職業(yè)平安健康管理體系審核整理ppt一、術(shù)語與定義三、審核方法與技巧四、體系要素的審核二、認證實施程序五、不符合項判定練習內(nèi)容提要整理ppt一、術(shù)語與定義職業(yè)平安健康管理體系審核為獲得證據(jù)和客觀評價所確定的準那么是否被滿足的系統(tǒng)、獨立和文件化的驗證過程。審核審核準那么審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)審核結(jié)論主題事項依據(jù)獲得比較評價論證對象專業(yè)判斷整理ppt一、術(shù)語與定義職業(yè)平安健康管理體系審核的目的由委托方確定：確定受審核方OSHMS或其局部符合審核準那么的程度評價OSHMS是否得到了實施與保持評價OSHMS滿足規(guī)定目標的有效性識別OSHMS可行的改進區(qū)域整理ppt審核證據(jù):關(guān)于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。注：審核證據(jù)主要有：a)文件；b)記錄；c)設(shè)備、裝置；d)現(xiàn)場觀察到的事實；e)口頭發(fā)言等。一、術(shù)語與定義整理ppt一、術(shù)語與定義職業(yè)平安健康管理體系審核原那么系統(tǒng)性：按方案根據(jù)一致的方法和系統(tǒng)化程序?qū)嵤┛陀^性：審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論應(yīng)以客觀事實為依據(jù)文件化：審核全過程要予以文件化獨立性：審核員應(yīng)獨立于受審核方，確保審核的公正性整理ppt審核準那么：審核員用來作為參照，與所收集的關(guān)于主題事項的審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序或要求。注：要求可包括(但不僅限于)標準、指南、組織的要求、法律、法規(guī)要求等。一、術(shù)語與定義整理ppt審核發(fā)現(xiàn)：將收集的審核證據(jù)與審核準那么進行比較所得出的評價結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的根底。[要點]將審核發(fā)現(xiàn)與審核準那么相對照、通?？煞譃槿悾篴)嚴重不符合；b)一般不符合；c)觀察項。一、術(shù)語與定義整理ppt審核結(jié)論：審核員關(guān)于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證。[要點]內(nèi)部環(huán)境審核員實施內(nèi)部環(huán)境審核后所下的結(jié)論有三種情況：a)符合審核標準；b)根本符合，但有一些需糾正之處；c)不符合，存在環(huán)境管理體系(EMS)上的重大缺陷，必須立即糾正。一、術(shù)語與定義整理ppt受審核方：受審核的組織。[要點]這里所謂的受審核方不是指一個人，而是一個組織，就組織而言，既有幾個人規(guī)模的小部門，也有超過多人的大部門。但是，需要注意的是，在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，有時將受審核的對象組織稱為受審核部門，將接受審核的個人稱為受審核者。一、術(shù)語與定義整理ppt委托方：委托進行審核的組織。注：委托方可以是受審核方，或是擁有法定或合同權(quán)力提出審核委托的其他組織。一、術(shù)語與定義整理ppt職業(yè)平安健康管理體系審核類型—按委托方第一方由組織自己或以組織名義進行的審核〔內(nèi)部審核〕第二方由組織的顧客或由顧客委托他人以顧客名義進行的審核〔外部審核〕第三方由獨立于第一方和第二方的外部組織進行的審核〔外部審核〕一、術(shù)語與定義整理ppt第一方審核的目的與準那么目的：職業(yè)平安健康管理體系審核標準的要求管理層對體系運行所采取的管理機制持續(xù)改進的有力工具通過對方案與程序確實認來防止意外事件及不符合的最正確手段準那么：OSHMS文件必要時包括第二方/第三方要求一、術(shù)語與定義整理ppt第二方審核的目的與準那么目的：幫助評估和選擇相關(guān)方〔提供信任的證據(jù)〕幫助改善相關(guān)方的平安健康系統(tǒng)與相關(guān)方建立伙伴關(guān)系的根底降低用人單位的職業(yè)平安健康風險準那么：合同顧客要求一、術(shù)語與定義整理ppt第三方審核的理由目的：說明其符合職業(yè)平安健康管理體系審核標準可以減少對第二方審核的需要幫助提高市場競爭力增強用人單位的平安健康意識準那么：OSHMS審核標準OSHMS文件適用的法律法規(guī)要求一、術(shù)語與定義整理ppt一、術(shù)語與定義職業(yè)平安健康管理體系審核類型—按審核先后時間〔序列審核〕〔初次〕認證審核監(jiān)督審核復(fù)評整理ppt職業(yè)平安健康管理體系審核的幾種特殊情況一、術(shù)語與定義聯(lián)合審核一體化審核擴大/縮小范圍審核模擬審核復(fù)審整理ppt一、術(shù)語與定義職業(yè)平安健康管理體系認證認證機構(gòu)依據(jù)規(guī)定的標準及程序，對受審核方的職業(yè)平安健康管理體系實施審核，確認其符合標準要求而授予其證書的活動。認證的對象是用人單位的職業(yè)平安健康管理體系；認證的方法是職業(yè)平安健康管理體系審核；認證的過程需遵循規(guī)定的程序；認證的結(jié)果是用人單位取得認證機構(gòu)的職業(yè)平安健康管理體系認證證書和認證標志。整理ppt二、認證實施程序認證申請及受理審核籌劃及審核準備審核的實施糾正措施的跟蹤審批發(fā)證及認證后的監(jiān)督和復(fù)評整理ppt用人單位遞交申請評審和受理通知用人單位提交文件指定審核組長文件預(yù)審一階段審核現(xiàn)場審核準備NONO復(fù)評整理ppt二階段審核提交審核報告停止審核糾正措施、跟蹤驗證推薦注冊技術(shù)委員會評定審核報告通過不通過NOYESYESNO重新審核推遲整理ppt批準注冊頒發(fā)認證證書獲證用人單位公布年度監(jiān)督審核證書到期后再申請職業(yè)平安健康管理體系審核認證程序流程圖復(fù)評整理ppt二、認證實施程序認證實施程序中委托方的職責確定審核目的確定審核的準那么和范圍確定審核機構(gòu)/審核組接受審核報告整理ppt二、認證實施程序認證實施程序中受審核方的職責使有關(guān)人員了解審核的目的和范圍指定陪同審核的人員向?qū)徍私M提供工作所需要的資源根據(jù)審核組的要求提供證明材料配合審核組工作根據(jù)不符合報告制定并實施糾正措施整理ppt申請認證的范圍；申請方同意遵守認證要求，提供審核所必要的信息；申請方一般簡況;申請方平安情況簡介,包括近兩年中的事故發(fā)生情況；申請方職業(yè)平安健康管理體系的運行情況；申請方對擬認證體系所適用標準或其他引用文件的說明；申請方職業(yè)平安健康管理體系文件。申請方向認證機構(gòu)遞交以下材料：認證申請二、認證實施程序整理ppt申請的受理申請受理的一般條件是申請方：法人資格、登記注冊，或具備二級或委托法人資格；建立了文件化的職業(yè)平安健康管理體系；作過一次完整的內(nèi)審及管理評審；體系全部要素已有效運行一遍；二、認證實施程序整理ppt合同評審認證機構(gòu)就申請方提出的條件和要求進行自我評審。認證機構(gòu)的各項要求規(guī)定明確，形成文件；認證機構(gòu)與申請人之間在理解上的差異得到充分的理解；認證機構(gòu)有能力在擬認證的范圍和活動現(xiàn)場內(nèi)實施認證并能滿足申請方的其他具體要求〔如申請方使用的語言等。二、認證實施程序整理ppt審核籌劃與審核準備確定審核范圍組建審核組制定審核方案編制審核工作文件二、認證實施程序整理ppt二、認證實施程序確定審核范圍定義：審核的界限受審核方OSHMS承諾并實施的責任范圍由委托方?jīng)Q定，審核組長協(xié)助并通過現(xiàn)場審核加以界定確定審核范圍的重要性：為審核準備和實施審核提供依據(jù)是認證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容向相關(guān)方證明其OSHMS符合性的證據(jù)整理ppt二、認證實施程序確定審核范圍應(yīng)考慮的因素受審核方組織機構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍申請認證所涉及的活動或效勞的類別和性質(zhì)與活動或效勞有關(guān)的場所及其分布狀況和地理位置危害及其可能導(dǎo)致事故的獨立性和相關(guān)性受審核方的特殊要求整理ppt確定審核范圍的方法依據(jù)管理權(quán)限—承擔行政或財務(wù)責任；投入產(chǎn)出承擔責任；擁有資源的支配權(quán)；依據(jù)活動領(lǐng)域

