試卷科目：證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)(習(xí)題卷18)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第1部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題，共100題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，最近（）個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。A)12B)6C)3D)1答案:B解析:按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。[單選題]2.某基金總資產(chǎn)為60億元，總負(fù)債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，則該基金的基金份額凈值為()。A)1元B)1億元C)2元D)2億元答案:A解析:基金份額凈值=(基金總資產(chǎn)-基金總負(fù)債)/基金總份額=(60-20)/40=1(元)。[單選題]3.某剩余期限為5年的國(guó)債，票面利率為8%，面值100元，每年付息1次，當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為102元，則其到期收益率為（）。A)7.50%B)7.61%C)8.50%D)8.61%答案:A解析:[單選題]4.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價(jià)為()。A)第一筆成交價(jià)B)前收盤價(jià)C)前結(jié)算價(jià)D)第一個(gè)申報(bào)價(jià)答案:A解析:根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。[單選題]5.A公司今年的息稅前利潤(rùn)為500萬元，調(diào)整的所得稅為90萬元，折舊（攤銷）共計(jì)20萬元，本期營(yíng)運(yùn)資金增加50萬元，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性負(fù)債增加15萬元，資本性支出為55萬元。因此當(dāng)年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為（）萬元。A)310B)340C)400D)440答案:B解析:考查企業(yè)自由現(xiàn)金流的計(jì)算。FCFF=息稅前利潤(rùn)-調(diào)整的所得稅+折舊+攤銷-營(yíng)運(yùn)資金的增加+長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性負(fù)債的增加-長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的增加-資本性支出=500-90+20-50+15-55=340（萬元）。[單選題]6.養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資國(guó)家重大項(xiàng)目和重點(diǎn)企業(yè)股權(quán)的比例，合計(jì)不得高于養(yǎng)老保險(xiǎn)基金資產(chǎn)凈值的（）。A)5%B)10%C)15%D)20%答案:D解析:考查基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資國(guó)家重大項(xiàng)目和重點(diǎn)企業(yè)股權(quán)的比例，合計(jì)不得高于養(yǎng)老保險(xiǎn)基金資產(chǎn)凈值的20%。[單選題]7.()是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。A)公平原則B)公開原則C)公正原則D)透明原則答案:A解析:公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。[單選題]8.下列有關(guān)股份回購(gòu)，說法正確的是。()A)上市公司利用自有資金,從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票B)上市公司利用自有資金,從非公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票C)上市公司利用閑散資金,從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票D)上市公司利用流動(dòng)資金,從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票答案:A解析:上市公司利用自有資金，從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票，稱為?股份回購(gòu)?。[單選題]9.股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是()。A)設(shè)權(quán)證券B)證權(quán)證券C)要式證券D)資本證券答案:B解析:股票是證權(quán)證券。[單選題]10.A借給B100元，約定以10％的年利率單利計(jì)息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到（）元。A)100B)110C)150D)161．05答案:C解析:考查單利計(jì)息的計(jì)算方式。5年后，A收到100+100×10％×5=150元。（如果是以復(fù)利計(jì)算，則5年后A收到5年后A收到100×（1+10％）^5=161．05元。）此題題目問的是單利計(jì)算，所以5年后得到150元[單選題]11.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令被稱為()。A)開戶B)申報(bào)C)成交D)委托答案:D解析:投資者需要通過證券經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下，投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令被稱為委托。[單選題]12.注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證，需要取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證件()年以上。A)4B)1C)3D)2答案:B解析:根據(jù)《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第五條，注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證，需取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書1年以上。[單選題]13.2011年1月1日，中國(guó)人民銀行發(fā)行1年期零息債券，每張面值為100元人民幣，年貼現(xiàn)率為4%。則在2011年6月30日，其理論價(jià)格為（）元。A)94.89B)95.13C)96.15D)99.04答案:D解析:零息債券不計(jì)利息，折價(jià)發(fā)行，到期還本，通常1年期以內(nèi)的債券為零息債券。其定價(jià)公式為：P=FV/（1+Yt）T，理論價(jià)格=100/[（1+4%）0.5]=99.04（元）。[單選題]14.()是指接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)。A)SPOB)SPVC)DHID)KII答案:B解析:特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)是指接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)。