1GB∕T43500-2023《安全管理體系要求》理解與實(shí)施指導(dǎo)材料【安全管理體系建設(shè)指南】雷澤佳編寫(xiě)（2024年第A0版）2 40.1安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)特點(diǎn) 40.2建設(shè)和實(shí)施安全管理體系對(duì)組織的潛在益處 40.3安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用策略 40.4安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)成功的關(guān)鍵 50.5策劃-實(shí)施-檢查-處置循環(huán) 50.6基于風(fēng)險(xiǎn)思維和風(fēng)險(xiǎn)管理原理 7 9 9 94組織及環(huán)境 144.1組織及其所處的環(huán)境 144.2相關(guān)方的需求和期望 164.3安全管理體系的范圍 184.4安全管理體系及其過(guò)程 205領(lǐng)導(dǎo)作用與全員參與 215.1領(lǐng)導(dǎo)作用 225.2安全方針 255.3組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限 265.4工作人員的協(xié)商和參與 28 306.1合規(guī)義務(wù)的確定 306.2應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策劃 336.3安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃 466.4變更的策劃 49 507.1總則 507.2資源 517.3安全文化 617.4溝通 6337.5成文信息 66 708.1運(yùn)行的策劃和控制 708.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 80 849.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià) 849.2內(nèi)部審核 889.3管理評(píng)審 92 9510.1事件、不符合和糾正措施 9510.2持續(xù)改進(jìn) 984《GB∕T43500-2023安全管理體系要求》理解和實(shí)施指導(dǎo)材料0.1安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)特點(diǎn)1）GB/T43500參照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)對(duì)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，包括高層邏輯結(jié)構(gòu)、核心正文和通用術(shù)語(yǔ)，旨在方便使用者在使用GB/T43500時(shí)實(shí)施多個(gè)管理體系進(jìn)行整合；2）GB/T43500適用范圍更廣，包括生產(chǎn)安全和綜合治理安全（社區(qū)安全、功能區(qū)安全、公共場(chǎng)所安全、校園安全、交通安全、消防安全）及防災(zāi)減災(zāi)等領(lǐng)域；3）體現(xiàn)了安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理雙重防控機(jī)制，首次把隱患排查治理納入安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)之中。0.2建設(shè)和實(shí)施安全管理體系對(duì)組織的潛在益處1）落實(shí)國(guó)家安全戰(zhàn)略和安全方針：建立和完善安全管理體系，提高安全治理水平，推動(dòng)安全治理模式向事前預(yù)防轉(zhuǎn)型；2）安全管理體系的目的和預(yù)期結(jié)果是降低安全風(fēng)險(xiǎn)，防止人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞；3）改進(jìn)安全績(jī)效，使相關(guān)方確信組織已建立了有效的安全管理體系。但是采用GB/T43500標(biāo)準(zhǔn)并不一定能夠完全保證杜絕事故的發(fā)生、降低安全風(fēng)險(xiǎn)和改進(jìn)安全績(jī)效。0.3安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用策略1）直接采用GB/T43500標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建安全管理體系管理框架；提出了安全管理體系的基礎(chǔ)性和通用性要求，為消除隱患和最大限度地降低安全風(fēng)險(xiǎn)提供一個(gè)管理框架，組織可以直接按照GB/T43500要求具體制定其安全管理體系，管理安全風(fēng)險(xiǎn)并提升安全績(jī)效。2）采納行業(yè)、專業(yè)領(lǐng)域安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)；各行業(yè)、專業(yè)領(lǐng)域根據(jù)GB/T43500綱領(lǐng)性要求，補(bǔ)充和細(xì)化制定本各行業(yè)、專業(yè)領(lǐng)域特定安全管理體系要求、指南性和技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)。組織根據(jù)行業(yè)和專業(yè)領(lǐng)域安全管理體系要求、指南性和技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)具有行業(yè)特色的安全管理體系。組織根據(jù)組織自身的性質(zhì)、規(guī)模和所產(chǎn)品和服務(wù)類型、組織活動(dòng)的性質(zhì)以及組織所處的環(huán)境以及所面臨的相關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)，策劃補(bǔ)充的、更具體、更具體操作性的安全管理體系。50.4安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)成功的關(guān)鍵1）戰(zhàn)略決策：采用和實(shí)施安全管理體系是組織的一項(xiàng)戰(zhàn)略決策，能夠幫助其提高整體安全績(jī)效，為推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展奠定良好基礎(chǔ)。2）全要素和全過(guò)程安全管理。安全管理體系的成功取決于領(lǐng)導(dǎo)作用、承諾、組織的安全方針、各層次的參與、與相關(guān)方的溝通、資源配置、安全文化建設(shè)、組織的安金風(fēng)險(xiǎn)管理和隱患排查治理的有效過(guò)程，以及對(duì)安全管理體系績(jī)效的持續(xù)監(jiān)視評(píng)價(jià)和有效改進(jìn)等諸多關(guān)鍵因素。0.5策劃-實(shí)施-檢查-處置循環(huán)1）采用基于PDCA循環(huán)的系統(tǒng)方法，管理體系的方法是基于策劃一實(shí)施一檢查一改進(jìn)(PDCA)”的循環(huán)理念。PDCA是一個(gè)迭代過(guò)程，可被組織用于實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，也可應(yīng)用于整個(gè)管理體系及其所有過(guò)程或每個(gè)單獨(dú)的要素。2）PDCA循環(huán)可以簡(jiǎn)要描述如下：——策劃(P:Plan):根據(jù)合規(guī)義務(wù)和相關(guān)方要求以及組織的安全方針，評(píng)價(jià)和確定安全風(fēng)險(xiǎn)，制定目標(biāo)并建立所需的過(guò)程，以實(shí)現(xiàn)與安全方針相一致的結(jié)果；——實(shí)施(D:Do):具體計(jì)劃并實(shí)施所做的策劃——檢查(C:Check):依據(jù)安全方釷和目標(biāo)、要求和所策劃的活動(dòng)和過(guò)程進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量（適用時(shí)），并報(bào)告結(jié)果，以進(jìn)行審核；——改進(jìn)(A:Act):采取措施持續(xù)改進(jìn)安全績(jī)效，以實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果。圖2表明了GB/T43500標(biāo)準(zhǔn)第4章至第10章是如何構(gòu)成PDCA循環(huán)的。4.4管理體系及其過(guò)程與相關(guān)方滿意9安全管理體系的結(jié)果4.4管理體系及其過(guò)程與相關(guān)方滿意9安全管理體系的結(jié)果4組織及其環(huán)境[4.1外部和內(nèi)部因素]）4.3安全管理體系范圍安全績(jī)效4.2有關(guān)相關(guān)方的需求和期望圖1：安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)在PDCA循環(huán)中的展示圖2：安全6管理體系要素結(jié)構(gòu)圖70.6基于風(fēng)險(xiǎn)思維和風(fēng)險(xiǎn)管理原理GB/T43500所采用的安全管理體系的方法是基于風(fēng)險(xiǎn)管理的原理，將安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理(“雙重預(yù)防機(jī)制”）有機(jī)結(jié)合，并明確提出了隱患排查是基于組織安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別或安全風(fēng)險(xiǎn)管控的結(jié)果，安全風(fēng)險(xiǎn)管控的失效可能導(dǎo)致隱患的產(chǎn)生。圖3：安全風(fēng)險(xiǎn)管理（安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理）過(guò)程模式A模式A風(fēng)險(xiǎn)隱患排查基于組織安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果，識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)后直接進(jìn)行隱患排查88.1.3隱患排查治理9GB∕T43500-2023《安全管理體系要求》理解和實(shí)施指導(dǎo)材料1）GB/T43500確立了建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)安全管理體系的總體原則和要求，提供了整體和通用方法；2）GB/T43500包含了組織活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)涉及的人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞方面的安全風(fēng)險(xiǎn)主題；3）GB/T43500包含了組織可用于實(shí)施安全管理體系和開(kāi)展符合性評(píng)價(jià)的要求；4）GB/T43500適用于：a）有意向建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)安全管理體系的所有類型和規(guī)模的組織；——通過(guò)內(nèi)部審核，開(kāi)展自我評(píng)價(jià)和聲明；——通過(guò)第二方審核，尋求組織的相關(guān)方對(duì)其符合性進(jìn)行確認(rèn)；——通過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或上級(jí)主管部門(mén)審核，尋求組織的外部機(jī)構(gòu)對(duì)其自我聲明進(jìn)行確認(rèn)；——通過(guò)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證審核，尋求外部組織對(duì)安全管理體系進(jìn)行認(rèn)證或注冊(cè)。b）生產(chǎn)安全和綜合治理安全（社區(qū)安全、功能區(qū)安全、公共場(chǎng)所安全、校園安全、交通安全、消防安全）及防災(zāi)減災(zāi)等領(lǐng)域；c）組織的整個(gè)生命周期，并可以應(yīng)用于所有級(jí)別的任何活動(dòng)，包括內(nèi)部和外部活動(dòng)。與GB/T43500相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)包括：——GB/T19011質(zhì)量管理體系要求——GB/T24001—2016環(huán)境管理體系要求及使用指南——GB/T45001-2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南——GB/T33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范——ISO28000-2022安全與韌性—安全管理體系—要求——GB/T24353-2022風(fēng)險(xiǎn)管理指南——（地方或行業(yè)）安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理規(guī)范（指南、指導(dǎo)手冊(cè)、實(shí)施細(xì)則等）下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于GB/T43500。組織organization為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)(3.12),由職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系構(gòu)成自身功能的一個(gè)人或一組人。[來(lái)源：GB/T45001—2020,3.1,有修改]相關(guān)方interestedparty可影響決策或活動(dòng)、受決策或活動(dòng)所影響，或者自認(rèn)為受決策或活動(dòng)影響的個(gè)人或組織(3.1)。[來(lái)源：GB/T45001—2020,3.2,有修改]工作人員staff在組織(3.1)管理下開(kāi)展工作或與工作相關(guān)的活動(dòng)的人員。要求requirement明示的、通常隱含的或必須滿足的需求或期望。[來(lái)源：GB/T45001—2020,3.8,有修改]合規(guī)義務(wù)legalrequirementsandotherrequirements組織(3.1)必須遵守的法律法規(guī)要求，以及組織必須遵守或選擇遵守的其他要求(3.4)。[來(lái)源：GB/T45001—2020,3.9,有修改]管理體系managementsystem組織(3.1)用于建立方針(3.10)和目標(biāo)(3.12)以及實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的過(guò)程的一組相互關(guān)聯(lián)或相互作用的要素。[來(lái)源：GB/T45001—2020,3.10,有修改]安全管理體系safetymanagementsystem用于建立和實(shí)現(xiàn)安全方針(3.10)和目標(biāo)的管理體系或管理體系的一部分。最高管理者topmanagement在最高層指揮和控制組織(3.1)的一個(gè)人或一組人。[來(lái)源：GB/T45001—2020,3.12,有修改]領(lǐng)導(dǎo)作用leadership確立戰(zhàn)略方針目標(biāo)，建立管理體系，并運(yùn)用人力、物力、財(cái)力等資源確保有效實(shí)施，達(dá)到目標(biāo)的能力。