ICS13.100

CCSD09

14

山西省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB14/T2248—2020

煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理

雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施規(guī)范

Guideandstandardofdualpreventionmechanismforcoalminesafetyrisk

hierarchicalcontrolandhiddendangerinvestigationandmanagement

2020-12-22發(fā)布2021-03-22實(shí)施

山西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局??發(fā)布

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目次

前言.....................................................................................................................................................................III

引言.......................................................................................................................................................................IV

1范圍.....................................................................................................................................................................1

2規(guī)范性引用文件.................................................................................................................................................1

3術(shù)語和定義.........................................................................................................................................................1

4基本要求.............................................................................................................................................................2

4.1基本原則.....................................................................................................................................................2

4.2機(jī)構(gòu)與職責(zé).................................................................................................................................................3

4.3管理制度.....................................................................................................................................................3

5安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控.............................................................................................................................................3

5.1安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí).............................................................................................................................................3

5.1.1組織方式.............................................................................................................................................3

5.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分.........................................................................................................................................4

5.1.3辨識(shí)對(duì)象識(shí)別.....................................................................................................................................4

5.1.4安全風(fēng)險(xiǎn)類型.....................................................................................................................................4

5.1.5安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)內(nèi)容.............................................................................................................................4

5.1.6辨識(shí)方法.............................................................................................................................................5

5.2安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.............................................................................................................................................5

5.2.1評(píng)估方法.............................................................................................................................................5

5.2.2安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分.............................................................................................................................5

5.2.3重大安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定.............................................................................................................................5

5.3安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施.....................................................................................................................................6

5.4分級(jí)管控.....................................................................................................................................................6

5.4.1管控層級(jí).............................................................................................................................................6

5.4.2管控單元.............................................................................................................................................6

5.4.3管控落實(shí).............................................................................................................................................6

5.5管控清單.....................................................................................................................................................6

5.6安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核.............................................................................................................................6

6隱患排查治理.....................................................................................................................................................7

6.1隱患分級(jí).....................................................................................................................................................7

6.2隱患專業(yè)劃分.............................................................................................................................................7

6.3排查組織.....................................................................................................................................................7

6.4隱患治理.....................................................................................................................................................7

6.4.1分級(jí)治理.............................................................................................................................................7

6.4.2治理措施.............................................................................................................................................7

6.4.3隱患治理過程管控.............................................................................................................................8

6.4.4隱患驗(yàn)收銷號(hào).....................................................................................................................................8

6.4.5隱患督辦.............................................................................................................................................8

6.5隱患臺(tái)賬.....................................................................................................................................................8

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6.6隱患排查治理考核.....................................................................................................................................8

6.7不安全行為管理.........................................................................................................................................9

6.7.1不安全行為管理制度.........................................................................................................................9

6.7.2不安全行為管控.................................................................................................................................9

6.7.3不安全行為臺(tái)賬.................................................................................................................................9

7公告公示.............................................................................................................................................................9

7.1安全風(fēng)險(xiǎn)公告報(bào)告.....................................................................................................................................9

7.2隱患公示監(jiān)督.............................................................................................................................................9

8信息平臺(tái)建設(shè).....................................................................................................................................................9

8.1基本要求.....................................................................................................................................................9

8.2深化要求...................................................................................................................................................10

8.3信息上報(bào)...................................................................................................................................................10

8.4使用考核...................................................................................................................................................10

9教育培訓(xùn)...........................................................................................................................................................10

9.1安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)...........................................................................................................................10

9.2隱患排查治理培訓(xùn)...................................................................................................................................11

10持續(xù)改進(jìn).........................................................................................................................................................11

10.1持續(xù)改進(jìn)類型.........................................................................................................................................11

10.1.1每日分析改進(jìn).................................................................................................................................11

10.1.2每月分析改進(jìn).................................................................................................................................11

10.1.3每季分析改進(jìn).................................................................................................................................11

10.1.4每年分析改進(jìn).................................................................................................................................11

10.2持續(xù)改進(jìn)考核.........................................................................................................................................12

11文件管理.........................................................................................................................................................12

11.1資料建檔.................................................................................................................................................12

11.2保存期限.................................................................................................................................................12

附錄A（資料性）安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法..............................................................................................................13

A.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分...............................................................................................................................................13

A.2安全檢查表法...........................................................................................................................................14

A.3經(jīng)驗(yàn)分析法...............................................................................................................................................15

A.4作業(yè)危害分析法.......................................................................................................................................16

附錄B（資料性）安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法..............................................................................................................17

B.1風(fēng)險(xiǎn)矩陣法...............................................................................................................................................17

B.2作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法...........................................................................................................................17

附錄C（規(guī)范性）直接認(rèn)定重大安全風(fēng)險(xiǎn)的情形.........................................................................................20

附錄D（資料性）安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單格式.....................................................................................................21

附錄E（資料性）隱患臺(tái)賬格式......................................................................................................................22

