目錄

專題一：消費者行為

第一部分考綱要求

第二部分考試大綱詳解

第三部分章節(jié)考研真題詳解

專題二：生產(chǎn)者行為

第一部分考綱要求

第二部分考試大綱詳解

第三部分章節(jié)考研真題詳解

專題三：完全競爭市場均衡、福利和效率

第一部分考綱要求

第二部分考試大綱詳解

第三部分章節(jié)考研真題詳解

專題四：不完全競爭市場的均衡與效率

第一部分考綱要求

第二部分考試大綱詳解

第三部分章節(jié)考研真題詳解

專題五：外部性和公共物品的均衡與效率

第一部分考綱要求

第二部分考試大綱詳解

第三部分章節(jié)考研真題詳解

專題六：不對稱信息市場的均衡與效率

第一部分考綱要求

第二部分考試大綱詳解

第三部分章節(jié)考研真題詳解

專題七：要素市場的均衡與效率

第一部分考綱要求

第二部分考試大綱詳解

第三部分章節(jié)考研真題詳解

附錄西南財經(jīng)大學801經(jīng)濟學一考試大綱

專題一：消費者行為

第一部分考綱要求

1掌握效用最大化的模型，理解消費者均衡的條件和原則，推導收入

提供曲線和價格提供曲線，推導需求函數(shù)和曲線。

2理解替代效應和收入效應，能計算和畫出正常品、一般低檔品和吉

芬商品?？怂狗纸?。

3應用：掌握完全替代、完全互補和柯布-道格拉斯偏好下的消費者需

求和價格效應分解，能解釋勞動供給曲線的形狀，利率對儲蓄的影響，

能理解稅收對消費者行為的影響。

第二部分考試大綱詳解

一、基數(shù)效用論者的邊際效用分析法

1效用概念的演進

微觀經(jīng)濟學上有關消費者行為的理論主要是著重于效用理論的分析，一

般可分為早期的基數(shù)效用（cardinalutility）及現(xiàn)代的序數(shù)效用（ordinal

utility）分析，前者認為效用是可以用基數(shù)數(shù)字如1、2、3…來測量人們

消費商品或勞務所獲取的主觀上的滿足程度，而后者則認為效用是無法

以數(shù)字來測量的，只能根據(jù)滿足程度的大小按順序排列。

2邊際效用的含義

基數(shù)效用論者把效用區(qū)分為總效用和邊際效用。其中，邊際效用是指消

費者在一定時間內(nèi)增加一單位商品的消費所得到的效用量的增量。

如總效用函數(shù)為：TU＝f（Q）；

則相應的邊際效用為：MU＝dTU（Q）/dQ；

也就是對效用函數(shù)求一階偏導。

3邊際效用遞減規(guī)律

（1）邊際效用遞減規(guī)律的內(nèi)容

在一定時間內(nèi)，在其他商品的消費數(shù)量保持不變的條件下，隨著消費者

對某種商品消費量的增加，消費者從該商品連續(xù)增加的每一消費單位中

所得到的效用增量即邊際效用是遞減的。

用數(shù)學語言表示為：

總效用函數(shù)為增函數(shù)，即：?U（x）/?x＞0；

邊際效用函數(shù)為遞減函數(shù)，即：?2U（x）/?x2＜0。

（2）邊際效用遞減的原因

①因為生理或心理的原因，人的欲望雖然多種多樣，永無止境，但生理

等因素的限制，就每個具體的欲望滿足來說則是有限的。最初欲望最

大，因而消費每一單位商品時得到的滿足也最大，隨著商品消費的增

加，欲望也隨之減少，從而感覺上的滿足程度遞減，以致當要滿足的欲

望消失時還增加消費的話，反而會引起討厭的感覺。

②設想物品有多種多樣的用途，并且各種用途的重要程度不同，人們總

會把它先用于最重要的用途，也就是效用最大的地方，然后才是次要的

用途，故后一單位的物品給消費者帶來的滿足或提供的效用一定小于前

一單位。

4消費者均衡（既定條件下的效用最大化）

消費者均衡是研究單個消費者如何把有限的貨幣收入分配在各種商品的

購買中以獲得最大的效用。假定消費者用既定的收入I購買商品1和商品

2，假定消費者的效用函數(shù)為U（x1，x2），他在預算約束下追求效用最

大化，即有：

運用數(shù)學方法可解得消費者均衡條件為：MU1/P1＝MU2/P2＝λ。

即消費者應選擇最優(yōu)的商品組合，使得自己花費在各種商品上的最后一

元錢所帶來的邊際效用相等，且等于貨幣的邊際效用λ。

5利用邊際效用遞減規(guī)律推導需求曲線

基數(shù)效用論者認為，商品的需求價格取決于商品的邊際效用。邊際效用

越大，消費者愿意支付的價格越高，即消費者愿意支付的購買價格與商

品的邊際效用成正比關系。

當消費量增加時，根據(jù)邊際效用遞減規(guī)律，所得到的邊際效用是遞減

的。按照基數(shù)效用論的觀點，消費者愿意支付的價格即需求價格也是遞

減的。因此，在橫軸表示消費數(shù)量，縱軸表示商品價格的坐標軸中，建

立在邊際效用遞減規(guī)律上的需求曲線是向右下方傾斜的。

6水與鉆石悖論

亞當·斯密在《國富論》指出“具有極大使用價值的東西往往只有很少的

或沒有交換價值，相反，那些具有極大交換價值的東西往往很少或沒有

使用價值。再沒有比水更有用的東西了，但水卻不能購買任何東西，沒

有東西和水交換。相反，鉆石幾乎沒有使用價值，卻十分昂貴?！庇纱?/p>

引出了水與鉆石悖論。英國經(jīng)濟學家馬歇爾從需求和供給兩方面來共同

解釋了該悖論：

從需求一方看，價格取決于商品的邊際效用，而不是總效用。對于水，

水源充足，人們對水的消費量大，因而其邊際效用很小，價格也就很便

宜。同理，鉆石的邊際效用很大，其價格也就相應地昂貴。

從供給一方看，由于水源充足，水的成本很低，因而其價格也低。鉆石

則很稀缺，生產(chǎn)鉆石的成本也很大，因而鉆石很昂貴。

綜合需求和供給兩方面，則水便宜，鉆石昂貴。即雖然水的使用價值極

大，卻沒有交換價值；而鉆石幾乎沒有使用價值，卻可以交換大量的其

他商品。

二、序數(shù)效用論者的無差異曲線分析法

1關于偏好的假定

消費者偏好（consumerpreferences）是指消費者根據(jù)自己的意愿對其所

消費的可能的商品組合所進行的喜好順序的排列。序數(shù)效用論者提出了

關于消費者偏好的以下三個基本的假定：

（1）完備性

假定任何兩個消費束都是可以比較的。或者說，給定兩個消費束X和

Y，理性消費者能夠確定哪一個是更好的或者兩者無差異，即消費者具

有必要的能力與知識去區(qū)分與評價不同的消費計劃。

（2）傳遞性

給定消費束X、Y和Z，如果X好于Y，Y好于Z，則X一定好于Z。這說明

消費者的選擇是一致的。

（3）偏好的非飽和性

偏好的非飽和性指如果兩個商品組合的區(qū)別僅在于其中一種商品的數(shù)量

不相同，那么，消費者總是偏好于含有這種商品數(shù)量較多的那個商品組

合。即就商品（goods）而非厭惡品（bads）而言，人們希望是多多益

善。

2無差異曲線及其特點

（1）無差異曲線的含義

在序數(shù)效用論中，通常用無差異曲線來圖解消費者的偏好。無差異曲線

（Indifferencecurve）指在某特定期間內(nèi)，某消費者為維持一個相同的

效用水平，對其所消費兩種物品各種不同組合所形成的點的軌跡。無差

異曲線的繪制如圖1-1所示。

圖1-1無差異曲線

圖1-1中，橫軸和縱軸分別表示商品1的數(shù)量X1和商品2的數(shù)量X2。圖1-1

中的曲線表示商品1和商品2的不同組合給消費者帶來的效用水平是相同

0

的。與無差異曲線相對應的效用函數(shù)為：U＝f（X1，X2）＝U。

其中，U0是常數(shù)，表示某個效用水平。

（2）無差異曲線的三個基本特征

①通常假定效用函數(shù)是連續(xù)的，在同一坐標平面上的任何兩條無差異曲

線之間，可以有無數(shù)條無差異曲線。離原點越遠的無差異曲線代表的效

用水平越高，離遠點越近的無差異曲線代表的效用越低。

②在同一坐標平面圖上的任何兩條無差異曲線不會相交。

圖1-2無差異曲線不能相交

圖1-2中，a和b這兩個消費束在同一條無差異曲線上，表明消費者對這

兩個消費束偏好相同；a和c這兩個消費束在同一條無差異曲線上，表明

消費者對這兩個消費束偏好相同。根據(jù)傳遞性公理，可以推出：b～c。

問題是，c消費束帶來的效用水平明顯高于b消費束帶來的效用水平，即

理性的消費者更偏向于c消費束。因此，在同一坐標平面圖上的任何兩

條無差異曲線不會相交。

③無差異曲線是凸向原點的，且無差異曲線的斜率的絕對值是遞減的，

體現(xiàn)了邊際替代率遞減規(guī)律。

3效用函數(shù)

