西方經(jīng)濟學界外部性理論研究介評一、本文概述《西方經(jīng)濟學界外部性理論研究介評》旨在深入剖析西方經(jīng)濟學中關于外部性理論的研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢。外部性理論作為經(jīng)濟學中的一個核心概念，對于理解市場經(jīng)濟運行機制、優(yōu)化資源配置以及制定有效的經(jīng)濟政策具有重要意義。本文將從外部性理論的基本概念出發(fā)，系統(tǒng)梳理西方經(jīng)濟學界在該領域的研究成果，包括外部性的來源、分類、度量方法以及政策應對等方面。通過對相關文獻的綜述和評價，本文旨在揭示外部性理論的發(fā)展脈絡和前沿動態(tài)，為我國經(jīng)濟學界在該領域的研究提供有益的參考和啟示。本文還將探討外部性理論在實際應用中的挑戰(zhàn)和前景，以期為我國市場經(jīng)濟的健康發(fā)展提供理論支持和政策建議。二、外部性理論的起源與發(fā)展外部性理論，作為經(jīng)濟學中的一個核心概念，起源于19世紀末和20世紀初的經(jīng)濟學研究。當時，經(jīng)濟學家們開始關注到市場經(jīng)濟活動中一些看似與個體決策直接相關的行為，卻會對其他個體或社會整體產(chǎn)生非市場化的影響。這些影響，無論是正面的還是負面的，都被統(tǒng)稱為“外部性”。馬歇爾（AlfredMarshall）在其《經(jīng)濟學原理》一書中首次提出了“外部經(jīng)濟”和“內(nèi)部經(jīng)濟”的概念，這可以被視為外部性理論的萌芽。馬歇爾認為，企業(yè)的生產(chǎn)成本會受到外部因素的影響，這些因素與企業(yè)內(nèi)部的組織和管理無關，但卻會對企業(yè)的生產(chǎn)和成本產(chǎn)生影響。隨后，庇古（ArthurCecilPigou）在其《福利經(jīng)濟學》中進一步發(fā)展了外部性理論。庇古首次明確提出了“外部不經(jīng)濟”的概念，并指出這種不經(jīng)濟性是由當事人的私人成本與社會成本不一致所導致的。為了糾正這種不經(jīng)濟性，庇古提出了“庇古稅”的概念，即通過政府干預，對產(chǎn)生負外部性的行為征稅，或對產(chǎn)生正外部性的行為給予補貼，以此來調(diào)整市場主體的行為，使其更加符合社會福利的要求。隨著經(jīng)濟學的發(fā)展，外部性理論逐漸成為了環(huán)境經(jīng)濟學、公共經(jīng)濟學等多個領域的核心理論。科斯（RonaldCoase）在其《社會成本問題》一文中，從產(chǎn)權的角度出發(fā)，對外部性理論進行了重新的解讀?？扑拐J為，在產(chǎn)權清晰、交易費用為零的情況下，外部性問題可以通過市場主體之間的自愿交易得到解決，而無需政府的干預。這一觀點為外部性問題的解決提供了新的思路。此后，外部性理論在經(jīng)濟學界得到了廣泛的研究和發(fā)展。經(jīng)濟學家們從不同的角度和層面對外部性理論進行了深入的探討，提出了包括產(chǎn)權理論、公共選擇理論、環(huán)境經(jīng)濟學理論等在內(nèi)的多種理論和方法。這些理論和方法不僅豐富了外部性理論的內(nèi)容，也為解決外部性問題提供了更多的工具和手段。外部性理論經(jīng)歷了從萌芽到發(fā)展再到深化的過程，成為了經(jīng)濟學中一個重要的理論分支。隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展和環(huán)境問題的日益突出，外部性理論的重要性也日益凸顯。未來，隨著經(jīng)濟學研究的不斷深入和實踐經(jīng)驗的不斷積累，外部性理論必將得到進一步的完善和發(fā)展。三、西方經(jīng)濟學界外部性理論的主要流派西方經(jīng)濟學界對外部性理論的研究，形成了多種流派和觀點，其中最具代表性的包括庇古學派、科斯學派和新制度經(jīng)濟學派。庇古學派以英國經(jīng)濟學家阿瑟·庇古為代表，他提出了“庇古稅”理論。庇古認為，當存在外部性時，市場機制無法實現(xiàn)資源的帕累托最優(yōu)配置，此時政府應當介入，對產(chǎn)生負外部性的行為征稅（即庇古稅），對產(chǎn)生正外部性的行為給予補貼，從而矯正市場失靈。庇古稅理論為政府干預外部性問題提供了理論基礎。科斯學派則以美國經(jīng)濟學家羅納德·科斯為代表，他提出了著名的“科斯定理”?？扑苟ɡ碇赋觯诮灰壮杀緸榱愕那闆r下，無論產(chǎn)權如何初始配置，市場均衡的最終結果都是有效率的。這意味著，如果存在外部性，可以通過產(chǎn)權的界定和交易來解決，而無需政府干預?？扑苟ɡ韽娬{(diào)市場機制在解決外部性問題中的重要作用，對庇古稅理論提出了挑戰(zhàn)。新制度經(jīng)濟學派則綜合了庇古學派和科斯學派的觀點，認為外部性問題的解決需要綜合考慮市場機制、政府干預和產(chǎn)權制度等多個因素。新制度經(jīng)濟學派強調(diào)制度在解決外部性問題中的重要性，認為通過建立和完善相關制度，如環(huán)境保護制度、資源有償使用制度等，可以有效減少外部性問題的發(fā)生。這些流派在外部性理論的發(fā)展過程中產(chǎn)生了深遠的影響，為后來的研究提供了重要的參考和借鑒。然而，隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展和環(huán)境問題的日益嚴重，外部性理論的研究仍需要不斷深入和完善。四、西方經(jīng)濟學界外部性理論的應用與實踐西方經(jīng)濟學界的外部性理論自誕生以來，不僅在理論層面為我們提供了深入理解市場經(jīng)濟運行的新視角，而且在實際應用中也展現(xiàn)出了其巨大的實踐價值。這一理論的應用與實踐，對于推動經(jīng)濟發(fā)展、優(yōu)化資源配置、保護環(huán)境等方面都具有重要意義。