ICS01.040.03CCSA1623黑 龍 江 省 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB23/T3639—2023市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查工作規(guī)范2023-11-30發(fā)布2023-11-30發(fā)布2023-12-29實(shí)施黑龍江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布DB23/DB23/T3639—2023目 次前 言 Ⅱ1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語(yǔ)和定義 1檢查原則 1工作要求 1工作流程 2檢查結(jié)果 2檔案管理 3附錄A(資料性) 事中事后監(jiān)管綜合監(jiān)督檢查示例 4附錄B(資料性) 事中事后監(jiān)管專項(xiàng)監(jiān)督檢查示例 10參考文獻(xiàn) 104IIDB23/T3639—2023DB23/T3639—2023前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由黑龍江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：黑龍江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局、黑龍江省標(biāo)準(zhǔn)化研究院。本文件主要起草人：李忠民、徐本明、陳要武、施曉林、尹平、嚴(yán)悅、張顏?zhàn)馡III市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查工作規(guī)范范圍本文件規(guī)定了市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查工作的檢查原則、工作要求、工作流程、檢查結(jié)果和檔案管理。本文件適用于黑龍江省市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)采用“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”方式實(shí)施的檢查。本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件?！半p隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管過(guò)程中隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員并將檢查結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)的監(jiān)管模式。檢查對(duì)象市場(chǎng)主體和非市場(chǎng)主體。堅(jiān)持依法監(jiān)管依法在黑龍江省人民政府網(wǎng)站公布的權(quán)責(zé)清單范圍內(nèi)及黑龍江省市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單范圍內(nèi)行使行政檢查權(quán)。堅(jiān)持公正高效合理確定抽查事項(xiàng)、抽查對(duì)象、抽查比例等，落實(shí)“進(jìn)一次門、查多項(xiàng)事”要求，推進(jìn)綜合檢查。堅(jiān)持公開(kāi)透明依法履行事項(xiàng)公開(kāi)、程序公開(kāi)、結(jié)果公開(kāi)，實(shí)行“陽(yáng)光執(zhí)法”。堅(jiān)持權(quán)責(zé)明確由信用監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)監(jiān)督，其他各相關(guān)業(yè)務(wù)部門依據(jù)黑龍江省市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，負(fù)責(zé)組織實(shí)施具體事項(xiàng)的檢查及對(duì)下級(jí)指導(dǎo)工作。投訴舉報(bào)、轉(zhuǎn)辦交辦案件的行政檢查按職責(zé)分工負(fù)責(zé)或由執(zhí)法稽查部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)（另有規(guī)定的除外），其他各相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)負(fù)責(zé)具體實(shí)施檢查或交辦檢查對(duì)象所在地市場(chǎng)監(jiān)管部門進(jìn)行檢查。交辦下級(jí)檢查的，負(fù)責(zé)對(duì)辦理情況進(jìn)行督辦。市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)根據(jù)法定事權(quán)事項(xiàng)調(diào)整，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)開(kāi)展行政監(jiān)督檢查應(yīng)全面推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”日常監(jiān)督檢查機(jī)制。除下列所涉及的情形外，監(jiān)管事項(xiàng)均應(yīng)通過(guò)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”方式進(jìn)行，不得隨意對(duì)檢查對(duì)象開(kāi)展檢查：1“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查應(yīng)根據(jù)自身職能定位、職責(zé)關(guān)系與職權(quán)邊界，進(jìn)行內(nèi)外部的協(xié)調(diào)配合、有效銜接，協(xié)同共管、信息互通。“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查應(yīng)與行政審批證后監(jiān)管、行政處罰、行政強(qiáng)制等各種事權(quán)事項(xiàng)密切結(jié)合，實(shí)現(xiàn)行政檢查與其他事權(quán)類別的銜接配合。“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查應(yīng)堅(jiān)持行政執(zhí)法、行政指導(dǎo)和宣傳教育相結(jié)合，引導(dǎo)檢查對(duì)象合法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。報(bào)省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門備案的《年度抽查工作計(jì)劃》。實(shí)施“”之日起5AB)。種類通過(guò)對(duì)檢查對(duì)象所匹配的檢查事項(xiàng)進(jìn)行檢查，未發(fā)現(xiàn)違反相關(guān)規(guī)定的，可認(rèn)定為“未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題”。執(zhí)法檢查人員發(fā)現(xiàn)企業(yè)未依照《企業(yè)信息公示暫行條例》第十條規(guī)定履行公示義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)書面責(zé)令其在10日內(nèi)履行公示義務(wù)。企業(yè)未在責(zé)令的期限內(nèi)公示信息的，可認(rèn)定為“未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息”。檢查中發(fā)現(xiàn)下列公示信息與檢查情況不一致的，可認(rèn)定為“公示信息隱瞞真實(shí)情況弄虛作假”：2（）有以下情形之一的，可認(rèn)定為“通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系”：有以下情形之一的，可認(rèn)定為“不配合核查情節(jié)嚴(yán)重”：對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)違反相關(guān)規(guī)定的行為，通過(guò)指導(dǎo)、提示、告誡等方式要求檢查對(duì)象當(dāng)場(chǎng)改正，且已當(dāng)場(chǎng)改正的，可認(rèn)定為“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題已責(zé)令改正”。未發(fā)現(xiàn)檢查對(duì)象從事本次抽查涉及的檢查事項(xiàng)，并經(jīng)檢查對(duì)象法定代表人（負(fù)責(zé)人）書面承諾的，可認(rèn)定為“未發(fā)現(xiàn)開(kāi)展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”。“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題待后續(xù)處理”的檢查結(jié)果如下：公示除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私等不適合公開(kāi)并經(jīng)相應(yīng)程序批準(zhǔn)不予公開(kāi)的情形外，其他檢查結(jié)果均應(yīng)在檢查結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)錄入、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則和行政執(zhí)法公示制度，及時(shí)通過(guò)黑龍江省事中事后綜合監(jiān)管系統(tǒng)錄入并在國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（黑龍江）公示。應(yīng)將檢查工作方案、檢查對(duì)象名單、執(zhí)法文書、檢查結(jié)果、違法違規(guī)情形處理等各項(xiàng)材料在檢查結(jié)束后2個(gè)月內(nèi)裝訂成冊(cè)、統(tǒng)一歸檔。保存期限參照國(guó)家檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。通過(guò)黑龍江省事中事后綜合監(jiān)管系統(tǒng)實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查，抽查過(guò)程和檢查結(jié)果可以網(wǎng)絡(luò)留痕代替紙質(zhì)檔案。3附錄A（資料性）事中事后監(jiān)管綜合監(jiān)督檢查示例A.1大型賣場(chǎng)、超市綜合監(jiān)督檢查表見(jiàn)表A.1。表A.1大型賣場(chǎng)、超市綜合監(jiān)督檢查表））電話住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）企業(yè)聯(lián)絡(luò)員電話統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或注冊(cè)號(hào)對(duì)象類別業(yè)體合 檢查方式查查 查□書面檢查□委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查檢查類型查是 型 向檢查類別或檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否將營(yíng)業(yè)執(zhí)照置于住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所醒目位置名稱規(guī)范使用是否存在擅自變更名稱的行為經(jīng)營(yíng)期限查看營(yíng)業(yè)執(zhí)照上載明的經(jīng)營(yíng)期限，是否存在超出經(jīng)營(yíng)（駐在）期限開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為經(jīng)營(yíng)范圍是否存在超出登記的經(jīng)營(yíng)（業(yè)務(wù)）范圍開(kāi)展一般性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述強(qiáng)制認(rèn)證商品是否存在列入強(qiáng)制性產(chǎn)品目錄的產(chǎn)品未經(jīng)認(rèn)證而擅自銷售合格證明檢查經(jīng)營(yíng)者銷售的產(chǎn)品是否有產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)合格證明標(biāo)識(shí)標(biāo)簽檢查經(jīng)營(yíng)者銷售的產(chǎn)品是否有中文標(biāo)明的產(chǎn)品名稱、生產(chǎn)廠廠名和廠址需要事先讓消費(fèi)者知曉的產(chǎn)品相關(guān)信息，檢查經(jīng)營(yíng)者是否在外包裝上標(biāo)明，或者預(yù)先向消費(fèi)者提供有關(guān)資料對(duì)使用不當(dāng)，容易造成產(chǎn)品本身?yè)p壞或者可能危及人身、財(cái)產(chǎn)安全的產(chǎn)品，檢查經(jīng)營(yíng)者是否有警示標(biāo)志或者中文警示說(shuō)明進(jìn)貨檢驗(yàn)制度檢查經(jīng)營(yíng)者是否建立進(jìn)貨臺(tái)賬信息審查登記是否對(duì)申請(qǐng)進(jìn)入其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所銷售商品的經(jīng)營(yíng)者的主體資格履行審查登記義務(wù)的檢查檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述主體管理經(jīng)營(yíng)資質(zhì)經(jīng)營(yíng)條件是否具有與經(jīng)營(yíng)的食品品種、數(shù)量相適應(yīng)的場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所環(huán)境是否整潔，是否與污染源保持規(guī)定的距離是否具有與經(jīng)營(yíng)的食品品種、數(shù)量相適應(yīng)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備或者設(shè)施44DB23/T3639—2023表A.1大型賣場(chǎng)、超市綜合監(jiān)督檢查表DB23/T3639—2023表A.1大型賣場(chǎng)、超市綜合監(jiān)督檢查表（續(xù)）檢查類別或檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述主體管理從業(yè)人員管理制度食品經(jīng)營(yíng)者是否建立從業(yè)人員健康管理制度在崗從事接觸直接入口食品工作的食品經(jīng)營(yíng)人員是否取得健康證明是否建立并嚴(yán)格執(zhí)行食品進(jìn)貨查驗(yàn)記錄制度預(yù)包裝食品食品標(biāo)簽檢查的食品是否在保質(zhì)期內(nèi)；是否經(jīng)營(yíng)無(wú)標(biāo)簽的預(yù)包裝食品；標(biāo)明的事項(xiàng)是否符合法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；經(jīng)營(yíng)食品標(biāo)簽、說(shuō)明書是否涉及疾病預(yù)防、治療功能食品貯存是否按標(biāo)簽標(biāo)注的條件貯存進(jìn)口食品是否有中文標(biāo)簽、說(shuō)明書；是否載明食品的原產(chǎn)地以及境內(nèi)代理商的名稱、地址、聯(lián)系方式；是否有國(guó)家出入境檢驗(yàn)檢疫部門出具的入境貨物檢驗(yàn)檢疫證明保健食品保健食品標(biāo)簽檢查的保健食品是否在保質(zhì)期內(nèi)是否經(jīng)營(yíng)無(wú)標(biāo)簽的保健食品標(biāo)明的事項(xiàng)是否符合法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)保健食品標(biāo)簽、說(shuō)明書是否涉及疾病預(yù)防、治療功能保健食品貯存保健食品貯存環(huán)境是否符合產(chǎn)品保存條件進(jìn)口保健食品是否有中文標(biāo)簽、說(shuō)明書是否載明保健食品的原產(chǎn)地以及境內(nèi)代理商的名稱、地址、聯(lián)系方式是否將保健食品與其他產(chǎn)品進(jìn)行分區(qū)（柜）擺放專區(qū)（柜）醒目位置是否標(biāo)示“保健食品”字樣及“保健食品不是藥物不能代替藥物治療疾病”等警示語(yǔ)散裝食品檢查的食品是否在保質(zhì)期內(nèi)是否按標(biāo)簽標(biāo)注的條件貯存是否在散裝食品的容器、外包裝上標(biāo)明食品的名稱、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號(hào)、保質(zhì)期以及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容區(qū)分銷售是否按照生產(chǎn)日期區(qū)分銷售現(xiàn)制現(xiàn)售食品經(jīng)營(yíng)外觀檢查的食品感官性狀是否正常分開(kāi)存放直接入口和非直接入口食品是否分開(kāi)重復(fù)加工是否將超過(guò)保質(zhì)期的食品再次加工銷售是否將不符合衛(wèi)生食品再次加工銷售食品安全是否銷售變質(zhì)、包裝破損食品是否銷售表示不全食品存放條件是否符合要求標(biāo)簽標(biāo)注是否符合規(guī)定添加劑是否建立臺(tái)賬是否查驗(yàn)供貨者的許可證和食品出廠檢驗(yàn)合格證或者其他合格證明食用農(nóng)產(chǎn)品食品檢測(cè)是否開(kāi)展食品快速檢測(cè)工作進(jìn)貨制度是否建立食用農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)貨查驗(yàn)記錄制度，如實(shí)記錄食用農(nóng)產(chǎn)品的名稱、數(shù)量、進(jìn)貨日期以及供貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容，并保存相關(guān)憑證。