淺談國際工程項目商務管理摘要：近年來，我國與亞非拉國家建立了多方合作關(guān)系，其中建筑領(lǐng)域的合作更是不計其數(shù)，國際工程也越來越多。經(jīng)過多年的探索與努力，我國已經(jīng)從實踐中取得了很多寶貴的國際工程工作經(jīng)驗。在國際工程中正確科學的進行商務管理是成功的關(guān)鍵因素。合同是工程施工的基礎(chǔ)，一切活動的發(fā)生都應與合同為依據(jù)，合同的恰當管理是商務管理的核心和重點。商務管理人員在進行合同管理分析的基礎(chǔ)上，為工程現(xiàn)場實施情況搜集證據(jù)制定對策，對工程產(chǎn)生的額外工程和不利風險進行及時的記錄和分析，以為后續(xù)的索賠工作提供證據(jù)支持。關(guān)鍵詞：國際工程；商務管理；合同管理；索賠；風險；對策Abstract:Duringtherecentyears,ourcountryhasbuiltmutualcooperationrelationshipswithAsia,AfricaandLatinAmerica.Thecooperationintheconstructionfieldiscountless,therearemoreandmoreinternationalprojects.Ourcountryhasgainedmuchvaluableinternationalexperiencefromthepracticesoftheinternationalprojects.Correctandscientificcommercialmanagementisthecriticalfactorofasuccessfulinternationalproject.Contractisthebaseofprojectconstruction,anyconstructionactionsshouldbeaccordingwiththeContract.AppropriatemanagementofContractisthecoreandkeypoint.Thecommercialmanagerialstaffcollectevidencesandformulatecorrespondingcountermeasure,makingrecordandanalysisfortheextraconstructionandadverseriskandsupportevidenceforthesubsequentclaimworkinthebaseoftheanalysisandmanagementoftheContract.KeyWords:Internationalproject;commercialmanagement;Contractmanagement;claim;risk;countermeasure引言中國在改革開放之后也開始融入世界經(jīng)濟體系，特別是1992年社會主義市場經(jīng)濟體制發(fā)展方向的確立和2001年加入世界貿(mào)易組織，一方面使中國市場成為全球市場的一個重要組成部分，另一方面也為中國企業(yè)走向世界市場，開展國際工程承包了制度基礎(chǔ)。隨著中國企業(yè)自身實力的提高和中國國內(nèi)市場競爭的日益加劇，越來越多的中國企業(yè)開始進入國際工程承包市場。與國內(nèi)工程相比，國際工程所面臨的市場環(huán)境更加復雜，業(yè)務活動所受到的影響因素和不可控制因素更多，經(jīng)營風險更大，涉及資金更多，一旦決策失誤，損失也更大，因此國際工程的商務管理對企業(yè)經(jīng)營能力的要求更高。國際工程商務管理工作因為其所處的外界環(huán)境與國內(nèi)大為不同，所以國際商務管理的工作難度要大于國內(nèi)。商務管理工作中的合同管理又是整個工程成敗的關(guān)鍵因素。多數(shù)專家指出，中國建筑公司在國際市場上的最大優(yōu)勢是成本低。國際律師事務所眾達國際法律事務所駐北京的合伙人艾浩利律師說：“他們的優(yōu)勢顯然是低廉的勞動力以及中國成本低廉的原材料[1]?！敝袊邪掏渡韲H市場往往以低價中標，靠后期索賠來爭取合理利潤。國際工程大多是規(guī)模大、工期長、結(jié)構(gòu)復雜的工程項目。在施工過程中，由于受到水文氣象、地質(zhì)條件變化、匯率變化、通貨膨脹等其他不可預測性風險的影響，以及規(guī)劃設(shè)計變更和人為干擾，在工程項目的工期、造價等方面都存在著變化的因素。因此，超出合同條件規(guī)定的事項可能層出不窮，這就使得合同管理中變更索賠任務很重，工作量很大。本文以下內(nèi)容就國際工程項目商務管理、合同管理、風險識別及對策以及項目索賠結(jié)合中國葛洲壩集團厄瓜多爾水電站項目進行了分析和研究。1國際項目商務管理1.1國際項目商務管理國際項目商務管理是一個國際項目成敗的關(guān)鍵因素，由于外部環(huán)境的不同國際項目的商務管理工作不同于國內(nèi)，它具有其特有的性質(zhì)。1.2國際項目商務管理的分類根據(jù)國際商務管理的主體不同，國際商務管理可分兩類：宏觀國際商務管理是指一國政府或行業(yè)主管部門，從一國整體利益角度出發(fā)，對從事國際商務活動的本國企業(yè)的經(jīng)營活動所進行的限制、引導、幫助等各種活動。微觀國際商務管理是指某個企業(yè)或企業(yè)集團從自身利益角度出發(fā)，在從事國際商務活動的過程中尋找、分析、評價有利的市場機會和不利的市場風險，作出相應決策并加以實施的一系列管理過程[2]811。葛洲壩集團對外承包項目所涉及到的管理為微觀的國際商務管理。1.3國際項目商務管理的特點商務管理分為國際和國內(nèi)兩種，由于國內(nèi)外的環(huán)境、政治、經(jīng)濟、人文等因素不同。國際商務管理與國內(nèi)商務管理有很大的區(qū)別，它有它獨特的特殊性[2]12。1.3.1語言不同國內(nèi)商務涉及的是同一語言背景下、同一文化傳統(tǒng)下的不同的企業(yè)之間的商務活動；而一旦跨越國界，就會出現(xiàn)語言交流的困難。以CGGC南美洲厄瓜多爾的索普拉多拉水電站項目為例，該項目部地處南美洲，厄瓜多爾的本地語言為西班牙語。西班牙語在中國的教育中屬于小語種，學習的人不算很多，大部分的都以英語學習為主。在這樣的語言環(huán)境的國家中進行工程承包建設(shè)難度可想而知。為解決語言不通的問題，項目部聘請了30多位的西班牙語翻譯。這些翻譯分配在項目部的各個部門，包括前方和后方。但還是有些不足之處，項目部的其他非翻譯人員也需要分出一些時間學習當?shù)卣Z言。而在國內(nèi)就不存在語言上的溝通障礙。1.3.2市場調(diào)查困難從事國際商務活動，從管理者的角度出發(fā)，必須要對市場的需求意向進行調(diào)查，而要在國際商務的背景下進行調(diào)查是十分困難的。原因在于不同的民族、不同的語言、不同的文化背景下的很多東西是難以交流的，這就會使在陌生的環(huán)境下進行的調(diào)查可能不太充分、不太順利，不僅是成本高昂，而且可能效果上會有很大的差異。1.3.3交易接洽困難這主要是因為各國存在比較大的空間距離，接洽費用比較高，時間消耗比較多。1.3.4糾紛處理困難國際商務活動缺乏共同的法規(guī)和管理機構(gòu)，一旦出現(xiàn)糾紛，不易順利解決。1.3.5法律、風俗習慣不同各國往往在法律、風俗習慣、宗教、信仰等方面存在很大差別，給國際商務活動的順利進行帶來了困難。1.3.6商務活動的障礙多于國內(nèi)市場1.4國際商務活動要比國內(nèi)商務活動復雜國際商務活動商業(yè)習慣復雜，國際匯兌復雜；各國貨幣和度量衡差別巨大；海關(guān)及其他貿(mào)易法規(guī)不同；貨物運輸和保險手續(xù)復雜。

1.5

國際商務活動風險大1.5.1信用風險業(yè)務周期長，交易雙方財務狀況可能發(fā)生改變，資信會受到影響。厄瓜多爾索普拉多拉項目由于業(yè)主支付滯后的影響，項目部從2012年5月份開始一直存在資金短缺的情況，造成項目部資源投入受到限制，尤其是影響了機電設(shè)計制造的進展。1.5.2商業(yè)風險交易各方在經(jīng)營策略、戰(zhàn)略重心上的轉(zhuǎn)移會改變其對合作項目的投入，從而會給對方帶來風險。1.5.3運輸風險運輸過程長、方式復雜，易于造成商品損壞、丟失等風險。1.5.4匯兌風險由匯率變化帶來的風險。例如在南美的厄瓜多爾項目于2010年9月1日厄瓜多爾國家電力公司董事大會，通過2010年9月1日期第039/2010號決議，授權(quán)公司總經(jīng)理與中標聯(lián)營體簽定保特-索普拉多拉水電站土建工程施工、機電設(shè)備設(shè)計、供貨、安裝、試驗及運行合同，中標價格為672,192,188.48美元（大寫：六億七千二百一十九萬零二千一百八十八點四八美圓），不含增值稅，合同工期為1438天。簽訂合同的2010年人民幣兌美元匯率為1:6.622，而到了2014年人民幣兌美元匯率變?yōu)?:6.143，下降了0.479個百分點。由于主合同文件已經(jīng)規(guī)定匯率變化的風險由中國公司自己承擔。因此由于匯率變化產(chǎn)生的風險全部由承包商自己承擔。中國公司從2010年到2014年共要損失321,980,058.2819元人民幣。