（1）效用函數(shù)的概念

在以消費者偏好為基礎的消費者行為理論中，效用僅僅看作是描述偏好

的一種方法。也就是說，消費束X的效用大于消費束Y的效用，意味著

對消費束（x1，x2）的偏好超過對消費束（y1，y2）的偏好。

（2）從效用函數(shù)推導無差異曲線

給定一個效用函數(shù)u（x1，x2），通常可以采用以下步驟來推導無差異

曲線：

第一，令常數(shù)k＝u（x1，x2），適當變換表示為函數(shù)x2＝f（x1）。

從而根據(jù)這個表達式畫出相應的無差異曲線的形狀。

第二，變化k的大小（也即效用值）看曲線的變化，這樣就能很快地畫

出無差異曲線的形狀和變化方向。

第三，畫出無差異曲線后，在該曲線上隨便找出兩點，連接兩點，看線

上的點是否比端點達到更高的效用。如果線上的點比端點效用和端點一

樣甚至更好，則為凸性偏好，如果線上的點比端點效用更差，則不是凸

性偏好。

4邊際替代率及其遞減法則

（1）商品的邊際替代率

商品的邊際替代率（marginalrateofsubstitution，MRS）是指在維持效

用水平不變的前提下，消費者增加一單位某種商品的消費數(shù)量時所需要

放棄的另一種商品的消費數(shù)量。商品1對商品2的邊際替代率的定義公式

為：

MRS＝－ΔX2/ΔX1

之所以在公式中加一個負號，是為了使MRS為正值。邊際替代率的另一

種重要數(shù)學表述為：

MRS12＝MU1/MU2

可以用全微分法證明如下：

維持效用水平不變，即使得效用增量dU＝0，這種變化可以表示為：

整理得：MRS12＝MU1/MU2。

（2）商品的邊際替代率遞減規(guī)律

商品的邊際替代率遞減規(guī)律是指：在維持效用水平不變的前提下，隨著

一種商品的消費數(shù)量的連續(xù)增加，消費者為得到每一單位的這種商品所

需要放棄的另一種商品的消費數(shù)量是遞減的。

2

設效應函數(shù)為U＝f（x，y），邊際替代率遞減應滿足以下條件：f2f11

2

－2f1f2f12＋f1f22＜0。

證明如下：

MRS＝fx/fy＝f1/f2＝－dy/dx

因為f1/f2＝－dy/dx，所以，有：

由于f12＝f21，故：

2

由于邊際效用為正，f2＞0，所以邊際替代率遞減，應滿足：f2f11－

2

2f1f2f12＋f1f22＜0。

從幾何的角度看，邊際替代率就是無差異曲線在該點的斜率的絕對值。

因此，邊際替代率遞減規(guī)律決定了無差異曲線的斜率的絕對值是遞減

的，即無差異曲線是凸向原點的。

5預算線的概念

預算線（budgetline）又稱為預算約束線、消費可能線和價格線，表示

在消費者的收入和商品的價格給定的條件下，消費者的全部收入所能購

買到的兩種商品的各種組合，如圖1-3所示。

圖1-3預算線

假定以I表示消費者的既定收入，以P1和P2分別表示商品1和商品2的價

格，以X1和X2分別表示商品1和商品2的數(shù)量，那么，相應的預算等式

為：P1X1＋P2X2＝I。

該預算線的斜率為－P1/P2，它的經(jīng)濟學含義是：市場愿意用商品X1

來“替代”商品X2的比率。

從圖中還可以看到，預算線將平面坐標圖分為三個區(qū)域，在預算線右上

方的區(qū)域的點，是消費者利用全部收入都不可能實現(xiàn)的商品購買的組合

點；在預算線左下方區(qū)域的點，表示消費者的全部收入在購買該點的商

品組合以后還有剩余；唯有預算線上的任意一點，才是消費者的全部收

入剛好花完所能購買到的商品組合點。

6消費者選擇

在一定的預算約束下，為了實現(xiàn)最大的效用，消費者應該選擇最優(yōu)的商

品組合，使得兩種商品的邊際替代率等于兩種商品的價格之比。

圖1-4消費者選擇

無差異曲線與預算線相切時（無差異曲線為標準形式），消費者實現(xiàn)效

用最大化。無差異曲線的斜率的絕對值就是商品的邊際替代率MRS12，

而預算線的斜率的絕對值可以用兩種商品的價格之比P1/P2來表示。由

此，在均衡點有：MRS12＝P1/P2。

等式左邊表示消費者的替換意愿，等式右邊表示市場的替換意愿。

7需求函數(shù)和需求曲線

（1）需求函數(shù)

需求函數(shù)是表示一種商品的需求數(shù)量和影響該需求數(shù)量的各種因素之間

的相互關系。

假定其他因素保持不變，僅僅分析一種商品的價格對該商品需求量的影

響，即把一種商品的需求量僅僅看成是這種商品的價格的函數(shù)，于是，

需求函數(shù)就可以用下式表示：Qd＝f（P）。

式中，P為商品的價格；Qd為商品的需求量。

（2）需求曲線的推導

①基數(shù)效用論推導需求曲線

基數(shù)效用論者認為，商品的需求價格取決于商品的邊際效用。邊際效用

越大，消費者愿意支付的價格越高，即消費者愿意支付的購買價格與商

品的邊際效用成正比關系。

當消費量增加時，根據(jù)邊際效用遞減規(guī)律，所得到的邊際效用是遞減

的。按照基數(shù)效用論的觀點，消費者愿意支付的價格即需求價格也是遞

減的。因此，在橫軸表示消費數(shù)量，縱軸表示商品價格的坐標軸中，建

立在邊際效用遞減規(guī)律上的需求曲線是向右下方傾斜的。

②序數(shù)效用論推導需求曲線

在收入和其他商品價格不變的情況下，讓一種商品的價格變化形成一系

列需求束，將這些需求束連接起來，就是價格提供曲線，即價格提供曲

線表示在消費者的偏好、收入以及其他商品價格不變的條件下，與某一

種商品的不同價格水平相聯(lián)系的消費者效用最大化的均衡點的軌跡。

圖1-5價格提供曲線和需求曲線

需求曲線（demandcurve）是商品的需求量和價格關系的曲線。價格提

供曲線和需求曲線的推導過程如圖1-5所示。

可以看出，需求曲線上的每一個點表示對于每一個特定的需求量Q，消

費者所能承受的最高價格；或者換個角度說，需求曲線上與每一價格水

平相對應的商品需求量都是可以給消費者帶來最大效用的均衡數(shù)量。

另外，根據(jù)價格提供曲線可以判斷兩種商品的關系：價格提供曲線向下

傾斜，則兩種商品被視為替代品；價格提供曲線向上傾斜，則兩種商品

被視為互補品。

8消費者的收入提供曲線

在商品價格不變的情況下，當收入變化時，預算線平行的移動，會產(chǎn)生

一連串的最優(yōu)需求束，把這一連串的需求束連接起來的曲線就是收入提

供曲線，也稱為收入-消費曲線。

恩格爾曲線（Engelcurve）表示的是在所有商品的價格保持不變時，商

品需求量隨收入的變化而變化的情況。收入提供曲線和恩格爾曲線的推

導過程如圖1-6所示。

圖1-6收入提供曲線和恩格爾曲線

按照收入提供曲線，可將商品分為正常品和劣等品：

（1）在其他條件不變的情況下，當收入增加（或減少）時，則對商品的

需求亦會增加（或減少）；即收入和對商品的需求呈同方向變動，則此

類商品便稱之為正常品（normalgoods）。

（2）在其他條件不變的情況下，當收入增加（或減少）時，則對商品的

需求反而減少（或增加）；即收入和對商品的需求呈反方向變動，則此

類商品便稱之為劣等品（inferiorgoods）。

三、特殊類型偏好的消費者需求分析

1完全替代品

完全替代品指兩種商品之間的替代比例是固定不變的情況。在完全替代

的情況下，兩商品之間的邊際替代率MRS12是一個常數(shù)，相應的無差異

曲線是一條斜率不變的直線，向右下方傾斜。兩種商品相應的效用函數(shù)

為：

U（x1，x2）＝ax1＋bx2

（1）價格提供曲線和需求曲線

圖1-7完全替代情況下的價格提供曲線和需求曲線

如圖1-7所示，設x1和x2為完全替代品。當p1＞p2時，商品1的需求為0；

當p1＝p2時，商品1的需求是預算線上的任一數(shù)量；當p1＜p2時，商品1

的需求等于m/p1。

（2）收入提供曲線和恩格爾曲線

圖1-8完全替代情況下的收入提供曲線和恩格爾曲線

如果p1＜p2，消費者專門消費商品1，那么，收入增加就意味著他將增

加商品1的消費。因此，如圖1-8（a）所示，收入提供曲線就是橫軸。

對商品1的需求是：x1＝m/p1。

所以恩格爾曲線是一條斜率為p1的直線，如圖1-8（b）所示。

2完全互補品

完全互補品指兩種商品必須按固定不變的比例同時被使用的情況。在完

全互補的情況下，相應的無差異曲線為直角形狀，且最優(yōu)消費點為拐

點。兩種商品相應的效用函數(shù)為：U（x1，x2）＝min{ax1，bx2}。

（1）價格提供曲線和需求曲線

圖1-9完全互補情況下的價格提供曲線和需求曲線

無論價格如何，消費者對商品1和商品2的需求量比例總是相同的。因

此，消費者的價格提供曲線總是一條經(jīng)過原點斜率為a/b的直線，如圖1-

9（a）所示。由于商品1的需求可以表示為：x1＝bm/（bp1＋ap2）。

保持m和p2不變，可以得到一條如圖1-9（b）所示的需求曲線。

（2）收入提供曲線和恩格爾曲線

圖1-10完全互補情況下的收入提供曲線和恩格爾曲線

如果兩種商品為完全互補品，則消費者對每種商品總是消費相同的數(shù)