記錄和憑證保存期限不得少于六個(gè)月信息公示是否如實(shí)公布食用農(nóng)產(chǎn)品名稱、產(chǎn)地等信息臨近保質(zhì)期食品處理是否建立無(wú)害化處置制度并按此執(zhí)行建立銷售臺(tái)賬是否建立臨近保質(zhì)期食品的銷售臺(tái)賬55檢查類別或檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述證照管理師注冊(cè)證等是否取得《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》、證照是否在有效期內(nèi)是否按照證照載明的注冊(cè)地址、經(jīng)營(yíng)方式和范圍經(jīng)營(yíng)藥品主要負(fù)責(zé)人資格法定代表人或企業(yè)負(fù)責(zé)人是否具備執(zhí)業(yè)藥師資格企業(yè)質(zhì)量負(fù)責(zé)人是否在職在崗無(wú)兼職情況從業(yè)人員從事藥品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)人員，是否培訓(xùn)考核后上崗是否按規(guī)定進(jìn)行健康檢查建立健康檔案營(yíng)業(yè)員是否佩戴照片、姓名、崗位等內(nèi)容的工作牌執(zhí)業(yè)藥師和藥師是否佩戴胸牌藥學(xué)人員是否按照有關(guān)規(guī)定，配備執(zhí)業(yè)藥師、從業(yè)藥師負(fù)責(zé)處方審核，指導(dǎo)合理用藥從事中藥飲片質(zhì)量管理、驗(yàn)收、采購(gòu)的人員，是否具有中藥學(xué)中專以上學(xué)歷或者具有中藥學(xué)專業(yè)初級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱。中藥飲片調(diào)劑人員是否具有中藥學(xué)中專以上學(xué)歷或者具有中藥調(diào)劑員資格藥品采購(gòu)管理連鎖門店是否為總部統(tǒng)一質(zhì)量管理貨相符。是否有合法企業(yè)資質(zhì)證明：查購(gòu)進(jìn)貨發(fā)票及供貨方資質(zhì)證明，包質(zhì)量保證協(xié)議陳列儲(chǔ)存是否按劑型或用途分類陳列、儲(chǔ)存（示語(yǔ)和忠告語(yǔ)及明顯標(biāo)識(shí)標(biāo)記柜臺(tái)陳列產(chǎn)品是否按規(guī)定檢查并及時(shí)記錄；對(duì)近效期產(chǎn)品是否按規(guī)定填報(bào)效期報(bào)表中藥飲片裝斗前是否做質(zhì)量復(fù)核并記錄，中藥斗格前飲片名稱是否寫正名正字是否配備防蟲、防鼠、避光、防潮、通風(fēng)、遮光等六防設(shè)備（）10cm30cm）冷處：系指2-10℃)；是否做好溫、濕度記錄；超出溫濕度范圍是否采取措施并記錄藥品銷售管理銷售藥品時(shí)是否開(kāi)具了標(biāo)明藥店名稱、藥品名稱、生產(chǎn)廠商、數(shù)量、價(jià)格、批號(hào)、規(guī)格等內(nèi)容的銷售憑證處方藥是否開(kāi)架銷售店堂內(nèi)是否設(shè)置用藥咨詢臺(tái)、顧客意見(jiàn)薄、公示監(jiān)督電話銷售柜組是否有標(biāo)志，如處方藥、非處方藥、非藥品等銷售含麻黃堿復(fù)方制劑藥品，除處方藥按處方劑量銷售外，一次銷售不得超過(guò)2個(gè)最小包裝；是否憑身份證購(gòu)買并專冊(cè)登記GSP營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，執(zhí)業(yè)藥師是否在崗履職，不得在其它單位兼職是否非法渠道購(gòu)進(jìn)、超范圍經(jīng)營(yíng)66檢查類別或檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述合法性進(jìn)口非特殊用途化妝品是否取得“進(jìn)口非特殊用途化妝品備案用途化妝品許可批件”標(biāo)識(shí)標(biāo)簽抽查化妝品是否過(guò)期所經(jīng)營(yíng)的化妝品是否有質(zhì)量合格標(biāo)記日國(guó)產(chǎn)化妝品是否標(biāo)明生產(chǎn)企業(yè)的許可證編號(hào)進(jìn)貨查驗(yàn)記錄假冒產(chǎn)品企業(yè)是否經(jīng)營(yíng)套用、冒用文號(hào)的產(chǎn)品期效管理待售的化妝品是否在有效期內(nèi)檢查類別或檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述明碼標(biāo)價(jià)是否符合有關(guān)規(guī)定其他價(jià)格行為是否符合規(guī)定檢查類別或檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述計(jì)量基礎(chǔ)工作是否制定計(jì)量管理制度案是否配備專(兼)職計(jì)量人員負(fù)責(zé)計(jì)量管理工作計(jì)量器具是否登記造冊(cè)（可查臺(tái)賬）使用計(jì)量器具情況是否設(shè)置無(wú)償使用的公平秤、公平尺等計(jì)量器具使用的計(jì)量器具是否經(jīng)檢定合格使用的計(jì)量器具是否在檢定周期內(nèi)是否有破壞計(jì)量器具準(zhǔn)確度行為計(jì)量器具是否有產(chǎn)品合格印、證標(biāo)志是否一致檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述商標(biāo)使用情況是否存在未注冊(cè)商標(biāo)冒充注冊(cè)商標(biāo)使用的情況和市場(chǎng)主體實(shí)際使用商標(biāo)情況，看兩者是否一致經(jīng)銷的商品許可人的名稱和商品產(chǎn)地的情況是否有使用未注冊(cè)商標(biāo)違反商標(biāo)法第十條規(guī)定的情況。77檢查類別或檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述經(jīng)銷的商品是否存在經(jīng)銷未經(jīng)核準(zhǔn)注冊(cè)（備案）而使用廠商識(shí)別代碼和相應(yīng)條碼的商品是否存在經(jīng)銷在商品包裝上使用其他條碼冒充商品條碼的商品是否存在經(jīng)銷的商品包裝上使用偽造的商品條碼的商品自營(yíng)的商品是否存在未經(jīng)核準(zhǔn)注冊(cè)使用廠商識(shí)別代碼和相應(yīng)商品條碼的是否存在使用已經(jīng)注銷（過(guò)期）的廠商識(shí)別代碼和相應(yīng)的商品條碼的商品是否在商品包裝上使用其他條碼冒充商品條碼是否存在使用偽造的商品條碼檢查類別或檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述廣告宣傳在燈箱等固定形式廣告設(shè)施上發(fā)布的廣告內(nèi)容是否符合廣告法律法規(guī)的規(guī)定在電子顯示屏等視屏廣告媒介上發(fā)布的廣告內(nèi)容是否符合廣告法律法規(guī)的規(guī)定擺放、張貼的印刷品廣告內(nèi)容是否符合廣告法律法規(guī)的規(guī)定醫(yī)療、藥品、醫(yī)療器械和保健食品廣告、以及法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查的其他廣告、是否經(jīng)審查發(fā)布其他形式的廣告內(nèi)容是否符合廣告法律法規(guī)規(guī)定檢查類別或檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述足商品數(shù)量、退還貨款和服務(wù)費(fèi)用、賠償損失等責(zé)任經(jīng)營(yíng)者是否存在以格式條款、通知等方式排除或者限制消費(fèi)者提出修理、更換、退貨、賠償損失以及獲得違約金和其他合理賠償權(quán)利經(jīng)營(yíng)者是否存在以格式條款、通知等方式排除或者限制消費(fèi)者依法投訴、舉報(bào)、提起訴訟權(quán)利不公平交易合同或者提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)者是否存在以格式條款、通知等方式規(guī)定經(jīng)營(yíng)者有權(quán)任意變更或者解除合同，限制消費(fèi)者依法變更或者解除合同權(quán)利經(jīng)營(yíng)者是否存在以格式條款、通知等方式規(guī)定經(jīng)營(yíng)者單方享有解釋權(quán)或者最終解釋權(quán)虛假宣傳是否利用其他方法，對(duì)商品的質(zhì)量、制作成分、性能、用途、生產(chǎn)者、有效期限、產(chǎn)地等作引人誤解的虛假宣傳不合理搭配是否違背購(gòu)買者的意愿搭售商品或者附加其他不合理的條件有獎(jiǎng)銷售是否符合有關(guān)規(guī)定檢查事項(xiàng)說(shuō)明綜合檢查表適用于市場(chǎng)監(jiān)督管理日常綜合檢查，不適用于專項(xiàng)檢查。對(duì)部分不適用項(xiàng)目，可不予填寫88檢查結(jié)果□1.未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；□2.未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息；□3.公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假；□4.通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系；□7.未發(fā)現(xiàn)開(kāi)展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；□8.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題待后續(xù)處理。處理意見(jiàn)法定代表人（負(fù)責(zé)人）確認(rèn)簽字:年 月 日檢查人員簽字:年 月 日備注99DB23/T3639—2023DB23/T3639—2023附錄B（資料性）事中事后監(jiān)管專項(xiàng)監(jiān)督檢查示例B.1。表B.1登記事項(xiàng)和公示信息監(jiān)督檢查表））電話住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）企業(yè)聯(lián)絡(luò)員電話統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或注冊(cè)號(hào)對(duì)象類別業(yè)體合 檢查方式查查 查□書面檢查□委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查檢查類型是 型 向向檢查類別檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照（登記證）規(guī)范使用情況的檢查（適用企業(yè)、個(gè)體、農(nóng)合及代表機(jī)構(gòu)）1.是否將營(yíng)業(yè)執(zhí)照置于住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所醒目位置2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否存在涂改行為（二）名稱規(guī)范使用情況的檢查（適用企業(yè)、個(gè)體、農(nóng)合及代表機(jī)構(gòu)）1.檢查印章、銀行賬戶、牌匾、信箋等所使用的名稱是否與登記注冊(cè)的名稱相同（其中從事商業(yè)、公共飲食、服務(wù)等行業(yè)的企業(yè)名稱牌匾可適當(dāng)簡(jiǎn)化）2.是否存在擅自變更名稱的行為3.合伙企業(yè)是否在其名稱中標(biāo)明“普通合伙”“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字樣4.要求提供銀行賬戶名稱，核實(shí)是否一致（三）經(jīng)營(yíng)（駐在）期限的檢查（適用企業(yè)、個(gè)體、農(nóng)合及代表機(jī)構(gòu)）的經(jīng)營(yíng)（業(yè)務(wù)）2.詢問(wèn)相關(guān)主管人員、工作人員了解主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍是否與登記的范圍一致3.排查是否存在超出登記的經(jīng)營(yíng)（業(yè)務(wù)）范圍開(kāi)展一般性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為4.是否已責(zé)令改正（五）住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）或駐在場(chǎng)所的檢查（適用企業(yè)、個(gè)體、農(nóng)合及代表機(jī)構(gòu)）1.查看房屋產(chǎn)權(quán)證明等住所證明材料（六）注冊(cè)資本實(shí)繳情況的檢查（僅適用實(shí)繳企業(yè)）對(duì)屬于實(shí)繳制行業(yè)的企業(yè)出資情況進(jìn)行核查，檢查企業(yè)提交的驗(yàn)資報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表、銀行進(jìn)賬單等證明材料，排查有無(wú)虛假出資、抽逃出資、虛報(bào)注冊(cè)資本等線索1010DB23/T3639—2023表B.1登記事項(xiàng)和公示信息監(jiān)督檢查表DB23/T3639—2023表B.1登記事項(xiàng)和公示信息監(jiān)督檢查表（續(xù)）檢查類別檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述登記事項(xiàng)檢查(七)法定代表人（負(fù)責(zé)人）任職情況的檢查（適用企業(yè)）是否擔(dān)任其他被吊銷企業(yè)的法定代表人，檢查法定代表人（負(fù)責(zé)人、執(zhí)行事務(wù)合伙人）（企業(yè)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派的代表）、自然人股東（個(gè)人獨(dú)資企業(yè)投資人、合伙企業(yè)自然人合伙人）身（適用企業(yè)）1.企業(yè)法定代表人是否到場(chǎng)進(jìn)行身份核實(shí)2.確實(shí)無(wú)法到場(chǎng)，是否聯(lián)系到法定代表人3.法定代表人身份證號(hào)碼、電話號(hào)碼是否核對(duì)一致4詢（勾選具體方式）等方式對(duì)其身份和投資情況進(jìn)行核實(shí)，排查是否存在身份被冒用的情況5或未在規(guī)定期限內(nèi)配合身份核實(shí)的，可認(rèn)定為“年度報(bào)告公示信息檢查（一）通信地址、郵政編碼1.詢問(wèn)了解或由企業(yè)提供相關(guān)通信證據(jù)材料核對(duì)企業(yè)通信地址和郵政編碼2.用電話撥打企業(yè)公示電話核對(duì)聯(lián)系電話3.