煤礦風險預控管理遼寧工程技術大學平安學院朱寶一局部對風險預控的認識過程第二局部風險預控管理概念和原理第三局部風險預控管理體系及實施習近平總書記指示：以防范和遏制重特大事故為重點，堅持標本兼治、綜合治理、系統(tǒng)建設。李克強總理批示：加快建立平安風險防控體系，更加細致扎實地做好平安生產(chǎn)各項工作。江西11.2474人死亡11.27安委會電視電話會議：“堅持以人民為中心的開展思想，切實增強紅線意識，嚴格落實平安生產(chǎn)責任，強化監(jiān)管和防范措施，深入開展平安生產(chǎn)大檢查，堅決遏制重特大事故發(fā)生，切實保障人民群眾生命財產(chǎn)平安〞“近期重特大事故頻發(fā)，造成重大人員傷亡，暴露出一些地方和企業(yè)紅線意識淡薄、主體責任嚴重不落實、違法違規(guī)行為屢禁不止等突出問題。要深刻吸取事故教訓，舉一反三，抓住薄弱環(huán)節(jié)，進一步深入開展平安生產(chǎn)大檢查。要針對教訓查、突出重點查、抓住問題查，全面摸清平安隱患和薄弱環(huán)節(jié)，落實檢查整改責任和措施，強化督導督查，加大追責力度，進一步提高平安生產(chǎn)保障水平。〞

11.29七臺河景有煤礦爆炸22人被困一、平安生產(chǎn)開展與現(xiàn)狀1〕方針的開展1950年“平安生產(chǎn)〞1987年“平安第一、預防為主〞2024年“平安第一，預防為主，綜合治理〞2〕科技進步裝備現(xiàn)代化、回采工藝、瓦斯抽采、監(jiān)測監(jiān)控信息化瞬變電磁探水、音頻透視、定向深孔鉆機崗位責任制、隱患排查、平安生產(chǎn)標準化3〕百萬噸死亡率2000年5.77到2024年0.1574〕技術潛能邊際效用遞減，依然事故頻發(fā)，各行業(yè)事故不斷，原因：方法理念不完善，不系統(tǒng)，不精細，宿命觀念仍存管理成為關鍵二、平安生產(chǎn)標準化1986年煤礦質(zhì)量標準化活動，探索預防方法2024年七臺河現(xiàn)場會?關于在全國煤礦深入開展平安質(zhì)量標準化活動的指導意見?“借鑒了質(zhì)量標準化活動的經(jīng)驗，同時又賦予了新的內(nèi)涵〞2024年總局?關于開展平安質(zhì)量....指導意見?平安質(zhì)量標準化“就是企業(yè)各個生產(chǎn)崗位、生產(chǎn)環(huán)節(jié)的平安質(zhì)量工作，必須符合法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)程等規(guī)定，到達和保持一定的標準〞從標準、目標、責任、控制、考核、信息等環(huán)節(jié)著手

缺乏對人的關注一系列文件：1〕2024?煤礦平安質(zhì)量標準化標準及考核評級方法(試行)?(煤安監(jiān)辦字(2024)24號)2〕執(zhí)行說明3〕2024年關于深入開展.....4〕2024“關于深入持久開展煤礦平安質(zhì)量標準化工作的指導意見〞安監(jiān)總煤行〔2024〕117號5〕2024年AQ/T9006-2024?企業(yè)平安生產(chǎn)標準化根本標準?6〕2024年國務院安委會?關于深入開展企業(yè)平安生產(chǎn)標準化建設的指導意見?〔安委會〔2024〕4號〕AQ/T9006-2024主要內(nèi)容1、目標2、機構、職責、平安生產(chǎn)投入3、法規(guī)制度：法規(guī)標準、規(guī)章制度、操作規(guī)程4、教育培訓、平安文化5、生產(chǎn)設施設備：建、運、檢、退6、作業(yè)平安：現(xiàn)場、過程、行為、標準、相關方、變更7、隱患排查治理：排查治理預警8、重大危險源監(jiān)控：辨識評估建檔管理9、職業(yè)健康：10、應急管理：11、事故報告、調(diào)查、處理12、績效評定和持續(xù)改進AQ/T9006-2024的特點與問題：1〕焦點是責任、制度、規(guī)程、隱患〔具象〕2〕性質(zhì)上：“征兆型〞管理，事件后、事故前管理3〕遵從已有標準、規(guī)程，新情況沒有應對4〕突出考核思想，獎罰成為核心，而不是以尋找方法為核心綜合5〕打分掩蓋了其中的薄弱環(huán)節(jié)，不能消除系統(tǒng)脆弱性6〕方法論上缺乏科學原理，只能落腳在考核上7〕標準化體系“見木不見林〞，看似具體，難免疏漏所以：“評價〞、“檢查〞、“隱患排查〞，滿足不了預防要求企業(yè)還是被動平安管理，沒有表達“全面預防〞隱患排查解決不了瞬間發(fā)生的問題?平安生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定?總局16號令2024〔修訂中〕一般隱患，重大隱患劃分依據(jù)：“危害和整改難度〞定期排查，報告和舉報；2024年阜新“11·26〞排查不到2024年?煤礦重大生產(chǎn)平安事故隱患判定標準?第85號15條未按規(guī)定留設或者擅自開采各種防隔水煤柱的；未按規(guī)定采取防治突出措施的；瓦斯檢查存在漏檢、假檢的?煤礦生產(chǎn)平安事故隱患排查治理制度建設指南??煤礦重大事故隱患治理督辦制度建設指南?“煤礦作業(yè)人員應當在開始作業(yè)前對本崗位危險因素進行一次平安確認，并在作業(yè)過程中隨時排查事故隱患〞區(qū)隊每天，部門每旬三、?職業(yè)平安健康管理體系?〔OHSMS〕1、國外的形成NOSA：南非職業(yè)平安協(xié)會CMB001“五星〞體系1987年走向世界GE公司HOP人力與組織績效系統(tǒng)國際勞工組織ILO、國際標準化組織ISO、世界衛(wèi)生組織WHO：1〕1995年中美英法德日澳加2瑞、ILO、WHO第一次會議2〕1995年殼牌HSE3〕1996年9月44國家地區(qū)、IEC、ILO、WHO331人會議，無共識英美挪澳新日各自公布職業(yè)平安衛(wèi)生管理體系4〕1999年英澳新挪等13國家和地區(qū)：OHSAS18001:1999?職業(yè)健康平安評價體系標準?