—與產(chǎn)品有關(guān)的生產(chǎn)與管理活動依據(jù)現(xiàn)場區(qū)域

—用人單位所管轄的現(xiàn)場包含有關(guān)活動領(lǐng)域的所有現(xiàn)場。二、認證實施程序整理ppt二、認證實施程序復(fù)雜多現(xiàn)場審核確定審核范圍的原那么多個相似現(xiàn)場抽樣審核由具有不同職能或商業(yè)實體組成的組織審核所有現(xiàn)場臨時性作業(yè)現(xiàn)場全部為抽樣樣本無法界定的作業(yè)現(xiàn)場考慮組織總部及其效勞的傳遞性整理ppt組建審核組指定審核組長確定審核組的規(guī)模和成員是否需要聘請技術(shù)專家？審核小組分工二、認證實施程序整理ppt二、認證實施程序?qū)徍私M長的根本條件OSHMS注冊審核員具備組織、管理、協(xié)調(diào)和處理問題的能力具有相應(yīng)專業(yè)能力和廣泛的相關(guān)技術(shù)知識具有對OSHMS的整體有效性作出判斷的能力整理ppt二、認證實施程序?qū)徍藛T的根本要求掌握審核原那么、程序和技巧全面、正確了解審核標準與體系文件了解相關(guān)法律法規(guī)及其他要求具備一定的職業(yè)平安健康科學(xué)與技術(shù)知識具備審核必須的個人素質(zhì)和能力整理ppt二、認證實施程序?qū)徍藛T的職責服從審核組長的指導(dǎo)編制分工范圍內(nèi)的審核工作文件獨立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務(wù)保管好與審核有關(guān)的文件〔需要時〕受組長委派驗證糾正措施的有效性整理ppt二、認證實施程序?qū)徍私M長的職責負責文件審核負責籌劃審核組織和指導(dǎo)審核組成員做好審核準備工作領(lǐng)導(dǎo)審核組進行審核控制并獲得審核結(jié)論負責與受審核方領(lǐng)導(dǎo)進行協(xié)調(diào)和溝通組織跟蹤驗證組織編寫和提交審核報告整理ppt確定審核組規(guī)模與組成時應(yīng)考慮的因素二、認證實施程序?qū)徍四康?、范圍、準那么和預(yù)計的時間到達審核目的所需的審核組各方面的能力需要時，來自認可或認證機構(gòu)的要求確保審核組與受審核活動的獨立性并防止利益沖突的需求審核組成員與受審核方以及組內(nèi)成員有效作用的能力審核語言以及受審核方社會與文化背景整理ppt優(yōu)秀審核員應(yīng)具備的素質(zhì)和能力客觀公正靈活務(wù)實堅持原那么時間觀念專業(yè)能力組織能力機敏溝通能力廉潔敬業(yè)幽默做人的道理判斷能力二、認證實施程序整理ppt制定審核方案審核目的審核范圍審核準那么和任何引用的文件審核組成員及分工審核日期和地點審核日程安排〔需要時〕審核的工作語言和審核報告的語言二、認證實施程序整理ppt編制審核工作文件審核檢查表；審核任務(wù)分配表；首末次會議簽到表；審核記錄；不符合報告；不符合項分布表；審核報告。二、認證實施程序整理ppt