參考文獻(xiàn)...............................................................................................................................................................23

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前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本文件由山西煤礦安全監(jiān)察局和山西省應(yīng)急管理廳提出并監(jiān)督實(shí)施。

本文件由山西省煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。

本文件起草單位：山西煤礦安全監(jiān)察局、山西省應(yīng)急管理廳、中國(guó)礦業(yè)大學(xué)、山西省應(yīng)急管理研究

院。

本文件主要起草人：劉海紅、鄧維元、李爽、蔡建軍、黃文升、樊建強(qiáng)、喬保英、賀超、王浩、杜

帥、陳昌一、黃晨晨、趙世鐸、丁錄仕、安志敏、吳東風(fēng)、雷建華、要華偉、王珂、胡京艷、張旭東。

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引言

本文件依據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，結(jié)合山西省煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理

雙重預(yù)防機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱“煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制”）建設(shè)和實(shí)踐編制。

本文件依照《山西省煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施指南》（晉應(yīng)急發(fā)

〔2020〕39號(hào)）的基本要求，明確了煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行邏輯，即以安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)為起點(diǎn)，對(duì)辨

識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的管控措施并落實(shí)，日常結(jié)合隱患排查活動(dòng)對(duì)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查，管

控措施失效即成為隱患，發(fā)現(xiàn)隱患要進(jìn)行閉環(huán)管理，定期分析隱患產(chǎn)生的根源，補(bǔ)充完善風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果

和管控措施。文中按照GB/T23694《風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語》對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理過程的界定，以及GB/T45001《職

業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》的要素，設(shè)計(jì)了可持續(xù)改進(jìn)的整體框架。

本文件在《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系基本要求及評(píng)分方法（試行）》“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”和

“事故隱患排查治理”兩要素要求基礎(chǔ)上，堅(jiān)持“源頭治理、預(yù)防為主，突出重點(diǎn)、一體管理，科技支

撐、現(xiàn)場(chǎng)規(guī)范，全員參與、持續(xù)改進(jìn)”四個(gè)原則，建立管理層、技術(shù)層和操作層各負(fù)其責(zé)的安全風(fēng)險(xiǎn)分

級(jí)管控責(zé)任體系，通過崗位作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化和崗位安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，將安全風(fēng)險(xiǎn)管控延伸到崗；強(qiáng)化不安

全行為管理，拓展隱患排查治理范疇，細(xì)化隱患治理督辦制度，使隱患治理達(dá)到閉環(huán)；深化安全管理的

系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化、信息化、智能化要求，明確煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行的抓手，實(shí)現(xiàn)構(gòu)建煤礦安全風(fēng)

險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系的目標(biāo)。

本文件目的在于規(guī)范山西省內(nèi)煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行工作，通過貫徹標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，使

煤礦能夠?qū)㈦p重預(yù)防機(jī)制與日常安全生產(chǎn)管理工作相結(jié)合，進(jìn)一步提升山西省煤礦安全治理能力和治理

水平。

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煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理

雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制的術(shù)語和定義、管理要素及要求，明確了安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、

隱患排查治理、信息化建設(shè)和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容要求。

本文件適用于山西省行政區(qū)域內(nèi)所有生產(chǎn)、建設(shè)煤礦的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防

機(jī)制工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類

GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語

GB/T24353風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南

GB/T27921風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)

GB/T45001職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

安全風(fēng)險(xiǎn)safetyrisk

生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性的組合。

3.2

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)risksite

安全風(fēng)險(xiǎn)伴隨的部位、場(chǎng)所和區(qū)域。

3.3

辨識(shí)對(duì)象identificationobject

存在安全風(fēng)險(xiǎn)的主體。

3.4

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)safetyriskidentification

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識(shí)別辨識(shí)對(duì)象所存在或伴隨安全風(fēng)險(xiǎn)的過程。

3.5

安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估safetyriskassessment

針對(duì)辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估其導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性及危害程度，確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過程。

3.6

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控riskgradingcontrol

按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素，確定不同管控層級(jí)的

管控方式。

3.7

管控措施riskcontrolmeasures

為管控安全風(fēng)險(xiǎn)所采取的消除、隔離、控制或個(gè)人防護(hù)等方法和手段。

3.8

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警riskwarning

根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)管控效果和隱患排查治理情況等相關(guān)信息監(jiān)控安全風(fēng)險(xiǎn)的變化情況，當(dāng)其超過預(yù)設(shè)條

件時(shí)發(fā)出警示信息。

3.9

隱患hiddendanger

隱患也稱事故隱患，指安全風(fēng)險(xiǎn)管控不到位導(dǎo)致可能發(fā)生職業(yè)健康損害或事故的人的不安全行為、

物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素和管理上的缺陷。

3.10

隱患排查screeningforhiddendanger

對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況、管控效果及生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的隱患進(jìn)行檢查、監(jiān)測(cè)、分析的過程。