5〕2001年ILO/OSH-2001?職業(yè)平安健康管理體系導那么?

2、國家標準化工作1995年參與了國際討論1999年經(jīng)貿(mào)委公布?職業(yè)平安衛(wèi)生管理體系試行標準?認證委2001年質(zhì)監(jiān)總局認證認可委和標準化委對應OHSAS18001、2建立GB/T28001、2,對應2024版升級到2024版問題：1〕非強制標準2〕專業(yè)人才匱乏，沒人去關注和推廣3〕只是概念和思想框架，駕馭不了4〕沒有提煉出適合領導們接受的術語5〕條塊分割的原因，被忽略

GB/T28001?職業(yè)健康平安管理體系標準?1〕平安方針、〔總目標、承諾〕2〕籌劃：危險源辨識與評價〔分級〕控制措施確定場所/區(qū)域/內(nèi)外、活動/人員/行為、設施/裝置/儀器、過程/程序、組織、方法、相關方、變更法律法規(guī)目標〔按部門層次分解〕和實施方案〔方案3〕實施和運行：資源、角色、〔全員〕職責和責任能力、培訓、意識溝通、參與、協(xié)商運行控制〔措施、變更〕應急響應4〕檢查：績效測量5〕管理評審：3、企業(yè)行動1〕1997年中石油HSE：?石油天然氣工業(yè)健康、平安與環(huán)境管理體系?，?石油地震隊健康、平安與環(huán)境管理體系?，?石油鉆井健康、平安與環(huán)境管理體系?2〕1995年廣州蓄能水電廠開始引進NOSA“五星安健環(huán)〞體系以風險管理為根底，強調(diào)人性化管理和持續(xù)改進的理念3〕電家電網(wǎng)SHEQ〔綜合GB/T9001、24001、28001〕4〕神東推動風險預控管理，平安系統(tǒng)工程引入，學者推動AQ/T1093-2024?煤礦平安風險預控管理體系標準?誕生5〕AQ/T3034-2024?化工企業(yè)工藝平安管理實施導那么?〔PSM)(參考OSHA29CFR191)6〕AQ/T3049-2024?危險與可操作性分析(HAZOP)應用導那么?，NOSA體系：5大類共72個元素思路：風險評估---風險控制系統(tǒng)---依從度----要素效果1、建筑物及廠房管理(11項);2、機械、電器及個人平安防護(17項);3、火災風險及其他緊急事故的管理(8項);4、事故紀錄與調(diào)查(5項);〔強調(diào)未遂事件的預防和控制〕5、組織管理(31項)，對每一項元素綜合計算：四個層次:風險意識10、文件制度20、依從性30、實施效果40三個方面:平安、健康、環(huán)境五個等級:0、25、50、75、100五個得分等級衡量出該項元素風險是否得到了有效控制。GB/T28001：OHSMS1〕焦點是危險因素，關鍵預防措施，關注未遂2〕隱患前管理，真正的風險預控危險源=/=隱患，隱患是對危險源約束條件的損壞一種危險行為或危險狀態(tài)，隱患可能短3〕有明確目標體系4〕強調(diào)變更管理5〕更加嚴密、科學、有理論依據(jù)、有實踐方法先進之處：由就事論事到真正預防為主；由單項管理到全面、綜合HSE/HES:統(tǒng)籌環(huán)境，聚焦風險，單列動火、變更、啟動前PlanDoCheckAction四、對“OHSMS〞的認同1、NOSA商業(yè)推動；2、神東“風險預控管理系統(tǒng)〞的示范“風險預控〞或“風險防控〞開始流行

