第四章目標控制與風險管理公路工程建設監(jiān)理結構第一章緒論

第二章監(jiān)理組織與監(jiān)理實施程序

第三章合同管理

第四章目標控制與風險管理

第七章質(zhì)量控制

第八章安全與信息管理

第六章進度控制第五章投資控制一、目標控制根本流程第一節(jié)目標控制1、控制流程圖之一人、材、機1、控制流程圖之二2、控制過程根本環(huán)節(jié)3、目標控制共性問題1〕責任主體： 監(jiān)理單位：總監(jiān)理工程師 業(yè)主單位：工程的法人代表或其代理人 承包單位：工程經(jīng)理 各方責任主體既相互獨立又相互制約，共同履行建設工程目標控制的責任并最終實現(xiàn)目標。2〕根本方法： “目標管理方法〞：將抽象的任務變成具體的細化的一個一個目標，通過實現(xiàn)一個一個目標，最終完成預期任務。 目標確定→目標分解→落實責任→制定措施→控制實施→實現(xiàn)目標3〕PDCA循環(huán)動態(tài)控制原理4〕控制措施四大類：組織措施、技術措施、經(jīng)濟措施、合同措施5〕三大目標體系：投資〔本錢〕、目標進度目標、質(zhì)量目標 6〕制約因素較多7〕充滿潛在風險管理4、工程目標動態(tài)控制的糾偏措施主要包括： 〔1〕組織措施，分析由于組織的原因而影響工程目標實現(xiàn)的問題，并采取相應的措施，如調(diào)整工程組織結構、任務分工、管理職能分工、工作流程組織和工程管理班子人員等； 〔2〕管理措施〔包括合同措施〕，分析由于管理的原因而影響工程目標實現(xiàn)的問題，并采取相應的措施，如調(diào)整進度管理的方法和手段，改變施工管理和強化合同管理等； 〔3〕經(jīng)濟措施，分析由于經(jīng)濟的原因而影響工程目標實現(xiàn)的問題，并采取相應的措施，如落實加快工程施工進度所需的資金等；〔4〕技術措施，分析由于技術〔包括設計和施工的技術〕的原因而影響工程目標實現(xiàn)的問題，并采取相應的措施，如調(diào)整設計、改進施工方法和改變施工機具等。當工程目標失控時，人們往往首先思考的是采取什么技術措施，而忽略可能或應當采取的組織措施和管理措施。二、目標控制的類型1、主動控制前饋控制，事前控制2、被動控制

發(fā)現(xiàn)偏差并及時糾偏，事后控制3、二者的關系提倡主動控制；二者相輔相成，缺一不可；相互結合，取得最優(yōu)控制效果。一．主動控制措施〔1〕詳細調(diào)查并分析研究外部環(huán)境條件，以確定那些影響目標實現(xiàn)和方案運行的各種有利和不利因素，并將它們考慮到方案和其它管理職能當中?！?〕識別風險，努力將各種影響目標實現(xiàn)和方案執(zhí)行的潛在因素揭示出來，為風險分析和管理提供依據(jù)，并在方案實施過程中做好風險管理工作?！?〕用科學的方法制定方案。做好方案可行性分析，消除那些造成資源不可行、技術不可行、經(jīng)濟不可行和財務不可行的各種錯誤和缺陷，保障工程的實施能夠有足夠的時間、空間、人力、物力、和財力，并在此根底上力求使方案優(yōu)化?！?〕高質(zhì)量地做好組織工作，使組織與目標和方案高度一致，把目標控制的任務與管理職能落實到適當?shù)臋C構和人員，做到職權與職責明確，使全體成員能夠通力協(xié)作，為共同實現(xiàn)目標而努力?！?〕制定必要的備用方案，以對付可能出現(xiàn)的影響目標或方案實現(xiàn)的情況。一旦發(fā)生這些情況，那么有應急措施作保障，從而可以減少偏離量，或防止發(fā)生偏離?！?〕方案應有適當?shù)乃沙诙?，即“方案應留有余地〞。這樣，可以防止那些經(jīng)常發(fā)生，又不可防止的干擾對方案的不斷影響，減少“例外〞情況產(chǎn)生的數(shù)量，使管理人員處于主動地位?！?〕溝通信息流通渠道，加強信息收集、整理和研究工作，為預測工程未來開展狀況提供全面、及時、可靠的信息?！捕潮粍涌刂票粍涌刂剖且环N反響控制。一個被動控制的循環(huán)過程即為：發(fā)現(xiàn)偏離，分析產(chǎn)生偏離的原因，研究確定糾偏方案，預計糾偏方案的成效，落實并實施方案，產(chǎn)生實際成效，收集實際實施情況，對實施的實際效果進行評價，將實際效果與預期效果相比較，找出偏差，┄┄。對監(jiān)理工程師來講，被動控制仍然是一種積極的控制，也是十分重要的控制方式，而且是經(jīng)常運用的控制形式。找出偏差制定措施實施糾偏比較成果實際成效分析原因評定成效收集情況被動控制閉合回路輸入工程實施輸出糾正措施分析原因發(fā)現(xiàn)偏離預測偏離調(diào)查研究風險分析注：圖中“糾正措施”包括主動控制采取的糾正措施和被動控制采取的糾正措施。主動控制與被動控制相結合〔三〕主動控制與被動控制的關系〔四〕目標控制的前提工作三、目標控制的內(nèi)容