該項目由于各種原因?qū)е聼o法按合同規(guī)定的日期內(nèi)完工，工期延長了13個月之久，在此期間人民幣兌美元仍有升值的趨勢，承包商所承擔的匯率風險還會加大。1.5.5價格風險由于周期長，價格可能發(fā)生改變，超出預期，從而帶來風險。根據(jù)厄瓜多爾《商報》8月7日消息，厄國家統(tǒng)計和普查局（INEC）8月6日公布數(shù)據(jù)顯示，厄瓜多爾去年7月至今年7月通貨膨脹率為4.11%，其中食品、軟飲料和交通費用上升對通貨膨脹影響最大。在全國城市中，基多和瓜亞基爾是通貨膨脹最嚴重的前兩個城市。政府經(jīng)濟部門計劃將本年度通貨膨脹率控制在3.2%左右。該國一年內(nèi)的通貨膨脹率同比增長了4.11%，承包商進行工程建設(shè)的原材料、原材料運輸、生活供給等受到了一定程度的影響。1.5.6政治風險政策改變或政局變化帶來的風險。比如，突然發(fā)生戰(zhàn)爭；原來的政府下臺，新任政府上臺，那原來的政策法規(guī)是否會改變，這都會給企業(yè)經(jīng)營帶來風險。在這點上，國際商務活動比國內(nèi)商務活動所面臨的風險可能更大。2合同管理2.1合同管理概述國際工程是跨國之間的工程活動,這決定了國際工程管理主體的多樣性,以及國際工程合同管理的復雜性。國際通用的合同管理是采用靜態(tài)招投標和動態(tài)的合同管理,即承包商按照業(yè)主所給投標書中規(guī)定的地質(zhì)條件、相應圖紙和工程量清單,依據(jù)當時國際通用的價格水平、以及相關(guān)的法律條文規(guī)定進行投標[3]。合同管理主要包括合同前期管理和合同實施階段的管理兩部分。1）合同前期管理。合同前期階段主要包括項目勘測設(shè)計、招投標、合同談判和簽訂合同者四部分工作,做好此階段的工作,對合同實施以及后期索賠等事務的處理至關(guān)重要。(1)高瞻遠矚,確保勘測設(shè)計高標準,盡可能減少后期方案調(diào)整和設(shè)計變更,避免不必要損失?？睖y工作應做到充分、準確,這對設(shè)計和施工過程是很重要的。在合同條款中一般規(guī)定了業(yè)主對勘測資料的準確性負責。若勘測資料的錯誤帶給施工困難的,會給承包商索賠創(chuàng)造機會。在設(shè)計階段應認真審查設(shè)計方案、設(shè)計結(jié)果的準確性、設(shè)計質(zhì)量,以及核對是否達到業(yè)主最初確定方案的預期效果。盡力確保后期招投標之后不做大的設(shè)計變更,設(shè)計變更也會給工程承包商創(chuàng)造索賠機遇。(2)精心編制招投標文件,做好評標工作。招投標是整個招標過程最重要的一環(huán)。招標書作為投標商編制投標書的的依據(jù),應該清晰完整表達業(yè)主單位的意愿,投標書必須對標書的內(nèi)容進行實質(zhì)性響應。招投標文件將是評標最重要的依據(jù),因此編制好招投標文件十分重要。編制招投標文件時要注意文件各內(nèi)容的一致性,避免自相矛盾,用詞嚴謹,提供的資料可靠、詳細、客觀和全面。注意合理分擔業(yè)主方和承包方的風險。評標時,慎重對待“特低標”,當允許承包商以當?shù)刎泿藕腿N外幣報價支付時,評標過程中應認真核實外幣權(quán)重系數(shù)。(3)合同制定和簽訂。國際工程合同是工程項目所有工作的核心和根本,國際工程項目中,業(yè)主和承包商都必須依照簽訂的合同中所規(guī)定的權(quán)利和義務完成工程任務。國際工程咨詢和承包已經(jīng)積累了相當多的經(jīng)驗,其中不乏一批比較規(guī)范并在通行的合同范本,如國際通用的FIDIC(國際咨詢工程師聯(lián)合會)合同條件、ICE(英國土木工程師學會)合同條件[4]等等,其中FIDIC是我國參與國際工程項目管理所依據(jù)的主要的合同條件。在合同制定時,應嚴格執(zhí)行FIDIC相關(guān)條文,明確業(yè)主目標;編制合同時應遵守如下原則:標準化原則,包括合同格式的標準化,相關(guān)條件和工作關(guān)系、程序的標準化;競爭擇優(yōu)的原則,采用競爭性招標方式選擇工程承包商,合同條件和明確規(guī)定了招標的程序和方法,充分確保競爭的公平性和可靠性;嚴格監(jiān)督,FIDIC合同條件的前提是業(yè)主方委托獨立的咨詢工程師進行項目管理,確保項目受到嚴格監(jiān)督;依法管理,FIDIC合同條款明確規(guī)定了它解釋的法律法規(guī),以法律條文作為合同執(zhí)行的強有力保障。2）合同實施期的管理。合同實施期的管理需要業(yè)主方和承包方依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、條例、合同文件履行各自的義務,同時從項目成本、進度、質(zhì)量等主要控制目標出發(fā),認真分析權(quán)衡工程實施過程中的各種問題。(1)業(yè)主方的合同管理。根據(jù)FIDIC合同條件,一旦業(yè)主方與承包商達成協(xié)議簽訂合同之后,除了仲裁或合同終止所要求的正式通知外合同不再要求雙方(業(yè)主方和承包方)進行重復對話或聯(lián)系,而由業(yè)主從有資質(zhì)的單獨的工程咨詢單位中聘請工程師行使合同管理權(quán)。工程師作為業(yè)主方的代理人,應履行職責,在合同框架內(nèi)嚴格督促承包商履行合同所規(guī)定的義務,切實維護業(yè)主利益;與此同時,工程師應公平、公正、合理地處理工程中所遇到的問題和爭端;工程師負責充當業(yè)主方和承包商之間聯(lián)系的紐帶;但一些重要的工程問題,如工程變更、工程款拖欠等,均應由業(yè)主方負責審批。(2)承包商的合同管理。在合同實施階段,承包商的中心任務就是按照合同的約定,全面、切實地履行合同的義務,主要包括承包商施工現(xiàn)場各項工作和承包商按照合同要求組織管理項目的各項工作。承包商施工現(xiàn)場的各項工作指由承包商現(xiàn)場施工項目經(jīng)理為主,進行現(xiàn)場施工調(diào)配、協(xié)調(diào)和機構(gòu)管理的活動;承包商按照合同要求組織管理項目主要包括按照合同要求,準確控制工程質(zhì)量、進度等因素。2.2中國工程承包公司在工程項目合同管理方面的現(xiàn)狀國際工程項目管理與國內(nèi)工程項目管理有很大的不同，如上所述，國際工程項目管理在人才需求、資源組織、施工方法和程序、語言溝通等方面，與國內(nèi)工程項目管理上有很大的差別，這些差異給中國的工程承包企業(yè)在國際工程項目管理中都增加了很多困難。但所有這些差別中，最大的還是在合同及合同管理的認識和觀念上的差別。曾經(jīng)有一個國外項目的英籍監(jiān)理在向其業(yè)主遞交的《竣工報告》中寫道：中國承包商似乎給當?shù)厥袌鰩砹艘还尚迈r空氣，他們只關(guān)心工程本身，卻缺乏合同、工程法知識，合同觀念淡漠，工程的附加成本可能很大，但他們又不根據(jù)合同進行有利的索賠而實際上他們具有實施任何一個項目的財力和實力，這對于業(yè)主確實是個極佳的選擇[5]。通過這件事例，可以看出中國企業(yè)在國際工程項目管理中，其合同觀念、意識以及合同管理水平在國際工程市場中的差距比其在施工技術(shù)、工藝、組織和標準等方面要大得多，合同管理工作已經(jīng)成為中國企業(yè)實施國際工程項目管理環(huán)節(jié)中最薄弱的一環(huán)。而且對于在計劃經(jīng)濟體制下成長起來的絕大多數(shù)中國工程公司、尤其是初涉國際工程市場的公司，這種現(xiàn)象更具有普遍性。2.3國際工程項目合同管理的內(nèi)容、特點及作用國際工程合同管理是指參與國際工程項目的各方應在合同實施過程中自覺地、認真地遵守所簽訂合同的各項規(guī)定和要求，按照各自的職責，行使各自的權(quán)力，履行各自的義務，維護各方的權(quán)利，發(fā)揚協(xié)作精神，處理好“伙伴關(guān)系”，做好各項管理工作，使項目目標得到完整的體現(xiàn)。其本質(zhì)是以合同為保障機制，保證自己一方達到最佳利益，服務于整個項目管理目標。合同管理的基礎(chǔ)是掌握合同知識和管理技能；合同管理的前提是企業(yè)內(nèi)部組織管理的井然有序；合同管理的行為包括合同簽訂、執(zhí)行、補救等[6]。2.3.1國際工程合項目同管理的主要內(nèi)容國際工程合同的管理是一個全過程的管理，一般包括以下幾方面內(nèi)容：1）合同簽訂前的各項準備工作。雖然合同尚未簽訂，但合同簽訂前各方面的準備工作對簽訂合同、做好合同管理至關(guān)重要。這些準備工作包括合同文件草案的準備，特別是要做好投標和合同文稿的最終定稿。在合同中既要體現(xiàn)商務和技術(shù)上的要求，有嚴謹明確的項目實施程序，又要明確合同雙方的義務和權(quán)利，對風險的管理按照合同分擔的精神體現(xiàn)到合同中去。2）合同實施階段管理這一階段是實現(xiàn)合同內(nèi)容的重要階段，也是一個相當長的時期。在這個階段中，合同管理的具體內(nèi)容十分豐富，一般都會得到締約各方的重視。3）提倡協(xié)作精神合同實施過程中應該提倡項目中各方的協(xié)作精神，共同實現(xiàn)合同的既定目標，在合同條件中，合同雙方的權(quán)利和義務有時表現(xiàn)為相互間存在矛盾、相互制約的關(guān)系，但實際上，實現(xiàn)合同的必然是一個相互協(xié)作解決矛盾的過程。