選擇特定目的機(jī)構(gòu)或受托人時(shí)，通常要求滿足所謂破產(chǎn)隔離條件，即發(fā)起人破產(chǎn)對(duì)其不產(chǎn)生影響。[單選題]15.中國(guó)?一行三會(huì)?的金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局中?三會(huì)?指()。Ⅰ中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)Ⅱ中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅲ中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)Ⅳ中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:?一行三會(huì)?是國(guó)內(nèi)金融界對(duì)中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)這四家中國(guó)的金融監(jiān)管部門的簡(jiǎn)稱。[單選題]16.下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的表述錯(cuò)誤的是（）。A)證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明?證券登記結(jié)算?字樣B)證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定C)設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D)證券登記結(jié)算公司必須具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施；建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度；建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)答案:C解析:考查證券登記結(jié)算公司。設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。[單選題]17.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱交易商協(xié)會(huì)）負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)。交易商協(xié)會(huì)不接受注冊(cè)的，企業(yè)可于（）后重新提交注冊(cè)文件。A)1個(gè)月B)3個(gè)月C)6個(gè)月D)12個(gè)月答案:C解析:交易商協(xié)會(huì)不接受注冊(cè)的，企業(yè)可于6個(gè)月后重新提交注冊(cè)文件。[單選題]18.()是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。A)傭金B(yǎng))過戶費(fèi)C)印花稅D)變更費(fèi)答案:B解析:過戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。[單選題]19.在證券投資基金運(yùn)作的三大部分中，處于核心作用的是（），其他活動(dòng)都圍繞和服務(wù)于這一核心活動(dòng)。A)基金的市場(chǎng)營(yíng)銷B)基金的會(huì)計(jì)核算C)基金的投資管理D)基金的后臺(tái)管理答案:C解析:基金投資管理是按照既定的投資策略，實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)的過程，體現(xiàn)了管理人的價(jià)值。[單選題]20.根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)包括（）。Ⅰ．證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ⅱ．證券投資基金管理公司Ⅲ．證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅳ．期貨清算機(jī)構(gòu)A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:A解析:根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職能劃分，中國(guó)證監(jiān)會(huì)所監(jiān)管的機(jī)構(gòu)有證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機(jī)構(gòu)、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等。[單選題]21.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A)5日B)7日C)10日D)15日答案:C解析:取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。[單選題]22.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去()后的價(jià)值。A)基金負(fù)債B)銀行存款本息C)各類證券的價(jià)值D)基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款答案:A解析:基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。[單選題]23.在基金募集期內(nèi)購(gòu)買基金份額的行為通常被稱為基金的認(rèn)購(gòu)。開放式基金的認(rèn)購(gòu)一般分為（）幾個(gè)步驟。①開戶②繳款③認(rèn)購(gòu)④確認(rèn)A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:C解析:開放式基金認(rèn)購(gòu)一般分為開戶、認(rèn)購(gòu)與確認(rèn)三個(gè)步驟。[單選題]24.中央銀行在履行三大基本職能時(shí)，其業(yè)務(wù)集中反映在（）。A)資產(chǎn)負(fù)債表B)損益表C)所有者權(quán)益變動(dòng)表D)現(xiàn)金流量表答案:A解析:中央銀行在履行三大基本職能時(shí)，其業(yè)務(wù)集中反映在某一時(shí)點(diǎn)上的資產(chǎn)負(fù)債表這一綜合會(huì)計(jì)記錄上。[單選題]25.債券的特征包括()。Ⅰ償還性Ⅱ永久性Ⅲ流動(dòng)性Ⅳ參與性A)Ⅰ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅳ答案:A解析:債券的特征主要有：償還性、流動(dòng)性、安全性和收益性。永久性和參與性屬于股票的特征。[單選題]26.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過（）家。A)1B)2C)3D)5答案:A解析:每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家。[單選題]27.在（）下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。A)分級(jí)結(jié)算制度B)結(jié)算參與人制度C)貨銀對(duì)付的交收制度D)凈額結(jié)算制度答案:A解析:在分級(jí)結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。