總局十三五提法：根本原那么：改革驅(qū)動創(chuàng)新引領依法治理系統(tǒng)建設突出預防源頭管控社會協(xié)同齊抓共管思想方法：從對事件的響應轉(zhuǎn)向預先行動管理焦點：從處分、治理轉(zhuǎn)向預防四、現(xiàn)狀：三套體系并存1〕安委會〔2024〕4號?關于深入開展企業(yè)平安生產(chǎn)標準化建設的指導意見?2〕安監(jiān)總煤行〔2024〕133號關于學習貫徹?1093?的通知奉獻：煤礦認識到了風險預控缺乏：結(jié)構、動火、臨作業(yè)、環(huán)境、地面3〕國家標準委GB/T28001-2024問題：1〕與標準化協(xié)調(diào)；2〕形式與內(nèi)容不符解決方法：以28001或1093為根底，將“隱患排查〞放入運行中按28001辨識危險，設計體系，參考標準化進行考核ISO450011-3略4、組織背景：所處環(huán)境、員工和相關方要求和愿望、范圍5、領導作用與員工參與：方針、承諾；崗位、責任、職責、權限；參與和協(xié)商6、籌劃：危險辨識、風險評價；法律法規(guī)；措施籌劃；目標、實現(xiàn)措施7、支持：資源、能力、意識；信息和溝通；文件化信息〔創(chuàng)立、更新〕8、運行：運行籌劃和控制、管理變革；外包、采購、承包方；應急準備和相應9、績效評價：監(jiān)視測量，分析、評價〔符合法規(guī)、規(guī)章〕；內(nèi)審；外審10、改進：事件、不符合、糾正措施；改進目標、措施第一局部對風險預控平安管理認識過程第二局部風險預控管理概念和原理第三局部風險預控管理體系及實施一、根本概念回憶1〕平安2〕事故3〕危險〔Danger〕：可能帶來傷害的狀態(tài)4〕危險源〔Hazard〕：危險的事物GB/T28001-2001版：可能導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)GB/T28001-2024版：可能導致人身傷害和〔或〕健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合三類危險源：Ⅰ:能量載體或危險物質(zhì)能量根源。有潛在危險、存在狀態(tài)Ⅱ:觸發(fā)條件:物的故障、環(huán)境因素、人失誤直接原因Ⅲ:組織管理與社會因素間接原因5〕風險：發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴重程度的組合6〕可接受風險：根據(jù)組織法律義務和職業(yè)健康平安方針已降至組織可容許程度的風險不可接受7〕未遂事故：沒有帶來損害的危險事件8〕隱患(hindenperil)：可能導致事故的物的危險狀態(tài)、人的危險行為、管理上的缺陷9〕風險預控：活動之前找出危險因素，分析評價風險，制定并實施消除或控制措施〔程序、方法、制度、規(guī)程〕風險預控管理的目的在切實、合理、可行的情況下，通過危險識別、風險評估、風險控制，將風險降至最低，低至可以接受，在保證員工健康、財產(chǎn)平安、和環(huán)境平安的根底上實現(xiàn)公司效益的最大化。風險是不斷變化的，必須動態(tài)、系統(tǒng)化管理10〕職業(yè)健康平安管理體系〔OHSMS〕：管理體系的一局部。用于制定和實施組織的職業(yè)健康平安方針并管理其職業(yè)健康平安風險〔目的〕它包括：識別危險、風險評價、擬定防控措施；運行控制檢查績效，評估合規(guī)性和效果糾正并持續(xù)改進〔納入一個體系〕即：風險預控平安管理體系二、事故怎么發(fā)生的？1〕能量意外釋放理論a〕存在能量根源危險元素〔危險源〕b〕人不平安行為+物不平安狀態(tài)破壞約束〔危險源〕c〕能量約束破壞能量釋放d〕能量意外釋放發(fā)生事故2〕變化-失誤理論沒能適應變化，造成人的失誤或物的不平安狀態(tài)3〕墨菲定理：如果事情有變壞的可能，不管這種可能性大小，它總會發(fā)生〔只要存在，就必定有人選擇導致災難的工作方式〕4〕事故傾向理論：遭遇傾向---作業(yè)條件、頻發(fā)傾向---個人特性

3、致因理論1〕海因里希：遺傳/社會人缺陷行為/物的不平安2〕博得：管理個人和工作條件行為/物的不平安3〕北川徹三教育/技術/教育/身體/行為/物不平安社會/歷史精神/管理4〕亞當斯：體系〔目標/組織/機能〕管理〔決策+運作〕現(xiàn)場失誤

事故事故事故事故瑞士奶酪模型〔Reason航空事故理論模型〕事故預防：1〕控制能量釋放〔危險源〕2〕消除導致災難的事物〔觸發(fā)條件〕3〕控制危險工作方式〔觸發(fā)因素〕4〕從危險源識別、管理、人、程序入手5〕持續(xù)改進

