制行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、防范道德風(fēng)險(xiǎn)、愛(ài)護(hù)投資者利益、維護(hù)金融體系穩(wěn)定的目的。

（4）緣由：實(shí)行客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管制度之所以能確保客戶證券交易結(jié)算資金不被券商挪用，是因?yàn)樵撝贫扔行У卦谧C券公司與所屬客戶證券交易結(jié)算資金之間建立隔離墻。詳細(xì)而言，實(shí)施客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管制度后，客戶可以在存管銀行網(wǎng)點(diǎn)或證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)，在存管銀行的系統(tǒng)中生成客戶證券交易結(jié)算資金賬號(hào)，在證券公司的系統(tǒng)中生成客戶號(hào)。遵循“證券公司管交易，商業(yè)銀行管資金、登記公司管證券”的原則，由證券公司負(fù)責(zé)客戶證券交易買賣、登記公司負(fù)責(zé)交易結(jié)算并托管股票；由商業(yè)銀行負(fù)責(zé)客戶證券交易結(jié)算資金賬戶的轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金存取以及其它相關(guān)業(yè)務(wù)。

5、廣發(fā)證券和廣發(fā)銀行

在這段時(shí)間里，柜臺(tái)前有些客戶會(huì)混淆廣發(fā)證券和廣發(fā)銀行。廣發(fā)證券的前身是1991年9月8日成立的廣東發(fā)展銀行證券部。1993年末設(shè)立公司，20xx年改制為廣發(fā)證券股份有限公司，是國(guó)內(nèi)首批綜合類券商之一。廣發(fā)證券應(yīng)當(dāng)很是注意自身品牌的宣揚(yáng)的，終歸品牌對(duì)于一個(gè)公司來(lái)說(shuō)特別重要的。

6、廣發(fā)證券的發(fā)展前景

在十五年的發(fā)展過(guò)程中，公司形成了自己顯明的特色：經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，管理規(guī)范；市場(chǎng)地位穩(wěn)固；風(fēng)險(xiǎn)限制得當(dāng)，資產(chǎn)狀況良好；以人為本，人才優(yōu)勢(shì)明顯；服務(wù)客戶，不斷創(chuàng)新。更重要的是，營(yíng)業(yè)部的員工所表現(xiàn)出來(lái)的一種主動(dòng)，樂(lè)觀，自信的精神風(fēng)貌時(shí)時(shí)給人一鼓舞，我深信廣發(fā)證券的發(fā)展前景肯定很令人激昂。

四、經(jīng)過(guò)一個(gè)月的實(shí)習(xí)，也想對(duì)自己和股民提一些建議

1、正確相識(shí)股票投資與人生的關(guān)系

股票投資之所以這樣吸引人，主要在于它的刺激性。它能夠在很短的時(shí)間里為投資者帶來(lái)巨大的`財(cái)寶，同時(shí)也能讓你的財(cái)寶化為烏有。

對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，要想在股票投資上獲得勝利，就必需正確相識(shí)股票投資。只有正確相識(shí)股票與人生的關(guān)系以及對(duì)人生的作用之后，才能夠以平和的心態(tài)，在股市里游刃有余。那么，怎樣才能夠正確相識(shí)股票投資與人生關(guān)系呢？的投資家巴菲特對(duì)股票投資與人生的關(guān)系有一個(gè)特別正確、清楚的相識(shí)。回首巴菲特的勝利之路，我們可以看出他是一個(gè)用“善念”投資的人。所謂善念，可以歸納為善立志、善結(jié)緣、善取之等三個(gè)方面。股市的確是一個(gè)迷人的地方，那些想要獲得巨大財(cái)寶的人趨之若騖。但是，許多人在金錢面前迷失了方向，之所以造成這種狀況，主要是他們錯(cuò)誤地相識(shí)了股票投資與人生的關(guān)系，以及股票在人生中的作用。事實(shí)上，股票投資與任何一種賺錢方式都沒(méi)有區(qū)分，我們不能在其高額的利潤(rùn)面前亂了陣腳。

總之，要想在股市里醒悟地投資，醒悟地賺錢，我們就應(yīng)當(dāng)明白投資家巴菲特的“善念”。只有領(lǐng)悟了善念的真正意義，才能夠保持醒悟的頭腦，醒悟地進(jìn)行股票投資。

2、樹(shù)立屬于自己的投資觀念與原則

作為一個(gè)股票投資者，要想獲得勝利，首先要做的就是樹(shù)立正確的屬于自己的投資觀念。

投資觀念就仿佛一面旗幟，引領(lǐng)你向著正確的方向前進(jìn)。當(dāng)你在為某項(xiàng)投資舉棋不定時(shí)，正確的投資觀念就會(huì)起到一明燈的作用，幫助你做出明智的投資確定。巴菲特勝利的關(guān)鍵，就在于樹(shù)立了正確的投資觀念。他的投資觀念特別獨(dú)特，且特別好用。在巴菲特眼里，注意股票內(nèi)在價(jià)值，買進(jìn)市場(chǎng)價(jià)格低于其內(nèi)在價(jià)值的股票，長(zhǎng)期持有，重視企業(yè)的贏利實(shí)力，不理睬市場(chǎng)改變，也不擔(dān)憂短期的股票波動(dòng)。這樣，勝利就不會(huì)是一件遙遠(yuǎn)的事情。巴菲特常告誡那些投身于一日數(shù)變的股市或者希望股票投資來(lái)發(fā)大財(cái)?shù)娜?，必需?shù)立一個(gè)正確的投資觀念，然后堅(jiān)持究竟。這一點(diǎn)，許多股票投資者無(wú)法做到。緣由是他們無(wú)法克服浮躁的心情。其實(shí)巴菲插自己，也為勝利交納了很多學(xué)費(fèi)，遭受失敗使他馬上總結(jié)閱歷，漸漸樹(shù)立自己的投資觀念與原則。

