2024年不符合管理制度(3篇)

目錄

第1篇物業(yè)管理：不符合糾正預防措施控制程序

第2篇成本管理體系事件不符合控制工作程序

第3篇不符合項管理制度

物業(yè)管理：不符合糾正預防措施控制程序

物業(yè)管理手冊:不符合、糾正和預防措施控制程序

1、目的

為了消除已存在或潛在的不符合原因,采取糾正和預防措施,防止不符合的發(fā)生或重復發(fā)生,制定本程序。

2、范圍

本程序適用于公司對不符合項所采取的糾正和預防措施的管理。

3、職責

3.1各部門負責制訂和實施本部門的糾正和預防措施及公司制定的相應的糾正和預防措施。

3.2品質部負責組織對管理體系、服務持續(xù)改進及糾正和預防措施的控制,負責監(jiān)督和協(xié)調糾正和預防措施的實施及措施有效性的驗證。

3.3物業(yè)服務中心及相關部門負責有效處理業(yè)主的意見和建議。

3.4總經(jīng)理負責重大的糾正和預防措施的審批工作。

4、程序

4.1糾正措施

4.1.1所提供的服務不合格中的糾正措施

4.1.1.1業(yè)主對同一服務項目每月投訴達到3次或依據(jù)檢驗結果同一服務每月不合格項發(fā)生5次以上時,適用糾正措施,以消除不合格原因,防止不合格再發(fā)生。

4.1.1.2品質部依據(jù)每月服務過程的檢驗記錄,進行匯總分析,填制《月管理目標、指標檢驗匯總分析》,制定糾正措施,并根據(jù)需要由相關部門填寫《不合格項糾正(預防)措施》。

4.1.1.3《不合格項糾正(預防)措施》經(jīng)管理者代表審批后(重大的糾正和預防措施由總經(jīng)理審批),由各部門負責實施。

4.1.1.4品質部負責對糾正措施的實施進行跟蹤,調查其有效性,對行之有效的糾正措施應納入相關體系文件。

4.1.2內部審核中出現(xiàn)不符合項按《內部審核控制程序》執(zhí)行。

4.1.3對管理評審會議作出的改進決議,由責任部門制定措施填寫《不合格項糾正(預防)措施》,并根據(jù)要求進行實施。

4.1.4對采購物品或供方服務出現(xiàn)嚴重不合格時,管理部組織評審并填寫《不合格項糾正(預防)措施》,通知供方,要求供方進行原因分析,并將糾正措施反饋給管理部,管理部負責

對其下一批采購來的物資或提供的服務進行跟蹤驗證,執(zhí)行《采購控制程序》對供方控制的有關規(guī)定。

4.1.5環(huán)境運行中發(fā)現(xiàn)不符合的糾正措施

4.1.5.1不符合的范圍

a)內部審核及管理評審中出現(xiàn)不符合;

b)日常監(jiān)視和測量中出現(xiàn)的不符合;

c)相關方對環(huán)境表現(xiàn)投訴;

d)出現(xiàn)環(huán)境污染事故。

4.1.5.2a)項不符合按4.1.2或4.1.3條款規(guī)定執(zhí)行。

4.1.5.3環(huán)境關鍵特性監(jiān)測發(fā)現(xiàn)及目標指標管理方案檢查的不符合由品質部組織相關責任部門分析原因制定措施,填寫《不合格項糾正(預防)措施》并責成相關部門實施。

4.1.5.4各部門在環(huán)境運行控制自查發(fā)現(xiàn)的不符合,應及時糾正并分析原因制定措施,填寫《不合格項糾正(預防)措施》并實施。

4.1.5.5相關方投訴處理后,由品質部填寫《不合格項糾正(預防)措施》責成相關部門分析原因制定措施并實施。

4.1.5.6若出現(xiàn)環(huán)境污染事故各相關部門應及時采取措施減少環(huán)境影響,同時報管理者代表及品質部,品質部及時組織相關責任部門分析原因制定措施,填寫《不合格項糾正(預防)措施》經(jīng)管理者代表批準后責成相關部門實施。