要求企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)打開(kāi)郵箱或者給監(jiān)管部門指定郵箱發(fā)送郵件，或查看企業(yè)名片、宣傳資料等方式核對(duì)電子郵箱1.通過(guò)查看企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、銷售明細(xì)賬冊(cè)等相關(guān)資料判斷開(kāi)業(yè)、歇業(yè)狀態(tài)2.通過(guò)查驗(yàn)股東會(huì)決議、清算組備案手續(xù)、企業(yè)注銷公告或司法文書、政府文件等判斷是否為清算狀態(tài)2.核查對(duì)外投資賬冊(cè)等，查看與企業(yè)填報(bào)信息是否一致有限責(zé)任公司或者股份有限公司的，其股東或者發(fā)起人認(rèn)繳和實(shí)繳的出資額、資方式等信息1.核對(duì)企業(yè)最后一次備案章程、企業(yè)自有章程、登記系統(tǒng)中登記信息、企業(yè)公示信息是否一致。（以企業(yè)提交的最新章程為準(zhǔn)）2.企業(yè)最新章程修改是否備案。發(fā)現(xiàn)未備案，要求企業(yè)及時(shí)辦理備案3.核查認(rèn)繳制企業(yè)的出資到位情況，要求企業(yè)提交財(cái)務(wù)報(bào)表、銀行進(jìn)賬單等證明材料4.核查實(shí)繳制企業(yè)的出資情況，要求企業(yè)提交驗(yàn)資報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表、銀行進(jìn)賬單等證明材料，排查有無(wú)虛假出資、抽逃出資、虛報(bào)注冊(cè)資本等線索1111檢查類別檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述年度報(bào)告公示信息檢查公司股東股權(quán)1.通過(guò)比對(duì)實(shí)收資本明細(xì)賬或股東名冊(cè)與登記系統(tǒng)中登記的信息，核實(shí)股東變更情況是否一致2.通過(guò)查看企業(yè)提交的章程、股東會(huì)決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股東名冊(cè)、審計(jì)報(bào)告等證明材料，核實(shí)股權(quán)變更情況是否一致（六）網(wǎng)站以及從事網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)的網(wǎng)店的名稱、網(wǎng)址等通過(guò)要求企業(yè)展示有關(guān)網(wǎng)頁(yè)、主動(dòng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)搜索等方式進(jìn)行檢查，查看是否一致信息1.從業(yè)人數(shù)：與勞動(dòng)部門進(jìn)行數(shù)據(jù)比對(duì)或核對(duì)企（七）從業(yè)人業(yè)提交年度末的工資發(fā)放清單、勞動(dòng)報(bào)表等相關(guān)數(shù)、資產(chǎn)總額資料，查看是否與年報(bào)信息一致、負(fù)債總額、2.對(duì)外提供保證擔(dān)保：要求提供合同文本、保證對(duì)外提供保證擔(dān)保合同或?qū)徲?jì)報(bào)告等有關(guān)材料，判斷企業(yè)有無(wú)擔(dān)保、所有者瞞報(bào)情形權(quán)益合計(jì)、營(yíng)3.資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、所有者權(quán)益合計(jì)、營(yíng)業(yè)業(yè)總收入、主總收入、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)、納營(yíng)業(yè)務(wù)收入、稅總額信息：核查企業(yè)提供的財(cái)務(wù)報(bào)表、賬薄、利潤(rùn)總額、凈憑證等，或者利用稅務(wù)等其它政府部門作出的檢公示利潤(rùn)、納稅總查、核查結(jié)果，判斷是否與公示情況一致（可以信息額信息委托專業(yè)機(jī)構(gòu)作出專業(yè)結(jié)論，可以采納企業(yè)提供檢查的審計(jì)報(bào)告）1.營(yíng)業(yè)額或營(yíng)業(yè)收入：核對(duì)賬冊(cè)、憑證粘貼簿、進(jìn)銷貨登記薄或稅控裝置等經(jīng)營(yíng)資料。不明顯多于或少于稅務(wù)部門核定的營(yíng)業(yè)額或合理營(yíng)業(yè)收入可視為正常，精確到萬(wàn)元2.納稅總額：個(gè)體工商戶年報(bào)營(yíng)業(yè)額或營(yíng)業(yè)收入（八）資產(chǎn)狀361況信息包括營(yíng)其他材料視為正常（具體額度按相關(guān)增值稅或營(yíng)業(yè)額或營(yíng)業(yè)收業(yè)稅減免政策調(diào)整）。個(gè)體工商戶年報(bào)營(yíng)業(yè)額或入、納稅總營(yíng)業(yè)收入36萬(wàn)元以上的，納稅總額1萬(wàn)元以上額等的，由個(gè)體工商戶提供納稅憑據(jù)，如稅務(wù)部門通知書、完稅證明或銀行扣稅記錄等，核查與年報(bào)信息是否一致，精確到萬(wàn)元。個(gè)體工商戶年報(bào)營(yíng)361萬(wàn)元的，可要求個(gè)體工商戶提供相應(yīng)的稅收減免證明進(jìn)行核對(duì)（九）行政許可取得和變動(dòng)信息提供相關(guān)行政許可證明，核對(duì)許可文件名稱、有效期與年報(bào)信息是否一致（十）黨建核對(duì)黨費(fèi)證、上級(jí)黨組織相關(guān)文件或證明材料與信息年報(bào)信息是否一致即時(shí)公示信息檢查1.核對(duì)企業(yè)最新的自有章程、登記系統(tǒng)中最后一（一）有限責(zé)次的相關(guān)登記備案信息與公示信息是否一致2.對(duì)認(rèn)繳制企業(yè)出資到位情況檢查時(shí)，檢查企業(yè)提交的財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)賬簿、銀行進(jìn)賬單等會(huì)計(jì)憑證以及其他相關(guān)材料、出資方式等信息3.對(duì)實(shí)行實(shí)繳制企業(yè)出資情況進(jìn)行檢查時(shí)，檢查企業(yè)提交的驗(yàn)資報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)賬簿、銀行進(jìn)賬單等會(huì)計(jì)憑證以及其他相關(guān)材料1212檢查類別檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述即時(shí)公示信息檢查1（二）有限責(zé)任公司股東股一致權(quán)轉(zhuǎn)讓等股權(quán)2.變更信息，查看企業(yè)章程、股東會(huì)決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、一致檢查企業(yè)的相關(guān)許可證或批準(zhǔn)文件，或與相關(guān)部門信息進(jìn)行數(shù)據(jù)比對(duì)。也可以直接登錄相關(guān)部門的網(wǎng)站查看相關(guān)許可審批信息，查看是否與公示情況一致（四）知識(shí)產(chǎn)檢查企業(yè)的商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)（版權(quán)）、專利權(quán)權(quán)出質(zhì)登記質(zhì)押登記書等相關(guān)材料，或與相關(guān)部門信息進(jìn)信息行數(shù)據(jù)比對(duì)，查看是否與公示情況一致市場(chǎng)監(jiān)管處罰信息自查。其他部門處罰信息與相（五）受到行關(guān)部門公示的信息進(jìn)行比對(duì)，或檢查企業(yè)的處罰政處罰信息是否一致①企業(yè)通信地址、郵政編碼、聯(lián)系電話、電子郵箱等信息；②企業(yè)開(kāi)業(yè)、歇業(yè)、清算等存續(xù)狀態(tài)信息；③企業(yè)投資設(shè)立企業(yè)、購(gòu)買股權(quán)信息；④企業(yè)為有限責(zé)任公司或者股份有限公司的，其股東或者發(fā)起人認(rèn)繳和實(shí)繳的出資額、出資時(shí)間、出資方式等信息；⑤有限責(zé)任公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓等股權(quán)變更信息；⑥企業(yè)網(wǎng)站以及從事網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)的網(wǎng)店的名稱、網(wǎng)址等信息；⑦企業(yè)從業(yè)人數(shù)、資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、對(duì)外提供保證擔(dān)保、所有者權(quán)益合計(jì)、營(yíng)業(yè)總收入、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)、納稅總額信息。①行政許可取得和變動(dòng)信息；②生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息；③資產(chǎn)狀況信息；④開(kāi)設(shè)的網(wǎng)站或者從事網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)的網(wǎng)店的名稱、網(wǎng)址等信息；⑤聯(lián)系方式信息；⑥國(guó)家市場(chǎng)①行政許可取得和變動(dòng)信息；②生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息；③開(kāi)設(shè)的網(wǎng)站或者從事網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)的網(wǎng)店的名稱、網(wǎng)址等信息；④聯(lián)系方式等信息；⑤國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局要求①外國(guó)企業(yè)的合法存續(xù)情況；②代表機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活20□1.未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；□2.未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息；□3.公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假；檢查結(jié)果□4.通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系；□7.未發(fā)現(xiàn)開(kāi)展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；□8.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題待后續(xù)處理。法定代表人（負(fù)責(zé)人）確認(rèn)簽字:年月日檢查人員簽字:年月日備注1313DB23/T3639—2023DB23/T3639—2023價(jià)格收費(fèi)監(jiān)督檢查表見(jiàn)表B.2。表B.2價(jià)格收費(fèi)監(jiān)督檢查表））電話住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）企業(yè)聯(lián)絡(luò)員電話統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或注冊(cè)號(hào)對(duì)象類別業(yè)體合 檢查方式查查 查□書面檢查□委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查檢查類型是 型 向向檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述政府定價(jià)政府指導(dǎo)價(jià)超出政府指導(dǎo)價(jià)浮動(dòng)幅度制定價(jià)格高于或低于政府定價(jià)制定價(jià)格擅自制定屬于政府指導(dǎo)價(jià)、政府定價(jià)范圍內(nèi)的商品或者服務(wù)價(jià)格提前或者推遲執(zhí)行政府指導(dǎo)價(jià)、政府定價(jià)政府定價(jià)政府指導(dǎo)價(jià)自立收費(fèi)項(xiàng)目或者自定標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)采取分解收費(fèi)項(xiàng)目、重復(fù)收費(fèi)、擴(kuò)大收費(fèi)范圍等方式變相提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)政府明令取消的收費(fèi)項(xiàng)目繼續(xù)收費(fèi)的違反規(guī)定以保證金、抵押金等形式變相收費(fèi)強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制服務(wù)并收費(fèi)不按照規(guī)定提供服務(wù)而收取費(fèi)用不執(zhí)行法定價(jià)格干預(yù)措施、緊急措施不執(zhí)行提價(jià)申報(bào)或者調(diào)價(jià)備案制度的超過(guò)規(guī)定的差價(jià)率、利潤(rùn)率幅度的不執(zhí)行規(guī)定的限價(jià)、最低保護(hù)價(jià)的不執(zhí)行集中定價(jià)權(quán)限措施的不執(zhí)行凍結(jié)價(jià)格措施的不執(zhí)行法定的價(jià)格干預(yù)措施、緊急措施的其他行為明碼標(biāo)價(jià)是否存在不按規(guī)定明碼標(biāo)價(jià)是否存在明碼標(biāo)價(jià)不規(guī)范行為其他違法明碼標(biāo)價(jià)的行為價(jià)格欺詐是否有利用虛假的或者使人誤解的價(jià)格手段，誘騙消費(fèi)者或者其他經(jīng)營(yíng)者與其進(jìn)行交易變相提高或者壓低價(jià)格是否有采取抬高等級(jí)或者壓低等級(jí)等手段收購(gòu)、銷售商品或者提供服務(wù)，變相提高或者壓低價(jià)格哄抬價(jià)格是否存在捏造、散布漲價(jià)信息，哄抬價(jià)格，推動(dòng)商品價(jià)格過(guò)高上漲低價(jià)傾銷的合法權(quán)益價(jià)格歧視是否存在提供相同商品或者服務(wù)，對(duì)具有同等交易條件的其他經(jīng)營(yíng)者實(shí)行價(jià)格歧視牟取暴利違反《制止牟取暴利的暫行規(guī)定》非法牟利其他行為是否存在違反法律、法規(guī)規(guī)定的其他不正當(dāng)價(jià)格行為檢查事項(xiàng)說(shuō)明1414表B.2價(jià)格收費(fèi)監(jiān)督檢查表（續(xù)）檢查結(jié)果□1.未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；□2.未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息；□3.公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假；□4.通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系；□7.未發(fā)現(xiàn)開(kāi)展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；□8.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題待后續(xù)處理。處理意見(jiàn)企業(yè)確認(rèn)簽字：年 月 日檢查人員簽字：年 月 日備注1515直銷企業(yè)總公司直銷行為監(jiān)督檢查表見(jiàn)表B.3。