1、進度目標動態(tài)控制：1〕工程進度目標的逐層分解2〕在工程實施過程中對工程進度目標進行動態(tài)跟蹤和控制3〕如有必要〔即發(fā)現(xiàn)原定的工程進度目標不合理，或原定的工程進度目標無法實現(xiàn)等〕，那么調(diào)整工程進度目標。2、投資目標動態(tài)控制： 1〕工程投資目標的逐層分解 2〕在工程實施過程中對工程投資目標進行動態(tài)跟蹤和控制 3〕通過工程投資方案值和實際值的比較，如發(fā)現(xiàn)偏差，那么必須采取相應的糾偏措施進行糾偏，如：采取限額設計的方法、調(diào)整投資控制的方法和手段、采用價值工程的方法、制定節(jié)約投資的獎勵措施、調(diào)整或修改設計，優(yōu)化施工方法等。3、質(zhì)量目標動態(tài)控制4、投資、進度、質(zhì)量目標的關系能夠稱得上工程的工程都應當具有明確的目標。監(jiān)理工程師進行目標控制時應當把工程的時間目標、費用目標和質(zhì)量目標當做一個整體來控制。因為，它們相互聯(lián)系、相互制約，是整個工程系統(tǒng)中的一個子系統(tǒng)〔目標子系統(tǒng)〕。投資、進度、質(zhì)量三大目標之間既存在矛盾的方面，又存在著統(tǒng)一的方面。監(jiān)理工程師無論在制定目標規(guī)劃過程中，還是在目標控制過程中都應當牢牢把握這一點。1〕工程工程三大目標之間存在對立關系〔1〕如果業(yè)主對工程質(zhì)量有較高要求，那么就要投入較多的資金和花費較長的建設時間；〔2〕如果要搶時間、爭速度地完成工程工程，把工期目標定得很高，那么投資就要相應地提高，或者質(zhì)量要求適當下降；〔3〕如果要降低投資、節(jié)約費用，那么勢必要考慮降低工程的功能要求和質(zhì)量標準。2〕工程工程三大目標之間存在統(tǒng)一的關系〔1〕投資與進度：適當增加投資的數(shù)量，為采取加快進度措施提供經(jīng)濟條件，就可以加快工程建設速度，縮短工期，使工程提前動用，投資盡早收回，工程全壽命經(jīng)濟效益得到提高；〔2〕投資與質(zhì)量：適當提高工程功能要求和質(zhì)量標準，會造成一次性投資的提高和工期的增加，但能夠節(jié)約工程動用后的經(jīng)常費和維修費，降低產(chǎn)品本錢，從而獲得更高的投資經(jīng)濟效益；〔3〕進度與質(zhì)量：一般情況下，為加快進度不得不犧牲一定的質(zhì)量，而提高質(zhì)量一般也要降低進度；但是質(zhì)量好、無返工那么進展順利，方可確保進度。5、建設工程目標確實定

