審定與核查機構(gòu)認可資格處理規(guī)則Rules

for

Accreditation

ofValidation

Verification

年3月1 2023

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日實施CNAS-RV03:2023 第

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頁目次1

范圍.................................................................................................................................................. 32

規(guī)范性引用文件.............................................................................................................................. 33

術(shù)語和定義

..................................................................................................................................... 33.1

縮小認可...................................................................................................................... 33.2

暫停認可...................................................................................................................... 33.3

撤銷認可...................................................................................................................... 33.4

注銷.............................................................................................................................. 33.5

告誡.............................................................................................................................. 34

認可資格的處理.............................................................................................................................. 34.1

暫停認可...................................................................................................................... 44.2

撤銷認可...................................................................................................................... 44.3

縮小審定/核查業(yè)務(wù)范圍和關(guān)鍵場所.......................................................................... 54.4

注銷.............................................................................................................................. 54.5

告誡.............................................................................................................................. 54.6

其它.............................................................................................................................. 55

在認可資格處理后，對機構(gòu)的要求............................................................................................... 56

暫停認可資格的恢復(fù)...................................................................................................................... 67

申訴................................................................................................................................................. 62023

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頁 本文件由中國合格評定國家認可委員會（

對審定與核查機構(gòu)認可資格的處理規(guī)則，與其他必要認可規(guī)則

對審定與核查機構(gòu)認可的要求。2023

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頁審定與核查機構(gòu)認可資格處理規(guī)則

范圍1.1

為加強對獲得

認可的審定與核查機構(gòu)（以下簡稱“機構(gòu)”）的認可約束，

認可資格的有效性和權(quán)威性，特制定本文件。1.2

本文件規(guī)定了對獲得

規(guī)范性引用文件

27011:2019《

》3.1

縮小認可3.2

暫停認可3.3

撤銷認可3.4

機構(gòu)主動提出申請，取消部分或全部認可范圍。3.5

認可資格的處理2023

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頁對機構(gòu)認可資格的處理包括暫停、撤銷、縮小、注銷和告誡五種方式。其中，在對獲得認可的機構(gòu)做出暫停、撤銷、縮小認可資格的決定前，CNAS

將提交機構(gòu)確認。機構(gòu)如需對問題事實進行說明，應(yīng)在確認文件收到之日起

個工作日內(nèi)提交說明材料，CNAS

將對說明材料進行評審，并結(jié)合已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的問題事實及其它相關(guān)信息做出認可決定。如機構(gòu)逾期未反饋信息，CNAS

將直接做出認可決定。4.1

暫停認可獲得認可的機構(gòu)有下列情況之一的，CNAS

將暫停其全部或部分認可范圍，并向社會公告。暫停期通常不超過

4.1.1

機構(gòu)不按期接受認可評審或在

給予延期時間內(nèi)仍不能接受認可評審的；4.1.2

核查活動存在不公正行為的；4.1.3

被告誡的機構(gòu)在規(guī)定的期限內(nèi)未對其存在的問題采取有效糾正和糾正措施或告誡后在一個認可周期內(nèi)同類問題重復(fù)發(fā)生的；4.1.4

機構(gòu)的審定核查活動（如機構(gòu)管理、審定核查過程、審定核查人員等）失實

CNAS

提供的相關(guān)信息失實的；4.1.5

未能對申請審定核查的項目、組織實施有效的審定核查而簽發(fā)審定核查陳述的；4.1.6

未按

CNAS-RV05《審定與核查機構(gòu)信息通報規(guī)則》要求通報信息造成嚴重影響或未按要求通報信息的問題重復(fù)發(fā)生；4.1.7對于各類認可評審中提出的不符合，未按規(guī)定時限采取有效糾正措施的；4.1.8

錯誤使用認可證書、認可標識和國際認標志或錯誤宣傳認可狀態(tài)且造成嚴重4.1.9

未按

CNAS-RV04《審定與核查機構(gòu)認可收費管理規(guī)則》要求繳納認可費用，經(jīng)催繳后仍不能及時上繳的；4.1.10

在未獲認可的關(guān)鍵場所從事與帶

CNAS

認可標識審定核查陳述相關(guān)的關(guān)鍵活動，在未獲認可的業(yè)務(wù)范圍中頒發(fā)帶

CNAS

認可標識審定核查陳述，在機構(gòu)聲稱僅從事一般活動的場所從事關(guān)鍵活動等；4.1.11

機構(gòu)在審定核查的申請評審、審定核查方案的策劃、審定核查實施過程、審核查決定過程中出現(xiàn)嚴重的偏差，影響審定核查有效性的；4.1.12

在前后兩次認可評審中，同樣類型的嚴重不符合重復(fù)出現(xiàn)的；4.1.13

機構(gòu)體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性問題，影響審定核查有效性的；4.1.14