表B.3直銷企業(yè)總公司直銷行為監(jiān)督檢查表））電話住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）企業(yè)聯(lián)絡(luò)員電話統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或注冊(cè)號(hào)對(duì)象類別□企業(yè)□個(gè)體□農(nóng)合□其他檢查方式查 查□委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查檢查類型是否屬于隨機(jī)抽查隨機(jī)抽查類型□是□定向□否□不定向檢查類別或檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述重大變更的檢查非上市直銷企業(yè)總公司股東變化是否有商務(wù)部審批文件上市直銷企業(yè)總公司實(shí)際控制人變化是否有商務(wù)部審批文件直銷員報(bào)酬支付的檢查檢查是否按月支付直銷員報(bào)酬支付給直銷員的報(bào)酬是否按照直銷員本人直接向消費(fèi)者銷售產(chǎn)品的收入計(jì)算直銷員報(bào)酬總額（包括傭金、獎(jiǎng)金、各種形式的獎(jiǎng)勵(lì)以及其他經(jīng)濟(jì)利益等）是否超過(guò)直銷員本人直接向消費(fèi)者銷售產(chǎn)品收入的30%信息報(bào)備和披露的檢查是否建立了完備的信息報(bào)備和披露制度是否建立了中文網(wǎng)站向社會(huì)披露直銷信息信息報(bào)備和披露的檢查在企業(yè)的直銷信息披露網(wǎng)站上，直銷企業(yè)是否真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地向社會(huì)公眾披露以下信息：直銷企業(yè)直銷員總數(shù)，各省級(jí)分支機(jī)構(gòu)直銷員總數(shù)、名單、直銷員證編號(hào)、職業(yè)及與直銷企業(yè)解除推銷合同人員名單；直銷企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)名稱115（；其他需要報(bào)備內(nèi)容1616表B.3直銷企業(yè)總公司直銷行為監(jiān)督檢查表（續(xù)）檢查事項(xiàng)說(shuō)明檢查結(jié)果□1.未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；□2.未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息；□3.公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假；□4.通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系；□7.未發(fā)現(xiàn)開(kāi)展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；□8.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題待后續(xù)處理。處理意見(jiàn)法定代表人（負(fù)責(zé)人）確認(rèn)簽字:年 月 日檢查人員簽字:年 月 日備注1717涉嫌不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為監(jiān)督檢查表見(jiàn)表B.4。表B.4涉嫌不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為監(jiān)督檢查表被檢查名稱（公章））電話住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）企業(yè)聯(lián)絡(luò)員電話統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或注冊(cè)號(hào)對(duì)象類別業(yè)體合 檢查方式查查 查□書面檢查□委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查檢查類型查是 型 向向檢查類別或檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述經(jīng)營(yíng)者實(shí)施混淆行為經(jīng)營(yíng)者是否存在擅自使用與他人有一定影響的商品名稱、包裝、裝潢等相同或者近似的標(biāo)識(shí)的行為。經(jīng)營(yíng)者是否存在擅自使用他人有一定影響的企業(yè)名稱（包括簡(jiǎn)、藝名、譯名等）的行為經(jīng)營(yíng)者是否存在擅自使用他人有一定影響的域名主體部分、網(wǎng)站名稱、網(wǎng)頁(yè)等的行為經(jīng)營(yíng)者是否存在其他足以引人誤認(rèn)為是他人商品或者與他人存在特定聯(lián)系的混淆行為經(jīng)營(yíng)者賄賂行為經(jīng)營(yíng)者是否存在采用財(cái)物或者其他手段賄賂交易相對(duì)方的工作人員，以謀取交易機(jī)會(huì)或者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的行為的行為經(jīng)營(yíng)者是否存在采用財(cái)物或者其他手段賄賂利用職權(quán)或者影響力影響交易的單位或者個(gè)人，以謀取交易機(jī)會(huì)或者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的行為經(jīng)營(yíng)者是否存在對(duì)其商品的性能、功能、質(zhì)量、銷售狀況、用戶評(píng)價(jià)、曾獲榮譽(yù)等作虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳，欺騙、誤導(dǎo)消費(fèi)者的行為經(jīng)營(yíng)者是否存在通過(guò)組織虛假交易等方式，幫助其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳的行為經(jīng)營(yíng)者侵犯商業(yè)秘密行為經(jīng)營(yíng)者是否存在以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密的行為經(jīng)營(yíng)者是否存在披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密的行為經(jīng)營(yíng)者是否存在違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密的行為經(jīng)營(yíng)者違規(guī)有獎(jiǎng)銷售行為經(jīng)營(yíng)者是否存在所設(shè)獎(jiǎng)的種類、兌獎(jiǎng)條件、獎(jiǎng)金金額或者獎(jiǎng)品等有獎(jiǎng)銷售信息不明確，影響兌獎(jiǎng)的行為經(jīng)營(yíng)者違規(guī)有獎(jiǎng)銷售行為經(jīng)營(yíng)者是否存在采用謊稱有獎(jiǎng)或者故意讓內(nèi)定人員中獎(jiǎng)的欺騙方式進(jìn)行有獎(jiǎng)銷售的行為經(jīng)營(yíng)者是否存在組織抽獎(jiǎng)式的有獎(jiǎng)銷售，最高獎(jiǎng)的金額超過(guò)五萬(wàn)元的行為1818表B.4涉嫌不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為監(jiān)督檢查表（續(xù)）檢查類別或檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述譽(yù)行為經(jīng)營(yíng)者是否存在編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)的行為經(jīng)營(yíng)者是否存在未經(jīng)其他經(jīng)營(yíng)者同意，在其合法提供的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或者服務(wù)中，插入鏈接、強(qiáng)制進(jìn)行目標(biāo)跳轉(zhuǎn)的行為經(jīng)營(yíng)者是否存在誤導(dǎo)、欺騙、強(qiáng)迫用戶修改、關(guān)閉、卸載其他經(jīng)營(yíng)者合法提供的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或者服務(wù)的行為經(jīng)營(yíng)者是否存在惡意對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者合法提供的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或者服務(wù)實(shí)施不兼容的行為經(jīng)營(yíng)者是否存在其他妨礙、破壞其他經(jīng)營(yíng)者合法提供的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或者服務(wù)正常運(yùn)行的行為檢查事項(xiàng)說(shuō)明檢查結(jié)果□1.未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；□2.未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息；□3.公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假；□4.通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系；□7.未發(fā)現(xiàn)開(kāi)展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；□8.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題待后續(xù)處理。處理意見(jiàn)法定代表人（負(fù)責(zé)人）確認(rèn)簽字:年 月 日檢查人員簽字:年 月 日備注1919電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)行為監(jiān)督檢查表見(jiàn)表B.5。表B.5電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)行為監(jiān)督檢查表））電話住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）企業(yè)聯(lián)絡(luò)員電話統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或注冊(cè)號(hào)對(duì)象類別業(yè)體合 檢查方式查查 查□書面檢查□委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查檢查類型查是 否型 向檢查類別或檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述是否要求申請(qǐng)進(jìn)入平臺(tái)銷售商品或者提供服務(wù)的經(jīng)營(yíng)者提交其身份、地址、聯(lián)系方式、行政許可等真實(shí)信息，是否進(jìn)行核驗(yàn)、登記，是否建立登記檔案，是否定期核驗(yàn)更新是否按照規(guī)定向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門報(bào)送平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的身份信息，提示未辦理市場(chǎng)主體登記的經(jīng)營(yíng)者依法辦理登記，并配合市場(chǎng)監(jiān)督管理部門，針對(duì)電子商務(wù)的特點(diǎn)，為應(yīng)當(dāng)辦理市場(chǎng)主體登記的經(jīng)營(yíng)者辦理登記提供便利是否記錄、保存平臺(tái)上發(fā)布的商品和服務(wù)信息、交易信息，并是否確保信息的完整性、保密性、可用性。商品和服務(wù)信息、交易信息自交易完成之日起是否保存不少于三年（法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定）是否制定平臺(tái)服務(wù)協(xié)議和交易規(guī)則，是否明確進(jìn)入和退出平臺(tái)、商品和服務(wù)質(zhì)量保障、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、個(gè)人信息保護(hù)等方面權(quán)利和義務(wù)是否在其首頁(yè)顯著位置持續(xù)公示平臺(tái)服務(wù)協(xié)議和交易規(guī)則信息或者上述信息的鏈接標(biāo)識(shí)，是否保證經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者能夠便利、完整地閱覽和下載依據(jù)平臺(tái)服務(wù)協(xié)議和交易規(guī)則對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者違反法律、法規(guī)的行為實(shí)施警示、暫?；蛘呓K止服務(wù)等措施的，是否及時(shí)公示在其平臺(tái)上開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)的，是否以顯著方式區(qū)分標(biāo)記自營(yíng)業(yè)務(wù)和平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者開(kāi)展的業(yè)務(wù)，誤導(dǎo)消費(fèi)者是否利用服務(wù)協(xié)議、交易規(guī)則以及技術(shù)等手段，對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者在平臺(tái)內(nèi)的交易、交易價(jià)格以及與其他經(jīng)營(yíng)者的交易等進(jìn)行不合理限制或者附加不合理?xiàng)l件，或者向平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者收取不合理費(fèi)用修改平臺(tái)服務(wù)協(xié)議和交易規(guī)則，是否在其首頁(yè)顯著位置公開(kāi)征求意見(jiàn)，采取合理措施確保有關(guān)各方能夠及時(shí)充分表達(dá)意見(jiàn)，修改內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少在實(shí)施前七日予以公示。平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者不接受修改內(nèi)容，要求退出平臺(tái)的，是否阻止，是否按照修改前的服務(wù)協(xié)議和交易規(guī)則承擔(dān)相關(guān)責(zé)任電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)根據(jù)商品或者服務(wù)的價(jià)格、銷量、信用等以多種方式向消費(fèi)者顯示商品或者服務(wù)的搜索結(jié)果；對(duì)于競(jìng)價(jià)排名的商品或者服務(wù)，是否顯著標(biāo)明“廣告”是否建立健全信用評(píng)價(jià)制度，公示信用評(píng)價(jià)規(guī)則，為消費(fèi)者提供對(duì)平臺(tái)內(nèi)銷售的商品或者提供的服務(wù)進(jìn)行評(píng)價(jià)的途徑；是否刪除消費(fèi)者對(duì)其平臺(tái)內(nèi)銷售的商品或者提供的服務(wù)的評(píng)價(jià)2020表B.5電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)行為監(jiān)督檢查表（續(xù)）檢查類別或檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述檢查事項(xiàng)說(shuō)明檢查結(jié)果□1.未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；□2.未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息；□3.公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假；□4.通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系；□7.未發(fā)現(xiàn)開(kāi)展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；□8.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題待后續(xù)處理。處理意見(jiàn)法定代表人（負(fù)責(zé)人）確認(rèn)簽字:年 月 日檢查人員簽字:年 月 日備注2121合同違法行為監(jiān)督檢查表見(jiàn)表B.6。