國貿(mào)支行合規(guī)管理工作總結(jié)國貿(mào)支行合規(guī)治理工作總結(jié)

201*年10月

201*年10月,網(wǎng)點(diǎn)結(jié)合上級行對網(wǎng)點(diǎn)的各項(xiàng)檢查,開展了各項(xiàng)自查及整改的全面梳理工作,仔細(xì)查找規(guī)章制度缺漏，整理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)，對重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位進(jìn)展了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，并準(zhǔn)時(shí)制定了相關(guān)整改措施，取得了良好的成效?，F(xiàn)將相關(guān)狀況匯報(bào)如下：

一、合規(guī)治理根本狀況

（一）加強(qiáng)員工思想教育，穩(wěn)固思想道德防線。

我行通過組織專項(xiàng)學(xué)習(xí)，以真人真事為例深入剖析近年來嚴(yán)峻違法違規(guī)的多起案例，具有較強(qiáng)的教育學(xué)和警示性。一是網(wǎng)點(diǎn)利用晨會(huì)、夕會(huì)及每周集中學(xué)習(xí)時(shí)間開展合規(guī)學(xué)問的學(xué)習(xí)，網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)理、運(yùn)營主管對合規(guī)工作進(jìn)展點(diǎn)評，對上級行下發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)提示進(jìn)展重點(diǎn)學(xué)習(xí)；開展了每月一次的合規(guī)宣講專題，增加員工合規(guī)意識(shí)，固化合規(guī)理念；二是嚴(yán)格要求學(xué)合規(guī)。員工每周對規(guī)章制度、操作流程以及工作進(jìn)度進(jìn)展總結(jié)，并在每周集中會(huì)議學(xué)習(xí)爭論中找出解決方法，嚴(yán)防“不會(huì)、不懂、不問”狀況的發(fā)生。；三是方式多樣促合規(guī)。網(wǎng)點(diǎn)建立合規(guī)教育專欄，時(shí)該提示員工在操作中應(yīng)留意的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、運(yùn)營主管、網(wǎng)點(diǎn)安全員增加現(xiàn)場治理頻次，上級行加大非現(xiàn)場監(jiān)管頻次與力度，發(fā)覺問題現(xiàn)場糾偏與即時(shí)糾偏，催促員工養(yǎng)成良好的操作習(xí)慣，增加合規(guī)履職力量，促使員工對違規(guī)行為不愿為、不敢為、不能為。

（二）加強(qiáng)合規(guī)文化建立工作組織，落實(shí)責(zé)任，強(qiáng)化效果。

一是加強(qiáng)內(nèi)部自查與外部檢查相結(jié)合嚴(yán)格根據(jù)制度要求，發(fā)覺問題，不管大小，照實(shí)通報(bào)，最大程度挖掘各類潛在問題，防患未然。二是整改查出問題，明確責(zé)任，逐一落實(shí)，讓員工清晰知道什么可以做，什么不行做，準(zhǔn)時(shí)訂正各種不合規(guī)現(xiàn)象。三是嚴(yán)格根據(jù)合規(guī)網(wǎng)點(diǎn)的各項(xiàng)要求及規(guī)定對網(wǎng)點(diǎn)的各項(xiàng)日常工作進(jìn)展治理。四是進(jìn)一步落實(shí)整改對發(fā)覺的問題分析緣由,規(guī)定整改時(shí)限，實(shí)行整改銷號(hào)治理。

（三）仔細(xì)開展員工行為排查，主要針對員工八小時(shí)外的狀況從各正面與側(cè)面進(jìn)展了解，從關(guān)懷員工的角度動(dòng)身，力所能及為員工解決工作生活中遇到的問題，賜予員工積極正面的引導(dǎo)，增加員工的歸屬感和忠誠度，把員工個(gè)人價(jià)值的實(shí)現(xiàn)與農(nóng)行的進(jìn)展嚴(yán)密聯(lián)系在一起，讓員工珍惜崗位與職務(wù)，從而增加規(guī)章制度的執(zhí)行力，

二、自查發(fā)覺的問題

通過自查自糾，我行存在的主要問題為：

（一）、員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)理念有待加強(qiáng)。在學(xué)習(xí)中和員工日常業(yè)務(wù)操作中發(fā)覺，個(gè)別員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，對銀行工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)把握有待加強(qiáng)。

（二）、掌握操作風(fēng)險(xiǎn)力量有待加強(qiáng)。在臨柜效勞中，由于柜員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，警覺性不高，產(chǎn)生了很多風(fēng)險(xiǎn)隱患。

三、已實(shí)行的訂正措施

針對上述問題，網(wǎng)點(diǎn)實(shí)行以下整改措施：

（一）、下一階段，我行還須強(qiáng)化思想教育，緊抓思想教育這一重要環(huán)節(jié)，常常開展有關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，有針對性地進(jìn)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)教育，整取依法合規(guī)經(jīng)營的意識(shí)。

（二）、臨柜員工必需具有風(fēng)險(xiǎn)治理意識(shí)，加強(qiáng)自我愛護(hù)意識(shí)，提高對內(nèi)控中的重點(diǎn)環(huán)節(jié)的熟悉，仔細(xì)學(xué)習(xí)各項(xiàng)業(yè)務(wù)，熟識(shí)把握崗位技能，把風(fēng)險(xiǎn)降到最低。同時(shí)進(jìn)一步強(qiáng)化崗位催促