3.11

不安全行為unsafebehavior

指能造成事故的人為錯(cuò)誤。

[來源：GB6441,3.7]

4基本要求

4.1基本原則

煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制的建設(shè)、運(yùn)行過程中，除GB/T24353《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》中的原

則外，還應(yīng)遵循以下基本原則：

a)源頭治理、預(yù)防為主。煤礦應(yīng)貫徹落實(shí)“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，

牢固樹立安全生產(chǎn)紅線意識(shí)，全面梳理安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)對(duì)象，辨識(shí)出存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，制定、

完善管控措施，根據(jù)層級(jí)、專業(yè)、崗位夯實(shí)責(zé)任，實(shí)現(xiàn)安全關(guān)口前移，超前防范。

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b)突出重點(diǎn)、一體管理。煤礦應(yīng)根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)、建設(shè)實(shí)際，科學(xué)評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，結(jié)合直接

認(rèn)定重大安全風(fēng)險(xiǎn)的情形，建立完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，明確企業(yè)管控重點(diǎn)，將安全風(fēng)險(xiǎn)管

控和隱患排查過程有機(jī)結(jié)合，規(guī)范煤礦安全雙重預(yù)防工作相關(guān)業(yè)務(wù)流程。

c)科技支撐、現(xiàn)場(chǎng)規(guī)范。煤礦應(yīng)積極采用物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技

術(shù)，創(chuàng)新雙重預(yù)防機(jī)制工作，在降低從業(yè)人員工作量的同時(shí)，提升機(jī)制運(yùn)行效率和效果，堅(jiān)

持現(xiàn)場(chǎng)導(dǎo)向，通過崗位作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化，加強(qiáng)崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)，強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管控能力，做好現(xiàn)場(chǎng)隱患排查治理工作。

d)全員參與、持續(xù)改進(jìn)。煤礦應(yīng)建立全員參與的雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行制度，明確涵蓋礦領(lǐng)導(dǎo)、技

術(shù)管理層、操作層每一個(gè)相關(guān)從業(yè)人員的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理職責(zé)，通過考核

制度推動(dòng)雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行，定期對(duì)機(jī)制運(yùn)行效果進(jìn)行總結(jié)分析，評(píng)價(jià)機(jī)制運(yùn)行情況，查找

問題和隱患產(chǎn)生的原因，一方面補(bǔ)充、完善風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果和管控措施，另一方面對(duì)本礦雙重

預(yù)防機(jī)制提出改進(jìn)意見，提高機(jī)制運(yùn)行質(zhì)量。

4.2機(jī)構(gòu)與職責(zé)

煤礦是雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行工作的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)建立雙重預(yù)防工作責(zé)任體系，明確雙重預(yù)防

機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行的分管負(fù)責(zé)人、管理部門和人員，負(fù)責(zé)雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行的監(jiān)督、考核，并明確：

a)礦長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)本單位雙重預(yù)防工作；

b)各分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的雙重預(yù)防工作；

c)副總工程師、各科室（部門）、區(qū)隊(duì)（車間）參與分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估工作，

負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查和分析總結(jié)工作；

d)班組、崗位人員負(fù)責(zé)作業(yè)過程中的雙重預(yù)防工作。

4.3管理制度

雙重預(yù)防機(jī)制管理制度內(nèi)容包括但不限于：煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制責(zé)任落實(shí)、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估、

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、安全風(fēng)險(xiǎn)公告與報(bào)告、崗位作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化、事故隱患排查與登記、事故隱患治理

與督辦、事故隱患驗(yàn)收與銷號(hào)、雙重預(yù)防機(jī)制教育培訓(xùn)、檢查考核、持續(xù)改進(jìn)等。

5安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

5.1安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

5.1.1組織方式

5.1.1.1年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

礦長(zhǎng)應(yīng)在每年第四季度組織各分管負(fù)責(zé)人、副總工程師和相關(guān)科室（部門）、區(qū)隊(duì)（車間）結(jié)合本

年度雙重預(yù)防機(jī)制持續(xù)改進(jìn)工作，在年底前完成下一年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作。

5.1.1.2專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

礦長(zhǎng)和各分管負(fù)責(zé)人按要求組織相關(guān)人員開展專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。

5.1.1.3崗位安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

開展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估時(shí)，各科室（部門）、區(qū)隊(duì)（車間）組織班組長(zhǎng)等相關(guān)人員對(duì)各崗位作

業(yè)活動(dòng)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估。

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5.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分

年度辨識(shí)人員依據(jù)大小適中、功能獨(dú)立、責(zé)任明確的原則，對(duì)所有生產(chǎn)區(qū)域劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)

點(diǎn)臺(tái)賬。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、排查日期、開始日期、解除日期等信息（見附錄A）。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際及時(shí)更新。

5.1.3辨識(shí)對(duì)象識(shí)別

煤礦應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬，識(shí)別各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中的辨識(shí)對(duì)象，辨識(shí)對(duì)象主要分為四種類型：設(shè)備設(shè)施（系