表B.6合同違法行為監(jiān)督檢查表））電話住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）企業(yè)聯(lián)絡(luò)員電話統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或注冊(cè)號(hào)對(duì)象類別業(yè)體合 檢查方式查查 查□書面檢查□委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查檢查類型是否屬于隨機(jī)抽查□是□否型 向檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述經(jīng)營(yíng)資質(zhì)營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)營(yíng)情況企業(yè)是否正常營(yíng)業(yè)偽造合同虛構(gòu)合同主體資格或者盜用、冒用他人名義訂立合同虛構(gòu)合同標(biāo)的或者虛構(gòu)貨源、銷售渠道誘人訂立、履行合同發(fā)布或者利用虛假信息，誘人訂立合同隱瞞重要事實(shí)，誘騙對(duì)方當(dāng)事人做出錯(cuò)誤的意思表示訂立合同，或者誘騙對(duì)方當(dāng)事人履行合同沒(méi)有實(shí)際履行能力，以先履行小額合同或者部分履行合同的方法，誘騙對(duì)方當(dāng)事人訂立、履行合同編造虛假理由中止（終止）合同，騙取財(cái)物提供虛假擔(dān)保采用其他欺詐手段訂立、履行合同、社會(huì)公共利益以賄賂、脅迫等手段訂立、履行合同，損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益非法買賣國(guó)家禁止或者限制買賣的財(cái)物沒(méi)有正當(dāng)理由，不履行國(guó)家指令性合同義務(wù)其他危害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益的合同違法行為造成消費(fèi)者人身傷害的責(zé)任因故意或者重大過(guò)失造成消費(fèi)者財(cái)產(chǎn)損失的責(zé)任對(duì)提供的商品或者服務(wù)依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的保證責(zé)任因違約依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約責(zé)任依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他責(zé)任2222表B.6合同違法行為監(jiān)督檢查表（續(xù)）檢查類別或檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述，經(jīng)營(yíng)者在格式條款中加重消費(fèi)者責(zé)任違約金或者損害賠償金超過(guò)法定數(shù)額或者合理數(shù)額承擔(dān)應(yīng)當(dāng)由格式條款提供方承擔(dān)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任其他依照法律法規(guī)不應(yīng)由消費(fèi)者承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)營(yíng)者在格式條款中排除消費(fèi)者權(quán)利依法變更或者解除合同的權(quán)利請(qǐng)求支付違約金的權(quán)利請(qǐng)求損害賠償?shù)臋?quán)利解釋格式條款的權(quán)利就格式條款爭(zhēng)議提起訴訟的權(quán)利消費(fèi)者依法應(yīng)當(dāng)享有的其他權(quán)利備案情況經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)自合同文本使用之日起三十日內(nèi)，將合同文本報(bào)核發(fā)其營(yíng)業(yè)執(zhí)照的市場(chǎng)監(jiān)管部門備案（房屋買賣、住宅裝修裝飾；物業(yè)管理；旅游；供用電、水、氣、熱；郵政、電信、有線電視；消費(fèi)貸款和人身、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)；經(jīng)營(yíng)性教育、醫(yī)療；省人民政府規(guī)定應(yīng)當(dāng)備案的其他含有格式條款的合同）檢查事項(xiàng)說(shuō)明檢查結(jié)果□1.未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；□2.未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息；□3.公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假；□4.通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系；□7.未發(fā)現(xiàn)開(kāi)展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；□8.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題待后續(xù)處理。處理意見(jiàn)法定代表人（負(fù)責(zé)人）確認(rèn)簽字:年 月 日檢查人員簽字:年 月 日備注2323拍賣活動(dòng)經(jīng)營(yíng)資格監(jiān)督檢查表見(jiàn)表B.7。表B.7拍賣活動(dòng)經(jīng)營(yíng)資格監(jiān)督檢查表））電話住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）企業(yè)聯(lián)絡(luò)員電話對(duì)象類別□企業(yè)□個(gè)體□農(nóng)合□其他檢查方式查查 查□書面檢查□委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查檢查類型是否屬于隨機(jī)抽查□是□否型 向檢查類別或檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述拍賣活動(dòng)經(jīng)營(yíng)資格的檢查拍賣企業(yè)證、照是否齊全、合法有效，是否未經(jīng)許可從事拍賣業(yè)務(wù)檢查事項(xiàng)說(shuō)明檢查結(jié)果□1.未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；□2.未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息；□3.公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假；□4.通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系；□7.未發(fā)現(xiàn)開(kāi)展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；□8.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題待后續(xù)處理。處理意見(jiàn)法定代表人（負(fù)責(zé)人）確認(rèn)簽字:年 月 日檢查人員簽字:年 月 日備注2424文物經(jīng)營(yíng)活動(dòng)經(jīng)營(yíng)資格監(jiān)督檢查表見(jiàn)表B.8。表B.8文物經(jīng)營(yíng)活動(dòng)經(jīng)營(yíng)資格監(jiān)督檢查表））電話住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）企業(yè)聯(lián)絡(luò)員電話對(duì)象類別□企業(yè)□個(gè)體□農(nóng)合□其他檢查方式查查 查□書面檢查□委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查檢查類型查是 型 向向檢查類別或檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述檢查文物商店、經(jīng)營(yíng)文物拍賣的拍賣企業(yè)證、照是否齊全、合法有效，是否未經(jīng)許可設(shè)立，是否未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)文物拍賣，是否未經(jīng)許可從事文物購(gòu)銷經(jīng)營(yíng)等商業(yè)活動(dòng)檢查事項(xiàng)說(shuō)明檢查結(jié)果□1.未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；□2.未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息；□3.公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假；□4.通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系；□7.未發(fā)現(xiàn)開(kāi)展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；□8.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題待后續(xù)處理。處理意見(jiàn)法定代表人（負(fù)責(zé)人）確認(rèn)簽字:年 月 日檢查人員簽字:年 月 日備注2525為非法交易野生動(dòng)物等違法行為提供交易服務(wù)監(jiān)督檢查表見(jiàn)表B.9。表B.9為非法交易野生動(dòng)物等違法行為提供交易服務(wù)監(jiān)督檢查表））電話住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）企業(yè)聯(lián)絡(luò)員電話統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或注冊(cè)號(hào)對(duì)象類別業(yè)體合 檢查方式查查 查□書面檢查□委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查檢查類型查是 型 向向檢查類別或檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述為非法交易野生動(dòng)物等違法行為提供交易服務(wù)的檢查檢查網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)、商品交易市場(chǎng)等交易場(chǎng)所有關(guān)證照，檢查是否為違法出售、購(gòu)買、利用野生動(dòng)物及其制品或者禁止使用的獵捕工具提供交易服務(wù)檢查事項(xiàng)說(shuō)明檢查結(jié)果□1.未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；□2.未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息；□3.公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假；□4.通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系；□7.未發(fā)現(xiàn)開(kāi)展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；□8.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題待后續(xù)處理。處理意見(jiàn)法定代表人（負(fù)責(zé)人）確認(rèn)簽字:年 月 日檢查人員簽字:年 月 日備注2626廣告行為監(jiān)督檢查表見(jiàn)表B.10。表B.10廣告行為監(jiān)督檢查表被檢單位名稱（公章））電話地址或住所）企業(yè)聯(lián)絡(luò)員或聯(lián)系人電話統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或注冊(cè)號(hào)對(duì)象類別業(yè)體合 檢查方式查查 查□書面檢查□委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查檢查類型查是 型 向向檢查類別或檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述廣告發(fā)布登記情況的檢查1.是否按照廣告發(fā)布登記事項(xiàng)從事廣告發(fā)布活動(dòng)2.廣告從業(yè)人員和廣告審查人員情況3.廣告業(yè)務(wù)承接登記、審核、檔案管理、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等基本管理制度的建立和執(zhí)行情況4.廣告發(fā)布登記事項(xiàng)發(fā)生變化是否按規(guī)定辦理變更或注銷登記5.是否按照規(guī)定報(bào)送《廣告業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)表》1.是否取得廣告批準(zhǔn)文件或批準(zhǔn)文號(hào)，廣告發(fā)布前是否依法由有關(guān)部門對(duì)廣告內(nèi)容進(jìn)行審查2.發(fā)布相關(guān)廣告內(nèi)容是否與批準(zhǔn)文件內(nèi)容一致3.是否存在偽造、變?cè)旎蛘咿D(zhuǎn)讓廣告審查批準(zhǔn)文件的行為、檔案管理制1.是否建立和執(zhí)行廣告業(yè)務(wù)承接登記、審核、檔案管理、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等基本管理制度2.在廣告經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中是否依法訂立書面合同3.廣告業(yè)務(wù)審核手續(xù)是否齊備，是否按照制定的審核制度，在廣告發(fā)布前履行審查責(zé)任，收取核對(duì)證明廣告內(nèi)容真實(shí)性、合法性的相關(guān)材料4.醫(yī)療、藥品、保健食品、醫(yī)療器械、農(nóng)藥獸藥廣告是否收取核對(duì)了廣告審查機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件5.是否按照規(guī)定報(bào)送《廣告業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)表》檢查事項(xiàng)說(shuō)明檢查結(jié)果□1.未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；□2.未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息；□3.公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假；□4.通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系；□7.未發(fā)現(xiàn)開(kāi)展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；□8.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題待后續(xù)處理。處理意見(jiàn)法定代表人（負(fù)責(zé)人）確認(rèn)簽字:年 月 日檢查人員簽字:年 日備注2727生產(chǎn)領(lǐng)域產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢查表見(jiàn)表B.11。表B.11生產(chǎn)領(lǐng)域產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢查表））電話住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）企業(yè)聯(lián)絡(luò)員電話統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或注冊(cè)號(hào)對(duì)象類別業(yè)體合 檢查方式查查 查□書面檢查□委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查檢查類型查是 型 向向檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述證照資格檢查企業(yè)名稱、生產(chǎn)地址、經(jīng)營(yíng)范圍等營(yíng)業(yè)執(zhí)照信息與實(shí)際是否一致產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)（推薦或企標(biāo)）合同（訂單式生產(chǎn)）記錄原輔材料進(jìn)貨記錄銷售記錄檢查事項(xiàng)說(shuō)明檢查結(jié)果□1.