總之，還要要做到止損、分散風(fēng)險(xiǎn)我不知道該怎么樣強(qiáng)調(diào)這幾個(gè)字的重要，我也不知道該怎么說(shuō)明這幾個(gè)字，但這是炒股的最基本的行為準(zhǔn)則。

最終，雖然這次實(shí)習(xí)時(shí)間很短，也有磕磕碰碰，但這次實(shí)習(xí)的確很有必要，很有意義同時(shí)也是一次令人特別難忘的經(jīng)驗(yàn)；我們零距離接觸在以前看來(lái)依舊是很生疏的證券公司，學(xué)到了許多書本上沒(méi)有的學(xué)問(wèn)，熬煉了自己各方面的實(shí)力。

證券試用期工作總結(jié)篇7

一、對(duì)畢業(yè)實(shí)習(xí)的相識(shí)

畢業(yè)實(shí)習(xí)是學(xué)生高校學(xué)習(xí)完成全部課程后的最重要的實(shí)踐環(huán)節(jié)也是我們高校生走出校內(nèi)的第一個(gè)舞臺(tái)以及告辭學(xué)生角色的一個(gè)橋梁。在學(xué)校我學(xué)到的恒久是理論學(xué)問(wèn)，能不能把我們學(xué)到的學(xué)問(wèn)應(yīng)用到生活、工作中是我們能否適應(yīng)社會(huì)的基本體現(xiàn)。假如不能奇妙的應(yīng)用理論學(xué)問(wèn)，我們學(xué)的再好那也是紙上談兵。

通過(guò)畢業(yè)實(shí)習(xí)是學(xué)生更干脆接觸企業(yè)，進(jìn)一步了解企業(yè)實(shí)際，全面深刻地相識(shí)企業(yè)的實(shí)際運(yùn)營(yíng)過(guò)程，熟識(shí)和駕馭市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)運(yùn)營(yíng)規(guī)律；了解企業(yè)運(yùn)營(yíng)、活動(dòng)過(guò)程中存在的問(wèn)題和改革的難點(diǎn)問(wèn)題，并通過(guò)撰寫實(shí)習(xí)報(bào)告，使學(xué)生學(xué)會(huì)綜合應(yīng)用所學(xué)學(xué)問(wèn)，提高分析和解決問(wèn)題的實(shí)力，并為撰寫實(shí)習(xí)報(bào)告做好打算。

二、對(duì)畢業(yè)實(shí)習(xí)企業(yè)的相識(shí)

中國(guó)XX證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由中國(guó)XX金融控股有限責(zé)任公司作為主發(fā)起人，聯(lián)合4家國(guó)內(nèi)投資者共同發(fā)起設(shè)立，于20xx年1月26日正式成立的全國(guó)性綜合類證券公司。中心匯金投資有限責(zé)任公司為公司實(shí)際限制人。公司本部設(shè)在北京，注冊(cè)資本為60億元人民幣?，F(xiàn)有員工10000余人。

公司的經(jīng)營(yíng)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資詢問(wèn)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，證券承銷與保薦，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理，融資融券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

公司旗下?lián)碛蠿X創(chuàng)新資本管理有限公司和XX期貨有限公司。香港子公司已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)設(shè)立。

包括：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資詢問(wèn)；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券承銷與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理。公司總部設(shè)在北京，下設(shè)167家證券營(yíng)業(yè)部和47家服務(wù)部總計(jì)214個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。

20xx年以來(lái)，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)6次獲得全國(guó)券商股票基金交易量年度全國(guó)同行業(yè)排名第一，債券交易量4次獲得全國(guó)券商年度排名第一，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)穩(wěn)居行業(yè)前茅。

投行業(yè)務(wù)方面，公司已完成中國(guó)銀行、中國(guó)國(guó)航、中國(guó)人壽、平安保險(xiǎn)、交通銀行等項(xiàng)目的公開(kāi)發(fā)行或非公開(kāi)發(fā)行；已完成國(guó)家電網(wǎng)、中電投、南方電網(wǎng)、國(guó)電集團(tuán)、首都機(jī)場(chǎng)、上海久事等項(xiàng)目的企業(yè)債券主承銷，20xx—20xx年連續(xù)3年蟬聯(lián)企業(yè)債券主承銷額第一；公司已為20多家上市公司的關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，策劃并實(shí)施近30個(gè)并購(gòu)及重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目。

行業(yè)地位

1、20xx年以來(lái)，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)6次獲得全國(guó)券商股票基金交易量年度全國(guó)同行業(yè)排名第一，債券交易量4次獲得全國(guó)券商年度排名第一。

20xx年股票基金交易總金額接著保持市場(chǎng)和行業(yè)第一名。

20xx年公司凈利潤(rùn)是同行業(yè)平均水平的兩倍。

2、強(qiáng)大的市場(chǎng)研發(fā)力氣，基金探討保持國(guó)內(nèi)地位。

3、股票承銷業(yè)務(wù)連續(xù)多年位居行業(yè)前三甲。

4、企業(yè)債券承銷20xx~20xx年連續(xù)3年蟬聯(lián)企業(yè)債券主承銷額第一。主承銷債券企業(yè)數(shù)量和主承銷金額接著位居行業(yè)第一。

5、20xx年接著保持國(guó)債甲類承銷資格，上交所固定收益綜合平臺(tái)一級(jí)交易商資格。

6、20xx年公司債券回購(gòu)交易量位列券商排名其次。

7、截止20xx年底公司64%的營(yíng)業(yè)部開(kāi)展期貨IB業(yè)務(wù)。

企業(yè)榮譽(yù)

1、《證券時(shí)報(bào)》《金融時(shí)報(bào)》等媒體主辦的證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)評(píng)比活動(dòng)中獲得“20xx年最令投資者滿足證券公司”、“20xx年中國(guó)證券經(jīng)紀(jì)商”。