統(tǒng)）類、作業(yè)活動(dòng)類、作業(yè)環(huán)境類及其他。

a)設(shè)備設(shè)施（系統(tǒng)）類指風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)有毒有害物質(zhì)或能量的載體，如核子稱、采煤機(jī)、瓦斯抽采

系統(tǒng)等；

b)作業(yè)活動(dòng)類應(yīng)涵蓋常規(guī)作業(yè)活動(dòng)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)，常規(guī)作業(yè)活動(dòng)如：割煤作業(yè)、移架作業(yè)、

探放水作業(yè)等，非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)如：?jiǎn)⒎饷荛]、排放瓦斯等；

c)作業(yè)環(huán)境類指風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中可能包含的水、火、瓦斯、頂板、煤塵、沖擊地壓、熱害等環(huán)境類因素；

d)其他是依據(jù)煤礦實(shí)際情況對(duì)辨識(shí)對(duì)象的補(bǔ)充。

5.1.4安全風(fēng)險(xiǎn)類型

煤礦應(yīng)按照可能導(dǎo)致的事故及傷害類型，將辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)劃分為不同的類型，一般可分為：物

體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、水災(zāi)、爆破、

民爆物品爆炸、瓦斯爆炸、瓦斯燃燒、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、沖擊地壓、煤與

瓦斯突出、煤塵爆炸、露天礦邊坡滑坡、職業(yè)病傷害（粉塵、噪聲、輻射、熱害等）及其他。

5.1.5安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)內(nèi)容

5.1.5.1年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)內(nèi)容

煤礦每年應(yīng)對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)開展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，其中：

a)井工煤礦對(duì)瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故

的危險(xiǎn)因素應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；

b)露天煤礦對(duì)邊坡、爆破、機(jī)電運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行安全

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。

年底前編制完成年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，制定《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，并經(jīng)礦長(zhǎng)和總

工程師及相關(guān)技術(shù)人員會(huì)審，辨識(shí)結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)?！睹旱V重大安全風(fēng)險(xiǎn)管

控方案》應(yīng)對(duì)下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案、安全培訓(xùn)計(jì)劃、安全費(fèi)用提取

和使用計(jì)劃等提出意見。

5.1.5.2專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)內(nèi)容

以下情況，煤礦應(yīng)開展專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估：

a)新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由礦總工程師組織有關(guān)科室（部門），重點(diǎn)辨識(shí)

評(píng)估地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)新增重大安全風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施

的應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于完善專項(xiàng)設(shè)計(jì)方案，

指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等；

b)生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素（露天煤礦爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)

生重大變化時(shí)，采掘區(qū)域出現(xiàn)礦壓顯現(xiàn)、水文、瓦斯涌出等異常情況時(shí)，由分管負(fù)責(zé)人組織

有關(guān)科室（部門），重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方

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面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)新增重大安全風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的，應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充完善《煤礦重大安

全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程等；

c)啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過空巷（采空區(qū)）、更換大型設(shè)備、采煤工作面

初采和收尾、綜采（放）工作面安裝回撤、掘進(jìn)工作面貫通前，老空區(qū)探放水、煤倉疏通作

業(yè)、處理漏（冒）頂、采空區(qū)人工強(qiáng)制放頂、突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施

前，露天煤礦拋擲爆破前，新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工

停產(chǎn)1個(gè)月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，由分管負(fù)責(zé)人（復(fù)工復(fù)產(chǎn)前專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估由礦長(zhǎng)）組織

有關(guān)科室（部門）、生產(chǎn)組織單位，重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操

作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)新增重大安全風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的，應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充完善《煤礦

重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)；

d)本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患，全國(guó)煤礦發(fā)生重特大事故,或者本省、所

屬集團(tuán)煤礦發(fā)生較大事故后，由礦長(zhǎng)組織分管負(fù)責(zé)人和科室（部門），對(duì)本礦存在的類似安

全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，檢驗(yàn)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)。

針對(duì)新增重大安全風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的，應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，

辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。

專項(xiàng)辨識(shí)完成后，應(yīng)編制專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告并補(bǔ)充安全風(fēng)險(xiǎn)清單。

5.1.5.3崗位安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)內(nèi)容

煤礦應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)作業(yè)活動(dòng)類辨識(shí)對(duì)象進(jìn)行梳理，明確崗位標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)流程，識(shí)別可能存在的安

全風(fēng)險(xiǎn)，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡。

5.1.6辨識(shí)方法

安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)方法，除GB/T27921《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》規(guī)定之外，還可使用以下方法：

a)安全檢查表法（見附錄A）,適用于煤礦設(shè)備設(shè)施類辨識(shí)對(duì)象的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；

b)經(jīng)驗(yàn)分析法（見附錄A），適用于煤礦作業(yè)環(huán)境類辨識(shí)對(duì)象的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；

c)作業(yè)危害分析法（見附錄A），適用于煤礦作業(yè)活動(dòng)類辨識(shí)對(duì)象的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。