未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；□2.未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息；□3.公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假；□4.通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系；□7.未發(fā)現(xiàn)開(kāi)展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；□8.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題待后續(xù)處理。處理意見(jiàn)法定代表人（負(fù)責(zé)人）確認(rèn)簽字:年 月 日檢查人員簽字:年 月 日備注2828流通領(lǐng)域商品質(zhì)量監(jiān)督檢查表見(jiàn)表B.12。表B.12流通領(lǐng)域商品質(zhì)量監(jiān)督檢查表））電話住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）企業(yè)聯(lián)絡(luò)員電話統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或注冊(cè)號(hào)對(duì)象類別□企業(yè)□個(gè)體□農(nóng)合□其他檢查方式查查 查□書面檢查□委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查檢查類型查是 型 向向檢查類別或檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述商品信息檢查經(jīng)營(yíng)者是否存在購(gòu)進(jìn)或者銷售來(lái)源不明的商品的行為質(zhì)量合格證明檢查經(jīng)營(yíng)者銷售的產(chǎn)品是否有產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)合格證明標(biāo)識(shí)標(biāo)簽檢查經(jīng)營(yíng)者銷售的產(chǎn)品是否有中文標(biāo)明的產(chǎn)品名稱、生產(chǎn)廠廠名和廠址標(biāo)識(shí)標(biāo)簽需要事先讓消費(fèi)者知曉的產(chǎn)品相關(guān)信息，檢查經(jīng)營(yíng)者是否在外包裝上標(biāo)明，或者預(yù)先向消費(fèi)者提供有關(guān)資料安全使用期或者失效日期欺詐行為檢查經(jīng)營(yíng)者是否存在將法律禁止提供的商品或者服務(wù)而用于銷售或經(jīng)營(yíng)性服務(wù)的行為進(jìn)貨檢驗(yàn)制度檢查經(jīng)營(yíng)者是否執(zhí)行進(jìn)貨檢查驗(yàn)收制度檢查經(jīng)營(yíng)者是否建立進(jìn)貨臺(tái)賬信息審查登記檢查事項(xiàng)說(shuō)明檢查結(jié)果□1.未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；□2.未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息；□3.公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假；□4.通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系；□7.未發(fā)現(xiàn)開(kāi)展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；□8.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題待后續(xù)處理。處理意見(jiàn)法定代表人（負(fù)責(zé)人）確認(rèn)簽字:年 月 日檢查人員簽字:年 月 日備注2929成品油銷售企業(yè)監(jiān)督檢查表見(jiàn)表B.13。表B.13成品油銷售企業(yè)監(jiān)督檢查表））電話住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）企業(yè)聯(lián)絡(luò)員電話統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或注冊(cè)號(hào)對(duì)象類別業(yè)體合 檢查方式查查 查□書面檢查□委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查檢查類型查是 型 向向成品油種類企業(yè)規(guī)模銷售入＜300元□ 300萬(wàn)元—500元□ 500—800□ □許可證編號(hào)本次檢查項(xiàng)目企業(yè)質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人電話檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述經(jīng)營(yíng)資質(zhì)情況營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)營(yíng)情況企業(yè)是否正常營(yíng)業(yè)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)情況GB18351-2017《車用乙醇汽油（E10）》GB19147-2016《車用柴油》如：0號(hào)車用柴油（國(guó)六）、E92號(hào)車用汽油（國(guó)六）是否銷售國(guó)家明令淘汰、禁止銷售的成品油抽樣檢樣及處理情況本年度抽樣檢驗(yàn)一次抽樣檢驗(yàn)結(jié)果是否合格抽樣檢驗(yàn)結(jié)果不合格是否依法處理本年度抽樣檢驗(yàn)兩次抽樣檢驗(yàn)結(jié)果是否合格抽樣檢驗(yàn)結(jié)果不合格是否依法處理本次檢查是否抽樣檢驗(yàn)投訴舉報(bào)情況上年度是否因油品質(zhì)量等原因被投訴舉報(bào)投訴舉報(bào)內(nèi)容是否屬實(shí)本年度是否因油品質(zhì)量等原因被投訴舉報(bào)投訴舉報(bào)內(nèi)容是否屬實(shí)檢查事項(xiàng)說(shuō)明檢查結(jié)果□1.未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；□2.未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息；□3.公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假；□4.通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系；□7.未發(fā)現(xiàn)開(kāi)展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；□8.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題待后續(xù)處理。3030表B.13成品油銷售企業(yè)監(jiān)督檢查表（續(xù)）處理意見(jiàn)法定代表人（負(fù)責(zé)人）確認(rèn)簽字:年 月 日檢查人員簽字:年 月 日備注3131食品相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)督檢查表見(jiàn)表B.14。表B.14食品相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)督檢查表））電話住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）企業(yè)聯(lián)絡(luò)員電話對(duì)象類別□企業(yè)□個(gè)體□農(nóng)合□其他檢查方式查查 查□書面檢查□委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查檢查類型查是 型 向檢查類別或檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述證照資格檢查企業(yè)名稱、生產(chǎn)地址、經(jīng)營(yíng)范圍等營(yíng)業(yè)執(zhí)照信息與生產(chǎn)許可證信息是否一致許可證是否在有效期內(nèi)衛(wèi)生條件廠區(qū)內(nèi)環(huán)境衛(wèi)生是否符合要求生產(chǎn)車間入口處是否設(shè)置更衣、洗手、消毒、除塵等設(shè)施生產(chǎn)加工場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施衛(wèi)生是否干凈、整潔從業(yè)人員是否取得健康證明生產(chǎn)設(shè)備提取生產(chǎn)設(shè)備清單，核對(duì)設(shè)備是否一致，生產(chǎn)工藝是否改變生產(chǎn)設(shè)備是否正常運(yùn)行，具備正常生產(chǎn)能力生產(chǎn)計(jì)量器具是否進(jìn)行檢定生產(chǎn)設(shè)備是否具有維護(hù)記錄原材料質(zhì)量控制采購(gòu)原材料索證索票是否齊全是否有進(jìn)貨臺(tái)賬原料進(jìn)廠是否有自檢記錄原材料貯存是否規(guī)范是否存在使用外購(gòu)回收料及受污染原料生產(chǎn)過(guò)程控制是否具備生產(chǎn)相關(guān)的管理制度和記錄質(zhì)量關(guān)鍵控制點(diǎn)記錄是否完整，有可追溯性生產(chǎn)過(guò)程產(chǎn)品是否有檢驗(yàn)記錄3232表B.14食品相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)督檢查表（續(xù)）檢查類別或檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述生產(chǎn)過(guò)程控制生產(chǎn)過(guò)程中是否使用非食品用原輔料助劑及添加劑檢驗(yàn)設(shè)備及出廠檢驗(yàn)是否具備單獨(dú)實(shí)驗(yàn)室提取檢驗(yàn)設(shè)備清單，核對(duì)檢驗(yàn)設(shè)備是否一致檢驗(yàn)設(shè)備是否具有鑒定和校準(zhǔn)證書查看出廠檢驗(yàn)方式，是否委托有法定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)出廠檢驗(yàn)記錄是否完整規(guī)范成品質(zhì)量控制銷售記錄是否完整產(chǎn)品包裝標(biāo)識(shí)是否符合要求不合格產(chǎn)品是否有召回和處置記錄檢查事項(xiàng)說(shuō)明檢查結(jié)果□1.未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；□2.未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息；□3.公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假；□4.通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系；□7.未發(fā)現(xiàn)開(kāi)展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；□8.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題待后續(xù)處理。處理意見(jiàn)法定代表人（負(fù)責(zé)人）確認(rèn)簽字:年 月 日檢查人員簽字:年 月 日備注3333工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)督檢查表見(jiàn)表B.15。表B.15工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)督檢查表））電話住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）企業(yè)聯(lián)絡(luò)員電話生產(chǎn)地址主要產(chǎn)品*許可證編號(hào)企業(yè)質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人本次抽查產(chǎn)品企業(yè)規(guī)模＜300□ □ 萬(wàn)□ 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或注冊(cè)號(hào)對(duì)象類別業(yè)體合 檢查方式查查 查□書面檢查□委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查檢查類型查是 型 向向檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述*生產(chǎn)資質(zhì)檢查是否獲得相應(yīng)的生產(chǎn)資質(zhì)企業(yè)名稱、生產(chǎn)地址、經(jīng)營(yíng)范圍等營(yíng)業(yè)執(zhí)照信息與許可證是否一致許可證是否在有效期內(nèi)是否存在超范圍生產(chǎn)情況生產(chǎn)條件資格檢查提取生產(chǎn)設(shè)備清單，核對(duì)設(shè)備是否一致，工藝是否改變檢查設(shè)備是否具備正常生產(chǎn)能力生產(chǎn)線計(jì)量器具是否檢驗(yàn)檢查生產(chǎn)設(shè)備維保記錄生產(chǎn)條件是否發(fā)生重大變化，變化后是否按規(guī)定報(bào)告生產(chǎn)情況檢查企業(yè)是否正常生產(chǎn)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)情況檢查企業(yè)有無(wú)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)是否自我聲明公開(kāi)*年度自查情況是否及時(shí)開(kāi)展年度自查自查報(bào)告內(nèi)容是否與實(shí)際情況相符質(zhì)量管理職責(zé)情況的檢查查組織機(jī)構(gòu)，是否指定領(lǐng)導(dǎo)層中一人負(fù)責(zé)質(zhì)量工作人力資源要求情況的檢查查管理及技術(shù)人員，是否熟悉自己的崗位職責(zé)，是否掌握相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識(shí)，是否有一定的質(zhì)量管理知識(shí)查檢驗(yàn)人員，檢驗(yàn)人員是否持證上崗，是否熟悉自己的崗位職責(zé)，是否掌握產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)要求，是否有一定的質(zhì)量管理知識(shí)，是否能熟練準(zhǔn)確地按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)條件資格檢查提取檢驗(yàn)設(shè)備清單，核對(duì)檢驗(yàn)設(shè)備是否一致檢查檢驗(yàn)設(shè)備鑒定和校準(zhǔn)證書，是否存在未按期檢定等情況檢查試驗(yàn)用試劑是否標(biāo)注配制日期和失效日期等信息產(chǎn)品質(zhì)量安全管控能力檢查檢查供應(yīng)商評(píng)價(jià)制度執(zhí)行情況（營(yíng)業(yè)執(zhí)照；許可證或認(rèn)證證書；檢驗(yàn)報(bào)告；訂貨合同；發(fā)票或收據(jù)等）檢查生產(chǎn)記錄是否完整（原、輔材料出庫(kù)數(shù)量；投料配比；生產(chǎn)日期；批次號(hào)；成品入庫(kù)數(shù)量等）查現(xiàn)場(chǎng)管理，是否對(duì)原輔材料、半成品、成品、工裝器具等的放置作出規(guī)定，是否按規(guī)定進(jìn)行放置檢查銷售記錄是否完整（合同、發(fā)票或收據(jù)等）3434表B.15工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)督檢查表（續(xù)）檢查類別或檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容是(√)否(×)問(wèn)題描述產(chǎn)品質(zhì)量安全管控能力檢查查采購(gòu)控制，是否對(duì)采購(gòu)原、輔材料的質(zhì)量檢驗(yàn)或驗(yàn)證作出規(guī)定，是否按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)證并記錄，進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄是否完整產(chǎn)品質(zhì)量安全管控能力檢查查質(zhì)量控制，是否制訂關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)的操作控制程序，是否按程序?qū)嵤┵|(zhì)量控制，關(guān)鍵控制點(diǎn)檢驗(yàn)記錄是否完整查不合格品，是否制訂不合格品的控制程序，是否按程序?qū)Σ缓细衿愤M(jìn)行有效控制產(chǎn)品質(zhì)量安全管控能力檢查有無(wú)出廠檢驗(yàn)規(guī)定是否開(kāi)展出廠檢驗(yàn)（隨機(jī)抽查原始記錄和出廠檢驗(yàn)報(bào)告）出廠檢驗(yàn)記錄是否完整成品檢查標(biāo)識(shí)是否符合產(chǎn)品質(zhì)量法規(guī)定，并做到真實(shí)完整使用標(biāo)準(zhǔn)是否準(zhǔn)確*有無(wú)委托加工行為，委托加工產(chǎn)品標(biāo)識(shí)標(biāo)注是否符合規(guī)定檢查事項(xiàng)說(shuō)明1.