第4講:新制度經濟學的經濟開展理論參考文獻1、康芒斯：?制度經濟學?，商務印書館，1964年版。2、道格拉斯.諾斯：?經濟史中的結構與變遷?，上海三聯書店，1999年版。3、科斯等：?財產權利與制度變遷?，上海三聯書店，1996年版。3、道格拉斯.諾斯：?西方世界的興起?，上海三聯書店，1999年版。4、[德]柯武剛，史漫飛：?制度經濟學?，商務出版社，2000年版。5、[日]青木昌彥：?比較制度分析?，上海遠東出版社，2001年版。6、譚崇臺：?開展經濟學的新開展?，武漢大學出版社，2001年版。7、楊永華：?開展經濟學的流派?，中國財政經濟出版社，2024年版。6、安德魯?肖特：?社會制度的經濟理論?，上海財經大學，2024年版。7、道格拉斯.諾斯：?經濟史中的結構與變遷?，上海三聯書店，1999年版。8、盧現祥：?西方新制度經濟學?，中國開展出版社，2024年版。9.道格拉斯.諾斯：?理解制度變遷?中國人民大學出版社，2024年版。

9、盛洪：?新制度經濟學?，北京大學出版社，2024年版。10、段文斌：?制度經濟學?，南開大學出版社，2024年版。11、程虹：?制度變遷的周期?，人民出版社，2000年版。12、彭德琳：?新制度經濟學?，湖北人民出版社，2024年版。

討論的問題1、誠信的社會制度根底?！仓貜筒┺?、信息的有效傳播和可信的懲罰機制與誠信的關系〕2、我國農村經濟制度的變遷及其績效分析3、交易費用、交易效率與行業(yè)協會的成長

3、工業(yè)化與城市化開展的制度根底4、中國公共事業(yè)的改革問題5、中國經濟開展中的非正式制度安排6、中國市場中介組織的發(fā)育問題一、制度經濟學的歷史淵源1、制度經濟學的的發(fā)端：德國的歷史學派在經濟思想史上，曾經產生了三次大的綜合，約翰·穆勒的?政治經濟學原理?是第一次綜合，正是在這個綜合時期產生了德國的歷史學派，歷史學派認為古典經濟學是所謂的“世界主義〞，只對復雜的經濟現象作簡單的理論概括，主張對社會經濟制度進行更多的歷史歸納研究。認為經濟學不應僅僅從當代的經濟制度去研究，而且必須收集大量的歷史資料對制度變化的歷史進行研究。

德國歷史學派的根本思想觀點是：〔1〕經濟學的研究不能僅僅滿足于對現代經濟生活的觀察，對過去各個文化階段的研究與考察現代經濟生活具有同等的重要性?！?〕經濟學研究的主要任務不是簡單的頌揚或者否認一種經濟制度，應當研究一種經濟制度如何從不合理變?yōu)楹侠?。從幸福變?yōu)橛泻??！?〕現代的經濟問題是歷史積累的結果。研究現代經濟問題應當從歷史的演變過程中去尋找問題的原因及其解決的途徑。

2、舊制度經濟學：制度經濟學的先驅理論德國歷史學派的思想被美國經濟學的先驅克拉克帶入到美國，搭建了德國歷史學派和舊制度經濟學之間的思想通道。引起了美國舊制度經濟學思想的產生和開展。舊制度經濟學是歷史學派、達爾文進化論和職能主義心理學的整合。其突出的特征是：把社會歷史的相對性具體化為經濟制度的持續(xù)演進，提出經濟學應當從經濟制度進化的途向來考察社會經濟的開展，探討某一歷史時期和某一經濟體系的各種經濟問題，把經濟學理解為“制度途向〞，“演化經濟學〞。舊制度經濟學在其開展的過程中形成了三大流派：〔1〕社會文化學派。以凡勃倫為代表，以進化論為根底來研究社會經濟問題，說明經濟制度的演化過程。認為制度的演化是逐步的、漸進的。認為倫理道德在社會制度的演化和經濟開展中具有重要作用?！?〕社會法律學派。以康芒斯為代表，重視國家和法律制度的作用，認為法律制度是決定社會經濟開展的重要力量。〔3〕社會心理學派。以米契爾為代表，以貨幣、物價和危機為主要研究對象，注重經驗資料和統(tǒng)計分析，認為制度分析要以經濟研資料和統(tǒng)計分析為根底。二、新制度經濟學所表達的：“新〞新制度經濟學是在對正統(tǒng)的凱恩斯主義經濟學和新古典經濟學進行反思的根底上而提出來的。新古典經濟學假定制度不變，為外生變量。凱恩斯主義經濟學重視經濟增長與產出之間的的關系，而無視產出與就業(yè)和之間的制度因素，在對他們進行反思的過程之中，產生了新制度經濟學：1、翻開了企業(yè)“黑箱〞，重點研究了企業(yè)內部的組織問題。新古典經濟學主要研究企業(yè)決策和生產決策的有效實行問題。為了到達這一目的，新古典經濟學獎企業(yè)看作是一個黑箱，企業(yè)的功能是依據邊際替代原那么對生產要素進行最優(yōu)組合。新古典的企業(yè)理論研究的問題是在價格機制引導下的企業(yè)黑箱運行問題。新制度經濟學那么翻開了企業(yè)黑箱，解釋了“企業(yè)為什么會出現〞，企業(yè)和市場的邊界是什么等問題。認為交易本錢是企業(yè)存在的主要原因，企業(yè)和市場之間的邊界是由交易費用的大小決定。由于人們在使用市場機制時是要付出本錢的，這一本錢就是交易費用，當交易費用為0時，企業(yè)就沒有存在的必要性。只要交易費用為正，企業(yè)的存在就是自然而然的。企業(yè)存在的原因就是通過企業(yè)組織將大量交易費用轉移到企業(yè)內部，減低交易費用。2、確立了與傳統(tǒng)經濟學相對立的假設論經濟學研究總是離不開假設，假設總是與研究方法聯系在一起。新古典經濟學的假設有三個：理性行為假定、信息的完全性和受益最大化。西制度經濟學認為新古典經濟學的假定對許多經濟問題難以形成解釋，對新古典的假定進行修訂之后，確立了與新古典經經濟學完全想法的假定；〔1〕有限理性。這一提法是由阿羅提出，西蒙進行了擴展，新制度經濟學家將其系統(tǒng)化為經研究的前提假定。諾斯認為有限理性的原因有：一是環(huán)境是復雜的，二是人們對環(huán)境的認識能力是有限的，人們不可能無所不知，只能通過具體制度減少不確定性，提高人們認識環(huán)境的能力。