在經(jīng)濟發(fā)展方面，外部性理論為政府制定經(jīng)濟政策提供了理論支持。政府可以通過對產(chǎn)生正外部性的活動進行補貼，以及對產(chǎn)生負外部性的活動進行征稅或限制，來引導資源的合理配置，促進經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。例如，對于研發(fā)創(chuàng)新等具有正外部性的活動，政府可以通過提供研發(fā)補貼、稅收優(yōu)惠等措施，鼓勵企業(yè)加大創(chuàng)新投入，推動技術進步。在資源配置方面，外部性理論提醒我們關注市場機制的局限性，并尋求通過政府干預來優(yōu)化資源配置。在存在外部性的情況下，市場機制往往無法實現(xiàn)資源的帕累托最優(yōu)配置。因此，政府可以通過制定相關政策，來糾正市場失靈，提高資源配置效率。例如，對于環(huán)境污染等具有負外部性的活動，政府可以通過實施環(huán)境稅、排污權交易等制度，引導企業(yè)減少污染排放，實現(xiàn)資源的合理利用。在環(huán)境保護方面，外部性理論為我們提供了一種全新的視角來審視和解決環(huán)境問題。通過將環(huán)境因素納入經(jīng)濟分析框架，我們可以更好地理解人類活動對環(huán)境的影響，并尋求通過經(jīng)濟手段來保護環(huán)境。例如，對于森林砍伐等破壞生態(tài)環(huán)境的行為，政府可以通過實施生態(tài)補償機制，對生態(tài)環(huán)境保護行為給予經(jīng)濟補償，從而激勵人們積極參與生態(tài)環(huán)境保護活動。西方經(jīng)濟學界的外部性理論在應用與實踐中展現(xiàn)出了巨大的價值和潛力。它不僅為我們提供了深入理解市場經(jīng)濟運行的新視角，而且為政府制定經(jīng)濟政策、優(yōu)化資源配置、保護環(huán)境等方面提供了有力的理論支持和實踐指導。隨著未來研究的不斷深入和實踐的不斷發(fā)展，相信外部性理論將在更多領域發(fā)揮出更大的作用。五、外部性理論的爭議與挑戰(zhàn)盡管外部性理論在經(jīng)濟學界具有廣泛的影響力，但其也面臨著諸多爭議與挑戰(zhàn)。概念界定的模糊性：外部性理論的核心概念“外部性”本身就存在界定上的模糊性。不同的經(jīng)濟學家對其定義和范圍存在爭議，有些學者認為只有那些對環(huán)境和社會造成負面影響的外部性才應被納入研究范疇，而另一些學者則主張應包括所有形式的外部效應，無論其是正面的還是負面的。這種概念界定的不確定性導致了理論應用上的混亂。量化分析的困難：外部性的量化分析一直是經(jīng)濟學家面臨的難題。由于外部效應往往涉及多個因素和復雜的因果關系，準確量化其大小和影響程度非常困難。外部性還可能隨著時間和空間的變化而變化，這使得量化分析更加復雜。因此，盡管外部性理論在理論上具有重要意義，但在實際操作中往往難以應用。政策制定的復雜性：外部性理論的政策應用也面臨著復雜性挑戰(zhàn)。政府在制定針對外部性的政策時，需要權衡各方利益，考慮政策的公平性和效率性。然而，由于外部性涉及的利益群體眾多，政策制定往往陷入困境。政策的執(zhí)行和監(jiān)督也是一個難題，需要政府投入大量的人力和物力資源。理論發(fā)展的局限性：外部性理論自產(chǎn)生以來，雖然經(jīng)歷了不斷的發(fā)展和完善，但仍存在局限性。例如，傳統(tǒng)外部性理論主要關注靜態(tài)分析，忽視了動態(tài)因素和外部性隨時間變化的可能性?，F(xiàn)有理論大多基于完全理性假設，而現(xiàn)實中個體的決策過程往往受到多種因素的影響，難以完全符合理性假設。外部性理論作為經(jīng)濟學領域的重要理論之一，雖然具有廣泛的應用價值，但也面臨著諸多爭議和挑戰(zhàn)。未來研究需要在理論界定、量化分析、政策制定和理論發(fā)展等方面做出更多努力，以推動外部性理論的進一步發(fā)展。六、結論與展望在西方經(jīng)濟學界，外部性理論自其誕生以來，就一直是經(jīng)濟學家們熱衷探討的課題。該理論不僅為我們理解市場經(jīng)濟中的復雜現(xiàn)象提供了新的視角，也為政策制定者提供了解決環(huán)境、社會等問題的理論工具。通過對外部性理論的深入研究，我們得以更深入地理解市場失靈的原因，以及如何通過政府干預或其他手段來糾正這些失靈。然而，盡管外部性理論已經(jīng)取得了豐碩的成果，但仍有許多問題有待進一步探討。例如，如何更準確地量化外部性？如何更有效地設計政策以糾正外部性？如何在保護環(huán)境和促進經(jīng)濟增長之間找到平衡點？這些都是未來外部性理論研究需要關注的重要問題。展望未來，隨著全球環(huán)境問題的日益嚴峻，外部性理論在環(huán)境保護領域的應用將更加廣泛。隨著技術的發(fā)展和社會的進步，我們也將有更多的手段來糾正外部性，實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。因此，對外部性理論的深入研究不僅具有重要的理論價值，也具有重大的現(xiàn)實意義。外部性理論是西方經(jīng)濟學中的一個重要分支，它為我們理解市場經(jīng)濟提供了重要的視角和工具。在未來，我們期待看到更多關于外部性理論的創(chuàng)新研究，為解決全球環(huán)境問題和促進經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展提供更有力的理論支持。參考資料：在經(jīng)濟學中，外部性是一個重要的概念，尤其在西方經(jīng)濟學理論中。外部性理論描述了一個行為或決策如何影響第三方，這種影響并不是直接和有意為之。理解外部性理論對于分析市場經(jīng)濟運行，指導公共政策制定，以及推動社會可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。