開展戰(zhàn)略論文：開展中國家和地區(qū)“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞與“后發(fā)劣勢(shì)〞辯證關(guān)系及戰(zhàn)略選擇分析摘要：“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞和“后發(fā)劣勢(shì)〞是家和地區(qū)開展問題的兩個(gè)不同側(cè)面，二者不僅具有差異性，更主要的是二者還存在相互依存、相互轉(zhuǎn)化的統(tǒng)一性。深入分析二者之間辯證關(guān)系有助于開展中國家和地區(qū)對(duì)開展戰(zhàn)略的理性選擇，揚(yáng)長(zhǎng)避短，有效地在動(dòng)態(tài)中發(fā)揮其比較優(yōu)勢(shì)。

關(guān)鍵詞：后發(fā)優(yōu)勢(shì)；后發(fā)劣勢(shì)；辯證關(guān)系；戰(zhàn)略選擇

Abstract：Beingtwodifferentfacetsoftheeconomicdevelopmentintothedevelopingcountriesandregions,theadvantagesanddisadvantagesoflatestartingarenotonlydifferentitated,butalsointerdependentandmutuallytransformedbetweenthem.In-depthanalysisofthedialecticalrelationshipbetweenthemcanhelpthedevelopingcountriesandregionsselecttheirdevelopingstrategiestomaintaintheirdynamicadvantageseffectively.

Keywords:late-startingadvantage;late-startingdisadvantage;dialecticalrelationship;strategicchoice

長(zhǎng)期以來“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞一直都是理論界十分熱門的問題，尤其是在我國這個(gè)世界上最大的開展中國家，這一問題更是倍受學(xué)者們關(guān)注的焦點(diǎn)。“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞理論不僅在世界范圍內(nèi)得以驗(yàn)證，而且也被一些學(xué)者廣泛地應(yīng)用于研究國內(nèi)欠興旺地區(qū)經(jīng)濟(jì)開展途徑的選擇上，并取得了一定的成果和具有響應(yīng)力的實(shí)際成效。相對(duì)而言“后發(fā)劣勢(shì)〞的研究卻略顯薄弱，而對(duì)兩者之間辯證關(guān)系的研究就更是少之甚少。其實(shí)，“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞和“后發(fā)劣勢(shì)〞的概念來自于國際開展的不平衡性的概括和，它是開展中和欠興旺的國家及地區(qū)同一開展問題的兩個(gè)不同側(cè)面，兩者的關(guān)系是相輔相成，辯證統(tǒng)一的。

一、關(guān)于“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞理論

對(duì)“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞的研究最早源于英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論。此后，國際學(xué)術(shù)界便從資源稟賦理論、區(qū)域理論、制度理論、產(chǎn)業(yè)組織理論等方面對(duì)“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞理論進(jìn)行全面而深入的研究。其中最具有代表性的理論就是美國的社會(huì)學(xué)家M.列維和經(jīng)濟(jì)史學(xué)家格申克龍的理論。列維認(rèn)為化進(jìn)程的后來者，其“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞表現(xiàn)在以下五個(gè)方面:第一，后發(fā)國對(duì)現(xiàn)代化的認(rèn)識(shí)要比先發(fā)國在自己開始現(xiàn)代化時(shí)對(duì)現(xiàn)代化認(rèn)識(shí)豐富得多。第二，后發(fā)國可以大量采用和借鑒先發(fā)國成熟的方案、技術(shù)、設(shè)備以及與其相適應(yīng)的組織結(jié)構(gòu)。第三，后發(fā)國家可以跳越先發(fā)國家的一些必經(jīng)開展階段,特別是在技術(shù)方面。第四，由于先發(fā)國家的開展水平已到達(dá)較高階段,可使后發(fā)國家對(duì)自己現(xiàn)代化前景有一定的預(yù)測(cè)。第五，先發(fā)國家可以在資本和技術(shù)上對(duì)后發(fā)國提供幫助。而格申克龍認(rèn)為“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一，后發(fā)國家能夠從興旺國家學(xué)習(xí)先進(jìn)的成果來加快自己的開展，并從錯(cuò)誤中吸取教訓(xùn)。第二，后發(fā)國家領(lǐng)導(dǎo)人和知識(shí)分子均有落后的意識(shí)，從而為國家發(fā)起的現(xiàn)代化提供了保證。