河北億能：2024年廣東腳手架坍塌2死1傷2024年廣西腳手架坍塌7死2024年江西腳手架坍塌74死三、職業(yè)健康平安管理體系的特點：1〕體系整合了全部要素〔符合“全面〞原那么〕2〕依賴于各職能、層次的承諾，特別是最高管理者的承諾所有人員承擔責任、參與〔符合“全員〞原那么〕3〕目標分解，符合自我管理、相互監(jiān)督的目標管理原那么4〕預先風險分析，設計預防性控制措施〔預防為主〕5〕通過過程控制保證結(jié)果〔符合“全過程〞〕6〕文件、記錄，可追溯〔有據(jù)可依〕7〕審核、評審，持續(xù)改進原那么〔學習型管理〕8〕接受第三方認證：說想做，寫所說做所寫，查所做寫的做了做的記了？〔從混證到輔導〕檢查：寫的是否全面、合規(guī)，是否按寫的做，做的記了？GB/T28001架構1范圍2標準性引用文件3術語解釋4.1總要求建立、實施、保持和持續(xù)改進OHSMS，確定如何滿足這些要求，界定體系范圍形成文件。4.2OHS方針對遵守法規(guī)、防止人身傷害與健康損害，持續(xù)改進承諾為制定目標提供框架最高管理者批準傳到達員工

AQ/T1093架構1范圍2標準性引用文件3術語解釋4.1總體要求建立并保持平安風險預控管理體系：管理方針、風險預控管理、保障管理、員工不平安行為管理、生產(chǎn)系統(tǒng)平安要素管理、綜合管理、檢查審核與評審。4.2平安風險預控管理方針遵守法規(guī)、持續(xù)改進承諾確定總目標最高管理者批準傳到達員工GB/T28001架構4.3籌劃4.3.1危險源辨識、風險評價和控制措施確實定建立、實施并保持程序，以便持續(xù)進行關注變更符合法律和其他要求4.3.2法律法規(guī)和其他要求保持最新和傳達〔1093制度保障〕4.3.3目標和方案：部門、層次目標鮮明提出層次目標管理AQ/T1093架構4.3風險預控管理4.3.1危險源辨識、風險評估程序或標準改變、工藝變化、設備和設施有重大改變時，4.3.2風險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定符合法律和其他要求4.3.3危險源監(jiān)測4.3.4風險預警4.3.5風險控制4.3.6信息與溝通4.3.7風險財政管理4.3.8工余平安健康管理AQ/T1093架構4.4保障管理4.4.1組織保障4.4.2制度保障4.4.3平安文化保障4.5人員不平安行為管理4.5.1人員準入管理4.5.2不平安行為識別梳理4.5.3員工崗位標準4.5.4不平安行為控制措施4.5.5員工培訓教育4.5.6員工行為監(jiān)督4.5.7員工檔案GB/T28001架構4.4實施和運行4.4.1資源、作用、職責、責任和權限〔崗位責任制〕最高管理者承擔最終責任4.4.2能力、培訓和意識適應，逢新必訓，后果責任4.4.3溝通、參與和協(xié)商：4.4.4文件：一切形成文件4.4.5文件控制審批、適宜4.4.6運行控制〔場所環(huán)境、運行操作、變更、采購、承包方、訪問者；程序、準那么〕4.4.7應急準備和響應GB/T28001架構4.5檢查4.5.1績效測量和監(jiān)視

事件包括事故、未遂事故

4.5.2合規(guī)性評價4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預防措施4.5.4記錄控制4.5.5內(nèi)部審核

4.6管理評審最高管理者評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。AQ/T1093架構4.8檢查、審核與評審4.3.3、4.3.4檢測、預警4.8.1檢查建立考核評價標準檢查不符合項整改4.8.2審核4.8.3管理評審4.6生產(chǎn)要素4.7綜合要素4.6生產(chǎn)系統(tǒng)平安要素管理4.6.1采掘管理4.6.2地測管理4.6.3防治水管理4.6.4供用電管理4.6.5運輸提升管理4.6.6壓氣、輸送和壓力容器管理4.6.7通風管理4.6.8監(jiān)測監(jiān)控管理4.6.9瓦斯管理4.6.10防滅火管理4.6.11防塵管理4.6.12防突管理4.6.13爆破管理4.7綜合管理124.7.1煤礦準入管理4.7.2應急與事故管理4.7.3消防管理4.7.4職業(yè)健康管理4.7.5環(huán)境保護管理4.7.6手工工具管理4.7.7計量器具管理4.7.8登高作業(yè)管理4.7.9起重作業(yè)管理4.7.10標識標志管理4.7.11承包商管理關于AQ/T1093的生產(chǎn)要素〔不管哪套標準，重要的是有體系〕〔能駕馭、有效果；管得住、無事故〕第一局部對風險預控平安管理認識過程第二局部風險預控管理概念和原理第三局部風險預控管理體系與實施一、總要求GB/T28001總要求：組織應建立、實施、保持和持續(xù)改進職業(yè)健康平安管理體系，確定如何滿足體系要求，并形成文件第一層文件-管理手冊：描述企業(yè)的方針、目標、承諾、程序和要求，體系架構，綱領第二層文件-程序文件：規(guī)定事、誰、哪、時、流程第三層文件-作業(yè)性文件：具體作業(yè)指導書第四層文件-報告和記錄規(guī)章性制度：工作內(nèi)容、范圍、程序、方法、細那么責任性制度：責人、權利二、平安方針〔Policy〕和目標GB/T280014.2OHS方針、AQ/T10934.2平安風險預控管理方針平安方針:組織如何認識平安，如何對待員工平安健康？是對守法、待人、投入、持續(xù)改進等的承諾平安目標:組織追求什么平安績效沒有方針目標就不能說有平安理念，怎么以人為本？沒有方針目標就不會有方案性投入和預控行動“搶抓晴好天，加快施工進度〞，“大干100天〞1、領導觀念2、媒體意識3、文化影響三、籌劃〔plan〕〔一〕危險源辨識：分類\分時\分態(tài)\分區(qū)1、辨識單元劃分與工作任務確定組織上劃分：部門、區(qū)隊、崗位區(qū)域劃分：網(wǎng)格化、區(qū)段化空間劃分：上下、左右、前后工作任務：按工序、環(huán)節(jié)次序，如：生產(chǎn)前、開機前、割煤、推溜、超前支護、移架....