2、20xx年被上海證券交易所和深圳證券交易所評(píng)為十家優(yōu)秀會(huì)員之一。

3、獲得中國(guó)債券登記結(jié)算公司“20xx年度全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)優(yōu)秀結(jié)算會(huì)員”。

4、被中國(guó)多家主流金融雜志評(píng)比為“中國(guó)內(nèi)地經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)”、“中國(guó)內(nèi)地債券承銷機(jī)構(gòu)”。

5、獲中國(guó)主流媒體理財(cái)聯(lián)盟組織的中國(guó)年度理財(cái)總評(píng)榜“服務(wù)證券公司”獎(jiǎng)。

6、獲得百度財(cái)經(jīng)舉辦的“中國(guó)影響力的證券公司”億萬(wàn)網(wǎng)民心目中中國(guó)十大影響力的證券公司。

7、獲得“華夏理財(cái)總評(píng)榜10大金牌券商”。

三、畢業(yè)實(shí)習(xí)崗位描述

實(shí)習(xí)崗位：證券客戶經(jīng)理。

證券客戶經(jīng)理作為證券公司和客戶之間相互聯(lián)系的紐帶，負(fù)有維護(hù)雙方利益的責(zé)任，既要使證券公司獲得滿足的和不斷增長(zhǎng)的營(yíng)業(yè)額，又要培育與客戶的友善關(guān)系。

證券客戶經(jīng)理熟識(shí)證券、股票和基金相關(guān)的金融基礎(chǔ)學(xué)問(wèn)；具有肯定的金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)或金融營(yíng)銷工作閱歷；具有廣泛的客戶資源；具有良好的溝通實(shí)力、客戶開(kāi)發(fā)實(shí)力；具有很強(qiáng)的工作責(zé)任心、團(tuán)隊(duì)合作精神，并且能夠承受肯定的工作壓力。

四、畢業(yè)實(shí)習(xí)崗位工作任務(wù)：

負(fù)責(zé)拓展銷售渠道，開(kāi)發(fā)新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財(cái)產(chǎn)品；負(fù)責(zé)把證券公司的金融產(chǎn)品和服務(wù)方面的信息傳遞給現(xiàn)有的及潛在的客戶；負(fù)責(zé)為客戶供應(yīng)金融理財(cái)?shù)暮侠砘ㄗh，為客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值；負(fù)責(zé)組織并策劃高級(jí)營(yíng)銷活動(dòng)，開(kāi)發(fā)高端市場(chǎng)。

五、畢業(yè)實(shí)習(xí)工作總結(jié)

我在實(shí)習(xí)過(guò)程中注意理論和實(shí)踐相結(jié)合，將所學(xué)的課堂學(xué)問(wèn)能有效地運(yùn)用于實(shí)際工作中，仔細(xì)聽(tīng)取老員工的指導(dǎo)，對(duì)于別人在工作安排中提出的建議，可以虛心聽(tīng)取。表現(xiàn)出較強(qiáng)的求知欲，并能夠細(xì)致視察、獨(dú)立思索、綜合分析，敏捷運(yùn)用自己的學(xué)問(wèn)解決工作中遇到的實(shí)際困難。在工作中具有肯定的開(kāi)拓和創(chuàng)新精神，接受新事物較快，涉獵面較寬，在工作領(lǐng)域不斷地探究，有自己的思路和設(shè)想。能夠做到聽(tīng)從指揮，仔細(xì)敬業(yè)，工作責(zé)任心強(qiáng)，工作效率高，執(zhí)行公司指令堅(jiān)決。在時(shí)間緊迫的狀況下，加時(shí)加班、保質(zhì)保量完成工作任務(wù)。生活上待人懇切，作風(fēng)樸實(shí)。嚴(yán)格遵守單位的各項(xiàng)規(guī)章制度，實(shí)習(xí)期間，未曾出現(xiàn)過(guò)無(wú)故缺勤，遲到早退現(xiàn)象，并能與單位同事和諧相處，溝通融洽，擅長(zhǎng)取長(zhǎng)補(bǔ)短，虛心好學(xué)，注意團(tuán)隊(duì)合作。

實(shí)習(xí)是我步入社會(huì)前的第一課，教會(huì)我怎么待人接物，如何處理各種事情。雖然在短短的一個(gè)月里看到的只能是工作的一個(gè)側(cè)面，學(xué)習(xí)的只能是一些初步的方法，但這些對(duì)于我是特別重要的。

這次實(shí)習(xí)告知我，在社會(huì)這個(gè)高校堂里我還是一個(gè)小學(xué)生，還有很長(zhǎng)的路要走。要抱著虛心謹(jǐn)慎的看法，無(wú)論大小仔細(xì)踏實(shí)的完成每一件事，走好每一步。通過(guò)實(shí)習(xí)，我有信念，將來(lái)的路我能更好地走下去！