5.2安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

5.2.1評(píng)估方法

煤礦可根據(jù)實(shí)際情況選用或結(jié)合使用以下評(píng)估方法：

a)風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（見附錄B），由風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和可能造成的損失評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)值，進(jìn)而確定相應(yīng)

的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；

b)作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（見附錄B），由安全風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的事故發(fā)生的可能性、人員暴露于危險(xiǎn)

環(huán)境中的頻繁程度、發(fā)生事故可能造成的后果三種因素評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)值，進(jìn)而確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

5.2.2安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏

色在煤礦采掘工程平面圖中標(biāo)識(shí)，形成煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)四色圖。

5.2.3重大安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定

煤礦有附錄C《直接認(rèn)定重大安全風(fēng)險(xiǎn)的情形》中情況之一的，應(yīng)直接將相應(yīng)影響區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)確定

為重大安全風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，煤礦應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際情況按照安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法辨識(shí)評(píng)估其他重大安全風(fēng)

險(xiǎn)，共同構(gòu)成煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單。

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5.3安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施

煤礦應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)程、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化各要素、各專業(yè)要求等，并結(jié)合實(shí)

際情況，制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。制定管控措施時(shí)，須遵循安全、可行、可靠的原則，可從工程技術(shù)、

安全管理、人員培訓(xùn)、個(gè)體防護(hù)等方面制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》應(yīng)當(dāng)包括：可能引發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施、

責(zé)任單位和責(zé)任人、時(shí)限、技術(shù)、資金、應(yīng)急處置，以及重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)及管控效果標(biāo)準(zhǔn)等

內(nèi)容。

5.4分級(jí)管控

5.4.1管控層級(jí)

按照煤礦管理層級(jí)，逐一分解落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的安全風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同

時(shí)負(fù)責(zé)管控：

a)重大風(fēng)險(xiǎn)由礦長(zhǎng)管控；

b)較大風(fēng)險(xiǎn)由分管負(fù)責(zé)人、副總工程師、科室（部門）負(fù)責(zé)人管控；

c)一般風(fēng)險(xiǎn)由區(qū)隊(duì)（車間）負(fù)責(zé)人管控；

d)低風(fēng)險(xiǎn)由班組長(zhǎng)和崗位人員管控。

5.4.2管控單元

煤礦應(yīng)將安全風(fēng)險(xiǎn)按照分系統(tǒng)、分專業(yè)、分區(qū)域劃分管控單元，實(shí)行統(tǒng)分結(jié)合：

a)分系統(tǒng)管控：各系統(tǒng)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)由該系統(tǒng)分管負(fù)責(zé)人和分管科室（部門）管控；

b)分專業(yè)管控：各專業(yè)的較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)由該專業(yè)分管負(fù)責(zé)人和分管科室（部門）管控；

c)分區(qū)域管控：各生產(chǎn)（服務(wù)）區(qū)域（場(chǎng)所）的安全風(fēng)險(xiǎn)由該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的責(zé)任單位管控。

5.4.3管控落實(shí)

煤礦各級(jí)人員應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)實(shí)際落實(shí)相關(guān)管控措施：

a)礦長(zhǎng)應(yīng)掌握本礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)及主要管控措施，并組織實(shí)施《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，

人員、技術(shù)、資金應(yīng)滿足要求，重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)落實(shí)到位；

b)分管負(fù)責(zé)人、副總工程師、科室負(fù)責(zé)人、專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)掌握相關(guān)范圍的較大及以上安全風(fēng)

險(xiǎn)及管控措施；

c)區(qū)隊(duì)、班組是管控安全風(fēng)險(xiǎn)的基層單元，區(qū)（隊(duì)）長(zhǎng)、班組長(zhǎng)和關(guān)鍵崗位人員應(yīng)掌握作業(yè)區(qū)

域和本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的管控措施；區(qū)（隊(duì)）長(zhǎng)、班組長(zhǎng)組織作業(yè)時(shí)應(yīng)重點(diǎn)對(duì)作業(yè)區(qū)

域內(nèi)重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)的管控措施落實(shí)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)；

d)煤礦應(yīng)在滿足《煤礦井下單班作業(yè)人數(shù)限員規(guī)定（試行）》文件要求的基礎(chǔ)上，在有重大安

全風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，在其入口顯著位置懸掛限員牌板及管控措施。

5.5管控清單

煤礦年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估后，應(yīng)編制礦長(zhǎng)、分管負(fù)責(zé)人、副總工程師，以及技術(shù)管理部門、區(qū)隊(duì)、

班組的安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單。安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單根據(jù)專項(xiàng)辨識(shí)和持續(xù)改進(jìn)工作及時(shí)更新。

安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單內(nèi)容主要包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、辨識(shí)對(duì)象、檢查項(xiàng)目、風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、