[單選題]28.2018年3月17日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)第一次會(huì)議通過《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，下面關(guān)于其表述正確的是（）。①?zèng)Q定組建中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)②重新規(guī)劃銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)的職責(zé)范圍③中國(guó)人民銀行的監(jiān)管職責(zé)減少④使保監(jiān)會(huì)微觀職能更為明確A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④答案:B解析:2018年3月17日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)第一次會(huì)議通過《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，決定組建中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)，原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、原中國(guó)保監(jiān)會(huì)擬定銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)重要法律法規(guī)草案和審慎監(jiān)管基本制度的職責(zé)劃分入中國(guó)人民銀行，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)作為微觀審慎監(jiān)管和行為監(jiān)管主體，監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)行為穩(wěn)定、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的職責(zé)更為明確。[單選題]29.遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在()。Ⅰ.功能作用不同Ⅱ.信用風(fēng)險(xiǎn)不同Ⅲ.保證金制度不同Ⅳ.交易對(duì)象不同A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方⑴面交：易對(duì)象不同。⑵功能作用不同。⑶履約方式不同。⑷信用風(fēng)險(xiǎn)不同。⑶保證金制度不同。[單選題]30.按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定，注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，必須取得（）、（）相關(guān)業(yè)務(wù)許可證。①證券②基金③銀行④期貨A)①②B)①③C)①④D)②③答案:C解析:按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定，注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，必須取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證。[單選題]31.通常情況下，我國(guó)不同類型的開放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率上限依次排序?yàn)椋ǎ?。A)股票基金>債券基金>貨幣基金B(yǎng))股票基金>貨幣基金>債券基金C)債券基金>貨幣基金>股票基金D)債券基金>股票基金>貨幣基金答案:A解析:基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類型、不同的認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率大多在1%-1.5%,債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在1%以下，貨幣市場(chǎng)基金一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。[單選題]32.表示期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)期權(quán)價(jià)格影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。A)Delta值B)Gamma值C)RhO值D)Theta值答案:A解析:金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。Delta值指期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)期權(quán)價(jià)格影響程度。Gamma值指期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)Delta值的影響程度。RhO值指無風(fēng)險(xiǎn)利率變化對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響程度。Theta值指到期時(shí)間變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度。[單選題]33.（）屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。①基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用②基金管理費(fèi)③基金轉(zhuǎn)換費(fèi)④基金托管費(fèi)A)①②③B)①③④C)①②④D)②③④答案:C解析:在基金運(yùn)作過程中涉及的費(fèi)用可以分為兩大類：一類是基金銷售過程中發(fā)生的由基金投資者承擔(dān)的費(fèi)用,主要包括申購(gòu)費(fèi)（認(rèn)購(gòu)費(fèi)）、贖回費(fèi)及基金轉(zhuǎn)換費(fèi)等；另一類是基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用,主要包括基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)等，這些費(fèi)用由基金資產(chǎn)承擔(dān)。[單選題]34.債券的（）是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營(yíng)收益的變動(dòng)而變動(dòng)，并且可按期收回本金。A)償還性B)流動(dòng)性C)安全性D)收益性答案:C解析:安全性是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營(yíng)收益的變動(dòng)而變動(dòng)，并且可按期收回本金。[單選題]35.我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是()。A)中信證券公司B)深圳特區(qū)證券公司C)海通證券公司D)華泰證券公司答案:B解析:我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是深圳特區(qū)證券公司。[單選題]36.在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者簽署（）。A)《證券交易委托代理協(xié)議書》B)《證券風(fēng)險(xiǎn)客戶提示書》C)《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》D)《證券客戶須知》答案:C解析:在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。