證券試用期工作總結(jié)篇8

時(shí)間荏苒，轉(zhuǎn)瞬兩個(gè)月的試用期將悄然逝去，從剛起先的實(shí)習(xí)日期算起來(lái)到我們公司已經(jīng)快五個(gè)月了，這段時(shí)間是我人生中最寶貴的經(jīng)驗(yàn)，也給我留下了精彩而美妙的回憶，我作為一個(gè)初出茅廬的青年，特別感謝公司供應(yīng)給我的工作機(jī)會(huì)，同時(shí)我也特別珍惜這個(gè)工作機(jī)會(huì)，盡管有工作閱歷的欠缺和對(duì)新環(huán)境的不適應(yīng)，但在領(lǐng)導(dǎo)和同事的悉心關(guān)懷和指導(dǎo)下，通過(guò)自身的不懈努力，在此方面爭(zhēng)取了肯定的進(jìn)步，我也會(huì)以最好的精神狀態(tài)去面對(duì)每天的工作，作為公司的一員，也會(huì)時(shí)刻保持在公司里的責(zé)任感和使命感，和公司共同成進(jìn)步步，去迎接我將來(lái)的工作，人是在不斷總結(jié)和反省中提煉和進(jìn)步的，在此對(duì)試用期的工作做出總結(jié)：第一天上班總是讓人激烈并難以忘懷的，部門的同事通過(guò)閑聊的方式介紹了我們部門的組建狀況和團(tuán)隊(duì)實(shí)力，讓我對(duì)公司將來(lái)的發(fā)展充溢信念，特殊是上司也是那么的平易近人，為此我常常勉勵(lì)自己肯定要珍惜此次機(jī)會(huì)，全身心的投入到工作和學(xué)習(xí)中。頭兩個(gè)月中，同事耐性指導(dǎo)我做些基礎(chǔ)性工作，包括公文傳遞、文件歸檔和費(fèi)用報(bào)銷流程，有步驟的教我運(yùn)用公司的各種系統(tǒng)，同時(shí)帶我熟識(shí)總部各個(gè)職能部門。隨著對(duì)基礎(chǔ)性工作的熟識(shí)，領(lǐng)導(dǎo)又支配我學(xué)習(xí)公司的預(yù)算編制和費(fèi)用審批，讓我閱讀學(xué)習(xí)公司相關(guān)文件資料，不厭其煩的講解預(yù)算編制總體框架和各個(gè)科目詳細(xì)核算內(nèi)容，全面?zhèn)魇谪?cái)務(wù)成本分析報(bào)告的編制原則和方法，對(duì)于所寫的報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)提出指責(zé)和改進(jìn)看法。鑒于自身實(shí)務(wù)閱歷的欠缺，領(lǐng)導(dǎo)還支配我到營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部學(xué)習(xí)，賜予工作的全力支持。正值公司各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的開(kāi)展，自己很有幸能被領(lǐng)導(dǎo)支配參與各個(gè)層次的會(huì)議探討，在會(huì)議的探討過(guò)程中感受到我們公司及部門的團(tuán)隊(duì)創(chuàng)建力和活力，共同享受從思路雛形到最終成稿發(fā)文的樂(lè)趣，迸發(fā)出大家同心同德的工作熱忱，體會(huì)到融洽的工作氛圍所帶來(lái)的暖和，同時(shí)也提升自我思索的深度和廣度。

通過(guò)這幾個(gè)月在領(lǐng)導(dǎo)和同事的關(guān)懷與幫助下，盡管取得了一點(diǎn)進(jìn)步，但離領(lǐng)導(dǎo)的要求尚有肯定的距離，在今后的工作和學(xué)習(xí)中，我會(huì)嚴(yán)格要求自己、虛心向其他領(lǐng)導(dǎo)、同事學(xué)習(xí)；同時(shí)也將進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)、扎實(shí)工作，努力提高自身的綜合素養(yǎng)，充分發(fā)揮個(gè)人所長(zhǎng)、不遺余力的為公司做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

證券試用期工作總結(jié)篇9

從11月30日入司已經(jīng)三個(gè)月時(shí)間，在此期間公司領(lǐng)導(dǎo)和同事在工作和生活方面賜予我許多幫助。公司客戶服務(wù)中心剛上線階段，通過(guò)日常工作學(xué)習(xí)自己對(duì)客戶服務(wù)中心建設(shè)和客戶服務(wù)有了更高的認(rèn)知，同時(shí)主動(dòng)與領(lǐng)導(dǎo)和同事進(jìn)行溝通，盡快的融入了東興證券這個(gè)集體。

在試用期階段自己主要負(fù)責(zé)完成以下工作：

1、由于公司客戶服務(wù)中心的客戶服務(wù)平臺(tái)正處于開(kāi)發(fā)階段自己進(jìn)入公司，利用之前的工作閱歷自己首先提出客戶服務(wù)平臺(tái)功能需求，在20xx年12月14日和12月22日組織總部和營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)中心工作人員對(duì)客戶服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行測(cè)試，同時(shí)將測(cè)試結(jié)果剛好反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進(jìn)行溝通商討對(duì)客戶服務(wù)平臺(tái)的功能完善，并于20xx年1月15日完勝利能完善建議提交金正工作人員;

2、負(fù)責(zé)公司客戶服務(wù)中心質(zhì)檢管理方法編輯，并且?guī)椭瓿晒究蛻舴?wù)中心管理方法制定及公司客戶服務(wù)中心規(guī)范用語(yǔ)編輯，完善公司客戶服務(wù)中心制度體系建設(shè);

3、每月定時(shí)對(duì)總部和營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)中心話務(wù)進(jìn)行抽查質(zhì)檢，并且將話務(wù)中存在的問(wèn)題進(jìn)行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對(duì)質(zhì)檢問(wèn)題進(jìn)行溝通，同時(shí)每月提交客戶服務(wù)中心質(zhì)檢月報(bào)，通過(guò)此項(xiàng)工作來(lái)提高客戶服務(wù)中心服務(wù)水平;

4、從20xx年1月客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線之后，起先接聽(tīng)客戶詢問(wèn)電話，通過(guò)在接聽(tīng)客戶電話過(guò)程中來(lái)促進(jìn)業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)的學(xué)習(xí)，同時(shí)提高自身客戶服務(wù)意識(shí);

5、每日組織客戶服務(wù)中心人員的晨會(huì)，通過(guò)晨會(huì)來(lái)了解當(dāng)時(shí)市場(chǎng)資訊，共同學(xué)習(xí)每日疑難業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)和新業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)，同時(shí)學(xué)習(xí)公司近期工作任務(wù)與重點(diǎn);

6、針對(duì)客戶服務(wù)中心工作流程和標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)用語(yǔ)及相關(guān)工作對(duì)北京營(yíng)業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解客戶服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認(rèn)知;7、在總部和營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線之后，指導(dǎo)營(yíng)業(yè)部通過(guò)坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作，并且剛好解決營(yíng)業(yè)部外呼人員在外呼過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題;

8、依據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求同時(shí)為了加強(qiáng)公司各部門業(yè)務(wù)相通，每日收市后負(fù)責(zé)當(dāng)日疑難業(yè)務(wù)，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導(dǎo)和各營(yíng)業(yè)部客服主管。

