2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》

模擬試題（二）及答案解析

（總分：100,考試時間:90分鐘）

1、選擇題

1.股票的理論價格用公式表示正確的是（）。

A預(yù)期股息/必要收益率

B預(yù)期股息/定期存款利息率

C預(yù)期股息/無風(fēng)險利率

D每股凈資產(chǎn)/無風(fēng)險利率

【正確答案】A

【答案解析】［解析］股票的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的

現(xiàn)值，用公式表示為：股票價格=預(yù)期股息/必要收益率。

2.證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）設(shè)立。

A“股東會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

B“董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

C“董事會一投資決策機構(gòu)”的二級體制

D“投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制

【正確答案】B

【答案解析】自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門

的三級體制設(shè)立。

(1)董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)

險控制指標(biāo)規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、

可承受的風(fēng)險限額.等，并以董事會決議的形式進行落實，自營業(yè)務(wù)具體投資運作管理由

董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定。

(2)投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、

投資事項和投資品種等。

(3)自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)，應(yīng)在投資決策機構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)

授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。

自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)

不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授

權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

3.根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。

A一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

B針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述

C自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

D針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

【正確答案】B

【答案解析】根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述

和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述。

4.下列關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述，正確的是()。

A中小企業(yè)板指數(shù)屬于成分指數(shù)類

B中小板指數(shù)以最新股票發(fā)行量為權(quán)重

C中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本

D中小板指數(shù)以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點為100點

【正確答案】C

【答案解析】［解析］A項中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類；B項中小板指數(shù)以最新自由

流通股本數(shù)為權(quán)重；D項中小板指數(shù)以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期2005年6

月7日為基日，設(shè)定基點為1000點，以2005年11月30日收市價計算確定發(fā)布點位，于

2005年12月1日起正式對外發(fā)布。

5.證券賬戶管理包括（）。

I.證券賬戶的開立；

II.證券賬戶掛失補辦；

III.證券賬戶注冊資料查詢與變更；

IV.證券賬戶合并與注銷。

ALIkIII

BLIkHLIV

ClkHLIV

DkHLIV

【正確答案】B

【答案解析】證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資

料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

6.下列各項屬于托管費的來源的是（）。

A.股息

B.利息

C.基金資產(chǎn)

D.投資者繳納

ABCD

【正確答案】C

【答案解析】［解析］托管費從基金資產(chǎn)中提取，費率也會因基金種類不同而異。

7.技術(shù)性停牌和臨時停市（）o

A.由國務(wù)院決定，證監(jiān)會執(zhí)行

B.由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

C.由證監(jiān)會決定，并報告當(dāng)?shù)氐胤秸?/p>

D.由證券交易所決定，并報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

ABCD

【正確答案】D

【答案解析】［解析］證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控，并有權(quán)在證券市場出現(xiàn)異

常情形時采取臨時停市措施或?qū)Τ霈F(xiàn)重大異常情況的賬戶限制交易。證券交易所采取技術(shù)性

停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

8.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。

I.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；

II.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；

III.公司章程；

IV.開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度。

Al、III、IV

BILIII,IV

CLILIII,IV

DkIkIV

【正確答案】C

【答案解析】除了題干所述四類文件外，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)

當(dāng)提交的文件還包括：機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)

歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書；業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機構(gòu)通訊地址、電話和傳真機號碼;

由注冊會計師提供的驗資報告；中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。

9.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)

務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.2000B.3000C.4000D.5000

ABCD

【正確答案】D

【答案解析】無

10.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（）。

A.政府、金融機構(gòu)、公司企業(yè)B.金融機構(gòu)、公司企業(yè)、個人

C.財政部、中央銀行、公司企業(yè)D.政府、公司企業(yè)、個人

ABCD

【正確答案】A

【答案解析】［解析］證券發(fā)行人主要包括：公司（企業(yè)）、政府和政府機構(gòu)、金融機構(gòu)。

隨著國家干預(yù)經(jīng)濟理論的興起，政府（中央政府和地方政府）和中央政府直屬機構(gòu)已成為證券

發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。金融機構(gòu)作為證券市場的發(fā)行主

體，既發(fā)行債券，也發(fā)行股票。

11.下列選項中，屬于證券從業(yè)人員禁止的行為的是（）。

A接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項費用

B接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億

C以獲取利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動

D舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會

【正確答案】C

【答案解析】［解析］證券從業(yè)人員以獲取投機利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買

賣活動，會侵害投資者的合法權(quán)益，助長證券市場投機風(fēng)氣，可能引發(fā)證券行情的不正常波

動，因此是被禁止的。

12.下列屬于貨幣政策手段的是。

A調(diào)節(jié)稅率

B發(fā)行國債

C再貼現(xiàn)政策

D增加財政支出

【正確答案】C

【答案解析】貨幣政策是政府重要的宏觀經(jīng)濟政策，中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制