審核檢查表的作用保持明確的審核目標部門所需審核的主要要素和內(nèi)容；使審核程序標準化和系統(tǒng)化；—減少審核員的偏見使審核員在審核現(xiàn)場的任務(wù)和目的明確；—減少審核過程的工作量可以作為現(xiàn)場審核的真實記錄。二、認證實施程序整理ppt審核的實施二、認證實施程序一階段—了解用人單位的根本情況及其所建立職業(yè)平安健康管理體系運行情況；—評審內(nèi)審和管理評審的有效性，評價是否具備啟動第二階段審核的條件；—確認審核范圍并對工作量進行評估；—收集有關(guān)資料，為第二階段審核方案做準備。二階段審核—評價受審核方職業(yè)平安健康管理體系的有效性和符合性；—確定是否推薦認證注冊。整理ppt一階段審核重點文件審核—受審核方是否建立了文件化OSHMS；—文件化的體系是否符合審核標準的要求?，F(xiàn)場審核—受審核方對其生產(chǎn)活動中的危害辨識、風險評價和風險控制的籌劃是否有效；—考察受審核方對適用性O(shè)SH法律法規(guī)和其他要求的符合性；—重大風險與職業(yè)平安健康方針、目標、管理方案、運行控制、應(yīng)急預(yù)案和響應(yīng)、績效測量與監(jiān)測等要素籌劃的一致性；—評價受審核方的內(nèi)審和管理評審的可信度。二、認證實施程序整理ppt文件審核文件內(nèi)容

—涵蓋并滿足標準17個要素的全部要求；

—涵蓋審核范圍文件結(jié)構(gòu)—文件層次和結(jié)構(gòu)的合理性；—支持性文件的證明〔查詢途經(jīng)〕。文件控制方法

—文件是否被批準；

—文件有無版本號，是否受控；文件內(nèi)容、結(jié)構(gòu)及控制方法的審查二、認證實施程序整理ppt管理手冊的審查是否按控制要求對17個要素分別進行了描述；

OHS方針目標和管理方案；用人單位機構(gòu)及職責分配；危害清單和重大風險清單法律法規(guī)清單二、認證實施程序整理ppt程序文件的審查需要明確制定程序文件的要素是否覆蓋；程序文件的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)是否合理和完整；是否明確“5W+H〞的要求。二、認證實施程序整理ppt文件協(xié)調(diào)性的審查體系各級文件之間的接口和協(xié)調(diào)一致性；體系各要素之間的關(guān)系及接口的一致性；二、認證實施程序整理ppt現(xiàn)場審核結(jié)果二、認證實施程序受審核方職業(yè)平安健康管理體系概述：—文件審核結(jié)論；—體系建立與運行時間及根本運行情況；—危害識別、風險評價和風險控制情況；—適用于用人單位的職業(yè)平安健康法律、法規(guī)和其他要求的獲取和符合情況；—職業(yè)平安健康方針、目標和管理方案的合理性；—用人單位機構(gòu)設(shè)置和職責分工；—內(nèi)審和管理評審的有效性。尚存在的主要問題，是否具備第二階段審核條件的結(jié)論；確定二階段審核的重點以及制訂抽樣方案。整理ppt二階段審核目的在于：驗證受審核方OHSMS是否符合審核準那么；驗證受審核方OHSMS運行的有效性；尋找持續(xù)改善的績效證據(jù)；決定是否推薦注冊。二、認證實施程序整理ppt首次會議雙方介紹人員介紹審核類型、目的、依據(jù)、范圍明確審核方案介紹審核方法和審核結(jié)果的處理明確限制范圍重申保密規(guī)定明確陪同人員確定有關(guān)后勤事項征求被審核方對審核安排的意見二、認證實施程序整理ppt現(xiàn)場審核進入審核區(qū)域由陪同人員進行介紹審核員向有關(guān)人員講明審核內(nèi)容審核員按方案和檢查表進行審核進入下一個審核區(qū)域科學(xué)的抽樣、客觀的評價和記錄二、認證實施程序整理ppt(1)控制審核進度和方案現(xiàn)場審核過程的控制按審核方案開展審核合理安排各部門的審核時間利用審核檢查表二、認證實施程序整理ppt(2)控制審核氣氛和諧、合作勿批評對方防止爭執(zhí)二、認證實施程序整理ppt(3)控制審核結(jié)果判定不符合以客觀事實為根底，以審核準那么為依據(jù)；與受審核方共同確認事實審核組內(nèi)要相互溝通，統(tǒng)一意見二、認證實施程序整理ppt客觀—審核結(jié)論應(yīng)以客觀事實為依據(jù)—防止主觀臆斷和猜測公正—審核員應(yīng)獨立于受審核方—不卑不亢，忠于審核目的和結(jié)論(4)客觀、公正的控制二、認證實施程序整理ppt隨機性