西方學(xué)者提出“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞理論之后，國內(nèi)學(xué)者也對(duì)“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞理論進(jìn)行了深入的研究。羅榮渠認(rèn)為，后發(fā)優(yōu)勢(shì)主要表現(xiàn)在如下四個(gè)方面：一是西方殖民主義的擴(kuò)張，用強(qiáng)制方式打破傳統(tǒng)社會(huì)自身無力克服的封閉性與停滯性，傳播現(xiàn)代化因素，促使落后國家的現(xiàn)代化啟動(dòng)。二是可以借鑒先進(jìn)國的經(jīng)驗(yàn)，防止走彎路，采取趕超戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)跳躍式的前進(jìn)，快速的進(jìn)入較高的化階段。三是借用先進(jìn)國的新技術(shù)與資本及各種有利條件，提高國際競(jìng)爭(zhēng)力；四是后發(fā)國家聯(lián)合對(duì)付先進(jìn)國的損人利己政策，以求得深入的開展；林毅夫教授認(rèn)為從技術(shù)的層面來說，一國的經(jīng)濟(jì)開展決定于生產(chǎn)要素、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新三方面。因此，“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞主要表現(xiàn)在以下三方面：第一，落后國家和地區(qū)具備比興旺國家和地區(qū)更為豐富的資源和勞動(dòng)力資源。第二，落后國家和地區(qū)可以利用興旺國家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的時(shí)機(jī)把興旺國家的一些產(chǎn)業(yè)直接引入，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。第三，落后國家和地區(qū)可以從興旺國家和地區(qū)引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)，從而降低研發(fā)本錢和縮短研發(fā)時(shí)間。

歸納國內(nèi)外學(xué)者的觀點(diǎn)，并結(jié)合個(gè)人分析，筆者認(rèn)為“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞大體可以總結(jié)為以下四個(gè)方面：第一，資源優(yōu)勢(shì)〔其中包括自然資源和人力資源優(yōu)勢(shì)〕。由于開展中和落后的國家和地區(qū)現(xiàn)代化進(jìn)程晚，自然資源具有較大開發(fā)潛力，人力資源相對(duì)豐富和廉價(jià)。第二，產(chǎn)業(yè)替代優(yōu)勢(shì)。首先，興旺國家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中的夕陽產(chǎn)業(yè)在落后國家和地區(qū)卻是朝陽產(chǎn)業(yè)，又由于該產(chǎn)業(yè)在興旺國家和地區(qū)的應(yīng)用周期中已得到其應(yīng)得的收益，所以經(jīng)常會(huì)以低于原始開發(fā)本錢很多的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給落后國家和地區(qū)；其次，即使是興旺國家和地區(qū)的新興產(chǎn)業(yè)也可能由于后續(xù)進(jìn)入者過多，競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境惡劣，而造成向開展中及落后國家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。以上兩種情況都會(huì)在不同程度上節(jié)約開展中及落后國家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的時(shí)間和資金本錢，使其快速處于較高起點(diǎn)，形成與興旺國家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間差距的收斂效應(yīng)。第三，技術(shù)引進(jìn)優(yōu)勢(shì)。由于開展中國家和地區(qū)的技術(shù)水平較低，從興旺國家和地區(qū)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)是其實(shí)現(xiàn)技術(shù)快速升級(jí)的重要途徑。這一途徑可以使開展中國家和地區(qū)節(jié)省大量的研發(fā)時(shí)間和經(jīng)費(fèi)，從而形成與興旺國家和地區(qū)技術(shù)差距的收斂。第四，借鑒選擇優(yōu)勢(shì)。由于興旺國家和地區(qū)先于開展中國家和地區(qū)進(jìn)入現(xiàn)代化進(jìn)程，后者可以借鑒前者的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不走或少走彎路，優(yōu)化戰(zhàn)略選擇，實(shí)現(xiàn)跨越式開展。