通過(guò)以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)覺(jué)在許多方面仍舊須要改進(jìn)：1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)的學(xué)習(xí)，通過(guò)不斷的接聽(tīng)客戶詢問(wèn)電話過(guò)程中發(fā)覺(jué)對(duì)于公司許多業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)方面自己仍舊須要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，從而才能提高對(duì)客戶的服務(wù)水平;2、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)溝通協(xié)作，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段必需很好與領(lǐng)導(dǎo)和同事溝通才能保證各項(xiàng)工作的開(kāi)展與完成，尤其依據(jù)公司客戶服務(wù)中心發(fā)展目標(biāo)，主動(dòng)加強(qiáng)與各營(yíng)業(yè)部客服主管的溝通;3、對(duì)于公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段，應(yīng)當(dāng)利用自己之前的工作閱歷與客戶服務(wù)中心運(yùn)營(yíng)管理的認(rèn)知加強(qiáng)創(chuàng)新實(shí)力，找尋合適公司客戶服務(wù)中心建設(shè)的方式方法。

在正式成為東興證券的一員之后，依據(jù)試用期發(fā)覺(jué)的不足仔細(xì)改進(jìn)，同時(shí)主動(dòng)完成公司領(lǐng)導(dǎo)安排的任務(wù)工作，對(duì)公司客戶服務(wù)中心建設(shè)工作作出自己的努力。按期完成總部和各營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)的上線工作，仔細(xì)幫助公司各營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)中心的上線工作，同時(shí)仔細(xì)幫助完成對(duì)公司客戶服務(wù)中心制度建設(shè)，而且加強(qiáng)對(duì)自己今后負(fù)責(zé)的客戶服務(wù)中心呼入組的團(tuán)隊(duì)建設(shè)管理，主動(dòng)主動(dòng)協(xié)作領(lǐng)導(dǎo)和同事開(kāi)展各項(xiàng)工作。

證券試用期工作總結(jié)篇10

在20xx年XX月XX號(hào)至20xx年XX月XX日期間，我在光大證劵股份有限公司進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)兩個(gè)月左右的實(shí)習(xí)。實(shí)習(xí)過(guò)程中我將書本上所學(xué)到的理論學(xué)問(wèn)結(jié)合運(yùn)用到社會(huì)實(shí)踐環(huán)節(jié)中，對(duì)“學(xué)以致用”這一說(shuō)法有了更深層次的體會(huì)。同時(shí)我也深深體會(huì)到了社會(huì)工作的繁雜和壓力，另外也確的確實(shí)感悟到光大證劵為客戶著想的經(jīng)營(yíng)理念以及此理念所帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

一、實(shí)習(xí)目的或探討目的

通過(guò)實(shí)習(xí)，我更廣泛的接觸社會(huì)，了解社會(huì)的須要，加深對(duì)社會(huì)的相識(shí)，增加對(duì)社會(huì)的適應(yīng)性，將自己融合到社會(huì)中去，培育自己的實(shí)踐實(shí)力，縮短我們從一名高校生到一名工作人員之間的思想和業(yè)務(wù)距離，為我們畢業(yè)后社會(huì)角色的轉(zhuǎn)變打下基礎(chǔ)。

這次在光大證劵股份有限公司的實(shí)習(xí)進(jìn)一步加深了我對(duì)專業(yè)學(xué)問(wèn)的了解和對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有了深刻而且較為全面的了解，了解到證卷經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的相關(guān)流程。

二、實(shí)習(xí)內(nèi)容

光大證劵的發(fā)展歷程及其在中國(guó)證劵業(yè)的地位：

光大證券股份有限公司創(chuàng)建于1996年，是由中國(guó)光大（集團(tuán)）總公司投資控股的全中國(guó)性綜合類股份制證券公司。20xx年1月18日，公司20xx年度股東大會(huì)審議通過(guò)增資擴(kuò)股方案；20xx年5月29日完成此次增資擴(kuò)股的工商變更登記，增資完成后公司注冊(cè)資本由244，500萬(wàn)元增加至289，800萬(wàn)元。光大證劵價(jià)值理念：

公司成立十年來(lái)，秉承“提升客戶價(jià)值造就員工將來(lái)”的核心價(jià)值觀和“誠(chéng)信、專業(yè)、卓越、共享”的經(jīng)營(yíng)理念，主動(dòng)投身于國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展，在鞏固證券承銷、證券經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、證券投資、基金管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、投資詢問(wèn)等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，全方位搶跑集合理財(cái)、權(quán)證、資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)規(guī)模及主要營(yíng)業(yè)指標(biāo)居國(guó)內(nèi)證券公司前列，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的首批三家創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司之一和首批17家A類A級(jí)證券公司之一。

光大證劵公司業(yè)務(wù)：

公司在各大中城市擁有一個(gè)遍布全中國(guó)的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，現(xiàn)有51個(gè)營(yíng)業(yè)部，并和中國(guó)光大銀行、工商銀行、上海浦東發(fā)展銀行、廣東發(fā)展銀行的全中國(guó)網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)網(wǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)。公司歷年交易規(guī)模排名和單個(gè)營(yíng)業(yè)部排名始終保持業(yè)內(nèi)。20xx年全公司股票、基金總交易量1516.58億元，市場(chǎng)占有率為2.52%，行業(yè)排名第9位，單個(gè)營(yíng)業(yè)部行業(yè)排名第5位。光大證券交易品種為業(yè)內(nèi)最為齊全的券商之一，涵蓋滬深A(yù)股、B股、基金、債券、權(quán)證、三板業(yè)務(wù)和四板業(yè)務(wù)。光大證券除為投資者供應(yīng)柜臺(tái)托付、電話托付、磁卡托付、熱鍵托付等傳統(tǒng)下單方式外，還供應(yīng)便利快捷的網(wǎng)上交易和手機(jī)炒股服務(wù)供客戶選擇。光大證券為客戶供應(yīng)多達(dá)70多種優(yōu)質(zhì)基金的一站式購(gòu)買服務(wù)。