4.1.6每項糾正措施完成后,管理部負責進行跟蹤驗證、評審所采取措施的有效性,在《不合格項糾正(預防)措施》上簽名確認,防止類似情況的再發(fā)生。

4.2預防措施

4.2.1對潛在的不符合,采取預防措施,以消除潛在不符合的原因,防止不符合發(fā)生。

4.2.2識別潛在不符合

為了及時了解管理體系運行的有效性,過程、服務質量及環(huán)境績效趨勢和業(yè)主的要求和期望,及時收集和分析各方面的反饋信息,各相關部門要及時分析如下記錄:

4.2.2.1供方供貨、服務質量統(tǒng)計、業(yè)主滿意度調查、業(yè)主的意見記錄等;

4.2.2.2以往的內審報告、管理評審報告;

4.2.2.3環(huán)境績效監(jiān)測有關記錄;

4.2.2.4合規(guī)性評價情況。

4.2.3發(fā)現(xiàn)潛在的不符合事實時,根據(jù)潛在問題影響程度確定輕重緩急,各相關部門填寫《不

河南建業(yè)物業(yè)管理有限公司文件編號:jw/qem-061-2005標題:不符合、糾正和預防措施控制程序章節(jié)號8.5.2/8.5.3版本號0/b

合格項糾正(預防)措施》報品質部,由品質部召集相關部門評審,分析原因,定出預防措施和責任部門,品質部填寫《不合格項糾正(預防)措施》相關欄目,責任部門實施,品質部對預防措施的有效性進行跟蹤驗證,并簽字確認。

4.3糾正和預防措施的實施控制及記錄

4.3.1管理者代表負責糾正和預防措施的原因分析和責任部門的確定,并監(jiān)督措施的實施過程。

4.3.2品質部在《不合格項糾正(預防)措施》上記錄完成時間及驗證結果。逾期未完成者,要報告管理者代表,組織責任部門進行原因分析,追究相關人員的責任并再次限期完成。

4.3.3由糾正和預防措施引起的對管理體系文件的任何更改,按《文件控制程序》執(zhí)行。

4.3.4糾正和預防措施的相關記錄應作為管理評審的輸入之一。

4.4本程序產(chǎn)生的記錄按《記錄控制程序》

5、相關文件

5.1《文件控制程序》

5.2《記錄控制程序》

6、相關記錄

6.1《月管理目標、指標檢驗匯總分析》jw/jl-8.5.2-001

6.2《不合格項糾正(預防)措施》jw/jl-8.5.2-002

成本管理體系事件不符合控制工作程序

成本管理體系事件和不符合控制程序

1、目的

為了確保成本事件和不符合得到識別和控制,及時、迅速地糾正和處置成本事件及不符合以減少成本損失,防止成本事件和不符合的重復發(fā)生,確保本公司成本水平和成本管理體系的持續(xù)改進和保持。

2、范圍

本程序適用于本公司的成本事件、成本水平不符合和成本管理體系活動不符合。

3、職責

3.1總經(jīng)理負責組織成本事件的響應和處理。

3.2體系負責人負責組織嚴重不符合的評審和處置。

3.3成本部是成本事件和不符合控制的歸口管理部門,負責組織一般不符合的評審和處置,并對不符合的處置實施過程進行檢查和監(jiān)督。

3.4責任部門和單位負責不符合處置的具體實施。

4、工作程序

4.1事件和不符合的分類:

4.1.1成本事件可分為內部成本事件和外部成本事件。

4.1.1.1本公司的內部成本事件一般包括:

a)人身和財產(chǎn)安全事故;

b)產(chǎn)品質量事故;

c)設備機損事故;

d)環(huán)境事故;

d)火災;

e)突然斷電;

f)重大勞資糾紛或人員(人才)嚴重流失;

g)決策嚴重失誤;

h)壞帳損失;

i)超儲積壓;

j)應收帳款陳欠過多,時間很長;

k)內部治安事件。

(不限于此)

