試析用人單位規(guī)章制度格式合同說(shuō)在司法實(shí)踐中的適用論文摘要用人單位內(nèi)部規(guī)章制度的法律性質(zhì)問(wèn)題一直是勞動(dòng)法學(xué)界討論的熱點(diǎn)之一。用人單位內(nèi)部規(guī)章制度究竟是何性質(zhì)，不僅具有學(xué)術(shù)上的研究?jī)r(jià)值，更直接關(guān)系到用人單位內(nèi)部規(guī)章制度制定的主體、制定的程序、制定的內(nèi)容、生效的要件，以及用人單位依據(jù)其內(nèi)部規(guī)章制度所采取的措施是否有效等關(guān)鍵問(wèn)題的判定。因此，稱其為用人單位內(nèi)部規(guī)章制度設(shè)計(jì)、生效及完善的核心問(wèn)題，亦不為過(guò)。一方面，用人單位規(guī)章制度性質(zhì)上的界定不同，將會(huì)直接影響司法權(quán)對(duì)諸如規(guī)章制度制定主體是否適格、規(guī)章制度具體內(nèi)容是否有效、哪些屬于重大事項(xiàng)及勞動(dòng)者是否構(gòu)成嚴(yán)重違規(guī)的等問(wèn)題的審查結(jié)果。另一方面，用人單位的勞動(dòng)規(guī)章制度的準(zhǔn)確定性和定位，可以避免用人單位濫用此權(quán)利較為隱蔽的損害勞動(dòng)者的合法權(quán)益，有效督促用人單位規(guī)范其用工自主權(quán)。它對(duì)于勞動(dòng)合同的順利履行以及構(gòu)建和諧、穩(wěn)定、健康的勞資關(guān)系有著積極的作用，并且能夠?qū)ξ覈?guó)現(xiàn)存的某些社會(huì)問(wèn)題的解決提供有益的途徑。論文關(guān)鍵詞司法實(shí)踐規(guī)章制度格式合同說(shuō)一、現(xiàn)有學(xué)說(shuō)的梳理關(guān)于用人單位勞動(dòng)規(guī)章制度的性質(zhì)，法學(xué)界主要有以下幾種觀點(diǎn)：合同說(shuō)（契約說(shuō)）、法律規(guī)范說(shuō)（法規(guī)范說(shuō)）、根據(jù)二分說(shuō)、折中說(shuō)（集體合意說(shuō)）、格式合同（格式附和）說(shuō)。（一）合同說(shuō)該說(shuō)認(rèn)為“規(guī)章制度系雇主單方制定或變更，本來(lái)只是一種單純的社會(huì)規(guī)范，嗣后經(jīng)勞工之同意，成為勞動(dòng)契約之內(nèi)容，而得以規(guī)律勞工或勞動(dòng)關(guān)系”該說(shuō)認(rèn)為勞動(dòng)規(guī)章制度之所以能產(chǎn)生法律約束力，系因雙方達(dá)成意思表示上的一致，而用人單位勞動(dòng)規(guī)章制度乃勞動(dòng)合同的組成部分，故其具有合同上的約束力。其根據(jù)勞動(dòng)者對(duì)于同意的不同表達(dá)方式又可細(xì)分為純粹契約說(shuō)、事實(shí)規(guī)范說(shuō)、事實(shí)習(xí)慣說(shuō)。契約說(shuō)強(qiáng)調(diào)了勞動(dòng)法中勞資雙方地位平等，有利于充分保障勞動(dòng)者的權(quán)益。但該學(xué)說(shuō)過(guò)分強(qiáng)調(diào)了“意思自治”，忽略了現(xiàn)實(shí)中勞動(dòng)者在勞動(dòng)關(guān)系中所處的弱勢(shì)地位。在現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中勞動(dòng)者就勞動(dòng)規(guī)章制度與用人單位之間形成合意實(shí)際只是一種假設(shè)，實(shí)際當(dāng)中并不能真正發(fā)生。（二）法律規(guī)范說(shuō)該說(shuō)認(rèn)為用人單位內(nèi)部規(guī)章制度是法律規(guī)范的一種，具有法規(guī)范的性格，其無(wú)需勞動(dòng)者的主觀意思表示即可對(duì)勞動(dòng)者發(fā)生法律效力。該學(xué)說(shuō)認(rèn)為規(guī)章制度并不是勞資雙方意思合意的結(jié)果，勞動(dòng)者的意思表示對(duì)規(guī)章制度并不產(chǎn)生影響，規(guī)章制度藉由雇主的強(qiáng)大經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)而具有拘束力。