6、建設工程目標的分解7、目標控制的綜合性措施〔1〕組織措施 如果不落實投資控制、進度控制、質(zhì)量控制的部門人員，不確定他們目標控制的任務和管理職能，不制定各工程標控制的工作流程，那么目標控制就沒方法進行?？刂剖怯扇藖韴?zhí)行的，監(jiān)督按方案要求投入勞動力、機具、設備、材料，巡視、檢查工程運行情況，對工程信息的收集、加工、整理、反響，發(fā)現(xiàn)和預測目標偏差，采取糾正行動都需要事先委任執(zhí)行人員，授予相應職權，確定職責，制定工作考核標準，并力求使之一體化運行。除此之外，如何充實控制機構，挑選與其工作相稱的人員；對工作進行考評，以便評估工作、改進工作、挖掘潛在工作能力、加強相互溝通；在控制過程中鼓勵人們以調(diào)動和發(fā)揮他們實現(xiàn)目標的積極性、創(chuàng)造性；培訓人員等等都是在控制當中需要考慮采取的措施。采取適當?shù)慕M織措施，保證目標控制的組織工作明確、完善，才能使目標控制有效發(fā)揮作用?！?〕技術措施 控制在很大程度上要通過技術來解決問題。實施有效控制，如果不對多個可能的主要技術方案作技術可行性分析，不對各種技術數(shù)據(jù)進行審核、比較，不對設計方案評選事先確定原那么，不通過科學試驗確定新材料、新工藝、新方法的適用性，不對各投標文件中的主要施工技術方案做必要的論證，不對施工組織設計進行審查，不想方設法在整個工程實施階段尋求節(jié)約投資、保證工期和質(zhì)量的的技術措施，目標控制也就毫無效果可談。使方案能夠輸出期望的目標正是依靠掌握特定技術的人，并應用工程技術，采取一系列有效的技術措施以實現(xiàn)目標控制。

〔3〕經(jīng)濟措施 一項工程的建成動用，歸根結底是一項投資的實現(xiàn)，從工程到工程的實施，始終貫穿著資金的籌集和使用工作。無論對投資實施控制，還是對進度、質(zhì)量實施控制都離不開經(jīng)濟措施。為了理想地實現(xiàn)地實現(xiàn)工程工程，監(jiān)理工程要收集、加工、整理工程經(jīng)濟信息和數(shù)據(jù)，要對國種實現(xiàn)目標的方案進行資源、經(jīng)濟、財務諸方面的可行性分析，要對經(jīng)常出現(xiàn)的各種設計變更和其它工程變更方案進行技術經(jīng)濟分析以力求減少對方案目標實現(xiàn)的影響，要對工程概、預算進行審核，要編制資金使用方案，要對工程付款進行審查等。如果監(jiān)理工程在控制時無視了經(jīng)濟措施，那么不但投資目標難以實現(xiàn)，而且進度目標和質(zhì)量目標也同樣難以實現(xiàn)?！?〕合同措施 在市場經(jīng)濟條件下，承建商根據(jù)分別與業(yè)主簽訂的設計合同、施工合同和供銷合同來參與工程建設。它們與工程業(yè)主構成了工程承發(fā)包關系，是被監(jiān)理的一方。承包設計的單位根據(jù)合同要保障工程工程設計的平安可靠性，提高工程的適用性和經(jīng)濟性，并保證設計工期的要求。承包施工的單位要根據(jù)合同保證按質(zhì)、按量、按時材料和設備。工程建設監(jiān)理就是根據(jù)這些工程建設合同來進行的。依靠合同進行目標控制是監(jiān)理目標控制的重要手段。因此，協(xié)助業(yè)主確定對目標控制有利的承發(fā)包模式和合同結構，擬定合同條款，參加合同談判，處理合同執(zhí)行過程中的問題，做好防止和處理索賠的工作等，都是監(jiān)理工程師重要的目標控制措施。所以，目標控制離不開合同措施。Exercise： 1、在某大型工程工程的施工過程中，由于“下情不能上傳，上情不能下達〞，導致工程經(jīng)理不能及時作出正確決策，拖延了工期。為了加快施工進度，工程經(jīng)理修正了信息傳遞工作流程。這種糾偏措施屬于動態(tài)控制的()。 A.技術措施 B.管理措施 C.經(jīng)濟措施 D.組織措施 2、運用動態(tài)控制原理實施工程工程的進度控制，以下各項工作中應首先進行的工作是()。 A.對工程進度的總目標進行逐層分解 B.定期對工程進度方案值和實際值進行比照 C.分析進度偏差的原因及其影響 D.按照進度控制的要求，收集工程進度實際值 3、工程管理最根本的方法論是在工程實施過程中必須隨著情況的變化進行工程目標〔〕。A．動態(tài)控制 B．風險預測C．分解落實 D．找出實際什與方案什的偏差一、根本概念1、風險——損失的不確定性，對建設工程工程管理而言，風險是指可能出現(xiàn)的影響工程目標實現(xiàn)的不確定因素。第二節(jié)風險管理2、風險鏈條風險因素風險風險事件實際結果與預測結果的差異損失引起導致這就是增加或產(chǎn)生相關概念：風險與損失概率之間的關系：風險因素、風險事件、損失與風險之間的關系：風險事件造成的損失大于預期損失的局部就是風險。二、風險分類