方針policy由組織最高管理者(3.8)正式表述的組織(3.1)的意圖和方向。[來(lái)源：GB/T45001—2020,3.14,有修改]安全方針safetypolicy由組織最高管理者(3.8)發(fā)布的安全宗旨，體現(xiàn)內(nèi)部的安全追求和行為準(zhǔn)則，以及對(duì)外部的安全承諾。3.12目標(biāo)objective要實(shí)現(xiàn)的結(jié)果。[來(lái)源：GB/T45001—2020,3.16,有修改]3.13安全目標(biāo)safetyobjective組織(3.1)為實(shí)現(xiàn)與安全方針(3.11)相一致的特定結(jié)果而制定的目標(biāo)(3.12)。3.14安全文化safetyculture組織(3.1)運(yùn)行或管理過(guò)程形成的被人們廣泛認(rèn)同和共享的對(duì)安全的態(tài)度、理念、意識(shí)、行為方式，以及安全制度和安全環(huán)境的總和。3.15危險(xiǎn)源hazard可能導(dǎo)致人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的源頭。3.16風(fēng)險(xiǎn)risk不確定因素對(duì)目標(biāo)(3.12)的影響。3.17安全風(fēng)險(xiǎn)safetyrisk發(fā)生某一特定危害事件如人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞的可能性與其后果嚴(yán)重性的組合。3.18隱患hiddenperil可導(dǎo)致安全事件(3.24)發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、管理的缺陷，或其中一種或幾種的組合。3.19監(jiān)視monitoring確定體系、過(guò)程或活動(dòng)的狀態(tài)的手段和過(guò)程。3.20審核audit為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的和文件化的過(guò)程。3.21績(jī)效performance可量化的結(jié)果。[來(lái)源：GB/T45001—2020,3.27,有修改]符合conformity滿足要求(3.4)。3.23不符合nonconformity未滿足要求(3.4)。安全事件safetyincident可能或已經(jīng)導(dǎo)致人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的情況。持續(xù)改進(jìn)continualimprovement提高績(jī)效(3.21)的循環(huán)活動(dòng)。[來(lái)源：GB/T45001—2020,3.37,有修改]4.1組織及其所處的環(huán)境1.有關(guān)組織環(huán)境術(shù)語(yǔ)1）環(huán)境：進(jìn)行能力評(píng)估時(shí)要考慮的外部和內(nèi)部因素；2）組織環(huán)境：對(duì)組織建立和實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的方法有影響的內(nèi)部和外部因素的組合；3）外部環(huán)境：組織追求其目標(biāo)實(shí)現(xiàn)時(shí)所處的外部狀況；4）內(nèi)部環(huán)境：組織追求其目標(biāo)實(shí)現(xiàn)時(shí)所處的內(nèi)部狀況。2.標(biāo)準(zhǔn)條文解讀1）組織應(yīng)確定與其宗旨相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)安全管理體系預(yù)期結(jié)果的內(nèi)部和外部因素。——“組織宗旨”是指組織為什么存在，以及它存在的原因。組織宗旨所涵蓋的活動(dòng)是組織存在的核心，宗旨往往反映在組織的愿景和使命之中?！邦A(yù)期結(jié)果”包括：降低安全風(fēng)險(xiǎn)，防止人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞；提高安全績(jī)效；履行合規(guī)義務(wù)；實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)等。2）內(nèi)部和外部因素范圍包括：——受組織影響的或能夠影響組織的因素；——需要考慮的正面和負(fù)面要素或條件，包括能影響組織安全管理體系的條件、特性或變化情況?！狿ESTLE（宏觀環(huán)境因素）：政治、經(jīng)濟(jì)或金融、社會(huì)、技術(shù)、法律法規(guī)和自然環(huán)境；——文化和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；——對(duì)組織目標(biāo)產(chǎn)生影響的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素和趨勢(shì)；——新加入的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、承包方、分包方、供方、合作伙伴和供應(yīng)商，以及新技術(shù)、新法律和新出現(xiàn)的職業(yè)；——供應(yīng)鏈的要求；——與其外部相關(guān)方之間的關(guān)系，以及外部相關(guān)方的觀念和價(jià)值觀；——有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的新知識(shí)及其對(duì)安全的影響；——與行業(yè)或?qū)I(yè)相關(guān)的、對(duì)組織有影響的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素和趨勢(shì)；——合同關(guān)系和承諾；——組織所處關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的復(fù)雜性及依賴關(guān)系——與上述各項(xiàng)有關(guān)的變化。4）內(nèi)部環(huán)境包括但不僅限于于以下因素：——組織的屬性（組織自身的性質(zhì)、規(guī)模和所產(chǎn)品和服務(wù)類型、組織活動(dòng)的性質(zhì)以及所面臨的相關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)）和特質(zhì)（愿景、使命和價(jià)值觀）；——治理、組織結(jié)構(gòu)、角色和責(zé)任；——戰(zhàn)略、目標(biāo)和方針及其實(shí)現(xiàn)策略；——組織文化；——組織采用的標(biāo)準(zhǔn)、指南和模型；——組織在資源和知識(shí)方面所具備的能力（即資本、時(shí)間、人力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、程序、系統(tǒng)和技術(shù)等——數(shù)據(jù)、信息系統(tǒng)和信息流；——新的產(chǎn)品、材料、服務(wù)、工具、軟件、場(chǎng)所和設(shè)備的引入；——與內(nèi)部相關(guān)方的關(guān)系，充分考慮其認(rèn)知和價(jià)值取向；——合同關(guān)系和承諾；——工作人員的關(guān)系，以及他們的觀念和價(jià)值觀；——工作時(shí)間安排；——工作條件；——相互依賴性和相互關(guān)聯(lián)性；——與上述各項(xiàng)有關(guān)的變化。5）組織應(yīng)對(duì)這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)價(jià)。）；3.實(shí)施流程及技術(shù)、工具和方法1）“理解組織及其所處環(huán)境”工作流程開(kāi)始→確定組織的目標(biāo)和戰(zhàn)略方向→界定內(nèi)外部環(huán)境因素類別→確定信息源→收集內(nèi)外部環(huán)境初始數(shù)據(jù)和信息→分析和處理（篩選、提煉、對(duì)比、分類、組合）環(huán)境信息→評(píng)審和理解環(huán)境信息→識(shí)別和確定內(nèi)外部因素→組織環(huán)境應(yīng)用（環(huán)境預(yù)測(cè)和安全戰(zhàn)略規(guī)劃）→監(jiān)視和評(píng)審內(nèi)外部環(huán)境因素→更新環(huán)境信息→結(jié)束2）“理解組織及其所處環(huán)境”技術(shù)、工具和方法——SWOT(優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)和威脅)分析；——PESTLE（政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)、法律、環(huán)境）宏觀環(huán)境分析；——KSF（關(guān)鍵成功因素）分析；——頭腦風(fēng)暴法；——“假設(shè)分析(what-if)等工具。4.2相關(guān)方的需求和期望1.有關(guān)相關(guān)方術(shù)語(yǔ)相關(guān)方是指可影響組織的決策或活動(dòng)、受組織的決策或活動(dòng)所影響、或自認(rèn)為受組織的決策或活動(dòng)影響的個(gè)人或組織。相關(guān)方對(duì)組織穩(wěn)定實(shí)現(xiàn)安全管理體系預(yù)期結(jié)果的能力具有影響或潛在影響。2.標(biāo)準(zhǔn)條文解讀1）本條文目的和意圖：希望組織對(duì)那些已確定為與其有關(guān)的內(nèi)、外部相關(guān)方所表達(dá)的需求和期望有一個(gè)總體的(即高層次非細(xì)節(jié)性的)理解。2）組織應(yīng)確定與安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方；a）相關(guān)方可以是組織內(nèi)部或外部的，一般應(yīng)包括（但不限于）；——內(nèi)部相關(guān)方：.治理機(jī)構(gòu)、管理層；.組織的工作人員（員工、工作人員代表和代表組織利益工作的其他人員）等?！獠肯嚓P(guān)方：.法律法規(guī)監(jiān)管機(jī)構(gòu)(當(dāng)?shù)氐?、地區(qū)的、省/直轄市/自治區(qū)的、國(guó)家的或國(guó)際的)；.所有者、股東、客戶、訪問(wèn)者、組織所在社區(qū)和鄰居以及一般公眾；.顧客、醫(yī)療和其他社區(qū)服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體、學(xué)術(shù)界、商業(yè)協(xié)會(huì)和非政府組織；.供應(yīng)鏈中的上下游企業(yè)及其他組織，合作伙伴（如供方、承包方、分包方、特許經(jīng)營(yíng)商等）；.同業(yè)者、所參加的社會(huì)團(tuán)體（行業(yè)和專業(yè)協(xié)會(huì)等）和行業(yè)商會(huì)、地方社團(tuán)、標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)、行業(yè)和商業(yè)協(xié)會(huì)、媒體、學(xué)術(shù)界；.安全組織和安全管理方面的專業(yè)人員（安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、安全咨詢和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)）等。3）組織應(yīng)確定相關(guān)方與安全管理體系有關(guān)的需求和期望(即要求)；要求指明示的、通常隱含的或必須滿足的需求或期望。相關(guān)方與安全管理體系有關(guān)的要求包括：——強(qiáng)制（必須滿足）的和明示的需求和期望（如已被納入法律法規(guī)的需求和期望）；——隱含的或非強(qiáng)制性的需求和期望，組織可決定是否自愿接受或采納(如納入合同關(guān)系、簽署自愿性協(xié)議簽署自愿性倡議、作出安全承諾)，組織一旦采納了這些需求和期望，它們就成為了組織的要求。4）組織應(yīng)確定這些需求和期望中哪些是或?qū)⒖赡艹蔀楹弦?guī)義務(wù)；對(duì)已確定的相關(guān)方與安全管理體系有關(guān)的需求和期望，還應(yīng)進(jìn)一步確定這些需求和期望中哪些是或?qū)⒖赡艹蔀楹弦?guī)義務(wù)，見(jiàn)“6.1合規(guī)義務(wù)的確定”。5）組織應(yīng)確定這些需求中哪些將通過(guò)安全管理體系來(lái)解決。組織一旦采納這些需求和期望，將其作為策劃和建立安全管理體系的輸入予以考慮和應(yīng)對(duì)。4.實(shí)施流程及技術(shù)、工具和方法1）“理解相關(guān)方的需求和期望”工作流程開(kāi)始→制定識(shí)別和確定相關(guān)方準(zhǔn)則→建立所有相關(guān)方清單→評(píng)估相關(guān)方對(duì)組織產(chǎn)品和服務(wù)及項(xiàng)目的影響→確定與管理體系有關(guān)的相關(guān)方→與相關(guān)方進(jìn)行溝通→識(shí)別相關(guān)方的需求和期望→評(píng)審相關(guān)方的需求和期望→評(píng)確定相關(guān)方的需求和期望→持續(xù)監(jiān)視和評(píng)審和持續(xù)更新相關(guān)方的信息及其相關(guān)要求→應(yīng)對(duì)和滿足相關(guān)方需求和期望→規(guī)劃相關(guān)方參與→引導(dǎo)相關(guān)方參與項(xiàng)目決策和活動(dòng)→管理和監(jiān)督相關(guān)方參與→評(píng)價(jià)相關(guān)方參與水平和滿意程度→改進(jìn)相關(guān)方參與水平和滿意程度→結(jié)束。2）“理解相關(guān)方的需求和期望”技術(shù)、工具和方法——相關(guān)方識(shí)別技術(shù)、工具與方法：.相關(guān)方分類工具一覽表；.相關(guān)方評(píng)分表/關(guān)鍵相關(guān)方分析表/權(quán)力利益方格、權(quán)力影響方格，或作用影響方格/相關(guān)方優(yōu)先級(jí)排序；.利用相關(guān)方映射分析/表現(xiàn)；.相關(guān)方參與度評(píng)估矩陣/相關(guān)方分析矩陣；.利益相關(guān)方登記表；.專家訪談和會(huì)議討論；——理解相關(guān)方需求和期望技術(shù)、工具與方法：.對(duì)供應(yīng)鏈關(guān)系進(jìn)行評(píng)審；.相關(guān)者分析矩陣；.開(kāi)展相關(guān)方調(diào)查；.相關(guān)方參與/利益相關(guān)方工作坊/與相關(guān)方進(jìn)行有針對(duì)性的溝通；.對(duì)合同或協(xié)議中的安全要求或安全責(zé)任進(jìn)行評(píng)審.監(jiān)視相關(guān)方的需求、期望和滿意情況；.專家判斷/專家訪談；.訪談和網(wǎng)上調(diào)查；.文件、數(shù)據(jù)和信息分析/分析數(shù)據(jù)和反饋；.與監(jiān)管或法律部門(mén)一同評(píng)審法律法規(guī)要求；4.3安全管理體系的范圍1.有關(guān)范圍術(shù)語(yǔ)1）邊界：組織確定的物理界限、場(chǎng)所界限、原輔材料界限或產(chǎn)品、物流區(qū)域界限、服務(wù)內(nèi)容界限或上下游組織界限?！吔缈梢允且粋€(gè)物理界限或場(chǎng)所界限、一個(gè)或一組過(guò)程界限、一個(gè)完整的組織或一個(gè)組織所控制的多個(gè)場(chǎng)所一種或一系列原輔材料或產(chǎn)品的界限等。2）范圍：通常包括對(duì)涉及的實(shí)際位置、職能、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)類型?！