4.1.1.2本公司外部成本事件一般包括:

a)材料價格上漲;

b)能源價格上漲;

c)顧客索賠;

d)罰沒款;

e)法律訴訟;

f)顧客流失,市場份額急劇減少;

g)自然災害;

h)供方緊急漲價;

i)材料和能源突然短缺;

j)法律法規(guī)緊急限制;

k)相關方緊急限制;

l)緊急停電、斷電、限電;

m)市場環(huán)境和顧客要求發(fā)生變化;

n)外部治安事件;

(不限于此)

4.1.2本公司的不符合可分為嚴重不符合和一般不符合。

4.1.2.1嚴重不符合一般包括:

a)成本高于目標值20%以上;

b)成本管理體系系統(tǒng)性的不符合;

c)成本管理體系區(qū)域性的不符合;

d)高層領導產(chǎn)生的不符合(包括未實施管理評審);

e)未開展降低成本活動;

f)未按消耗定額領料/發(fā)料;

g)未編制成本費用預算;

h)未滿足法律法規(guī)要求;

i)未制定或不完善成本事件的應急和響應預案;

j)未規(guī)定或缺少成本管理職責;

k)對重大浪費和損失不考核;

l)嚴重違反或偏離成本方針;

m)對潛在的成本事件和不符合未采取預防措施;

n)對成本事件和嚴重不符合未采取糾正措施;

o)未實施改進的安排和部署。

(不限于此,其他可按檢查或審核人員現(xiàn)場判定為準)

4.1.2.2一般不符合:除嚴重不符合外的不符合均屬一般不符合。

4.2不符合的評審和處置

4.2.1當成本管理體系運行和成本發(fā)生過程出現(xiàn)一般不符合時,應由成本部或其責任部門和單位組織有關人員進行評審,并做出處置決定,經(jīng)體系負責人批準后,由責任部門和單位組織實施糾正,成本部應跟蹤、監(jiān)督檢查并驗證糾正的結果。

4.2.2當成本管理體系運行和成本發(fā)生過程出現(xiàn)嚴重不符合時,成本部應立即向體系負責人報告,由體系負責人組織有關部門和單位人員進行評審,并做出處置決定,由責任部門和單位組織實施糾正,成本部跟蹤、監(jiān)督檢查并驗證糾正的結果。

4.2.3對不符合的評審,應采用會議方式或會簽方式進行。若采用會議方式,與會人員必須簽到,有關部門和單位應做好《不符合評審記錄》,有關部門及公司領導應在《不符合評審記錄》中簽署意見并簽字確認。

4.2.4不符合的評審記錄,由成本部負責歸檔保存。

4.2.5對不符合進行評審后,責任部門和單位必須依據(jù)評審結果予以處置和糾正,并且應在糾正后再次驗證其是否符合規(guī)定要求或滿足預期的要求。

4.2.6對不符合進行處置后,針對不符合產(chǎn)生的原因,責任部門和單位必須按《糾正措施控制程序》的要求制定和實施糾正措施,以消除不符合產(chǎn)生的原因,防止不符合的重復發(fā)生。

4.3成本事件的評審、響應和處置

4.3.1當本公司出現(xiàn)成本事件時,總經(jīng)理應組織有關部門和單位及時響應,迅速啟動實施預案對成本事件進行應急處置,事件主管部門應跟蹤、監(jiān)督檢查并驗證處置的結果。

4.3.2成本事件能產(chǎn)生成本風險,對成本事件的預警和響應等控制應按《成本風險控制程序》執(zhí)行。

4.3.3當沒有制定預案的成本事件發(fā)生時,有關責任部門和單位應立即向主管部門和成本部報告,對重大事件也可直接向體系負責人或總經(jīng)理或主管高層領導報告,體系負責人應組織有關部門和單位對成本事件進行評審(除緊急情況外可容許評審的事件),并做出處置決定,由責任部門和單位組織實施,事件主管部門應跟蹤、監(jiān)督檢查并驗證處置的結果。

4.3.4對成本事件的評審,應采用會議方式進行,與會人員必須簽到,有關部門和單位應做好《成本事件評審記錄》,有關部門及公司領導應在《成本事件評審記錄》中簽署意見并簽字確認。