[單選題]37.下列（）經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象會(huì)引起股票市場(chǎng)的行情看漲.A)財(cái)政部宣布提供資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)B)公司連年虧損C)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)低于預(yù)期D)人民幣匯率上升答案:A解析:財(cái)政部提供資金增加了市場(chǎng)貨幣供給，促使股票市場(chǎng)購(gòu)買力增加，從而引起股票市場(chǎng)的行情看漲。[單選題]38.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)可以為下列事項(xiàng)出具法律意見()Ⅰ.首次公開發(fā)行股票及上市Ⅱ.上市公司發(fā)行證券及上市Ⅲ.上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組以及股份回購(gòu)Ⅳ.上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事理出具法律首次意見公開:發(fā)行股票及上市上市;公司發(fā)行證券及上市;上市公司的改購(gòu)、重大資產(chǎn)重組以及股份回上市購(gòu);公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃上市;公司召開股東大會(huì)等。[單選題]39.對(duì)于社會(huì)公益基金財(cái)產(chǎn)，不得用于投資的是（）。A)政府資助的財(cái)產(chǎn)B)社會(huì)組織捐贈(zèng)的財(cái)產(chǎn)C)個(gè)人捐贈(zèng)的財(cái)產(chǎn)D)投資取得的收益答案:A解析:考查社會(huì)公益基金。政府資助的財(cái)產(chǎn)和捐贈(zèng)協(xié)議約定不得投資的財(cái)產(chǎn)，不得用于投資。[單選題]40.深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為()或其整數(shù)倍。A)0.01元B)0.001元C)0.05元D)0.005元答案:B解析:深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.001元或其整數(shù)倍。[單選題]41.地方政府債券的托管（）。A)只在國(guó)家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記托管B)只在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記托管C)在國(guó)家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理總登記托管，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理分登記托管D)在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理總登記托管，在國(guó)家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理分登記托管答案:D解析:一般債券應(yīng)當(dāng)在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理總登記托管，在國(guó)家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理分登記托管。[單選題]42.通過各種通訊方式，不通過集中的交易場(chǎng)所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具是指()。A)場(chǎng)外交易市場(chǎng)(OTC)交易的衍生工具B)獨(dú)立衍生工具C)嵌入衍生工具(EmbeddedDerivatives)D)信用衍生工具答案:A解析:0TC交易的衍生工具是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具，例如金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易。[單選題]43.短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在（）內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。A)3個(gè)月B)6個(gè)月C)1年D)1個(gè)月答案:C解析:考查融資融券期限。[單選題]44.上市公司發(fā)行股票的，其票面總額達(dá)到()萬元以上的，該公司應(yīng)當(dāng)委托承銷團(tuán)承銷。A)3000B)4000C)5000D)6000答案:C解析:[單選題]45.我國(guó)股權(quán)分置改革工作啟動(dòng)于()年。A)2004B)2007C)2005D)2000答案:C解析:2005年4月，股權(quán)分置改革啟動(dòng)。[單選題]46.上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間設(shè)計(jì)為()交易日。A)3個(gè)B)4個(gè)C)5個(gè)D)6個(gè)答案:B解析:上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間設(shè)計(jì)為4個(gè)交易日。[單選題]47.根據(jù)2016年原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的《商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引（修訂征求意見稿）》，（）業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)負(fù)債，但能夠引起當(dāng)期損益變動(dòng)的業(yè)務(wù)。A)負(fù)債業(yè)務(wù)B)利潤(rùn)表C)表外業(yè)務(wù)D)資產(chǎn)業(yè)務(wù)答案:C解析:根據(jù)2016年原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的《商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引（修訂征求意見稿）》，表外業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)負(fù)債，但能夠引起當(dāng)期損益變動(dòng)的業(yè)務(wù)。負(fù)債業(yè)務(wù)、資產(chǎn)業(yè)務(wù)屬于表內(nèi)業(yè)務(wù)。[單選題]48.市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉(cāng)或變現(xiàn)所帶來的是（）。A)操作風(fēng)險(xiǎn)B)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C)信用風(fēng)險(xiǎn)D)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)答案:D解析:考查流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義。因市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉(cāng)或變現(xiàn)所帶來的是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。