全方位、全過程、全員；防止“想不到的事故〞2、考慮因素〔人、機、料、法、環(huán)〕*〔時間、空間、狀態(tài)〕環(huán)境：場所外〔別人、自然〕、附近組織活動產(chǎn)生的煤礦危險不僅僅在井下場所：根底設施、設備和材料，設備：裝置、機器、設備及其對人能力的適應性活動：常規(guī)和非常規(guī)；所有進入工作場所的活動；過程：涉及因素及其對人的能力的適應性方法：操作程序、工作組織人員：行為、能力、其他人為因素；適用：法律法規(guī)標準變更：組織、活動、材料或方案、管理體系的變更識別相關危險和風險〔變動、變化〕第一變:軌道巷進入聯(lián)絡巷第二變：20米變?yōu)?7米垂直變?yōu)樾苯?、危險、危害事件識別及原因分析〔1〕能量載體或有害物質(zhì)識別第一類危險源參考標準〔1〕GB/T13816-92?生產(chǎn)過程危險和危害因素分類與代碼?物理性危險、危害因素1〕設備、設施缺陷；2〕防護缺陷；3〕電危害；4〕噪聲危害；5〕振動危害；6〕電磁危害；7〕運動物危害；8〕明火；9〕造成灼傷的高溫物質(zhì)10〕造成凍傷的低溫物；11〕粉塵與氣溶膠；12〕作業(yè)環(huán)境不良；13〕信號缺陷；14〕標志缺陷；15〕其他?；瘜W性危險、危害因素①易燃、易爆性物質(zhì)；②自燃性物質(zhì)；③有毒物質(zhì)；④腐蝕性物質(zhì)；⑤其他。生物性危險、危害因素①致病微生物；②傳染病媒介物；③致害動物；④致害植物；⑤其他。心理、生理性危害因素①負荷超限;②健康狀況異常；③心理異?！矞贤ā尝鼙孀R功能缺陷⑤其它〔威脅恐嚇〕。行為性危害因素①指揮錯誤②操作失誤③監(jiān)護失誤④其他其他能量載體識別舉例設施、設備、工具、材料按區(qū)域、單位造冊；緊急情況分析造冊〔2〕危害方式：打擊、燒燙、接觸、輻射、吸入、攝入GB/T6441一86?企業(yè)傷亡事故分類?001物體打擊002車輛傷害003機械傷害004起重傷害005觸電006淹溺007灼燙008火災009高處墜落010坍塌011冒頂片幫012透水013放炮014火藥爆炸015瓦斯爆炸016鍋爐爆炸017容器爆炸018其它爆炸019中毒和窒息020其它傷害?職業(yè)病危害因素分類目錄?國衛(wèi)疾控發(fā)〔2024〕29號?建設工程職業(yè)病危害風險分類管理目錄〔2024年版〕?〔3〕物不平安狀態(tài)：個人防護、設施/設備/物理隔離/防護；設備工具材料缺陷三寶、四口、五臨邊通道或空間受限沒有標識或標識錯誤場所爆炸物、噪聲、粉塵、輻射、上下溫、通風、照明檢測與報警失靈〔實時性〕對環(huán)境、作業(yè)對象狀態(tài)關注〔4〕人的不平安行為施工、采購、指揮、維護作業(yè)，不符合設計、規(guī)程、標準；作業(yè)前不對現(xiàn)場進行危險識別、隱患排查、示警；沒有或不正確使用平安措施、裝備；使用有缺陷設備工具；不正確的位置、方法；運行中檢修；無章失誤：沒規(guī)程時按自己理解去做；程序、方法、標準不當無意違章：不知、忘記、忽略規(guī)章有意違章：投機取巧動機屯蘭擅自操作：好奇動機、盲目自信、無視關聯(lián)阜新“11·26〞能力缺乏：知識、經(jīng)驗、培訓不佳身心狀態(tài)下工作.....〔5〕管理上的不平安職責、標準、目標、方案、組織、監(jiān)督不清或失效制度缺失、檢查落實不到位、規(guī)程方法不嚴謹培訓不到位、能力把關失效程序失控管理體系存在問題操作人員：管理人員=1:3，鉬業(yè)七臺河