—臨時抽樣；

—保證抽取樣本數(shù)量的充足；層次性

—不同產(chǎn)品、設(shè)備、操作崗位記錄等分層抽取樣本；均衡性

—在各部門抽取樣本要均衡；

—對各要素審核的時間及抽取樣本要合理(5)樣本的代表性二、認證實施程序整理ppt審核結(jié)論的依據(jù)；便于即時或日后的查詢；審核過程文件化的表達?！?〕審核記錄二、認證實施程序整理ppt有效性審核①實現(xiàn)OHS方針、目標的保障能力；②對重大風險的有效控制；③持續(xù)改進機制的形成；④員工平安健康意識；⑤工傷事故和職業(yè)病預(yù)防和控制的實際效果；⑥作業(yè)環(huán)境和平安狀況的改善?？赏ㄟ^以下方面確認體系實施的有效性：二、認證實施程序整理ppt不符合任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失或作業(yè)環(huán)境破壞的違背作業(yè)標準、規(guī)程、規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差。

(1)定義二、認證實施程序整理ppt(2)不符合事項成立的條件不符合事項明確依據(jù)客觀事實具體證據(jù)OHSMS審核標準條文OHS法規(guī)用人單位OHSMS文件作業(yè)記錄訪談內(nèi)容測試結(jié)果二、認證實施程序整理ppt(3)不符合事項分類——嚴重不符合項——系統(tǒng)某單元完全沒有執(zhí)行同一單元有多個第二類不符合事項，使得該單元無法有效執(zhí)行不符合法規(guī)明顯的需立即整改的OHS風險目標指標的未達成且未被覺察第二類不符合事項仍未改善因其存在可能導(dǎo)致重大的OHS風險，或?qū)徍藰藴氏嚓P(guān)條款未予考慮，或體系的嚴重崩潰。二、認證實施程序整理ppt與OHSMS標準要求輕微不符合違反OHS管理體系要求的孤立的〔單獨的〕事件就保證所審區(qū)域的體系有效性而言，是次要的問題指可能出現(xiàn)職業(yè)平安健康風險，或是審核標準的某個條款的局部缺乏或沒有執(zhí)行而造成體系的不完善。(3)不符合事項分類——輕微不符合項——二、認證實施程序整理ppt(3)不符合事項分類——觀察項——系統(tǒng)/程序有潛在的不恰當具有潛在的OHS風險未構(gòu)成不符合，但有成為不符合項的趨勢，或可以做得更好二、認證實施程序整理ppt受審核部門及負責人姓名；審核員姓名；審核準那么；不符合條款不符合事實的描述；采取的糾正措施方案及完成日期；糾正措施完成情況及驗證。(4)不符合項報告內(nèi)容二、認證實施程序整理ppt使用被審核方的習慣用語；對被審核方分析問題、采取糾正措施有幫助；簡明、清晰、語言確切；有被審核方代表簽字。(5)不符合項報告編寫要求二、認證實施程序整理ppt(6)案例分析與不符合項撰寫練習二、認證實施程序整理ppt不符合項撰寫技巧明確依據(jù)、客觀事實及具體證據(jù)三條件需同時成立需將上述三要項盡可能表達清楚內(nèi)容應(yīng)包括人、事、時、地、物二、認證實施程序整理ppt審核某公司安檢科時，發(fā)現(xiàn)依據(jù)聲級計操作維護程序「ISST-008」規(guī)定，聲級計應(yīng)每年至少校準一次，而你從維護記錄「ISST-008-01」發(fā)現(xiàn)上次的校準日期是在兩年前。不符合項撰寫案例二、認證實施程序整理ppt不符合項描述聲級計操作維護程序「ISST-008」規(guī)定，聲級計應(yīng)每年至少校準一次。安檢科未依程序「ISST-008」的規(guī)定按期對平安健康監(jiān)測設(shè)備進行校準。查聲級計維護記錄「ISST-008-01」發(fā)現(xiàn)，上次的校準時間為兩年前。二、認證實施程序整理ppt審核小組會議對審核方案完成情況進行評價；僅限于審核小組成員出席；由組長主持；籌劃結(jié)束會議；組長預(yù)備總結(jié)報告；完成不符合事項報告；對不符合報告進行評審二、認證實施程序整理ppt末次會議人員介紹致謝重申審核類型、目的、范圍、依據(jù)和方法，簡述審核情況評價受審核方職業(yè)平安健康管理體系優(yōu)點和成績總結(jié)審核發(fā)現(xiàn)，宣讀不符合項報告重申抽樣的局限性澄清疑問提出糾正措施要求證后監(jiān)督要求末次會議結(jié)束二、認證實施程序整理ppt審核情況簡述對審核小組的審核情況進行綜合；對體系實施情況的評價；對體系有效性的評價對優(yōu)秀部門和較差部門的報告；對優(yōu)秀和較差要素的報告。二、認證實施程序整理ppt糾正措施的跟蹤糾正措施及其跟蹤的目的為推薦注冊和認證證書保持提供依據(jù);有利于徹底消除此類不符合項;表達事故及職業(yè)病預(yù)防;促使體系保障及完善的重要手段二、認證實施程序整理ppt糾正措施及其跟蹤的方式現(xiàn)場跟蹤驗證;