[單選題]49.下列選項(xiàng)中，屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)特征的是()。Ⅰ.潛在性Ⅱ.或然性Ⅲ.隱藏性Ⅳ.累積性A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有潛在性、隱藏性和累積性的特征?；蛉恍詫儆谕鈪R風(fēng)險(xiǎn)的特征。[單選題]50.下列選項(xiàng)中，屬于銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行主體的是()。Ⅰ.財(cái)政部Ⅱ.商業(yè)銀行Ⅲ.中國(guó)人民銀行Ⅳ.中央結(jié)算公司A)Ⅱ.ⅢⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:D解析:目前，銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主體主要有財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、政策性銀行、商業(yè)銀行，以及被批準(zhǔn)可以發(fā)債的金融類公司、工商企業(yè)等。[單選題]51.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，其中()是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。I.股東的姓名或者名稱及住所Ⅱ.各股東所持股份數(shù)Ⅲ.各股東所持股票的編號(hào)Ⅳ.各股東可以賣出股票的日期A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)I、Ⅱ、ⅢC)I、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ答案:B解析:公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號(hào)、各股東取得股票的日期。[單選題]52.發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有（）。A)金融機(jī)構(gòu)B)公司企業(yè)C)地方政府D)股份有限公司答案:D解析:考查債券與股票發(fā)行主體的不同。能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司。[單選題]53.-般情況下，下面屬于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件的是（）。①核心充足資本率不低于10%②最近3年連續(xù)盈利③最近3年沒有重大違法違規(guī)行為④貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足A)①②③B)①②④C)②③④D)①②③④答案:C解析:商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件：具有良好的公司治理機(jī)制；核心充足資本率不低于4%;最近3年連續(xù)盈利；貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；最近3年沒有重大違法違規(guī)行為；中國(guó)人民銀行要求的其他條件。根據(jù)商業(yè)銀行的申請(qǐng)，中國(guó)人民銀行可以豁免前款所規(guī)定的特別條件。[單選題]54.關(guān)于基金的管理費(fèi)，下列說法正確的是()。I管理費(fèi)是管理人為管理和操作基金而收取的費(fèi)用II我國(guó)基金的管理費(fèi)一般從基金資產(chǎn)中提取，一般不另向投資者收取III管理費(fèi)是從基金資產(chǎn)中提取的，為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用IV一般情況下，貨幣基金的管理費(fèi)高于債券基金A)I、II、IIIB)II、III、IVC)I、II、IVD)I、II、III、IV答案:A解析:我國(guó)債券型基金的管理費(fèi)一般低于1%，貨幣基金的管理費(fèi)為0.33%。[單選題]55.我國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關(guān)于利率債和信用債的說法，正確的是（）。①利率債以政府信用為基礎(chǔ)或以政府提供償債支持為基礎(chǔ)而發(fā)行②利率債風(fēng)險(xiǎn)小于信用債③鐵路總公司發(fā)行的債券為信用債④信用債是以企業(yè)的商業(yè)信用為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④答案:B解析:鐵路總公司屬于政府支持機(jī)構(gòu)，其發(fā)行的債券屬于利率債，是廣義的利率債。其余三項(xiàng)表述正確。[單選題]56.報(bào)價(jià)系統(tǒng)的主要特點(diǎn)包括（）。①參與人制度②一體化市場(chǎng)③移動(dòng)互聯(lián)市場(chǎng)④市場(chǎng)中的市場(chǎng)A)①③B)①②④C)②③④D)①②③④答案:D解析:以上四點(diǎn)均是報(bào)價(jià)系統(tǒng)的主要特點(diǎn)，除此之外，還有行業(yè)公共平臺(tái)、分層分類風(fēng)險(xiǎn)管理等。[單選題]57.下列各項(xiàng)中，()不屬于利率金融衍生工具。A)遠(yuǎn)期利率協(xié)議B)利率期權(quán)C)信用聯(lián)結(jié)票據(jù)D)利率互換答案:C解析:C屬于信用衍生工具。[單選題]58.金融風(fēng)險(xiǎn)管理是指金融企業(yè)在籌集和經(jīng)營(yíng)資金的過程中，對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行()，并在此基礎(chǔ)上有效地控制與處置金融風(fēng)險(xiǎn)，用最低成本，即用最經(jīng)濟(jì)合理的方法來實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。I識(shí)別II衡量III分析IV管理A)I、II、IIIB)II、III、IVC)I、II、III、IVD)I、III、IV答案:A解析:金融風(fēng)險(xiǎn)管理是指金融企業(yè)在籌集和經(jīng)營(yíng)資金的過程中，對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、衡量和分析，并在此基礎(chǔ)上有效地控制與處置金融風(fēng)險(xiǎn)，用最低成本，即用最經(jīng)濟(jì)合理的方法來實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。[單選題]59.在一定條件下，以能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為()I不可贖回優(yōu)先股II可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股III可贖回優(yōu)先股IV不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股A)I、IIIB)II、IVC)I、IVD)III、IV答案:A解析:可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票，這種分類的依據(jù)是在一定條件下，該優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回。