第第1頁共21頁號證考準(zhǔn)名姓號證考準(zhǔn)名姓2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》能力檢測

試題A卷含答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。|得分|評卷人|III一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、（ ）是證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。A.監(jiān)事會B.董事會C.自營業(yè)務(wù)部門D.投資決策機構(gòu)2、某上市公司擬發(fā)行公司債券。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列各項中，表述不正確的是（ ）。A.發(fā)行公司債券，可以申請一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行8.自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在6個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個月內(nèi)發(fā)行完畢C.首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的40%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定D.超過核準(zhǔn)文件限定的時效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行3、證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實行留痕管理，以書面或者電子文件形式記錄香港機構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。A.1B.2C.3D.54、公募基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)在向公眾分發(fā)或者發(fā)布（ ）個工作日內(nèi)報工商所注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.1B.3C.5D.75、在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（）的罰金。A.1%?3%B.1%?5%C.3%?5%D.5%?10%6、相關(guān)從業(yè)人員從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（ ）罰金。A.2；1倍以上3倍以下B.5；1倍以上5倍以下C.3；2倍以上4倍以下D.5；3倍以上10倍以下7、按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求，以下（ ）不屬于證券公司治理的基本要求。A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分B.不得侵犯客戶的合法權(quán)益C.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息D.建立完備的內(nèi)部控制體系第第#頁共21頁41、下列關(guān)于科創(chuàng)板交易機制特別規(guī)定的說法正確的有（ ）。.單筆申報數(shù)量應(yīng)不小于200股，每筆申報可以1股為單位遞增.新增本方最優(yōu)價格申報和對手方最優(yōu)價格申報兩種市價申報方式.股票的漲跌幅限制放寬至30%，新股上市后的前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制.市價訂單單筆申報最大數(shù)量為5萬股，限價訂單單筆申報最大數(shù)量為10萬股A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV42、下列選項中，屬于基金自律規(guī)則的是（ ）。.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》.《公開募集證券投資基金運作管理辦法》.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》W.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》A.n、m、wm、wc.i、n、md.i、ii、w43、證券公司在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中，誘導(dǎo)無風(fēng)險承受能力的客戶進行股票交易，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)將視情況依法采?。?）。.監(jiān)管談話.責(zé)令處分有關(guān)人員.出具警示函.處以10萬元以上30萬元以下的罰款A(yù).I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV44、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券公司采取的監(jiān)督管理措施，下列相關(guān)說法正確的有（ ）。I.證券公司信息報送分為定期報送和不定期報送兩類I.證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的內(nèi)容包括年度、月度報告以及臨時報告m.對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務(wù)院證券監(jiān)督管應(yīng)當(dāng)指定專人進行審核，并制作審核報告w.證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV45、（ ）的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。I.保薦機構(gòu)被暫停資格6個月I.發(fā)行人因再次申請發(fā)行新股另行聘請保薦機構(gòu)m.保薦代表人被中國證監(jiān)會撤銷資格W.保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷資格A.I、IB.n、mC.I、WD.m、w46、擅自公開發(fā)行證券的特征包括（ ）。.非公開發(fā)行證券采用廣告.公開勸誘等公開方式

.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票.向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II47、微軟雅黑證券公司設(shè)董事會秘書，以下關(guān)于其職責(zé)描述正確的是（ ）。.負(fù)責(zé)董事會和經(jīng)營層會議的籌備、文件的保管.負(fù)責(zé)客戶資料的管理.按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項.按照股東等有關(guān)單位或者個人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.III.IV48、發(fā)生下列（）事項時發(fā)行人應(yīng)聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。.首次公開發(fā)行股票并上市.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券.增資擴股.配股49、證券公司接受（ ）為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)專門賬戶進行監(jiān)控，對客戶的其他信息進行集中保管。.本公司股東.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III.IV50、未登記，任何單位或者個人不得使用（ ）字樣或者近似名稱進行證券投資活動，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。.基金.基金管理.投資W.投資管理A.I.II.III.IVB.III.IVC.I.III.IVA.I.IIIB.I.IIA.I.IIIB.I.IIC.II.IVD.III.IV參考答案一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】B【解析】董事會是證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。2、【答案】C【解析】考察公司債券的發(fā)行。根據(jù)《公司債券發(fā)行試點辦法》第21條規(guī)定：首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。3、【答案】D【解析】考察內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范。證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實行留痕管理，以書面或者電子文件形式記錄香港機構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。4、【答案】C【解析】公募基金宣傳推介材料?；痄N售機構(gòu)制作的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級管理人員審查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)機構(gòu)備案?；鹦麄魍平椴牧媳仨氄鎸?、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，預(yù)測基金的證券投資業(yè)績；違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失，詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金，夸大或者片面宣傳基金。