〔2〕修改了財富最大化假定，認為非財富最大化假定也常常約束著人們行為。認為在現實經濟生活中，人們往往要在財富最大化與非財富最大化之間進行權衡，在兩者之間尋找一個均衡點。認為人類行為的動機具有雙重性：一方面追求財富最大化，另一方面追求非財富最大化，人類歷史上的制度創(chuàng)新過程就是著雙重動機均衡的結果，制度在塑造人類行為動機中具有重要作用?！?〕信息不完備和不對稱。由于人類認識的有限性和環(huán)境的復雜性，在現實中往往存在信息悖論，搜尋信息不可能到達最正確狀態(tài)，從而形成信息不完備。同時信息在交易雙方之間分布是不對稱的，人們可以通過欺騙、說謊等隱瞞信息而獲利，或者通過向對方披露信息而獲利。

三、新制度經濟學的根本方法1、對方法論前提假定的重新界定。這種分析方法首先將經濟學分析的前提假定做了重新界定，其分析方法是建立在三個假定根底之上的：一是人類行為與制度具有內在的聯系；二是人的有限理性。即環(huán)境是復雜的，人對環(huán)境的認識能力是有限的，人不可能無所不知；三是人的時機主義傾向。即人具有隨機應變、為自己謀取私利的追求。在這三個假定的根底之上來分析人類行為與制度的關系，說明了制度作為一種變量能夠改變人們?yōu)槠淦盟冻龅拇鷥r。這種分析方法的產生是經濟學方法論史上的一場革命，它以強有的證據向人們說明，制度對經濟行為影響的分析應該居于經濟學的核心地位。說明有了制度的作用，土地、勞動、資本和企業(yè)家這些生產要素才得以充分發(fā)揮作用。說明制度因素對社會經濟開展的影響無處不在。2、動態(tài)化特征。即用進化或演進的眼光來看待經濟世界，這是制度分析方法的一個突出特征。其實質是用動態(tài)的在生物學意義上不斷開展變化的眼光來考察人類經濟行為。這種情況開始于制度經濟學家的鼻祖——凡勃侖，從他開始就明確地將對制度的分析納入到經濟學研究的框架中，以一種進化的世界觀來分析制度，更關心導致經濟系統(tǒng)發(fā)生變化的制度因素和制度變化的方向。這一研究方法說明，具體政策的制定必須建立在對技術及其變化的充分理解的根底之上。同時這一研究方法還說明，經濟開展中的各種問題是在制度演化過程中所形成的，因而要解決這些問題，必須在制度演化的動態(tài)過程中去尋找問題形成的原因。3、“非純粹經濟分析〞的特征。西方正統(tǒng)經濟學家雖然也成認非經濟變量〔政治和法律制度等〕對經濟生活的影響，但他們在方法上，為了進行純粹經濟分析的精確性和完整性，總是假定這些變量對經濟過程不發(fā)生作用，假定制度是既定的，經濟分析的根本問題是生產、有效的組織和財富得分配。但是制度分析方法認為社會經濟是一個整體的系統(tǒng)，經濟系統(tǒng)中一切事物之間都相互關系、相互依存，而且任何事物都是其他事物的原因。〞[9]這樣以來，所有內生條件中的某一條件變化后，其他條件也會隨著變化，這一系列的變化會使整個經濟系統(tǒng)朝著某種方向運動。制度分析方法關注經濟系統(tǒng)的整體，在研究經濟問題時既考慮那些“經濟因素〞，又考慮那些“非經濟因素〞的影響，并把那些諸如法律、政治、社會意識形態(tài)等方面的非經濟因素納入經濟研究的內生變量中。4、方法論的集體主義特征。從經濟學的方法論史來看，經濟學對人類行為的分析有兩種途徑：一是方法論的個人主義，他們人為最有效的社會科學認識來源于對個表達象或過程的研究，因而主張從個體入手把握人類經濟行為；二是方法論的集體主義，他們認為最有效的社會科學認識只能來源于對群表達象或過程的研究，因而準確把握人類的經濟行為必須堅持方法論的集體主義。正統(tǒng)經濟學是以方法論的個人主義為根底的，而制度經濟學那么帶有強烈的方法論集體主義色彩，他們關心的不是個人或某個企業(yè)的行為，而關心的是制度這一集體行動的結果或集體行動對個人選擇的控制和約束。5、具體化特征。制度經濟學家使用正統(tǒng)經濟理論去分析制度的構成及運行，并發(fā)現這些制度在經濟運行中的地位和作用。因而在研究方法上帶有具體化的特點，著重研究微觀經濟制度，并更多地從現象上和形式上進行分析，較少進行內在矛盾的分析和考察。所以其理論核心總是圍繞著制度的內涵和構成、制度變遷和創(chuàng)新、產權制度和國家理論這些具體的制度范疇。在制度的內涵與構成分析上，使用“制度安排〞將制度內涵具體化，認為制度安排是約束特定經濟行為和關系的一整套行為規(guī)那么，這些規(guī)那么包括正式約束、非正式約束和制度的實施機制。在制度變遷的研究中，具體涉及制度變遷的本錢與收益分析。再產權制度的研究中，以具體的產權制度為典型，分析了產權制度的起源和功能，以及產權制度的演進。在產權制度的鼓勵問題研究中，從具體的經濟目標出發(fā)，去研究和探討如何制定一種具體的制度和規(guī)那么以保證行為主體進行創(chuàng)新活動。四、制度經濟學的根本語言與根本框架〔一〕制度經濟學的根本語言1、制度的不同界定〔1〕舊制度學派的代表人物凡勃倫、康芒斯等都曾對制度作過界定。凡勃倫〔Veblen，1964〕認為“制度實質上就是個人或社會群體對有關某種關系或某種作用方面的一般思想習慣，即大多數人既定的、共同的思想習慣〞約翰·R·康芒斯〔Comons，1962〕認為“制度是限制、解放和擴張個人行動的集體行動〞，即制度是有關個人行動控制、自由和擴展方面的集體行動。在康芒斯看來制度無非是集體行動控制個人行動，是界定消費集和生產集的根本原因