管控措施、管控時(shí)限以及責(zé)任崗位（見附錄D）。

5.6安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核

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煤礦應(yīng)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作開展情況和管控效果進(jìn)行考核，結(jié)果納入月度績(jī)效考核。

6隱患排查治理

6.1隱患分級(jí)

煤礦隱患分為重大隱患和一般隱患。重大隱患判定依據(jù)《煤礦重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》判定，除重

大隱患之外的為一般隱患，為便于隱患管理，煤礦可根據(jù)本企業(yè)的實(shí)際情況將一般隱患等級(jí)進(jìn)行細(xì)分。

6.2隱患專業(yè)劃分

煤礦在隱患治理過程中，應(yīng)按照管理范圍劃分隱患專業(yè)：

a)井工煤礦按照采煤、掘進(jìn)、機(jī)電、運(yùn)輸、通風(fēng)、地測(cè)防治水（雨季三防）、調(diào)度和應(yīng)急管理、

職業(yè)病危害防治和其他等專業(yè)劃分；

b)露天煤礦按照鉆孔、爆破、采裝、運(yùn)輸、排土、機(jī)電、邊坡、疏干排水、調(diào)度和應(yīng)急管理、

職業(yè)病危害防治和其他等專業(yè)劃分。

6.3排查組織

煤礦應(yīng)組織人員定期對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況、管控效果及事故隱患進(jìn)行排查。根據(jù)排查周期

確定不同的排查類型，一般包括：每月、每半月、每天、每班排查，檢查周期及范圍如下：

a)礦長(zhǎng)每月組織分管負(fù)責(zé)人及相關(guān)科室、區(qū)隊(duì)對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況、管控效果及

覆蓋生產(chǎn)各系統(tǒng)、各崗位的事故隱患至少開展1次排查；排查前制定工作方案，明確排查時(shí)

間、方式、范圍、內(nèi)容和參加人員；

b)煤礦分管采掘、機(jī)電、運(yùn)輸、通風(fēng)、地測(cè)防治水、沖擊地壓防治等工作的負(fù)責(zé)人每半月組織

相關(guān)人員對(duì)所有分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況、管控效果和事故隱患至少開展1

次排查；

c)生產(chǎn)期間，科室、區(qū)隊(duì)每天安排管理、技術(shù)和安檢人員進(jìn)行巡查，對(duì)所巡查區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的

安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和事故隱患進(jìn)行排查；

d)班組和崗位作業(yè)人員掌握崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡內(nèi)容，在作業(yè)過程中關(guān)注和崗位相關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)

的變化情況，隨時(shí)排查事故隱患；

e)礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井過程中跟蹤帶班區(qū)域重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，排查事故隱患，記錄

重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和事故隱患排查情況。

6.4隱患治理

6.4.1分級(jí)治理

煤礦應(yīng)根據(jù)隱患的等級(jí)實(shí)行分級(jí)治理。重大隱患由礦長(zhǎng)組織治理，一般隱患根據(jù)治理難度和涉及范

圍，確定責(zé)任單位及人員。

6.4.2治理措施

6.4.2.1一般隱患治理

煤礦對(duì)一般隱患治理包括：

a)能夠立即治理完成的事故隱患，當(dāng)班采取措施，及時(shí)治理消除，并做好記錄；

b)不能立即治理完成的事故隱患，明確治理責(zé)任單位（責(zé)任人）、治理措施、資金、時(shí)限，并

組織實(shí)施。

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6.4.2.2重大隱患治理

煤礦對(duì)重大隱患治理包括：

a)排查發(fā)現(xiàn)重大隱患后，及時(shí)向煤礦上級(jí)公司、當(dāng)?shù)孛旱V安全監(jiān)管監(jiān)察部門報(bào)告，并向企業(yè)職

工代表大會(huì)或其常務(wù)機(jī)構(gòu)、工會(huì)書面報(bào)告；

b)重大隱患由礦長(zhǎng)按照責(zé)任、措施、資金、時(shí)限、預(yù)案“五落實(shí)”的原則，組織制定專項(xiàng)治理

方案，并組織實(shí)施。治理方案按《安全生產(chǎn)隱患排查治理暫行規(guī)定》《山西省應(yīng)急管理廳關(guān)

于建立煤礦重大事故隱患治理督辦制度的通知》規(guī)定及時(shí)上報(bào)煤礦上級(jí)公司、當(dāng)?shù)孛旱V安全

監(jiān)管監(jiān)察部門。重大隱患專項(xiàng)治理方案應(yīng)當(dāng)包括治理的目標(biāo)和任務(wù)、采取的治理方法和措施、

經(jīng)費(fèi)和物資、機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任、治理的時(shí)限、治理過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施（含應(yīng)急處