二、關(guān)于“后發(fā)劣勢(shì)〞理論

相比而言人們對(duì)“后發(fā)劣勢(shì)〞的研究卻略顯薄弱?！昂蟀l(fā)劣勢(shì)〞概念是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家沃森提出來的，楊小楷教授也進(jìn)一步提醒人們警惕未來開展中的后發(fā)劣勢(shì)問題，其為“CurseToTheLateComer〞，就是“對(duì)后來者的詛咒〞。他的意思就是說，落后國家由于開展比較遲，所以有很多東西可以模仿興旺國家。模仿有兩種形式，一種是模仿制度，另一種是模仿技術(shù)和工業(yè)化的模式。由于是后發(fā)國家，所以可以在沒有根底制度的情況下通過技術(shù)模仿實(shí)現(xiàn)快速開展。其中“詛咒〞是指落后國家由于模仿的空間很大，所以可以在沒有好的制度的條件下，通過對(duì)興旺國家技術(shù)和管理模式的模仿，取得興旺國家必須在一定的制度下才能取得的成就。特別是落后國家模仿技術(shù)比較容易，模仿制度比較困難，因?yàn)橐母镏贫葧?huì)觸犯一些既得利益，因此落后國家會(huì)傾向于技術(shù)模仿。落后國家雖然可以在短期內(nèi)取得非常好的開展，但是會(huì)給長(zhǎng)期的開展留下許多隱患，甚至可能導(dǎo)致長(zhǎng)期開展失敗。

在分析“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞的同時(shí)還必須清醒的認(rèn)識(shí)到“后發(fā)劣勢(shì)〞也同時(shí)存在。筆者認(rèn)為開展中國家和地區(qū)的“后發(fā)劣勢(shì)〞主要表達(dá)在以下幾個(gè)方面：第一，開展中國家和地區(qū)最大的也是最根本的劣勢(shì)就在于其后發(fā)性。因?yàn)?，無論怎樣去探討“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞，其前提都是落后于興旺國家和地區(qū)，這是個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)。第二，技術(shù)模仿過程中容易產(chǎn)生技術(shù)依賴。首先，由于開展中國家和地區(qū)與興旺國家和地區(qū)技術(shù)上存在著很大的差距，其引進(jìn)技術(shù)的本錢總是低于自主研發(fā)的本錢，并且可以節(jié)省大量的研發(fā)時(shí)間，這種情況下大大地削弱了研發(fā)的積極性，并形成“落后——引進(jìn)——再落后——再引進(jìn)〞的不良循環(huán)，而且還有可能由此形成國家和地區(qū)的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)平安隱患。另外，如果興旺國家的某種技術(shù)已具有市場(chǎng)主導(dǎo)地位，開展中國家和地區(qū)的技術(shù)模仿就會(huì)陷入一種技術(shù)模仿的渠道性依賴之中，很難另辟溪徑翻開新的研發(fā)渠道〔就像大多數(shù)電腦主板廠商都要以適用INTEL處理器為標(biāo)準(zhǔn)一樣〕。第三，如果技術(shù)模仿和產(chǎn)業(yè)替代與本國或本地區(qū)資源稟賦結(jié)構(gòu)差異性較大，那么會(huì)造成調(diào)整稟賦結(jié)構(gòu)的本錢遠(yuǎn)高于技術(shù)模仿和產(chǎn)業(yè)替代的本錢，甚至是高于自主研發(fā)和自主產(chǎn)業(yè)升級(jí)的〔資金和時(shí)間〕本錢，從而陷入后發(fā)陷阱。第四，后發(fā)國家和地區(qū)模仿先進(jìn)的技術(shù)容易，但模仿先進(jìn)的制度比較難。因?yàn)榧夹g(shù)的進(jìn)步不管對(duì)任何人和群體的利益都只能產(chǎn)生正面影響，不會(huì)產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)，但制度變革就會(huì)侵犯一些人和群體的既得利益。而只有技術(shù)開展，沒有相應(yīng)的制度變革那么會(huì)給長(zhǎng)期開展埋下諸多隱患，甚至?xí)?dǎo)致社會(huì)矛盾激化，開展失敗。在這方面不僅沃森和楊小楷持有此觀點(diǎn)，其實(shí)早在馬克思的理論中就已蘊(yùn)涵了這種思想。馬克思在分析人類社會(huì)開展過程中始終強(qiáng)調(diào)“生產(chǎn)關(guān)系一定要適合生產(chǎn)力開展?fàn)顩r〞，“上層建筑一定要適合經(jīng)濟(jì)根底的開展?fàn)顩r〞。馬克思觀點(diǎn)的主要內(nèi)容是伴隨著生產(chǎn)力的開展〔其中主要是技術(shù)和工具的革新〕，必須要有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)制度、制度和意識(shí)形態(tài)的改革。否那么，就會(huì)造成諸多不穩(wěn)定因素，引發(fā)社會(huì)矛盾激化，進(jìn)而導(dǎo)致生產(chǎn)力開展受阻。第五，是興旺國家為了保持自身的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)而設(shè)置的諸多障礙。.