〔2〕諾思〔D.C.North，1999〕認為“制度是一系列被制定出來的規(guī)那么、守法程序和行為的道德倫理標準，它旨在約束追求主體福利或效用最大化的個人行為〞。制度通過提供一系列規(guī)那么來界定人們的選擇空間，約束人們的相互關系，從而減少環(huán)境中的不確定性和交易費用，進而保護產權，增進生產性活動?！?〕舒爾茨〔schultz，1991〕認為廣義制度是管束人們行為的一系列規(guī)那么，這些規(guī)那么涉及社會、政治及經濟行為。限制到經濟學領域內，制度是一種有經濟價值的效勞的供給者，是經濟領域里的一個內生變量〔4〕柯武剛、史漫飛〔2000〕認為制度是人類相互交往的規(guī)那么，它抑制著可能出現的時機主義和古怪的個人行為，使人們的行為更可預見并由此促進著勞動分工和財富創(chuàng)造。同時他們強調制度要有效能，必須隱含著某種對違規(guī)的懲罰〔5〕青木昌彥〔2001〕從博弈論的視角對制度進行界定，認為“在博弈論視野下有三種制度觀，不同的經濟學家分別將制度看作是博弈的參與人、博弈規(guī)那么和博弈過程中參與人的均衡策略。即制度有三種定義，一是把制度定義為博弈的參與者，尤其是組織；二是把制度定義為博弈的規(guī)那么；三是把制度定義為博弈的均衡解。〞他自己那么把制度定義為“制度是關于博弈重復進行的主要方式、共有信念及自我維系系統(tǒng)。〞2、制度的構成〔1〕正式制度。正式制度是指成文的，由權利機關保護實施的制度，包括政治規(guī)那么、經濟規(guī)那么和各種契約，以及由這些契約所構成的一種等級結構。正式制度能被清晰的闡述，而且能易于被認識。在正式制度中，新制度經濟學家特別關注政治規(guī)那么和經濟規(guī)那么，在政治規(guī)那么中，新制度經濟學家認為政治規(guī)那么不是按照效率原那么去界定的，有些民族長期能處于一個低效率的狀態(tài)就說明了這一問題。在經濟新規(guī)那么中，特別關注產權制度以及有效產權形式的形成。

〔2〕非正式制度非正式制度安排是指人類在長期交往中形成的價值觀念、倫理標準、道德觀念、風俗習慣、意識形態(tài)等方面的總和，其中意識形態(tài)占主導地位。非正式制度安排作為制度的三大構成要素之一，與人的動機與行為有著內在的聯系。由于“正規(guī)規(guī)那么只是制度體系的一局部。它們必須由非正規(guī)制約加以補充——對規(guī)那么進行擴展、闡述和假定。非正規(guī)制約解決了眾多無法由正規(guī)規(guī)那么覆蓋的交換問題，并有很強的生存能力。〞因此，與正式制度安排相比較，在制度變遷和經濟轉型過程中非正式制度安排在對人的行為的標準、改變人的思維方式以及確立和調整人與自然的關系方面具有重要的意義。這是因為正式制度安排的作用是一個“他律〞的過程，非正式制度供給的作用是一個“自律〞的過程，而且“從變革的速度來看，正式約束可以在一夜之間發(fā)生變化，而非正式制約的改變卻是一個長期的過程。〞〔3〕制度環(huán)境。也叫制度的實施機制，判斷一個制度是否有效率，不僅要看正式規(guī)那么和非正式規(guī)那么，而且要看制度環(huán)境，制度環(huán)境是決定制度績效的關鍵。歷史上的人治問題，以及現實中的有法不依不是由于制度不健全，而是制度機制不完善?！捕持贫裙┣蠓治龅母究蚣?、制度需求?！?〕產品和要素的相對價格。微觀經濟學認為影響需求的因素有：價格、消費者偏好、收入以及相關商品的價格變化。相對價格的變化會改變人們之間的鼓勵結構，同時也改變了人們之間討價還價的能力，調價環(huán)剪能力的改變有會改變人們重新締約的能力。〔2〕憲法秩序。憲法秩序的變化，是政權的根本規(guī)那么發(fā)生了變化，它能深刻影響創(chuàng)立新制度安排的締約能力，從而影響新制度的需求。