秶梢允钦麄€(gè)組織，組織中具體且可識(shí)別的職能或部門(mén)，或者跨組織的一個(gè)或多個(gè)職能，只要該部分的最高管理者自身?yè)碛薪⒙殬I(yè)安全管理體系的職能、職責(zé)和權(quán)限。2.標(biāo)準(zhǔn)條文解讀1）本條文目的和意圖：確定安全管理體系的邊界和適用性，以便組織滿足要求和實(shí)現(xiàn)安全管理體系的預(yù)期結(jié)果，降低管理的復(fù)雜性和成本。2）確定范圍時(shí)應(yīng)考慮的因素（輸入）：——內(nèi)部和外部因素(見(jiàn)4.1)；——相關(guān)方的需求和期望(見(jiàn)4.2)；——所計(jì)劃或?qū)嵤┑幕顒?dòng)。3）安全管理體系范圍的確定——組織可以自主靈活地界定安全管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍；——組織安全管理體系的可信度取決于邊界的選定；——安全管理體系應(yīng)包括在組織控制下或在其影響范圍內(nèi)可能影響組織安全績(jī)效和韌性的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；——如果組織選擇外部提供任何影響其安全管理體系符合性的過(guò)程時(shí)，組織應(yīng)確保這些過(guò)程受控。此類外部提供過(guò)程的必要控制和責(zé)任應(yīng)在安全管理體系中加以確定；——范圍不可用來(lái)排除影響或可能影響組織安全績(jī)效的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)，或規(guī)避法律法規(guī)要求和其他要求。范圍是對(duì)包含在安全管理體系邊界內(nèi)的組織運(yùn)行的真實(shí)并具代表性的聲明，不可對(duì)相關(guān)方造成誤4）將范圍形成成文信息——組織的安全管理體系范圍應(yīng)作為成文信息，可獲得并得到保持，可采用下列幾種方式:例如文字描述，在平面圖上、組織圖解中、網(wǎng)頁(yè)上標(biāo)注，或發(fā)布符合性的公開(kāi)聲明；——一旦組織宣稱符合GB/T43500標(biāo)準(zhǔn)，則要求組織對(duì)范圍的聲明可為相關(guān)方獲取。5.實(shí)施流程及技術(shù)、工具和方法1）“安全管理體系的范圍”工作流程開(kāi)始→明確和評(píng)估組織全部范圍（產(chǎn)品和服務(wù)/區(qū)域和場(chǎng)所/業(yè)務(wù)活動(dòng)）和邊界→確定管理體系邊界和適用性→確定裁剪合理性及理由→形成描述體系范圍的成文信息→提交領(lǐng)導(dǎo)和外部認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)→保持管理體系范圍成文信息→調(diào)整管理體系的范圍→結(jié)束2）確定安全管理體系的范圍技術(shù)、工具與方法：——范圍定義工具；——管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求分析；——SWOT分析；——專家判斷；——數(shù)據(jù)分析；——會(huì)議和研討會(huì)；——檢查單；——問(wèn)卷調(diào)查；——頭腦風(fēng)暴；——標(biāo)桿對(duì)照。4.4安全管理體系及其過(guò)程1.有關(guān)安全管理體系及其過(guò)程術(shù)語(yǔ)1）安全管理體系：組織用于建立和實(shí)現(xiàn)安全方針和安全目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的過(guò)程的一組相互關(guān)聯(lián)或相互作用的要素。安全管理體系要素包括組織的結(jié)構(gòu)、角色和職責(zé)、策劃、運(yùn)行、績(jī)效評(píng)價(jià)和改進(jìn)；2）過(guò)程:利用輸入實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組活動(dòng)。一個(gè)過(guò)程的輸入通常是其他過(guò)程的輸出，而一個(gè)過(guò)程的輸出又通常是其他過(guò)程的輸入。兩個(gè)或兩個(gè)以上相互關(guān)聯(lián)和相互作用的連續(xù)過(guò)程也可作為一個(gè)過(guò)程。組織通常對(duì)過(guò)程進(jìn)行策劃，并使其在受控條件下運(yùn)行，以增加價(jià)值。2.標(biāo)準(zhǔn)條文解讀1）本條文目的和意圖：通過(guò)策劃、培訓(xùn)、評(píng)審，改進(jìn)其管理思想、方法和模式，建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)安全管理體系，以降低安全風(fēng)險(xiǎn)，防止人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞，改進(jìn)安全績(jī)效；2）組織應(yīng)按照GB/T43500的要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)安全管理體系，包括所需的過(guò)程及其相互作用。GB/T43500對(duì)需要立、實(shí)施并保的安全管理體系有關(guān)過(guò)程（或程序）的要求：——5.1m)必要時(shí)，最高管理者應(yīng)確保建立、實(shí)施并保持其協(xié)商和參與的過(guò)程；——7.4.1組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持和安全管理體系有關(guān)的內(nèi)外部溝通所需過(guò)程——6.1組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持合規(guī)義務(wù)的確定過(guò)程——7.4.1組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持和安全管理體系有關(guān)的內(nèi)外部溝通所需過(guò)程8.1.2建立、實(shí)施和保持安全風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程，用于降低安全風(fēng)險(xiǎn)——8.2組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)所需的過(guò)程——9.1.1組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持用于監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)績(jī)效的過(guò)程——9.1.2組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持用于對(duì)合規(guī)性進(jìn)行評(píng)價(jià)的過(guò)程?！?.2.2組織應(yīng)策劃、建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)內(nèi)部審核程序——10.1組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持包括報(bào)告、調(diào)查和采取措施在內(nèi)的過(guò)程，以確定和管理事件及不符合。3）安全管理體系應(yīng)與組織的其他管理體系（如質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、綜合安全管理體系、安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防體系等）相融合；4）組織應(yīng)基于PDCA循環(huán)確定安全管理體系所需的過(guò)程及其在整個(gè)組織中的應(yīng)用:PDCA循環(huán)安全管理體系及其過(guò)程的工作事項(xiàng)過(guò)程策劃a）確定安全管理體系過(guò)程所需的輸入；b）確定安全管理體系過(guò)程期望的輸出；c）確定安全管理體系過(guò)程的順序和相互作用；d）確定過(guò)程的有效運(yùn)行和控制所需的準(zhǔn)則和方法(包括監(jiān)視、測(cè)量和相關(guān)績(jī)效指標(biāo))；過(guò)程實(shí)施（D)e）分配安全管理體系過(guò)程的職責(zé)和權(quán)限（見(jiàn)5.3）；f）應(yīng)用所需的運(yùn)行準(zhǔn)則和方法對(duì)所有過(guò)程進(jìn)行和控制（7、8）；g）按照策劃的要求(見(jiàn)第6章)實(shí)施過(guò)程的運(yùn)行并應(yīng)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)；過(guò)程檢查h）監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)這些過(guò)程的績(jī)效，及時(shí)整改變更（見(jiàn)6.4），以確保實(shí)現(xiàn)這些過(guò)程的預(yù)期結(jié)果；改進(jìn)過(guò)程i）改進(jìn)過(guò)程和安全管理體系（見(jiàn)10）；j）保持成文信息以支持過(guò)程運(yùn)行，保留成文信息（記錄）以確信其過(guò)程按策劃進(jìn)行（見(jiàn)7.5）。6.實(shí)施流程及技術(shù)、工具和方法1）“安全管理體系及及其過(guò)程”工作流程開(kāi)始→前期準(zhǔn)備（成立領(lǐng)導(dǎo)小組→任命管理者代表→進(jìn)行評(píng)估診斷和差異分析）→策劃管理體系（制定方針和目標(biāo)→確定管理體系范圍→建立和調(diào)整組織機(jī)構(gòu)→明確和調(diào)整部門(mén)職能與職責(zé)→建立管理體系過(guò)程清單→確定合規(guī)義務(wù)并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)并策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇措施→確定管理體系文件清單→編寫(xiě)管理體系文件）→實(shí)施（試運(yùn)行/正式運(yùn)行）管理體系→保持（維護(hù)和檢查）管理體系→審核和評(píng)審管理體系（內(nèi)部審核和管理評(píng)審）→持續(xù)改進(jìn)管理體系→結(jié)束3）“安全管理體系及及其過(guò)程”技術(shù)、工具與方法：——PDCA循環(huán)模式/過(guò)程關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖；——安全管理體系過(guò)程（職能職責(zé)）與安全管理體系體系文件對(duì)應(yīng)關(guān)系表；——安全管理體系過(guò)程分析表；——過(guò)程分析九宮格分析工具；——單一過(guò)程要素示意圖；——SIAOR圖/SIPOC圖/SIPOC工作表；——過(guò)程分析烏龜圖；——工作流程圖（VISIO繪制）/工作流程表；——矩陣流程表（圖）。5領(lǐng)導(dǎo)作用與全員參與5.1領(lǐng)導(dǎo)作用1.有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)作用術(shù)語(yǔ)1）最高管理者：在最高層指揮和控制組織的一個(gè)人或一組人，通常也稱之為主要負(fù)責(zé)人、高層領(lǐng)導(dǎo)、領(lǐng)導(dǎo)班子等）——在保留對(duì)安全管理體系承擔(dān)最終責(zé)任的前提下，最高管理者有權(quán)在組織內(nèi)授權(quán)和提供資源?！罡吖芾碚呖赡馨ㄖT如董事會(huì)、董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事、首席執(zhí)行官、總經(jīng)理/廠長(zhǎng)/礦長(zhǎng)、經(jīng)理、主席、高層或高級(jí)管理人員一名或多名、管理合伙人一名或多名、唯一擁有者、合伙人、高級(jí)主管/經(jīng)理以及對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有決策權(quán)的實(shí)際控制人。——如果安全管理體系的范圍僅覆蓋組織的一部分，在這種情況下，最高管理者是指管理和控制組織的這部分的一個(gè)人或一組人。2）領(lǐng)導(dǎo)作用（領(lǐng)導(dǎo)力）確立戰(zhàn)略方針目標(biāo)，建立管理體系，并運(yùn)用人力、物力、財(cái)力等資源確保有效實(shí)施，達(dá)到目標(biāo)的能力。——領(lǐng)導(dǎo)力是無(wú)關(guān)職位高低的個(gè)人行為，主動(dòng)以身作則激發(fā)、輔導(dǎo)、影響和塑造他人行為，從而追求卓越績(jī)效。2.標(biāo)準(zhǔn)條文解讀1）本條文目的和意圖：2）組織最高管理者的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾(包括意識(shí)、響應(yīng)、積極的支持和反饋)是安全管理體系成功并實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果的關(guān)鍵；3）通過(guò)強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)，提出并履行承諾，促進(jìn)安全管理體系的建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)，通過(guò)在參與、促進(jìn)、確保、溝通和監(jiān)視管理體系的績(jī)效和有效性方面發(fā)揮積極作用，證實(shí)其領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾；4）最高管理者應(yīng)通過(guò)以下方式證實(shí)其在安全管理體系方面的領(lǐng)導(dǎo)作用并承諾：發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用并承諾的領(lǐng)域最高管理者職責(zé)和權(quán)限（發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用并承諾的具體方式）標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)職責(zé)和權(quán)限.對(duì)安全管理體系及其績(jī)效全面負(fù)責(zé)并承擔(dān)責(zé)任；.必要時(shí)，支持在組織內(nèi)建立和運(yùn)行安全管理委員會(huì)或工作組；5.3安全方針和安全目標(biāo)及安全績(jī)效.明確建立安全方針和安全目標(biāo)，并與組織戰(zhàn)略方向相一致；.確保安全管理目標(biāo)、指標(biāo)和方案的可行性；.確保安全管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；6.3資源確定和提供.確保建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)安全管理體系所需的資源；7.2安全文化.在組織內(nèi)建立、培育、引導(dǎo)和促進(jìn)安全文化；7.3發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用并承諾的領(lǐng)域最高管理者職責(zé)和權(quán)限（發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用并承諾的具體方式）標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào).保護(hù)各種有利于安全保障的做法和行動(dòng)，保護(hù)相關(guān)方不因報(bào)告隱患、違規(guī)行為、事件等而遭受報(bào)復(fù)（鼓勵(lì)工作人員報(bào)告事件、危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇并保護(hù)其免遭報(bào)復(fù)）；溝通.就有效的安全管理和符合安全管理體系要求的重要性進(jìn)行溝通；7.4參與、指導(dǎo)與支持.指導(dǎo)并支持保持和增強(qiáng)安全管理體系的有效性行為；.支持和監(jiān)督其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作9.1相關(guān)方管理和全員參與.確保識(shí)別和監(jiān)視組織相關(guān)方的需求和期望，并及時(shí)采取適當(dāng)措施來(lái)管理這些期望，確保充分考慮相關(guān)方的安全需求和期望；.必要時(shí)，建立、實(shí)施并保持其協(xié)商和參與的過(guò)程；4.1/5.4業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng).確保安全管理體系要求融入組織業(yè)務(wù)過(guò)程之中；4.4/8.1安全風(fēng)險(xiǎn)管理.強(qiáng)化對(duì)重大危險(xiǎn)源、重大安全風(fēng)險(xiǎn)、重大事故隱患以及新生風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注和控制；8.1.2/8.1.3持續(xù)改進(jìn).保組織的其他部分產(chǎn)生的任何安全方案都能補(bǔ)充安全管理體系；.確保并促進(jìn)安全績(jī)效和安全管理體系的持續(xù)改進(jìn)。5）GB/T43500標(biāo)準(zhǔn)其他章節(jié)對(duì)最高管理者職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定體系要素/過(guò)程職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)安全方針.建立、實(shí)施并保持安全方針崗位、職責(zé)和權(quán)限.確保將安全管理體系內(nèi)相關(guān)角色及其職責(zé)、權(quán)限分配到組織內(nèi)各層級(jí)并予以溝通.確保建立、健全組織內(nèi)全員安全責(zé)任制，并確保將安全職責(zé)和權(quán)限傳遞到組織內(nèi)各層級(jí).應(yīng)對(duì)下列事項(xiàng)分配職責(zé)和權(quán)限：.分配職責(zé)和權(quán)限確保安全管理體系符合GB/T43500的要求.分配職責(zé)和權(quán)限確保向最高管理者報(bào)告安全管理體系的績(jī)效（指定管理者代表）。風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià).組織管理層自行評(píng)價(jià)或聘請(qǐng)專業(yè)第三方安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)6.2.3體系要素/過(guò)程職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)分析評(píng)價(jià)管理評(píng)審.按照策劃的時(shí)間間隔對(duì)組織的安全管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性9.3.16）安全生產(chǎn)法及實(shí)施條例對(duì)單位主要負(fù)責(zé)人安全職責(zé)的規(guī)定安全管理要素（過(guò)程）單位主要負(fù)責(zé)人安全職責(zé)(安全生產(chǎn)法及實(shí)施條例）責(zé)任概述.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，對(duì)本單位的安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)。其他負(fù)責(zé)人對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作負(fù)責(zé)；安全生產(chǎn)責(zé)任制.建立健全并落實(shí)本單位全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，加強(qiáng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)安全生產(chǎn)投入.保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施,主要負(fù)責(zé)人對(duì)由于安全生產(chǎn)所必需的資金投入不足導(dǎo)致的后果承擔(dān)責(zé)任；安全文化建設(shè).推進(jìn)本單位安全文化建設(shè)；安全制度化管理.組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn).組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃；安全檢查.督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患；安全風(fēng)險(xiǎn)管控及隱患排查治理.組織建立并落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制，督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患制；安全信息管理.定期研究安全生產(chǎn)工作，向職工代表大會(huì)、職工大會(huì)報(bào)告安全生產(chǎn)情應(yīng)急管理.組織制定并實(shí)施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案；事故（不安全事件）管理.及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故；配合有關(guān)部門(mén)開(kāi)展生產(chǎn)安全事故調(diào)查，落實(shí)事故防范和整改措施；其他職責(zé).法律、法規(guī)規(guī)定的其他安全生產(chǎn)工作職責(zé)。3.實(shí)施流程及技術(shù)、工具和方法1）“領(lǐng)導(dǎo)作用”工作流程開(kāi)始→確定方向（使命、愿景、價(jià)值觀和組織戰(zhàn)略）→確立領(lǐng)導(dǎo)層安全理念和承諾→制定并傳達(dá)安全方針和安全目標(biāo)）→提供資源和支持→建立雙向溝通機(jī)制→營(yíng)造環(huán)境（積極的安全文化）→培養(yǎng)領(lǐng)導(dǎo)能力和個(gè)人發(fā)展→履行領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任并發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用→激勵(lì)團(tuán)隊(duì)成員并促使人員積極參與→提供指導(dǎo)和支持→推動(dòng)改進(jìn)和創(chuàng)新→證實(shí)領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾→組織或領(lǐng)導(dǎo)層安全績(jī)效評(píng)價(jià)→定期評(píng)審和改進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)力→結(jié)束2）“領(lǐng)導(dǎo)作用”技術(shù)、工具與方法：——自我領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格的測(cè)試與診斷；——領(lǐng)導(dǎo)力測(cè)評(píng)工具、情商（EQ）評(píng)估；——提升領(lǐng)導(dǎo)力的三種工具（ERG理論、目標(biāo)管理法、德?tīng)柗品ǎ?；——情景領(lǐng)導(dǎo)力模型；——領(lǐng)導(dǎo)變革八步法；——項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)發(fā)展模型；——團(tuán)隊(duì)績(jī)效模型；——SWOT分析；——SMART目標(biāo)制定；——360度反饋；——決策樹(shù)分析；——項(xiàng)目管理軟件；——教練式領(lǐng)導(dǎo)技巧；——授權(quán)技術(shù)；——團(tuán)隊(duì)建設(shè)；——沖突模型。5.2安全方針1.有關(guān)安全方針術(shù)語(yǔ)安全方針:由組織最高管理者發(fā)布的安全宗旨，體現(xiàn)內(nèi)部的安全追求和行為準(zhǔn)則，以及對(duì)外部的安全承諾。——安全方針是最高管理者作為承諾而聲明的一組原則；——安全方針是組織防止人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失、并提供安全環(huán)境的總體意圖和方向的表述，它概述了組織支持和持續(xù)改進(jìn)其安全績(jī)效的長(zhǎng)期總體方向；——安全方針為組織制定目標(biāo)和采取措施以實(shí)現(xiàn)安全管理體系的預(yù)期結(jié)果提供了框架。2.標(biāo)準(zhǔn)條文解讀1）本條文目的和意圖：通過(guò)制定和實(shí)施安全方針來(lái)凝聚和調(diào)動(dòng)組織所有力量向確定的方向努力，為目標(biāo)的制定提供依據(jù)與框架，使員工和相關(guān)方充分理解和認(rèn)同，確保方針得到有效貫徹落實(shí)。2）建立安全方針；a）最高管理者在建立安全方針時(shí)，應(yīng)考慮以下因素：——結(jié)合組織的愿景、戰(zhàn)略、宗旨、規(guī)模、業(yè)務(wù)以及組織所處環(huán)境；——適合于組織，以及組織的安全風(fēng)險(xiǎn)的特性——與其他方針的一致性和協(xié)調(diào)性；——與組織整體安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相一致；——為制定安全目標(biāo)提供框架。b）安全方針（內(nèi)容）符合以下要求?！鞔_安全管理融入組織的相關(guān)業(yè)務(wù)和活動(dòng)；——包括以下承諾：.為防止人員傷亡、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞而提供安全保障；.消除隱患和降低安全風(fēng)險(xiǎn)；.描述并分配主要的安全責(zé)任和成果責(zé)任；.持續(xù)改進(jìn)安全管理體系；.鼓勵(lì)相關(guān)方協(xié)商和參與。3）溝通安全方針：——作為成文信息可被獲取；——在組織內(nèi)予以溝通；——在適當(dāng)時(shí)可為相關(guān)方所獲取。4）適時(shí)或定期評(píng)審安全方針，必要時(shí)更新安全方針，以保持與組織的宗旨、組織環(huán)境相關(guān)和適宜?！?guī)定在收購(gòu)或與其他組織合并或在其他情況下，對(duì)其進(jìn)行評(píng)審；——組織業(yè)務(wù)范圍發(fā)生變化，可能影響安全管理體系的連續(xù)性或相關(guān)性。3.實(shí)施流程及技術(shù)、工具和方法1）“安全方針”工作流程開(kāi)始→制定、批準(zhǔn)和發(fā)布安全方針→溝通和理解安全方針→實(shí)施和執(zhí)行安全方針→監(jiān)督檢查安全方針落實(shí)情況并針對(duì)不符合采取糾正措施→定期評(píng)審和更新安全方針→結(jié)束2）“安全方針”技術(shù)、工具與方法：——建立安全方針與其他方針對(duì)應(yīng)關(guān)系表；——建立安全方針與安全目標(biāo)關(guān)系表；——員工問(wèn)卷調(diào)查；——相關(guān)方訪談和反饋；——標(biāo)桿管理；——方針溝通工具：公告欄、屏保程序、組織的網(wǎng)站或例行會(huì)議。5.3組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限1.有關(guān)組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限術(shù)語(yǔ)1）組織結(jié)構(gòu)：人員的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系的安排；2）職能：組織承擔(dān)的主要職責(zé),它包括為了完成一定目標(biāo)而組織在一起的若干工作；3）職責(zé)：可在成文信息中進(jìn)行委派的任務(wù),接受委派的資源負(fù)有按要求完成任務(wù)的義務(wù)；4）過(guò)程所有者/過(guò)程責(zé)任人：負(fù)責(zé)定義和保持一個(gè)過(guò)程的人或團(tuán)隊(duì)，一個(gè)過(guò)程可能有多個(gè)不同責(zé)任層次的所有者。5）崗位：組織要求個(gè)體完成的一項(xiàng)或多項(xiàng)責(zé)任以及為此賦予個(gè)體的權(quán)力總和；6）職位：工作責(zé)任大小、工作復(fù)雜性與難度，以及對(duì)任職者的能力水平要求近似的一組崗位的總和。7）授權(quán):賦予員工做決策和采取行動(dòng)的職權(quán)和責(zé)任。8）安全責(zé)任制：組織在安全管理方面建立起來(lái)的一種責(zé)任制度，旨在明確和分配安全管理的責(zé)任和義務(wù)9）擔(dān)責(zé):組織能為其決策和活動(dòng)接受其治理機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)乃至其利益相關(guān)方問(wèn)責(zé)的狀態(tài)；10）問(wèn)責(zé)制：對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任人及問(wèn)責(zé)的對(duì)象在其所管轄的部門(mén)和工作職責(zé)范圍內(nèi)，由于未嚴(yán)格履行安全生產(chǎn)職責(zé)，未嚴(yán)格貫徹和落實(shí)合規(guī)義務(wù)，以致發(fā)生事故，造成人員、財(cái)產(chǎn)損失，在社會(huì)上造成不良影響和嚴(yán)重后果的行為進(jìn)行責(zé)任界定并進(jìn)行相應(yīng)行政責(zé)任追究和經(jīng)濟(jì)處罰的制度。2.標(biāo)準(zhǔn)條文解讀1）本條文目的和意圖：通過(guò)確定適宜的組織結(jié)構(gòu)，明確其角色（崗位）、安全職責(zé)和權(quán)限，以保證安全管理體系的有效運(yùn)行并實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果；2）分配角色（崗位）及其安全職責(zé)、權(quán)限；——最高管理者應(yīng)確保將安全管理體系內(nèi)相關(guān)角色及其職責(zé)、權(quán)限分配到組織內(nèi)各層級(jí)；——最高管理者應(yīng)對(duì)下列事項(xiàng)分配職責(zé)和權(quán)限[(下述特定角色和職責(zé)可指派給某個(gè)人(即管理者代表、安全總監(jiān)、分管安全領(lǐng)導(dǎo))承擔(dān)，也可由幾個(gè)人共同分擔(dān)，或指派給最高管理者中的某個(gè)成員)：.確保安全管理體系符合GB/T43500的要求；.向最高管理者報(bào)告安全管理體系的績(jī)效?！匾獣r(shí)，最高管理者應(yīng)確保建立、健全組織內(nèi)全員安全責(zé)任制；——將所分配的相關(guān)角色及其職責(zé)、權(quán)限分配作為成文信息予以保持。