度、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟、穩(wěn)定

貨幣等政策目標(biāo)。選項A、B、D是財政政策手段。

13.某認(rèn)股權(quán)證的市價為3.50元，每手認(rèn)股權(quán)證為100張，某投資者一共購買500股

普通股股票，每股普通股的認(rèn)股價是5.70元，那么其行使價格為（）元。

A6.40

B7.20

C8.70

D9.20

【正確答案】A

【答案解析】［解析］根據(jù)以認(rèn)股權(quán)證換取普通股的成本價的計算公式可知：行使價格=

認(rèn)股權(quán)證的市價x每手認(rèn)股權(quán)證的數(shù)目+每手認(rèn)股權(quán)證可換的普通股數(shù)目+認(rèn)股價=3.50x100

+500+5.70=6.40（元）。

14.證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或

者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值

大小，應(yīng)當(dāng)向（）提交可疑交易報告。

A中國反洗錢監(jiān)測分析中心

B中國證監(jiān)會

C當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局

D中國證券業(yè)協(xié)會

【正確答案】A

【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)制定本公司的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，并對其有效性負(fù)責(zé)。變易監(jiān)測

標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于客戶的身份、行為，交易的資金來源、金額、頻率、流向、性質(zhì)等存在

異常的情形。

證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試

圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，

應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告。

15.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其

成員（）。

A必須多于2人

B不得少于2人

C必須多于3人

D不得少于3人

【正確答案】D

【答案解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少

于3人；股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事.不設(shè)監(jiān)事會。

16.銀行提供的貨幣和貸款會通過數(shù)次存款、貸款等活動產(chǎn)生出數(shù)倍于它的存款，即

通常所說的O

A儲備存款

B風(fēng)險存款

C超額存款

D派生存款

【正確答案】D

【答案解析】銀行提供的貨幣和貸款會通過數(shù)次存款、貸款等活動產(chǎn)生出數(shù)倍于它的

存款，即通常所說的派生存款。

17.下列屬于間接融資手段的是o

A普通股

B優(yōu)先股

C債券

D貸款

【正確答案】D

【答案解析】在市場經(jīng)濟條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過兩條途徑：向銀

行借款和發(fā)行證券，即間接融資和直接融資。間接融資的融資手段是申請貸款，而直接融資

的融資手段是發(fā)行股票或債券等。故選D。

18.下列不屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的是o

A決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

B制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案

C決定公司經(jīng)營方針和投資計劃

D決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項

【正確答案】C

【答案解析】依據(jù)《中華人民共和國公司法》第四十七條的規(guī)定，董事會對股東會負(fù)

責(zé)，行使下列職權(quán)：召集股東會會議，并向股東會報告工作；執(zhí)行股東會的決議；決定公司

的經(jīng)營計劃和投資方案；制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；制訂公司的利潤分配方

案和彌補虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；制訂、分立、

解散或者變更公司形式的方案；決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置；決定聘任或者解聘公司經(jīng)理

及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬事項;

制定公司的基本管理制度；規(guī)定的其他職權(quán)。C選項是股東大會的職權(quán)。

19.有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書由____蓋章。

A公司

B全體董事

C公司登記機關(guān)

D工商行政管理局

【正確答案】A

【答案解析】有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書由公司

蓋章。

20.債券按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，可分為（）。

A.可分離型與非分離型B.獨立性與分離型

C.可分型與不可分型D.獨立性與非獨立性

ABCD

【正確答案】A

【答案解析】［解析］按附新股認(rèn)股權(quán)和債券能否分開來劃分，債券可分為：①可分離

型，即可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券，其債券與認(rèn)股權(quán)可以分開，可獨立轉(zhuǎn)讓；②非分