量，所以收入提供曲線是一條經(jīng)過原點的對角線，如圖1-10（a）所

示。商品1的需求是x1＝bm/（bp1＋ap2）。

因此，恩格爾曲線是一條斜率為b/（bp1＋ap2）的直線，如圖1-10（b）

所示。

3柯布-道格拉斯效用函數(shù)

cd

假定效用函數(shù)為柯布-道格拉斯形式：U（x1，x2）＝x1x2。

那么最優(yōu)選擇為：

在此基礎上可推導出：p1x1/m＝c/（c＋d），p2x2/m＝d/（c＋d）。

可以看出：柯布-道格拉斯偏好會將固定比例收入用在兩種商品上，比

cd

率取決于效用函數(shù)U（x1，x2）＝x1x2上的參數(shù)c，d，且一種商品的消

費與另一種商品的價格無關，僅與收入和參數(shù)有關。

a1－a

如果U（x1，x2）＝x1x2：

商品1的柯布-道格拉斯需求函數(shù)為x1＝am/p1；

商品2的柯布-道格拉斯需求函數(shù)為x2＝（1－a）m/p2。

則

因此，兩種商品的收入提供曲線一定是經(jīng)過原點的直線，如圖1-

11（a）所示。商品1的恩格爾曲線是斜率為p1/a的一條直線，如圖1-

11（b）所示。

圖1-11柯布-道格拉斯偏好下的收入提供曲線和恩格爾曲線

四、價格效應的?？怂狗纸?/p>

1替代效應和收入效應的定義

（1）替代效應

由于一種商品價格變動而引起的商品的相對價格發(fā)生變動，從而導致消

費者在保持效用不變的條件下，對商品需求量的改變，稱為價格變動的

替代效應（substituteeffect）。

（2）收入效應

由于一種商品價格變動而引起的消費者實際收入發(fā)生變動，從而導致消

費者對商品需求量的改變，稱為價格變動的收入效應（income

effect）。

總效應＝替代效應＋收入效應。其中，收入效應使消費者的效用水平發(fā)

生變化，替代效應則不改變消費者的效用水平。

2利用替代效應和收入效應分析正常商品、劣等品和吉芬商品

（1）正常商品的替代效應和收入效應

圖1-12正常商品的收入效應和替代效應

如圖1-12所示，對于正常商品來說，替代效應與價格呈反方向的變動，

收入效應也與價格呈反方向的變動，在它們的共同作用下，總效應必定

與價格呈反方向的變動，從而使得正常商品的需求曲線是向右下方傾斜

的。

（2）劣等品的替代效應和收入效應

圖1-13劣等品的收入效應和替代效應

如圖1-13所示，對于劣等品來說，替代效應與價格呈反方向的變動，收

入效應與價格呈同方向的變動，但是在一般情況下，收入效應的作用小

于替代效應的作用，從而總效應與價格呈反方向的變動，相應的需求曲

線是向右下方傾斜的。

（3）吉芬商品的替代效應和收入效應

19世紀，英國統(tǒng)計學家羅伯特·吉芬發(fā)現(xiàn)一個現(xiàn)象，1845年愛爾蘭發(fā)生

災荒，導致土豆價格上升，但居民對土豆的需求量卻反而增加了，而這

無法用傳統(tǒng)的經(jīng)濟學理論進行解釋，故此現(xiàn)象稱為“吉芬難題”，并將需

求量與物品價格同方向變動的物品稱之為“吉芬商品”。

圖1-14吉芬商品的收入效應和替代效應

如圖1-14所示，吉芬商品（Giffengood）是一種特殊的低檔品。作為低

檔品，吉芬商品的替代效應與價格呈反方向的變動，收入效應則與價格

呈同方向的變動。吉芬物品的特殊性就在于：它的收入效應的作用很

大，以至于超過了替代效應的作用，從而使得總效應與價格呈同方向的

變動。這也就是吉芬商品的需求曲線呈現(xiàn)出向右上方傾斜的特殊形狀的

原因。

3特殊偏好下，商品價格效應的希克斯分析（以商品1的價格下降為

例）

（1）完全替代偏好——完全替代品

如圖1-15所示，黃線為預算約束線，黑線為無差異曲線。商品1的價格

下降，消費者最優(yōu)選擇從縱軸直接跳至橫軸。在完全替代品的情況下，

無論收入如何變動，消費者總會將所有收入用于購買相對價格更低的商

品，因此替代效應等于總效應，收入效應為零。

圖1-15完全替代品價格效應

（2）完全互補偏好——完全互補品

如圖1-16所示，商品1的價格下降，補償預算線下，消費者最優(yōu)選擇不

變，替代效應等于0，收入效應為總效應。

圖1-16互補品價格效應

五、勞動供給曲線形狀的解釋

圖1-17時間資源在閑暇和勞動供給之間的分配

如圖1-17所示，橫軸H表示閑暇，縱軸Y表示收入。消費者的初始狀態(tài)E

＿

表示非勞動收入Y與時間資源總量16小時的組合。讓工資連續(xù)變化

W0→W1→W2→…便得到圖1-18的勞動供給曲線。

圖1-18消費者的勞動供給曲線

圖1-18的勞動供給曲線有一個特點：向后彎曲。當工資較低時，隨著工

資的上升，消費者為了高的工資愿意減少閑暇時間，增加勞動的供給。

在這個階段，勞動供給曲線向右上方傾斜。但是，當工資上漲到一定階

段（如圖1-18中W1），勞動供給量開始隨著工資的增加而遞減。于是勞

動供給曲線從工資W1處起開始向后彎曲。

工資變動的替代效應指的是工資率越高，對犧牲閑暇的補償越大，勞動

者就越愿意用多勞動來代替多休閑。工資變動的收入效應，反映的則是

工資率越高，個人越有條件以較少的勞動就能換得所需要的收入和消費

品，因而就越不愿意增加工作時間即勞動的供給。這兩種效應都是工資

率提高的效應。當收入效應小于替代效應時，勞動供給則會隨著工資率

的提高而增加，勞動供給曲線向右上方傾斜，即曲線斜率為正值。當收

入效應大于替代效應時，勞動供給量則可能隨著工資率的提高而減少，

勞動供給曲線向左上方傾斜，即曲線斜率為負值。工資率較低時，替代

效應大于收入效應；工資率很高時，收入效應將會大于替代效應。隨著

工資率的提高，勞動供給曲線會從向右上方傾斜轉為向左上方傾斜。

六、稅收對消費者行為的影響

1稅收政策

政府稅收政策（補貼政策類似）會造成社會福利損失。對一種物品征稅

是在買者支付的價格和賣者得到的價格之間打入了一個楔子。

（1）對廠商征稅

假設政府對廠商征收稅額為t的稅，將使得廠商的生產(chǎn)成本增加。生產(chǎn)