——“負(fù)有責(zé)任的最高管理者”,意味著最高管理者可為決策和活動(dòng)接受組織治理機(jī)構(gòu)、法律監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及更廣泛意義上的相關(guān)方的問(wèn)責(zé)。這意味著最高管理者承擔(dān)最終責(zé)任，并與因某事未完成、未妥善處置、不起作用或未實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)而被追究責(zé)任的人員一起承擔(dān)連帶責(zé)任；——工作作人員應(yīng)能夠報(bào)告危險(xiǎn)情況，以便組織采取措施。工作人員宜能夠按照要求向有關(guān)主管部門(mén)報(bào)告其關(guān)心的問(wèn)題，而不會(huì)因此而遭受解雇、紀(jì)律處分或其他此類報(bào)復(fù)的威脅。3）溝通安全職責(zé)和權(quán)限將安全職責(zé)和權(quán)限傳遞到組織內(nèi)各層級(jí)，確保安全管理體系所涉及的人員宜清晰理解其角色、安全職責(zé)和權(quán)限。4）履行或承擔(dān)安全職責(zé)和權(quán)限建立并實(shí)施安全問(wèn)責(zé)制與激勵(lì)制度機(jī)制，確保組織內(nèi)每一層級(jí)的工作人員承擔(dān)其所控制部分的安全管理職責(zé)，各級(jí)管理者對(duì)其工作負(fù)起責(zé)任。3.實(shí)施流程及技術(shù)、工具和方法1）“組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限”工作流程開(kāi)始→確定組織結(jié)構(gòu)→梳理和優(yōu)化安全職責(zé)→制定安全責(zé)任制（確定領(lǐng)導(dǎo)安全職責(zé)、部門(mén)安全職責(zé)）→分解制定崗位安全職責(zé)→簽訂安全責(zé)任書(shū)→溝通和宣貫安全職責(zé)→匹配職責(zé)和能力→履行安全職責(zé)→監(jiān)督檢查和考核安全職責(zé)履行情況→（失職）責(zé)任追究（問(wèn)責(zé)）→評(píng)審和調(diào)整安全職責(zé)→結(jié)束3）“組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限”技術(shù)、工具與方法：——安全管理體系過(guò)程職能展開(kāi)與分配表（矩陣表）；——法定安全職責(zé)與本單位和部門(mén)安全職責(zé)對(duì)照表；——上下級(jí)單位/部門(mén)安全職責(zé)對(duì)應(yīng)關(guān)系表；——領(lǐng)導(dǎo)安全職責(zé)與部門(mén)安全職責(zé)對(duì)應(yīng)關(guān)系表；——部門(mén)安全職責(zé)與崗位安全職責(zé)分配展開(kāi)及對(duì)照表；——安全管理（體系）過(guò)程與安全職責(zé)對(duì)應(yīng)關(guān)系表；——安全目標(biāo)與安全職責(zé)對(duì)應(yīng)關(guān)系表；——采用MECE法對(duì)安全職責(zé)進(jìn)行分類；——工作流程分析法/工作分析法；——標(biāo)桿管理法。5.4工作人員的協(xié)商和參與1.有關(guān)工作人員的協(xié)商和參與術(shù)語(yǔ)1）協(xié)商：決策前征詢意見(jiàn)；——協(xié)商包括使健康安全委員會(huì)和工作人員代表若有加入。——協(xié)商是組織與其相關(guān)方在某一問(wèn)題決策或確定方向之前所進(jìn)行的充分的雙向溝通。——協(xié)商是：.一個(gè)通過(guò)影響力而不是通過(guò)權(quán)力來(lái)影響決策的過(guò)程；.對(duì)決策的輸入，而不是共同決策。2）參與：參加決策或參加活動(dòng)、事項(xiàng)或介入某個(gè)情境；3）積極參與：參與活動(dòng)并為之做出貢獻(xiàn)，以實(shí)現(xiàn)共同的目標(biāo)2.標(biāo)準(zhǔn)條文解讀1）本條文目的和意圖。確保所有相關(guān)人員在安全管理體系的開(kāi)發(fā)、策劃、實(shí)施、績(jī)效評(píng)價(jià)和改進(jìn)措施等過(guò)程中有效參與和協(xié)商，以實(shí)現(xiàn)以下目的：——建立對(duì)話和交換意見(jiàn)的雙向溝通機(jī)制，及時(shí)向工作人員提供必要信息，以使其給出知情的反饋意見(jiàn)，供組織在做出決策前加以考慮；——使工作人員為與安全績(jī)效測(cè)量和變更建議有關(guān)的決策過(guò)程做出貢獻(xiàn)——促進(jìn)組織的民主管理,促進(jìn)組織與其員工之間的理解,改善組織內(nèi)的勞動(dòng)關(guān)系，提高員工滿意度；——員工參與管理不僅能夠提高員工的主人翁意識(shí),激發(fā)員工的主動(dòng)性和創(chuàng)造性,更能融合不同的利益關(guān)系,提高組織的包容性,提高組織內(nèi)部的凝聚力和向心力,提高組織的核心競(jìng)爭(zhēng)力。2）工作人員參與和協(xié)商的要求或條件。有效參與和協(xié)商的符合以下要求：——為協(xié)商和參與提供必要的機(jī)制（包括工作人員代表）、時(shí)間、培訓(xùn)和資源；——及時(shí)提供組織安全管理相關(guān)信息的溝通渠道；——確定和盡可能消除妨礙參與的障礙或壁壘，并盡可能減少那些難以消除的障礙或壁壘。3）與非管理類人員協(xié)商的實(shí)施強(qiáng)調(diào)與非管理類人員在如下方面的協(xié)商：——確定相關(guān)方的需求和期望(見(jiàn)4.2)；——建立安全方針(見(jiàn)5.2)；——適用時(shí)，分配組織的職責(zé)和權(quán)限(見(jiàn)5.3)；——確定如何滿足合規(guī)義務(wù)(見(jiàn)6.1)；——制定安全目標(biāo)并為其實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃(見(jiàn)6.3)；——制定安全相關(guān)的管理規(guī)定；——確定對(duì)外包、采購(gòu)和承包方適用的控制措施；——確定所需監(jiān)視、測(cè)量和評(píng)價(jià)的內(nèi)容(見(jiàn)9.1)；——策劃、建立、實(shí)施和保持審核程序(見(jiàn)9.2.2)；——確保持續(xù)改進(jìn)(見(jiàn)10.2)。4）與管理類人員協(xié)商的實(shí)施強(qiáng)調(diào)非管理類人員在如下方面的參與：——確定其協(xié)商和參與的機(jī)制；——辨識(shí)危險(xiǎn)源、排查隱患，并評(píng)價(jià)安全相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)(見(jiàn)6.2)；——確定能力要求、培訓(xùn)需求，并參與培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)(見(jiàn)7.2.2)；——組織安全文化建設(shè)(見(jiàn)7.3):——確定溝通的內(nèi)容和方式(見(jiàn)74):——確定安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施及具有效的實(shí)施和應(yīng)用(見(jiàn)8.1.2)——確定消除隱患的措施(833)；——調(diào)查事件和不符合并確定糾正精施見(jiàn)10.10——尋求改進(jìn)安全管理體系的機(jī)會(huì)(見(jiàn)10.2)。4.實(shí)施流程及技術(shù)、工具和方法1）“工作人員的協(xié)商和參與”工作流程開(kāi)始→明確協(xié)商目標(biāo)和議題（發(fā)出要約）→確定參與協(xié)商的人員（協(xié)商代表/員工代表）→收集相關(guān)資料和信息→制定協(xié)商計(jì)劃和流程→準(zhǔn)備協(xié)商材料→召開(kāi)協(xié)商會(huì)議→爭(zhēng)議處理→達(dá)成共識(shí)→做好協(xié)商會(huì)議記錄和會(huì)議紀(jì)要并簽字確認(rèn)→制定實(shí)施方案→跟蹤驗(yàn)證實(shí)施方案的執(zhí)行情況→及時(shí)向全體職工公布協(xié)商結(jié)果→結(jié)束。2）“工作人員的協(xié)商和參與”技術(shù)、工具與方法：——調(diào)查問(wèn)卷；——員工合理化建議或提案制度；——小組討論；——員工代表制度；——社交媒體；——面對(duì)面交流、會(huì)議；——談判；——專家咨詢/尋求第三方協(xié)助；——沖突管理。6.1合規(guī)義務(wù)的確定1.有關(guān)合規(guī)義務(wù)術(shù)語(yǔ)3）合規(guī)義務(wù)（法律法規(guī)要求和其他要求）：組織必須遵守的法律法規(guī)要求以及組織必須遵守或自愿選擇遵守的其他要求；——合規(guī)義務(wù)可能來(lái)自于強(qiáng)制性要求(即合規(guī)要求)和或來(lái)自于自愿遵守的要求或承諾（即合規(guī)承諾)；——組織的合規(guī)要求包括：.(國(guó)家的、區(qū)域的或國(guó)際的)法律法規(guī)要求；.行政許可、執(zhí)照或者其他形式的授權(quán)；.監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的命令、條例或指南；.法令和指令,法院判決或行政決定；.國(guó)際條條約、公約、議定書(shū)；.集體協(xié)商協(xié)議等?！M織的合規(guī)承諾包括：.組織與公共權(quán)力機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體等組織簽訂的協(xié)議；.組織與客戶簽訂的協(xié)議；.組織與第三方簽署合同產(chǎn)生的義務(wù)、雇傭協(xié)議；.相關(guān)組織和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；.非強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、獲得一致認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)和指南；.組織自愿遵守的原則、行為守則、技術(shù)規(guī)范、章程、規(guī)程；.組織內(nèi)部要求（如公司章程、操作規(guī)程、規(guī)章制度）；.本組織或其上級(jí)組織的公開(kāi)承諾等。——合規(guī)與合規(guī)義務(wù)之間的關(guān)系（見(jiàn)下圖）；合規(guī)與合規(guī)義務(wù)之間的關(guān)系圖示——合規(guī)義務(wù)是與安全管理體系相關(guān)的。——合規(guī)義務(wù)可能會(huì)給組織帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。4）重大合規(guī)義務(wù)：與組織所面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)高度相關(guān)，一旦違反這些義務(wù)就會(huì)引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或者讓風(fēng)險(xiǎn)管控失去控制。2.標(biāo)準(zhǔn)條文解讀1）本條文目的和意圖：通過(guò)建立渠道，識(shí)別適用的合規(guī)義務(wù)，并確保組織在運(yùn)營(yíng)過(guò)程、在活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中加以落實(shí)，以實(shí)現(xiàn)貫徹和遵守合規(guī)義務(wù)，應(yīng)對(duì)外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查和審查，避免行政處罰和規(guī)律風(fēng)險(xiǎn)；2）組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持合規(guī)義務(wù)確定過(guò)程（《合規(guī)義務(wù)確定與合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序》。3）識(shí)別和確定最新的適用于組織安全管理相關(guān)的合規(guī)義務(wù)；a）識(shí)別合過(guò)義務(wù)應(yīng)考慮的因素：——4.1中提及的各種外部和內(nèi)部因素；——4.2中提及的相關(guān)方的需求和期望，尤其是確定這些需求和期望中哪些是或?qū)⒖赡艹蔀楹弦?guī)義務(wù)；b）合規(guī)義務(wù)的維護(hù)（更新）相關(guān)的活動(dòng)包括——與合規(guī)義務(wù)的維護(hù)（更新）相關(guān)的活動(dòng)包括：——識(shí)別新增及變更的合規(guī)義務(wù)，確保持續(xù)合規(guī)：合規(guī)義務(wù)是變化的，具有動(dòng)態(tài)屬性，需要組織實(shí)時(shí)更新和維護(hù)；若合規(guī)義務(wù)變化，相應(yīng)的管理措施也應(yīng)及時(shí)加以調(diào)整?！M織宜有過(guò)程評(píng)價(jià)已識(shí)別的變更和任何變更的實(shí)施對(duì)合規(guī)義務(wù)管理的影響。——獲取關(guān)于法律和其他合規(guī)義務(wù)變更信息的過(guò)程包含但不限于以下內(nèi)容：——列入相關(guān)監(jiān)管部門(mén)收件人名單；——成為專業(yè)團(tuán)體的會(huì)員；——訂閱相關(guān)信息服務(wù)；——參加行業(yè)論壇和研討會(huì)；——監(jiān)視監(jiān)管部門(mén)網(wǎng)站；——與監(jiān)管部門(mén)會(huì)晤；——與法律顧問(wèn)洽商；——監(jiān)視合規(guī)義務(wù)來(lái)源（如：監(jiān)管聲明和法院判決）。c）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：——合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：組織及其員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失及其他負(fù)面影響的可能性；——采取基于風(fēng)險(xiǎn)的思維，評(píng)價(jià)和分析識(shí)別的合規(guī)義務(wù)所產(chǎn)生的影響，形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單。d）應(yīng)保持和保留有關(guān)合規(guī)義務(wù)的成文信息，并確保及時(shí)更新以響應(yīng)任何變化?！M織應(yīng)建立并保持一個(gè)單獨(dú)文件（如登記冊(cè)、清單），列出其所有合規(guī)義務(wù)，并確立定期更新該文件的過(guò)程?！谐龊弦?guī)義務(wù)外，該文件還宜包括但不限于：.合規(guī)義務(wù)的影響；.合規(guī)義務(wù)的管理；.與合規(guī)義務(wù)相關(guān)的控制；合規(guī)義務(wù)清單部門(mén)或職能活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)合規(guī)義務(wù)來(lái)源合規(guī)義務(wù)合規(guī)義務(wù)的影響與合規(guī)義務(wù)相關(guān)的控制4）確定如何將這些合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于組織，以及所需溝通的范圍和內(nèi)容；組織需要將合規(guī)義務(wù)融入到其日常經(jīng)營(yíng)管理中，確定和實(shí)施合規(guī)義務(wù)所需相關(guān)溝通的范圍和內(nèi)容，以確保組織重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位在遵守各項(xiàng)合規(guī)義務(wù)前提要求下的合法合規(guī)運(yùn)行。