離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨立買賣對象的債券。

21.認(rèn)股權(quán)證只有一種標(biāo)的物時，其價值為（）。

A與期權(quán)的計算方法一致

B認(rèn)購每一種標(biāo)的物的權(quán)利價值的加權(quán)平均數(shù)

C認(rèn)購的標(biāo)的物中最低標(biāo)的物的價格

D認(rèn)購每一種標(biāo)的物的權(quán)利價值的總和

【正確答案】A

【答案解析】［解析］備兌憑證的計算方法與期權(quán)是一致的，在標(biāo)的物只有一種證券時，

二者計算方法完全相同；在標(biāo)的物為多個證券時，其價值為認(rèn)購每一種標(biāo)的物的權(quán)利價值的

總和。

22.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿（）周歲。

A16

B18

C20

D24

【正確答案】B

【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定，參加資格考試的人員，

應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

23.擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人

責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、

高級管理人員。

A3

B4

C5

D6

【正確答案】A

【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定，擔(dān)任因違法被吊銷營

業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷

營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

24.證券公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，該體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)

立和運行。

A.董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)

B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)——董事會

C.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——董事會——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)

D.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會——分支機構(gòu)

ABCD

【正確答案】A

【答案解析】無

25.證券公司向證券金融公司繳存保證金，采取設(shè)立_____的方式。

A信貸

B儲蓄

C股票

D信托

【正確答案】D

【答案解析】證券公司向證券金融公司繳存保證金，采取設(shè)立信托的方式。

26.（）是指發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴(yán)

格并采取公示制度。

A.非上市證券B.上市證券C.私募證券D.公募證券

ABCD

【正確答案】D

【答案解析】無

27.根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，但尚未

注冊為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報告，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或

研究子公司同意，可以用（）名義在研究證券研究報告中列示。

A證券投資顧問

B保薦代表人

C研究助理

D分析師

【正確答案】C

【答案解析】對署名分析師發(fā)布證券研究報告的基本要求。

根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，證券分析師應(yīng)當(dāng)對其署名的證券研究報告的內(nèi)容

和觀點負(fù)責(zé)。參與制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公

司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，經(jīng)署名證券分析師和研究

部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報告中列示。

28.進行債券信用評級的最主要原因是（）。

A方便投資者進行債券投資決策

B減少信譽高的發(fā)行人的籌資成本

C提高債券發(fā)行的質(zhì)量

D減少投資者的投資成本

【正確答案】A

【答案解析】［解析］進行債券信用評級的最主要原因，是方便投資者進行債券投資決

策。對廣大投資者尤其是中小投資者來說，由于受到時間、知識和信息的限制，無法對眾多

債券進行分析和選擇，因此需要專業(yè)機構(gòu)對準(zhǔn)備發(fā)行的債券還本付息的可靠程度進行客觀、

公正和權(quán)威的評定，也就是進行債券信用評級，以方便投資者決策。

29.關(guān)于欺詐發(fā)行股票/債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的表述，正確的是（）。

A發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

B發(fā)行數(shù)額在300萬元以上的

C發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的

D發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

【正確答案】A

【答案解析】無

30.深圳成份股指數(shù)樣本數(shù)為（）。

A20

B30

C40

D50

【正確答案】C

【答案解析】［解析］深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，通過對所有在深圳證券

交易所上市的公司進行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成

分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。

31.非公開發(fā)行的公司債券僅限于在（）范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓。

A機構(gòu)投資者

B中小投資者

C合格投資者

D專業(yè)投資者

【正確答案】C

【答案解析】無

32.對公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中（）要求公司債券不

得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制等。

A可轉(zhuǎn)換公司債券

B信用公司債券

C保證公司債券

D收益公司債券

【正確答案】B

【答案解析】［解析］信用公司債券的發(fā)行人實際上是將公司信譽作為擔(dān)保。為了保護

投資者的利益，可要求信用公司債券附有某些限制性條款，如公司債券不得隨意增加，債券

未清償之前股東的分紅要有限制等。

33.對于注冊制，下面說法正確的是（）。

A.它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息

B.發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在法定注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機

構(gòu)拒絕注冊，還要經(jīng)過批準(zhǔn)