一個成功的項目，必定是業(yè)主、承包商、以及工程師（或者監(jiān)理）按照一種項目伙伴關(guān)系（partnership）,以協(xié)作的團隊精神（teamspirit）和雙贏（win-win）的思想來共同努力完成項目。在國際工程合同管理中，非常重視提倡這種精神。4）合同實施后評價等幾方面的管理合同實施后評價包括合同簽訂情況評價、合同執(zhí)行情況評價和關(guān)鍵合同條款分析，如對費用、工期、質(zhì)量的影響等。評價形成書面文件后用于工程總結(jié)，總結(jié)經(jīng)驗、吸取教訓，是“知識管理”的一部分，用于提高今后項目的合同管理水平。2.3.2國際工程項目合同管理的特點第一，國際工程合同涉及的空間廣。國際工程一般至少跨越一個或者幾個國家，而中國的國際工程承包，一般都在非洲或者南美等國家，業(yè)主一般都是當?shù)貒艺蛘咂髽I(yè)，而所需要的設(shè)備和物資大部分都從國內(nèi)采購，部分勞務當?shù)夭少?，涉及的空間范圍大。第二，合同實施風險大。國際工程承包是一項高風險的事業(yè)，承包商面臨的是不熟悉的經(jīng)濟環(huán)境、政治環(huán)境、自然環(huán)境、法律環(huán)境等等。對環(huán)境的不熟悉、對市場的不了解，加上一些國家政局不穩(wěn)，經(jīng)濟、稅收制度和法律經(jīng)常變化，使得國際工程承包合同的實施困難重重、風險很大。第三，合同管理工作難度大。國際工程大多跨越兩個國家，由于一般成熟的勞務分包商都實行勞務和采購屬地化，由于法律制度和文化的不同，超出合同條件規(guī)定的事項可能層出不窮，這就使得合同管理中變更索賠任務很重，工作量很大。第四，合同實施過程復雜。國際工程項目從購買標書到竣工驗收拿回質(zhì)保金，從局部完成到整體完成往往要經(jīng)歷幾百個甚至幾千個合同事件。在這個過程中如果稍有疏忽就可能造成經(jīng)濟損失。所以承包商必須保證合同在工程的全過程和每個環(huán)節(jié)上都順利完成[7]3032。2.3.3國際工程項目合同管理的作用國際工程項目承包合同確定了工程項目的質(zhì)量、工期、費用三大目標值，而合同目標實際上也就是項目實施和管理的目標，合同的這三大目標值也正是承包商進行項目管理中控制質(zhì)量、進度和成本的主要依據(jù)，所以說，對承包商而言，工程項目管理是以合同管理為核心的。從最初業(yè)主與承包商的投標報價、商務接洽、合同簽訂、合同實施到最后項目完成之后合同文件歸檔為止，合同管理滲透到項目管理和工程實施的全過程和各個方面，它作為其它工作的指南，對整個項目的實施起總控制和總保證作用。2.4如何做好合同管理工作如何更好地提高中國施工企業(yè)的合同管理水平,使合同管理工作更加規(guī)范化、系統(tǒng)化,以盡快適應國際工程要求,成為真正具有國際水平的承包商。1)樹立合同意識首先應該明確:實施工程即是履行合同,我們?yōu)楣こ趟龅囊磺卸疾贿^是在履行一個或多個合同。這就要求項目的管理者必須具備基本的合同意識,時時以一種合同觀來審視和處理項目實施過程中的事件及各種關(guān)系。在做決定時,不僅要考慮技術(shù)上的合理性或可行性,同時還要考慮隨之而來的合同效應。好的合同意識體現(xiàn)在“做”與“不做”的取舍上,如在設(shè)計優(yōu)化的問題上,如果對我們有利且不會在技術(shù)上留后遺癥的則應積極爭取,但還要綜合考慮諸如工程師/業(yè)主審核論證、我方再進行改進需要時間等負面因素;對于變更項目,雖然我們有義務實施,但若對我方不利,則可嘗試用諸如打足風險來提高成本的方法迫使業(yè)主取消變更。國際工程承包中切記不要讓自己的職業(yè)準則取代合同要求,特別要注意“價責對等”,即:業(yè)主付什么錢,我干什么活。例如,如果標書里寫明要修800m的籬笆墻,如果承包商施工時出于好心,認為籬笆墻防不了小偷,于是脫離標書的要求去建成了磚墻,最后計量支付時承包商可能只好認虧。當然,“價責對等”還體現(xiàn)在處理好質(zhì)量和成本的關(guān)系而沒有必要超質(zhì)量施工,要避免和扭轉(zhuǎn)為爭名譽、搶工期而不計成本地上設(shè)備、拼人力、投資金、提質(zhì)量的粗放型管理方式。按照合同,如果承包商澆的混凝土比合同中要求的標號高,業(yè)主只會按原低標號的混凝土價格支付;在FIDIC合同的管理中,質(zhì)量的真正定義應為“按照規(guī)范施工”,也就是說承包商要不折不扣地按合同的設(shè)計和規(guī)定的技術(shù)規(guī)范進行施工。2)建立健全合同管理的組織機構(gòu)有了正確的合同意識,還必須建立完善的組織機構(gòu)去保障合同的有效執(zhí)行。按照國內(nèi)項目的做法,合同部的主要職責是對內(nèi)、對外的統(tǒng)計結(jié)算,最多再賦予計劃的職能。而在大型國際工程中,合同部至少應具備計量和計價(Measurement&Payment)、索賠和變更(Variation&Claims)、進度和計劃(Planning&Scheduling)[8]等三大功能,這樣才能保證合同管理的全面性和及時性。當然,合同部的建制在不影響工作效率和工作連續(xù)性的前提下,根據(jù)項目實施的階段性特點也可進行合理調(diào)整,或增或減,以有效利用有限的人力資源。項目在界定合同部的職能時,還應充分考慮它與其他部門的工作銜接。因為不管多完善的建制,它都遠不是項目管理的全部,其效率和成就離不開其它部門的密切配合。事實上,由于整個項目部的日常工作都在圍繞著同一主題———履行合同,所以,整個項目部的內(nèi)部工作關(guān)系必然是一個部門之間實時互動、密切合作的暢通網(wǎng)絡。另外,根據(jù)實際工作的體會,合同部的工作應由項目班子成員直接領(lǐng)導,并明確其職責和權(quán)力,這樣將更有利于協(xié)調(diào)合同部和其他部門的工作并增強整個項目部對合同事件的快速反應和處理能力。3)加強合同的理解和運用合同條款是合同各方必須遵守的法律,因此,合同管理人員必須認真地學習、掌握和理解合同,才能避免合同管理的盲目性,而這僅僅是合同管理的第一步,吃透和用活合同才是合同管理的升華和提高。這不僅要求合同的使用者有一定的知識及經(jīng)驗的積累,還要有一定的合同敏感性。強調(diào)吃透合同是因為我們隨時可能會涉及合同條款,強調(diào)用活合同是由于我們的合同管理工作不能只停留在事物的表象,往往還須透過現(xiàn)象看到本質(zhì)。這就要求我們的合同管理人員首先要下一番功夫充分理解和掌握合同,并將合同內(nèi)容及相關(guān)知識用到實際工作中去,在實踐中學習,在學習中成長。有一種觀點:“合同工程師主要是通過實際工作而不是學校培養(yǎng)的,沒有一所大學能夠直接培訓出合格的合同工程師來”。4)積極溝通與交流合同管理本身就是一個不斷溝通與交流的過程。在溝通與交流中發(fā)現(xiàn)問題,又通過溝通與交流解決問題。溝通與交流可以是口頭的,也可以是書面的?？陬^方式的優(yōu)點在于人性化、直接、靈活,減少了與工程師和業(yè)主之間的距離感,而書面形式則更正規(guī)、更具實證性等。在實際工作中,有很多方案的修改、價格的確定或協(xié)議都是在“會晤”中達成的。當然,口頭交流的結(jié)果往往要以書面的形式來確認,從而形成對雙方都有約束力的文件,它們是相輔相成的關(guān)系,在合同管理實踐中應因時因地予以靈活運用。溝通與交流應鍥而不舍,不可因?qū)Ψ降囊淮位亟^而放棄努力,合同管理中也應如此。例如,如果我們致函工程師闡明因其圖紙?zhí)峁┭诱`導致我方施工進度滯后,并因此提出我方的索賠意向與要求,工程師回函辯解導致這種滯后是由于我方水泥供應不及時等原因造成的,從而拒絕了我方的索賠。在這種情況下,我們應堅持不懈地與之溝通交流,擺事實、講道理,哪怕形成爭議也不放棄通過爭端裁決委員會(DAB)甚至仲裁來維護我方正當?shù)暮贤瑱?quán)益。合同管理中的溝通與交流涉及不同層面的單位和個人,因此,這種交流與溝通應構(gòu)成一個多層面、多渠道的立體雙向互動網(wǎng)絡。對內(nèi)建立信息交流機制,要求和鼓勵管理層及作業(yè)層所有員工及時反映各種動態(tài)與問題,獻計獻策,以便決策層適時做出合理的反映。對外應加強聯(lián)絡,捕捉信息,前瞻性地處理諸如方案報批、風險及索賠預警等事項,為項目實施創(chuàng)造一個有利的外部環(huán)境。5)完善文檔管理在合同執(zhí)行過程中,各種文檔資料的管理也是一項非常重要的工作。它不僅影響日常的工作信息交流,更重要的是它是變更和索賠不可缺少的支持材料。為了達到索賠的目的,承包商要進行大量的索賠論證工作來證明自己擁有索賠的權(quán)利,而且所提出的索賠款額是準確的,即論證索賠權(quán)和索賠款額。對于所有的施工索賠而言,以下10個方面的資料是不可缺少的:①招標文件;②投標報價文件;③合同協(xié)議書及其附屬文件;④來往信件;⑤會議記錄;⑥施工現(xiàn)場記錄;⑦工程財務記錄;⑧現(xiàn)場氣象和地質(zhì)記錄;⑨市場信息資料;⑩工程所在國家的政策法令文件。