可贖回優(yōu)先股票是指在發(fā)行后一定時(shí)期，可按特定的贖買價(jià)格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票;不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票。[單選題]60.按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)具備（）核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。A)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)B)中國(guó)證監(jiān)會(huì)C)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D)證券交易所答案:B解析:按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。[單選題]61.證券公司應(yīng)當(dāng)按()編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A)周B)月C)季D)半年答案:C解析:證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。[單選題]62.（）是指從事證券、投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、投資人或者客戶提供證券、投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。A)證券投資咨詢B)期貨投資咨詢C)證券、期貨投資D)證券、期貨投資咨詢答案:A解析:證券、投資咨詢是指從事證券、投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、投資人或者客戶提供證券、投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。[單選題]63.下列關(guān)于貨幣政策中介目標(biāo)在是選取利率還是貨幣供應(yīng)量上存在爭(zhēng)議的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A)利率作為中介目標(biāo)的優(yōu)點(diǎn)，其可測(cè)性和相關(guān)性強(qiáng)B)利率容易受心理預(yù)期的影響C)利率作為中介目標(biāo)，其可控性強(qiáng)、抗干擾能力強(qiáng)D)隨著金融創(chuàng)新和金融監(jiān)管的放松，貨幣供應(yīng)量日益成為模糊的、難以控制的指標(biāo)答案:C解析:利率作為中介目標(biāo)的優(yōu)點(diǎn)，其可控性、可測(cè)性和相關(guān)性強(qiáng)，缺點(diǎn)是抗干擾性差等。[單選題]64.金融衍生工具的顯著特性有()。Ⅰ跨期性Ⅱ聯(lián)動(dòng)性Ⅲ不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性Ⅳ杠桿性A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:由金融衍生工具的定義可以看出，它們具有下列四個(gè)顯著特性：跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。[單選題]65.根據(jù)所持股票性質(zhì)分類，股票基金可分為（）等。①價(jià)值型股票基金②成長(zhǎng)型股票基金③平衡型股票基金④穩(wěn)定型股票基金A)①②③B)②③④C)①②④D)①③④答案:A解析:考查股票基金的分類。[單選題]66.從根本上來說，股票供求以及股票價(jià)格主要取決于（）A)股本結(jié)構(gòu)B)稅收政策C)未來預(yù)期D)分配政策答案:C解析:從根本上說，股票供求以及股票價(jià)格主要取決于預(yù)期。買方之所以愿意按某個(gè)價(jià)位買進(jìn)股票，主要是因?yàn)樗麄冋J(rèn)為持有該股票帶來的收益超過了目前所花資金的機(jī)會(huì)成本。[單選題]67.長(zhǎng)期資本流動(dòng)的主要方式包括()。Ⅰ.國(guó)際直接投資Ⅱ.銀行資金調(diào)撥Ⅲ.國(guó)際證券投資Ⅳ.國(guó)際貸款A(yù))Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:C解析:長(zhǎng)期資本流動(dòng)包括國(guó)際直接投資、國(guó)際證券投資和國(guó)際貸款三種主要方式。[單選題]68.（）是基金中最常見的一種，它追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。A)主動(dòng)型基金B(yǎng))收入型基金C)平衡型基金D)成長(zhǎng)型基金答案:D解析:成長(zhǎng)型基金是基金中最常見的一種，它追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。[單選題]69.目前，可進(jìn)行跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的債券是（）。①附息國(guó)債②公司債③企業(yè)債④地方債A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:B解析:考查可跨市場(chǎng)交易的債券，目前只有國(guó)債（包括附息國(guó)債和地方債）和企業(yè)債可以。[單選題]70.企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券的，最近3年平均可分配利潤(rùn)（凈利潤(rùn)）足以支付企業(yè)債券（）的利息。A)1年B)2年C)3年D)4年答案:A解析:根據(jù)《證券法》和《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展、簡(jiǎn)化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》（發(fā)改財(cái)金[2008]7號(hào)），企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券的，最近3年平均可分配利潤(rùn)（凈利潤(rùn)）足以支付債券1年的利息。[單選題]71.開設(shè)證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。①公正性②合法性③有效性④真實(shí)性A)①②B)②④C)②③D)③④答案:B解析:開設(shè)證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵循合法性和真實(shí)性的原則。[單選題]72.基金托管人的主要職責(zé)包括()。Ⅰ安全保管基金的全部資產(chǎn)Ⅱ執(zhí)行基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜Ⅲ對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立Ⅳ復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管基金財(cái)產(chǎn);按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。[單選題]73.下面對(duì)證券交易所總經(jīng)理的表述錯(cuò)誤的是（）。A)證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年B)總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免C)副總經(jīng)理按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定任免或聘任D)提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議答案:D解析:考點(diǎn)：考查證券交易所總經(jīng)理。