5）在建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)其安全管理體系時(shí)，應(yīng)考慮這些合規(guī)義務(wù)（包括合規(guī)目標(biāo)、經(jīng)識(shí)別的合規(guī)義務(wù)以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確保合規(guī)要求能夠與組織各項(xiàng)安全管理流程相結(jié)合，成為安全管理體系的一部。3.“合規(guī)義務(wù)確定和滿足”實(shí)施工作流程開(kāi)始→識(shí)別合義務(wù)信息源→獲取和確認(rèn)合規(guī)義務(wù)信息→確認(rèn)合規(guī)義務(wù)的適用性→確定合規(guī)義務(wù)→跟蹤和更新合規(guī)義務(wù)→溝通和培訓(xùn)合規(guī)義務(wù)→確定如何將合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于組織→在建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)其管理體系考慮合規(guī)義務(wù)→保持合規(guī)義務(wù)成文信息→策劃履行合規(guī)義務(wù)措施→合規(guī)控制（合規(guī)審查/合規(guī)檢查/合規(guī)咨詢/利益沖突管理/合規(guī)報(bào)告/合規(guī)調(diào)查/合規(guī)溝通/合規(guī)評(píng)估和審核→不合規(guī)或違規(guī)處理→結(jié)束。4.“合規(guī)義務(wù)確定”技術(shù)、工具與方法：——法規(guī)清單識(shí)別調(diào)查——列入相關(guān)監(jiān)管部門(mén)收件人名單；——成為專業(yè)團(tuán)體的會(huì)員；——訂閱相關(guān)信息服務(wù)；——參加行業(yè)論壇和研討會(huì)；——監(jiān)視監(jiān)管部門(mén)網(wǎng)站；——與監(jiān)管部門(mén)會(huì)晤；——與法律顧問(wèn)洽商或咨詢專業(yè)人士；——監(jiān)視合規(guī)義務(wù)來(lái)源（如監(jiān)管聲明和法院判決）。6.2應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策劃6.2.1總則1.有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)術(shù)語(yǔ)1）風(fēng)險(xiǎn)：不確定因素對(duì)目標(biāo)(3.12)的影響?！绊懯侵钙x預(yù)期，可以是正面的和/或負(fù)面的，可能帶來(lái)機(jī)會(huì)和威脅?！淮_定性是指對(duì)事件及其后果或可能性缺乏甚至部分缺乏相關(guān)信息、理解或知識(shí)的狀態(tài)；——通常，風(fēng)險(xiǎn)以潛在事件和后果，或兩者的組合來(lái)描述其特性；——通常，風(fēng)險(xiǎn)以某事件(包括情況的變化)的后果及其發(fā)生的可能性的組合來(lái)表述；——通常風(fēng)險(xiǎn)可以用風(fēng)險(xiǎn)源、潛在事件及其后果和可能性來(lái)描述；——風(fēng)險(xiǎn)的三要素是風(fēng)險(xiǎn)存在的環(huán)境、發(fā)生的誘因以及發(fā)生后造成的影響，即風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的通用語(yǔ)言是“在……的情形下，因……的原因，導(dǎo)致（或可能會(huì)導(dǎo)致）……的后果”。2）安全風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生某一特定危害事件如人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞的可能性與其后果嚴(yán)重性的組合?！赡苄裕侵甘鹿适录l(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故事件一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性?！踩L(fēng)險(xiǎn)由下列基本要素或稱：風(fēng)險(xiǎn)因子構(gòu)成不限于：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)源、危險(xiǎn)源危險(xiǎn)有害因素、可能性、嚴(yán)重性危險(xiǎn)程度等。3）固有風(fēng)險(xiǎn)（原始風(fēng)險(xiǎn)）：在實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施前存在的安全風(fēng)險(xiǎn)?！诓豢紤]安全管控措施的情況下，基于客觀因素對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行量化的風(fēng)險(xiǎn)。固有風(fēng)險(xiǎn)的高低主要與事故后果的嚴(yán)重程度和事故誘發(fā)因素的固有復(fù)雜程度相關(guān)。4）剩余風(fēng)險(xiǎn)（殘余風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)、留存的風(fēng)險(xiǎn)在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)（即采取風(fēng)險(xiǎn)緩解、風(fēng)險(xiǎn)消除、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)降低等風(fēng)險(xiǎn)控制措施）之后仍然存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括未辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。2.標(biāo)準(zhǔn)條文解讀1）策劃安全管理體系應(yīng)考慮的因素：——在對(duì)安全管理體系進(jìn)行策劃時(shí)，組織應(yīng)考慮以下因素：——組織內(nèi)外部環(huán)境因素（見(jiàn)4.1)；——有關(guān)相關(guān)方的需求和期望(見(jiàn)4.2)；——安全管理體系的范圍(見(jiàn)4.3)。2）基于安全風(fēng)險(xiǎn)管理的原理，識(shí)別分析和評(píng)價(jià)安全相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并策劃應(yīng)對(duì)措施，以：——滿足合規(guī)義務(wù)；——確保安全管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期的結(jié)果；——防止或減少不期望的影響；——對(duì)緊急情況做出準(zhǔn)備和響應(yīng)；——推動(dòng)組織安全文化發(fā)展；——實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。3）安全風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程：開(kāi)始→系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境分析和描述→劃分和確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)→明確控制目標(biāo)→危險(xiǎn)源辨識(shí)（直接辨識(shí)危險(xiǎn)源→先辨識(shí)第一類危險(xiǎn)源再辨識(shí)第二類危險(xiǎn)源→重大危險(xiǎn)源辨識(shí)→確定導(dǎo)致的后果→列入《安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管控清單》→危險(xiǎn)源持續(xù)動(dòng)態(tài)辨識(shí)）→風(fēng)險(xiǎn)分析→風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（判斷其重要性）→風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)（確定不可接受風(fēng)險(xiǎn)）→制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施→風(fēng)險(xiǎn)控制措施的評(píng)審→風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施(風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)確定→編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單→繪制企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)圖→全風(fēng)險(xiǎn)告知、公告與標(biāo)識(shí))→分級(jí)管控的效果及其跟蹤驗(yàn)證→風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施策劃的更新→結(jié)束。（見(jiàn)下圖：風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程示意圖）6.2.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別術(shù)語(yǔ)1）危險(xiǎn)源（危險(xiǎn)因素）：可能導(dǎo)致人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的源頭。——危險(xiǎn)源一般是某種根源、狀態(tài)或行為，或其組合；——危險(xiǎn)源包括但不限于人的行為、物的狀態(tài)、環(huán)境因素和管理因素：.不安全狀態(tài)是使事件能發(fā)生的不安全的物體條件、物質(zhì)條件和環(huán)境條件；.不安全行為是違反安全規(guī)則或安全原則，使事件有可能或有機(jī)會(huì)發(fā)生的行為。注3：不安全行為可以是本不應(yīng)做而做了某件事；可以是本不應(yīng)這樣做（應(yīng)用其他方式做）而這樣做的某件事；也可以是本應(yīng)做某件事但沒(méi)做成；.安全管理缺陷是管理人員在履行其安全生產(chǎn)管理職能方面的缺陷。——危險(xiǎn)源包括第一類危險(xiǎn)源和第二類危險(xiǎn)源：.第一類危險(xiǎn)源：生產(chǎn)過(guò)程中客觀存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量（能量源或能量載體）或危險(xiǎn)物質(zhì)，是事故發(fā)生的前提。如：機(jī)械能、化學(xué)能、熱能、電能、輻射能、核能、光能或有毒有害物質(zhì)等。.第二類危險(xiǎn)源：導(dǎo)致約束、限制能量和危險(xiǎn)物質(zhì)的措施失控的各種不安全因素，是第一類危險(xiǎn)源造成事故的必要條件。如物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、環(huán)境不良、管理缺陷等。2）人的因素：在生產(chǎn)活動(dòng)中，來(lái)自人員自身或人為性質(zhì)的危險(xiǎn)和有害因素，3）物的因素：機(jī)械、設(shè)備、設(shè)施，材料等方面存在的危險(xiǎn)和有害因素。4）環(huán)境因素：生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中的危險(xiǎn)和有害因素.5）管理因素：管理和管理責(zé)任缺失所導(dǎo)致的危險(xiǎn)和有害因素.6）重大危險(xiǎn)源：長(zhǎng)期地或者臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或者儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或者超過(guò)臨界量的單元（包括場(chǎng)所和設(shè)施）。7）危險(xiǎn)源辨識(shí)：識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過(guò)程。8）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源辨識(shí)作業(yè)單元、風(fēng)險(xiǎn)源伴隨風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、設(shè)備和場(chǎng)所區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)（過(guò)程），或以上兩者的組合?！L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可分為靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，或以上兩者的結(jié)合：.靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指生產(chǎn)過(guò)程中有關(guān)設(shè)備設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域和系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；.動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指生產(chǎn)過(guò)程中所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的操作及作業(yè)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。9）作業(yè)活動(dòng)：特定工作系統(tǒng)為完成特定任務(wù)而進(jìn)行的活動(dòng)?！顒?dòng)包括常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)，包括作業(yè)活動(dòng)和管理職能活動(dòng)?；顒?dòng)也包括不受生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位直接控制的地點(diǎn)的活動(dòng)；——危險(xiǎn)源存在于活動(dòng)中，危險(xiǎn)源辨識(shí)的對(duì)象包括活動(dòng)。10）危險(xiǎn)物品：指易燃易爆物品、危險(xiǎn)化學(xué)品、放射性物品等能夠危及人身安全和財(cái)產(chǎn)安全的物品。11）三種狀態(tài)：人員行為和生產(chǎn)設(shè)施的正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)?！顟B(tài)即正常的生產(chǎn)活動(dòng)；——異常狀態(tài)是指非正常生產(chǎn)活動(dòng)；——緊急狀態(tài)是指將要發(fā)生或正在發(fā)生事故（事件）的需要應(yīng)急響應(yīng)的狀態(tài)，如設(shè)備被迫停運(yùn)、火災(zāi)爆炸事故等。