在上述各項記錄中,要重點說明的是施工現(xiàn)場記錄,它主要包括施工日志、施工檢查記錄、工時記錄、質(zhì)量檢查記錄、設(shè)備或材料使用記錄、施工進度記錄或者工程照片、錄相等,這些記錄都是很重要的第一手材料。而往往在實際施工中各級現(xiàn)場施工人員并沒有認真地填寫,從而造成一些變更或索賠事件很難有據(jù)可查,影響了索賠工作的開展。這就需要項目部采取一些強制措施,加強施工人員在這方面的意識。2.5厄瓜多爾水電站工程合同管理實踐厄瓜多爾索普拉多拉目部的合同管理工作并非一帆風順,也是經(jīng)歷了很長時間的摸索和不斷的調(diào)整才形成了目前較為適應本工程特點的管理模式。索普拉多拉水電站項目是葛洲壩集團第二工程有限公司參建的南美洲第一個大型國際工程,在此之前,該公司也有過有一定程度的國際工程合同管理的經(jīng)驗。在工程的開始階段,各項合同管理制度基本上是沿用其他已有國際工程的模式,再加上從事合同管理的人員較少并且業(yè)務水平參差不齊,在工作中不可避免地碰到了上述提到的種種問題,主要體現(xiàn)在：1)合同意識不強,對于出現(xiàn)的合同問題反應不及時；2)組織結(jié)構(gòu)不健全,缺乏專業(yè)人員,變更索賠工作不能全面開展；3)對合同條款的理解不透徹,不能正確、靈活地運用到合同事件的處理中；4)文檔管理不完善,僅對往來函件和圖紙等進行了存檔整理,而對其他現(xiàn)場施工資料等沒有及時、全面地記錄。雖然項目部領(lǐng)導層也意識到了其中的一些問題并采取了一定的措施,但由于缺乏足夠的大型國際工程經(jīng)驗和其他條件的限制,合同管理工作沒能全面和深入地開展,僅能滿足日常管理的需要。總體而言,項目前期的合同管理工作還處于摸索階段。隨著工程的進展,施工中出現(xiàn)的變更索賠事件越來越多、也越來越復雜,為此,項目部予以高度重視并邀請了國際和國內(nèi)的多位合同管理專家到現(xiàn)場參與和指導工作,在他們的推動下，項目部從組織機構(gòu)、工作流程、合同觀念培養(yǎng)等方面入手,對合同管理工作做了比較全面的調(diào)整和改進,建立了適應國際工程的合同管理模式并培養(yǎng)了一批具有較高業(yè)務水平的合同管理人員,從而基本扭轉(zhuǎn)了被動的合同管理局面。從那時起,項目部的合同管理工作逐步走向了正軌,在工程結(jié)算、索賠變更、DAB工作等方面取得了較大的成績。3國際工程項目合同的風險管理國際工程項目投資大、建設(shè)周期長、工作內(nèi)容復雜。工程項目實施過程中，合同必然面對政治、經(jīng)濟、技術(shù)、市場、法律、自然等眾多風險，這些風險因素會對承包商的經(jīng)濟效益產(chǎn)生重大影響。因此承包商應該在承攬工程項目中正確分析、評價風險因素，既要采取合理的方法以避免或減輕風險的不利影響，把風險損失控制到最低程度，還要利用風險并采用合理的規(guī)避辦法，從中獲取更大的利益。3.1風險研究的目的和意義在國際上對工程項目進行風險分析、評價、控制已經(jīng)成為慣例，除了對工程本身的風險加以估計和預測外，還要對工程所在地的政治、經(jīng)濟和社會的各項影響因素進行分析，以及國際市場環(huán)境分析和預測。如對各種不同的風險進行預測和辨識，并采取有效的手段避免或減小風險，用以獲得很好的經(jīng)濟效果，同時有助于企業(yè)管理水平和競爭能力的提高。針對上面所提到的國際工程承包市場的大環(huán)境，以當前我國承包企業(yè)在風險管理中面對風險時所表現(xiàn)出來的不足，必須對我國國際工程承包商的風險管理進行比較深入的研究，以便提高我國承包商的風險管理能力和水平，更好的參與國際工程承包市場的競爭。風險管理是工程項目管理中不可缺少的一部分。對于國際工程承包的風險，我們要進行科學的分析和預測，及時采取有效地措施，將風險帶來的損失減到最小，并最大可能的利用風險給我們帶來的經(jīng)濟效益。然而，在當前我國的工程項目風險管理研究中，多數(shù)研究是站在業(yè)主的角度對工程項目進行投資風險分析，而對承包商的風險研究尚且不多，所以本文就從承包商的角度對其風險管理進行研究。我們針對我國國際工程承包商風險管理進行研究的目的，就是力求能夠找到一套適合我國承包商進行風險管理的體系以提高管理效率，并且能夠準確的識別出國際工程中承包商可能遇到的各種復雜繁瑣的風險來源，并建立比較科學的風險評價指標體系，然后用科學有效的方法對指標體系中的風險進行合理的評價，以此確定風險應對策略。當前風險管理已經(jīng)成為衡量企業(yè)管理水平的一項重要指標，是提高管理水平的主要途徑之一。因此我國參與國際工程的承包商必須不斷提高自身的風險管理水平，通過良好的風險管理為企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟效益，增強企業(yè)自身競爭力，使我國建筑業(yè)與國際市場盡快接軌。3.2風險的特征1）風險具有客觀性也具有客觀性風險既具有主觀性也具有客觀性。風險是一種客觀存在的事物，它的存在不以人的意志為轉(zhuǎn)移，在人類的實踐活動中，風險無時不有、無處不在，風險存在于人類賴以生存的社會環(huán)境中，它并不會因為人們對它的態(tài)度而轉(zhuǎn)移或消失。風險的主觀性表現(xiàn)在不同的主觀判斷對未來可能發(fā)生的事件持不同的看法，必然導致不同的決策意見和不同的實施方案。所以，風險是各種主客觀因素的結(jié)合，具有主客觀的雙重性。2）風險具有可預測性人們對風險的發(fā)生并不是一無所知的，可以通過以往資料的統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行分析，通過采用一些手段、工具或技術(shù)對風險進行預測，判斷風險發(fā)生的可能性及風險造成損失的大小，從而對可能發(fā)生的風險進行預測和衡量。3）要掌握了風險管理的科學理論，系統(tǒng)分析產(chǎn)生風險的內(nèi)外因素，恰當運用技術(shù)方法和工具手段，就可以有效地管理風險。3.3風險的類型風險和利潤總是并存的，它們相互對立又相互依存。在一項工程中，既沒有脫離風險的純利潤，也沒有毫無利潤的純風險。3.3.1政治風險政治風險是指承包市場所處的不穩(wěn)定的國家和地區(qū)的政治背景可能給承包商造成的嚴重損失，多數(shù)情況下它是難以預測的。國際工程承包一個顯著的特點是承包工程深受工程所在國政局的影響，在不穩(wěn)定的國家或地區(qū)承接工程，承包商通?？赡軙蛘物L險而遭受嚴重損失。政治風險在國際工程承包中是具有決定性影響的風險因素,如果一個國家或地區(qū)政局不穩(wěn)，就會帶來諸如權(quán)利更換、種族沖突、利益爭奪、局部戰(zhàn)爭等風險可能性，從而影響工程項目的實施，給承包商帶來不可預知的損失。國際工程項目承包的政治風險歸結(jié)起來主要有以下幾種：主權(quán)風險是指一個國家或地區(qū)政府為了保護其自身的利益所采取的不受其他外來法律約束的行為而給投資者造成損失的風險。它主要包括以下三種情形：1）主權(quán)國家在因其自身的經(jīng)濟和財政狀況發(fā)生危機而無法向債權(quán)人清償債務時，不能像公司企業(yè)那樣通過宣告破產(chǎn)或變賣主權(quán)來清償債務，而常采取損害投資者利益的辦法來擺脫債務；2）主權(quán)國家可以隨時根據(jù)需要，單方面采取停止或延期付款的行為；當資本輸入國與輸出國兩個政府處于政治敵對、戰(zhàn)爭或經(jīng)濟大戰(zhàn)狀態(tài)時，其中一國可能單方面給予另一國各種形式的制裁或雙方相互制裁，從而影響承包商的投資經(jīng)營活動。3）當工程所在國主權(quán)受到侵害時，其政府可能隨時凍結(jié)或沒收承包商的資產(chǎn)，廢棄合同、拒付債務，這種情況下承包商無法及時求助于司法機關(guān)或仲裁機構(gòu)，或者雖有裁決但無法申請執(zhí)行。在以上情形的政治環(huán)境中，對于參與國際工程的承包商來說，主權(quán)風險是相當大的，應該引起我國國際工程承包商的足夠重視。戰(zhàn)爭或內(nèi)亂指工程所在國由于政局動蕩、民族或宗教派別沖突，發(fā)生革命、戰(zhàn)爭或內(nèi)亂等原因而造成建設(shè)項目可能被終止或毀約，或者是由于這些原因而使工程不得不中止施工，因而施工期限被拖延，成本大幅增加[9]。盡管在FIDIC合同條款中對于這類風險進行了比較明確的規(guī)定，承包商在發(fā)生此類風險時可以向業(yè)主要求支付一定數(shù)額的補償費用，但由于合同雙方的利益沖突以及業(yè)主和承包商的不平等地位，承包商很難得到實際發(fā)生損失的全部補償。這類風險是政治風險中偶然性最大、最難以預測的一類風險，其對承包商造成的損失往往較大。前段時間利比亞政局動蕩就對我國在利比亞從事承包工程的企業(yè)造成了相當大的影響。合同擱淺、項目停止、駐地遭襲、大規(guī)模人員撤離等，此次動亂對中國企業(yè)造成的損失是顯而易見的。利比亞是中國對外承包工程業(yè)務的重要市場之一。動亂發(fā)生前，利比亞國內(nèi)正掀起一輪建設(shè)高潮，以彌補其被制裁期間的建設(shè)停滯。為配合2009年利比亞革命勝利40周年，其政府還上馬了一大批形象工程和政績工程。中國公司大規(guī)模進入利比亞始于2007年，截至本次動亂發(fā)生前，在利比亞有75家中國企業(yè)承建50個工程承包項目，涉及金額188億美元。