置）；

c)煤礦應(yīng)建立重大事故隱患信息檔案。

6.4.3隱患治理過程管控

加強(qiáng)隱患治理過程中的風(fēng)險(xiǎn)管控，對(duì)治理過程危險(xiǎn)性較大的事故隱患（指可能危及治理人員及接近

治理區(qū)人員安全，如爆炸、人員墜落、墜物、冒頂、電擊、機(jī)械傷人等），應(yīng)制定現(xiàn)場(chǎng)處置方案，治理

過程中現(xiàn)場(chǎng)有專人指揮，安檢員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，并設(shè)置警示標(biāo)識(shí)。

6.4.4隱患驗(yàn)收銷號(hào)

煤礦應(yīng)根據(jù)隱患的等級(jí)和隱患來源采取相應(yīng)的驗(yàn)收銷號(hào)流程，包括：

a)煤礦自行排查發(fā)現(xiàn)的一般事故隱患完成治理后，由煤礦指定部門、人員負(fù)責(zé)驗(yàn)收，驗(yàn)收合格

后予以銷號(hào)；

b)負(fù)有煤礦安全監(jiān)管職責(zé)的部門和煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)的一般事故隱患，按照分級(jí)屬地

監(jiān)管原則，由直接負(fù)責(zé)煤礦安全監(jiān)管的部門驗(yàn)收銷號(hào)；

c)重大隱患治理完成后，按照《山西省應(yīng)急管理廳關(guān)于建立煤礦重大事故隱患治理督辦制度的

通知》執(zhí)行。

6.4.5隱患督辦

煤礦應(yīng)明確并執(zhí)行隱患督辦流程，包括：

a)煤礦應(yīng)在隱患治理過程中實(shí)施分級(jí)督辦，明確督辦單位及督辦責(zé)任人；

b)煤礦應(yīng)制定、執(zhí)行隱患提級(jí)督辦制度，對(duì)未按規(guī)定時(shí)限完成治理或驗(yàn)收未通過的隱患應(yīng)提級(jí)

督辦；

c)煤礦排查出的重大隱患，由煤礦企業(yè)自行掛牌督辦。煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門檢查發(fā)現(xiàn)的重大

隱患由煤礦及屬地煤礦安全監(jiān)管部門予以掛牌督辦，指定責(zé)任單位、責(zé)任人，隱患治理完成、

經(jīng)驗(yàn)收合格后予以銷號(hào)，解除掛牌督辦。

6.5隱患臺(tái)賬

煤礦應(yīng)對(duì)隱患排查的結(jié)果進(jìn)行記錄，建立隱患臺(tái)賬，跟蹤隱患治理的全過程。

煤礦隱患臺(tái)賬內(nèi)容主要包括：排查日期、排查類型、排查人、隱患地點(diǎn)（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）、隱患描述、隱

患專業(yè)、隱患等級(jí)、治理措施、責(zé)任單位、責(zé)任人、治理期限、督辦單位、督辦人、驗(yàn)收人、銷號(hào)日期

等（見附錄E）。

6.6隱患排查治理考核

煤礦應(yīng)對(duì)隱患排查和治理情況進(jìn)行考核，結(jié)果納入月度績(jī)效考核。

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6.7不安全行為管理

6.7.1不安全行為管理制度

煤礦應(yīng)制定不安全行為管理制度，并符合以下要求：

a)應(yīng)明確行為管控主管部門，對(duì)不安全行為的具體表現(xiàn)、控制措施、發(fā)現(xiàn)、舉報(bào)、幫教、考核、

再上崗、回訪、記錄等作出規(guī)定，并賦予每一名職工現(xiàn)場(chǎng)制止不安全行為（含“三違”行為）

的權(quán)力；

b)應(yīng)對(duì)不安全行為進(jìn)行分級(jí)分類管理，煤礦可將不安全行為劃分為“三違（違章指揮、違章作

業(yè)、違反勞動(dòng)紀(jì)律）”和其他不安全行為。按照“三違”行為可能造成的危害程度的不同，

煤礦可將“三違”行為劃分為嚴(yán)重“三違”和一般“三違”。

6.7.2不安全行為管控

煤礦發(fā)現(xiàn)不安全行為后，應(yīng)按照不安全行為管理制度要求，對(duì)有不安全行為的職工進(jìn)行幫教。針對(duì)

因不安全行為停崗的人員，在其上崗一周內(nèi)，由所在的科室、區(qū)（隊(duì)）至少對(duì)其實(shí)施一次行為觀察。行

為管控主管部門對(duì)再上崗人員進(jìn)行回訪，回訪應(yīng)制定回訪表格，至少包括不安全行為人領(lǐng)導(dǎo)、同事（下

屬）不少于3人簽署的再上崗人員的評(píng)價(jià)意見。

6.7.3不安全行為臺(tái)賬

煤礦應(yīng)建立不安全行為（含“三違”行為）臺(tái)賬，包括不安全行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、人員姓名、

類別、等級(jí)、所在單位、主要原因等信息。

7公告公示

7.1安全風(fēng)險(xiǎn)公告報(bào)告

煤礦應(yīng)對(duì)礦井安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行公告報(bào)告，包括：

a)煤礦應(yīng)及時(shí)在行人井口（露天煤礦交接班室）和存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公示存