本文將深入探討西方經(jīng)濟學的外部性理論，并分析其現(xiàn)實意義。外部性理論的核心觀點是，某些經(jīng)濟行為會產(chǎn)生超越個體范圍的外部影響。具體來說，當一個經(jīng)濟主體的行為對另一個經(jīng)濟主體產(chǎn)生正面或負面影響，而這種影響并未通過市場交易或價格機制反映出來時，就產(chǎn)生了外部性。根據(jù)影響的不同，外部性可以分為正外部性和負外部性。在西方經(jīng)濟學中，外部性理論的發(fā)展與完善對于解釋市場失靈和提出相應的公共政策建議具有重要意義。西方經(jīng)濟學的外部性理論主要包括庇古稅和科斯定理。庇古稅主張通過對產(chǎn)生負外部性的企業(yè)征稅來減少外部性影響，而科斯定理則強調(diào)在產(chǎn)權明晰的條件下，通過市場交易可以解決外部性問題。指導公共政策制定：政府可以通過應用外部性理論來制定公共政策，以解決市場失靈問題。例如，政府可以通過實施環(huán)保政策來減少正外部性和控制負外部性，從而提高社會福利。推動可持續(xù)發(fā)展：理解外部性理論有助于我們更好地理解環(huán)境退化和資源過度消耗的問題。通過減少負外部性和增加正外部性，我們可以推動經(jīng)濟、社會和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。促進市場機制的完善：外部性理論有助于我們理解市場機制的局限性和改進空間。例如，政府可以通過建立碳排放權交易市場來應用科斯定理，從而減少碳排放的負外部性。引導企業(yè)社會責任：企業(yè)應意識到其經(jīng)濟行為可能產(chǎn)生的外部影響，并采取措施減少負外部性。同時，企業(yè)也可以通過創(chuàng)造正外部性來提高其社會形象和市場地位。西方經(jīng)濟學的外部性理論為我們理解市場經(jīng)濟行為提供了重要的理論框架。它不僅指導了公共政策的制定，推動了可持續(xù)發(fā)展的實踐，還促進了市場機制的完善和企業(yè)社會責任的履行。在未來的研究中，我們應進一步探索如何將外部性理論應用于解決實際問題，以推動經(jīng)濟、社會和環(huán)境的和諧發(fā)展。外部性是一個經(jīng)濟學概念，指的是某個經(jīng)濟主體在生產(chǎn)或消費過程中，對其他經(jīng)濟主體產(chǎn)生的非市場化影響。這種影響可能是積極的（正外部性），也可能是消極的（負外部性）。外部性理論一直是經(jīng)濟學研究的重要領域，本文將對外部性理論的研究進行簡要綜述。外部性可定義為，一個經(jīng)濟主體的行為對另一個經(jīng)濟主體的福利產(chǎn)生直接影響，而這種影響無法通過市場交易來消除或抵消。根據(jù)影響的方向和性質，外部性可以分為以下幾類：正外部性：當一個經(jīng)濟主體的行為對另一個經(jīng)濟主體產(chǎn)生積極的影響，而這種影響無法通過市場交易進行補償時，就產(chǎn)生了正外部性。例如，一個農(nóng)民在種植某種作物時可能會對其他作物產(chǎn)生積極的影響，從而增加其他作物的產(chǎn)量和收益。負外部性：當一個經(jīng)濟主體的行為對另一個經(jīng)濟主體產(chǎn)生消極的影響，而這種影響無法通過市場交易進行補償時，就產(chǎn)生了負外部性。例如，一家工廠在生產(chǎn)過程中排放大量污染物，對周圍環(huán)境和居民健康產(chǎn)生負面影響。技術外部性：當一個經(jīng)濟主體的行為對另一個經(jīng)濟主體的技術水平產(chǎn)生影響，而這種影響無法通過市場交易進行補償時，就產(chǎn)生了技術外部性。例如，一個企業(yè)采用新的生產(chǎn)技術，提高了生產(chǎn)效率，這將對其他企業(yè)產(chǎn)生積極的影響。金融外部性：當一個經(jīng)濟主體的行為對另一個經(jīng)濟主體的金融狀況產(chǎn)生影響，而這種影響無法通過市場交易進行補償時，就產(chǎn)生了金融外部性。例如，一家公司的財務危機可能導致其供應商和客戶的財務狀況惡化。外部性的計量與評估是外部性理論研究的一個重要方向。許多學者提出了不同的方法來計量和評估外部性，以下是其中一些主要的方法：費用效益分析：這種方法主要用于評估公共項目的外部性。它通過分析項目的成本和效益來評估項目的凈效益，從而為決策者提供依據(jù)。環(huán)境影響評估：這種方法主要用于評估環(huán)境方面的外部性。它通過分析項目對環(huán)境的影響來評估項目的環(huán)境成本，從而為決策者提供依據(jù)。市場價值評估法：這種方法主要用于評估金融方面的外部性。它通過分析市場價格變動來評估金融市場的外部影響，從而為決策者提供依據(jù)。社會福利評估法：這種方法主要用于評估社會福利方面的外部性。它通過分析社會福利的變動來評估社會福利的外部影響，從而為決策者提供依據(jù)。外部性的政策應對是另一個重要的研究方向。針對不同類型的外部性，有不同的政策建議和應對措施。以下是其中一些主要的政策應對措施：針對正外部性：政府可以通過提供補貼、稅收優(yōu)惠等措施來鼓勵產(chǎn)生正外部性的行為。例如，對于研發(fā)活動、農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新等可以提供補貼或稅收優(yōu)惠。針對負外部性：政府可以通過采取限制和禁止措施來減少產(chǎn)生負外部性的行為。例如，對于環(huán)境污染、資源浪費等行為可以采取限制和禁止措施。針對技術外部性：政府可以通過推動技術進步、鼓勵創(chuàng)新等措施來促進技術外部性的產(chǎn)生。例如，可以加大對科技研發(fā)的投資、鼓勵企業(yè)進行技術創(chuàng)新等。針對金融外部性：政府可以通過加強金融監(jiān)管、完善金融市場等措施來減少金融外部性的影響。例如，可以加強對金融機構的監(jiān)管、完善風險管理和控制機制等。外部性理論研究是一個廣泛而深入的領域。