5、【答案】B【解析】根據(jù)《刑法》第一百六十條，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。6、【答案】B【解析】《刑法》第一百八十條規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。7、【答案】C【解析】證券公司治理的基本要求包括：1、建立健全組織架構(gòu)，明確職責(zé)劃分2、不得侵犯客戶合法權(quán)益3、建立完備的內(nèi)部控制體系8、【答案】D【解析】融券保證金比例是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例，投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于50%。9、【答案】D【解析】董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。10、【答案】D【解析】考察非法吸收公眾存款罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。①個人非法吸收或變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或變相吸收公眾存款數(shù)額在100萬元以上的；②個人非法吸收或變相吸收公眾存款30戶以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的；③個人非法吸收或變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上的；④造成惡劣社會影響的；⑤其他擾亂金融秩序情節(jié)嚴(yán)重的情形。11、【答案】B【解析】在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)這四種情形下，經(jīng)營機構(gòu)：1、通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像。2、通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認(rèn)。12、【答案】C【解析】根據(jù)《公司法》第二百零五條，公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動的，由公司登記機關(guān)予以警告，沒收違法所得。13、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十四條，證券公司年度報告中的財務(wù)會計報告、風(fēng)險控制指標(biāo)報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。證券公司年度報告應(yīng)當(dāng)附有該會計師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報告。14、【答案】D【解析】依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。15、【答案】A【解析】本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。16、【答案】A【解析】辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定。17、【答案】D【解析】考查質(zhì)押式報價回購業(yè)的概念。質(zhì)押式報價回購是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。18、【答案】C【解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第17條，中國證監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)、保薦代表人進行注冊登記管理。19、【答案】A【解析】指定商業(yè)銀行須為證券公司開立客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶，用以客戶證券交易交收資金的劃付。該賬戶以證券公司名義開立，但其資金全部為客戶所有。20、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第3條，客戶應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)投資風(fēng)險，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。21、【答案】D【解析】有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當(dāng)載明下列事項：①普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所；②執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序；③執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法；④執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序；⑤有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任；⑥有限合伙人和普通合伙人的相互轉(zhuǎn)換程序。22、【答案】A【解析】本題考查合伙企業(yè)的法律責(zé)任。合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令改正，處以5000元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款。23、【答案】B【解析】融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項屬于證券公司信用賬戶。24、【答案】C【解析】期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。期貨交易需要交納一定的保證金。25、【答案】D【解析】強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自慎”。它可以改變投資者的信息弱勢地位，增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送，增加對基金運作的公眾監(jiān)督，限制和防范基金管理不當(dāng)和欺詐行為的發(fā)生。26、【答案】A【解析】科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借：證券出借人以一定的費率通過上海證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺向證券金融公司出借科創(chuàng)板證券，證券金融公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補償并支付費用的業(yè)務(wù)?？苿?chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)：證券金融公司將自有或者依法籌集的科創(chuàng)板證券出借給科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券借入人，供其辦理融券的業(yè)務(wù)。27、【答案】D【解析】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。證券公司經(jīng)營上述第①項至第③項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。28、【答案】C【解析】考察首次公開發(fā)行股票并上市。（1）選項A：最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券的，屬于法定障礙；（2）選項C：最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元。29、【答案】C【解析】根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金募集行為管理辦法》：合格的單位投資者，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬元；合格的個人投資者，金融資產(chǎn)應(yīng)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元。下列投資者也視為合格投資者：①社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金；②依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品；③受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；④投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員以及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。30、【答案】A【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十二條，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；④以其他方法操縱證券、期貨市場的。31、【答案】C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。32、【答案】B【解析】自營業(yè)務(wù)是證券公司為營利而自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣證券。