光大證劵的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)：

光大證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)：

（1）探討與投資互動(dòng)。光大證券資產(chǎn)管理部全部的投資行為始終建立在對(duì)證券市場(chǎng)環(huán)境、對(duì)上市公司的深化探討的基礎(chǔ)上，在國(guó)內(nèi)最早建立以研發(fā)為先導(dǎo)的投資模式，將光大證券探討所、業(yè)內(nèi)知名探討機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)管理部門自身的探討力氣相結(jié)合構(gòu)建探討體系，堅(jiān)持在投資上理念超前、設(shè)計(jì)超前、方法創(chuàng)新。

（2）優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)、規(guī)范的制度。規(guī)范的制度是基礎(chǔ)，優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)是保證。光大證券資產(chǎn)管理部門在管理上形成了職責(zé)分明、執(zhí)行通暢、保障有力、監(jiān)管到位的制度保證體系，同時(shí)，考核分明、獎(jiǎng)懲有效。

（3）“客戶至上”的服務(wù)理念。光大證券從創(chuàng)立至今，視“誠(chéng)信如生命”、視“客戶為父母”。在被光大證券資產(chǎn)管理部服務(wù)過(guò)的客戶中有崇高的信譽(yù)，這種信譽(yù)的取得完全依靠光大證券良好的業(yè)績(jī)回報(bào)和精誠(chéng)所至的服務(wù)。

另外還有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)和管理團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì)。其中經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在渠道優(yōu)勢(shì)；技術(shù)優(yōu)勢(shì)；服務(wù)優(yōu)質(zhì)；服務(wù)特色等方面。管理團(tuán)隊(duì)方面，光大證劵公司的管理層都是本科以上水平，管理層的文化素養(yǎng)普遍高，管理團(tuán)隊(duì)方面的優(yōu)勢(shì)會(huì)作為一種無(wú)形的強(qiáng)大力氣，勢(shì)必會(huì)給貴公司的發(fā)展帶來(lái)巨大飛躍。

實(shí)習(xí)的工作：

1、我主要就是負(fù)責(zé)客戶的各種詢問(wèn)和客戶的維護(hù)。這個(gè)工作看起來(lái)簡(jiǎn)潔，其實(shí)對(duì)于我們這些剛進(jìn)入社會(huì)的高校生來(lái)說(shuō)，由于社會(huì)閱歷的匱乏，在實(shí)際工作中也有很多困難。

2、每天定時(shí)打開(kāi)電腦閱讀一下早間的財(cái)經(jīng)資訊，然后進(jìn)入公司內(nèi)部的NOTES，閱讀一下里面的證劵分析報(bào)告，并把當(dāng)天的財(cái)經(jīng)要聞，三大報(bào)頭條，前日短信，和一些理財(cái)資訊建議打印出來(lái)，黏貼在客戶常常能看到的公示欄上。

3、一般從9點(diǎn)半開(kāi)市以后客戶就起先源源不斷的出來(lái)了，我會(huì)供應(yīng)簡(jiǎn)潔的詢問(wèn)服務(wù)，和客戶進(jìn)行溝通。經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和多天的視察學(xué)習(xí)，我們可以依據(jù)我們的學(xué)問(wèn)對(duì)客戶的有關(guān)看法、相對(duì)簡(jiǎn)潔的問(wèn)題進(jìn)行處理。不過(guò)大多數(shù)時(shí)候，我們還是要看理財(cái)中心鐘經(jīng)理如何處理一些問(wèn)題，學(xué)習(xí)怎樣和客戶溝通，了解客戶的需求。

4、整理客戶資料?？蛻糍Y料客戶申請(qǐng)書、開(kāi)戶合同書、銀證通申請(qǐng)書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。

5、學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)和股指期貨，并參加了聯(lián)合民生銀行對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行的宣講、征信工作。

三、實(shí)習(xí)總結(jié)或體會(huì)

在光大證劵股份有限公司實(shí)習(xí)的兩個(gè)月里，我了解了光大證劵股份有限公司的發(fā)展歷程，公司文化，部門職能及日常業(yè)務(wù)諸如開(kāi)戶與轉(zhuǎn)戶的流程、客戶開(kāi)發(fā)的方式、如何選擇股票的流程，進(jìn)一步嫻熟運(yùn)用各種操作軟件，深化學(xué)習(xí)了中國(guó)證劵市場(chǎng)的相關(guān)學(xué)問(wèn)，并且在與客戶溝通的過(guò)程中熬煉了自己溝通和處理問(wèn)題的實(shí)力。

（一）思想確定行動(dòng)。

“做一行，愛(ài)一行”。我認(rèn)為這是一種工作的看法，也是一種人生的看法。這句話說(shuō)出了無(wú)論對(duì)待每一份職業(yè)都要有一份榮譽(yù)感，有愛(ài)崗敬業(yè)的精神。在證券公司這個(gè)舞臺(tái)，我也能作為其中一份子，獻(xiàn)出自己的一份力氣，我感到特別的傲慢，同時(shí)也很珍惜這次工作機(jī)會(huì)。只要專心，信任自己能做出成果。

（二）看通做透，學(xué)以致用。

有了愛(ài)崗敬業(yè)的工作看法，宣揚(yáng)公司產(chǎn)品時(shí)，我們還需駕馭扎實(shí)的業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)和對(duì)市場(chǎng)的敏感力。通過(guò)實(shí)習(xí)我學(xué)會(huì)了前臺(tái)的服務(wù)。理財(cái)中心在進(jìn)門處設(shè)有前臺(tái)經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)客戶須要在柜臺(tái)辦理各種業(yè)務(wù)，如開(kāi)戶，轉(zhuǎn)托管，撤銷指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)賬的開(kāi)通和取消等等的表格填制，征信的前期業(yè)務(wù)。開(kāi)戶是證劵公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)，因此對(duì)于開(kāi)戶流程，手續(xù)進(jìn)行了具體的了解。對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)有了肯定的了解后，我們可以指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。