〔3〕技術。技術變化決定制度結構及其變化。馬克思關于生產力和生產關系的分析即是如此的道理。用制度經濟學的語言來講，技術可以降低交易費用。〔4〕市場規(guī)模。一是市場規(guī)模擴大可以是固定本錢經過屢次交易收回，每次交易付出的本錢是很少的。二是市場規(guī)模的擴大可以使與規(guī)模經濟相適應的一些制度得以建立，如股份公司。三是市場規(guī)模的擴大可以使制度的運行本錢降低。2、制度的供給〔1〕憲法秩序。憲法秩序主要影響一種新制度建立的立法根底，影響新制度選擇的空間和制度變遷的進程和方式。〔2〕制度設計的本錢。每一項能有預期收益的制度安排所消耗的本錢即為制度設計的本錢，制度設計本錢取決于制度設計雖需要的人力資本價格和要素價格。

〔3〕現有知識的積累和社會科學知識的進步。社會科學知識和有關商業(yè)、方案、法律和社會效勞專業(yè)方面的知識進步時，會降低制度開展的本錢?！?〕制度實施的預期本錢。人們預期的制度從潛在制度向現實制度轉變過程中本錢，如果預期本錢很大，人們就會放棄新制度的實施。如果預期本錢很小，人們就會積極實施新制度?！?〕現存的制度安排?，F存的制度安排會影響提供新制度的能力。制度變遷具有路徑依賴性質，出時的制度安排會強化現存制度的鼓勵慣性，會使制度沿著原有的路徑和方向前進，也就是現有的制度慣性會對新制度的選擇產生影響。3、制度的均衡與非均衡〔1〕制度的均衡:制度的均衡是人們對既定制度安排和制度結構的一種滿足狀態(tài)或者滿意狀態(tài)，在這種制度下人們誤意也無力來改變現行制度，也可以解釋為制度的功給與制度需求相適應的狀態(tài)。制度安排和制度的選擇不是隨意決定的，是依據本錢收益法那么進行權衡的結果。但制度本錢大于制度收益時，制度就要變革。當制度的受益大于制度的本錢，而且制度凈收益大于零時，就會出現制度的均衡狀態(tài)。

〔2〕制度非均衡及其類型制度的非均衡是指人們對現存制度的不滿意，意欲改變而尚未改變的狀態(tài)。制度變遷是對制度非均衡的一種反映，制度非均衡的軌跡就是制度變遷的軌跡。制度的非均衡有兩種狀態(tài)：一是制度的供給缺乏，也就是制度的供給存在有時滯問題。二是制度的過剩，某些制度是多余的。五、新制度主義對于經濟開展問題的研究新制度主義批評新古典主義的行為假定和無制度背景的假定。非常關注經濟的運行和開展，形成了分析經濟開展的制度框架。主要研究了以下問題：

1、關于經濟開展分析的根本經濟單元的研究。新古典經濟學將個人作為孤立的自利個體來研究，他們把單個的消費者和廠商看成是分析的單位。新制度經濟學認為，個人獲取信息、學習知識和培養(yǎng)技能的過程本質是社會過程，個人的行為都不是靈活的和深思熟慮的，要受到一定組織和制度安排的制約。主張將經濟活動中的個人行為都納入到制度環(huán)境中去，作為經濟開展分析的根本經濟單元是“交易〞。2、關于經濟開展的組織結構新古典經濟開展理論認為企業(yè)是一個標準的生產函數，盡管這一界定便于分析價格與產出，但是對于開展中各種非標準的契約與組織形式，就會形成錯誤的解釋。新制度主義從制度視角出發(fā)，認為企業(yè)是一種生產性的組織與制度安排，而不是技術型的概念，無論是企業(yè)還是市場，都是協調經濟開展與經濟關系的契約規(guī)那么。各種形式之間相互區(qū)別的特征在于契約規(guī)那么、鼓勵方式與控制手段。企業(yè)取代市場主要在于交易費用，交易本錢包括：信息費用、監(jiān)督費用和談判以及履約的費用。各種組織的結構是由資產專用性來決定的：交易越復雜，資產專用性越強，對協調與合作的要求越高，越需要建立起各類企業(yè)組織。企業(yè)組織也是有本錢的，企業(yè)越大，管理本錢越高，因而企業(yè)組織不可能無限膨脹，依據對本錢的權衡，企業(yè)與市場組織、大型與小型企業(yè)組織會達成一個均衡。3、關于交易本錢與經濟開展績效關系的研究新古典理論假定存在完全私有產權和零交易本錢，這意味著一個人運用自己所有的資源的權力是排他性的和可轉讓的，資源可以毫無本錢的進行配置。新制度經濟學認為經濟活動總是在一定的制度、組織與行為準那么下進行，不同的制度結構與組織安排以不同的方式標準、約束人們行為，相應的帶來不同的交易本錢，約束人們的行為，影響人們的選擇，進而影響經濟績效。為此，要促進經濟開展不能單靠市場價格機制，而要對不同的制度結構做出選擇。4、關于自利行為與集體行動的研究新古典經濟學從人的利己動機出發(fā)，建立自己的經濟開展理論，但是利己動機可以解釋自利行為，而無法解釋那些并非出于自利行為的行動，因為人類不僅有出于利己的財富最大化行為，而且有出于非利己動機的非財富最大化行為。新制度經濟學指出，在經濟開展中需要形成各種各樣的集團，使人們達成協議，遵守相同的原那么，但是在集團中，往往難以防止投機取巧，和搭便車行為，這就要求建立起鼓勵性的契約安排，把人們的努力盡可能地引導到對經濟開展有利的方向上來。