C.發(fā)行人要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，不需要對所提供信息的真實性、完

整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任

D.證券發(fā)行注冊制實行公開管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公布制度。它可

以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，可以保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價格適當(dāng)

ABCD

【正確答案】A

【答案解析】［解析］B項發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在法定注冊申報后的規(guī)定時

間內(nèi)未被證券監(jiān)管機構(gòu)拒絕注冊，即可進行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(zhǔn)；C項發(fā)行人要對所

提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任；D項證券發(fā)行注冊制實行公開管理原則，

實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公布制度。它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)

行有關(guān)的一切信息，但不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價格適當(dāng)。

34.IB(lntrodueingBroker)即介紹經(jīng)紀(jì)商，是指機構(gòu)或者個人接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，

介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定()的業(yè)務(wù)模式。

A.傭金

B.委托費

C.手續(xù)費

D.介紹費

ABCD

【正確答案】A

【答案解析】無

35.按照國家規(guī)定，證券公司不可以（）證券類金融產(chǎn)品。

A銷售

B發(fā)行

C交易

D委托他人代為買賣

【正確答案】D

【答案解析】［解析］根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事

證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實名證券自營賬戶，并應(yīng)當(dāng)將其證券自營賬戶報證券交易所備案;

證券公司不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券。

36.下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，錯誤的是（）。

A股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進行

B發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

D股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓

【正確答案】C

【答案解析】C項，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓

的效力。

37.自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）的三級體制設(shè)立。

A.董事會-投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門

B.自營業(yè)務(wù)部門-投資決策機構(gòu)-董事會

C.董事會-自營業(yè)務(wù)部門-投資決策機構(gòu)

D.投資決策機構(gòu)-董事會-自營業(yè)務(wù)部門

ABCD

【正確答案】A

【答案解析】無

38.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第二個層次是由()制定并頒布的行

政法規(guī)。

A全國人民代表大會

B國務(wù)院

C全國人民代表大會常務(wù)委員會

D證券監(jiān)管部門

【正確答案】B

【答案解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次：第一個層次是指由全國人民代

表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律；第二個層次是指由國務(wù)院制定并

頒布的行政法規(guī)；第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范文件；

第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織

制定的行業(yè)自律規(guī)則。

39.下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，錯誤的是

()。

A經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司

B具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

C凈資本不低于人民幣1億元且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風(fēng)險監(jiān)控指

標(biāo)的規(guī)定

D中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

【正確答案】C

【答案解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）經(jīng)中國證監(jiān)會

核定為綜合類證券公司。（2）凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證

券公司各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。（3）客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行

為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不

少于5人。（4）具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)

行。（5）最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

40.下列不屬于非法集資特征要求的是（）。

A未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金

B通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳

C只承諾在一定期限內(nèi)返還本金

D向社會公眾（不特定對象）吸收資金

【正確答案】C

【答案解析】非法集資是指未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金，并通過媒體、推介會、

傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式

還本付息或者給付回報，向社會公眾（不特定對象）吸收資金。

41.上市公司出現(xiàn)以下（）所述情形，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

A公司凈股本、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

B公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

C公司最近3年連續(xù)虧損，在其后2個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

D公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

【正確答案】D

【答案解析】［解析］上市公司出現(xiàn)下列情況的，由證券交易所決定暫停其股票上市交

易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；②公司不按照規(guī)定公開其財

務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；③公司最近3年連續(xù)虧損的。

出現(xiàn)B項情形應(yīng)終止上市。

42.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)

到30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司（）發(fā)出收購上市公司全部

或者部分股份的要約。

A全部股東

B部分股東

C特定股東

D董事會成員

【正確答案】A

【答案解析】投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)

行的股份達(dá)到30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東（不是部分

股東）發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

43.下列不屬于證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則的是o

A健全

B合理

C及時

D獨立

【正確答案】C

【答案解析】證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全、合理、制衡、獨立的原則，確保內(nèi)部