通過對不同類型的外部性和政策應對措施的研究，可以為決策者提供有價值的參考和依據(jù)，促進經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展和社會福利的提高。外部性理論是經(jīng)濟學術語。外部性亦稱外部成本、外部效應（Externality）或溢出效應（SpilloverEffect）。外部性可以分為正外部性（或稱外部經(jīng)濟、正外部經(jīng)濟效應）和負外部性（或稱外部不經(jīng)濟、負外部經(jīng)濟效應）。外部性概念的定義問題仍然是一個難題，有的經(jīng)濟學家把外部性概念看作是經(jīng)濟學文獻中最難捉摸的概念之一。經(jīng)濟學家把外部性概念看作是經(jīng)濟學文獻中最難捉摸的概念之一。所以，有的干脆就不提外部性的定義，如斯蒂格利茨的《經(jīng)濟學》、范里安的《微觀經(jīng)濟學：現(xiàn)代觀點》等就是這樣處理的。但是不下定義就來分析這一問題往往是困難的。因此，經(jīng)濟學家總是企圖明確界定這一定義。但不同的經(jīng)濟學家對外部性給出了不同的定義。歸結起來不外乎兩類定義：一類是從外部性的產(chǎn)生主體角度來定義；另一類是從外部性的接受主體來定義。前者如薩繆爾森和諾德豪斯的定義：“外部性是指那些生產(chǎn)或消費對其他團體強征了不可補償?shù)某杀净蚪o予了無需補償?shù)氖找娴那樾巍！焙笳呷缣m德爾的定義：外部性是用來表示“當一個行動的某些效益或成本不在決策者的考慮范圍內(nèi)的時候所產(chǎn)生的一些低效率現(xiàn)象；也就是某些效益被給予，或某些成本被強加給沒有參加這一決策的人”。用數(shù)學語言來表述，所謂外部效應就是某經(jīng)濟主體的福利函數(shù)的自變量中包含了他人的行為，而該經(jīng)濟主體又沒有向他人提供報酬或索取補償。即：這里，j和k是指不同的個人（或廠商），F(xiàn)j表示j的福利函數(shù)，是指經(jīng)濟活動。這函數(shù)表明，只要某個經(jīng)濟主體Fj的福利受到他自己所控制的經(jīng)濟活動i的影響外，同時也受到另外一個人k所控制的某一經(jīng)濟活動m的影響，就存在外部效應。上述兩種不同的定義，本質上是一致的。即外部性是某個經(jīng)濟主體對另一個經(jīng)濟主體產(chǎn)生一種外部影響，而這種外部影響又不能通過市場價格進行買賣。這就是作者對外部性的定義。前述兩類定義的差別在于考察的角度不同。大多數(shù)經(jīng)濟學文獻是按照薩繆爾森的定義來理解的。無論在自然科學還是在社會科學中，分類都是促使問題研究引向深入的基礎。根據(jù)外部性表現(xiàn)形式的不同，外部性可以從下列七個不同的角度進行分類：外部經(jīng)濟與外部不經(jīng)濟絕大多數(shù)經(jīng)濟學教科書都講到，外部性可以分為外部經(jīng)濟（或稱正外部經(jīng)濟效應、正外部性）和外部不經(jīng)濟（或稱負外部經(jīng)濟效應、負外部性）。外部經(jīng)濟就是一些人的生產(chǎn)或消費使另一些人受益而又無法向后者收費的現(xiàn)象；外部不經(jīng)濟就是一些人的生產(chǎn)或消費使另一些人受損而前者無法補償后者的現(xiàn)象。例如，私人花園的美景給過路人帶來美的享受，但他不必付費，這樣，私人花園的主人就給過路人產(chǎn)生了外部經(jīng)濟效果了。又如，隔壁鄰居音響的音量開得太大影響了我的休眠，這時，隔壁鄰居給我?guī)砹送獠坎唤?jīng)濟效果。生產(chǎn)的外部性與消費的外部性。生產(chǎn)的外部性就是由生產(chǎn)活動所導致的外部性，消費的外部性就是由消費行為所帶來的外部性。以往經(jīng)濟理論重視的是生產(chǎn)領域的外部性問題。20世紀70年代以后，關于外部性理論的研究范圍擴展至消費領域。從外部經(jīng)濟與外部不經(jīng)濟、生產(chǎn)的外部性與消費的外部性兩種分類出發(fā)，可以把外部性進一步細分成生產(chǎn)的外部經(jīng)濟性、消費的外部經(jīng)濟性、生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟性和消費的外部不經(jīng)濟性四種類型。進一步進行細分，外部效應又可以分成八種類型：生產(chǎn)者對生產(chǎn)者的外部經(jīng)濟，如水果園園主與養(yǎng)蜂場場主的關系；生產(chǎn)者對消費者的外部經(jīng)濟，如花園式廠房對周圍居民區(qū)居民的影響；消費者對生產(chǎn)者的外部經(jīng)濟，如居住環(huán)境的改善大大增加生產(chǎn)性投資；消費者對消費者的外部經(jīng)濟，如私人花園對過路人的影響；生產(chǎn)者對生產(chǎn)者的外部不經(jīng)濟，如上游的化工廠對下游漁場的污染；生產(chǎn)者對消費者的外部不經(jīng)濟，如建筑施工對夜間休息的居民的影響；消費者對生產(chǎn)者的外部不經(jīng)濟，如空調(diào)的噪聲對隔壁牙醫(yī)的看病帶來的影響；消費者對消費者的外部不經(jīng)濟，如隔壁鄰居放聲高歌影響自己的休息。（三）外部性產(chǎn)生的時空代內(nèi)外部性與代際外部性通常的外部性是一種空間概念，主要是從即期考慮資源是否合理配置，即主要是指代內(nèi)的外部性問題；而代際外部性問題主要是要解決人類代際之間行為的相互影響，尤其是要消除前代對后代、當代對后代的不利影響?？梢园堰@種外部性稱為“當前向未來延伸的外部性”。這種分類源于可持續(xù)發(fā)展理念。代際外部性同樣可以分為代際外部經(jīng)濟和代際外部不經(jīng)濟。外部性問題已經(jīng)不再局限于同一地區(qū)的企業(yè)與企業(yè)之間、企業(yè)與居民之間的糾紛，而是擴展到了區(qū)際之間、國際之間的大問題了，即：代內(nèi)外部性的空間范圍在擴大。