成本增加會使得供給減少，供給曲線向左移動。如圖1-19所示，征稅

*

后，供給曲線由S左移到S′。均衡條件為供給價格Ps（q）加上稅收t等

***

于需求價格Pd（q），即有：Pd（q）＝Ps（q）＋t。

圖1-19對廠商征稅

（2）對消費者征稅5

假設政府對消費者征收稅額為t的稅，將使得消費者的實際收入（也可

以說實際購買力）下降。當消費者實際購買力下降，需求曲線向左移

動。如圖1-20所示，征稅后，需求曲線由D向左移動至D′。均衡條件為

**

需求價格Pd（q）減去支付的稅收t等于在q上的供給價格，即有：

**

Pd（q）－t＝Ps（q）。

圖1-20對消費者征稅

可以證明，在這兩種方法中，需求者支付的價格或者供給者得到的價格

都是相等的。

2彈性與稅收歸宿

稅收歸宿是稅收負擔在市場參與者中得到分擔的形式，即是對誰來承擔

稅收負擔的研究。稅收歸宿取決于供給和需求的價格彈性。

（1）供給富有彈性，需求缺乏彈性

圖1-21供給富有彈性，需求缺乏彈性

在圖1-21中，供給曲線富有彈性，而需求曲線缺乏彈性。在這種情況

下，賣者得到的價格只有很少的下降，而買者支付的價格大幅度上升。

因此，買者承擔了大部分稅收負擔。

（2）供給缺乏彈性，需求富有彈性

圖1-22供給缺乏彈性，需求富有彈性

在圖1-22中，供給曲線缺乏彈性，而需求曲線富有彈性。在這種情況

下，賣者得到的價格大幅度下降，而買者支付的價格只有很少的上升。

因此，賣者承擔了大部分稅收負擔。

可以利用代數(shù)推導的形式來分析從量稅的稅收歸宿和供求彈性的關系問

題。

假設供給彈性為Es，需求彈性為Ed，稅前均衡價格和產(chǎn)量分別為P0和

Q0，稅收引起的供給量的變動為ΔQs，需求量變動為ΔQd；生產(chǎn)者凈價

格的變動為ΔPs，消費者支付的價格變動為ΔPd。

依據(jù)彈性的定義，可得：

Es＝（ΔQs/ΔPs）·（P0/Q0）

Ed＝（ΔQd/ΔPd）·（P0/Q0）

ΔQd＝ΔQs

兩式相除，得：ΔPs/ΔPd＝Ed/Es。

從上式可知，供求雙方各自承擔的稅負取決于供給彈性和需求彈性的相

對大?。杭瓷a(chǎn)者供給彈性越小，消費者需求彈性越大，則生產(chǎn)者稅負

越高，消費者稅負越低；生產(chǎn)者供給彈性越大，消費者需求彈性越小，

則生產(chǎn)者稅負越低，消費者稅負越高。

3稅收類型的選擇——從量稅和所得稅

原來的預算約束為：P1x1＋P2x2＝m。

如果按稅率t對商品1的消費課稅，預算約束就變?yōu)椋海≒1＋t）x1＋P2x2

＝m。

**

假定消費者在新的預算約束下的最優(yōu)選擇為（x1，x2），則必滿足：

**

（P1＋t）x1＋P2x2＝m。

**

政府此時征得的稅收為R＝tx1。

如果政府征收相同數(shù)量的所得稅，此時的預算約束為：P1x1＋P2x2＝m

**

－R＝m－tx1。

如圖1-23所示，可以發(fā)現(xiàn)此預算線的斜率與不征稅時的預算線斜率相

****

同，并且此預算線經(jīng)過點（x1，x2）。可以發(fā)現(xiàn)在（x1，x2）點上，

邊際替代率為：－（P1＋t）/P2。

但是所得稅卻可以按－P1/P2的比率進行交換。這樣，預算線與無差異曲

***

線就在（x1，x2）相交，這意味著預算線上可能有一些點比（x1，

*

x2）更受消費者的偏好。

圖1-23所得稅與從量稅

結論：在政府得到相同稅收的情況下，征所得稅（incometax）時消費

者的生活比在征數(shù)量稅（quantitytax）時過得更好。此結論具有三個局

限性：僅僅適用于一個消費者的情況；假定征收所得稅不會使消費者的

收入發(fā)生變化；沒有考慮供給對稅收的反應。

4退稅

該例子用來分析：向消費者征稅汽油稅（一種從量稅），然后把這筆稅

收以所得稅的方式返還給消費者，消費者的福利變動情況。通過分析，

得出的結論是：消費者的境況變壞。證明如下：

如圖1-24所示，橫軸表示A商品，縱軸表示其他商品。政府對產(chǎn)品A征

收從量稅t，使得A商品的價格從p上升至Δp′＝p＋t。

對應的消費者對A商品的消費從x減少為x′。因此，通過征稅從消費者那

里得到的收入為：

R＝tx′＝（p′－p）x′

令y表示消費者在所有其他商品上的支出，并規(guī)定它的價格為1，那么最

初的預算約束為：px＋y＝m。

實行退稅計劃后的預算約束為：（p＋t）x′＋y′＝m＋tx′。

上式整理可得：px′＋y′＝m。

可以看出，（x′，y′）在最初的預算約束下是可以支付得起的，但消費

者卻最終選擇了（x，y）。因此，如圖1-24所示，這種稅收政策使得消

費者的福利水平下降。

圖1-24包含稅收返還計劃的征稅

七、利率對儲蓄的影響

任何進行儲蓄的人會得到以利息或紅利以及產(chǎn)生于資本存量的資本增值

（即股票價格的上升）形式的報酬。因而，增加儲蓄自然而然的方法，

就是提高儲蓄者可以得到的報酬。想想某人進行儲蓄并每年從儲蓄的每

一美元獲得5%的年息?？梢钥隙ǎ黾永?，比如說增加10%，將使這

個人儲蓄得更多。

但是，增加利率不一定能增加儲蓄。當利率提高時，儲蓄會由于每一美

元儲蓄能產(chǎn)生更高的回報，同時由于提供一個既定的未來收入水平所需

的儲蓄減少，儲蓄會因此減少。從數(shù)據(jù)資料中得出的答案是不明確的。

許多研究者檢驗了這個問題，但很少有人發(fā)現(xiàn)利率提高對儲蓄有很強的

正效應。一般說來，研究結果認為，利率對儲蓄的影響微小，而且難以

察覺。

第三部分章節(jié)考研真題詳解

某消費者原來每月煤氣開支為10元?，F(xiàn)在煤氣的價格上漲了100%，其

他商品價格不變，政府給與該消費者10元作為補貼，畫圖分析說明該消

費者效用上升了還是下降了。[2005年真題]

答：該消費者處境是否改善取決于該消費者是否改變煤氣的消費計劃，

所以有兩種不同的情形。

（1）如果該消費者不改變他的煤氣消費，則該消費者的狀況不變。如圖

1-25所示，假定煤氣價格上漲之前消費者的無差異曲線為U1，預算線為

MN，消費者均衡點為E1。煤氣價格上漲后，該消費得到同比例的煤氣

補貼，因此在新的價格和收入下，該消費者恰好能夠選擇原來的消費組

合，即新的預算線AB，該預算線經(jīng)過點E1，如果消費者不改變消費組

合，則消費者的效用仍然為U1，此時消費者的狀況不變。

（2）如果該消費者用其他商品替代部分煤氣的消費，那么他的狀況將變

好。因為該消費者得到10元補貼后，可以多消費電等其他能源來替代煤

氣，由于電價未變，他可以用多消費其他商品來改善自己的處境。如圖

1-25所示，MN代表原來的預算線，MN′代表煤氣漲價但未給補貼的預

算線，AB代表給補貼后的預算線，由于煤氣漲價100%，從而該消費者

仍要消費x1的煤氣，必須支出20元，而現(xiàn)在給10元補貼，正好是20元，

因而仍可以消費x1的煤氣。因而AB必和MN相交于E1點，又由于其他商

品價格未變，因而AB必和MN′平行，在AB預算線上，消費者找到了新

的均衡點E2，在E2點上，消費者得到的效用為U2，大于在原來均衡點E1

得到的效用U1，可見，該消費者用多消費其他商品來代替煤氣的消費而

得到了更大的效用。

圖1-25補貼對消費者效用的影響

專題二：生產(chǎn)者行為

第一部分考綱要求

1長期和短期的生產(chǎn)的概念、圖形、基本規(guī)律和相互關系。

2長期和短期的成本的概念、圖形、基本規(guī)律和相互關系。

3理解成本最小化和產(chǎn)量最大化的基本原則和條件。

4完全競爭市場上廠商利潤最大化行為和原則，長期和短期的供給曲

線。

第二部分考試大綱詳解

一、生產(chǎn)論

1短期與長期的區(qū)別

在微觀經(jīng)濟學中，短期和長期的劃分以生產(chǎn)者能否變動全部要素投入的

數(shù)量作為標準。

短期（shortrun）指生產(chǎn)者來不及調(diào)整全部生產(chǎn)要素的數(shù)量，至少有一

種生產(chǎn)要素的數(shù)量是固定不變的時間周期。短期生產(chǎn)函數(shù)可寫為：Q＝

＿＿

f（L，K）＝f（L）。K表示資本投入不變，此時生產(chǎn)函數(shù)可視為只有

勞動的函數(shù)。

長期（longrun）指生產(chǎn)者可以調(diào)整全部生產(chǎn)要素的數(shù)量的時間周期。

長期生產(chǎn)函數(shù)可表示為：Q＝f（L，K）。

要注意的是，短期與長期的劃分，要根據(jù)不同的行業(yè)、不同的企業(yè)的具

體情況而定。

2短期生產(chǎn)理論

（1）總產(chǎn)量、平均產(chǎn)量和邊際產(chǎn)量

勞動的總產(chǎn)量TPL指與一定的可變要素勞動的投入量相對應的最大產(chǎn)

＿

量，即：TPL＝f（L，K）。

勞動的平均產(chǎn)量APL指平均每一單位可變要素勞動的投入量所生產(chǎn)的產(chǎn)