其根據(jù)用人單位規(guī)章制度實(shí)際拘束力的來(lái)源可分為經(jīng)營(yíng)權(quán)說(shuō)、習(xí)慣法說(shuō)、授權(quán)法說(shuō)。該學(xué)說(shuō)與契約說(shuō)相比，在某種程度上似乎更加貼近于“資強(qiáng)勞弱”的現(xiàn)實(shí)情況，但該學(xué)說(shuō)最讓人詬病之處則是賦予用人單位“如國(guó)家般的主體地位”，顛倒了法制上從身份到契約的發(fā)展，使勞工淪為次等公民，與現(xiàn)代化勞動(dòng)法之保護(hù)勞動(dòng)或者更抽象說(shuō)勞動(dòng)人格之回復(fù)大相徑庭。（三）折中說(shuō)該學(xué)說(shuō)系在合同說(shuō)的理論基礎(chǔ)上，將用人單位規(guī)章制度與集體合同等量齊觀，將個(gè)體勞動(dòng)者的合意替換為勞動(dòng)者的集體意思表示，旨在用人單位規(guī)章制度的制定過(guò)程中融入民主因素，通過(guò)勞動(dòng)者“集體合意”的方式解決勞資關(guān)系中單個(gè)勞動(dòng)者力量薄弱，與用人單位地位失衡的狀態(tài)。但該學(xué)說(shuō)混淆了用人單位勞動(dòng)規(guī)章制度與集體合同之間的區(qū)別，也與目前我國(guó)的實(shí)際狀況不相符。（四）根據(jù)二分說(shuō)該說(shuō)認(rèn)為，用人單位勞動(dòng)規(guī)章制度的內(nèi)容分兩部分，工資、工作時(shí)間等勞動(dòng)條件部分需獲得勞動(dòng)者同意才生效，勞動(dòng)者的行為規(guī)則部分只須告知?jiǎng)趧?dòng)者即可生效。該學(xué)說(shuō)意在吸取契約說(shuō)與法律規(guī)范說(shuō)合理部分的基礎(chǔ)上，試圖通過(guò)將用人單位規(guī)章制度分為狹義的勞動(dòng)條件和用人單位內(nèi)部的行為規(guī)則，來(lái)彌合契約說(shuō)與法律規(guī)范說(shuō)之間的溝壑。但該學(xué)說(shuō)忽視了實(shí)踐過(guò)程中，用人單位的內(nèi)部規(guī)章制度是雜糅了勞動(dòng)條件、報(bào)酬、工作時(shí)間及各種行為規(guī)則的一系列規(guī)范的集合，狹義勞動(dòng)條件和企業(yè)內(nèi)部行為規(guī)則之間有時(shí)并沒有明確的界限。雖然試圖取契約說(shuō)與法律規(guī)范說(shuō)之所長(zhǎng)，但實(shí)際上未解決規(guī)章制度性質(zhì)的本質(zhì)問(wèn)題，也無(wú)法擺脫契約說(shuō)與法律規(guī)范說(shuō)二者本身既有的缺陷。（五）格式合同說(shuō)該說(shuō)仍然認(rèn)為規(guī)章制度本質(zhì)上是勞資雙方的合同，但由于社會(huì)生活中勞動(dòng)關(guān)系形態(tài)多樣，從效率角度考量不可能與單個(gè)勞動(dòng)者在勞動(dòng)合同中商定勞動(dòng)條件及各項(xiàng)具體規(guī)則，故有必要將勞動(dòng)條件及各項(xiàng)具體規(guī)則等契約內(nèi)容，以統(tǒng)一的“定型化契約”的方式來(lái)處理。之所以認(rèn)為規(guī)章制度之所以為格式合同，因?yàn)椋旱谝?，用人單位勞?dòng)規(guī)章制度可以作為勞動(dòng)合同的條款，表明是勞資雙方當(dāng)事人的約定合意賦予了勞動(dòng)規(guī)章制度的效力。第二，用人單位利用其所掌握的資本資源所形成的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)優(yōu)勢(shì)，截取勞動(dòng)合同中共同的部分，對(duì)其體系化和定型化，預(yù)先單方制定形成規(guī)章制度，其規(guī)格化、定型化、預(yù)先擬定化的特征與格式合同并無(wú)不同。