同時，代際外部性問題日益突出，生態(tài)破壞、環(huán)境污染、資源枯竭、淡水短缺等，都已經(jīng)危及到我們子孫后代的生存。第（1）期沈滿洪，何靈巧：外部性的分類及外部性理論的演化競爭條件下的外部性與壟斷條件下的外部性鮑莫爾不僅對競爭條件下的外部性作了分析，還對壟斷條件下的外部性作了考察，他認為競爭條件下的外部經(jīng)濟問題與壟斷條件下的外部經(jīng)濟問題是不一樣的。他舉例道：“當一個廠商擴大規(guī)模將會提高工業(yè)中一切廠商的運輸效率時，這種擴大如果由一個廠商單獨去做可能沒有利益，但如果該工業(yè)為一個人所獨占，那就仍然會獲得利益?！边@就是說，競爭性部門中一個廠商的外部經(jīng)濟（或外部不經(jīng)濟），不一定就是壟斷者的外部經(jīng)濟（或外部不經(jīng)濟）。米德在他1962年發(fā)表的《競爭狀態(tài)下的外部經(jīng)濟與不經(jīng)濟》一文中全面分析了在競爭條件下生產(chǎn)上的外部經(jīng)濟和外部不經(jīng)濟。絕大多數(shù)的外部性理論都是在完全競爭的假設下進行闡述的，因此，鮑莫爾對競爭條件下和壟斷條件下的外部性問題作了系統(tǒng)分析十年后，米德仍然就競爭條件下的外部性問題進行深入的分析。（五）外部性的穩(wěn)定性穩(wěn)定的外部性與不穩(wěn)定的外部性關于外部性理論的文獻絕大多數(shù)發(fā)表的是穩(wěn)定的外部性。所謂穩(wěn)定的外部性是指可以掌握的外部性，人們可以通過各種協(xié)調(diào)方式，使這種外部性內(nèi)部化。1978年，格林伍德與英吉納發(fā)表了《不穩(wěn)定的外部影響、責任規(guī)則與資源配置》一文，分析了不穩(wěn)定的外部性。他們的分析方法是這樣的：假定一個廠商對另一個廠商的影響是任意的，那么，在這種情況下，廠商就會遇到風險，廠商在考慮最大化問題時，就要把外部性的分擔和對自己的風險態(tài)度都估計在內(nèi)。于是，究竟采取協(xié)商方式來解決還是采取合并方式來解決，這取決于廠商對于風險的預期。不穩(wěn)定的外部性的另一種情況是科技成果的不確定性?？茖W技術的不確定性及其副作用的暴露需要一個潛伏期，往往會導致嚴重的生態(tài)環(huán)境問題。也就是說，人類很有可能被科學技術所帶來的巨大威力所蒙騙。例如，DDT的發(fā)明與使用。DDT于1874年由瑞士化學家米勒合成1938年米勒發(fā)現(xiàn)了它的廣譜高效殺蟲能力，對農(nóng)業(yè)蟲害和居家殺蟲能夠發(fā)揮神奇的作。1942年開始大量生產(chǎn)并實用化。因此，1948年的諾貝爾生理學和醫(yī)學獎獎給了米勒。這時，它所帶來的是極大的正外部性。但是，DDT是一種難降解的有毒化合物，長期使用會在環(huán)境及生物體內(nèi)積累，造成環(huán)境污染。研究表明，長期使用DDT的地方，其農(nóng)產(chǎn)品、水生動物、家畜、家禽體內(nèi)都有DDT殘留，進入人體后會積累在肝臟及脂肪組織內(nèi)，產(chǎn)生慢性中毒。這時，它所帶來的卻是巨大的外部不經(jīng)濟效應。正因為如此，各國都已經(jīng)禁止這種農(nóng)藥的使用。單向的外部性與交互的外部性在OECD編寫的《環(huán)境管理中的經(jīng)濟手段》一書中提出了這一分類。單向的外部性是指一方對另一方所帶來的外部經(jīng)濟或外部不經(jīng)濟。例如化工廠從上游排放廢水導致下游漁場魚產(chǎn)量的減少，而下游的漁場既沒有給上游的化工廠產(chǎn)生外部經(jīng)濟效果，也沒有產(chǎn)生外部不經(jīng)濟效果，這時就稱化工廠給漁場帶來的單向的外部性。大量外部性屬于單向外部性。交互的外部性是指所有當事人都有權利接近某一資源并可以給彼此施加成本（通常發(fā)生在公有財產(chǎn)權下的資源上）。例如，所有國家都對生態(tài)環(huán)境造成了損害，彼此之間都有外部不經(jīng)濟效應。這就屬于交互的外部性。交互的外部性的一個特例就是雙向外部性。雙向外部性是指兩個經(jīng)濟主體彼此都存在外部性，主要的形式有三種：一是甲方和乙方相互之間的外部經(jīng)濟；二是甲方和乙方相互之間的外部不經(jīng)濟；三是甲方對乙方有外部經(jīng)濟效應而乙方對甲方有外部不經(jīng)濟效應，或者反之。例如，養(yǎng)蜂人與荔枝園園主之間的關系，蜜蜂要釀蜜，離不開花粉，也就是說荔枝園園主對養(yǎng)蜂人具有外部經(jīng)濟效果；相反，荔枝花開后要結果，離不開蜜蜂傳授花粉，這時，養(yǎng)蜂人對荔枝園園主具有外部經(jīng)濟效果。當然，養(yǎng)蜂人與荔枝園園主之間給對方所帶來的外部經(jīng)濟效果的大小是不一定相等的。如果兩者正好相等，就說明外部經(jīng)濟效果相互抵消。如果兩者不相等，說明有的經(jīng)濟主體從中占了便宜，有的經(jīng)濟主體從中吃虧了。制度外部性與科技外部性新制度經(jīng)濟學豐富和發(fā)展了外部性理論，并把外部性、產(chǎn)權以及制度變遷聯(lián)系起來，從而把外部性引入制度分析之中。朱中彬把這種外部性稱為“制度外部性”。制度外部性主要有三方面的含義：第二，在一種制度下存在、在另一種制度下無法獲得的利益（或反之），這是制度變遷所帶來的外部經(jīng)濟或外部不經(jīng)濟；第三，在一定的制度安排下，由于禁止自愿談判或自愿談判的成本極高，經(jīng)濟個體得到的收益與其付出的成本不一致，從而存在著外部收益或外部成本。我國諺語“一個和尚挑水喝，兩個和尚抬水喝，三個和尚沒水喝”就包含著制度外部性的意義。制度外部性實質上就是社會責任與權利的不對稱。在改革過程中，制度外部性問題要解決的主要是如何在社會成員中分配制度變革所帶來的新增利益的問題：一是“搭便車”———即為改革付出努力的人不能獲得相應的全部報酬；二是“犧牲者”———即在改革中某些人承擔了別人應該承擔的成本。