＿

量，即：APL＝TPL/L＝f（L，K）/L。

勞動的邊際產(chǎn)量MPL指增加一單位可變要素勞動投入量所增加的產(chǎn)量，

＿

即：MPL＝ΔTPL/ΔL＝Δf（L，K）/ΔL。

（2）邊際報酬遞減規(guī)律

在技術水平不變的條件下，在連續(xù)等量地把某一種可變生產(chǎn)要素增加到

其他一種或幾種數(shù)量不變的生產(chǎn)要素上去的過程中，當這種可變生產(chǎn)要

素的投入量小于某一特定值時，增加該要素投入所帶來的邊際產(chǎn)量是遞

增的；當這種可變要素的投入量連續(xù)增加并超過這個特定值時，增加該

要素投入所帶來的邊際產(chǎn)量是遞減的。

上述邊際報酬遞減規(guī)律（也稱邊際產(chǎn)量遞減規(guī)律或邊際收益遞減規(guī)律）

揭示了在短期生產(chǎn)中MPL的變化規(guī)律，表現(xiàn)在圖像上，即是MPL先上

升，后下降。理解邊際報酬遞減規(guī)律需要注意以下三個方面的問題：

①邊際報酬遞減規(guī)律是以技術不變?yōu)榍疤岬摹Ｈ缂夹g水平提高了，邊際

報酬可以是遞增的。

②邊際報酬遞減規(guī)律是以其他要素不變?yōu)榍疤岬摹?/p>

③它是在某種要素（如勞動）增加達到一定程度之后才出現(xiàn)的。

究其原因，邊際報酬遞減的出現(xiàn)是在一種或一種以上要素量不變時，過

多地增加另一種要素的投入量而造成最佳要素比例破壞而產(chǎn)生的。

（3）總產(chǎn)量、平均產(chǎn)量與邊際產(chǎn)量的相互關系

圖2-1總產(chǎn)量、平均產(chǎn)量與邊際產(chǎn)量的相互關系

①邊際產(chǎn)量MPL和總產(chǎn)量TPL之間的關系

a．TPL曲線上每一點的斜率表示邊際產(chǎn)量。當勞動量在0～L2之間時，

MPL不僅是正數(shù)，而且是逐漸增加的，對應的TPL曲線向上凹。在L＝L2

時，MPL達到最大，這時總產(chǎn)量曲線的斜率最大。

b．當投入勞動量為L2＜L＜L4時，MPL雖然是正數(shù)，但是遞減的，對應

的TPL曲線向上凸。當L＝L4時，總產(chǎn)量最大，此時MPL＝0。

c．當投入勞動量為L＞L4時，MPL為負數(shù)，總產(chǎn)量也處于遞減。

②邊際產(chǎn)量MPL和平均產(chǎn)量APL之間的關系

就任意一對邊際量和平均量而言，只要邊際量大于平均量，邊際量就把

平均量拉上；只要邊際量小于平均量，邊際量就把平均量拉下。

就平均產(chǎn)量APL和邊際產(chǎn)量MPL來說，當MPL＞APL時（圖形中為0＜L

＜L3），APL曲線是上升的；當MPL＜APL時（圖形中為L＞L3），APL

曲線是下降的；當MPL＝APL時（圖形中為L＝L3），APL曲線達極大

值。不管是上升還是下降，MPL曲線的變動都快于APL曲線的變動。

數(shù)學證明如下：

③平均產(chǎn)量APL和總產(chǎn)量TPL之間的關系

連接TPL曲線上任何一點和坐標原點的線段的斜率，就是相應的APL

值。

（4）短期生產(chǎn)的三個階段

圖2-2短期生產(chǎn)的三個階段

如圖2-2所示，根據(jù)短期生產(chǎn)的總產(chǎn)量曲線、平均產(chǎn)量曲線和邊際產(chǎn)量

曲線之間的關系，可將短期生產(chǎn)劃分為以下三個階段：

①第Ⅰ階段，是平均產(chǎn)量遞增階段。可變要素勞動量L投入的增加，會

使平均產(chǎn)量增加，表示生產(chǎn)要素的生產(chǎn)力尚能不斷提高，因此生產(chǎn)不應

停留在此階段內(nèi)，應該繼續(xù)投入要素，以爭取更高的生產(chǎn)力，使得產(chǎn)品

的單位成本降低。

②第Ⅱ階段，是平均產(chǎn)量遞減階段。從平均產(chǎn)量最高點開始，平均產(chǎn)量

開始遞減，因為邊際產(chǎn)量已小于平均產(chǎn)量。

③第Ⅲ階段，是邊際產(chǎn)量為負階段。在這一階段，生產(chǎn)要素投入過多，

非但不能增加生產(chǎn)，反而使總產(chǎn)量減少，使生產(chǎn)者蒙受雙重損失：資源

的浪費和總產(chǎn)量的減少。

由此可見，第Ⅱ階段是生產(chǎn)者進行短期生產(chǎn)的決策區(qū)間。但是，生產(chǎn)者

究竟要投入多少可變要素或生產(chǎn)多少取決于成本函數(shù)。

3長期生產(chǎn)理論

（1）生產(chǎn)函數(shù)——三個特例

①完全替代的生產(chǎn)函數(shù)

如圖2-3所示，完全替代的生產(chǎn)函數(shù)下的兩種投入之間是完全替代的，

MRTS在等產(chǎn)量線上所有點處均為常數(shù)。

固定替代比例的生產(chǎn)函數(shù)的通常形式為：Q＝aL＋bK。

圖2-3投入可完全替代時的等產(chǎn)量線

②固定比例生產(chǎn)函數(shù)

固定比例生產(chǎn)函數(shù)也稱作里昂惕夫生產(chǎn)函數(shù)，對應的投入要素之間不能

進行任何替代。固定投入比例生產(chǎn)函數(shù)的通常形式為：Q＝min{L/u，

K/v}。

固定投入比例生產(chǎn)函數(shù)相對應的等產(chǎn)量曲線為L型，如圖2-4所示。最優(yōu)

投入要素組合應滿足：

Q＝L/u＝K/v

即最優(yōu)投入要素組合為L型的拐點。

圖2-4固定比例生產(chǎn)函數(shù)

③柯布-道格拉斯（C-D）生產(chǎn)函數(shù)

1927年，經(jīng)濟學教授道格拉斯注意到：長期中國民收入在資本與勞動之

間的劃分大體上是不變的。換言之，隨著時間推移經(jīng)濟變得越來越繁榮

時，工人的總收入和資本所有者的總收入幾乎是按同樣的比率增長的。

柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)是最常見的一種生產(chǎn)函數(shù)，其一般形式為：Q＝