控制有效。

44.比例股票是一種（）。

A有面額股票

B無面額股票

C優(yōu)先股票

D記名股票

【正確答案】B

【答案解析】［解析］比例股票也稱為無面額股票或份額股票，是指股票票面上不記載

金額的股票。這種股票并非沒有價值，而是不在票面上標(biāo)明固定的金額，只記載其為幾股或

股本總額的若干分之幾。

45.關(guān)于股票基金，下列描述不正確的是（）。

A.股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金

B.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值

C.按基金投資的標(biāo)的不同，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

D.基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以

達(dá)到分散投資、降低風(fēng)險的目的

ABCD

【正確答案】C

【答案解析】［解析］按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和

專門化股票基金。

46.證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營

業(yè)務(wù)人員的（）O

I.保密意識II.合規(guī)操作意識

III.風(fēng)險控制意識IV.風(fēng)險杜絕意識

AkIkIV

Bl、II、III

CkIkIlkIV

DILHLIV

【正確答案】B

【答案解析】證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育,

強化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風(fēng)險控制意識。

47.證券公司（）負(fù)責(zé)制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度。

A業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

B業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

C分支機構(gòu)

D董事會

【正確答案】A

【答案解析】無

48.貨幣市場工具通常指到期日不足年的短期金融工具。

A1

B2

C3

D4

【正確答案】A

【答案解析】貨幣市場工具通常指到期日不足1年的短期金融工具。

49.關(guān)于基金財產(chǎn)的投資，下列說法不正確的是（）。

A.不得承銷證券B.不得從事證券交易

C.不得向他人貸款或者提供擔(dān)保D.不得買賣其他基金份額

ABCD

【正確答案】B

【答案解析】無

50.關(guān)于上市開放式基金（LOF）的描述，正確的是（）。

ALOF必須采用指數(shù)基金模式

B不可在場外市場進行基金份額申購、贖回

C上海證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性

D可通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起

【正確答案】D

【答案解析】［解析］與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，同時，申購和贖

回均以現(xiàn)金進行；可以在場外市場進行基金份額申購、贖回；深圳證券交易所推出的LOF

在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性。

2、組合型選擇題

51.下面（）不是影響股價的宏觀經(jīng)濟因素。

A戰(zhàn)爭

B財政政策

C經(jīng)濟周期循環(huán)

D貨幣政策

【正確答案】A

【答案解析】［解析］影響股價的宏觀經(jīng)濟因素包括：①經(jīng)濟增長；②經(jīng)濟周期循環(huán)；

③貨幣政策；④財政政策；⑤市場利率；⑥通貨膨脹；⑦匯率變化；⑧國際收支狀況。

52.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的，

應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。

A1億元

B5000萬元

C2億元

D5億元

【正確答案】B

【答案解析】無

53.收購人公告要約收購報告書摘要后日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督

促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證券監(jiān)督管理委員會提出的反饋意見。

A5

B10

C15

D30

【正確答案】C

【答案解析】收購人公告要約收購報告書摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問

應(yīng)當(dāng)督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證券監(jiān)督管理委員會提出的反饋

意見。

54.同場外交易市場相比，證券交易所（）。

A組織方式采取做市商制

B交易手續(xù)簡單方便、價格還可協(xié)商

C交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

D參加交易者可以為會員證券商也可為非會員證券商

【正確答案】C

【答案解析】［解析］A項場外交易市場的組織方式采取做市商制；B項屬于場外交易市

場的特點，交易所采用公開競價的方式；D項參加交易者必須為會員證券商。

55.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有（）。

I.對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法；

II.對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價的方式和方法；

III.對基金投資人風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法；

IV.對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。

AkILHLIV

BILIII,IV

CkIkIV

DkIkIII

【正確答案】A

【答案解析】基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容：①

對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法：②對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進行設(shè)置、對基金產(chǎn)品

進行風(fēng)險評價的方式和方法；③對基金投資人風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法;

④對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。

56.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于合伙企業(yè)概念的要素，正確的有（）。

I.由自然人、法人和其他組織依據(jù)相關(guān)法律,訂立公司章程

II.共同出資、共擔(dān)風(fēng)險、共享收益

III.對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

IV.是經(jīng)營性組織

ALII

BI、II、III、IV

CkIlkIV

DlkHLIV

【正確答案】D

【答案解析】無

57.下列不屬于法定公司高級管理人員的是（）。

A上市公司董事會秘書

B財務(wù)負(fù)責(zé)人

C副經(jīng)理

D高級法律顧問

【正確答案】D

【答案解析】無

58.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投

資顧問人員（）的管理。

I.資格審查；

II.注冊登記；

III.崗位職責(zé)；

IV.執(zhí)業(yè)行為。

AI、II、III、IV

BILIII,IV

CLIlkIV

DkILIII

【正確答案】B

【答案解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第8條的規(guī)定，證券公司、證券投

資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位

職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理。

59.中介機構(gòu)誠信建設(shè)的主要內(nèi)容不包括（）。

A.依法統(tǒng)一開展業(yè)務(wù)