第三，勞動(dòng)者在入職之初，對(duì)勞動(dòng)規(guī)章制度形成的過(guò)程并沒有與用人單位進(jìn)行磋商交涉的機(jī)會(huì)，勞動(dòng)者只可以概括地表示接受或不接受，卻不能對(duì)勞動(dòng)規(guī)章制度的具體內(nèi)容條款作增刪修改的表達(dá)建議，與格式條款的實(shí)質(zhì)并無(wú)區(qū)別。二、格式合同的規(guī)制原則在勞動(dòng)爭(zhēng)議審判實(shí)踐中的指導(dǎo)意義格式合同說(shuō)實(shí)際上是在摒棄法律規(guī)范說(shuō)的基礎(chǔ)上，對(duì)契約說(shuō)進(jìn)行修正而來(lái)。一方面，其明確用人單位規(guī)章制度本質(zhì)仍是用人單位與勞動(dòng)者之間的合同，其效力來(lái)源于勞動(dòng)者的認(rèn)可。另一方面，格式合同說(shuō)亦能解決學(xué)界普遍關(guān)注的現(xiàn)行法定的民主協(xié)商制度下，規(guī)章制度談判出現(xiàn)僵局時(shí)，誰(shuí)有資格擁有規(guī)章制度的最終確定權(quán)問(wèn)題。同時(shí)，其亦明確了用人單位依據(jù)格式條款的性質(zhì)，事先確定了規(guī)章制度中重大事項(xiàng)及嚴(yán)重違規(guī)的界定范圍和標(biāo)準(zhǔn)，但同時(shí)需要對(duì)勞動(dòng)者承擔(dān)說(shuō)明及告知的義務(wù)，且規(guī)章制度的不利解釋風(fēng)險(xiǎn)要由用人單位來(lái)承擔(dān)?？梢哉f(shuō)，格式合同說(shuō)是較為符合當(dāng)今社會(huì)勞資關(guān)系的現(xiàn)實(shí)狀況的，在大陸勞動(dòng)法學(xué)界亦獲得較高認(rèn)可。由于格式合同制定方在行業(yè)內(nèi)具有較為明顯的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，處于弱勢(shì)地位的另一方因缺乏與之對(duì)等的談判能力，而只能選擇接受與否，基本無(wú)法要求對(duì)方修改該種定型化的契約。為了防止格式合同對(duì)弱勢(shì)地位一方權(quán)益造成侵害，我國(guó)從立法及司法兩個(gè)方面皆采取一定的措施對(duì)此予以監(jiān)督。例如，《合同法》對(duì)格式條款提供方的義務(wù)做了強(qiáng)化規(guī)定，反映了立法機(jī)關(guān)從法律角度對(duì)格式合同雙方的權(quán)利義務(wù)配置上的失衡予以矯正；《保險(xiǎn)法》則規(guī)定對(duì)保險(xiǎn)合同格式條款提供方實(shí)行不利解釋原則，反映了司法機(jī)關(guān)在格式條款解釋中，秉持傾斜保護(hù)弱者的立場(chǎng)。持格式合同說(shuō)的學(xué)者皆認(rèn)為，既然用人單位內(nèi)部規(guī)章制度的性質(zhì)為格式合同，那么也可以通過(guò)上述類似的規(guī)則來(lái)保護(hù)勞動(dòng)者的權(quán)益，這點(diǎn)在于對(duì)用人單位內(nèi)部規(guī)章制度的司法規(guī)制中，相當(dāng)具有借鑒意義。（一）無(wú)效的判定格式合同規(guī)制中關(guān)于無(wú)效條款的判定，是指通過(guò)對(duì)某些條款直接規(guī)定為無(wú)效的方式對(duì)格式合同予以規(guī)制。格式合同中制定方與使用方權(quán)利義務(wù)設(shè)置極端不平衡的情況下，該條款將被認(rèn)定為無(wú)效。在對(duì)用人單位在制定規(guī)章制度進(jìn)行審查時(shí)，若出現(xiàn)以下幾種情況，司法應(yīng)對(duì)該合同的效力作出否定性評(píng)價(jià)：（1）人身權(quán)利的絕對(duì)排除無(wú)效。指對(duì)勞動(dòng)者因工造成的人身?yè)p害予以免責(zé)的條款無(wú)效，如工傷概不負(fù)責(zé)的條款無(wú)效。（2）財(cái)產(chǎn)權(quán)利的絕對(duì)排除無(wú)效。這公司不服，提起上訴，二審駁回上訴，維持原判。本案焦點(diǎn)在于《內(nèi)退協(xié)議》與單位內(nèi)部規(guī)章制度關(guān)于內(nèi)退規(guī)定應(yīng)當(dāng)如何適用的問(wèn)題。