提高專業(yè)素養(yǎng)。在實(shí)習(xí)之前我就有過(guò)一年的炒股閱歷。在實(shí)習(xí)期間，我就更加關(guān)注股市的運(yùn)行和對(duì)股民心里的揣摩，并對(duì)一些個(gè)股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和探討，把所學(xué)的相關(guān)學(xué)問(wèn)又回顧了一遍，嫻熟并且能充分的操作股票行情及分析軟件，學(xué)到了一些新的學(xué)問(wèn)。

（三）團(tuán)隊(duì)合作，合理分工是提高工作效率的關(guān)鍵。

團(tuán)隊(duì)之間合作，進(jìn)行互補(bǔ)，提高了工作的順暢度。最重要的是體會(huì)到了相互之間的關(guān)愛(ài)，看到了同事的堅(jiān)毅，我們重視的是一個(gè)團(tuán)隊(duì)的凝合力，信任眾人拾柴火焰高，肯定能把工作做得更好。

（四）保持主動(dòng)進(jìn)取的工作看法。

在工作中，你不止為公司創(chuàng)建了效益，同時(shí)也提高了自己；像我們這樣對(duì)這行業(yè)沒(méi)有閱歷的新人，更須要通過(guò)多做事情來(lái)積累閱歷。特殊是現(xiàn)在實(shí)習(xí)工作并不像正式員工那樣有明確的工作范圍，所以工作看法要主動(dòng)，這樣就有更多機(jī)會(huì)提高自己的工作效益。要始終保持主動(dòng)進(jìn)取的精神，沒(méi)有工作可以給你始終保持簇新感的，即使是你的愛(ài)好所在。因此會(huì)有許多人在一成不變的工作中斗志一點(diǎn)一點(diǎn)地被磨滅掉。這可以是工作的致命點(diǎn)。

一份耕耘一份收獲，英勇的嘗試不肯定勝利，但是，我艱辛不嘗試就肯定不勝利。付出跟回報(bào)不肯定是成正比的，但是我情愿為工作付出，我情愿專心血讓自己成長(zhǎng)，因?yàn)?，我也?jiān)信那是值得的。

證券試用期工作總結(jié)篇11

我叫xx，于20xx年7月15日進(jìn)入公司，依據(jù)公司的支配，目前擔(dān)當(dāng)投資經(jīng)理一職，負(fù)責(zé)投資詢問(wèn)服務(wù)與營(yíng)銷支持工作。自進(jìn)公司以來(lái)，本人努力學(xué)習(xí)證券、期貨方面的業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)，加強(qiáng)客戶服務(wù)技能提升，工作仔細(xì)且具有較強(qiáng)的責(zé)任心和進(jìn)取心，勤勉不懈，極富工作熱忱;性格開(kāi)朗，樂(lè)于與他人溝通，具有良好和嫻熟的溝通技巧，已經(jīng)順當(dāng)?shù)耐瓿蓌年的財(cái)寶簽約工作，和公司同事之間能夠通力合作，關(guān)系相處融洽而和諧尤其對(duì)新渠道同事?tīng)I(yíng)銷支持方面不遺余力，協(xié)作各部門負(fù)責(zé)人勝利地完成了多期周末投資者報(bào)告會(huì)，也已經(jīng)多次對(duì)保險(xiǎn)渠道供應(yīng)投資詢問(wèn)服務(wù)，取得了不錯(cuò)的反響。

自7月份入司以來(lái)，得到了部門經(jīng)理x老師，同事x兩位老師的大力支持，他們的無(wú)私幫助為我業(yè)務(wù)的提升打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，從業(yè)務(wù)的發(fā)展?fàn)顩r來(lái)看，任何事情的勝利都須要親密的協(xié)作，對(duì)于轉(zhuǎn)正后的工作，我個(gè)人認(rèn)為須要從以下幾個(gè)角度來(lái)進(jìn)行。

一、接著加強(qiáng)同新渠道營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的協(xié)作

有選擇、有針對(duì)性、有目的的加強(qiáng)與保險(xiǎn)的協(xié)作，自__年起先，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)加劇，券商之間客戶挖角、傭金大戰(zhàn)不斷，有鑒于此，個(gè)人認(rèn)為在維護(hù)好傳統(tǒng)渠道的同時(shí)，新渠道是我們的一大制勝法寶，從全行業(yè)的發(fā)展來(lái)看，綜合金融是大勢(shì)所趨，平安很有幸走在了時(shí)代的前列，因此，我們要充分抓住與利用好這個(gè)優(yōu)勢(shì)，形成對(duì)其他券商的比較優(yōu)勢(shì)。在新一輪的券商洗牌中立于不敗之地。

二、加強(qiáng)新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)與應(yīng)用

證券行業(yè)是一個(gè)改變無(wú)常，新產(chǎn)品、新事物不斷更新的行業(yè)，__年至今行業(yè)先后推出了股指期貨、融資融券等新品種，但從券商的開(kāi)展?fàn)顩r來(lái)看，發(fā)展并不如人意，所以，我們假如取得了這兩個(gè)產(chǎn)品的成功，無(wú)疑取得了新一輪競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)。在這一方面，作為投資顧問(wèn)，我們須要從學(xué)問(wèn)儲(chǔ)備與客戶培訓(xùn)方面下手，培育客戶的運(yùn)用習(xí)慣，增加客戶的忠誠(chéng)度，為公司供應(yīng)新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，形成差異化競(jìng)爭(zhēng)。