轉(zhuǎn)貼于中國論文下載中心三、“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞與“后發(fā)劣勢(shì)〞的辯證關(guān)系

事物是矛盾的統(tǒng)一體，家和地區(qū)的開展也是如此。上文分別剖析了開展中國家和地區(qū)的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞和“后發(fā)劣勢(shì)〞，這是與興旺國家和地區(qū)相比較而產(chǎn)生的兩個(gè)不同側(cè)面的特點(diǎn)。由于二者分析的側(cè)面不同，所以二者之間是相互區(qū)別的。但二者的關(guān)系不僅是相互區(qū)別，更主要的是辨證統(tǒng)一的相互依存和相互轉(zhuǎn)化。如果理性對(duì)待，正確選擇，劣者亦會(huì)變劣勢(shì)為優(yōu)勢(shì)；反之，那么優(yōu)者亦會(huì)變優(yōu)勢(shì)為劣勢(shì)。兩者之間的辯證關(guān)系主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

首先，“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞和“后發(fā)劣勢(shì)〞是辯證統(tǒng)一，相互依存的。“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞總是在不興旺或是開展中國家和地區(qū)與興旺國家和地區(qū)相比較的前提下才可能存在，這就說明后發(fā)性這個(gè)根本性的劣勢(shì)是所有“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞的根本前提。而每一具體形式的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞也預(yù)示著與其相對(duì)應(yīng)的“后發(fā)劣勢(shì)〞必然同時(shí)存在。如：豐富而廉價(jià)的資源優(yōu)勢(shì)必然對(duì)應(yīng)著化進(jìn)程起步較晚和程度較低的劣勢(shì)；豐富而廉價(jià)的人力資源優(yōu)勢(shì)必然對(duì)應(yīng)著經(jīng)濟(jì)不興旺和勞動(dòng)力素質(zhì)低下的劣勢(shì)；技術(shù)模仿優(yōu)勢(shì)必然對(duì)應(yīng)著技術(shù)落后，技術(shù)依賴的劣勢(shì)；產(chǎn)業(yè)和技術(shù)替代升級(jí)優(yōu)勢(shì)必然對(duì)應(yīng)著為了適應(yīng)替代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)結(jié)構(gòu)而以較高本錢調(diào)整自身稟賦結(jié)構(gòu)的劣勢(shì)；借鑒選擇，快速開展的優(yōu)勢(shì)必然對(duì)應(yīng)著高本錢支出和高頻率的社會(huì)改革，容易造成社會(huì)不穩(wěn)定的劣勢(shì)。以上一一對(duì)應(yīng)而存在的矛盾足以說明“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞和“后發(fā)劣勢(shì)〞是相互依存不可分割的，失去了一方，另一方也就不復(fù)存在。