B.從業(yè)人員要依法經(jīng)營，規(guī)范服務(wù)

C.確保出具的法律文件真實、準(zhǔn)確、全面，杜絕弄虛作假

D.恪守行業(yè)自律公約，創(chuàng)造一個公平競爭、公正執(zhí)業(yè)的環(huán)境，提升整個行業(yè)的社會公

信力

ABCD

【正確答案】A

【答案解析】［解析］A項應(yīng)為依法獨立開展業(yè)務(wù)。

60.國家持股是指（）持有上市公司股份。

A國有企業(yè)資產(chǎn)管理部

B國有資產(chǎn)授權(quán)投資機構(gòu)

C國家

D國有事業(yè)單位

【正確答案】B

【答案解析】［解析］國家持股是指有權(quán)代表國家投資的機構(gòu)或部門（如國有資產(chǎn)授權(quán)投

資機構(gòu)）持有上市公司股份。

61.有限責(zé)任公司設(shè)董事會，其成員為人。

A2—12

B3—12

C3—13

D3—14

【正確答案】C

【答案解析】《中華人民共和國公司法》第四十四條和第五十條分別規(guī)定，有限責(zé)任

公司設(shè)董事會，其成員為3至13人；股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)

1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會；執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。

62.下列選項中，不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是。

A證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶

B擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使

C投資收益的處分

D持券信息披露義務(wù)

【正確答案】A

【答案解析】證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理包括：①擔(dān)保證券的記錄以及

發(fā)行人權(quán)利的行使；②投資收益的處分；③持券信息披露義務(wù)。

63.下列選項中，關(guān)于客戶交易結(jié)算資金的管理不正確的是()。

A嚴(yán)禁挪用客戶交易結(jié)算資金

B客戶交易結(jié)算資金全額存入資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶

C客戶交易結(jié)算資金在指定的商業(yè)銀行單獨立戶管理

D目前主要的擔(dān)保方式是結(jié)算參與人存放一定數(shù)量的證券交易備付金

【正確答案】B

【答案解析】［解析］B項客戶交易結(jié)算資金全額存入指定的商業(yè)銀行，而不是存入資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)賬戶。

64.個人申請保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機構(gòu)的通過所任職的保薦機構(gòu)向

()提交申請。

A證監(jiān)會

B證券業(yè)協(xié)會

C證券交易所

D國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

【正確答案】B

【答案解析】個人申請保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機構(gòu)的通過所任職的保薦

機構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會提交申請。

65.下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法中，錯誤的是（）。

A注冊資本最低額為人民幣1000萬元

B董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

C有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

【正確答案】A

【答案解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》和《期

貨交易管理條例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）注冊資本最低額為人

民幣3000萬元。（2）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從

業(yè)資格。（3）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。（4）主要股東以及實際控制人具有

持續(xù)盈利能力，信譽良好，3年無重大違法違規(guī)記錄。（5）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)

施。（6）有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。（7）國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

66.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進行執(zhí)業(yè)注冊。

A中國證監(jiān)會

B中國證券業(yè)協(xié)會

C證監(jiān)會派出機構(gòu)

D證券公司

【正確答案】B

【答案解析】證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注

冊。

67.關(guān)于投資證券投資基金的市場風(fēng)險描述正確的是（）。

A.可以消除市場的系統(tǒng)風(fēng)險

B.能在一定程度上消除來自個別公司的系統(tǒng)風(fēng)險

C.投資者購買基金相對債券而言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢，對控制風(fēng)險有

利

D.證券市場價格因經(jīng)濟因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動時，將導(dǎo)致基金