三、服務(wù)存量客戶，提升服務(wù)技能

營(yíng)業(yè)部在立業(yè)已經(jīng)10多年，存量客戶相對(duì)較多，結(jié)合前期服務(wù)狀況來(lái)看，安逸理財(cái)?shù)姆?wù)主要體現(xiàn)在新開(kāi)客戶上，對(duì)于存量客戶的服務(wù)則相對(duì)較少，因此，明年起先，建議加大對(duì)產(chǎn)品經(jīng)理的支持，進(jìn)而對(duì)存量客戶提升服務(wù)質(zhì)量，爭(zhēng)取簽約更多的安逸理財(cái)客戶，培育客戶的忠誠(chéng)度，一則可以防止客戶流失，同時(shí)在新產(chǎn)品推廣、理財(cái)產(chǎn)品銷售方面也會(huì)有肯定的優(yōu)勢(shì)。

四、增進(jìn)業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)，提升服務(wù)技能

證券行業(yè)日新月異，x年還有許多新業(yè)務(wù)會(huì)推出，融資融券轉(zhuǎn)常態(tài)、轉(zhuǎn)融通、新三板、國(guó)際板、期貨投資分析等等，要想在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，只有不斷的加強(qiáng)新業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提升自己的業(yè)務(wù)技能，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)銷人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對(duì)存量客戶里面凈值較高，同時(shí)交易較活躍的客戶進(jìn)行指導(dǎo)，培育客戶對(duì)新產(chǎn)品的交易熟識(shí)度。

新的一年即將綻開(kāi)，競(jìng)爭(zhēng)還將持續(xù)，但機(jī)會(huì)卻相對(duì)有限，個(gè)人認(rèn)為只有和諧的團(tuán)隊(duì)，專業(yè)的技能，熱誠(chéng)的服務(wù)才能在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，特別榮幸公司給了我這樣一個(gè)發(fā)揮的舞臺(tái)，我將珍惜這次機(jī)會(huì)，為公司與個(gè)人發(fā)展的雙贏而努力.

證券試用期工作總結(jié)篇12

從20××年11月30日入司已經(jīng)三個(gè)月時(shí)間，在此期間公司領(lǐng)導(dǎo)和同事在工作和生活方面賜予我許多幫助。公司客戶服務(wù)中心剛上線階段，通過(guò)日常工作學(xué)習(xí)自己對(duì)客戶服務(wù)中心建設(shè)和客戶服務(wù)有了更高的認(rèn)知，同時(shí)主動(dòng)與領(lǐng)導(dǎo)和同事進(jìn)行溝通，盡快的融入了東興證券這個(gè)集體。

在試用期階段自己主要負(fù)責(zé)完成以下工作：

1、由于公司客戶服務(wù)中心的客戶服務(wù)平臺(tái)正處于開(kāi)發(fā)階段自己進(jìn)入公司，利用之前的工作閱歷自己首先提出客戶服務(wù)平臺(tái)功能需求，在20××年12月14日和12月22日組織總部和營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)中心工作人員對(duì)客戶服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行測(cè)試，同時(shí)將測(cè)試結(jié)果剛好反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進(jìn)行溝通商討對(duì)客戶服務(wù)平臺(tái)的功能完善，并于20××年1月15日完勝利能完善建議提交金正工作人員；

2、負(fù)責(zé)公司客戶服務(wù)中心質(zhì)檢管理方法編輯，并且?guī)椭瓿晒究蛻舴?wù)中心管理方法制定及公司客戶服務(wù)中心規(guī)范用語(yǔ)編輯，完善公司客戶服務(wù)中心制度體系建設(shè)；

3、每月定時(shí)對(duì)總部和營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)中心話務(wù)進(jìn)行抽查質(zhì)檢，并且將話務(wù)中存在的問(wèn)題進(jìn)行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對(duì)質(zhì)檢問(wèn)題進(jìn)行溝通，同時(shí)每月提交客戶服務(wù)中心質(zhì)檢月報(bào)，通過(guò)此項(xiàng)工作來(lái)提高客戶服務(wù)中心服務(wù)水平；

4、從20××年1月客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線之后，起先接聽(tīng)客戶詢問(wèn)電話，通過(guò)在接聽(tīng)客戶電話過(guò)程中來(lái)促進(jìn)業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)的學(xué)習(xí)，同時(shí)提高自身客戶服務(wù)意識(shí)；

5、每日組織客戶服務(wù)中心人員的晨會(huì)，通過(guò)晨會(huì)來(lái)了解當(dāng)時(shí)市場(chǎng)資訊，共同學(xué)習(xí)每日疑難業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)和新業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)，同時(shí)學(xué)習(xí)公司近期工作任務(wù)與重點(diǎn)；

6、針對(duì)客戶服務(wù)中心工作流程和標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)用語(yǔ)及相關(guān)工作對(duì)北京營(yíng)業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解客戶服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認(rèn)知；

7、在總部和營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線之后，指導(dǎo)營(yíng)業(yè)部通過(guò)坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作，并且剛好解決營(yíng)業(yè)部外呼人員在外呼過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題；8、依據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求同時(shí)為了加強(qiáng)公司各部門業(yè)務(wù)相通，每日收市后負(fù)責(zé)搜集整理當(dāng)日疑難業(yè)務(wù)，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導(dǎo)和各營(yíng)業(yè)部客服主管。

通過(guò)以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)覺(jué)在許多方面仍舊須要改進(jìn)：

1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)的學(xué)習(xí)，通過(guò)不斷的接聽(tīng)客戶詢問(wèn)電話過(guò)程中發(fā)覺(jué)對(duì)于公司許多業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)方面自己仍舊須要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，從而才能提高對(duì)客戶的服務(wù)水平；

2、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)溝通協(xié)作，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段必需很好與領(lǐng)導(dǎo)和同事溝通才能保證各項(xiàng)工作的開(kāi)展與完成，尤其依據(jù)公司客戶服務(wù)中心發(fā)展目標(biāo)，主動(dòng)加強(qiáng)與各營(yíng)業(yè)部客服主管的溝通；

3、對(duì)于公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段，應(yīng)當(dāng)利用自己之前的