ALαKβ（0＜α，β＜1）。

式中，Q為產(chǎn)量；A表示技術系數(shù)；L和K分別為勞動和資本投入量；α

和β為參數(shù)。該生產(chǎn)函數(shù)的主要特征為：

a．α和β分別表示勞動和資本在生產(chǎn)過程中的相對重要性，或者說是表

示勞動所得和資本所得在總產(chǎn)量中所占的份額。

b．A（λL）α（λK）β＝λα＋βALαKβ，λ＞1。

如果α＋β＞1，則此時為規(guī)模報酬遞增的生產(chǎn)；如果α＋β＝1，則此時為

規(guī)模報酬不變的生產(chǎn)；如果α＋β＜1，則此時為規(guī)模報酬遞減的生產(chǎn)。

（2）等產(chǎn)量曲線

等產(chǎn)量曲線（isoquant）是在技術水平不變的條件下，生產(chǎn)同一產(chǎn)量的

兩種生產(chǎn)要素投入量的所有不同組合的軌跡，表示恰好足夠生產(chǎn)某一既

定數(shù)量產(chǎn)出的兩種投入的所有可能的組合。以常數(shù)Q0表示既定的產(chǎn)量水

平，則與等產(chǎn)量曲線相對應的生產(chǎn)函數(shù)為：Q＝f（L，K）＝Q0。

等產(chǎn)量曲線如圖2-5所示。

圖2-5等產(chǎn)量曲線

等產(chǎn)量曲線有如下性質(zhì)：

①表示某一生產(chǎn)函數(shù)的等產(chǎn)量曲線圖中，可以畫出無數(shù)條等產(chǎn)量曲線，

并且任意兩條等產(chǎn)量曲線不能相交。否則，不合邏輯。

②等產(chǎn)量曲線上的任一點的斜率等于該點上以生產(chǎn)要素L替代生產(chǎn)要素

K的邊際技術替代率，MRTS不僅是負值，而且其絕對值是遞減的。

③由于等產(chǎn)量曲線斜率絕對值遞減，因此等產(chǎn)量曲線一般都凸向原點。

等產(chǎn)量曲線類似于無差異曲線。等產(chǎn)量曲線與無差異曲線的區(qū)別是：等

產(chǎn)量曲線表示產(chǎn)量，無差異曲線表示效用；等產(chǎn)量曲線是客觀的，無差

異曲線是主觀的。

（3）邊際技術替代率

①邊際技術替代率的含義

在維持產(chǎn)量水平不變的條件下，增加一單位某種生產(chǎn)要素投入量時所減

少的另一種要素的投入數(shù)量，被稱為邊際技術替代率（MarginalRateof

TechnicalSubstitution，MRTS）。勞動對資本的邊際替代率的定義公式

為：

MRTSLK＝－ΔK/ΔL

之所以在公式中加一個負號，是為了使MRTS為正值。當ΔL→0時，

MRTSLK＝－dK/dL。

該等式表明等產(chǎn)量曲線上某一點的邊際技術替代率是等產(chǎn)量曲線在該點

斜率的絕對值。另外，邊際技術替代率還可以表示為兩要素的邊際產(chǎn)量

之比，證明如下：

如果生產(chǎn)函數(shù)為：Q＝f（L，K），對生產(chǎn)函數(shù)兩邊都取全微分，有：

由于Q是一條等產(chǎn)量曲線，因此Q是一常數(shù)，dQ便為零。所以，有：

②邊際技術替代率遞減規(guī)律

在維持產(chǎn)量不變的前提下，當一種生產(chǎn)要素的投入量不斷增加時，每一

單位的這種生產(chǎn)要素所能替代的另一種生產(chǎn)要素的數(shù)量是遞減的，如圖

2-6所示。

圖2-6邊際技術替代率遞減

邊際技術替代率遞減可以用代數(shù)式表示為：?MRTSLK/?L＜0。

邊際技術替代率遞減的主要原因在于：任何一種產(chǎn)品的生產(chǎn)技術都要求

各要素投入之間有適當?shù)谋壤@意味著要素之間的替代是有限制的。

邊際技術替代率遞減使得等產(chǎn)量曲線向右下方傾斜，且凸向原點。

③邊際報酬遞減與邊際技術替代率遞減

邊際技術替代率遞減和邊際報酬遞減有密切關系。由于要素投入的邊際

報酬遞減，要維持產(chǎn)出不變，以一種要素來替代另一種要素，則第一種

要素的必要投入會越來越多，即邊際技術替代率遞減。

（4）等成本線

等成本線（Equal-CostLines）是在既定的成本和既定生產(chǎn)要素價格條件

下生產(chǎn)者可以購買到的兩種生產(chǎn)要素的各種不同數(shù)量組合的軌跡。假定

要素市場上既定的勞動的價格即工資率為w，既定的資本的價格即利息

率為r，廠商既定的成本支出為C，則成本方程為：C＝wL＋rK。

成本方程相對應的等成本線如圖2-7所示。

圖2-7等成本線

等成本線的斜率是兩種要素價格之比的負值，為－w/r，表明在不改變

成本支出的情況下，兩種要素相互替代的比率。等成本線把坐標平面分

為三部分。等成本線以外區(qū)域中的任何一點代表的要素組合，在既定成

本下是不能實現(xiàn)購買的。等成本線以內(nèi)區(qū)域中的任何一點代表的要素組

合，在既定成本下不僅能夠實現(xiàn)購買并且還有剩余。只有等成本線上的

點所代表的要素組合，才能使生產(chǎn)者正好用光全部成本。

（5）最優(yōu)要素比例的決定——生產(chǎn)理論對偶性

①關于既定成本條件下的產(chǎn)量最大化

圖2-8既定成本條件下產(chǎn)量最大的要素組合

如圖2-8所示，等成本線AB與等產(chǎn)量曲線Q2相切于E點，該點就是生產(chǎn)

的均衡點。在生產(chǎn)均衡點E有：

MRTSLK＝w/r或者MPL/w＝MPK/r

即為了實現(xiàn)既定成本條件下的最大產(chǎn)量，廠商必須選擇最優(yōu)的生產(chǎn)要素

組合，使得兩種要素的邊際技術替代率等于兩種要素的價格比例。

②關于既定產(chǎn)量條件下的成本最小化

圖2-9既定產(chǎn)量條件下成本最小的要素組合

如同生產(chǎn)者在既定成本條件下會力求實現(xiàn)最大的產(chǎn)量，生產(chǎn)者在既定的

產(chǎn)量條件下會力求實現(xiàn)最小的成本。如圖2-9所示，只有等成本線A′B′與

既定的等產(chǎn)量曲線Q相切，切點為E，E點就是最優(yōu)的生產(chǎn)要素組合點。

在生產(chǎn)均衡點E有：MRTSLK＝w/r或者MPL/w＝MPK/r。

即為了實現(xiàn)既定產(chǎn)量條件下的最小成本，廠商必須選擇最優(yōu)的生產(chǎn)要素

組合，使得兩種要素的邊際技術替代率等于兩種要素的價格比例。

綜上，廠商最優(yōu)要素使用原則是滿足MRTSLK＝w/r。

即兩種要素的邊際技術替代率等于兩種要素的價格之比。該原則也體現(xiàn)

了成本最小化問題和產(chǎn)量最大化問題之間的對偶關系。

（6）最優(yōu)選擇與利潤最大化的關系

在完全競爭條件下，廠商的利潤函數(shù)為：π（L，K）＝P·f（L，K）－

（wL＋rK）。

利潤最大化的一階條件為：

解得：

由此可見，完全競爭廠商追求利潤最大化的同時可以實現(xiàn)最優(yōu)的要素組

合。

（7）擴展線

①擴展線

在生產(chǎn)要素的價格、生產(chǎn)技術和其他條件不變時，如果企業(yè)改變成本，

等成本線就會發(fā)生平移；如果企業(yè)改變產(chǎn)量，等產(chǎn)量曲線就會發(fā)生平

移。這些不同的等產(chǎn)量曲線將與不同的等成本線相切，形成一系列不同

的生產(chǎn)均衡點。這些生產(chǎn)均衡點的軌跡就是擴展線（expansionpath），

如圖2-10所示。簡言之，擴展線表示在要素價格不變、技術水平不變的

條件下，廠商在長期中為擴大規(guī)模，所可能使用的最佳要素組合所形成

的軌跡。

圖2-10擴展線

在生產(chǎn)要素價格、生產(chǎn)技術和其他條件不變的情況下，當生產(chǎn)的成本或

產(chǎn)量發(fā)生變化時，廠商必然會沿著擴展線來選擇最優(yōu)的生產(chǎn)要素組合，

從而實現(xiàn)既定成本條件下的最大產(chǎn)量，或實現(xiàn)既定產(chǎn)量條件下的最小成

本。對于擴展線的概念，應該把握以下幾點：

a．擴展線上所有的點均是生產(chǎn)要素最優(yōu)組合點，即必須滿足MPL/MPK

＝w/r條件。

b．擴展線是廠商在長期的擴張或收縮生產(chǎn)時必須遵循的路線。

c．擴展線的形狀取決于生產(chǎn)函數(shù)的形式，不同的生產(chǎn)函數(shù)有著不同的

擴展線。

d．可根據(jù)擴展線的形狀來判斷要素屬于何種類型：正常要素、低檔要

素和中性要素。

②等斜線和擴展線

等斜線是一組等產(chǎn)量曲線中兩要素的邊際技術替代率相等的點的軌跡，

如圖2-11所示。

圖2-11等斜線

等斜線和擴展線之間的關系體現(xiàn)為：擴展線一定是一條等斜線，但是等

斜線不一定是一條擴展線。

等斜線的邊際技術替代率相等即可。

擴展線的邊際技術替代率相等，而且等于兩要素的價格比例，即是在等

成本線和等產(chǎn)量曲線發(fā)生變化后一系列不同的生產(chǎn)均衡點。

4規(guī)模報酬

規(guī)模報酬分析涉及的是企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模變化與所引起的產(chǎn)量變化之間的

關系，屬于長期生產(chǎn)理論問題（屬于特殊的長期分析）。

（1）規(guī)模報酬的三種情況

①規(guī)模報酬遞增

當產(chǎn)量增加的比例大于各種生產(chǎn)要素投入增加的比例，則存在規(guī)模報酬

遞增（increasingreturnstoscale）。這種情形的出現(xiàn)或許是因為更大的

經(jīng)營規(guī)模使勞動分工更專業(yè)化，能充分利用大規(guī)模的工廠和先進設備。

用數(shù)學語言表示為：對于λ＞1，有f（λL，λK）＞λf（L，K）。

②規(guī)模報酬不變

規(guī)模報酬不變（constantreturnstoscale）指產(chǎn)量增加的比例等于各種生

產(chǎn)要素投入增加的比例。

用數(shù)學語言表示為：對于λ＞1，有f（λL，λK）＝λf（L，K）。

③規(guī)模報酬遞減

規(guī)模報酬遞減（decreasingreturnstoscale）指產(chǎn)量增加的比例小于各種

生產(chǎn)要素投入增加的比例。

用數(shù)學語言表示為：對于λ＞1，有f（λL，λK）＜λf（L，K）。

（2）描述規(guī)模報酬

一般可以用圖形來說明規(guī)模報酬的三種情況。

圖2-12（a）規(guī)模報酬遞增

圖2-12（b）規(guī)模報酬不變

圖2-12（c）規(guī)模報酬遞減

其中，圖2-12（a）表示規(guī)模報酬遞增，圖2-12（b）表示規(guī)模報酬不

變，圖2-12（c）表示規(guī)模報酬遞減。

（3）企業(yè)規(guī)模報酬的變化規(guī)律

一般說來，在長期生產(chǎn)過程中，企業(yè)的規(guī)模報酬的變化呈現(xiàn)出如下的規(guī)

律：當企業(yè)從最初的很小的生產(chǎn)規(guī)模開始逐步擴大的時候，企業(yè)面臨的

是規(guī)模報酬遞增的階段。在企業(yè)得到了由生產(chǎn)規(guī)模擴大所帶來的產(chǎn)量遞

增的全部好處以后，一般會繼續(xù)擴大生產(chǎn)規(guī)模將生產(chǎn)保持在規(guī)模報酬不

變的階段。這個階段有可能比較長。在這以后，企業(yè)若繼續(xù)擴大生產(chǎn)規(guī)

模，就會進入一個規(guī)模報酬遞減的階段。

①規(guī)模報酬遞增的原因分析

首先是專業(yè)化程度提高。當擴大生產(chǎn)規(guī)模時，生產(chǎn)要素投入增加，這樣

可以提高生產(chǎn)要素專業(yè)化程度；其次，生產(chǎn)要素的不可分割性。有些生

產(chǎn)要素必須達到一定規(guī)模水平后才能發(fā)揮其功效。當規(guī)模很小時，生產(chǎn)