這些企業(yè)中包括13家央企，投資主要集中在房屋建設(shè)、配套市政、鐵路建設(shè)、石油和電信領(lǐng)域。在本次利比亞國內(nèi)沖突中，中資企業(yè)中有十多人受傷，企業(yè)工地、營地遭到襲擊搶劫，直接經(jīng)濟損失達15億元人民幣，再加上中國企業(yè)在利比亞的項目，中國承包商的總體損失預計將超過200億元。國有化、沒收與征用工程所在國政府根據(jù)本國政治和經(jīng)濟的需要，頒布國有化政策或法律，直接對外國在該國的資產(chǎn)宣布沒收或占用，或強行將承包的工程收歸國有，但是并不代替原工程業(yè)主履行業(yè)務。有時候國家會給予被沒收財產(chǎn)的承包商一定的經(jīng)濟補償，但這部分補償費用遠遠達不到承包商的投入水平，而且往往不能夠全部兌現(xiàn)。國有化在中東和南美洲就曾經(jīng)發(fā)生過，主要是體現(xiàn)在石油、天然氣、礦產(chǎn)資源等工程上。這里就以玻利維亞石油天然氣資源的國有化為例，2006年5月1日玻利維亞總統(tǒng)莫拉萊斯簽署最高法令，宣布對本國石油天然氣資源實行國有化，并派軍隊控制了全國的油氣田。同時表示“從現(xiàn)在起，石油天然氣已回歸我們了，所有的油井、油氣管道、煉油廠和加20油站都收歸國有，并且都處于本國武裝力量和警察的保護之下，外國掠奪我們資源的的時代結(jié)束了”。措施包括軍隊和玻利維亞國營石油礦業(yè)公司的工程人員進駐外國公司經(jīng)營的天然氣油田，要求這些外國公司在6個月內(nèi)和玻利維亞政府簽署新的協(xié)議，宣布國家將謀求取得更多的銷售所得，外國公司將生產(chǎn)和控制權(quán)交給玻利維亞國營石油礦業(yè)公司，然后從這家玻利維亞國有企業(yè)獲得部分利潤。如果外國公司不愿意接受這樣的條件，那么他們必須離開玻利維亞，但是玻利維亞政府不會沒收這些外國公司的財產(chǎn)。雖然其國有化進程遇到了挫折，但當時的一些企業(yè)卻受到了不同程度的影響。3.3.2自然環(huán)境風險自然環(huán)境風險是指因自然力的不規(guī)則變化產(chǎn)生的現(xiàn)象而對國際工程承包所造成的風險，如地震、海嘯、泥石流、龍卷風以及各種瘟疫等，它們的形成具有不可控制性，屬于不可抗力的范疇，但是可以采取相應的措施來進行預防和減輕。這些自然災害往往突如其來，而給施工帶來預想不到的困難，使承包商無法按照原來的施工計劃和施工方案進行施工，給承包商帶來損失。具體表現(xiàn)為：1）不可抗力風險：不可抗力是由于強烈的環(huán)境變化，使施工條件變化致使工期拖延，施工費用增加，即使承包商依據(jù)合同獲得工期和費用的補償也使得承包商無法按照原來的施工進度計劃進行。2）惡劣的施工條件：惡劣的施工條件是以承包商現(xiàn)有的施工設(shè)備或者技術(shù)無法進行施工，造成工期延誤，以及額外費用的增加，而給承包商帶來不可預料的損失。3）不利的地理位置：不利的地理位置是指工程所在地交通不便，或者在承包商運送材料過程中所受限制較多，而使承包商可能遭受的損失。尤其是近年來，隨著環(huán)境的惡化，各種自然災害時有發(fā)生，在承攬國際工程時，承包商一定要認真對待隨時可能發(fā)生的自然環(huán)境風險。3.3.3社會文化風險社會文化風險是指工程所在國的語言文化、宗教差異、民風民俗、社會治安、歷史等社會背景對工程建設(shè)帶來的風險。如在中東地區(qū)承包工程時就必須把當?shù)氐娘L俗習慣作為應該考慮的一個風險因素。因為在這些穆斯林國家，每年都會有齋月，在齋月里成年的穆斯林必須嚴格把齋，直到太陽西沉人們才進餐，這樣他們白天基本上不工作或工作效率低下因此會影響工程的施工進度。再者就是在承接國際工程時必須考慮當?shù)氐纳鐣伟惨约爱數(shù)厝嗣駥ξ覈邪痰膽B(tài)度，這些都是潛在的風險因素，有時候也不得不考慮。3.3.4經(jīng)濟風險經(jīng)濟風險主要是指工程建設(shè)所在地的經(jīng)濟形勢和經(jīng)濟實力的變化以及市場需求波動的不確定性造成的工程承包建設(shè)中的風險，經(jīng)濟風險的種類歸納起來主要有以下幾種：1）通貨膨脹通貨膨脹是一個威脅到全世界的問題，這個問題在某些發(fā)展中國家情況尤為嚴重，特別是在2008年金融危機爆發(fā)后，在許多國家都引發(fā)的不同程度的通貨膨脹問題。就國際工程承包而言，如果項目所在國出現(xiàn)嚴重的通貨膨脹，將會擾亂國家正常的經(jīng)濟秩序，使該國投資環(huán)境惡化，承包商將會為此承擔很大的風險。比如承包商與業(yè)主如果在工程實施前就工程造價簽訂的承包合同中不含物價調(diào)整條款，一旦在合同執(zhí)行過程中發(fā)生通貨膨脹，承包商將承擔因物價上漲帶來的設(shè)備費、材料費等全部損失。2）外匯風險在國際工程承包商的經(jīng)濟風險中，由于外匯匯率的波動造成的外匯風險表現(xiàn)得尤為明顯，是國際工程承包中風險管理的重點內(nèi)容。一方面，在國際工程承包中，有些業(yè)主要求合同計價和支付采用本國貨幣，而此類貨幣存在貶值的可能性較大，給承包商執(zhí)行合同帶來潛在的經(jīng)濟風險。另一方面，一個大型工程項目特別是包括采購在內(nèi)的項目，設(shè)備、材料可能需要從多個國家和地區(qū)采購，承包商在支付采購費時就涉及到多種貨幣，相應就存在貨幣之間的相互匯兌，如果在此期間出現(xiàn)匯率的波動，承包商往往會遭受很大的經(jīng)濟損失。3）利率風險利率風險是指由于利率波動使資產(chǎn)價值或利息收入減少，或者使負債利息支出增加的可能性，對承包商來說，經(jīng)常面臨的利率風險是借款利息成本增加的可能性。由于金融市場的動蕩不定，主要貸款貨幣利率也會經(jīng)常波動，過去幾年間，美元利率曾高達10%，也曾出現(xiàn)過一年連續(xù)加息七次的情況，長期利率變化也徘徊在5-14%之間。這樣大幅度的利率變動對于我國國際工程承包商來說，在項目融資和項目履約收匯期間無疑會遇到很大的利率風險。如果企業(yè)在參與國際工程承包時不注重風險管理，不根據(jù)企業(yè)的定價結(jié)構(gòu)將可能產(chǎn)生的成本、風險轉(zhuǎn)嫁出去，不采取相關(guān)的措施去積極應對可能出現(xiàn)的利率風險，隨時有可能使工程項目和企業(yè)本身招致重大損失。4）換匯控制有些國家對承包商兌換硬通貨匯往國外實行嚴格的限制政策，即使承包商要購買進口材料設(shè)備，也必須經(jīng)過嚴格的審批手續(xù)。有些國家可能允許在簽訂合同前事先商定一個換回數(shù)額比例，使承包商可以采購進口材料，但是仍然不允許將正當?shù)睦麧檽Q成硬通貨匯出。有些國家雖然允許換匯和寄出，但規(guī)定必須在若干年以后才可以進行，往往這個限制時間會很長，承包商為此會承擔一定的風險。5）金融危機金融危機對工程承包的影響不經(jīng)常發(fā)生，但是一旦發(fā)生其影響是相當大，并且持續(xù)時間較長。由于承包業(yè)務的特殊性，決定了其受金融危機影響的滯后性，不會像商品貿(mào)易那樣立竿見影。但是由于金融危機的影響，會使投資減少，對基本建設(shè)行業(yè)的影響較為持久深遠。在2008年由美國次貸危機引發(fā)的全球性金融危機發(fā)生后，許多在建項目叫停，招投標項目減少，參與國際工程承包的企業(yè)新簽合同額減少。金融危機的影響主要有:（1）工程承包投資規(guī)?？赡軙s水。經(jīng)濟危機發(fā)生后，在全球范圍內(nèi)，對基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資規(guī)模影響可能不會像其他行業(yè)那么大，但增速趨緩是必然趨勢。首先是由于國外政府自有資金流動不足，自有資金投資項目會縮水；其次是國際金融機構(gòu)的投資有可能會減少；再者就是國內(nèi)金融機構(gòu)出于規(guī)避風險考慮會采取更加謹慎的貸款政策。國際工程承包市場競爭可能會加劇。由于投資減少，整個建筑行業(yè)流動資金不足，國際承包工程市場會出現(xiàn)萎縮，之前涌入建筑行業(yè)的部分外資叫停了很多在建項目，而西方國家內(nèi)需不旺，進而將力量轉(zhuǎn)向第三世界，從而加劇市場競爭。（2）企業(yè)面臨更大的財務風險。金融危機加大了企業(yè)的匯率風險，2008年金融風暴導致的經(jīng)濟匯率方面的表現(xiàn)十分明顯，全球金融波動造成匯率變化無常，國際承包工程以外匯結(jié)算，周期長、跨度大，承建的項目無論以美元、歐元還是以當?shù)刎泿沤Y(jié)算，都可能使企業(yè)面臨匯率風險。3.3.5合同風險合同風險主要是指合同的不確定性，承包商往往要承擔由以下原因?qū)е碌娘L險。1)合同中風險分配不均，業(yè)主通過合同條款將大部分風險轉(zhuǎn)移給承包商。2）合同條款不全面、不完整，沒有將合同雙方的責、權(quán)、利關(guān)系全面表達清楚，沒有預計到合同實施過程中可能發(fā)生的各種情況，在合同的執(zhí)行中導致承包商的損失。3）合同條款不清楚、不細致、不嚴密，承包商不能清楚地理解合同內(nèi)容，造成損失。