提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議是監(jiān)事會(huì)的職能。證券交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席專業(yè)技術(shù)管理人員每屆任期三年?？偨?jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。副總經(jīng)理按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定任免或聘任?？偨?jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。[單選題]74.2018年11月5日，國(guó)家主席習(xí)近平在首屆中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)開幕式上宣布，將在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)（），支持上海國(guó)際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)。A)注冊(cè)制B)核準(zhǔn)制C)審批制D)備案制答案:A解析:2018年11月5日，國(guó)家主席習(xí)近平在首屆中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)開幕式上宣布，將在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制，支持上海國(guó)際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)。[單選題]75.按照行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行使以下（）職責(zé)。①制定證券行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理②負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員的資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)③負(fù)責(zé)組織證券公司高級(jí)管理人員、保薦代表人及其他待定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測(cè)試或勝任能力考試④負(fù)責(zé)對(duì)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)行注冊(cè)和自律管理⑤負(fù)責(zé)非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理A)①②③④B)①③④⑤C)②③④⑤D)①②③④⑤答案:D解析:考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，按照行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行使以下職責(zé)：制定證券行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理；負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員的資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)；負(fù)責(zé)組織證券公司高級(jí)管理人員、保薦代表人及其他待定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測(cè)試或勝任能力測(cè)試；負(fù)責(zé)對(duì)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)行注冊(cè)和自律管理；負(fù)責(zé)非/公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理；負(fù)責(zé)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)事后備案和自律管理；行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé)。[單選題]76.（）是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。A)存券銀行B)托管銀行C)中央存托公司D)投資銀行答案:C解析:參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括存券銀行、托管銀行和中央存托公司。中央存托公司是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行，它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中?、附屬行或代理行。[單選題]77.根據(jù)原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定，取得衍生產(chǎn)品交易資格的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可與機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行衍生產(chǎn)品交易，目前主要涉及（）等。Ⅰ．遠(yuǎn)期結(jié)售匯Ⅱ．外匯遠(yuǎn)期Ⅲ．外匯掉期Ⅳ．利率衍生品交易A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:C解析:根據(jù)原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定，取得衍生產(chǎn)品交易資格的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可與機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行衍生產(chǎn)品交易，目前主要涉及遠(yuǎn)期結(jié)售匯、外匯遠(yuǎn)期與掉期、利率衍生品交易等。[單選題]78.證券市場(chǎng)上的主體，是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中（）屬于機(jī)構(gòu)投資者。Ⅰ．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ⅱ．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)Ⅲ．保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ⅳ．家庭A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:家庭不屬于機(jī)構(gòu)投資者。[單選題]79.與現(xiàn)貨交易相比，遠(yuǎn)期合同交易的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在()I遠(yuǎn)期合同交易買賣雙方必須簽訂遠(yuǎn)期合同II遠(yuǎn)期合同交易買賣雙方進(jìn)行商品交收或交割的時(shí)間與達(dá)成交易的時(shí)間，通常有較長(zhǎng)的間隔III遠(yuǎn)期合同交易往往要通過正式的磋商、談判，雙方達(dá)成一致意見簽訂合同之后才算成立IV遠(yuǎn)期合同交易通常不要求在規(guī)定的場(chǎng)所進(jìn)行，雙方交易要受到彼此的監(jiān)督A)I、II、IIIB)II、III、IVC)I、III、IVD)I、II、III、IV答案:A解析:與現(xiàn)貨交易相比，遠(yuǎn)期合同交易的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：(1)遠(yuǎn)期合同交易買賣雙方必須簽訂遠(yuǎn)期合同，而現(xiàn)貨交易則無此必要。