前一種情況使改革缺乏動力，后一種情況使改革增加阻力?？萍纪獠啃允且粋€尚未被人使用的概念，但客觀上已經(jīng)普遍存在。它大致包含如下幾個方面：第一，科技成果是一種外部性很強的公共物品，如果沒有有效的激勵機制，就會導致這種產(chǎn)品的供給不足；第二，科技進步往往是長江后浪推前浪，一項成果的推廣應用能夠為其他成果的研究、開發(fā)和應用開辟道路；第三，網(wǎng)絡自身的系統(tǒng)性、網(wǎng)絡內(nèi)部信息流及物流的交互性和網(wǎng)絡基礎設施長期壟斷性所導致的網(wǎng)絡經(jīng)濟的外部性。許多經(jīng)濟學家對外部性理論的發(fā)展作出了重要貢獻，但具有里程碑意義的經(jīng)濟學家卻不多見。論及外部性理論，三位經(jīng)濟學家的名字是不得不提及的，而且可以提到里程碑意義的高度。這三位經(jīng)濟學家的名字就是馬歇爾、庇古和科斯。（一）第一塊里程碑——馬歇爾的“外部經(jīng)濟”理論馬歇爾是英國“劍橋學派”的創(chuàng)始人，是新古典經(jīng)濟學派的代表。馬歇爾并沒有明確提出外部性這一概念，但外部性概念源于馬歇爾1890年發(fā)表的《經(jīng)濟學原理》中提出的“外部經(jīng)濟”概念。在馬歇爾看來，除了以往人們多次提出過的土地、勞動和資本這三種生產(chǎn)要素外，還有一種要素，這種要素就是“工業(yè)組織”。工業(yè)組織的內(nèi)容相當豐富，包括分工、機器的改良、有關產(chǎn)業(yè)的相對集中、大規(guī)模生產(chǎn)、以及企業(yè)管理。馬歇爾用“內(nèi)部經(jīng)濟”和“外部經(jīng)濟”這一對概念，來說明第四類生產(chǎn)要素的變化如何能導致產(chǎn)量的增加。馬歇爾指出：“我們可把因任何一種貨物的生產(chǎn)規(guī)模之擴大而發(fā)生的經(jīng)濟分為兩類：第一是有賴于這工業(yè)的一般發(fā)達的經(jīng)濟；第二是有賴于從事這工業(yè)的個別企業(yè)的資源、組織和效率的經(jīng)濟。我們可稱前者為外部經(jīng)濟，后者為內(nèi)部經(jīng)濟。在本章中，我們主要是研究了內(nèi)部經(jīng)濟；但我們要繼續(xù)研究非常重要的外部經(jīng)濟，這種經(jīng)濟往往能因許多性質相似的小型企業(yè)集中在特定的地方———即通常所說的工業(yè)地區(qū)分布———而獲得。”他還指出：“本篇的一般論斷表明以下兩點：第一，任何貨物的總生產(chǎn)量之增加，一般會增大這樣一個代表性企業(yè)的規(guī)模，因而就會增加它所有的內(nèi)部經(jīng)濟；第二，總生產(chǎn)量的增加，常會增加它所獲得的外部經(jīng)濟，因而使它能花費在比例上較以前為少的勞動和代價來制造貨物。”“換言之，我們可以概括地說：自然在生產(chǎn)上所起的作用表現(xiàn)出報酬遞減的傾向，而人類所起的作用則表現(xiàn)出報酬遞增的傾向。報酬遞減律可說明如下：勞動和資本的增加，一般導致組織的改進，而組織的改進增加勞動和資本的使用效率?！睆鸟R歇爾的論述可見，所謂內(nèi)部經(jīng)濟，是指由于企業(yè)內(nèi)部的各種因素所導致的生產(chǎn)費用的節(jié)約，這些影響因素包括勞動者的工作熱情、工作技能的提高、內(nèi)部分工協(xié)作的完善、先進設備的采用、管理水平的提高和管理費用的減少等等。所謂外部經(jīng)濟，是指由于企業(yè)外部的各種因素所導致的生產(chǎn)費用的減少，這些影響因素包括企業(yè)離原材料供應地和產(chǎn)品銷售市場遠近、市場容量的大小、運輸通訊的便利程度、其他相關企業(yè)的發(fā)展水平等等。實際上，馬歇爾把企業(yè)內(nèi)分工而帶來的效率提高稱作是內(nèi)部經(jīng)濟，這就是在微觀經(jīng)濟學中所講的規(guī)模經(jīng)濟，即隨著產(chǎn)量的擴大，長期平均成本的降低；而把企業(yè)間分工而導致的效率提高稱作是外部經(jīng)濟，這就是在“溫州模式”中普遍存在的塊狀經(jīng)濟的源泉。馬歇爾雖然并沒有提出內(nèi)部不經(jīng)濟和外部不經(jīng)濟概念，但從他對內(nèi)部經(jīng)濟和外部經(jīng)濟的論述可以從邏輯上推出內(nèi)部不經(jīng)濟和外部不經(jīng)濟概念及其含義。所謂內(nèi)部不經(jīng)濟，是指由于企業(yè)內(nèi)部的各種因素所導致的生產(chǎn)費用的增加。所謂外部不經(jīng)濟，是指由于企業(yè)外部的各種因素所導致的生產(chǎn)費用的增加。馬歇爾以企業(yè)自身發(fā)展為問題研究的中心，從內(nèi)部和外部兩個方面考察影響企業(yè)成本變化的各種因素，這種分析方法給經(jīng)濟學后繼者提供了無限的想像空間。如上所述，有內(nèi)部經(jīng)濟必然有內(nèi)部不經(jīng)濟，有外部經(jīng)濟必然有外部不經(jīng)濟，從最簡單的層面可以發(fā)展馬歇爾的理論。馬歇爾考察的外部經(jīng)濟是外部因素對本企業(yè)的影響，由此自然會想到本企業(yè)的行為如何會影響其他的企業(yè)的成本與收益。這一問題正是由著名的經(jīng)濟學家庇古來完成的。第三，從企業(yè)內(nèi)的內(nèi)部分工和企業(yè)間的外部分工這種視角來考察企業(yè)成本變化，自然會讓我們想到，科斯的《企業(yè)的性質》與《社會成本問題》這兩篇重要文獻是不是受到馬歇爾思想的影響。庇古是馬歇爾的嫡傳弟子，于1912年發(fā)表了《財富與福利》一書，后經(jīng)修改充實，于1920年易名為《福利經(jīng)濟學》出版。這部著作是庇古的代表作，是西方經(jīng)濟學發(fā)展中第一部系統(tǒng)論述福利經(jīng)濟學問題的專著。