誤區(qū):對大環(huán)境關注不夠，滑坡、洪水、臨礦、天氣、沉陷〔6〕系統(tǒng)固有風險：設計和建造形成的系統(tǒng)自身存在、不能通過與運行管理消除的風險運作風險/管理風險：由于操作/管理原因帶來的風險4、本卷須知〔1〕三種狀態(tài)：正常、異常、緊急正常：在日常的生產(chǎn)條件下可能產(chǎn)生的問題。異常：在開/關機、停機、檢修、停電等，特別是化工緊急：如火災、爆炸、大規(guī)模泄露、設施和儀器故障、天災〔2〕三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來過去：以往遺留的和過去發(fā)生的問題等。現(xiàn)在：組織現(xiàn)在產(chǎn)生的問題。將來：組織將來產(chǎn)生的問題。如新工程、產(chǎn)品、工藝、法規(guī)〔3〕時空劃分：圖上劃分：網(wǎng)格+區(qū)段〔防止想不到〕〔4〕動態(tài)辨識：變化即重新辨識〔新工藝、技術、材料、設備，崗位〕因時、因事、因人、因境

5、危險源辨識方法：〔1〕詢問、交談有經(jīng)驗的人，指出其工作中的危害。從指出的危害中，初步分析出〔2〕問卷調(diào)查準備一系列問題，到現(xiàn)場觀察和與人員交談，獲取危險源信息。〔3〕現(xiàn)場觀察有平安技術知識并掌握職業(yè)健康平安法規(guī)標準的人，觀察作業(yè)環(huán)境〔4〕查閱有關記錄〔利用資料〕查閱事故歷史、職業(yè)病的記錄、行業(yè)規(guī)程、規(guī)定、方法〔5〕獲取外部信息〔類比分析〕從類似組織文獻資料、專家咨詢、經(jīng)驗、案例等方面獲取信息〔6〕頭腦風暴〔7〕工作任務分析通過分析組織成員工作任務中所涉及的危害，識別危險源1978年美國西佛吉尼亞6、危險源辨識工具〔1〕平安檢查表〔SCL〕：危險源〔序號、內(nèi)容、標準、頻次、危害〕〔2〕事件樹分析〔ETA〕從初始原因事件起，分析各環(huán)節(jié)事件“成功〞或“失敗〞的開展變化過程，并預測各種可能結(jié)果，分析判斷最終損失期望值。〔3〕故障樹分析〔FTA〕根據(jù)系統(tǒng)可能發(fā)生的事故，去尋找與事故發(fā)生有關的原因、條件。〔4〕危險與可操作性研究〔HAZOP〕對工藝過程中的危險源實行嚴格審查和控制的技術通過指導語句和標準格式尋找工藝偏差，以辨識系統(tǒng)存在的危險源，并確定控制危險源風險的對策。〔5〕預先風險〔危險〕分析〔PHA〕〔6〕故障類型和影響分析〔FMEA〕〔二〕風險評價

1、危害嚴重等級

嚴重性等級等級說明事故后果說明舉

例Ⅰ災難的人員死亡或系統(tǒng)報廢◆死亡；◆致命傷害、急性不治之癥。Ⅱ嚴重的人員嚴重受傷、嚴重職業(yè)病或系統(tǒng)嚴重損壞◆截肢、嚴重骨折、中毒、復合傷害；◆嚴重職業(yè)癌、其他導致壽命嚴重縮短的疾病。Ⅲ輕度的人員輕度受傷、輕度職業(yè)病或系統(tǒng)輕度損壞◆劃傷、燒傷、腦震蕩、嚴重扭傷、輕微骨折；◆耳聾、皮炎、哮喘、與工作相關的上肢損傷、導致永久性輕微功能喪失的疾病。Ⅳ輕微的人員傷害程度和系統(tǒng)都輕于Ⅲ級◆表面損傷、輕微的割傷和擦傷、粉塵對眼睛的刺激；◆煩燥和刺激（如頭痛）、導致暫時性不適的疾病?！捕筹L險評價

1、危害嚴重等級

嚴重性等級等級說明事故后果說明舉

例Ⅰ災難的人員死亡或系統(tǒng)報廢◆死亡；◆致命傷害、急性不治之癥。Ⅱ嚴重的人員嚴重受傷、嚴重職業(yè)病或系統(tǒng)嚴重損壞◆截肢、嚴重骨折、中毒、復合傷害；◆嚴重職業(yè)癌、其他導致壽命嚴重縮短的疾病。Ⅲ輕度的人員輕度受傷、輕度職業(yè)病或系統(tǒng)輕度損壞◆劃傷、燒傷、腦震蕩、嚴重扭傷、輕微骨折；◆耳聾、皮炎、哮喘、與工作相關的上肢損傷、導致永久性輕微功能喪失的疾病。Ⅳ輕微的人員傷害程度和系統(tǒng)都輕于Ⅲ級◆表面損傷、輕微的割傷和擦傷、粉塵對眼睛的刺激；◆煩燥和刺激（如頭痛）、導致暫時性不適的疾病。