內(nèi)退協(xié)議系雙方達(dá)成一致意見的結(jié)果，以單位內(nèi)部規(guī)章制度性質(zhì)為格式合同的觀點(diǎn)視之，該規(guī)章制度亦為與毛某達(dá)成的合意，故規(guī)章制度亦可適用于仍與公司具有勞動(dòng)關(guān)系的毛某。至于規(guī)章制度的“規(guī)定”與“約定”何者優(yōu)先，以約定條款優(yōu)先原則視之，則由于單位內(nèi)部規(guī)章制度為格式條款，適用于包括毛某在內(nèi)的不特定人，而毛某與公司簽訂的內(nèi)退協(xié)議為約定，效力僅及于毛某一人，故應(yīng)當(dāng)優(yōu)先使用雙方約定即內(nèi)退協(xié)議。參考文獻(xiàn)Seedling0.51seriesmicrocontrollerdesignexamples[M].Beijing:BeijingUniversityofAeronauticsandAstronauticsPress,2003[2]ZhangYi,andsoon.MCS-51singlechipmicrocomputerandthedesign[M].HarbinInstituteofTechnologyPress,2000.[1]buildingran[3]WuKuanming.MCUperipheraldevicespracticalmanual,datatransmissioninterfacedevice[M].Beijing:BeijingUniversityofAeronauticsandAstronauticsPress,1998.HuHancai[4].SCMprincipleandinterfacetechnology[M].Beijing:TsinghuaUniversitypress,1996[5]metropolis.BasedonDS18B20thegreenhousetemperaturedetectionalarmsystem[J].JournalofLiaoningTechnicalUniversity:NaturalScienceEdition2012,14(2)91-92107.[6]NationalInstrumentsCorporation[M].CodeInter-faceReferenceManua11998.[7]MaYunfeng,ChenZifu,DanielWellingtonLiPeiquan.DigitaltemperaturesensorDS18B20principleandapplication[J].Electroniccomponentsused,2002,2(1):23-25.[8]GanYong,Chunsong.ApplicationofDS18B20digitaltemperaturesensorinmultipointtemperaturemeasurementsystem[J].JournalofHenanAgriculturalUniversity,2001,35(4):392393ZhaoJianlin[9].Henanscienceandtechnologydesignandimplementationof[J].smalltemperaturealarm:thefirsthalfof2012(17)59-60[10]weargood0.51microcontrollerClanguageprogramdesignexamplesoffine[M].Beijing:PublishingHouseofelectronicsindustry,2006.[11]JIEhamodel-basedsoundlocalizationsystemanditsapplicationrobotnavigation[J].Roboticsandautonomoussystems,1999:34~38.[12]LiQuanli,WeiFengZhong,XuJunedited.Singlechipmicrocomputerprincipleandapplication[M].TsinghuaUniversityPress,2006[13]YeJing.BasedonSCMtemperaturecontrolsystemdesign[D].TianjinUniversityoftechnology,2008[14]HuShousong.Automaticcontrolprinciple[M],Be