這跟招標文件的語言表達、承包商的外語水平、專業(yè)理解能力和工作態(tài)度等有關(guān)。4）在對合同中出現(xiàn)的問題的認證和處理上，業(yè)主和工程師具有很大的權(quán)力，承包商往往處于被動地位。為了避免或減少上述因素帶來的不利經(jīng)濟后果，承包商一定要高度重視合同條件，組織合同專業(yè)人員，結(jié)合項目實際情況以及相關(guān)國際通用條款和項目所在國的法律法規(guī)，系統(tǒng)地分析研究合同條件，以避免或減少在合同條件中的被動局面和不利地位。3.3.6環(huán)境保護風險在當今世界各國越來越重視環(huán)境保護的大背景下，環(huán)境保護風險是承包國際工程的承包商們面臨的一項新風險，在一些環(huán)境保護要求較高的發(fā)達國家，如果承包商在施工過程中違反了工程所在國的環(huán)境保護法的相關(guān)規(guī)定，可能面臨著政府的高額罰款。這是我國承包商需要引起重視的一類風險，雖然國內(nèi)也一直在強調(diào)工程建設(shè)項目施工過程中的環(huán)境保護問題，并且出臺了相關(guān)的法律法規(guī)，但從目前的情況來看，執(zhí)行力度還是不夠好，造成了我國承包商的環(huán)境保護意識比較淡薄，但是當我國的承包商承建國際工程項目時，情況往往就不是這樣了。3.3.7技術(shù)風險技術(shù)風險是指承包商承建項目時碰到各類技術(shù)問題，以及由此引發(fā)的風險因素。雖然目前我國承包商的施工技術(shù)水平達到了一定的高度，但是由于我國在有些工程技術(shù)標準方面還沒有完全與國際接軌，加上工程技術(shù)人員語言方面的障礙，使其對國際技術(shù)標準規(guī)范難以真正地理解和掌握。這些因素都不同程度上影響工程進度計劃的執(zhí)行，影響預期的經(jīng)濟目標。首先在投標階段，因工程專業(yè)技術(shù)人員對國際標準規(guī)范掌握的局限性，在有限的時間內(nèi)難以系統(tǒng)全面理解工程意圖，對工程設(shè)備材料技術(shù)標準、項目實物工程量等認識和估計不足，近而影響商務報價。同時在外文條款翻譯中，由于翻譯不懂專業(yè)，可能會對合同和招標文件中的專業(yè)術(shù)語出現(xiàn)翻譯錯誤，因此給承包商帶來風險損失。其次，由于科學技術(shù)的進步，新的結(jié)構(gòu)、新型材料的使用等，可能使承包商的機械設(shè)備不能適應工程的建設(shè)、施工方法相對落后，從而增加工程施工費用。再者就是業(yè)主方的技術(shù)要求不合理或過于苛刻，工程量說明不清楚，或有些地區(qū)工程技術(shù)規(guī)范條款復雜，我國參與國際工程的承包商對其理解不透，再加上國內(nèi)習慣施工作法影響，不仔細研究則會給施工造成損失。為了避免或減少因技術(shù)方面的因素影響承包商的預期經(jīng)濟目標，承包商必須加強自身專業(yè)技術(shù)隊伍建設(shè)，加強對國際標準規(guī)范方面的培訓和人才培養(yǎng)。在某些必要的情況下，承包商可以聘請咨詢公司，共同完成工程技術(shù)方面的工作，以減少技術(shù)方面的相關(guān)風險。3.4風險應對風險應對可從改變風險因素的性質(zhì)、風險發(fā)生的概率或風險后果大小三個方面，提出多種策略。國際工程項目中，主要采用的措施包括風險回避、風險轉(zhuǎn)移、減輕風險、風險自留四種。1）風險回避。風險回避是指當項目風險潛在威脅發(fā)生的可能性太大，不利后果也很嚴重，又無其他策略來減輕，主動放棄項目或改變項目目標與行動方案，從而消除風險或產(chǎn)生風險的條件，達到回避風險的一種策略。在國際工程項目選擇階段，對于己識別的政治風險、經(jīng)濟風險、社會風險，通過風險澄清、獲取信息、加強溝通、聽取專家意見的方式進行風險評價，如果發(fā)現(xiàn)項目的實施將面臨巨大的威脅，項目管理班子又沒有其他可用的措施控制風險，甚至保險公司亦有可能認為風險太大拒絕承保，這時就應當考慮放棄在風險極高的工程承包市場中投標，避免巨大的經(jīng)濟損失。而在項目實施階段，通過增加項目資源或時間，采用一種熟悉的、而不是創(chuàng)新的方法，或避免使用一個不熟悉的分包商，來達到風險規(guī)避的目的。風險回避是風險管理技術(shù)中最簡單的一種方法，但也是較為消極的一種，通過中斷風險源，這種方法確實最徹底地回避了項目中存在的重大風險，但是徹底地放棄項目也就丟掉了各種機會。因此，國際工程項目公司應在充分認識風險，對風險出現(xiàn)的可能性及其產(chǎn)生的后果充分了解的情況下，綜合考慮各方面因素，以決定是否回避風險。2）風險轉(zhuǎn)移。風險轉(zhuǎn)移是設(shè)法將某風險的結(jié)果連同對風險進行應對的權(quán)利轉(zhuǎn)移給第三方。轉(zhuǎn)移風險只是將管理風險的責任轉(zhuǎn)移給另一方。它不能消除風險，也不能降低風險發(fā)生的概率和不利后果的大小。國際工程承包中，風險轉(zhuǎn)移將工程項目本身面臨的損失風險轉(zhuǎn)移給其他個人或單位去承擔，這是最為有效的風險應對方法。采用這種策略所付出的代價大小取決于風險發(fā)生的可能性和危害程度的大小。當項目的資源有限，不能實行減輕和預防策略，或風險發(fā)生的可能性較低，但一旦發(fā)生其損害很大時可采用此策略。轉(zhuǎn)移風險主要有五種方式：出售、發(fā)包、開脫責任合同、利用合同中的轉(zhuǎn)移責任條款、保險與擔保。3）風險減輕。也稱為風險緩解，是指設(shè)法將某一負面風險事件的發(fā)生概率或其后果降低到可以承受的限度。相對于風險回避而言，風險緩解措施是一種積極的風險處理手段，也是應對無預警信息項目風險的主要措施之一。4）風險自留。這種手段意味著項目團隊決定以不變的項目計劃去應對某一風險，或項目團隊不能找到其它合適的風險應對策略。主動的風險自留是指項目管理者在識別和衡量風險的基礎(chǔ)上，對各種可能的風險處理方式進行比較，權(quán)衡利弊，從而決定將風險留置內(nèi)部，即由項目班子自己承擔風險損失的全部或部分。一般是在風險事件造成的損失數(shù)額不大，不影晌項目大局時，項目班子將損失列為項目的一種費用。4國際項目變更與索賠4.1概述在經(jīng)濟合同的實施過程中，索賠是指合同一方就對方不履行或未能正確履行合同所規(guī)定的義務而受到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求。工程合同條件賦予承包商進行索賠的權(quán)利，可使承包商獲得合理的經(jīng)濟損失補償，從而有效地保護承包商的合同利益。實踐證明，如果善于利用合同條件進行施工索賠，其索賠款收入金額可能大于投標報價書中的利潤款額。因而，施工索賠是承包商維護自身合同利益的關(guān)鍵性途徑。在建筑工程承包行業(yè)的激烈競爭中，工程承包公司為了中標，往往降低報價以戰(zhàn)勝競爭對手。在這種情況下，如果不善于索賠，以減少自身的損失，就可能無法生存下去。但是，為了成功地進行施工索賠，承包商必須具備先進的合同管理，尤其是索賠管理水平。實踐證明：索賠成功率最大的承包公司，就是合同管理水平最高的公司。為了成功地進行施工索賠，承包公司和工程項目的所有管理人員應嚴格進行施工管理，科學地控制工程開支，系統(tǒng)地積累各種資料，正確地編寫索賠報告，策略性地進行索賠談判等等。同時，通過這些工作實踐，可以培養(yǎng)出一大批優(yōu)秀的建筑工程施工管理人員，從而為提高工程承包公司的經(jīng)營管理水平，提高企業(yè)效益。4.2索賠的可行性工程索賠是指由于業(yè)主原因引起合同條件變化或發(fā)生承包商和業(yè)主不可控制的因素而遭受損失時,承包商向業(yè)主提出補償要求的一種行為.由于現(xiàn)代建筑朝著高層化、大型化、多功能化方向發(fā)展,承包工程的復雜性和綜合性大大增加,對項目功能要求越來越高,使得工程設(shè)計出現(xiàn)錯誤,遺漏和變更單項增多。另外,專業(yè)化施工分工越來越細，施工專業(yè)隊伍之間協(xié)作關(guān)系越來越密切,各專業(yè)承包商之間的配合要求及協(xié)作程度越來越高,業(yè)主的一個失誤或延誤都可能造成其他承包商的重大損失。4.3承包商開展工程索賠的意義工程索賠是工程承包企業(yè)經(jīng)營管理的一個重要組成部分,是主動的、正常的經(jīng)營管理行為。索賠管理水平高低標志著一個建筑承包企業(yè)的經(jīng)營管理水平的高低。1)工程索賠有利于提高工程承包項目的經(jīng)濟效益和增強企業(yè)的生存能力進行工程索賠,是承包商行使自己正當權(quán)益的行為,不僅虧損工程可進行索賠,盈利工程也可以進行索賠,這樣才能更好地提高承包工程項目的經(jīng)濟效益。通過對部分工程項目虧損情況的分析可以發(fā)現(xiàn),虧損的部分原因往往就是合同規(guī)定的承包商的權(quán)益沒有得到保障所致。由于某些工程項目管理人員索賠觀念淡薄,使得正當?shù)暮侠硭髻r沒有及時向業(yè)主提出,業(yè)主的違約行為沒有受到應有的懲罰而侵犯了承包商的正當權(quán)益。