12）三種時(shí)態(tài)：指過(guò)去時(shí)態(tài)、現(xiàn)在時(shí)態(tài)、將來(lái)時(shí)態(tài)。——過(guò)去時(shí)態(tài)主要是評(píng)估以往殘余風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，并確定這種影響程度是否屬于可接受的范圍；——現(xiàn)在時(shí)態(tài)主要是評(píng)估現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否可以使風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的范圍；——將來(lái)時(shí)態(tài)主要是評(píng)估計(jì)劃實(shí)施的生產(chǎn)活動(dòng)可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)影響程度是否在可接受的范圍。13）安全事件：可能或已經(jīng)導(dǎo)致人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的情況?！l(fā)生傷害、損失或破壞的安全事件有時(shí)被稱為“安全事故”?！窗l(fā)生但有可能發(fā)生傷害、損失和破壞的事件在英文中稱為“near-miss”“near-hit”或“closecall”,在中文中也可稱為“未遂事件”“未遂事故”或“事故隱患”等?！M管安全事件可能涉及一個(gè)或多個(gè)不符合(3.23),但在沒(méi)有不符合(3.23)時(shí)也可能會(huì)發(fā)生。14）事故：造成人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的意外情況。2.標(biāo)準(zhǔn)條文解讀1）本條文目的和意圖：——危險(xiǎn)源辨識(shí)幫助組織認(rèn)識(shí)和理解工作場(chǎng)所中的危險(xiǎn)源及其對(duì)人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞，以便分析評(píng)價(jià)、優(yōu)先排序并消除危險(xiǎn)源或降低安全風(fēng)險(xiǎn)；——風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的是發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)和描述可能有助于或妨礙組織實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。2）組織應(yīng)識(shí)別與安全相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)（不管危險(xiǎn)源是否在組織控制范圍內(nèi)，都宜對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別包括對(duì)危險(xiǎn)源、影響范圍、事件及其原因和潛在后果等方面的識(shí)別，并進(jìn)行評(píng)估。3）識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)考慮以下因素及相互之間的關(guān)系：——有形和無(wú)形的危險(xiǎn)源；——原因和事件；——威脅和機(jī)遇；——脆弱性和應(yīng)對(duì)能力；——內(nèi)外部環(huán)境變化；——新興風(fēng)險(xiǎn)；——資產(chǎn)和資源的性質(zhì)和價(jià)值；——后果及其對(duì)目標(biāo)的影響；——知識(shí)的局限性和信息的可靠性；——與時(shí)間有關(guān)的因素；——識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)所涉及人員的偏見(jiàn)、假設(shè)和看法。4）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別策略和著眼點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)考慮但不限于如下方面：——常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)和狀況；.常規(guī)的活動(dòng)和狀況經(jīng)由日常運(yùn)行和正常工作活動(dòng)產(chǎn)生危險(xiǎn)源；.非常規(guī)的活動(dòng)和狀況是指偶然出現(xiàn)的或非計(jì)劃的活動(dòng)和狀況；.短期的活動(dòng)或長(zhǎng)期的活動(dòng)可產(chǎn)生不同的危險(xiǎn)源?！紤]四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素；——人的因素：.與人的能力、局限性及其他特征有關(guān)；.為了人能夠安全和舒適的使用而應(yīng)用于工具、機(jī)器、系統(tǒng)、活動(dòng)或環(huán)境的信息；.人員的安全意識(shí)和能力，人員的范圍包括組織工作人員及可能受到組織影響的其他人員；.活動(dòng)、工作人員和組織，以及它們之間是如何相互作用并對(duì)安全產(chǎn)生影響的?！藛T：.工作場(chǎng)所附近、可能受組織活動(dòng)影響的人員(如路人、承包方或近鄰)；.處于不在組織直接控制下的地點(diǎn)的工作人員，如從事流動(dòng)工作的人員或前往其他地點(diǎn)從事與工作有關(guān)活動(dòng)的人員(如郵政工作人員、公共汽車司機(jī)、前往客戶現(xiàn)場(chǎng)工作的服務(wù)人員)；.在家工作或獨(dú)自工作的工作人員?！锏囊蛩兀河梢韵路矫嫠a(chǎn)生的危險(xiǎn)源：.基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備（物理或功能故障）、原料、材料和工作場(chǎng)所的物理環(huán)境及其失效模式；.全生命周期中的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；.安全設(shè)備的設(shè)計(jì)、安裝、維護(hù)和更換?！h(huán)境、文化以及其他內(nèi)部或外部因素；.組織的管理架構(gòu)、責(zé)任體系；.組織控制之外的但能影響組織安全的因素；.相關(guān)方之間的相互依賴關(guān)系?！碌幕蜃兓奈ｋU(xiǎn)源：.可在因過(guò)于熟悉環(huán)境或環(huán)境變化而導(dǎo)致工作過(guò)程惡化、被更改、被適應(yīng)或被演變時(shí)產(chǎn)生；.對(duì)工作實(shí)際開(kāi)展情況的了解(如與工作人員一起觀察和討論危險(xiǎn)源)能識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)是否增加或.組織的運(yùn)行、過(guò)程、活動(dòng)和安全管理體系中實(shí)際的或擬定的變更?！嘘P(guān)危險(xiǎn)源的知識(shí)或信息的變化（采用相關(guān)、適當(dāng)、最新的信息對(duì)于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)非常重要）：.涉及的信息、數(shù)據(jù)、知識(shí)的變更；.有關(guān)危險(xiǎn)源的知識(shí)、信息和新的理解可能來(lái)自公開(kāi)的文獻(xiàn)、研究與開(kāi)發(fā)、工作人員的反饋，以及組織自身運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)的評(píng)審；.這些來(lái)源能夠提供有關(guān)危險(xiǎn)源和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的新信息；——安全威脅（如惡意或犯罪行為）和漏洞、隱患有關(guān)的信息及潛在緊急情況；.需立即做出響應(yīng)的、意外的或非計(jì)劃的狀況(如工作場(chǎng)所的機(jī)器著火；.工作場(chǎng)所附近的自然災(zāi)害；工作人員正在從事與工作有關(guān)活動(dòng)的其他地點(diǎn)的自然災(zāi)害)；.包括諸如在工作人員正從事與工作相關(guān)活動(dòng)的地點(diǎn)發(fā)生了內(nèi)亂而需要他們緊急疏散的情況?！M織內(nèi)部或外部以往發(fā)生的相關(guān)事件(包括緊急情況)及其影響和原因；5）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定a）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則——對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分應(yīng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則合理劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；——風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)覆蓋所有作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施，針對(duì)劃分的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)分析：.靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分：可把設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所、區(qū)域、部位等具有獨(dú)立功能的單元?jiǎng)澐譃橐粋€(gè)風(fēng)險(xiǎn).動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分：對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)，每一項(xiàng)獨(dú)立完成作業(yè)目標(biāo)的操作及作業(yè)為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；可把具有獨(dú)立功能的管理行為劃分為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。b）活動(dòng)劃分；——操作及作業(yè)活動(dòng)劃分；.操作及作業(yè)活動(dòng)等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)（服務(wù)）階段或部門(mén)劃分,涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有操作及作業(yè)活動(dòng)，填入《作業(yè)活動(dòng)清單》。.對(duì)于有先后次序步驟的作業(yè)活動(dòng)，宜依次列出作業(yè)步驟。作業(yè)活動(dòng)清單序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)實(shí)施單位可能導(dǎo)致的事故類型——管理職能活動(dòng)劃分。管理職能活動(dòng)包括設(shè)計(jì)、工藝、設(shè)備、勞動(dòng)組織、采購(gòu)、人力資源等的管理，對(duì)相關(guān)方的監(jiān)督管理，變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練、公眾聚集活動(dòng)等活動(dòng)中與安全生產(chǎn)有關(guān)的內(nèi)容。c）設(shè)備設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域劃分區(qū)域、場(chǎng)所等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分應(yīng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則；設(shè)施、部位等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)按照總平面布置、建構(gòu)筑物、工藝流程、作業(yè)崗位進(jìn)行劃分。設(shè)備設(shè)施清單序號(hào)類別設(shè)備名稱是否特種設(shè)備可能導(dǎo)致的事故類型6）危險(xiǎn)源辨識(shí)的實(shí)施：a）危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)按照“單位-評(píng)估單元-具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)-危險(xiǎn)源”的邏輯逐步展開(kāi)。如下圖所示。b）直接辨識(shí)危險(xiǎn)源考慮法律法規(guī)要求和其他要求及以往事故，對(duì)照適用本單位的法律法規(guī)要求和其他要求的所有強(qiáng)制性規(guī)定，凡未做到的，或未能保持的，都是危險(xiǎn)源；本單位以往事故的原因，凡未消除的，都是危險(xiǎn)源；c）先辨識(shí)第一類危險(xiǎn)源，再辨識(shí)第二類危險(xiǎn)源先辨識(shí)第一類危險(xiǎn)源，從風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所涉及危險(xiǎn)物質(zhì)、能量或能量載體的角度進(jìn)行。再辨識(shí)第二類危險(xiǎn)源，參照GB∕T13861-2022《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》對(duì)潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行辨識(shí)，綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)。d）確定導(dǎo)致的后果危險(xiǎn)源引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。結(jié)合危險(xiǎn)源分析清晰描述誘導(dǎo)安全風(fēng)險(xiǎn)的觸發(fā)事件，對(duì)照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類》或行業(yè)領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)列出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能導(dǎo)致的后果，安全風(fēng)險(xiǎn)（事故）類型。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能導(dǎo)致的事故類型應(yīng)按照GB6441的規(guī)定劃分為物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害等。對(duì)于其他傷害宜進(jìn)行補(bǔ)充說(shuō)明具體類型。e）應(yīng)將危險(xiǎn)源辨識(shí)的結(jié)果填入《安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管控清單》。f）危險(xiǎn)源持續(xù)動(dòng)態(tài)辨識(shí)。