對糾正措施的實施記錄追蹤;

對糾正措施的實施方案的跟蹤二、認證實施程序整理ppt糾正措施完成期限嚴重不符合一般在三個月內(nèi)完成;

由相當數(shù)量同類性質(zhì)的一般不符合形成的嚴重不符合完成時間可再短些；一般不符合通常在一個月內(nèi)完成；性質(zhì)極其輕微的一般不符合項可在現(xiàn)場審核期間由受審核方立即完成整改。二、認證實施程序整理ppt審核組確認不符合項審核組提交不符合項報告受審核方提出糾正措施方案受審核方整改和完成糾正措施受審核方向?qū)徍私M報告受審核方簽字認可不符合項審核組對糾正措施完成情況驗證

糾正措施跟蹤程序二、認證實施程序整理ppt糾正已發(fā)現(xiàn)的不符合；找出并且糾正其他任何類似不符合；消除產(chǎn)生不符合的原因。糾正措施方案評價準那么二、認證實施程序整理ppt審核報告受審核方根本情況受審核方的職業(yè)平安健康管理體系概述一階段審核簡況二階段審核簡況審核總結(jié)審核結(jié)論二、認證實施程序整理ppt審核報告附件:審核文件匯總認證申請書；一階段審核方案及審核報告；二階段審核方案；二階段審核檢查表；不符合報告；糾正措施及驗證報告；受審核方的背景材料。二、認證實施程序整理ppt其目的是驗證：獲證用人單位OHSMS是否持續(xù)符合審核標準的要求；獲證用人單位OHSMS是否持續(xù)符合法律、法規(guī)的要求獲證用人單位OHSMS是否在有效運行；能否繼續(xù)持有和使用認證證書和認證標志證后監(jiān)督及管理認證機構(gòu)對獲證企業(yè)在證書有效期限內(nèi)所進行的定期或不定期的復(fù)審。二、認證實施程序整理ppt例行監(jiān)督審核兩次例行監(jiān)督審核之間的間隔不超過一年;

體系趨于穩(wěn)定后，一般一年進行一次。監(jiān)督審核的周期二、認證實施程序整理ppt

OHS方針、目標的實現(xiàn)情況；對重大危害控制的有效性；法律法規(guī)符合性的定期評審；監(jiān)督保障要素員工及相關(guān)方投訴；對認證證書和標志的使用；體系文件的變更以及這些變更涉及的區(qū)域和活動；對上次審核結(jié)果的跟蹤驗證需要抽查的的要素和區(qū)域。監(jiān)督審核的重點二、認證實施程序整理ppt不定期的監(jiān)督審核—獲證用人單位發(fā)生重大事故—獲證用人單位OHSMS發(fā)生重大變更—受到員工及相關(guān)方的強烈投訴二、認證實施程序整理ppt對證后管理中發(fā)現(xiàn)問題的處置認證暫停未經(jīng)認證機構(gòu)批準，對獲證體系進行重大更改，且這種更改影響認證資格監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)認證證書持有者OHSMS達不到規(guī)定要求，但嚴重程度尚不構(gòu)成撤銷認證資格對認證證書和標志的使用不符合認證機構(gòu)的規(guī)定未按期交納認證費且經(jīng)指出后未予糾正其他違反認證規(guī)那么二、認證實施程序整理ppt認證撤銷暫停認證資格通知發(fā)出后，認證證書持有者未按規(guī)定要求采取適當糾正措施監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)認證證書持有者OHSMS存在嚴重的不符合規(guī)定要求的情況出現(xiàn)認證機構(gòu)與認證證書持有者之間正式協(xié)議中特別規(guī)定的其他構(gòu)成認證資格撤銷的情況二、認證實施程序整理ppt認證注銷由于認證規(guī)那么發(fā)生變更，認證證書持有者不愿或不能確保符合新要求在認證證書有效期屆滿時，認證證書持有者未在屆滿前的規(guī)定時間內(nèi)向認證機構(gòu)提出重新認證申請認證證書持有者正式提出注銷二、認證實施程序整理ppt復(fù)評復(fù)評的時機