2)有利于提高承包商的競爭能力在工程投標階段,要善于發(fā)現(xiàn)標書中潛在的索賠問題(如設(shè)計圖紙錯誤、漏項、地質(zhì)條件的變化等)而不立即通知業(yè)主,并且降低可能會刪除的部分項目的單價,這樣有利于承包商降低投標價格,提高中標率.另一方面,中標后,可以在工程施工階段有目的地準備詳盡的資料適時提出索賠,保證工程利潤,從而提高建筑承包企業(yè)在建筑市場上的競爭能力。3)有利于提高工程質(zhì)量,杜絕重大偷工減料,以次充好質(zhì)量事故的發(fā)生由于建筑工程承包市場的激烈競爭,目前承包商大都采用低價中標策略。企業(yè)行為的宗旨是獲取最大利潤,如果在施工過程中由于種種原因產(chǎn)生的正當合理的索賠不去積極爭取,卻又想獲取一定的利潤,便很容易誤入歧途,如采用偷工減料,以次充好的方法來提高利潤。為了應付建筑質(zhì)量監(jiān)督管理部門的質(zhì)量檢查,又不惜花重金行賄,不僅搞得建筑市場烏煙瘴氣,而且使工程竣工后達不到質(zhì)量要求,留下質(zhì)量隱患。承包商若積極主動進行合理的工程索賠,則有利于提高工程質(zhì)量.因為承包商主動提出索賠,首先要保證自己所做的工程按質(zhì)按量完成,“打鐵先得自身硬”,否則會有遭受業(yè)主反索賠的風險。由于建筑企業(yè)開展工程索賠,業(yè)主在施工過程中便不能隨意提出變更工程項目,圖紙確認、工序確認等環(huán)節(jié)也不能隨意拖延,各種協(xié)調(diào)管理工作必須有條不紊地進行,從而可有效地提高工作效率,否則承包商就會提出索賠要求。4.4工程索賠的方法4.4.1強烈的索賠意識是索賠成功的先導施工單位應該具有強烈的索賠意識，要不失時機地創(chuàng)造索賠條件，索賠是合同雙方正當權(quán)利合法權(quán)利的要求，沒有“談虎色變”的必要。由于目前很多施工單位對索賠的認識不足，也沒有認識到市場由初期“靠關(guān)系”轉(zhuǎn)化到“關(guān)系加合同”，除非迫不得已，一般不會索賠把索賠當作一種“亡羊補牢”的工作，認為這樣有失“面子”，更別談創(chuàng)造索賠的機會了。雖然近些年，從總體上講，施工單位索賠的意識有所加強，且取得了一定的進步，但是在實際實施過程中仍存在很多問題。索賠問題產(chǎn)生的原因是多方面的，如何主動創(chuàng)造索賠機會、化被動為主動？施工過程中因投標“失誤”導致難以克服的困難，單方面要求改變用料或改換施工做法是常事，但承包商如果一開始就借此提出索賠要求，則很難被采納，應有計劃地逐步去實現(xiàn)，把其真實意圖隱藏在建議之中，利用一切可能利用的條件，有意識地創(chuàng)造索賠機會，待條件成熟時再提出來，達到其預期目的。施工單位要有風險意識，主動創(chuàng)造索賠機會，抓住機遇，利用風險進行索賠。有些施工單位索賠的動機不正確，僅把索賠作為一種補償自己蒙受不合理損失的手段，自己遭受損失后，才想到了索賠，往往得不償失，造成材料、設(shè)備和工期的浪費，因此，對于施工單位來講，應主動創(chuàng)造索賠機會，抓住機遇，利用風險進行索賠。4.4.2合同管理是索賠成功的依據(jù)索賠必須以合同（或招標文件）的條款、施工圖紙為準繩。遇到索賠事件時，工程師必須以完全獨立的身份，站在客觀公正的立場上審查索賠要求的正當性，必須對合同條件、協(xié)議條款等有詳細的了解，以合同為依據(jù)公平處理合同雙方的利益糾紛。由于合同文件的內(nèi)容相當廣泛，包括合同協(xié)議、圖紙、合同條件、工程量清單以及許多來往函件和變更通知，有時會形成自相矛盾，或作不同解釋，導致合同糾紛。中國人常說“先君子后小人”，但是根據(jù)施工合同做工程項目時，應該完全反其道而行之，做到“先小人后君子”。如果在履約過程中發(fā)生扯皮或糾紛，誰能出示文字證據(jù)，誰就占據(jù)有利地位。在進場施工之初就要把學習合同、理解合同、掌握合同、使用合同作為一項重要的工作，要熟讀合同。在工作中要經(jīng)常翻閱合同條款，將合同條款靈活運用于施工管理及變更索賠中。合同是施工的依據(jù)和基礎(chǔ)，要嚴格按照合同辦事，目前建筑市場過于向買方傾斜，競爭更加激烈，工程合同價格中的利潤成份逐漸減少，甚至無利可圖，合同風險增大，條件苛刻。承包商如果沒有有力地進行合同管理，則很難實現(xiàn)工程盈利，稍有不慎即會造成工程虧損。因此，市場競爭越激烈，越要重視合同和合同管理。4.4.3嚴密準確的索賠證據(jù)是索賠成功的基礎(chǔ)索賠要靠證據(jù)說話，沒有證據(jù)或證據(jù)不足，索賠是難以成功的。索賠證據(jù)的搜集整理需要一個嚴密、細致的過程，如果沒有詳細嚴密的索賠證據(jù)，即使抓住了合同履行中的索賠機會，但拿不出索賠證據(jù)或證據(jù)不充分，則索賠要求往往難以成功或被大打折扣，或者拿出的證據(jù)漏洞百出，前后自相矛盾，經(jīng)不起對方的推敲和置疑，不僅不能促成索賠要求成功實現(xiàn)，反而會被對方作為反索賠的證據(jù)，使自己在索賠問題上處于極為不利的地位。因此，施工中必須要完善手續(xù)，收集有效的證據(jù)是搞好索賠管理中不可忽視的重要部分。4.4.4及時提出索賠是索賠成功必不可少的內(nèi)容應及時、合理地處理索賠。任何將問題擱置下來，留待以后處理的想法將會帶來意想不到的后果。如果承包方的合理索賠要求長時間得不到解決，單項工程的索賠積累下來，有時會影響承包方的資金周轉(zhuǎn)，使其不得不放緩速度，從而影響整個工程的進度。此外，在索賠的初期和中期，可能只是普通的信件往來，拖到后期綜合索賠，將會使矛盾進一步復雜化，往往還牽涉到利息、預期利潤補償、工程結(jié)算以及責任的劃分。4.4.5充分利用朋友關(guān)系進行變更索賠是索賠成功的紐帶良好的朋友關(guān)系只是爭取良好效益的基礎(chǔ)。爭取好的效益要靠在施工過程中、在合同管理中發(fā)掘變更索賠的事件，認真做好變更索賠基礎(chǔ)資料。朋友的價值在于不違背合同條件下，可以要求具體辦事人員批準變更索賠資料。根據(jù)哲學理論，外因是變化的條件，內(nèi)因是變化的根據(jù)，內(nèi)因通過外因而起作用。良好的朋友關(guān)系是辦理更多變更索賠的條件，是外因；根據(jù)合同條件及時主動地提出變更索賠資料是爭取效益的基礎(chǔ)，是內(nèi)因。只有這樣才能取得變更索賠的成功[10]。4.5工程索賠的策略工程索賠是一個復雜的過程，它需要從事工程索賠工作的人員具有較高的綜合素質(zhì)，應熟悉法律，同時要有較強的應變能力和靈活性，應具有專業(yè)知識和豐富的施工經(jīng)驗；并在談判中表現(xiàn)出一定的藝術(shù)性、靈活性，要講究策略，要準備做出讓步，要力求索賠的解決切合實際。這樣，才有可能使索賠盡快解決，并使雙方都基本滿意，最終提高工程索賠的成功率，獲得合理的經(jīng)濟補償。4.5.1索賠的策略與方法1）必須認真閱讀并簽好工程承包合同的每一條款承包商與業(yè)主之間的權(quán)力和責任是建立在雙方簽訂的合同的基礎(chǔ)上,合同文件對雙方都具法律約束力。只要合同文件沒有限制索賠的條款并存在能提索賠的事實,就可以進行索賠。工程承包合同通常由甲方委托有經(jīng)驗的工程咨詢顧問和法律專家起草,其合同的條款往往對業(yè)主有利,并在合同中加入限制索賠條款。有些承包商急于接工程,往往對業(yè)主起草合同條款不仔細閱讀而草率簽訂下來,后來往往吞下苦果。一般來講,引起承包商索賠的原因是合同基礎(chǔ)條件的變化使承包商遭受額外損失。合同基礎(chǔ)條件是指承包商在投標或簽訂合同時作為其確定合同價格、工期和履行合同的基礎(chǔ)條件(如合同文件的規(guī)范(質(zhì)量要求)、圖紙、工程范圍、工程量、交地日期、施工工期、地質(zhì)條件和天氣等現(xiàn)場條件,材料價格,業(yè)主提供的材料或設(shè)備,指定分包商和供應商的按時履約等)。涉及到上述合同基礎(chǔ)條件的條款雙方必須在合同中明確,承包商必須高度重視.工程承包合同文件是建設(shè)工程索賠最直接的法律依據(jù)。2）注重方式，適當讓步在索賠談判中，乙方要爭取在一個友好和諧的氣氛中提出索賠要求。索賠時用詞要委婉，避免使用強硬的、不友好的、抗議性的語言，不能因為語言傷了和氣影響雙方感情，導致索賠失敗。索賠要本著有理、有節(jié)、友好協(xié)商的原則，必要時采取適當?shù)淖尣?，放棄一些小的索賠意向，以免因小失大。但讓步不能輕易提出，要讓對方感到這個讓步是很艱難的，需要對方也做出相應讓步。但是，一定要向甲方提出這些“小事”，這并非斤斤計較、寸利必得，而是讓甲方注意到乙方熟悉和了解合同條款，注重保護自己的利益不容侵犯，從而在心理上壓倒對方，挫傷對方的銳氣和信心，讓對方產(chǎn)生一種對乙方敬畏的心理壓力，達到不戰(zhàn)而屈人之兵的目的。所謂索賠策略的靈活性是指在索賠談判中針對具體情況，審時度勢，使索賠能夠得到順利的解決而采取的一種策略。靈活性主要表現(xiàn)在，談判中針對不同情況的變化而采取相應變化的策略，這個變化的策略就是在談判的言談中要有一定的藝術(shù)性，要控制好談判的方向、氣氛，要準確能夠有條件的讓步。要盡力將被動變?yōu)橹鲃?，爭取和平解決，最終實現(xiàn)乙方的目的。讓步的藝術(shù)性是指在談判中能夠?qū)㈧`活性熟練運用的精彩表現(xiàn)，是理論和實踐長期沉淀的結(jié)果。