危險(xiǎn)源辨識(shí)是動(dòng)態(tài)的過(guò)程，當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，企業(yè)應(yīng)重新開(kāi)展危險(xiǎn)源辨——與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和實(shí)施必要的控制措施相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范發(fā)生變化；——組織周邊環(huán)境發(fā)生變化；——實(shí)施新（改、擴(kuò)）建或關(guān)鍵設(shè)備、生產(chǎn)工藝和技術(shù)發(fā)生變化的；——應(yīng)急管理和應(yīng)急資源發(fā)生重大變化的；——組織合并分立、業(yè)務(wù)劃轉(zhuǎn)、組織機(jī)構(gòu)變動(dòng)的；——實(shí)施了重大風(fēng)險(xiǎn)或重大危險(xiǎn)源治理的；——發(fā)生生產(chǎn)安全事故的。3.“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（危險(xiǎn)源辨識(shí)）”實(shí)施工作流程開(kāi)始→系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境分析和描述→劃分和確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)→明確控制目標(biāo)→危險(xiǎn)源辨識(shí)（直接辨識(shí)危險(xiǎn)源→先辨識(shí)第一類危險(xiǎn)源再辨識(shí)第二類危險(xiǎn)源→重大危險(xiǎn)源辨識(shí)→確定導(dǎo)致的后果→列入《安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管控清單》→危險(xiǎn)源持續(xù)動(dòng)態(tài)辨識(shí)→結(jié)束。4.“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（危險(xiǎn)源辨識(shí)）”實(shí)施技術(shù)、工具與方法：——直接判斷法；——風(fēng)險(xiǎn)源間接識(shí)別法；——詢問(wèn)、交談；——現(xiàn)場(chǎng)觀察；——系統(tǒng)性的團(tuán)隊(duì)方法；——查閱有關(guān)記錄；——獲取外部信息；——工作任務(wù)分析；——安全檢查表(SCL)；——危險(xiǎn)和可操作性研究(HAZOP)；——事件樹(shù)分析(ETA)；——事故樹(shù)分析(FTA)；——作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法(LEC)等。。6.2.3風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)1.有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)術(shù)語(yǔ)1）風(fēng)險(xiǎn)分析：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其后果的嚴(yán)重性進(jìn)行分析，并確定其程度的過(guò)程；2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：對(duì)比風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，以確定風(fēng)險(xiǎn)和/或其大小是否可以接受或容忍的過(guò)程；——對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量的分析預(yù)判，以確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)大小，分析論證現(xiàn)有管控措施的充分性，以及是否可接受或可容許的過(guò)程；3）風(fēng)險(xiǎn)水平：結(jié)合事件發(fā)生的可能性及其后果表示的風(fēng)險(xiǎn)量值；4）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)：對(duì)比風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，以確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過(guò)程；——根據(jù)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等相關(guān)要求并結(jié)合自身實(shí)際，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，通過(guò)采用科學(xué)、合理的方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)可接受程度，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低依次劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。5）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的依據(jù)；6）風(fēng)險(xiǎn)矩陣：通過(guò)確定后果與可能性的范圍來(lái)排列顯示風(fēng)險(xiǎn)的工具。2.標(biāo)準(zhǔn)條文解讀1）組織應(yīng)及時(shí)對(duì)已識(shí)別出的安全風(fēng)險(xiǎn)(見(jiàn)6.2.2)進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，確定所需應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)(必要時(shí)，進(jìn)行分級(jí)),以快速確定合理精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施。2）組織應(yīng)確定安全風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估人員與負(fù)責(zé)人，必要時(shí)，應(yīng)由最高管理者組織管理層自行評(píng)價(jià)或聘請(qǐng)專業(yè)第三方安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)分析評(píng)價(jià)。3）風(fēng)險(xiǎn)分析——風(fēng)險(xiǎn)分析的目的和意圖：.幫助理解包括風(fēng)險(xiǎn)水平在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和特征；.風(fēng)險(xiǎn)分析是安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)決策的基礎(chǔ)，為安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供支持。風(fēng)險(xiǎn)分析可為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)提供信息輸入，也可為是否需要和如何應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，及采取最適宜的策略和方法提供信息支撐。當(dāng)面對(duì)不同類別和不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)需要做出抉擇時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果可為決策提供深刻見(jiàn)解?！踩L(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)考慮的因素：.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為事件的可能性；.風(fēng)險(xiǎn)造成后果的嚴(yán)重性以及可接受性；注1:可接受性一般是指考慮組織自身、相關(guān)方及社會(huì)的可接受程度。.風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性、關(guān)聯(lián)性和敏感性；.風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)間因素的波動(dòng)性；.現(xiàn)有安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的有效性；.觀點(diǎn)分歧、偏見(jiàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知及判斷；.信息的可靠性和充分性?！踩L(fēng)險(xiǎn)分析的實(shí)施：.對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，可采用定性、定量或定性定量相結(jié)合等方式，分別評(píng)價(jià)分析事故（事件）發(fā)生的可能性及事故（事件）后果的的嚴(yán)重性，并將兩者組合。傷害和健康損害發(fā)生的可能性，取決于控制措施的有效性和人體暴露的時(shí)間；.對(duì)組織可能導(dǎo)致發(fā)生重特大事故的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或敏感場(chǎng)所、設(shè)備、設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)，應(yīng)注意風(fēng)險(xiǎn)的疊加或累積效應(yīng)，掌握其當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性，全面研究分析這些敏感場(chǎng)所今后的風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)。4）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)a）安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的和意圖：——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的是支持決策，風(fēng)險(xiǎn)決策及制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃提供依據(jù)；——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是將風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果和既定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則相比較，以確定是否需要采取進(jìn)一步行動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可促成以下決定：——不采取進(jìn)一步行動(dòng)；——考慮風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案；——開(kāi)展進(jìn)一步分析，以更全面地了解風(fēng)險(xiǎn)；——維持現(xiàn)有的控制措施；——重新考慮目標(biāo)?！M織的決策應(yīng)考慮內(nèi)外部相關(guān)方的實(shí)際需求及預(yù)期后果。b）確定安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和準(zhǔn)則：組織應(yīng)建立、保持、更新和完善有效的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和準(zhǔn)則?！M織在建立安全風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，通常依據(jù)合規(guī)義務(wù)、標(biāo)準(zhǔn)，并參照其他通用規(guī)范?！_定重大風(fēng)險(xiǎn)（不可接受風(fēng)險(xiǎn)）準(zhǔn)則.固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估涉及下列情形之一的應(yīng)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)（不可接受風(fēng)險(xiǎn)）：根據(jù)GB18218規(guī)定辨識(shí)為危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的；.危險(xiǎn)源本身違反適用本企業(yè)的法律法規(guī)要求和其他要求的強(qiáng)制性規(guī)定，且可能導(dǎo)致的事件后果嚴(yán)重的；.危險(xiǎn)源曾導(dǎo)致死亡、重傷、職業(yè)病，或重大財(cái)產(chǎn)損失或其他重大損失（如重大社會(huì)影響），或多次輕傷，且導(dǎo)致事故的因素（條件）依然存在的；.具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人及以上的；.經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的?！踩L(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低依次劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，并分別用紅色、橙色、黃色、藍(lán)色予以標(biāo)示。c）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：——通過(guò)將風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與既定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則進(jìn)行比較，確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，做出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的決策。決策可能是：.不采取風(fēng)險(xiǎn)管控措施；.采取新的風(fēng)險(xiǎn)管控措施；.重新考慮安全管理目標(biāo)?！M織應(yīng)重點(diǎn)對(duì)安全“關(guān)鍵過(guò)程”進(jìn)行分析評(píng)價(jià)；——風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)后，組織應(yīng)編制安全風(fēng)險(xiǎn)清單和重大安全風(fēng)險(xiǎn)記錄；——依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)類別及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，在組織的總平面布置圖、周邊環(huán)境圖上，利用“紅、橙、黃、藍(lán)”四種色標(biāo)，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行標(biāo)注，形成四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布——利用信息網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)、地理信息系統(tǒng)等，