5、關于國家理論的研究新古典理論根本尚未涉及國家或者政治約束，只是隱含地認為建立某種規(guī)那么是有利的。國家外在于經濟開展過程，新制度主義的經濟開展理論認為，政治制度是經濟開展的一個內生變量，他們將研究國家在產權的界定與強制執(zhí)行中的有效性作為核心問題之一。諾斯認為，成功國家的根底在于：一是設計出一套產權安排，以利于經濟持續(xù)開展。二是在產權安排的框架下開展出一組旨在增進績效和國家收入的法律制度。同時成功的國家是與成功的意識形態(tài)相互聯系的5、關于制度變遷理論新古典經濟學要么完全將制度變遷抽象掉，要么把他視為外生變量，他可以有效解釋經濟運行的靜態(tài)學和比較靜態(tài)學，卻難以解釋經濟開展的動態(tài)學。新制度經濟學認為經濟開展從來都是動態(tài)過程，長期經濟開展的主要源泉主要在于新古典經濟學假定的不變的那些參數，如，人口、技術、產權和政府對資源的控制，而政治組織和鼓勵結構的變遷正是上述結構變遷的根底。在經濟開展中關鍵的是研究這些制度結構的變遷與創(chuàng)新是如何發(fā)生的。六、新制度主義對經濟開展領域的擴展新制度主義研究“生產的組織結構〞，從而在經濟開展與制度結構之間建立了一種內在的聯系。擴展了開展經濟學的研究領域1、人力資本論與人類行為的研究新古典經濟學致力于把分析方法數學化、標準化，研究的問題純粹是經濟問題，致使經濟學越來越遠離經濟現實。新制度經濟學認為不僅經濟變量，而且這些變量的決定因素都是經濟制度的內因，都不可無視。認為人力資本的形成既是經濟過程，也是家庭這個特殊組織的產物。重視人類行為問題的研究，認為人類行為中非理性的成分比人們設想得要多。

2、對政治行為和政治市場的分析新制度經濟學將政治行為和政治市場內生化于經濟開展過程之中：〔1〕研究政治制度與經濟開展的關系。研究不同政治組織與行政管理方式，不同投票制與政治監(jiān)督機制，會產生怎樣的經濟效應。〔2〕研究政府失敗問題。政府已經成為經濟開展中的一個重要主體，由于信息不對稱和不確定性因素，政府決策常常失敗，對經濟開展產生不良影響，為此需要研究造成偏差的因素。3、對法律的經濟分析和新法經濟學〔1〕研究財產權利的經濟實質?？扑箯奶接懫髽I(yè)的起源出發(fā)，研究了財產權利的本質和市場經濟的效率問題?！?〕經濟開展中財產權利的界定。現代開展經濟理論中，新制度經濟學認為法律應該為產權界定做出不斷地努力，不管在現代市場經濟中的市場還是企業(yè)中，都大量存在交易本錢，都需要對產權進行界定、保護來促進經濟績效?？傮w來看，新制度主義對經濟開展問題的研究將研究的領域延伸到了政治、法律、文化、道德倫理等各個領域，但是其擴展不是盲目的，而是要使我們更好地理解經濟制度的運作。經濟開展是一個異常復雜的過程，如果將視野局限于某一個領域，某一個分析思路上，不管挖掘多深，都是不充分的，把多個領域、多重思路綜合起來，把豐富的制度內生化到理論中去，這是制度主義經濟開展理論的出發(fā)點。七、制度主義對經濟開展問題的分析〔一〕開展經濟學對制度作用的分析

早期已有開展經濟學家意識到了制度在經濟開展中的重大作用。如劉易斯〔Lewis,W.〕在對經濟增長源泉的分析中指出，技術進步是表層原因,而由土地制度、產權制度和專利制度等所激發(fā)的技術創(chuàng)新熱情才是更為深層次的因素。他對二元結構的分析顯然解釋了開展中國家經濟制度各方面的不均衡性?？姞栠_爾(Myrdal,G.)揭示了許多開展中國家貧富收入不均和經濟停滯的循環(huán)累積因果效應的制度根源,認為只有進行農村土地制度創(chuàng)新,才能從惡性循環(huán)轉向良性循環(huán)。

庫茲涅茨〔Kuznets,S.〕對大量低收入國家的歷史統(tǒng)計和羅斯托(Rostow,W.)對“傳統(tǒng)社會〞的分析,也表達了政治結構、法律體系及社會文化整合等方面的特征，指出了制度缺陷是開展中國家經濟落后的根源。但是,在這些學者看來，制度是很難進行嚴格分析的范疇。他們描述、羅列了大量的現象，但并沒在制度研究方面形成體系?！捕吃缙陂_展經濟學中的制度分析1、經濟增長的三個主要因素

劉易斯在其代表作?經濟增長理論?(1985年)中分析了影響經濟增長的主要因素：人們從事經濟活動的愿望、經濟制度、知識、資本、人口與資源、政府等等。深刻地揭示了人們從事經濟活動的愿望與經濟制度的關系。劉易斯認為影響經濟增長的直接原因主要有三個?！?〕從事經濟活動的努力。這種努力包括降低本錢和增加產出。它的表現方式有：進行試驗或承擔風險；職業(yè)或地域性的流動以及專業(yè)化等。如果沒有做出這種努力，那么經濟增長就不會發(fā)生?！?〕知識的增長及其應用。這個過程發(fā)生在整個人類歷史中，但近幾個世紀以來產量較迅速的增長顯然是與生產中知識較迅速的積累和運用相關的。而知識的增長及其應用程度很大程度上取決于社會的知識產權保護制度。