CNAS

收到相關(guān)方對機構(gòu)的投訴，經(jīng)調(diào)查核實機構(gòu)存在嚴重違反認可規(guī)范問題4.1.15

機構(gòu)發(fā)現(xiàn)本機構(gòu)存在嚴重問題，但未做原因分析和采取糾正措施的；4.1.16

未履行認可合同的；4.1.17

CNAS

提出暫停其全部或部分認可資格的申請；4.1.18

其他嚴重違反認可規(guī)范要求，但尚未構(gòu)成撤銷認可的。4.2

撤銷認可獲得認可的機構(gòu)有下列情況之一的，

將撤銷其全部或部分認可范圍，并向社會公告。2023

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在暫停認可資格期限內(nèi)，未就存在暫認可資格的問題采取有效糾正措施的；或者仍繼續(xù)嚴重違反認可規(guī)范要求的；4.2.2

4.1.5條款中的問題，且對社會造成嚴重影響的；4.2.3

一個認可周期內(nèi)，已被暫停過認可資的機構(gòu)再次發(fā)生需要被暫停的同類型問4.2.4

嚴重違反認可合同的；4.2.5

出具虛假審定核查陳述，或出具的審定核查陳述嚴重失實或存在其它嚴重失實行為的；4.2.6

CNAS隱瞞信息或提供虛假信息的；4.2.7

被暫停認可資格期間，機構(gòu)以獲準認的名義繼續(xù)在被暫停的范圍內(nèi)宣傳其認可狀態(tài)，或繼續(xù)開展對客戶的審定核查的；4.2.8

CNAS非例行監(jiān)督評審的；4.2.9

機構(gòu)違反本文件

6.2

條款要求的。4.3

縮小審定核查業(yè)務(wù)范圍和關(guān)鍵場所4.3.1

發(fā)生下列情況之一的，4.3.1.1

已被認可的機構(gòu)存在審定核查技術(shù)能力不能持續(xù)滿足部分業(yè)務(wù)范圍認可要求，且不能在規(guī)定的時間內(nèi)達到

CNAS

規(guī)定要求的；4.3.1.2

CNAS

提出不再保持部分審定核查業(yè)務(wù)范圍的申請。4.3.2

縮小關(guān)鍵場所發(fā)生下列情況之一的，CNAS

將縮小機構(gòu)關(guān)鍵場所認可資格。4.3.2.1

CNAS

發(fā)現(xiàn)已被認可的機構(gòu)的某一關(guān)鍵場所不能滿足

CNAS

規(guī)定要求的；4.3.2.2

CNAS

提出不再保持其關(guān)鍵場所認可的申請。4.4

CNAS提出不再保持其認可資格的申請，CNAS

將注銷機構(gòu)認可資格，并對社會公告。4.5

如果獲得認可的機構(gòu)存在影響其管理有效性或?qū)彾ê瞬橛行曰驅(qū)彾ê瞬榻Y(jié)果準確性的問題，但屬于孤立、偶發(fā)事件，未造成嚴重影響且機構(gòu)有能力在短時間內(nèi)采取有效的糾正措施的，則

可視問題的嚴重程度對機構(gòu)予以告誡。4.6

CNAS

啟動對機構(gòu)的認可評審、非例行評審、投訴調(diào)查等評審和（或）調(diào)程序后，至作出認可決定前，CNAS

不再受理機構(gòu)提出的對相應(yīng)認可資格的縮小、暫停和注銷申請。

在認可資格處理后，對機構(gòu)的要求5.1

認可資格暫停后，機構(gòu)應(yīng)將暫停信息及相關(guān)后果告知其受影響的客戶，不得有不2023

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頁當(dāng)延誤。在被暫停認可資格期間，機構(gòu)不得以獲準認可的名義繼續(xù)在被暫停的范圍內(nèi)宣傳其認可狀態(tài)，不得開展對客戶的審定核查。5.2

注銷、撤銷、縮小認可資格的機構(gòu)在被注銷、撤銷、縮小核查業(yè)務(wù)認可的范圍內(nèi)，應(yīng)將注銷、撤銷、縮小信息及相關(guān)后果告知其受影響的客戶，不得有不當(dāng)延誤。并在被注銷、撤銷、縮小審定核查業(yè)務(wù)認可的范圍內(nèi)，立即停止其所有利用認可資格

CNAS

標識，收回和銷毀帶有

CNAS

認可標識的審定核查陳述等一切

CNAS

認可標識的文件，并在收到認可決定書后

10個工作日內(nèi)，將認可證書和

CNAS。否則將承擔(dān)由此引發(fā)的相關(guān)責(zé)任（包括法律責(zé)任）。5.3

對于因發(fā)生本文件

4.3.1.1

條款的情況被縮小認可范圍，和（或）因本文件

4.2.14.2.24.2.34.2.44.2.74.2.84.2.9

條款被撤銷認可資格的機構(gòu)，在其被縮小可范

。因4.2.54.2.6

條款的情況被撤銷認可資格的，CNAS

五年內(nèi)不受理其任何認可申請。5.4

因發(fā)生本文件

4.4

條款的情況注銷認可范圍的機構(gòu)，在其被注銷的認可范圍內(nèi)，CNA