收益水平和凈值發(fā)生變化

ABCD

【正確答案】D

【答案解析】［解析］A項無法消除市場的系統(tǒng)風(fēng)險；B項能在一定程度上消除來自個別

公司的非系統(tǒng)風(fēng)險；C項投資者購買基金，相對于購買股票而言，由于能有效地分散投資和

利用專家優(yōu)勢，可能對控制風(fēng)險有利。

68.參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在（）年內(nèi)不得參加資格

考試。

A3

B5

C2

D1

【正確答案】C

【答案解析】參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參

加資格考試。

69.在申請公司登記時，使用虛假證明文件或者采取其他欺詐手段虛報注冊資本，欺騙

公司登記主管部門，取得公司登記的行為屬于（）。

A隱瞞重大事實罪

B虛報注冊資本罪

C虛假出資罪

D欺詐罪

【正確答案】B

【答案解析】［解析］虛報注冊資本罪，是指申請公司登記的個人或者單位，使用虛假

證明文件或者采取其他欺詐手段，虛報注冊資本，欺騙公司登記主管部門，取得公司登記,

虛報注冊資本數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

70.根據(jù)《刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）。

I.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役；

II.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑；

III.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金；

IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

AkIkIII

BkIV

CIKHLIV

DILIII

【正確答案】B

【答案解析】根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債

券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨

大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法

募集資金金額1%以上5%以下罰金。

71.下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是o

A公司分配股利的計劃

B公司增資的計劃

C董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

D公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

【正確答案】D

【答案解析】《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕

信息：（1）本法第六十七條第二款所列重大事件。（2）公司分配股利或者增資的計劃。（3）公司

股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。（4）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。（5）公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售

或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%。（6）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承

擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。（7）上市公司收購的有關(guān)方案。（8）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的對

證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。故D項說法錯誤。

72.上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務(wù)的，上市公司應(yīng)當(dāng)

自起立即作出報告和公告。

A知悉之日

B實際控制人未履行報告、公告之日

C股東未履行報告、公告之日

D知悉15日后

【正確答案】A

【答案解析】上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務(wù)的，上市

公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起立即作出報告和公告。

73.下列對基金認(rèn)識錯誤的是()。

A股票基金是最重要的基金品種，它的優(yōu)點是資本的成長潛力較大

B公司型基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)

C契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流

行

D契約型基金指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金

契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

【正確答案】C

【答案解析】［解析］C項契約型基金起源于英國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西

亞等國家和地區(qū)十分流行。

74.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，中國證監(jiān)會對輔導(dǎo)期限的要求是

()。

A12個月

B無硬性要求

C6個月

D3個月

【正確答案】B

【答案解析】根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第五條，保薦人及其保薦代

表人應(yīng)當(dāng)遵循勤勉盡責(zé)、誠實守信的原則，認(rèn)真履行審慎核查和輔導(dǎo)義務(wù)，并對其所出具

的發(fā)行保薦書的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。中國證監(jiān)會不再對輔導(dǎo)期限作硬性要求。

75.境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）。

I.繼承公證書

II.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

III.繼承人身份證原件及復(fù)印件

IV.證券賬戶卡原件及復(fù)印件

AILIII,IV

BLIII

CkIkIlkIV

DkIkIV

【正確答案】C

【答案解析】境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，需申請人填寫股份非交

易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身

份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份

凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文

件及復(fù)印件。

76.股份有限公司的股份采取（）的形式。

A債券

B股票

C基金

D票據(jù)

【正確答案】B

【答案解析】無

77.下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的有()。

I.基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；

II.基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；

III.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷；

IV.非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

AkIlkIV

BLILIV

Cll、III、IV

DILIV

【正確答案】D

【答案解析】根據(jù)《證券投資基金法》第6條的規(guī)定，基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金

管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。根

據(jù)第7條的規(guī)定，非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

78.加入WTO后，我國承諾允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)，

外資比例不超過加入3年內(nèi)不超過o()

A1/3;50%

B33%;50%

C1/3;49%

D33%;49%

【正確答案】D

【答案解析】［解析］中國加入世貿(mào)組織證券業(yè)有關(guān)承諾包括：外國證券機構(gòu)可以（不通

過中方中介）直接從事B股交易；允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理

業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%,加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%;加入后3年內(nèi)，允許

外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3;合營公司可以（不通過中方中介）發(fā)起設(shè)