其次，“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞和“后發(fā)劣勢(shì)〞是動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化的?！昂蟀l(fā)優(yōu)勢(shì)〞和“后發(fā)劣勢(shì)〞實(shí)質(zhì)上也就是后發(fā)國家和地區(qū)的“比較優(yōu)勢(shì)〞和“比較劣勢(shì)〞，而其并非是靜態(tài)的概念，在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)開展中兩者之間實(shí)際是辯證轉(zhuǎn)化的矛盾過程。如：經(jīng)過一個(gè)時(shí)期的快速開展，由于大力開發(fā)而造成的自然資源耗竭和環(huán)境承載力下降，其資源優(yōu)勢(shì)將逐漸消失，并可能隨之轉(zhuǎn)化為工業(yè)化程度提高和進(jìn)程加快的優(yōu)勢(shì)；經(jīng)過長(zhǎng)期的技術(shù)引進(jìn)、消化和再創(chuàng)新，原本的技術(shù)模仿優(yōu)勢(shì)將逐漸不復(fù)存在，并可能隨之轉(zhuǎn)化成真正的先進(jìn)技術(shù)優(yōu)勢(shì)；經(jīng)過不斷的產(chǎn)業(yè)替代升級(jí)，原本的產(chǎn)業(yè)引進(jìn)替代優(yōu)勢(shì)將逐漸不復(fù)存在，并可能隨之轉(zhuǎn)化為真正的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；由于工業(yè)化程度提高、進(jìn)程加快，以及產(chǎn)業(yè)和技術(shù)升級(jí)等多方面的影響，廉價(jià)勞動(dòng)力的優(yōu)勢(shì)將逐漸消失，并可能隨之轉(zhuǎn)化為具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的高素質(zhì)勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，借鑒選擇優(yōu)勢(shì)也將逐漸消失，并可能隨之形成為相對(duì)完善的社會(huì)形態(tài)優(yōu)勢(shì)。①以上的種種矛盾轉(zhuǎn)化都說明“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞和“后發(fā)劣勢(shì)〞并不是一成不變的概念，而是伴隨經(jīng)濟(jì)開展“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞不斷消失，而“后發(fā)劣勢(shì)〞也不斷轉(zhuǎn)化為“競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)〞的過程。

四、“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞和“后發(fā)劣勢(shì)〞動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化過程中開展戰(zhàn)略的選擇

前面所分析的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞和“后發(fā)劣勢(shì)〞的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化并非是必然的過程，而只是一個(gè)可能的結(jié)果。因?yàn)榫唧w的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞都是暫時(shí)的，并非永恒不變的。如果開展戰(zhàn)略選擇錯(cuò)誤，就可能使“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞逐漸消失，而新的比較優(yōu)勢(shì)又無法形成的被動(dòng)局面，進(jìn)而造成持續(xù)開展動(dòng)力缺乏，甚至是導(dǎo)致長(zhǎng)期開展失敗。所以，開展中國家和地區(qū)只有審時(shí)度勢(shì)，理性選擇開展戰(zhàn)略，才能實(shí)現(xiàn)持續(xù)、快速、穩(wěn)定的開展。

首先，在實(shí)施技術(shù)引進(jìn)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)替代升級(jí)戰(zhàn)略過程中要進(jìn)行理性選擇。在技術(shù)引進(jìn)和產(chǎn)業(yè)替代升級(jí)的選擇中并不是層次越高越好，其選擇標(biāo)準(zhǔn)是要符合本國或本地區(qū)稟賦結(jié)構(gòu)及開展?fàn)顩r。否那么，將會(huì)發(fā)生極大的稟賦結(jié)構(gòu)調(diào)整本錢，反而阻礙了經(jīng)濟(jì)開展。

其次，在開展中進(jìn)行動(dòng)態(tài)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略選擇，將“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。開展中國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)高速開展通常以資本和能源的高度消耗，以及環(huán)境的嚴(yán)重破壞為代價(jià)。其諸多“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞也必然伴隨這種消耗而逐漸喪失。所以，要繼續(xù)維持長(zhǎng)期穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)開展態(tài)勢(shì)，就必須在開展變化中轉(zhuǎn)變生產(chǎn)模式，逐步培育和創(chuàng)造新的比較優(yōu)勢(shì)能力。變資源優(yōu)勢(shì)為技術(shù)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)TFP的增長(zhǎng)②,進(jìn)而逐步實(shí)現(xiàn)“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞向競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化。

再次，在快速推進(jìn)經(jīng)濟(jì)開展的同時(shí)，積極進(jìn)行相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)、改革以及意識(shí)形態(tài)更新。合理的經(jīng)濟(jì)制度、政治制度和先進(jìn)意識(shí)形態(tài)是為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速開展提供良好社會(huì)環(huán)境的重要保障。所以，在實(shí)行一系列經(jīng)濟(jì)開展戰(zhàn)略的同時(shí)也必須積極擬訂和實(shí)施相應(yīng)合理的改革方案，也只有這樣才能消除經(jīng)濟(jì)和社會(huì)