要素的功效得不到充分的發(fā)揮；第三，管理更合理。規(guī)模擴大，更有利

于采用現(xiàn)代管理方式，從而形成一種新的生產(chǎn)力，進一步發(fā)揮生產(chǎn)要素

的組合功能，帶來更高的效率和更大的收益。

②規(guī)模報酬不變的原因分析

規(guī)模報酬不變的原因是規(guī)模報酬遞增的因素吸收完畢，生產(chǎn)要素組合的

調(diào)整受到技術的限制，廠商只有靠“復制”正在進行的生產(chǎn)方式來增加產(chǎn)

量。

③規(guī)模報酬遞減的原因分析

首先，規(guī)模不斷擴大，管理機構龐大，管理成本增加；其次，生產(chǎn)要素

沒按照技術要求的配合比例增加，從而導致生產(chǎn)效率和產(chǎn)量的遞減。

二、成本論

1相關成本概念

（1）機會成本

機會成本（opportunitycost）是與企業(yè)未將資源用于其他可供選擇的最

佳用途而放棄的機會相聯(lián)系的成本。它是在資源有多種用途的情況下，

一種資源用來生產(chǎn)某種產(chǎn)品時所放棄的其他產(chǎn)品的最大產(chǎn)量（或產(chǎn)

值），或一種資源用來獲得某種收入時所放棄的另一種最大的收入。

（2）經(jīng)濟成本與會計成本

經(jīng)濟成本（economiccost）是企業(yè)在生產(chǎn)中所使用的資源的成本，由會

計成本（顯性成本）和機會成本（隱性成本）共同構成。

會計成本（accountingcost）是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中實際支出的貨幣成

本，其支出反映在會計賬簿上，在會計報表中反映為真實開支加上固定

資本折舊。

（3）沉淀成本

沉淀成本（sunkcost）也稱為沉沒成本，是指已經(jīng)發(fā)生而無法收回的支

出。由于它是無法收回的，因而不會影響企業(yè)的決策。當一項支出屬于

沉淀成本時，其機會成本為零。

2短期成本理論

（1）七條成本曲線

具體地講，廠商的短期成本有以下七種：總不變成本FC、總可變成本

VC、總成本TC、平均不變成本AFC、平均可變成本AVC、平均總成本

ATC和邊際成本MC。七條短期成本曲線的形狀如圖2-13所示。

圖2-13企業(yè)成本曲線

（2）短期成本與短期產(chǎn)量的關系（掌握公式推導）

①邊際產(chǎn)量和邊際成本之間的關系

＿

短期生產(chǎn)函數(shù)為：Q＝f（L，K）。

短期成本函數(shù)為：TC（Q）＝w·L（Q）＋TFC。

由短期生產(chǎn)函數(shù)和短期成本函數(shù)可得：MC＝w/MPL。

由此可得以下結論：邊際成本MC和邊際產(chǎn)量MPL兩者的變動方向是相

反的。

②平均產(chǎn)量和平均可變成本之間的關系

短期成本函數(shù)為：TVC（Q）＝w·L（Q）。

由短期成本函數(shù)可得：AVC＝w/APL。

在短期生產(chǎn)理論中，得出廠商必定在MPL遞減且小于等于APL的Ⅱ階段

進行生產(chǎn)，根據(jù)上述短期成本與短期產(chǎn)量的關系，可知生產(chǎn)也一定處在

MC遞增且大于等于AVC的階段。

（3）短期成本變動的決定因素：邊際報酬遞減規(guī)律

①TC、TVC和MC曲線之間的相互關系

在邊際報酬遞減規(guī)律作用下，MC先遞減后遞增，與此相應，TC、TVC

的斜率也先遞減后遞增，而且MC的最低點和TC、TVC的拐點相對應。

②AC、AVC和MC曲線之間的相互關系

AC曲線和AVC曲線也必定有先降后升的U形特征。而且，MC曲線必定

會分別與AC曲線相交于AC曲線的最低點，與AVC曲線相交于AVC曲線

的最低點。數(shù)學證明如下：

由于Q＞0，所以，當MC＜AC，AC曲線是下降的；當MC＞AC時，AC

曲線是上升的；當MC＝AC時，AC曲線達極小值點。

【注意】邊際報酬遞減規(guī)律直接決定MC曲線的U形特征，間接決定短期

總成本、短期平均總成本等其他短期成本曲線的形狀特征。

3長期成本理論

（1）長期總成本函數(shù)和長期總成本曲線

①長期總成本

長期總成本LTC是指廠商在長期中在每一個產(chǎn)量水平上通過選擇最優(yōu)的

生產(chǎn)規(guī)模所能達到的最低總成本。用數(shù)學公式表示為：LTC＝

LTC（Q）。

②長期總成本曲線

根據(jù)對長期總成本函數(shù)的規(guī)定，可以由短期總成本曲線出發(fā)，推導長期

總成本曲線，如圖2-14所示。

圖2-14最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模的選擇和長期總成本曲線

由圖2-14可以看出，長期總成本曲線是無數(shù)條短期總成本曲線的包絡

線。長期總成本曲線的特征有：

a．長期總成本曲線從原點出發(fā)向右上方傾斜。它表示：當廠商不生產(chǎn)

時，產(chǎn)量為零，長期總成本為零，以后隨著產(chǎn)量的增加，長期總成本是

增加的。

b．長期總成本曲線表示長期內(nèi)廠商在每一產(chǎn)量水平上由最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模

所帶來的最小生產(chǎn)總成本。

c．與短期總成本曲線相似的是，長期總成本曲線也是先以遞減速率上

升，經(jīng)拐點后以遞增的速率上升。

③長期總成本曲線與短期總成本曲線的區(qū)別

長期總成本曲線與短期總成本曲線在形狀上是一樣的，但二者有以下兩

點區(qū)別：

a．長期總成本曲線從原點出發(fā)，而短期總成本曲線的出發(fā)點則高于原

點；

b．短期總成本曲線的形狀是由可變投入要素的邊際報酬先遞增后遞減

所決定的，而長期總成本曲線的形狀是由規(guī)模報酬先遞增后遞減決定

的。

（2）長期平均成本函數(shù)和長期平均成本曲線

長期平均成本LAC表示廠商在長期內(nèi)按產(chǎn)量平均計算的最低總成本。它

是廠商在長期內(nèi)在每一個產(chǎn)量水平上可以實現(xiàn)的最小的平均成本。用數(shù)

學公式表示為：LAC（Q）＝LTC（Q）/Q。

①長期平均成本曲線的形狀

圖2-15長期平均成本曲線

如圖2-15所示，長期平均成本曲線是無數(shù)條短期平均成本曲線的包絡

線。事實上，LAC曲線表示廠商在長期內(nèi)在每一產(chǎn)量水平上，通過選擇

最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模所實現(xiàn)的最小的平均成本。

②長期平均成本曲線的形狀：規(guī)模經(jīng)濟與規(guī)模不經(jīng)濟

規(guī)模經(jīng)濟也被稱為內(nèi)在經(jīng)濟，即在企業(yè)生產(chǎn)擴張的開始階段，廠商由于

擴大生產(chǎn)規(guī)模而使經(jīng)濟效益得到提高。或者說，廠商產(chǎn)量增加的倍數(shù)大

于成本增加的倍數(shù)，為規(guī)模經(jīng)濟。產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟的主要原因有勞動分工

與專業(yè)化，以及技術因素。

規(guī)模不經(jīng)濟也被稱為內(nèi)在不經(jīng)濟，即當生產(chǎn)擴張到一定的規(guī)模以后，廠

商繼續(xù)擴大生產(chǎn)規(guī)模，就會使經(jīng)濟效益下降。或者說，廠商產(chǎn)量增加的

倍數(shù)小于成本增加的倍數(shù)，為規(guī)模不經(jīng)濟。

正是由于規(guī)模經(jīng)濟和規(guī)模不經(jīng)濟的作用，決定了長期平均成本LAC曲線

表現(xiàn)出先下降后上升的U形特征。如圖2-16所示，在LAC下降階段是由

規(guī)模經(jīng)濟決定的；在LAC上升階段是由規(guī)模不經(jīng)濟決定的。

圖2-16規(guī)模經(jīng)濟與規(guī)模不經(jīng)濟

③規(guī)模經(jīng)濟與規(guī)模報酬

規(guī)模報酬是屬于實物方面的分析，而不涉及貨幣方面的探討；至于規(guī)模

經(jīng)濟則涉及成本概念，是貨幣方面的分析，故此二者的著重點不同。但

是，若在要素價格不變及技術水平不變時，規(guī)模報酬遞增會產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)