(2)遠(yuǎn)期合同交易買賣雙方進(jìn)行商品交收或交割的時(shí)間與達(dá)成交易的時(shí)間，通常有較長(zhǎng)的間隔，相差的時(shí)間達(dá)幾個(gè)月是經(jīng)常的事情，有時(shí)甚至達(dá)一年或一年以上，而現(xiàn)貨交易通常是現(xiàn)買現(xiàn)賣，即時(shí)交收或交割，即便有一定的時(shí)間間隔，也比較短。(3)遠(yuǎn)期合同交易往往要通過正式的磋商、談判，雙方達(dá)成一致意見簽訂合同之后才算成立，而現(xiàn)貨交易則隨機(jī)性較大，方便靈活，沒有嚴(yán)格的交易程序。(4)遠(yuǎn)期合同交易通常要求在規(guī)定的場(chǎng)所進(jìn)行，雙方交易要受到第三方的監(jiān)控，以便使交易處于公開、公平、公正的狀況，因而能有效地防止不正當(dāng)行為，以維護(hù)市場(chǎng)交易秩序，而現(xiàn)貨交易不受過多的限制，因此也易產(chǎn)生一些非法行為。[單選題]80.全國(guó)社?；鹁惩馔顿Y的比例，按成本計(jì)算，不得超過全國(guó)社?；鹂傎Y產(chǎn)的()。A)10%B)20%C)30%D)50%答案:B解析:全國(guó)社?；鹁惩馔顿Y的比例，按成本計(jì)算，不得超過全國(guó)社?；鹂傎Y產(chǎn)的20%。[單選題]81.()可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。A)證券業(yè)協(xié)會(huì)B)證券公司C)證監(jiān)會(huì)D)證券交易所答案:D解析:考核融資融券業(yè)務(wù)交易所的監(jiān)管。證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。[單選題]82.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，投資者應(yīng)首先在()或者其代理點(diǎn)開立證券賬戶。A)證券交易所B)登記結(jié)算公司C)商業(yè)銀行D)證券公司答案:B解析:在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，投資者應(yīng)首先在登記結(jié)算公司或者其代理點(diǎn)開立證券賬戶;其次，投資者與證券公司簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書、客戶須知，簽訂證券交易委托代理協(xié)議，開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金賬戶等。[單選題]83.關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式，下列說法不正確的是()。A)自主報(bào)價(jià)包括公開報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)B)債券交易采用詢價(jià)交易方式C)交易確認(rèn)成交前不能對(duì)報(bào)價(jià)內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷D)未按規(guī)定做的報(bào)價(jià)為無效報(bào)價(jià)答案:C解析:參與者在確認(rèn)交易成交前可對(duì)報(bào)價(jià)內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷。[單選題]84.在對(duì)影響股價(jià)變動(dòng)的行業(yè)因素進(jìn)行分析時(shí)發(fā)現(xiàn)，手機(jī)的普遍采用終結(jié)了早期作為移動(dòng)通信主要方式的傳呼機(jī)，這對(duì)應(yīng)行業(yè)因素中的（）。A)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)B)行業(yè)可持續(xù)性C)抗外部沖擊的能力D)行業(yè)估值水平答案:B解析:考查行業(yè)分析因素中的行業(yè)可持續(xù)性。技術(shù)及其他因素的變化有可能終結(jié)某些行業(yè)的發(fā)展。[單選題]85.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()Ⅰ.綜合性;即證券公司與客戶可以是一對(duì)一;也可以是一對(duì)多Ⅱ.特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)Ⅲ.通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作Ⅳ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉進(jìn)行A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉進(jìn)行，是走向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的待點(diǎn)。[單選題]86.將金融市場(chǎng)劃分為國(guó)際金融市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A)交易工具B)組織方式C)交割方式D)輻射地域答案:D解析:本題主要考查金融市場(chǎng)的分類，不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，劃分結(jié)果不同。[單選題]87.下列屬于影響股價(jià)變動(dòng)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策的主要因素的有（）。Ⅰ．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)Ⅱ．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)Ⅲ．貨幣政策Ⅳ．財(cái)政政策A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素主要有：（1）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；（2）經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)；（3）貨幣政策；（4）財(cái)政政策；（5）市場(chǎng)利率；（6）通貨膨脹；（7）匯率變化；（8）國(guó)際收支狀況。[單選題]88.融資期限在一年及一年以下的金融市場(chǎng)是()。A)資本市場(chǎng)B)回購(gòu)市場(chǎng)C)股票市場(chǎng)D)貨幣市場(chǎng)答案:D解析:融資期限在一年及一年以下的金融市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)，又稱短期金融市場(chǎng)或短期資金市場(chǎng)。[單選題]89.債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，其又被稱為()。A)到期收益率B)實(shí)際收益率C)持有期收益率D)名義利率答案:D解析:債券票面利率又稱名義利率，是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容。[單選題]90.