4.3.5成本事件的評審記錄,由成本部負責歸檔保存。

4.3.6對成本事件進行處置后,事件主管部門應組織有關責任部門和單位進行調查和報告,并分析其產(chǎn)生的原因,按《糾正措施控制程序》的要求制定和實施糾正措施,以消除成本事件產(chǎn)生的原因,防止成本事件的再發(fā)生。

5、相關/支持性文件

5.1《糾正措施控制程序》

5.2各種預案

5.3《成本風險控制程序》

6、記錄

6.1《不符合評審記錄》

6.2《成本事件評審記錄》

不符合項管理制度

1.目的

本制度規(guī)定了華電青島發(fā)電有限公司三期2×300mw級供熱機組擴建工程建設中對不符合項的分類、處理、跟蹤和驗證,旨在糾正不符合項或預防不符合項的發(fā)生,規(guī)定工程在設計及建造階段發(fā)現(xiàn)的不符合項的控制和管理流程,保證電廠的安全與質量,防止未經(jīng)授權的使用和實施,特制定本制度。

2.適用范圍

本制度適用于華電青島發(fā)電有限公司三期2×300mw級供熱機組擴建工程建設中設計、設備制造、驗收、裝卸、運輸、貯存、加工、施工、檢驗、試驗、調試、移交全過程中發(fā)生或發(fā)現(xiàn)的不符合項,也包括屬于建造階段產(chǎn)生,而在調試階段發(fā)現(xiàn)的不符合項的管理。

3.責任

3.1華電青島發(fā)電有限公司三期辦

負責對建造期間所發(fā)生的不符合項和糾正措施的總體管理。

負責對不符合項關閉狀態(tài)的跟蹤并對有關單位不符合項制度執(zhí)行情況進行質保監(jiān)查。

負責組織對不符合項進行評審和分析,各專業(yè)工程師負責對不符合項的標識、記錄、隔離和處理進行歸口管理,對各分包商的不符合項管理情況進行監(jiān)督和檢查,并跟蹤糾正和預防措施的制定和實施。

負責對糾正和預防措施進行監(jiān)督。

3.2設備物資組

負責對設備、材料制造及接受檢查發(fā)現(xiàn)的c1、c2類不符合項文件的審查。

負責組織或參加設備制造方面電廠認為重大不符合項的原因調查和糾正措施的技術審查。

3.3工程、技術組

負責監(jiān)督監(jiān)理公司進行質量監(jiān)督的有效性。

負責組織或參加安裝、調試等方面電廠認為重要的不符合項的技術處理方案的審查。

負責對安裝、調試等方面重要不符合項處理的監(jiān)督。

負責對設備材料制造及接收檢查發(fā)現(xiàn)的一般不符合項文件的審核。

負責組織或參加設備制造方面電廠認為重要的不符合項的原因調查和糾正措施的技術審查。

負責組織或參與電廠認為重要的不符合項的技術處理方案的審查。

負責組織或參加土建方面電廠認為重要的不符合項的技術處理方案的審查;

負責對建造重要不符合項處理的監(jiān)督。

負責對土建設備材料制造及接收檢查發(fā)現(xiàn)的一般不符合項文件的審核。

負責組織或參加土建設備制造方面電廠認為重要的不符合項的原因調查和糾正措施的技術審查。

3.4設備監(jiān)造單位

負責對設備材料制造及接收檢查發(fā)現(xiàn)的一般不符合項文件的審核。

負責組織或參加設備制造方面電廠認為重要的不符合項的原因調查和糾正措施的技術審查。

負責組織或參與電廠認為重要的不符合項的技術處理方案的審查。

3.5監(jiān)理公司

負責c1和c2類方面不符合項的分析。

負責設計、建造不符合項的發(fā)現(xiàn)監(jiān)督、處理和復驗過程的監(jiān)督。

3.6承包商

各承包商專責人員負責對其承包工程范圍的不符合項進行標識、記錄、隔離和處理并負責糾正和預防措施的制定和實施。

原設計單位負責對c3類不符合項認定。

3.7不符合項監(jiān)督

華電青島發(fā)電有限公司質量監(jiān)督人員應監(jiān)督監(jiān)理公司的質量監(jiān)督人員對建造不符合項進行監(jiān)督,確認監(jiān)理公司的質量監(jiān)督員發(fā)現(xiàn)、跟蹤質量問題、驗證不符合項處理結果的有效性。