33、【答案】A【解析】分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)；子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。34、【答案】D【解析】考察上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定。董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。35、【答案】D【解析】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風(fēng)險作充分說明。36、【答案】A【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，我國基金份額持有人享有以下權(quán)利：①分享基金財產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);⑤查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;⑥對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟。37、【答案】A【解析】證券公司首席信息官的任職條件。38、【答案】D【解析】A項，證券公司代理開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，對投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行審核；B項，證券公司可以實行見證開戶、網(wǎng)上開戶等非現(xiàn)場開戶方式；C項，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。39、【答案】B【解析】《證券法》規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式。40、【答案】A【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第89條，擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。41、【答案】C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第33條：期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。42、【答案】B【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十六條，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會報告。43、【答案】C【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)茌其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程；(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。44、【答案】A【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第24條，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得向不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險。45、【答案】C【解析】會計師事務(wù)所需要對基金年度報告中的財務(wù)報告、基金清算報告等進行審計，律師事務(wù)所需要對基金招募說明書、基金清算報告等文件出具法律意見書。46、【答案】C【解析】《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則規(guī)定公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由只能是合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請，或被中國證監(jiān)會責(zé)令更換，或確有證據(jù)證明其無法正常履職、未能勤勉盡責(zé)等情形。47、【答案】D【解析】債券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的，超過部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于2年。48、【答案】D【解析】本題考查證券市場法律法規(guī)體系的主要層級。證券市場的法律是由全國人民大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的。49、【答案】C【解析】證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：①挪用客戶資產(chǎn)②向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾③以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶④將資的產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作⑤以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益50、【答案】A【解析】證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書面通知時，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第八條，證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險收益特征、管理費用等信息。證券公司確認(rèn)金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險管控措施、風(fēng)險收益特征清晰且可以對其風(fēng)險狀況做出合理判斷的，方可代銷。2、【答案】B【解析】操縱市場行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場。3、【答案】A【解析】違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：①未直接參與信息披露違法行為；②在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構(gòu)報告；③在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施；④配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)；⑤受他人脅迫參與信息披露違法行為；⑥其他需要考慮的情形。W項，當(dāng)事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形。4、【答案】C【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益，在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為；主體為特殊主體，主觀方面必須出于故意，過失不能構(gòu)成本罪。5、【答案】A【解析】I項，證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司納入統(tǒng)一管理。證券公司應(yīng)當(dāng)對自營、另類投資等自有資金投資的業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致。6、【答案】C【解析】證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：（1）轉(zhuǎn)融資余額（2）轉(zhuǎn)融券余額（3）轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)（4）轉(zhuǎn)融通費率7、【答案】A【解析】根據(jù)《公司法》第三十三條，股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告。股東可以要求查閱公司會計賬簿。8、【答案】B【解析】考察誘騙投資者買賣證券、期貨合約的法律責(zé)任。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。9、【答案】C【解析】公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其所在地工商行政管理機關(guān)提出申請。設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請人；設(shè)立國有獨資公司應(yīng)由國家授權(quán)投資機構(gòu)或國家授權(quán)的部門作為申請人；設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會作為申請人。10、【答案】A【解析】證券發(fā)行和交易的“三公”原則：公開、公平、公正原則11、【答案】D【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對象。12、【答案】A【解析】III選項錯誤，不能將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。13、【答案】D【解析】營業(yè)部受理客戶申請后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對客戶進行征信、評估和授信審批。