立基金。

79.證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括（）o

I.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等；

II.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；

III.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等

公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；

IV.中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他形式。

AkIkIV

BLIkIII

CILIII.IV

DkILIlkIV

【正確答案】B

【答案解析】證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括：①接受投資人或者客戶委托，提供

證券、期貨投資咨詢服務(wù)；②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等；③

在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播

媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供

證券、期貨投資咨詢服務(wù)；⑤中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。

80.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在向其住所地的中國

證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。

A當(dāng)日

B第二日

C一周內(nèi)

D一個月內(nèi)

【正確答案】A

【答案解析】期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地

的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露

期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

81.關(guān)于基金的運作費用，下列說法正確的是（）。

A.基金規(guī)模越小，運作費用比率越高

B.基金規(guī)模越大，運作費用比率越高

C.基金表現(xiàn)越不好，運作費用比率越低

D.運作費用比率與基金規(guī)模無關(guān)

ABCD

【正確答案】A

【答案解析】［解析］基金運作費又稱操作費用，包括支付注冊會計師費、律師費、召

開年會費用、中期和年度報告的印刷制作費以及買賣有價證券的手續(xù)費等。基金規(guī)模越小,

單位運作費用就越高，運作費用比率越高。

82.下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是（）。

A金融資產(chǎn)200萬的個人

B近3年個人平均收入超過30萬的個人

C總資產(chǎn)不低于1000萬的機構(gòu)

D依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品

【正確答案】D

【答案解析】無

83.1998年9月財政部向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行了1000億元、年利率為5.5%、

期限為10年的附息國債，這批國債屬于O

A特別國債

B普通國債

C儲蓄國債

D長期建設(shè)國債

【正確答案】D

【答案解析】財政部于1998年9月向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行了1000億元、年利

率為5.5%、期限為10年的附息國債，專項用于國民經(jīng)濟和社會發(fā)展急需的基礎(chǔ)設(shè)施投入，

屬于長期建設(shè)國債。

84.影響股票的市場價格的最直接因素是（）。

A.通貨膨脹B.供求關(guān)系C.宏觀經(jīng)濟因素D.市場利率

ABCD

【正確答案】B

【答案解析】無

85.對于證券交易的規(guī)定內(nèi)容，我國《證券法》不包括（）。

A證券交易價格的轉(zhuǎn)讓標(biāo)準(zhǔn)及限制

B操縱證券市場及責(zé)任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定

C依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式，不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密

的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費的規(guī)定

D信息披露的一般原則規(guī)定及要求，中期報告和年度報告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，

信息披露過失的責(zé)任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的

規(guī)定

【正確答案】A

【答案解析】［解析］除BCD三項外，證券交易的規(guī)定內(nèi)容還包括：申請證券上市交易

的審核；申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)

定；暫停或終止上市交易的情形；但不包括證券交易價格的轉(zhuǎn)讓標(biāo)準(zhǔn)及限制。

86.（）是指在注冊地在中國內(nèi)地，上市地在新加坡的境外上市的外資股。

AA股

BS股

CB股

DL股

【正確答案】B

【答案解析】［解析］我國在境外上市的外資股按照上市的地方不同，主要有H股（上市

地在中國香港）、S股（上市地在新加坡）、N股（上市地在美國紐約）、L股（上市地在英國倫敦）

等，四者的注冊地均在中國內(nèi)地。

87.發(fā)起人設(shè)立股份有限公司的，發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗資機構(gòu)

驗資并出具證明。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起（）內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。

A二十日

B三十日

C四十日

D五十日

【正確答案】B

【答案解析】根據(jù)《公司法》第89條的規(guī)定，發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設(shè)

立的驗資機構(gòu)驗資并出具證明。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起三十日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大

會。創(chuàng)立大會由發(fā)起人、認(rèn)股人組成。

88.下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是（）。

A《證券公司監(jiān)督管理條例》

B《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

C《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》

D《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

【正確答案】D

【答案解析】A、B、C三項屬于市場準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī)；D項屬于證券公司日

常管理方面的法律法規(guī)。

89.外國債券在發(fā)行法律方面（）。

A不須經(jīng)發(fā)行地官方主管機構(gòu)批準(zhǔn)

B受貨幣發(fā)行國有關(guān)法規(guī)管制和約束

C受發(fā)行所