2、可能性評估

可能性等級說明單個項目具體發(fā)生情況總體發(fā)生情況A頻繁頻繁發(fā)生連續(xù)發(fā)生B很可能在壽命期內(nèi)會出現(xiàn)若干次頻繁發(fā)生C有時在壽命期內(nèi)有時可能發(fā)生發(fā)生若干次D極少在壽命期內(nèi)不易發(fā)生，但有可能發(fā)生不易發(fā)生，但有理由可預期發(fā)生E不可能極不易發(fā)生，以至于可以認為不會發(fā)生不易發(fā)生〔二〕風險評價

3、風險的評估分級

Ⅰ（災難的）Ⅱ（嚴重的）Ⅲ（輕度的）Ⅳ（輕微的）A（頻繁）1級（ⅠA）1級（ⅡA）2級（ⅢA）3級（ⅣA）B（很可能）1級（ⅠB）1級（ⅡB）2級（ⅢB）4級（ⅣB）C（有時）1級（ⅠC）2級（ⅡC）3級（ⅢC）5級（ⅣC）D（極少）2級（ⅠD）3級（ⅡD）3級（ⅢD）5級（ⅣD）E（不可能）3級（ⅠE）4級（ⅡE）4級（ⅢE）5級（ⅣE）〔二〕風險評價二、籌劃之風險預控管理

〔三〕危險辨識與風險評價的組織危險源辨識和風險評價的組織〔1〕全員參與：高層發(fā)動，群眾、相關方參與，活動中學習〔2〕標準擬定：周期、流程、方法、工具、監(jiān)測、更新〔3〕培訓：所有人.怎樣識別、評價、預防〔4〕收集資料：法規(guī)、歷史資料、技術資料、同行資料本身是一次最有效的培訓GB/T16856-2024機械平安風險評估實施指南和方法舉例GB/T26118.3-2024機械平安機械輻射產(chǎn)生的風險的評價GB/T消防工程火災風險評價指南風險級別控制措施5級可忽視風險不須采取措施且不必保留文件記錄4級可容許風險不需另外控制措施。但應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施3級中度風險采取措施降低風險，但應測定并限定成本，限時實施風險減少措施。如條件不具備，可考慮長遠措施和當前簡易控制措施。2級重大風險直至風險降低后才能開始工作。當風險涉及正在進行的工作時，應采取應急措施。應制定目標和管理方案降低風險。1級不可容許風險只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作1、不同等級風險控制策略〔四〕風險預控策略和措施消除、替代、控制〔減弱〕、隔離、聯(lián)鎖、警示、防護、救援〔五〕危險源檢測和預警、控制1、煤礦應采取措施對危險源進行監(jiān)測和預警0〕預警指標和標準是什么？〔深圳、八寶、新文〕1〕在線監(jiān)測、采樣點是否正確〔八寶、屯蘭〕2〕采集適時、準確：對征兆信號的關注度3〕傳遞準時、可靠：對感知信息的敏感度〔王家?guī)X〕4〕處理及時、正確：對危害的風險權衡5〕預警機制是什么？符合實際？〔鉬業(yè)〕6〕險兆信息判斷標準〔深圳〕7〕異常信息采集、報告、處理程序〔與隱患排查相結(jié)合〕

2、風險管理措施制定〔1〕提煉風險控制對象每一種風險是由誰或什么主導的？液壓支架？移架工？〔2〕修訂、編制管理標準和措施消除，替代，減弱，工程控制，警示和管理控制、個體防護?作業(yè)規(guī)程?、?操作規(guī)程?、?平安技術措施方案?、?應急預案?，利用技術進步，針對性、明了、易操作吊物下不能有人：1.5倍吊高、45°角保命線，操作工具〔4〕執(zhí)行有重大以上風險任務時，編制專門的平安措施，并明確平安工作程序?！?〕大數(shù)據(jù)理念：特別關注對未遂事故和不平安行為記錄對非常規(guī)、非標準、非標準信息提出關注〔六〕法律法規(guī)和其他要求組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以識別和獲取適用的法律法規(guī)和其他職業(yè)健康平安要求?？紤]應遵守的適用法律法規(guī)和其他要求更新有關法律法規(guī)和其他要求傳達給在組織控制下工作的人員，以及其他相關方怎么保證及時獲取〔七〕目標和方案〔方案〕針對職能和層次，建立、實施并保持形成文件的目標，應制定、實施用于實現(xiàn)其目標的方案1〕形成部門、層次目標體系，實現(xiàn)目標管理〔全員〕2〕全面、合理、可測量；3〕符合方針、承諾、法規(guī)和其他要求；3〕方案考慮：a〕各職能和層次實現(xiàn)目標的職責和權限；b〕實現(xiàn)目標的方法和時間表。c〕資源應定期并按方案時間間隔對方案進行評審、修訂檢查：各個部門/單位、崗位、人員是否知道自己的目標？實現(xiàn)目標的具體方案及可行性〔一〕資源、作用、職責、責任和權限最高管理者承擔健康平安和體系最終責任。并說明其承諾：a)確保為OHS體系的建立、實施、保持和改進提供資源:人力、專項技能、根底設施、技術和財力b)規(guī)定角色〔作用〕、職責和責任、委派有權限的代表以便于OHS管理工作的有效開展；以文件傳達。檢查：保證平安投入〔連山鉬業(yè)〕崗位責任制：責任、權限〔崗位標準〕四、實施與運行