因此，庇古被稱為“福利經(jīng)濟學之父”。庇古首次用現(xiàn)代經(jīng)濟學的方法從福利經(jīng)濟學的角度系統(tǒng)地研究了外部性問題，在馬歇爾提出的“外部經(jīng)濟”概念基礎上擴充了“外部不經(jīng)濟”的概念和內(nèi)容，將外部性問題的研究從外部因素對企業(yè)的影響效果轉向企業(yè)或居民對其他企業(yè)或居民的影響效果。這種轉變正好是與外部性的兩類定義相對應的。庇古通過分析邊際私人凈產(chǎn)值與邊際社會凈產(chǎn)值的背離來闡釋外部性。他指出，邊際私人凈產(chǎn)值是指個別企業(yè)在生產(chǎn)中追加一個單位生產(chǎn)要素所獲得的產(chǎn)值，邊際社會凈產(chǎn)值是指從全社會來看在生產(chǎn)中追加一個單位生產(chǎn)要素所增加的產(chǎn)值。他認為：如果每一種生產(chǎn)要素在生產(chǎn)中的邊際私人凈產(chǎn)值與邊際社會凈產(chǎn)值相等，它在各生產(chǎn)用途的邊際社會凈產(chǎn)值都相等，而產(chǎn)品價格等于邊際成本時，就意味著資源配置達到最佳狀態(tài)。但庇古認為，邊際私人凈產(chǎn)值與邊際社會凈產(chǎn)值之間存在下列關系：如果在邊際私人凈產(chǎn)值之外，其他人還得到利益，那么，邊際社會凈產(chǎn)值就大于邊際私人凈產(chǎn)值；反之，如果其他人受到損失，那么，邊際社會凈產(chǎn)值就小于邊際私人凈產(chǎn)值。庇古把生產(chǎn)者的某種生產(chǎn)活動帶給社會的有利影響，叫做“邊際社會收益”；把生產(chǎn)者的某種生產(chǎn)活動帶給社會的不利影響，叫做“邊際社會成本”。適當改變一下庇古所用的概念，外部性實際上就是邊際私人成本與邊際社會成本、邊際私人收益與邊際社會收益的不一致。在沒有外部效應時，邊際私人成本就是生產(chǎn)或消費一件物品所引起的全部成本。當存在負外部效應時，由于某一廠商的環(huán)境污染，導致另一廠商為了維持原有產(chǎn)量，必須增加諸如安裝治污設施等所需的成本支出，這就是外部成本。邊際私人成本與邊際外部成本之和就是邊際社會成本。當存在正外部效應時，企業(yè)決策所產(chǎn)生的收益并不是由本企業(yè)完全占有的，還存在外部收益。邊際私人收益與邊際外部收益之和就是邊際社會收益。通過經(jīng)濟模型可以說明，存在外部經(jīng)濟效應時純粹個人主義機制不能實現(xiàn)社會資源的帕累托最優(yōu)配置。需要注意的是，雖然庇古的“外部經(jīng)濟”和“外部不經(jīng)濟”概念是從馬歇爾那里借用和引申來的，但是庇古賦予這兩個概念的意義是不同于馬歇爾的。馬歇爾主要提到了“外部經(jīng)濟”這個概念，其含義是指企業(yè)在擴大生產(chǎn)規(guī)模時，因其外部的各種因素所導致的單位成本的降低。也就是說，馬歇爾所指的是企業(yè)活動從外部受到影響，庇古所指的是企業(yè)活動對外部的影響。這兩個問題看起來十分相似，其實所研究的是兩個不同的問題或者說是一個問題的兩個方面。庇古已經(jīng)對馬歇爾的外部性理論大大向前推進了一步。既然在邊際私人收益與邊際社會收益、邊際私人成本與邊際社會成本相背離的情況下，依靠自由競爭是不可能達到社會福利最大的。于是就應由政府采取適當?shù)慕?jīng)濟政策，消除這種背離。政府應采取的經(jīng)濟政策是：對邊際私人成本小于邊際社會成本的部門實施征稅，即存在外部不經(jīng)濟效應時，向企業(yè)征稅；對邊際私人收益小于邊際社會收益的部門實行獎勵和津貼，即存在外部經(jīng)濟效應時，給企業(yè)以補貼。庇古認為，通過這種征稅和補貼，就可以實現(xiàn)外部效應的內(nèi)部化。這種政策建議后來被稱為“庇古稅”。庇古稅在經(jīng)濟活動中得到廣泛的應用。在基礎設施建設領域采用的“誰受益，誰投資”的政策、環(huán)境保護領域采用的“誰污染，誰治理”的政策，都是庇古理論的具體應用。排污收費制度已經(jīng)成為世界各國環(huán)境保護的重要經(jīng)濟手段，其理論基礎也是庇古稅。第一，庇古理論的前提是存在所謂的“社會福利函數(shù)”，政府是公共利益的天然代表者，并能自覺按公共利益對產(chǎn)生外部性的經(jīng)濟活動進行干預。然而，事實上，公共決策存在很大的局限性。第二，庇古稅運用的前提是政府必須知道引起外部性和受它影響的所有個人的邊際成本或收益，擁有與決定帕累托最優(yōu)資源配置相關的所有信息，只有這樣政府才能定出最優(yōu)的稅率和補貼。但是，現(xiàn)實中政府并不是萬能的，它不可能擁有足夠的信息，因此從理論上講，庇古稅是完美的，但實際的執(zhí)行效果與預期存在相當大的偏差。第三，政府干預本身也是要花費成本的。如果政府干預的成本支出大于外部性所造成的損失，從經(jīng)濟效率角度看消除外部性就不值得了。第四，庇古稅使用過程中可能出現(xiàn)尋租活動，會導致資源的浪費和資源配置的扭曲。科斯是新制度經(jīng)濟學的奠基人，因他“發(fā)現(xiàn)和澄清了交易費用和財產(chǎn)權對經(jīng)濟的制度結構和運行的意義”，榮獲了1991年度的諾貝爾經(jīng)濟學獎。科斯獲獎的成果在于兩篇論文，其中之一就是《社會成本問題》。而《社會成本問題》的理論背景是“庇古稅”長期以來，關于外部效應的內(nèi)部化問題被庇古稅理論所支配。在《社會成本問題》中，科斯多次提到庇古稅問題。從某種程度上講，科斯理論是在批判庇古理論的過程中形成的?？扑箤Ρ庸哦惖呐兄饕性谌缦聨讉€方面：第一，外部效應往往不是一方侵害另一方的單向問題，而具有相互性。例如化工廠與居民區(qū)之間的環(huán)境糾紛，在沒有明確化工廠是否具有污染排放權的情況下，一旦化工廠排放廢水就對它征收污染稅，這是不嚴肅的事情。因為，也許建化工廠在前，建居民區(qū)在后。