此表是市場(chǎng)監(jiān)管部門對(duì)企業(yè)實(shí)施監(jiān)督檢查的工作記錄，應(yīng)如實(shí)、完整填寫；2.檢查中需要采集客觀證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)采取復(fù)印、現(xiàn)場(chǎng)拍照（攝像）等方式留存證據(jù)。需要對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行抽樣的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)。3.各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門實(shí)施檢查時(shí)可以根據(jù)工作需要，依據(jù)相關(guān)規(guī)定補(bǔ)充完善相關(guān)內(nèi)容。4.標(biāo)注*的項(xiàng)目為工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證獲證企業(yè)檢查項(xiàng)目。5.對(duì)不再符合發(fā)證條件的企業(yè)，堅(jiān)決依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)上報(bào)，提請(qǐng)撤銷、吊銷許可證。6論并確定檢查意見(jiàn)。7.通知書，責(zé)令其限期整改，跟蹤整改情況，記錄整改結(jié)果；現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)企業(yè)有違反有關(guān)法律法規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法律法規(guī)處理。檢查結(jié)果□1.未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；□2.未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息；□3.公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假；□4.通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系；□7.未發(fā)現(xiàn)開(kāi)展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；□8.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題待后續(xù)處理。處理意見(jiàn)法定代表人（負(fù)責(zé)人）確認(rèn)簽字:年 月 日檢查人員簽字:年 月 日備注3535食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)監(jiān)督檢查要點(diǎn)表（告知頁(yè)）見(jiàn)表B.16。表B.16食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)監(jiān)督檢查要點(diǎn)表（告知頁(yè)）告知頁(yè)被檢查單位： 地： 日至 日 ：示 件□查務(wù)。我依法你位行監(jiān)檢依照法律規(guī)定，監(jiān)督檢查人員少于兩人或者所出示的執(zhí)法證件（或檢查任務(wù)書）與其身份不符的，你單位有權(quán)拒絕檢查；對(duì)于監(jiān)督檢查人員與你單位之前存在直接利害關(guān)系或者其他可能影響檢查公正情形的，你單位有權(quán)申請(qǐng)回避。問(wèn)：你單位是否申請(qǐng)回避？答：或章： 年 月 日 年 月 日36餐飲服務(wù)監(jiān)督檢查要點(diǎn)表見(jiàn)表B.17。表B.17餐飲服務(wù)監(jiān)督檢查要點(diǎn)表））電話住所（生產(chǎn)場(chǎng)所）企業(yè)聯(lián)絡(luò)員電話碼或注冊(cè)號(hào)對(duì)象類別企業(yè) 個(gè)體 農(nóng)合 其他 檢查方式查查 查□書面檢查□委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查檢查類型查是 型 向檢查項(xiàng)目序號(hào)檢查內(nèi)容檢查結(jié)果備注1.餐飲服務(wù)提供者資質(zhì)*1.1食品經(jīng)營(yíng)許可證合法有效、與經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所（實(shí)體門店）地址一致?！跏恰醴?.2未超出許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目開(kāi)展餐飲服務(wù)活動(dòng)?！跏恰醴?.信息公示2.1在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的顯著位置懸掛或者擺放食品經(jīng)營(yíng)許可證正本，或以電子形式公示?！跏恰醴?.2曾開(kāi)展過(guò)日常監(jiān)督檢查的餐飲服務(wù)提供者，按規(guī)定在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所醒目位置張貼或者公開(kāi)展示對(duì)消費(fèi)者有重要影響的監(jiān)督檢查結(jié)果記錄表?！跏恰醴?.3公示從事接觸直接入口食品工作的從業(yè)人員的有效健康證明□是□否2.4時(shí)更新?！跏恰醴?.從業(yè)人員健康管理3.1制定從業(yè)人員健康管理制度。□是□否3.2餐飲服務(wù)企業(yè)對(duì)各崗位從業(yè)人員進(jìn)行相應(yīng)的食品安全知識(shí)培訓(xùn)，做好培訓(xùn)記錄?！跏恰醴?3.3有每日健康檢查（晨檢）記錄。從事接觸直接入口食品工作的從業(yè)人員持有有效的健康證明，未患有礙食品安全病癥或手部有傷口?！跏恰醴?.4在崗從業(yè)人員保持良好個(gè)人衛(wèi)生，手部清潔，無(wú)留長(zhǎng)指甲、涂指甲油、飾物外露等情形?！跏恰醴?.5在崗從業(yè)人員穿戴潔凈的工作衣帽。專間、專用操作區(qū)和其他操作區(qū)的從業(yè)人員工作服有明顯區(qū)分?！跏恰醴?.6專間及專用操作區(qū)內(nèi)的從業(yè)人員操作時(shí)，佩戴清潔的口罩，口罩遮住口鼻?！跏恰醴?.4.1隨機(jī)抽查的餐飲服務(wù)提供者的食品、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品有進(jìn)貨查驗(yàn)記錄和合格證明文件?！跏恰醴?.2□是□否*4.3（），冷凍（藏）溫度符合要求?！跏恰醴?737DB23/T3639—2023表B.17餐飲服務(wù)監(jiān)督檢查要點(diǎn)表DB23/T3639—2023表B.17餐飲服務(wù)監(jiān)督檢查要點(diǎn)表（續(xù)）檢查項(xiàng)目序號(hào)檢查內(nèi)容檢查結(jié)果備注4.、食品相關(guān)產(chǎn)品）*4.4現(xiàn)場(chǎng)未查見(jiàn)無(wú)標(biāo)簽標(biāo)識(shí)、無(wú)法說(shuō)明來(lái)源以及其他明令禁止生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的物質(zhì)。□是□否4.5特定餐飲服務(wù)提供者建立供貨者評(píng)價(jià)和退出機(jī)制，自行或委托第三方機(jī)構(gòu)定期對(duì)供貨者食品安全狀況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)。□是□否在加工間和貯存設(shè)施內(nèi)隨機(jī)抽查的食品原料感官性狀無(wú)異常、食品包裝和標(biāo)簽標(biāo)識(shí)符合要求。未采購(gòu)、貯存、使用散裝食鹽。4.6□是□否對(duì)變質(zhì)、超過(guò)保質(zhì)期或者回收的食品進(jìn)行顯著標(biāo)示或者單獨(dú)存放在有明確標(biāo)志的場(chǎng)所，及時(shí)進(jìn)行無(wú)害化處理、銷毀等，并如實(shí)記錄。4.7□是□否食品加工用水水質(zhì)符合生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)。加工制作現(xiàn)榨果蔬汁和食用冰等直接入口食品的用水通過(guò)凈水設(shè)施處理，或使用預(yù)包裝飲用水、煮沸冷卻后的生活飲用水。*4.8□是□否5.加工制作過(guò)程5.1具有與其加工制作的食品品種、數(shù)量相適應(yīng)的加工場(chǎng)所及設(shè)施設(shè)備等?！跏恰醴?5.2□是□否*5.3不存在《食品安全法》等法律、法規(guī)禁止的行為。□是□否5.4食品原料洗凈后使用。各類水池有明顯標(biāo)識(shí)標(biāo)明用途，分類清洗動(dòng)物性食品、植物性食品和水產(chǎn)品。未經(jīng)清潔的禽蛋使用前清潔外殼?！跏恰醴?.5盛放調(diào)味料的容器保持清潔，加蓋存放。煎炸油的色澤、氣味、狀態(tài)無(wú)異常，必要時(shí)進(jìn)行檢測(cè)。油炸類食品、燒烤類食品、火鍋類食品、糕點(diǎn)類食品、自制飲品等加工過(guò)程符合要求?！跏恰醴?5.6專間及專用操作區(qū)的標(biāo)識(shí)、設(shè)施、人員及操作符合要求?！跏恰醴?.7學(xué)校（含托幼機(jī)構(gòu)）食堂、養(yǎng)老機(jī)構(gòu)食堂、醫(yī)療機(jī)構(gòu)食堂、建筑工地食堂等集中用餐單位的食堂以及中央廚房、集體用100供餐的餐飲服務(wù)提供者，按規(guī)定留樣?！跏恰醴?5.8糕，未加工制作四季豆、鮮黃花菜、野生蘑菇、發(fā)芽土豆等高風(fēng)險(xiǎn)食品，未設(shè)置酒銷售點(diǎn)?！跏恰醴?.食品添加劑使用管理6.1食品添加劑存放、使用、管理符合要求?！跏恰醴?6.2□是□否7.備餐、供餐與配送*7.1備餐場(chǎng)所、備餐人員個(gè)人衛(wèi)生、盛裝食品成品的容器和分派菜肴整理造型的工具、菜肴圍邊和盤花符合要求。食品存放溫度和時(shí)間符合要求?！跏恰醴?.2采取有效措施，防止供餐過(guò)程中食品受到污染。學(xué)校食堂就餐區(qū)或者就餐區(qū)附近應(yīng)當(dāng)設(shè)置供用餐者清洗手部以及餐具、飲具的用水設(shè)施?！跏恰醴?.3具備符合貯存、運(yùn)輸要求的設(shè)施設(shè)備。食品的傳送電梯、配□是□否7.4中央廚房配送過(guò)程中，食品的包裝或盛放符合要求，包裝或盛放容器上標(biāo)注的信息符合要求?！跏恰醴?838檢查項(xiàng)目序號(hào)檢查內(nèi)容檢查結(jié)果備注7.備餐、供餐與配送7.5集體用餐配送單位配送過(guò)程中，食品的盛放容器密閉，食品容器上標(biāo)注的信息符合要求?！跏恰醴?.6）（）中，直接入口食品和非直接入口食品、需低溫保存的食品和熱食品分隔放置，并保證食品溫度符合食品安全要求?！跏恰醴?.場(chǎng)所和設(shè)備設(shè)施清潔維護(hù)8.1未在餐飲經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)飼養(yǎng)、暫養(yǎng)和宰殺畜禽；場(chǎng)所及設(shè)施設(shè)備布局合理?！跏恰醴?.2等?！跏恰醴?8.3記錄?！跏恰醴?8.4有害生物防治措施有效，不存在明顯的有害生物活動(dòng)跡象。餐）食堂、養(yǎng)老機(jī)構(gòu)食堂、醫(yī)療機(jī)構(gòu)食堂有定期除蟲滅害記錄□是□否8.5衛(wèi)生間設(shè)置位置符合要求，能夠保持清潔?！跏恰醴?.6餐廚廢棄物的存放及清理符合要求。□是□否9.餐飲具清洗消毒9.1餐用具清洗水池專用，標(biāo)有明顯標(biāo)識(shí)，滿足清洗需要。使用的洗滌劑符合食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，包裝標(biāo)識(shí)齊全?！跏恰醴?9.2采用物理消毒的，消毒設(shè)施（包括一體化洗碗消毒機(jī)）運(yùn)轉(zhuǎn)正常并能滿足消毒需要。采用化學(xué)消毒的，使用的消毒劑為正規(guī)產(chǎn)品，消毒液使用、配制等符合要求?！跏恰醴?.3保潔設(shè)施符合相關(guān)要求，保潔設(shè)施內(nèi)存放的餐飲具保持清潔。□是□否*9.4使用集中清洗消毒餐飲具的，查驗(yàn)、留存集中消毒服務(wù)單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和消毒合格證明。餐飲具包裝無(wú)破損、標(biāo)識(shí)符合要求、在使用期限內(nèi)。□是□否*9.5未發(fā)現(xiàn)使用未經(jīng)清洗消毒的餐飲具、重復(fù)使用一次性餐飲具?！跏恰醴窠⒉⒉粩嗤晟平∪称钒踩芾碇贫龋囟ú惋嫹?wù)提供者制定加工操作規(guī)程。中央廚房、集體用餐配送單位、連鎖餐飲機(jī)構(gòu)。10.1□是□否餐飲服務(wù)企業(yè)、網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)提供者、學(xué)校（含托幼機(jī)構(gòu)）食堂、養(yǎng)老機(jī)構(gòu)食堂、醫(yī)療機(jī)構(gòu)食堂配備專職或兼職食品安全管理人員，留存食品安全管理人員任職文件等證明資料。10.2□是□否*10.3隨機(jī)對(duì)食品安全管理人員抽查考核食品安全知識(shí)，結(jié)果符合要求?！跏恰醴?0.食品安全管理10.4□是□否建立食品安全自查制度，定期對(duì)食品安全狀況進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)，有食品安全自查記錄，自查頻次和內(nèi)容符合相關(guān)規(guī)定。自查內(nèi)容真實(shí)反映管理現(xiàn)狀，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。*10.5是□否中央廚房和集體用餐配送單位自行或委托具有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)定期對(duì)大宗食品原料、加工制作環(huán)境進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)，有檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果記錄。10.6是□否3939檢查項(xiàng)目序號(hào)檢查內(nèi)容檢查結(jié)果備注11.1主動(dòng)對(duì)消費(fèi)者進(jìn)行防止食品浪費(fèi)提示提醒?！跏恰醴?，不開(kāi)展此項(xiàng)檢查。11.2未發(fā)現(xiàn)誘導(dǎo)、誤導(dǎo)消費(fèi)者超量點(diǎn)餐造成明顯浪費(fèi)?！跏恰醴?1.制止餐飲浪費(fèi)*11.3未發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在嚴(yán)重浪費(fèi)?！