任命一名或多名最高管理者承擔OHS職責被任命的最高管理者應為所屬人員知曉承擔管理職責的人應說明其持續(xù)改進OHS績效的承諾。確保工作場所內(nèi)的人員對其所能控制的OHS因素承擔職責，檢查：是不是認識到了自己的平安責任？

〔二〕能力、培訓和意識1、能力確保所有可能影響OHS的工作人員，都具備相應的能力?；诮逃⑴嘤柣蚪?jīng)歷〔持證上崗：知識、意識、技能〕2、培訓確定OHS風險和體系的培訓需求培訓方案逢新必訓實施培訓或采取其他措施來滿足這些需求，并評價培訓或所采取措施的有效性。〔培訓效果〕應保存相關的記錄。〔檢查依據(jù)、審核依據(jù)〕檢查：平安的教育是否有針對性、全面覆蓋？普查培訓效果怎么樣？抽查3、意識〔平安文化〕建立、實施并保持程序，使控制下工作人員都意識到：a)其活動和行為平安健康后果〔危險、風險)，以及改進工作后的績效b)在符合方針、程序、體系要求〔包括應急準備和響應要求〕方面自己的作用、職責和重要性；c)偏離規(guī)定程序的潛在后果

培訓程序應考慮不同層次的：a)職責、能力、語言技能和文化程度；b)風險。風險覺知能力檢查：知道自己工作的風險，對自己、別人，預防措施〔三〕4.4.3溝通、參與和協(xié)商建立、實施并保持程序，用于有關危險源和管理體系：a〕各層次和職能間的信息交流；〔王家?guī)X透水〕b〕與合同方和其他工作場所的訪問者的溝通〔汾西正升〕c〕與外部相關方聯(lián)絡的接收、形成文件和回應。相關作業(yè)之間的影響和要求〔鉬業(yè)三井獨立〕統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)a〕勞動者的參與：適當參與危險源識別、風險評價和控制措施確定；適當參與事件調(diào)查；參與平安方針和目標的制定和評審；協(xié)商影響到他們平安健康的任何變化；在平安健康事務上享有代表性。了解參與的安排，包括誰是OHS事務代表。b〕適當時與外部相關方就影響到OHS的變化的協(xié)商。檢查：是否規(guī)定、并讓員工實際參與了與自己相關的活動

〔四〕4.4.4文件管理體系文件應包括：平安手冊、程序文件、作業(yè)文件、報告記錄a〕方針和目標；b〕對體系覆蓋范圍的描述；c〕對體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關文件的查詢途徑；d〕標準要求的文件，包括記錄；e〕確保風險管理過程籌劃、運行和控制有效的文件和記錄。文件應與復雜程度、危險源和風險程度相匹配，簡、少〔五〕4.4.5文件控制〔AQ/T1093制度保障〕對體系和本標準所要求的文件進行控制〔包括記錄〕應建立、實施并保持一個或多個程序，以規(guī)定：a〕在文件發(fā)布前進行審批，確保其充分性和適宜性；b〕必要時對文件進行評審和更新，并重新審批；c〕確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標識；d〕確保在使用處能得到適用文件的有關版本；e〕確保文件字跡清楚，易于識別；f〕對外來文件做出標識，并對其發(fā)放予以控制；g〕防止對過期文件的非預期使用。如保存，要做標識。擁有文件不再是地位的象征，而是工作的需要檢查：文件的全面、變更、簽發(fā)〔六〕4.4.6運行控制擬定危險源運行準那么，實施和保持控制措施，包括對變化典型任務：a〕場所環(huán)境、操作維護、危險物質(zhì)/任務、設施設備b〕與購置的貨物、設備和效勞有關的控制；c〕與合同方和工作場所其他訪問者有關的控制；d〕形成文件的程序，以文件保證方針目標；運行準那么：操作、維護、養(yǎng)護、檢查等規(guī)程、程序、制度。決策控制：只顧成功與否，無視風險性，忘記代價風險逆常規(guī)性〔能承受的風險〕保持控制：定期評審檢查：對識別出來的危險源，是否有持續(xù)的控制措施？發(fā)生了哪些變化？有沒有調(diào)整控制措施？程序文件？決策事項依據(jù)及記錄〔東方之星〕〔七〕應急準備和響應組織應建立、實施并保持程序〔預案〕，用于識別、響應緊急a〕識別潛在的緊急情況〔隱患排查〕，正常、異常b〕建立相應程序c〕評估應急能力：資料、人、培訓、設備、工具、電源…..AQ/T9002停用7演練8評估9考核?生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)平安事故應急預案編制導那么?GB/T29639?生產(chǎn)平安事故應急預案管理方法?總局88號令1〕綜合預案突出了風險評價能力評估2〕專項預案危險源識別是前天，事故鏈路預想