組織風險組織結構模式工作流程組織任務分工和管理職能分工業(yè)主方(包括代表業(yè)主利益的項目管理方)人員的構成和能力設計人員和監(jiān)理工程師的能力承包方管理人員和一般技工的能力機械操作人員的能力和經(jīng)驗損失控制和安全管理人員的資歷和能力等經(jīng)濟與管理風險宏觀和微觀經(jīng)濟情況工程資金供應的條件合同風險現(xiàn)場與公用防火設施的可用性及其數(shù)量事故防范措施和計劃人身安全控制計劃信息安全控制計劃等工程環(huán)境風險自然災害巖土地質(zhì)條件和水文地質(zhì)條件氣象條件引起火災和爆炸的因素等技術風險工程勘測資料和有關文件工程設計文件工程施工方案工程物資工程機械等。建設工程風險分類三、風險管理風險管理的定義：是為了到達一個組織的既定目標，而對組織所承擔的各種風險進行管理的系統(tǒng)過程，其采取的方法應符合公眾利益、人身平安、環(huán)境保護以及有關法規(guī)的要求。風險管理包括籌劃、組織、領導、協(xié)調(diào)和控制等方面的工作。風險管理目標：三大目標得以如期實現(xiàn)。工程風險管理的工作流程：風險管理過程包括工程實施全過程的工程風險識別、工程風險評估、工程風險響應和工程風險控制。 1、工程風險識別 其任務是識別工程實施過程存在哪些風險，其工作程序包括： ·收集與工程風險有關的信息； ·確定風險因素，并推測結果； ·風險重要性分析判斷； ·風險分類； ·編制工程風險識別報告。風險分解： 風險識別方法： 2、工程風險評估 ·利用已有數(shù)據(jù)資料(主要是類似工程有關風險的歷史資料)和相關專業(yè)方法分析各種風險因素發(fā)生的概率； ·分析各種風險的損失量，包括可能發(fā)生的工期損失、費用損失，以及對工程的質(zhì)量、功能和使用效果等方面的影響； ·根據(jù)各種風險發(fā)生的概率和損失量，確定各種風險的風險量和風險等級。風險量反映不確定的損失程度和損失發(fā)生的概率。 風險損失的衡量假設某事件經(jīng)過風險評估，它處于風險區(qū)A，那么應采取措施，降低其概率，即使它移位至風險區(qū)B；或采取措施降低其損失量，即使它移位至風險區(qū)C。風險區(qū)B和C的事件那么應采取措施，使其移位至風險區(qū)D。可能性輕度損失中度損失重大損失很大345中等234極小123風險等級劃分表

3、工程風險響應 常用的風險對策包括風險躲避、控制、自留、轉(zhuǎn)移及其組合等策略。對難以控制的風險，向保險公司投保是風險轉(zhuǎn)移的一種措施。工程風險響應指的是針對工程風險的對策進行風險響應。 工程風險對策應形成風險管理方案，它包括：·風險管理目標；·風險管理范圍；·可使用的風險管理方法、工具以及數(shù)據(jù)來源；·風險分類和風險排序要求；·風險管理的職責和權限；·風險跟蹤的要求；·相應的資源預算。風險躲避：是指在完成工程風險分析與評價后，如果發(fā)現(xiàn)工程風險發(fā)生的概率很高，而且可能的損失也很大，又沒有其他有效的對策來降低風險時，應采取放棄工程、放棄原有方案或改變目標等方法，使其不發(fā)生或發(fā)生后不再開展，從而防止可能產(chǎn)生的潛在損失。風險回避是投資主體有意識地放棄風險行為，完全防止特定損失風險。簡單的風險回避是一種最消極的風險處理方法，因為投資者在放棄風險行為的同時，往往也放棄了潛在的目標收益。所以一般應該謹慎采用。損失控制：風險轉(zhuǎn)移：風險自留：風險自留，是說風險發(fā)生的概率很小，且如果發(fā)生產(chǎn)生的損失很小，經(jīng)濟主體可以不對風險進行處理而自行承擔的行為。風險保存包括無方案自留、有方案自我保險。工程管理與風險管理的關系：工程建設風險管理目標：1、投資的方案值和實際值是相對的，相對于工程預算而言，工程概算是投資的(

)

A.方案值 B.實際值 C.相同值 D.無法比2、建設工程工程管理規(guī)劃涉及工程整個實施階段，它屬于〔

〕工程管理的范疇。

A.監(jiān)理方 B.政府 C.承包方 D.業(yè)主方3、在工程目標動態(tài)控制的工作程序中，第一步工作內(nèi)容是〔〕。

A．工程決策籌劃

B．