〔3〕增長取決于人均資本和其他資源量的增加。

2、經濟增長的制度分析的特點

劉易斯制度分析的特點主要表現在以下幾個方面：

〔1〕從開展中國家的現實出發(fā)，揭示了制度因素在經濟增長和經濟開展中的作用。劉易斯在把制度作為經濟開展“內生變量〞分析的時候，強調了它與其他因素(如資本、知識)的相互關系，這一點是頗有創(chuàng)意的。在長期經濟開展過程中，把制度作為既定前提的方法〔傳統(tǒng)經濟學〕，是無法解釋為什么會出現經濟開展以及不同國家的開展差異的。

〔2〕從經濟開展的角度界定了制度的功能。劉易斯認為，“制度促進或者限制經濟增長取決于制度對努力的保護，為專業(yè)化所提供的時機，以及所允許的活動的自由〞。在劉易斯看來，“制度最重要的特征也許是它所允許的行動自由的程度〞。〔3〕強調了法律和秩序以及所有權在經濟增長中的重要作用。劉易斯認為，維護法律和秩序是經濟增長的一個首要條件，而且，許多社會之所以衰落，正是因為國家不愿意或無力保護財產的所有者不受盜賊或土匪的侵犯。劉易斯也認為，一旦所有的資源都變得稀缺時，對所有權的法律保護就會擴大到所有的資源。沒有這種制度，人類無論如何也不會取得進步。因為所有權的存在及其有效保護是產生鼓勵的動力源。

劉易斯在對制度與經濟增長一致性的研究中得出了這樣一個結論：制度對增長的促進取決于制度把努力與報酬聯系起來的程度，取決于制度為專業(yè)化和貿易所提供的范圍，以及制度允許尋求并抓住經濟時機的自由。其實，劉易斯的這些結論與新制度經濟學的一些結論有著驚人的相似。〔三〕在開展經濟學中引入制度分析方法在20世紀80年代以后，短短的十幾年內，新制度經濟學分析方法已經引起了開展經濟學家們的高度重視，制度內生的經濟開展理論已成為開展經濟學的一種流行的觀點。

1、新開展經濟學的研究

〔1〕制度對經濟增長至關重要。制度選擇與經濟開展的關系已經成為開展經濟學的重要研究領域，有人把制度分析引入開展經濟學稱作開展經濟學革命的重要組成局部。1957年，鮑爾與巴塞爾.S.耶梅寫了一本開創(chuàng)先河的著作?欠興旺國家經濟學?。在本書打破了傳統(tǒng)開展經濟學的許多神話，并號召比照較制度進行研究，以考察哪些制度更有助于經濟增長。鮑爾和耶梅并不是把非經濟變量，如產權制度和非正規(guī)行為規(guī)那么，作為既定的變量，而是作為決定經濟開展的重要因素。格萊爾德.斯庫利在研究中發(fā)現：“制度結構的選擇對經濟效率和增長有深遠的影響。與法律條例、個人財產、資源市場配置相結合的開放社會，與那些自由被限制和剝奪的社會相比，其增長率是后者的3倍，其效率是后者的2.5倍〞?！?〕人口和資本因素不是經濟落后的主要原因。對于欠興旺國家來說，人口因素和資本因素一直被當作經濟增長的主要約束，鮑爾等經濟學家研究說明，制度安排的缺乏才是根本的原因。鮑爾在仔細觀察后得出結論〔1976，p.126〕：“人口增長的加速和人口的壓力并不是不興旺國家貧困唯一重要的原因。〞

著名經濟學家喬治.A.阿克勞夫〔1970〕把制度安排的缺乏看作是經濟開展的主要約束。在歷史上，一些國家有大量的錢閑置，由于缺乏一種制度，這些錢都沒有用于生產和投資活動。法國歷史年鑒學派的代表人物布勞代爾發(fā)現，一些國家歷史上有許多錢并沒有有效使用。鮑爾和耶梅批評在開展進程中對資本積累作用的過分關注而無視社會和政治制度。他們指出，與其說開展依賴資本積累，不如說經濟開展創(chuàng)造了資本。其實缺乏資本的主要原因是制度安排的缺乏。2、新開展經濟學與新制度經濟學

新開展經濟學與新制度經濟學在關于開展的實質看法上根本上是一致的，那就是開展實質上是更有效利用資源的制度變遷過程。如詹姆斯.A.道、史迪夫.H.漢科等指出的那樣：“在正規(guī)的完全競爭模型下，許多開展‘專家’們無視了現實，忽略了產權和市場價格在開展進程中的作用。恰當的經濟推理被社會工程化和過于簡單的模式所替代，這種模式強調了資本積累和外援是經濟增長的決定性因素，但并沒有把對資本有效利用和動態(tài)貿易收益至關重要的制度體系考慮進去〞。著名開展經濟學家彼特.鮑爾在?關于開展的異議?中指出“經濟成就的取得主要取決于人們的能力和態(tài)度，也取決于他們的社會政治制度。這些決定性因素在差異在很大程度上可以解釋經濟開展水平和物質進步速度的快慢〞。

