新三板上市的流程匯報人：XX2024-01-24目錄contents引言前期準備申報與審核發(fā)行與掛牌持續(xù)督導與規(guī)范運作風險評估與應對引言01新三板是全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的簡稱，是經(jīng)國務院批準設立的全國性證券交易場所。新三板定義市場定位交易制度新三板主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務，是多層次資本市場的重要組成部分。新三板采用做市商制度和集合競價制度，為掛牌公司提供股票轉讓服務。030201新三板市場概述融資便利提升品牌知名度規(guī)范公司治理股權流動性增強上市意義與優(yōu)勢新三板上市可以為企業(yè)提供便捷的融資渠道，滿足企業(yè)不同發(fā)展階段的融資需求。上市要求企業(yè)建立完善的公司治理結構和規(guī)范的管理制度，有助于提升企業(yè)的整體運營水平。上市有助于提高企業(yè)的品牌知名度和市場影響力，增強企業(yè)競爭力。上市可以增加企業(yè)股權的流動性，為股東提供退出機制，同時也有助于企業(yè)吸引和留住優(yōu)秀人才。前期準備02建立規(guī)范的公司治理結構，包括董事會、監(jiān)事會和高級管理人員的設置和職責明確。公司治理結構確保公司財務報表真實、準確、完整，符合相關會計準則和規(guī)定。財務規(guī)范建立健全的內(nèi)部控制制度，包括財務管理、風險管理、合規(guī)管理等方面。內(nèi)控制度公司內(nèi)部整改選擇經(jīng)驗豐富、業(yè)務能力強的主辦券商，協(xié)助公司進行新三板上市工作。主辦券商聘請專業(yè)的律師事務所，為公司提供法律咨詢和法律服務。律師事務所選擇有證券從業(yè)資格的會計師事務所，對公司的財務報表進行審計。會計師事務所選擇中介機構

確定上市方案上市目標明確公司在新三板上市的目標，包括融資需求、品牌提升、股東回報等。上市條件了解新三板市場的上市條件，包括公司治理、財務要求、信息披露等方面的要求。上市策略制定符合公司實際情況的上市策略，包括估值定價、發(fā)行方式、投資者關系管理等。申報與審核03包括公司名稱、注冊資本、經(jīng)營范圍、股權結構等。公司基本情況介紹包括公司的成立背景、發(fā)展歷程、重大資產(chǎn)重組等。歷史沿革及重大事項詳細描述公司的主營業(yè)務、技術水平、市場地位等。業(yè)務與技術情況提供經(jīng)審計的財務報告、會計政策、盈利預測等。財務會計信息提交申報材料審核程序監(jiān)管機構對申報材料進行詳細審核，包括對公司基本情況、業(yè)務與技術、財務會計等方面的評估。材料受理監(jiān)管機構接收申報材料，并進行初步審查，確保材料齊全、格式規(guī)范。審核結果監(jiān)管機構根據(jù)審核情況，出具審核意見，決定是否同意公司在新三板掛牌上市。監(jiān)管機構審核如果監(jiān)管機構在審核過程中發(fā)現(xiàn)問題或需要補充材料，會向公司發(fā)出反饋意見，要求公司在規(guī)定時間內(nèi)進行整改或補充材料。反饋意見公司根據(jù)反饋意見，制定整改計劃，并在規(guī)定時間內(nèi)完成整改工作。同時，公司需要向監(jiān)管機構提交整改報告，說明整改情況和結果。整改措施如果監(jiān)管機構要求補充材料，公司需要在規(guī)定時間內(nèi)提交相關材料，以便監(jiān)管機構繼續(xù)進行審核工作。補充材料反饋意見及整改發(fā)行與掛牌04通過專業(yè)機構對公司進行估值，結合市場需求和公司實際情況，確定合理的發(fā)行價格。估值定價根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、資金需求以及市場承受能力等因素，確定發(fā)行股份的數(shù)量。發(fā)行數(shù)量確定發(fā)行價格及數(shù)量向符合條件的投資者進行股份發(fā)售，投資者按照規(guī)定程序進行認購。完成投資者認購后，進行股份登記，將投資者持有的股份記錄在公司股東名冊中。完成股份發(fā)行股份登記投資者認購申請材料準備公司需按照新三板掛牌要求準備相關申請材料，包括公司基本情況、財務報告、法律意見書等。提交申請將申請材料提交至新三板市場管理部門進行審核。審核通過后，公司股份將在新三板市場掛牌交易。申請掛牌交易持續(xù)督導與規(guī)范運作0503公平性掛牌公司應確保信息披露的公平性，不得向特定對象提前泄露未公開的重大信息。01真實、準確、完整掛牌公司應確保所披露的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。02及時性掛牌公司應及時披露所有對公司股票價格可能產(chǎn)生較大影響的信息，確保投資者能夠及時了解公司情況。信息披露要求風險監(jiān)測與報告主辦券商應建立風險監(jiān)測機制，及時發(fā)現(xiàn)并報告掛牌公司存在的風險和問題。協(xié)助解決問題對于發(fā)現(xiàn)的問題，主辦券商應積極協(xié)助掛牌公司解決，促進公司健康發(fā)展。督導掛牌公司規(guī)范運作主辦券商應對掛牌公司的日常經(jīng)營、內(nèi)部控制、信息披露等方面進行持續(xù)督導，確保公司規(guī)范運作。持續(xù)督導職責123掛牌公司應建立健全的公司治理結構，包括董事會、監(jiān)事會和高級管理人員等，確保公司決策的科學性和有效性。完善公司治理結構掛牌公司應加強內(nèi)部控制建設，完善各項內(nèi)部控制制度，確保公司運營合規(guī)、風險可控。加強內(nèi)部控制掛牌公司應提高信息披露的意識和能力，確保所披露信息的真實性、準確性和完整性，增強投資者信心。提升信息披露質(zhì)量規(guī)范運作建議風險評估與應對06市場波動新三板市場相對不穩(wěn)定，價格波動較大，投資者需承擔較高的市場風險。流動性不足新三板市場交易活躍度較低，可能導致投資者買賣困難，影響投資收益。信息披露不足部分新三板公司信息披露不充分，投資者難以全面了解公司狀況，增加投資風險。市場風險新三板市場監(jiān)管政策不斷調(diào)整，可能給已掛牌或擬掛牌企業(yè)帶來不確定性。法規(guī)變動部分企業(yè)可能存在違法違規(guī)行為，如財務造假、信息披露違規(guī)等，投資者需注意甄別。違法違規(guī)行為新三板企業(yè)在經(jīng)營過程中可能涉及合同糾紛，對投資者權益造成潛在威脅。合同糾紛法律風險會計處理不規(guī)范部分企業(yè)可能存在會計處理不規(guī)范、財務報表不真實等問題，投資者需保持警惕。募集資金使用不當部分企業(yè)在掛牌后募集資金使用不當，可能導致企業(yè)經(jīng)營出現(xiàn)問題，影響投資者收益。財務狀況不穩(wěn)定新三板企業(yè)多為初創(chuàng)期或成長期企業(yè)，財務狀況可能不穩(wěn)定，存在較大的經(jīng)營風險。財務風險投資者在參與新三板投資前，應充分了解市場狀況和風險特點，制定合理的投資策略。充分了解市場強化風險管理提高信息披露質(zhì)量尋求專業(yè)支持建立健