—定期復(fù)評一般不超過3年，并在有效期限終止前3個月進行復(fù)評的規(guī)模

—復(fù)評人日數(shù)一般比初次審核略少復(fù)評的審核方法

—與初次審核方法相同二、認證實施程序整理ppt復(fù)評的重點OHSMS各要素的協(xié)調(diào)性發(fā)生變更后局部的OHSMS運行情況OHSMS的有效性投訴、申訴及糾錯記錄，檢查是否符合認證要求前次審核發(fā)現(xiàn)的不符合糾正情況二、認證實施程序整理ppt三、審核方法與技巧提問或交談查閱文件和記錄現(xiàn)場觀察現(xiàn)場檢測和檢驗審核方法整理ppt審核期間獲取信息的方法權(quán)衡隨著用人單位內(nèi)安衛(wèi)管理體系危害/大小/復(fù)雜性的增加Observation觀察Documents文件Interviewing采訪時間整理ppt提問How/What/When/Who/Where/Why？請出示...配適宜當?shù)姆忾]性問題人員訪談技巧解釋訪談目的先訪談領(lǐng)班，后訪談操作人員用不同方式詢問使對方了解問題訪談后表示感謝三、審核方法與技巧整理ppt記錄查證隨機抽樣查證體系運行記錄記錄保存情況況其它相關(guān)記錄：值班或平安檢查門衛(wèi)進出管理三、審核方法與技巧整理ppt現(xiàn)場查證注意各類OHS風險化學(xué)、物理/機械、生物、人機性危害等高風險設(shè)施/設(shè)備與平安設(shè)施及設(shè)備防火、防爆、防機械傷害；檢測、報警等風險性作業(yè)與平安控制措施動火、入槽、高架、輻射作業(yè)等作業(yè)環(huán)境與個人防護設(shè)備通風，平安帽、平安鞋、呼吸防護面具、耳塞等實地測試檢查、檢測、消防設(shè)施/設(shè)備、應(yīng)急處理程序等三、審核方法與技巧整理ppt生產(chǎn)現(xiàn)場審核要點〔１３個方面〕：降低、控制粉塵措施；作業(yè)現(xiàn)場有毒、有害物質(zhì)濃度的控制；隔聲、降噪措施；平安防護裝置、平安標志配置情況；作業(yè)規(guī)程的執(zhí)行情況；設(shè)備〔包括裝卸、運輸?shù)仍O(shè)備〕的維護、保養(yǎng)，及特種設(shè)備操作人員的管理；壓力容器如鍋爐、帶壓設(shè)備的管理；整理ppt勞動防護用品的采購平安指標是否達標，防護用品是否齊全，是否正常發(fā)放；物料的儲存、領(lǐng)用、發(fā)放、運輸?shù)墓芾?，尤其是對化學(xué)物品、放射源的管理；用電的管理，尤其是臨時用電設(shè)施的平安管理；火源的管理供方和承包方的評估與控制；女工和未成年工的保護等生產(chǎn)現(xiàn)場審核要點〔１３個方面〕：整理ppt清槽作業(yè)管理規(guī)定→作業(yè)許可證→現(xiàn)場查證→消防器材和其他應(yīng)急設(shè)備抽樣例如〔1〕清槽作業(yè)培訓(xùn)方案→培訓(xùn)實施記錄→培訓(xùn)教材→抽樣訪談員工〔2〕培訓(xùn)三、審核方法與技巧整理ppt