(四〕制度在經濟開展中的作用1.制度是經濟增長的決定因素〔1〕諾思對制度的重要性的研究。首先，認為沒有投入要素的增加，而只有制度創(chuàng)新的情況下也能產生經濟增長。道格拉斯·C·諾思通過對歷史的考察,指出在沒有發(fā)生技術變化的情況下，通過制度創(chuàng)新亦能提高生產率和實現經濟增長。其次，認為有效率的經濟組織是增長的關鍵因素。諾思與托馬斯在?西方世界的興起?一書中，在對歐洲經濟開展的歷史作了重新的考察的根底上，批駁了那種把近代歐洲經濟高速增長的原因歸結為是產業(yè)革命的結果的傳統(tǒng)觀點。認為產業(yè)革命所包含的技術創(chuàng)新、規(guī)模經濟、教育開展和資本積累等等現象，本身就是經濟增長，或者說，產業(yè)革命不是近代歐洲經濟增長的原因而是其結果，真正決定性的原因是私有產權制度確實立。因此，有效的制度安排是經濟增長的關鍵。諾思和托馬斯從制度角度論證了西方世界興起的奧秘所在，得出的結論是，“制度提供了一種經濟的刺激結構，隨著該結構的演進，它規(guī)劃了經濟朝著增長、停滯或衰退變化的方向〞2、產權和交易費用為核心的制度分析

諾思認為建立產權體系的意義在于：〔1〕簡化了交易，節(jié)省了人力和社會資源，有利于提高社會財富；〔2〕節(jié)省了交易費用。諾思的產權演進理論可歸結為降低交易費用的制度變遷。也就是說，一種產權制度的創(chuàng)新才產生足夠的鼓勵機制和降低交易費用，然后才有總產出的提高，經濟增長的過程就是不斷出現新的降低交易費用的產權制度的過程。產權制度的不同在于保障個體或集體占有、使用、轉讓、分享他們努力成果方面的專有程度、明晰程度和自由流動性程度的不同。那么，個人的所有權越高、明晰程度越強以及流動性越大，對個人的鼓勵越顯著，結果經濟增長的動力越大，所謂私人本錢接近社會本錢也就是一個逐步實現徹底所有權個體專有化的過程。3、制度促進一國經濟開展可以從兩個層面分析

〔1〕從宏觀層面來看，主要表現為一國有效的制度環(huán)境及制度安排大大地減少了交易中的不確定性，降低的社會經濟活動的交易本錢。

〔2〕從微觀層次來看，主要表現為有效的制度能解決鼓勵和約束兩大市場經濟中的根本問題。制度包含著鼓勵與約束的雙重功能。制度瓶頸使開展中國家的各種要素難以通過市場機制有效地配置，在我國市場化改革過程中，我們最缺乏的就是具有鼓勵功能和約束功能的制度?！参濉辰洕蚧械闹贫雀偁?/p>

〔1〕隨著經濟的全球化，國與國之間的競爭越來越表現為制度的競爭。在當今經濟一體化的世界里，當資本、技術、勞動力、信息等能在世界更自由流動時，但是作為經濟開展的制度因素卻難以轉移，這是因為其具有專用性質，即使開展中國家能強制性地照搬興旺國家的某一制度，但這種制度移植往往變形，甚至低效，有的還比不上原有的制度。盡管許多移植的制度增進了對產權的保護，但沒有理由相信殖民地移植制度可以自動生效。過去人們往往從技術、資本、勞動力、自然資源等有形因素去比較不同國家的開展差異，而無視了制度、價值觀、意識形態(tài)等無形因素對經濟開展的影響。〔2〕制度比較優(yōu)勢比其他要素的優(yōu)勢更重要。制度好象是軟的，看不見的，無形的，但是它對一個國家的競爭力的影響、經濟開展的影響、人民福利的影響卻是實實在在的，不可低估的。有人講，如果開展中國家出現內亂和不重視人才的現象，那么美國的資金和人才就增加。美國以它市場經濟制度的優(yōu)勢吸納了世界不少國家的資源〔尤其是人力資本〕?！?〕開展中國家和興旺國家的差異最主要的是制度上的差異。萊索托在考察了多個拉丁美洲和非洲地區(qū)開展中國家的經濟開展史之后得出一個結論，資本主義在很多開展中國家沒能成功的原因并不是因為沒有啟動資本，而是因為沒有能夠長期促進和保障資本積累的法律制度環(huán)境。換言之，不是因為沒有錢，而是因為沒有促進和保障錢生錢的制度。國與國之間的競爭，地區(qū)與地區(qū)之間的競爭，從外表上看，是產品的競爭，是技術的競爭，是人才的競爭，但在這些競爭的背后都包含著制度的競爭?！?〕興旺國家以利用其制度優(yōu)勢在國際貿易中處于有利地位，并形成了國際貿易中的“制度歧視〞。目前，一些跨國公司正在利用知識產權搶占我國高新技術產業(yè)市場。從外表看，這是一種技術上的競爭，但實質是知識產權制度的競爭。結論：國與國之間的競爭、地區(qū)與地區(qū)之間的競爭實際上是制度的競爭。這主要表現在有效的制度安排可以大大地降低這個地區(qū)的交易本錢，吸引更多的生產要素流入這個地區(qū)，有效的制度安排還可以大大地提高要素使用的效率。誰的制度好，資源就會流向那里。人才、資金及技術等都會流向那些制度環(huán)境好的地方。我國參加WTO后，制度競爭對于我們的挑戰(zhàn)更加明顯。認識制度的重要性，是我們尋找一種好制度的前提。八、制度移植與經濟開展〔一〕制度移植的定義和方式所謂制度移植就是制度〔或規(guī)那么〕從一個國家或地區(qū)向另一個國家或地區(qū)的推廣或引入。制度移植在開展中國家的制度變遷中占有相當大的比重。如拉丁美洲國家90%的制度是從歐美國家移植的。