14、【答案】B【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有如下三種：①單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；②為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；③為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。15、【答案】A【解析】合伙人有下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意可以決議將其除名：①未履行出資義務(wù)；②因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失；③執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為；④發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。IV項，合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行屬于當(dāng)然退伙的情形。16、【答案】B【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第7條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。17、【答案】B【解析】證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。18、【答案】D【解析】背信運用受托財產(chǎn)的犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)。其他金融機構(gòu)主要是指經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的、有資格開展投資理財特定業(yè)務(wù)的信托投資公司、投資咨詢公司、投資管理公司等金融機構(gòu)。該犯罪主體是單位。19、【答案】D【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件(1)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險；(3)公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；(4)財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；20、【答案】C【解析】有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。21、【答案】B【解析】在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：①發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；②偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的；③利用募集的資金進行違法活動的；④轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；⑤其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。22、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第36條，證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。23、【答案】D【解析】背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，具體指商業(yè)銀行、證券交易所期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或其他金融機構(gòu)。24、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第49條，對違反本辦法規(guī)定的證券公司或其分支機構(gòu)，證監(jiān)會或其派出機構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可等相關(guān)監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。25、【答案】C【解析】基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括：①規(guī)范性原則；②易解性原則；③易得性原則。26、【答案】C【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第40條的規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。27、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》第二十五條，對因投資銀行業(yè)務(wù)列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)限制與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。28、【答案】C【解析】在融資融券業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券為股票的，要求在最近3個月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：①日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%,且日均成交金額小于5000萬元；②日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%;③波動幅度達到基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的5倍以上。29、【答案】C【解析】在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。30、【答案】C【解析】自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)是投資決策機構(gòu)。投資決策機構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資品種和投資事項等。31、【答案】D【解析】證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：①代理投資人從事證券、期貨買賣；②向投資人承諾證券、期貨投資收益；③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易；⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。32、【答案】D【解析】考察從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對代銷機構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求。1、11、111、IV項明顯正確。33、【答案】B【解析】證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循平等、自愿、誠實信用原則，并做好風(fēng)險控制工作。34、【答案】C【解析】發(fā)行人提供季度未經(jīng)審計的財務(wù)報表的，應(yīng)在招股說明書中以列表方式披露該季度末和上年末(或該季度和上年同期及年初至該季度末和上年同期)的主要財務(wù)信息。若該季度的主要會計報表項目與財務(wù)報告審計截止日或上年同期相比發(fā)生較大變化的，應(yīng)披露變化情況、變化原因以及由此可能產(chǎn)生的影響。35、【答案】A【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有如下特點：①業(yè)務(wù)對象的廣泛性。②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。③客戶指令的權(quán)威性。證券經(jīng)紀(jì)商的首要義務(wù)是嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。委托人的指令具有權(quán)威性。如果證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指令和要求，在處理委托事務(wù)時使委托人的資產(chǎn)遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。④客戶資料的保密性。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實施和投資盈利的實現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。36、【答案】D【解析】股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請登記注冊。37、【答案】C【解析】證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供的投資建議服務(wù)的內(nèi)容包括：1)品種選擇2)投資組合3)理財規(guī)劃38、【答案】C【解析】證券從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。39、【答案】A【解析】在證券研究領(lǐng)域已經(jīng)確立一定市場地位的證券投資咨詢機構(gòu)，主要有三種收入實現(xiàn)方式：①向基金等機構(gòu)客戶提供證券研究報告；②向基金之外的保險、私募等機構(gòu)投資者銷售證券研究報告，收取銷售收入；③與證券公司簽訂協(xié)議，向證券公司的經(jīng)紀(jì)客戶(除基金外的客戶)發(fā)送證券