審核方式自下而上和自上而下的方式正向?qū)徍撕湍嫦驅(qū)徍税匆貙徍撕桶床块T審核以危險因素為主線的審核三、審核方法與技巧整理ppt自下而上及自上而下的方法例1：對不符合情況的調(diào)查先到OHS管理者代表處或平安處查詢以往的不符合報告記錄，然后抽樣到各部門查不符合糾正措施的落實情況和是否有預(yù)防措施?！陨隙碌姆椒ㄏ鹊叫畔⒈容^集中的部門了解總的情況，然后在此部門選擇一批樣本到使用這些樣本的各部門去調(diào)查。三、審核方法與技巧整理ppt例2：對培訓(xùn)的審核審核員先到各部門查詢員工接受培訓(xùn)的情況，然后到人事處或工會查詢所取樣本是否有培訓(xùn)記錄?！韵露系姆椒ㄏ仍谠S多部門調(diào)查研究，選擇一批樣本到某一集中管理的部門去審核。自下而上及自上而下的方法三、審核方法與技巧整理ppt與正向?qū)徍说乃悸氛孟喾础Ｒ罁?jù)OHSMS運作的順序進行審核，查證其接口和協(xié)調(diào)情況。如：文件內(nèi)容實施有效性;從活動、產(chǎn)品和效勞的始點終端，重大危害辨識運行控制績效監(jiān)測與測量應(yīng)急響應(yīng)正向?qū)徍撕湍嫦驅(qū)徍恕驅(qū)徍恕嫦驅(qū)徍巳?、審核方法與技巧整理ppt按部門審核和要素審核三、審核方法與技巧整理ppt以風險為主線的審核OHS風險目標/指標操作規(guī)程培訓(xùn)交流糾正和預(yù)防方針監(jiān)督測量整理ppt以風險為主線的審核(范例)OHS方針OHS風險目標/指標操作規(guī)程培訓(xùn)監(jiān)督測量交流糾正預(yù)防方針有機溶劑作業(yè)有機溶劑濃度降低改善方案有機溶劑作業(yè)管制程序、火災(zāi)應(yīng)急程序危害辨識訓(xùn)練、火災(zāi)應(yīng)急演練作業(yè)環(huán)境監(jiān)測、健康檢查、個人防護用具穿戴檢查等職業(yè)健康管理、個體防護設(shè)備的維護、再教育等有機溶劑作業(yè)平安健康宣傳等整理ppt如何找出不符合項先了解規(guī)定或程序要求審核前先讀程序先訪談主管，再審核操作員臨時決定抽樣對象不要過早告知審核對象平面抽樣審核應(yīng)盡量涵蓋用人單位各部門使用縱向?qū)徍税l(fā)現(xiàn)各部門間的橫向溝通問題三、審核方法與技巧整理ppt記錄不符合項的細節(jié)必要時影印資料抽樣未被準備的資料原始的資料提供原始的證據(jù)善用檢查表提供完整的抽樣樣本空間查閱工作記錄簿意向不到的內(nèi)幕如何找出不符合項〔續(xù)〕三、審核方法與技巧整理ppt四、體系要素的審核根底籌劃性要素的審核；風險直接控制要素的審核；風險輔助控制要素的審核；體系監(jiān)督保障要素的審核。整理ppt根底籌劃性要素的審核危害辨識、風險評價與風險控制籌劃的審核職業(yè)平安健康方針的審核法律、法規(guī)及其他要求的審核機構(gòu)和職責的審核四、體系要素的審核整理ppt危害辨識、風險評價與風險控制籌劃文件審核要點四、體系要素的審核是否建立了程序；程序規(guī)定的辨識與評價范圍能否覆蓋審核標準要求及體系運行的范圍；程序規(guī)定的辨識與評價方法能否滿足審核標準的根本要求；程序?qū)θ绾位I劃具體的風險控制措施是否進行了規(guī)定；程序?qū)θ绾味ㄆ诨蚣皶r更新信息是否進行了規(guī)定；風險評價的結(jié)果是否形成了文件。整理ppt危害辨識、風險評價與風險控制籌劃現(xiàn)場審核要點依據(jù)現(xiàn)場信息對照辨識與評價結(jié)果，評價實施辨識與評價的范圍是否充分，方法是否合理依據(jù)現(xiàn)場信息對照辨識與評價結(jié)果，評價辨識與評價信息評審與更新要求的實施性；依據(jù)現(xiàn)場信息評價所籌劃風險控制的措施是否有效，并均有相應(yīng)的支持機制確保落實；詢問辨識與評價人員確認其是否具備實施該程序的能力；四、體系要素的審核依據(jù)現(xiàn)場信息驗證程序的實施性；整理ppt職業(yè)平安健康方針的審核要點四、體系要素的審核方針是否形成文件；方針是否在辨識與評價的根底上制定，并與其自身風險相適應(yīng)；方針是否為指導(dǎo)體系建立與運行說明了總體目標和兩個正式的承諾；方針是否經(jīng)最高管理者批準；員工是否參與了方針的制定并了解方針的要求；管理評審是否對方針的適宜性進行了評審。整理ppt法律、法規(guī)及其他要求的審核要點四、體系要素的審核是否建立文件化的程序，其規(guī)定是否符合審核標準的要求；獲取的法律法規(guī)是否明確了需遵守的內(nèi)容，并將其傳達至相關(guān)適用部門；相關(guān)要素的實施是否考慮了法律法規(guī)要求；結(jié)合現(xiàn)場信息評價體系運行結(jié)果對法律法規(guī)的符合性〔人員管理、設(shè)備材料管理、環(huán)境管理、管理制度、事故處理〕。整理ppt機構(gòu)與職責的審核要點四、體系要素的審核各職能與層次的作用、職責和權(quán)限是否予以明確的文件化的界定；所界定的作用、職責與權(quán)限能否滿足有效運行所建立體系的需要〔要素職能分配、所籌劃的控制措施的實施、實現(xiàn)目標的要求、遵守法律法規(guī)的要求、實施作業(yè)指導(dǎo)書的要求〕；各職能與層次的人員是否理解自身的作用、職責與權(quán)限；結(jié)合現(xiàn)場信息，評價體系資源是否充分。整理ppt風險直接控制要素的審核四、體系要素的審核目標的審核；職業(yè)平安健康管理方案的審核；運行控制的審核；應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)的審核。整理ppt目標的審核要點四、體系要素的審核目標是否形成文件；目標能否表達對持續(xù)改進的承諾，并有助于方針的實現(xiàn)；所制定的目標能否覆蓋風險控制措施籌劃中需采取改善方案的風險；所制定的目標有無適當?shù)闹甘緟?shù)，如何對其實現(xiàn)情況予以監(jiān)測；內(nèi)部各相關(guān)職能與層次是否理解與掌握其相關(guān)目標要求；目標是否按方案時間得以有效實施。