對于一個國家來講，制度變遷的途徑主要有兩個：一是制度創(chuàng)新，二是制度移植。

開展中國家對于興旺國家的制度移植有兩種情況：〔1〕主動移植。如現在一些轉型國家從興旺國家學習有利于經濟開展的制度〔標準〕；〔2〕被動移植。如殖民時期的制度移植。各國制度的不同在很大程度上可由制度傳播解釋，制度起源決定了制度間的區(qū)別。

〔二〕制度移植的原因

1、制度與制度之間的競爭引起制度的移植

人們往往把先進國家的經濟興旺與其制度聯系起來，于是會產生一種示范效應，接著是模仿與學習。有效的制度可以大大地促進一國經濟開展，這種示范效應是制度移植的一個重要原因。那些具有制度優(yōu)勢的國家也有一種輸出制度的動力。盡管國與國之間、地區(qū)與地區(qū)之間的制度的競爭看不見、摸不著，但卻客觀存在，并且愈來愈劇烈。有人講，21世紀世界的競爭將是制度之間的競爭。誰的制度好，資源就會流向那里。國與國之間的競爭壓力以及制度差異導致的經濟績效的差異已經被越來越多的開展中國家所認識到，這是開展中國家制度移植的重要原因。2、制度移植可以降低制度變遷的本錢

在開展中國家，與經濟開展相適應的制度供給缺乏是一種較普遍的現象。為什么制度供給缺乏？影響制度變化供給的因素有：憲法秩序、現存制度安排、制度設計本錢、現有知識積累、實施新安排的預期本錢、標準性行為準那么、公眾態(tài)度、上層決策者的預期凈利益。

從本錢的角度來講，以正式制度安排為例，制度供給的本錢至少包括：(1)規(guī)劃設計、組織實施的費用；(2)去除舊制度的費用；(3)消除制度變革阻力的費用；(4)制度變革及其變遷造成的損失；(5)實施本錢；(6)隨機本錢。這些本錢的存在會制約開展中國家的制度創(chuàng)新。制度安排的供給還受實施上的預期本錢的影響。制度從潛在安排轉變?yōu)楝F實安排的關鍵就是制度安排實施上的預期本錢的大小。一些好的制度安排因實施的預期本錢太高而無法推行。對于開展中國家來講，除了制度創(chuàng)新的設計本錢制約一國制度創(chuàng)新以外，更重要的是新制度的預期收益往往是不確定的，這就加大了制度創(chuàng)新的本錢，而從興旺國家移植一種較成熟的制度那么可以大大地降低本錢與風險。

3、一些制度在世界范圍內有共同性

對于制度輸出國來講，同一制度可以大大地擴大其市場范圍降低交易費用。許多制度規(guī)那么是人類共有的，這些規(guī)那么可能在一些國家先創(chuàng)立起來，沒有這個規(guī)那么的國家沒有必要是重復創(chuàng)新，制度移植是一個有效的途徑。市場經濟的許多規(guī)那么在市場經濟國家都是通用的，這些規(guī)那么經過實踐檢驗證明是有效率的?！踩持贫纫浦布捌渲萍s因素1、制度的可移植性

許多開展中國家在市場化改革的過程中就移植了一些西方國家有關市場的規(guī)那么，這就大大降低了正式制度創(chuàng)新和變遷的本錢。制度引進可以擴大制度選擇集合，通過借用其他社會制度安排來完本錢社會制度變遷的可能性，極大地降低了在根底社會科學研究方面的投資費用。

2、制度可移植性的制約因素〔1〕制度的可移植性取決于“輸入國〞對制度的相容程度

從制度的可移植性來看，一些正式規(guī)那么尤其是那些具有國際慣例性質的正式規(guī)那么是可以從一個國家移植到另一個國家的。而非正式規(guī)那么由于內在的傳統(tǒng)根性和歷史積淀，其可移植性就差很多，一種非正式規(guī)那么尤其是意識形態(tài)能否被移植，其本身的性質規(guī)定了它不僅取決于所移植國家的技術變遷狀況，而且更重要的取決于后者的文化遺產對移植對象的相容程度。一種新的制度的傳播或移植，不僅受既定利益格局的制約，而且還受相互沖突的價值觀念以及意識形態(tài)等因素的制約。大量研究說明，制度移植能否成功很大程度上取決于制度輸入國的環(huán)境以及對制度移植的認可度。〔2〕制度移植要有相應的制度環(huán)境與之配套

制度移植需要配套。從方案經濟轉向市場經濟，引進了市場經濟機制，還需要一種使理性人追求最大化收益的制度保障。在制度移植過程中，這種制度保障可以看成是所引進的新制度安排的制度環(huán)境和相應的配套制度。制度配套使用才有效是新制度經濟學的一個命題。從制度互補和配套的角度來看，最有效的制度安排是一種函數，尤其是制度結構中其他制度安排的函數。引進制度擴大了制度選擇集合的選擇范圍，但制度引進面臨著一個“配套〞的問題，某一制度在國外可能很先進，但引進本國可能并不適用。制度移植可能比技術移植更困難，因為一個制度安排的效率極大地依賴于其他有關制度安排的存在?！?〕資產的專用性制度的專用性性質是形成興旺國家與開展中國家差距的重要原因。在當今經濟一體化的世界里，當資本、技術、勞動力、信息等能在世界更自由流動時，作為經濟開展的制度因素卻難以轉移，