技術組質量監(jiān)督人員應監(jiān)督制造廠和采購承包商的質量人員的質量控制情況,確認不符合項得到有效控制。

在進行不符合項監(jiān)督時,三期辦質量監(jiān)督人員可根據(jù)情況,跟蹤重要不符合項的處理過程,對于重要不符合項的處理情況應及時通報主管領導,必要時對重要不符合項的處理方案進行技術審查。

4.規(guī)定

4.1不符合項內容

4.1.1凡是設備、材料在訂貨、運輸、保管、預制、安裝、投運過程中發(fā)現(xiàn)不符合技術規(guī)范要求的項目或事件。

4.1.2凡是在施工、調試過程中不符合技術操作規(guī)程或施工驗收規(guī)范及設計文件要求的項目。

4.1.3凡是設計文件不符合設計、施工規(guī)范、規(guī)程、規(guī)定及設備技術要求的項目。

4.1.4凡是在施工活動中,違反各單位質量文件要求的項目和事件。

4.1.5根據(jù)施工驗評標準評定為不合格的項目。

4.2不符合項的分類

4.2.1c1類:“輕微”不符合項。不符合承包商自己對設備制造及安裝的要求,電廠與各承包商簽訂的合同及其所列的任何規(guī)程或標準既沒有要求,建設單位已批準的采購、制造和執(zhí)行規(guī)范文件也沒有要求,處理后不影響工程性能及壽命,不發(fā)生額外費用的不符合項。

4.2.2c2類:“一般”不符合項。不符合與各承包商簽訂的合同或國家有關標準、規(guī)范的要求,但能根據(jù)現(xiàn)有程序補救,不影響主要性能和壽命,不影響物項或服務的安全性和電廠可利用率,經(jīng)過返工仍能達到原設計的要求和質量標準,物項的不重要部位的少量超差但不影響安全性,處理后可以正常安全運行的不符合項。

4.2.3c3類:“嚴重”不符合項。

c1及c2類以外的不符合項,對質量、投資、進度可能有嚴重影響的不符合項。一般涉及以下情況之一或它們的組合:

不符合與各承包商簽訂的合同或國家有關標準、規(guī)范的要求,但規(guī)范或適用的管理驗收已獲得批準的情況除外。

不符合項的處理將嚴重影響該物項的工作性能、可靠性、設計使用壽命。

不符合項的處理需要進行廣泛的科學鑒定試驗和分析,以便確定該物項是否合格。

不符合項的處理需要進行重大設計變更,以滿足原設計要求。

與參考電廠相比,不符合項處理將降低某一物項的安全、效率和功能。

不符合項的處理將需要專門的工藝補救措施,以便確定該物項是否合格。

僅能以現(xiàn)有程序以外的方法補救,影響工程性能及壽命,處理后可以正常運行,需發(fā)生額外處理費用的不符合項。

不符合項的處理將引起華電青島發(fā)電有限公司三期2×300mw級供熱機組擴建工程里程碑或主合同進度的變化。

4.3不符合項的提出及認定

工程項目的所有參與人員(包括工程各施工承包商的員工、設計人員、設備制造廠工代、監(jiān)理工程師及華電青島發(fā)電有限公司各部門專業(yè)人員)均可以提出。但不符合項的認定需經(jīng)過監(jiān)理公司和建設單位的批準后方可正式發(fā)布。嚴重不符合項由原設計單位的技術負責人認定。

4.4不符合項的處理

4.4.1原則

《工程質量保證大綱》要求參與本項目的單位必須制定并按照不符合項管理制度對偏離規(guī)定要求的物項進行控制;

參與本項目的單位必須保證對規(guī)定要求的不符合項得以識別、報告、審查、處理、控制并形成文件;