甚至可以做到運用對方的論點來為自己爭取利益，使對方難以反駁，從中收到意想不到的效果，并令對方佩服、滿意。3）知己知彼，百戰(zhàn)不怠摸清對方真實意圖、實際利益和可能賠償?shù)淖罡咧担_到知彼。同時隱藏自己索賠實際值即索賠底線，達到彼不知己，為自己在談判中的讓步留下余地。由于自己的索賠期望值一般高于實際損失值，經(jīng)過談判，乙方做出一些讓步，好像受到很大損失，但這卻使對方反索賠人員對自己的工作感到滿意，使問題易于解決。4）變主動為被動，力爭和平解決在工程承包過程中，承包商常常處于不利的和被動的地位。從根本上說，這是由于建筑市場激烈競爭造成的，合同從簽訂起就不平等，主要表現(xiàn)在對承包商單方面約束性條款上，而這些條款幾乎都與索賠有關(guān)。這種現(xiàn)象在分包工程承包合同中最為明顯。要變被動為主動并力爭和平解決，僅靠讓步的策略是不夠的，還需根據(jù)具體情況，靈活運用合理的步驟、合理的手段，扭轉(zhuǎn)、改善被動局面。例如，在注意按工程師指令辦事，盡可能不給工程師留下把柄的同時要先發(fā)制人，爭取主動，首先提出索賠要求，使對方花許多時間和精力分析研究我方的索賠報告，打亂對方的工作步驟，爭取索賠主動權(quán)[11]。2)變更及新增項目的索賠技巧在工程施工過程中,要善于辯識哪些屬于變更或新增項目。對于變更項目和新增項目的索賠談判應在其施工開始之前進行。若在新增項目和變更項目完工后才開始索賠談判,業(yè)主往往會有意拖誕談判時間,并將新增和變更項目的單價定得過低并拖延付款,使得承包商進退兩難。在變更和新增項目談判中,業(yè)主往往會以其他承包公司同類項目較低的價格來壓低承包商的索賠金額。面對這種情況,一方面,承包商的索賠人員可以找出索賠計價時間的不同,人工單價、材料單價的不同等來反駁對方；另一方面,也可利用其他承包公司同類項目較高的價格來說服業(yè)主接受承包商的價格。在索賠談判中,還應該注重討價還價的技巧。在費用索賠談判中,不要輕易暴露自己所能接受的最后價格。對于有些證據(jù)確鑿的費用,如材料費、人工費,一定要堅持,不輕易讓步；對于比較靈活的費用,在必要時可作出讓步.在談判過程作出讓步時,可分步讓步,而不要一下退到最低價格。如果一次讓步較多,業(yè)主會認為索賠費用水分太多,不真實,還可繼續(xù)降低,這反而容易使索賠陷入僵局。3)在工程投標階段要善于發(fā)現(xiàn)一些潛在的索賠問題(如圖紙設(shè)計的漏項或錯誤,地質(zhì)條件的變化等等)而不立即通知業(yè)主,并且降低可能會被刪除部分項目的單價。這樣一方面可降低工程報價,另一方面,承包商中標后可在工程施工階段,有目的地準備詳盡的資料,適時提出索賠。對工程項目中明顯的設(shè)計遺漏或失誤,應及時主動向業(yè)主和監(jiān)理方提出。若故意隱瞞,到后來以此進行索賠,反而有欺詐之嫌,導致索賠失敗。4)對一些金額較小的索賠應予放棄在實際工程施工中經(jīng)常會出現(xiàn)一些數(shù)額較小索賠項目,承包商苦斤斤計較,反而會使承包商與業(yè)主的關(guān)系下融洽,因小失大.承包商雖然不正式提出索賠要求,但應書面通知業(yè)主和監(jiān)理方所發(fā)生的變更金額,這樣有利于在大的索賠項目中取得主動。4.5.2建立合理高效的工程索賠的管理制度及控制方式是工程索賠的必由之路工程索賠爭端是一個全球性的問題，工程索賠意識最高的是美英兩國，其次是其他歐洲國家及英聯(lián)邦(包括過去的)國家。以尊崇儒家學說的亞洲國家最不傾向于索賠。帶爭議的索賠在美國許多州非常流行。在過去幾年里，由于上訴費用和時間要求日益增長，業(yè)主不得不拋棄仲裁方式，而爭議審議會、調(diào)解以及快速簡單的仲裁系統(tǒng)被廣泛建立和采用。在加拿大，由于承包商只提出索賠要求及其因果關(guān)系，而不要求提出索賠金額，仲裁條款幾乎不被采用，相反由合同顧問委員會來協(xié)助爭議的解決。在英國，索賠爭議主要來源于低質(zhì)量的合同文件及設(shè)計變更。在土木工程中，索賠主要與地下地質(zhì)條件有關(guān)。由于傳統(tǒng)的固定總價合同經(jīng)常引起索賠爭議，像美國一樣，英國已開始大量使用[12]。工程索賠是一項復雜的、系統(tǒng)性很強的工作，是項目管理的重要內(nèi)容，因此，工程索賠對于工程承包方來說是十分重要的，應加以重視和研究，承包方只有認真學習索賠知識，不斷提高索賠意識，正確、合理地進行索賠，才能有效、合理地維護自身的合法權(quán)益。參考文獻[1]/GB/guoji/1030/2591418.html[2]王文潭.國際商務管理[M].北京：首都經(jīng)濟貿(mào)易大學出版社，2010.[3]昝志斌.國際工程中的合同管理[J].山西水利科技,2001,(3):52-55.[4]周銀河,嚴薇建筑經(jīng)濟與企業(yè)管理[M].武漢:武漢大學出版社,2001.[5]劉英,劉爾烈,李長燕譯.FIDIC國際咨詢工程師聯(lián)合會—土木工程施工分包合同條件(第一版.1994年)中國建筑工業(yè)出版社.[6]WilliamJLannes.WhatisEngineeringManagement[M].2001：5-10.[7]劉爾烈.國際工程管理概論[M].天津：天津大學出版社，2003：134-218.[8]徐曉權(quán).國際工程項目管理的特點與管理模式分析[M].航天工業(yè)管理，2007.9:30-32.[9]GaroldDOberlender.Projectmanagementforengineeringandconstruction[M].Mcgraw-Hill：1993.168-212.[10]FIDIC施工合同條件.1999.[11]張水波，何伯森.國際工程中爭端解決方式的演變與啟示[J].水力發(fā)電，2000:78-12.[12]邱闖.國際工程合同爭議解決的ADR方式[J].建筑經(jīng)濟，2001，（3）：25-27.[13]郭淼，郭磊.論國際工程項目文檔管理與索賠管理[M].建筑經(jīng)濟.2005.268:91-94.[14]索普拉多拉水電站項目主施工合同.淺談國際貿(mào)易中的主要結(jié)算方式的風險與防范班級：國貿(mào)姓名：學號【摘要】：隨著中國加入WTO和世界經(jīng)濟的全球化，各國間貿(mào)易迅速發(fā)展，國際市場競爭日趨激烈，競爭手段不斷增加。外貿(mào)企業(yè)在進出口業(yè)務中主要使用匯付、托收和信用證等三種國際結(jié)算方式。隨著競爭的日趨激烈，靈活多變的支付方式已成為外貿(mào)企業(yè)增加市場份額的重要手段，由此也導致了進出口收付匯風險的增加。本文在分析各種結(jié)算方式風險的基礎(chǔ)上，闡述了國際結(jié)算風險防范的總體要求，并針對三種主要國際結(jié)算方式的風險提出了具體的防范措施。關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易；國際結(jié)算；風險防范一．國際貿(mào)易方式的使用現(xiàn)狀目前國際貿(mào)易結(jié)算方式主要有信用證(L/C)，托收(OC)和電匯(T/T)等。其中信用證結(jié)算方式，因其以銀行信用作為付款保證，曾是國際貿(mào)易中最主要的支付和結(jié)算方式，但隨著國際貿(mào)易的發(fā)展和競爭的日趨激烈，結(jié)算方式發(fā)生了明顯的變化。競爭的加劇造就了全球性的買方市場，買方更愿意選擇對其有利的托收和電匯結(jié)算方式，據(jù)統(tǒng)計，歐美企業(yè)間托收和電匯結(jié)算方式使用比例己達貿(mào)易量的80%-90%，亞太國家信用證的使用比例也在逐年下降，我國的信用證結(jié)算比例也由前些年的35%左右降低到目前的大約占25%。國際貿(mào)易結(jié)算方式的發(fā)展變化，沒有使貿(mào)易爭端及貿(mào)易風險減少和降低，反而有日趨增加的趨勢。信用證結(jié)算方式雖然風險較小，但由于其復雜的條件約束，近年來圍繞信用證的結(jié)算糾紛不斷，而托收和電匯結(jié)算方式更是因其屬于商業(yè)信用，買賣雙方對對方的約束度較小，整個貿(mào)易過程的成敗，幾乎完全依賴進出口雙方的信譽，參與各方存在更大的風險。那么，國際貿(mào)易出口方、進口方如何針對不同結(jié)算方式的不同特性、各自的優(yōu)劣勢來有效地防范不同結(jié)算方式項下的業(yè)務風險，促進國際貿(mào)易的健康發(fā)展，是國際結(jié)算領(lǐng)域研究的重要課題。隨著我國對外貿(mào)易的快速發(fā)展，對外交往的不斷擴大，怎樣利用好國際貿(mào)易結(jié)算工具，促進進出口業(yè)務的發(fā)展，減少風險，也是擺在國內(nèi)企業(yè)和各商業(yè)銀行面前的重要問題。國際貿(mào)易主要結(jié)算方式的風險分析在進出口貿(mào)易中，無論采取何種結(jié)算方式，出口商總是處在弱勢一方，風險較大。對出口商來說，采取信用證結(jié)算，有可能因單據(jù)不符點而被拒付，或者被詐騙貨物;采用托收方式，可能面臨貨物被提而貨款不能回收;采用電匯方式，貨物到達對方之后，付款與否完全取決于進口方的信譽。（一）出口商的風險分析1.信用證結(jié)算方式風險出口商采用信用證結(jié)算方式的風險主要有單證不符、進口商偽造信用