濟的現(xiàn)象。需要注意的是，規(guī)模報酬遞增只是造成規(guī)模經(jīng)濟的原因之一

而已，除此之外，管理成本的降低及大量采購原材料的優(yōu)惠折扣等，都

是導致規(guī)模經(jīng)濟出現(xiàn)的原因。

④長期平均成本曲線的位置移動：外在經(jīng)濟與外在不經(jīng)濟

長期平均成本LAC曲線的位置的變化原因，可以用企業(yè)的外在經(jīng)濟和外

在不經(jīng)濟的概念來解釋。外在經(jīng)濟和外在不經(jīng)濟是由企業(yè)以外的因素所

引起的，它影響廠商的長期平均成本曲線的位置。長期平均成本曲線的

位置移動如圖2-17所示。

圖2-17長期平均成本曲線的位置移動

（3）長期邊際成本函數(shù)和長期邊際成本曲線

長期邊際成本LMC表示廠商在長期內(nèi)增加一單位產(chǎn)量所引起的最低總成

本的增量。它可以寫為：

LMC（Q）＝ΔLTC（Q）/ΔQ

①長期邊際成本曲線的推導

長期邊際成本曲線可以由短期邊際成本曲線推導出來，如圖2-18所示。

長期總成本曲線是短期總成本曲線的包絡線，說明在長期的每一個產(chǎn)量

水平上這兩條曲線的斜率是相等的，即在每一個產(chǎn)量水平上的LMC值都

與代表最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模的SMC值相等。

圖2-18長期邊際成本曲線

②長期邊際成本曲線的形狀

如圖2-18所示，長期邊際成本曲線呈U形，它與長期平均成本曲線LAC

相交于長期平均成本曲線的最低點。另外，可以推斷出LTC曲線的斜率

必定要隨著產(chǎn)量的增加表現(xiàn)出先遞減達到拐點以后再遞增的特征。

4根據(jù)生產(chǎn)函數(shù)和要素價格推導成本函數(shù)

（1）推導短期成本函數(shù)（資本數(shù)量給定，從而確定固定成本）

如果生產(chǎn)函數(shù)為Q＝f（L，K），要素價格w和r給定，則成本C是產(chǎn)量Q

的函數(shù)，于是：C＝φ（Q）＋b。

當成本函數(shù)為C＝φ（Q）＋b時，當市場是競爭性市場時，利潤可表示

為產(chǎn)出量的函數(shù)，即：

π＝PQ－φ（Q）－b

利潤極大化的一階條件為：dπ/dQ＝P－φ′（Q）＝0。其中，φ′（Q）即

為邊際成本MC。該利潤最大化的一階條件可表示為：MR＝MC。

利潤極大化的二階條件是：d2π/dQ2＝－φ″（Q）＝－d2C/dQ2＜0。

這說明d2C/dQ2＞0，即邊際成本是遞增的。

（2）推導長期成本函數(shù)

假定生產(chǎn)要素價格和生產(chǎn)技術給定，即w、r和生產(chǎn)函數(shù)Q＝f（L，K）

給定，那么，從生產(chǎn)既定產(chǎn)量的成本最小化問題中可以推導出成本函

數(shù)。成本最小化問題可以表示為：

可從一階條件的三個方程構成的方程組中求出最優(yōu)的要素投入組合，

即：

L*＝L（w，r，Q）

K*＝K（w，r，Q）

再將最優(yōu)的要素投入組合（L*，K*）代入成本方程C＝wL＋rK，便可以

得到最小成本解即成本函數(shù)為：

C＝w·L*＋r·K*＝w·L（w，r，Q）＋r·K（w，r，Q）＝C（w，r，Q）

假定不考慮要素價格w、r的變化，僅考慮產(chǎn)量Q變化對成本的影響，則

以上成本函數(shù)可進一步寫成：

C＝C（Q）

三、完全競爭廠商的生產(chǎn)者行為分析

1完全競爭市場簡介

（1）完全競爭市場的概念

如果市場上的價格與每一家廠商的產(chǎn)量都無關，那么，這個市場就是完

全競爭市場。因此，在一個競爭市場中，每家廠商只需要關注產(chǎn)量。不

論廠商生產(chǎn)多少，它們都只能按一種價格——現(xiàn)行的市場價格——銷售

產(chǎn)品。

（2）完全競爭市場的條件

完全競爭市場必須具備以下四個條件：

①市場上有大量的買者和賣者，買者和賣者都是價格的接受者（price-

takers）。

②市場上每一個廠商提供的商品都是完全同質(zhì)的，即廠商之間提供的商

品是完全無差別的。這樣，強化了“被動的價格接受者”的說法。

③所有的資源具有完全的流動性，意味著廠商進入或退出一個行業(yè)是完

全自由和毫無困難的（隱含著長期經(jīng)濟利潤為零）。

④信息是完全的。即市場上的每一個賣者和買者都掌握與自己的經(jīng)濟決

策有關的一切信息。

在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，真正符合以上四個條件的市場是不存在的，通常將

期貨市場等，看成是比較接近完全競爭市場的。

（3）完全競爭廠商的需求曲線和收益曲線

①市場需求與單個企業(yè)所面臨的需求

圖2-19完全競爭廠商的需求曲線

在完全競爭市場上，市場需求曲線（marketdemandcurve）與單個企業(yè)

所面臨的需求曲線（demandcurvefacingafirm）是不一樣的。市場需求

曲線是一條向右下方傾斜的曲線，與一般的市場需求曲線是一樣的。但

是，單個企業(yè)所面臨的需求曲線是一條由既定市場價格水平出發(fā)的水平

線，表明在每一個既定的市場價格水平下，單個廠商總可以把他愿意提

供的任何數(shù)量的商品銷售出去。

說明：當市場供求發(fā)生變化時，會引起價格變動，從而廠商面臨的需求

曲線也會上下平移。

②完全競爭廠商的收益曲線

設總收益TR為PQ，當價格P對于單個企業(yè)為常數(shù)（他是價格接受者）

時，MR＝dTR/dQ＝d（PQ）/dQ＝P。

即價格與邊際收益相等。

對于任何一個廠商來說，平均收益總是等于價格。因此，完全競爭廠商

的需求曲線、平均收益和邊際收益曲線三線合一，都從同一價格水平出

發(fā)。完全競爭廠商的各條收益曲線如圖2-20所示。

圖2-20完全競爭廠商的各條收益曲線

2廠商利潤最大化的均衡條件：MR＝MC

廠商實現(xiàn)利潤最大化的均衡條件是邊際收益等于邊際成本（適用于任何

一種市場結構），即MR＝MC。

這個利潤最大化的均衡條件可以用數(shù)學方法予以證明：

構造利潤函數(shù)：π（Q）＝TR（Q）－TC（Q）。

滿足上式利潤最大化的一階條件為：

dπ（Q）/dQ＝dTR（Q）/dQ－dTC（Q）/dQ＝MR（Q）－MC（Q）＝

0

即有：MR（Q）＝MC（Q）。

還必須滿足：MR′（Q）＜MC′（Q）。

結論：廠商應該選擇最優(yōu)的產(chǎn)量使得邊際收益等于邊際成本，即MR＝

MC；且邊際收益曲線的斜率小于邊際成本曲線的斜率，即MR′＜MC′。

考慮到完全競爭市場結構下，有P＝MR，結合廠商利潤最大化條件MR

＝MC。

因此可得完全競爭廠商短期均衡條件為：P＝MC（Q）。

對于完全競爭廠商來說，市場價格水平P是給定的，單個廠商只能通過

調(diào)整自身產(chǎn)量Q，使自身實現(xiàn)利潤最大化。

3完全競爭廠商的短期分析

（1）完全競爭廠商短期均衡的幾種情況

在短期，廠商是在假定的生產(chǎn)規(guī)模下，通過對產(chǎn)量的調(diào)整來實現(xiàn)P＝MC

的利潤最大化的均衡條件。完全競爭廠商的短期均衡的不同情況如圖2-

21所示。

圖2-21完全競爭廠商的盈虧圖

①經(jīng)濟利潤大于零的短期均衡

當市場價格為P1時，MR與MC相交于A點（P1＝MR），這時P1＞AC，

廠商可獲得超額利潤，利潤為矩形ABGP1的面積。所以，廠商將按MR

＝MC所確定的產(chǎn)量點Q1進行生產(chǎn)，以獲得最大利潤。

②經(jīng)濟利潤等于零（即僅獲得正常利潤）的短期均衡

當市場價格為P2時，MR與MC交于AC曲線的最低點C，在C點，P2＝

AC，π＝0，廠商收支相抵，既無盈余也無虧損。AC曲線的最低點C稱

為利潤零點或短期收支相抵點，或扯平點。此時，廠商按MR＝MC所確

定的產(chǎn)量Q2進行生產(chǎn)，在其他產(chǎn)量點上，廠商都將出現(xiàn)虧損。

③虧損但繼續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營的短期均衡

當價格為P3時，MR與MC交于D點，這時AC＞P3＞AVC。

廠商虧損，但廠商仍可生產(chǎn)。因為價格大于平均可變成本，說明廠商在

補償全部的可變成本外，尚可收回部分固定成本，使虧損總額減少一

些。因此，廠商按MR＝MC的原則，決定產(chǎn)量Q3，其虧損最小。

④虧損并停止生產(chǎn)經(jīng)營的短期均衡（停止營業(yè)點）

當市場價格為P4時，MR與MC交于AVC的最低點E，這時AC＞P4＝

AVC。

此時，廠商的平均收益AR等于平均可變成本AVC，廠商可以繼續(xù)生

產(chǎn)，也可以不生產(chǎn)。也就是說，廠商生產(chǎn)或不生產(chǎn)的結果都是一樣的。

廠商虧損全部固定成本，生產(chǎn)只能補償可變成本。廠商停止生產(chǎn)也只虧

損全部固定成本。因而平均可變成本曲線的最低點E稱為短期停止營業(yè)

點。