各承包商每月向華電青島發(fā)電有限公司三期辦質檢組提交華電青島發(fā)電有限公司三期2×300mw級供熱機組擴建工程項目不符合項清單。質檢組對該清單進行分析,編制質量信息和質量趨勢向青島公司三期辦報告。對現(xiàn)場部分,山東誠信監(jiān)理公司、三期辦審核責任范圍內的不符合項報告,如發(fā)現(xiàn)不符合項的處理措施或關閉不恰當或有疑問,可請求設計單位提供技術支持。如青島公司三期辦認為任何不符合項的處理措施不可接受,可以發(fā)信函給各責任承包商提出華電青島發(fā)電有限公司的意見及立場。

對設備制造部分按《設備制造活動不符合項和偏差處理制度》的要求管理。

青島公司三期辦質保人員和質量監(jiān)督人員及其他有關人員應在各自的職責范圍內驗證各級承包商不符合項管理制度的建立及實施的有效性。

4.4.2不符合項的處理流程及規(guī)定

4.4.2.1青島公司三期辦內部:

青島公司三期辦在質保體系審核中和在質保專項監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的不符合內容以不符合項報告(附表1)提出,在日常巡檢中發(fā)現(xiàn)的不符合內容以觀察項通知單(附表2)提出,按華電青島發(fā)電有限公司糾正和預防措施控制制度文件執(zhí)行。

其它部門在土建、安裝過程中發(fā)現(xiàn)的不符合內容以質監(jiān)備忘錄(附表3)提出,調試過程中發(fā)現(xiàn)的不符合內容以設備缺陷通知單提出,處理過程各自按有關規(guī)定執(zhí)行。

4.4.2其它單位發(fā)現(xiàn)的不符合項,各自按質保體系程序文件中的規(guī)定執(zhí)行。

4.4.3不符合項應按下述方式編號以便統(tǒng)計和查詢:aa-流水號

aa-不符合項歸類:sj-設計sg-施工sb-設備ts-調試gl-管理jl-監(jiān)理

4.4.4責任單位在收到關于不符合項的通知后立即對不符合項按本單位質保程序進行標識和隔離,標識牌上應寫明不符合項名稱、發(fā)現(xiàn)日期、不符合項編號、責任部門。

4.4.5隔離主要是針對設備類不符合項,應單獨存放在一個獨立的區(qū)域內。

4.4.6責任單位根據(jù)不符合項性質,按本單位質保體系程序要求對不符合項進行處理,并做好全過程記錄。

4.4.7對“c1類”不符合項的處理及糾正由責任單位自己負責,包括制定糾正措施并采取適當?shù)募m正行動。責任單位處理完成且內部驗收合格后,整理好記錄(應包括對不符合項的描述、處理方法及結果、預防措施)備查。責任單位質保部門負責監(jiān)督跟蹤預防性措施是否有效,監(jiān)理公司對其的落實情況進行跟蹤落實,并進行監(jiān)督備案,同時將關閉情況報青島公司三期辦備案。

4.4.8對“c2類”不符合項的處理,其糾正措施應經(jīng)監(jiān)理公司和青島公司三期辦審查后,責任單位再按其內部處理程序進行處理,將全過程做好記錄備查。責任單位質保部門負責跟蹤不符合項糾正過程,并監(jiān)督其預防措施是否有效;監(jiān)理公司將全程對對其的落實情況進行跟蹤監(jiān)督,并進行備案,并將關閉情況報青島公司三期辦備案。

4.4.9對“c3類”不符合項的處理,其糾正措施應經(jīng)監(jiān)理公司審查,華電國際批準后,責任單位再按其內部處理程序進行處理,將全過程做好記錄備查。責任單位質保部門負責跟蹤不符合項糾正過程,并與監(jiān)理公司、青島公司三期辦分別監(jiān)督其預防措施是否有效,并將關閉情況報華電國際備案。

4.5不符合項經(jīng)處理關閉后應重新標識,取消隔離。

4.6不符合項處理不能代替設計變更通知單。不符合項屬設計問題時,在提出問題并確定處理原則后,仍需按設計變更管理工作制度執(zhí)行。

4.7處理項目涉及第三方時,處理意見必須有第三方的會簽意見。

4.8重大不符合項在報告正式發(fā)出(包括技術處理方案)后七個工作日內必