整理ppt職業(yè)平安健康管理方案的審核要點四、體系要素的審核管理方案是否形成文件，并在內(nèi)容上符合審核標準的要求；所制定的管理方案能否滿足實現(xiàn)各工程標的要求；如何對管理方案的實施情況予以監(jiān)測，有無監(jiān)測記錄；結(jié)合現(xiàn)場信息評價管理方案是否按方案得以有效實施；如何對管理方案進行定期評審，結(jié)合現(xiàn)場信息評價是否根據(jù)變化對管理方案進行修訂。整理ppt運行控制的審核要點四、體系要素的審核所制定運行控制程序是否與風險控制措施籌劃中需采取管理措施的作業(yè)活動相一致并滿足其要求；所制定運行控制程序及其所屬作業(yè)指導(dǎo)書是否被相關(guān)人員了解并掌握；如何對各類運行控制程序的實施情況予以監(jiān)測，有無監(jiān)測記錄；結(jié)合現(xiàn)場信息評價運行控制程序的實施性及對各類作業(yè)活動風險控制的有效性。整理ppt應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)的審核要點四、體系要素的審核應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)的程序是否形成文件，其規(guī)定能否滿足審核標準的要求；應(yīng)急方案是否形成文件，其內(nèi)容能否滿足審核標準的要求，其范圍能否滿足響應(yīng)所確定潛在事故與緊急情況的要求；應(yīng)急方案是否按規(guī)定進行演練，應(yīng)急人員是否進行培訓(xùn)，有無演練及培訓(xùn)記錄；應(yīng)急設(shè)備是否明確，是否認期進行測試；查閱相關(guān)記錄并結(jié)合現(xiàn)場信息，評價應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)的實際效果。整理ppt風險輔助控制要素的審核四、體系要素的審核培訓(xùn)、意識與能力的審核；協(xié)商與交流的審核；文件化的審核文件與資料控制的審核；記錄和記錄管理的審核。整理ppt培訓(xùn)、意識與能力的審核要點四、體系要素的審核是否建立了培訓(xùn)程序，程序規(guī)定是否滿足審核標準的要求；培訓(xùn)需求確實定是否考慮了員工意識與能力的要求；是否制定了滿足培訓(xùn)需求的培訓(xùn)方案；結(jié)合培訓(xùn)記錄和員工訪談評價培訓(xùn)方案的實施性和有效性；是否規(guī)定對培訓(xùn)方案的定期評審，有無定期評審和培訓(xùn)方案的修訂。整理ppt協(xié)商與交流的審核要點四、體系要素的審核是否建立了符合審核標準的要求信息交流程序，程序是否明確了不同信息交流的渠道、方式與處理等機制；查閱記錄和訪談員工評價信息交流的實施性和有效性；是否建立了文件化的員工與管理者的協(xié)商機制；員工是否了解如何參與職業(yè)平安健康管理體系的各項活動，其方案有否文件化表達。整理ppt文件化的審核要點四、體系要素的審核體系文件是否覆蓋審核標準的17個要素；文件化內(nèi)容是否至少包括了以下內(nèi)容：—職業(yè)平安健康方針和目標—實施職業(yè)平安健康管理體系的關(guān)鍵崗位與職責—重大職業(yè)平安健康危害/風險以及它們的預(yù)防和控制措施—職業(yè)平安健康管理體系框架內(nèi)的管理方案、程序、作業(yè)指導(dǎo)書和其他內(nèi)部文件是否提供了查詢相關(guān)文件的途徑。整理ppt文件與資料控制的審核要點四、體系要素的審核是否建立了符合審核標準要求的控制程序；有無受控文件及其發(fā)放位置的清單；重要崗位的體系文件是否都是有效版本；文件有無定期評審，是否按規(guī)定進行修訂；失效文件與資料如何處理；留存的檔案性文件和資料有無標識和歸檔記錄。整理ppt記錄和記錄管理的審核要點四、體系要素的審核是否建立了符合審核標準要求的程序；體系各要素運行有無記錄；各類記錄有否標識并可追溯相關(guān)活動；記錄的保存是否適宜，是否便于查詢，是否規(guī)定了保存部門與期限。整理ppt體系監(jiān)督保障要素的審核四、體系要素的審核績效測量與監(jiān)測的審核；內(nèi)部審核的審核；管理評審的審核；事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施的審核。整理ppt績效測量與監(jiān)測的審核要點程序是否形成文件，其規(guī)定能否滿足審核標準的要求；監(jiān)測〔檢查〕方案能否滿足監(jiān)測所籌劃風險控制措施和所適用法律法規(guī)的要求〔現(xiàn)場檢查、設(shè)備檢驗、環(huán)境測定，健康監(jiān)護〕；依據(jù)現(xiàn)場檢查記錄評價體系運行對管理方案、運行標準、適用法律法規(guī)的符合情況；查閱有無事故、事件、不符合的統(tǒng)計報告記錄，并依據(jù)記錄評價體系運行結(jié)果對目標的符合性；檢查是否用到監(jiān)測設(shè)備，并評價其校準與維護工作對審核標準的符合性〔測量程序、校準維護方案及其結(jié)果記錄〕。四、體系要素的審核整理ppt四、體系要素的審核績效測量與監(jiān)測的現(xiàn)場審核要點組織確定了哪些與重大風險有關(guān)的定性和定量的測量；組織是否按規(guī)定實施了各類監(jiān)測和測量，如對有害作業(yè)場所的環(huán)境監(jiān)測、作業(yè)環(huán)境粉塵、噪聲監(jiān)測等，監(jiān)測的方法是否符合要求；是否對職業(yè)健康平安目標的實現(xiàn)程度進行監(jiān)測；運行控制執(zhí)行情況的監(jiān)測記錄，如平安檢查表；管理方案的實施情況；事故、事件和其他不良績效的歷史證據(jù)；對法律法規(guī)的符合情況等整理ppt內(nèi)部審核的審核要點四、體系要素的審核是否建立了符合審核標準要求的審核程序；是否制定了滿足審核程序要求的審核方案；收集信息，