在這種情況下，也許化工廠擁有污染排放權。要限制化工廠排放廢水，也許不是政府向化工廠征稅，而是居民區(qū)向化工廠“贖買”。第二，在交易費用為零的情況下，庇古稅根本沒有必要。因為在這時，通過雙方的自愿協(xié)商，就可以產(chǎn)生資源配置的最佳化結果。既然在產(chǎn)權明確界定的情況下，自愿協(xié)商同樣可以達到最優(yōu)污染水平，可以實現(xiàn)和庇古稅一樣的效果，那么政府又何必多管閑事呢？第三，在交易費用不為零的情況下，解決外部效應的內(nèi)部化問題要通過各種政策手段的成本———收益的權衡比較才能確定。也就是說，庇古稅可能是有效的制度安排，也可能是低效的制度安排。上述批判就構成所謂的科斯定理：如果交易費用為零，無論權利如何界定，都可以通過市場交易和自愿協(xié)商達到資源的最優(yōu)配置；如果交易費用不為零，制度安排與選擇是重要的。這就是說，解決外部性問題可能可以用市場交易形式即自愿協(xié)商替代庇古稅手段。科斯定理進一步鞏固了經(jīng)濟自由主義的根基，進一步強化了“市場是美好的”這一經(jīng)濟理念。并且將庇古理論納入到自己的理論框架之中：在交易費用為零的情況下，解決外部性問題不需要“庇古稅”；在交易費用不為零的情況下，解決外部性問題的手段要根據(jù)成本———收益的總體比較，也許庇古方法是有效的，也許科斯方法是有效的。可見，科斯已經(jīng)站在了巨人———庇古的肩膀之上。有的學者把科斯理論看作是對庇古理論的徹底否定，這是一種誤解。實際上，科斯理論是對庇古理論的一種揚棄。隨著70年代環(huán)境問題的日益加劇，市場經(jīng)濟國家開始積極探索實現(xiàn)外部性內(nèi)部化的具體途徑，科斯理論隨之而被投入到實際應用之中。在環(huán)境保護領域排污權交易制度就是科斯理論的一個具體運用?？扑估碚摰某晒嵺`進一步表明，“市場失靈”并不是政府干預的充要條件，政府干預并不一定是解決“市場失靈”的惟一方法。第一，在市場化程度不高的經(jīng)濟中，科斯理論不能發(fā)揮作用。特別是發(fā)展中國家，在市場化改革過程中，有的還留有明顯的計劃經(jīng)濟痕跡，有的還處于過渡經(jīng)濟狀態(tài)，與真正的市場經(jīng)濟相比差距較大。例如，在上海市蘇州河的治理過程中，美國專家不斷推銷他們的污染權交易制度，但試行下來效果不佳。第二，自愿協(xié)商方式需要考慮交易費用問題。自愿協(xié)商是否可行，取決于交易費用的大小。如果交易費用高于社會凈收益，那么，自愿協(xié)商就失去意義。在一個法制不健全、不講信用的經(jīng)濟社會，交易費用必然十分龐大，這樣，就大大限制了這種手段應用的可能，使得它不具備普遍的現(xiàn)實適用性。第三，自愿協(xié)商成為可能的前提是產(chǎn)權是明確界定的。而事實上，像環(huán)境資源這樣的公共物品產(chǎn)權往往難以界定或者界定成本很高，從而使得自愿協(xié)商失去前提。任何一種理論都不可能是完美無缺的，科斯理論也不例外。盡管如此，可以毫不夸張地說，科斯奠定了外部性理論發(fā)展進程中的第三塊里程碑，而且其理論和實踐意義遠遠不是局限于外部性問題，為經(jīng)濟學的研究開辟了十分廣闊的空間。在著名新制度經(jīng)濟學家張五常教授和新興古典經(jīng)濟學家楊小凱那里，多次提到外部性概念模糊不清、外部性概念同義反復、外部性概念沒有意義等問題。在張五常的著作中把外部性概念說成是“模糊不清”的一個概念。他說：“如果外部性限于那些經(jīng)濟上很重要，但其行為權利沒有清楚界定，因而并不在市場上交易的效應，那么它就非常模糊不清了?！薄氨庸潘坪跽f，各種外部性互不相同，但對為何不同卻沒有提供令人信服的理由。模糊不清自此成了‘外部性’文獻中的傳統(tǒng)，而這個問題的性質卻仍然不清楚。”“外部性似乎集中于不同的‘背離’情形，并忽視了牽涉的經(jīng)濟問題?！獠啃浴母拍钍悄：磺宓模驗槊恳环N行為都有效應；這個概念也容易引起混亂，因為各種分類和理論互不相同，隨意性很大，且都是特例。由于這些原因，由‘外部性’概念而產(chǎn)生的各種理論就不可能是有用的?！蹦敲矗瑸槭裁础巴獠啃浴蔽墨I會大量涌現(xiàn)呢？張五常歸因于三個方面：一是缺乏簽約權；二是合約存在但條款不全面；三是有些條款不知由于什么原因與一些邊際等式不相符。因此張五常主張以合約理論取代外部性理論。張五常指出：“不管合約外效應的總值多大，只要在私人極大化條件下邊際合約外效應的邊際值為零，就能滿足帕累托條件。因而，合約外效應的存在就本身來說，并不表示資源的錯誤配置，因此，私人成本和社會成本之間的背離，除非被認為與采取行動的邊際明確有關，否則并不能說明需要政府采取矯正性行動?！钡谝唬诋a(chǎn)權沒有明確界定的情況下談外部性問題，這時，外部性概念是模糊不清的，到底是誰對誰產(chǎn)生外部性呢？第二，之所以外部性概念模糊不清，是因為合約本身的不完全性或不完善性，之所以不完全或不完善是由于獲取信息是需要支付成本的；第三，既然外部性概念是模糊不清的，以合約理論取代外部性理論更加符合真實世界，在張五常看來，所有經(jīng)濟活動都可以看作是一種合約安排。楊小凱、張永生在《新興古典經(jīng)濟學和超邊際分析》一書中也多次涉及對外部性概念的評價。在該書中他們指出：“張五常則認為，外部效果是沒有意義的概念，問題的實質在交易費用。所謂外部效果，實質是界定產(chǎn)權的外生交易費用同不界定產(chǎn)權引起的內(nèi)生交易費用之間的兩難沖突。”“外部性是沒有意義的概念。以排污為例，外部性的程度是由界定排污權的費用（外生交易費用）和不界定排污權所造成的經(jīng)濟扭曲（內(nèi)生交易費用）的兩難折中決定的，市場上的自愿合約會自動找到社會最優(yōu)的污染水平?！本C觀楊小凱等的《新興古典經(jīng)濟學和超邊際分析》，他們對外部性理論的批判主要反映在下列幾點意見上：第一，在交易成本為零的情況下，不同的產(chǎn)權安排都能導