在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施；

b)每年1月31日前，礦長(zhǎng)組織將本礦年度辨識(shí)評(píng)估得出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單及其管控措施報(bào)送

直接負(fù)責(zé)煤礦安全監(jiān)管的部門和駐地煤礦安全監(jiān)察分局（站）。

7.2隱患公示監(jiān)督

煤礦應(yīng)及時(shí)通報(bào)事故隱患情況，包括：

a)在井口信息公告欄、電子屏或其他顯著位置，每月向從業(yè)人員通報(bào)事故隱患分布、治理進(jìn)展

情況；

b)發(fā)現(xiàn)重大隱患后，應(yīng)在行人井口（露天煤礦交接班室）或其他顯著位置及時(shí)公示重大事故隱

患的存在場(chǎng)所、主要內(nèi)容、掛牌時(shí)間、責(zé)任人、停產(chǎn)停工范圍、整改期限和銷號(hào)情況；

c)建立事故隱患舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，公布煤礦、辦礦主體、省內(nèi)各級(jí)煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門事故隱

患舉報(bào)電話、信箱、電子郵箱等，接受從業(yè)人員和社會(huì)的監(jiān)督。

8信息平臺(tái)建設(shè)

8.1基本要求

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煤礦應(yīng)采用信息化手段，實(shí)現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)制日常運(yùn)行的系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化管理，信息平臺(tái)建設(shè)需滿足

以下基本要求：

a)實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、跟蹤、管控、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)等全過程的信息化管理；

b)實(shí)現(xiàn)對(duì)崗位作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)的信息化管理；

c)實(shí)現(xiàn)對(duì)事故隱患排查治理記錄統(tǒng)計(jì)、過程跟蹤、逾期報(bào)警、信息上報(bào)的信息化管理；

d)實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫和安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單的更新維護(hù)功能；

e)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患一體化管理，具備對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)、隱患及“三違”數(shù)據(jù)從不同維度的統(tǒng)計(jì)分析功能；

f)信息平臺(tái)建設(shè)要為系統(tǒng)融合、數(shù)據(jù)互聯(lián)預(yù)留接口，實(shí)現(xiàn)政府、部門、辦礦主體、煤礦之間的

數(shù)據(jù)互通互聯(lián)、信息共享。

8.2深化要求

煤礦雙重預(yù)防信息平臺(tái)在滿足基本要求的基礎(chǔ)上應(yīng)深化系統(tǒng)建設(shè)應(yīng)用，包括：

a)針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)、隱患數(shù)據(jù)的采集和傳遞，宜使用移動(dòng)終端以提高現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排

查治理工作的效率；

b)信息平臺(tái)預(yù)留數(shù)據(jù)接口，可根據(jù)需要接入安全監(jiān)控、人員位置監(jiān)測(cè)、工業(yè)視頻監(jiān)測(cè)、設(shè)備工

況監(jiān)測(cè)等感知數(shù)據(jù)，消除煤礦各系統(tǒng)間的壁壘，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的融合利用；

c)信息平臺(tái)集數(shù)據(jù)采集、安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)預(yù)警、輔助日常安全管理決策等功能，對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)

全過程、全鏈條的態(tài)勢(shì)感知分析，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)預(yù)警分析。

8.3信息上報(bào)

煤礦應(yīng)通過信息平臺(tái)向煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門報(bào)告企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理情況，

內(nèi)容包括：

a)年度和專項(xiàng)辨識(shí)完成后，10個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)辨識(shí)基本信息，包括：辨識(shí)名稱、組織人、參與

部門、參與人員、辨識(shí)時(shí)間、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量、安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量、重大風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量等；

b)年度和專項(xiàng)辨識(shí)完成后，上報(bào)相應(yīng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，每年年底前上報(bào)本年度的運(yùn)行

分析報(bào)告；

c)年度和專項(xiàng)辨識(shí)完成后，上報(bào)、更新重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單及管控方案；

d)每月上報(bào)煤礦月度分析總結(jié)報(bào)告；

e)排查發(fā)現(xiàn)重大隱患后，應(yīng)錄入信息系統(tǒng)，直接上報(bào)；

f)專項(xiàng)辨識(shí)中所涉及的高危作業(yè)，實(shí)施前應(yīng)錄入相關(guān)作業(yè)信息；

g)煤礦各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)出的隱蔽致災(zāi)因素；

h)根據(jù)各級(jí)相關(guān)部門要求的其他安全數(shù)據(jù)信息。

8.4使用考核

煤礦應(yīng)將信息平臺(tái)的使用要求納入考核。

9教育培訓(xùn)

9.1安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)

煤礦每年應(yīng)組織相關(guān)人員開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)和安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容至少包

括：

a)年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估前，組織對(duì)礦長(zhǎng)和分管負(fù)責(zé)人等參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的人員，

開展1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)培訓(xùn)，且不少于4學(xué)時(shí)；

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