跏恰醴衿渌枰涗浀膯?wèn)題檢查事項(xiàng)說(shuō)明一、檢查項(xiàng)目（*）193756如果檢查項(xiàng)目存在合理缺項(xiàng)，該項(xiàng)無(wú)需勾選“是”與“否”，并在備注中說(shuō)明，不計(jì)入否項(xiàng)數(shù)。檢查結(jié)果□1.未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；□2.未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息；□3.公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假；□4.通過(guò)登記的住所（生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系；□7.未發(fā)現(xiàn)開(kāi)展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；□8.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題待后續(xù)處理。結(jié)果處理通過(guò)檢查□責(zé)令整改調(diào)查處理法定代表人（負(fù)責(zé)人）確認(rèn)簽字：年 月日檢查人員簽字：年月日備注4040DB23/DB23/T3639—2023食品生產(chǎn)監(jiān)督檢查要點(diǎn)表見(jiàn)表B.18。表B.18食品生產(chǎn)監(jiān)督檢查要點(diǎn)表食品類別：））電話住所企業(yè)聯(lián)絡(luò)員電話統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或注冊(cè)號(hào)對(duì)象類別企業(yè) 個(gè)體 農(nóng)合 其檢查方式查查 查□書面檢查□委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查檢查類型查是 型向序號(hào)檢查項(xiàng)目項(xiàng)目序號(hào)監(jiān)督檢查內(nèi)容評(píng)價(jià)備注1*1.1具有合法主體資質(zhì)，生產(chǎn)許可證在有效期內(nèi)。是否*1.2生產(chǎn)的食品、食品添加劑在許可范圍內(nèi)。是 否*T.1實(shí)際生產(chǎn)的特殊食品按規(guī)定注冊(cè)或備案，注冊(cè)證書或備案憑證符合要求。是 否2（）2.1廠區(qū)無(wú)揚(yáng)塵、無(wú)積水，廠區(qū)、車間衛(wèi)生整潔。是 否*2.2廠區(qū)、車間與有毒、有害場(chǎng)所及其他污染源保持規(guī)定的距離或具備有效防范措施。是 否2.3設(shè)備布局和工藝流程、主要生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施與準(zhǔn)予食品生產(chǎn)許可時(shí)保持一致。是 否2.4衛(wèi)生間保持清潔，未與食品生產(chǎn)、包裝或貯存等區(qū)域直接連通。是 否2.5有更衣、洗手、干手、消毒等衛(wèi)生設(shè)備設(shè)施，滿足正常使用。是 否2.6通風(fēng)、防塵、排水、照明、溫控等設(shè)備設(shè)施正常運(yùn)行，存放垃圾、廢棄物的設(shè)備設(shè)施標(biāo)識(shí)清晰，有效防護(hù)。是 否2.7是 否2.8生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施定期維護(hù)保養(yǎng)，并有相應(yīng)的記錄。是 否2.9監(jiān)控設(shè)備（如壓力表、溫度計(jì)）定期檢定或校準(zhǔn)、維護(hù)，并有相關(guān)記錄。是 否2.10定期檢查防鼠、防蠅、防蟲害裝置的使用情況并有相應(yīng)檢查記錄，生產(chǎn)場(chǎng)所無(wú)蟲害跡象。是 否4141DB23/T3639—2023表B.18食品生產(chǎn)監(jiān)督檢查要點(diǎn)表DB23/T3639—2023表B.18食品生產(chǎn)監(jiān)督檢查要點(diǎn)表（續(xù)）序號(hào)檢查項(xiàng)目項(xiàng)目序號(hào)監(jiān)督檢查內(nèi)容評(píng)價(jià)備注2（2.11、溫度、濕度等進(jìn)行監(jiān)測(cè)及記錄。是 否3進(jìn)貨查驗(yàn)*3.1查驗(yàn)食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品供貨者的許可證、產(chǎn)品合格證明文件等；供貨者無(wú)法提供有效合格證明文件的，有檢驗(yàn)記錄。是 否*3.2進(jìn)貨查驗(yàn)記錄及證明材料真實(shí)、完整，記錄和憑證保存期限符合要求。是 否3.3建立和保存食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的貯存、保管記錄、領(lǐng)用出庫(kù)和退庫(kù)記錄。是 否*T.2生產(chǎn)特殊食品使用的原料、食品添加劑與注冊(cè)或備案的技術(shù)要求一致。是 否*4.1使用的食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的品種與索證索票、進(jìn)貨查驗(yàn)記錄內(nèi)容一致。是否*4.2建立和保存生產(chǎn)投料記錄，包括投料品名、生產(chǎn)日期或批號(hào)、使用數(shù)量等。是 否未發(fā)現(xiàn)使用非食品原料、食品添加劑以外的化學(xué)物質(zhì)、回收食品、超過(guò)保質(zhì)期與不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品原料和食品添加劑投入生產(chǎn)。是 否*4.3*4.4未發(fā)現(xiàn)超范圍、超限量使用食品添加劑的情況。是 否*4.5生產(chǎn)或使用的新食品原料，限定于國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門公吿的新食品原料范圍內(nèi)。是 否未發(fā)現(xiàn)使用藥品生產(chǎn)食品，未發(fā)現(xiàn)僅用于保健食品的原料生產(chǎn)保健食品以外的食品。是 否4*4.64.7生產(chǎn)記錄中的生產(chǎn)工藝和參數(shù)與準(zhǔn)予食品生產(chǎn)許可時(shí)保持一致是 否4.8建立和保存生產(chǎn)加工過(guò)程關(guān)鍵控制點(diǎn)的控制情況記錄。是 否4.9生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)未發(fā)現(xiàn)人流、物流交叉污染。是 否4.10未發(fā)現(xiàn)待加工食品與直接入口食品、原料與成品交叉污染。是 否4.11有溫、濕度等生產(chǎn)環(huán)境監(jiān)測(cè)要求的，定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)并記錄。是 否4.12工作人員穿戴工作衣帽，洗手消毒后進(jìn)入生產(chǎn)車間。生產(chǎn)車間內(nèi)未發(fā)現(xiàn)與生產(chǎn)無(wú)關(guān)的個(gè)人用品或者其他與生產(chǎn)不相關(guān)物品。是 否4.13食品生產(chǎn)加工用水的水質(zhì)符合規(guī)定要求并有檢測(cè)報(bào)告，與其他不與食品接觸的用水以完全分離的管路輸送。是 否4242序號(hào)檢查項(xiàng)目項(xiàng)目序號(hào)監(jiān)督檢查內(nèi)容評(píng)價(jià)備注44.14食品添加劑生產(chǎn)使用的原料和生產(chǎn)工藝符合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。復(fù)配食品添加劑配方發(fā)生變化的，按規(guī)定報(bào)告是 否*T.3按照經(jīng)特殊食品注冊(cè)或備案的產(chǎn)品配方、生產(chǎn)工藝等技術(shù)要求組織生產(chǎn)是 否*T.4批生產(chǎn)記錄真實(shí)、完整、可追溯，批生產(chǎn)記錄中的生產(chǎn)工藝和參數(shù)等與工藝規(guī)程和有關(guān)制度要求一致是 否T.5原料、食品添加劑實(shí)際使用量與注冊(cè)或備案的配方和批生產(chǎn)記錄中的使用量一致是 否T.6保健食品原料提取物或原料前處理符合要求是 否5委托生產(chǎn)*5.1委托方、受托方具有有效證照，委托生產(chǎn)的食品、食品添加劑符合法律、法規(guī)、食品安全標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定是 否5.2簽訂委托生產(chǎn)合同，約定委托生產(chǎn)的食品品種、委托期限等內(nèi)容是 否5.3有委托方對(duì)受托方生產(chǎn)行為進(jìn)行監(jiān)督的記錄是 否5.4委托生產(chǎn)的食品標(biāo)簽清晰標(biāo)注委托方、受托方的名稱、地址、聯(lián)系方式等信息是 否T.7委托方持有保健食品注冊(cè)證書或注冊(cè)轉(zhuǎn)備案憑證，受托方具備相應(yīng)的生產(chǎn)能力且能完成生產(chǎn)委托品種的全部生產(chǎn)過(guò)程。是 否6產(chǎn)品檢驗(yàn)6.1企業(yè)自檢的，具備與所檢項(xiàng)目適應(yīng)的檢驗(yàn)室和檢驗(yàn)?zāi)芰Γ袡z驗(yàn)相關(guān)設(shè)備及化學(xué)試劑，檢驗(yàn)儀器按期檢定或校準(zhǔn)是 否6.2不能自檢的，委托有資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)是 否*6.3有與生產(chǎn)產(chǎn)品相應(yīng)的食品安全標(biāo)準(zhǔn)文本，按照食品安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)是 否*6.4建立和保存原始檢驗(yàn)數(shù)據(jù)和檢驗(yàn)報(bào)告記錄，檢驗(yàn)記錄真實(shí)、完整，保存期限符合規(guī)定要求是 否6.5按規(guī)定時(shí)限保存檢驗(yàn)留存樣品并記錄留樣情況是 否*T.8對(duì)出廠的嬰幼兒配方食品、特殊醫(yī)學(xué)用途嬰兒配方食品等按照要求批批全項(xiàng)目自行檢驗(yàn)，每年對(duì)全項(xiàng)目檢驗(yàn)?zāi)芰M(jìn)行驗(yàn)證是 否7貯存及交付控制7.1食品原料、食品相關(guān)產(chǎn)品的貯存有專人管理，貯存條件符合要求是 否7.2食品添加劑專庫(kù)或?qū)^(qū)貯存，明顯標(biāo)示，專人管理是 否7.3不合格品在劃定區(qū)域存放，具有明顯標(biāo)示是 否4343序號(hào)檢查項(xiàng)目項(xiàng)目序號(hào)監(jiān)督檢查內(nèi)容評(píng)價(jià)備注7貯存及交付控制7.4根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)建立和執(zhí)行相適應(yīng)的貯存、運(yùn)輸及交付控制制度和記錄是否7.5倉(cāng)庫(kù)溫濕度符合要求是否*7.6有出廠記錄，如實(shí)記錄食品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號(hào)、檢驗(yàn)合格證明、銷售日期以及購(gòu)貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容是否88.1建立和保存不合格品的處置記錄，不合格品的批次、數(shù)量應(yīng)與記錄一致是否*8.2實(shí)施不安全食品的召回，召回和處理情況向所在地市場(chǎng)監(jiān)管部門報(bào)告是否8.3有召回計(jì)劃、公告等相應(yīng)記錄；召回食品有處置記錄。是否*8.4有召回食品無(wú)害化處理、銷毀等措施，未發(fā)現(xiàn)召回食品再次流入市場(chǎng)（對(duì)因標(biāo)簽存在瑕疵實(shí)施召回的除外）。是否標(biāo)簽和說(shuō)明書*9.1預(yù)包裝食品的包裝有標(biāo)簽，標(biāo)簽標(biāo)注的事項(xiàng)完整、真實(shí)是否*9.2未發(fā)現(xiàn)標(biāo)注虛假生產(chǎn)日期或批號(hào)的情況是否*9.3未發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)基因食品、輻照食品未按規(guī)定標(biāo)示是否9*9.4食品添加劑標(biāo)簽載明“食品添加劑”字樣，并標(biāo)明貯存條件、生產(chǎn)者名稱和地址、食品添加劑的使用范圍、用量和使用方法是否*9.5未發(fā)現(xiàn)食品、食品添加劑的標(biāo)簽、說(shuō)明書涉及疾病預(yù)防、治療功能，未發(fā)現(xiàn)保健食品之外的食品標(biāo)簽、說(shuō)明書涉及保健功能是否*T.9特殊食品標(biāo)簽、說(shuō)明書內(nèi)容與注冊(cè)或備案的內(nèi)容要求一致，符合相關(guān)法律法規(guī)要求是否1010.1建立食品安全自查制度，并定期對(duì)食品安全狀況進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)是否*10.2對(duì)自查發(fā)現(xiàn)食品安全問(wèn)題，立即采取整改、停止生產(chǎn)等措施，并按規(guī)定向所在地市場(chǎng)監(jiān)督管理部門報(bào)告是否*T.10定期對(duì)生產(chǎn)質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行自查，保證其有效運(yùn)行，并向所在地縣級(jí)人民政府市場(chǎng)監(jiān)督管理部門提交自查報(bào)告，自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改率達(dá)100%是否11*11.1建立企業(yè)主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)食品安全工作制度，配備食品安全管理人員、食品安全專業(yè)技術(shù)人員是否11.2有食品安全管理人員、食品安全專業(yè)技術(shù)人員培訓(xùn)和考核記錄，未發(fā)現(xiàn)考核不合格人員上崗是否*11.3未發(fā)現(xiàn)聘用禁止從事食品安全管理的人員是否4444序號(hào)檢查項(xiàng)目項(xiàng)目序號(hào)監(jiān)督檢查內(nèi)容評(píng)價(jià)備注1111.4是否*11.5是否11.6有從業(yè)人員食品安全知識(shí)培訓(xùn)制度，并有相關(guān)培訓(xùn)記錄是否12溯12.1建立并實(shí)施食品安全追溯制度，并有相應(yīng)記錄是否12.2未發(fā)現(xiàn)食品安全追溯信息記錄不真實(shí)、不準(zhǔn)確等情況是否12.3是否13.1有定期排查食品安全風(fēng)險(xiǎn)隱患的記錄是否1313.2是否*13.3是否14情況14.1對(duì)前次監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題完成整改是否其他需要記錄的問(wèn)題檢查事項(xiàng)說(shuō)明一、檢查項(xiàng)目4579（*）274269（*）73105（T）僅適用于特殊食品生產(chǎn)者的監(jiān)督檢查。4545檢查結(jié)果□1.未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；□2.未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息；□3.公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假；□4.通過(guò)登記的住所（生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系；□7.未發(fā)現(xiàn)開(kāi)展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；□8.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題待后續(xù)處理。法定代表人（負(fù)責(zé)人）確認(rèn)簽字：年 月 日檢查人員簽字：年 月 日備注在檢查意見(jiàn)相應(yīng)欄內(nèi)劃“√”。4646DB2