2023年青海證券從業(yè)資格考試考前沖刺卷

(1)

本卷共分為2大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100

分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，

只有一個最符合題意)

1.金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價(jià)

的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融

工具的協(xié)議。主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨

和股票期貨四種。—

A.正確

B.錯誤

C.放棄

2.金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條

件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。金融互換

可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用違約互換等類

別?！?/p>

A.正確

B.錯誤

C.放棄

3.根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)

類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證。—

A.正確

B.錯誤

C.放棄

4.根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，可將權(quán)證分為

認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證。—

A.正確

B.錯誤

C.放棄

5.權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人（簡稱“發(fā)行

人”）發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有

權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算

方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券?！?/p>

A.正確

B.錯誤

C.放棄

6.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，可將權(quán)證分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)

沽權(quán)證。—

A.正確

B.錯誤

C.放棄

7.按照權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間不同，可將權(quán)證分為美式權(quán)證、

歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等類別?！?/p>

A.正確

B.錯誤

C.放棄

8.行權(quán)價(jià)格指發(fā)行人發(fā)行權(quán)證時(shí)所約定的、權(quán)證持有人向發(fā)

行人購買或出售標(biāo)的證券的價(jià)格。若標(biāo)的證券在發(fā)行后有除

息、除權(quán)等事項(xiàng)，通常要對認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)股價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

A.正確

B.錯誤

C.放棄

9.按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可將權(quán)證分為平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和

價(jià)外權(quán)證?！?/p>

A.正確

B.錯誤

C.放棄

10.備兌權(quán)證通常由商業(yè)銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票

不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加

股份公司的股本。—

A.正確

B.錯誤

C.放棄

IL認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)

行，行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人。—

A.正確

B.錯誤

C.放棄

12.行權(quán)比例指單位權(quán)證可以購買或出售的標(biāo)的證券數(shù)量。

A.正確

B.錯誤

C.放棄

13.行權(quán)結(jié)算方式分為現(xiàn)金結(jié)算方式和證券給付結(jié)算方式兩

種。前者指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人有義務(wù)按照行權(quán)價(jià)格

向權(quán)證持有人出售或購買標(biāo)的證券；后者指權(quán)證持有人行權(quán)

時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券

結(jié)算價(jià)格之間的差額?！?/p>

A.正確

B.錯誤

C.放棄

14.可轉(zhuǎn)換債券是指證券持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件，可將

信用債券轉(zhuǎn)換成為發(fā)行人普通股票的證券。

A.正確

B.錯誤

C.放棄

15.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指證券持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件，

可將優(yōu)先股票轉(zhuǎn)換成為發(fā)行人普通股票的證券?！?/p>

A.正確

B.錯誤

C.放棄

16.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券。在轉(zhuǎn)換以前，它

是一種公司債券，具備債券的一切特征，有規(guī)定的利率和期

限，體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，持有者是債權(quán)人；在轉(zhuǎn)換成股

票后，它變成了股票，具備股票的一般特征，體現(xiàn)所有權(quán)關(guān)

系，持有者由債權(quán)人變成了股權(quán)所有者。—

A.正確

B.錯誤

C.放棄

17.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征。一方面，投資者可

自行選擇是否轉(zhuǎn)股，并為此承擔(dān)轉(zhuǎn)債利率較低的機(jī)會成本；

另一方面，轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)，并

為此要支付比沒有贖回條款的轉(zhuǎn)債更高的利率?！?/p>

A.正確

B.錯誤

C.放棄

18.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例

或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。—

A.正確

B.錯誤

C.放棄

19.權(quán)證的存續(xù)時(shí)間即權(quán)證的有效期，超過有效期，認(rèn)股權(quán)

自動失效。目前上海和深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市

之日起存續(xù)時(shí)間為6個月以上、24個月以下。—

A.正確

B.錯誤

C.放棄

20.在國際市場上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可將其分為可

轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種?！?/p>

A.正確

B.錯誤

C.放棄

21.轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)

束日的期間。大多數(shù)情況下，發(fā)行人都規(guī)定一個特定的轉(zhuǎn)換

期限，在該期限內(nèi)，允許可轉(zhuǎn)換債券的持有人按轉(zhuǎn)換比例或

轉(zhuǎn)換價(jià)格轉(zhuǎn)換成發(fā)行人的股票?！?/p>

A.正確

B.錯誤

C.放棄

22.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的

價(jià)格?！?/p>

A.正確

B.錯誤

C.放棄

23.回售是指公司股票在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到

某一幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人按事先約定的價(jià)格將所

持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為?！?/p>

A.正確

B.錯誤

C.放棄

24.贖回是指發(fā)行人在發(fā)行一段時(shí)間后，可以提前贖回未到

期的發(fā)行在外的可轉(zhuǎn)換公司債券。贖回條件一般是當(dāng)公司股

票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，公

司可按照事先約定的贖回價(jià)格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可

轉(zhuǎn)換公司債券?！?/p>

A.正確

B.錯誤

C.放棄

25.轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于

公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細(xì)及其他原

因?qū)е掳l(fā)行人股份發(fā)生變動，引起公司股票名義價(jià)格下降時(shí)

而對轉(zhuǎn)換價(jià)格所作的必要調(diào)整?！?/p>

A.正確

B.錯誤

C.放棄

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，

有多個符合題意）

1.在我國證券交易市場，退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括

A.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%

B.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%

C.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票

D.在公司股票簡稱前冠以“*TS”字樣，以區(qū)別于其他股票

2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有

A.應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯

備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)

B.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系

統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案

C.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理

預(yù)案進(jìn)行演練

D.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度。公司應(yīng)對營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

開展情況及操作過程進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核，發(fā)現(xiàn)問

題及時(shí)督促整改。對違法違規(guī)行為應(yīng)按公司有關(guān)制度規(guī)定追

究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任

3.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是

A.委托人

B.受托人

C.授權(quán)人

D.代理人

4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，按風(fēng)險(xiǎn)起因不同可以分為

A.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

B.管理風(fēng)險(xiǎn)

C.市場風(fēng)險(xiǎn)

D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

5.證券公司應(yīng)當(dāng)按照—經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)

務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離

介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

A.合規(guī)

B.審慎

C.合法

D.創(chuàng)新

6.依據(jù)證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，證券公司應(yīng)

當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方

式

D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

7.以下關(guān)于封閉式基金的說法，正確的有

A.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額

的申購和贖回

B.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在

證券交易所上市

C.封閉式基金的競價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一

樣

D.封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級市場

上買賣基金份額

8.關(guān)于上海證券交易所上市的可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的說法，正

確的是—。

A.通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行

B.申報(bào)方向?yàn)橘u出，價(jià)格IOO元

C.單位為手，1手為1000元面值

D.每次申請轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債數(shù)額必須是1手或1手的整數(shù)倍

9.證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括

A.建立防火墻制度

B.應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制

C.應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

D.證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

10.證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)即為決策的自主性,

表現(xiàn)在—。

A.交易行為的自主性

B.選擇交易方式的自主性

C.選擇交易品種、價(jià)格的自主性

D.選擇交易場所的自主性

11.證券公司自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要有

A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

B.市場風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

12.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)

當(dāng)履行—職責(zé)。

A.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)

B.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

C.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令

D.負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來

13.下列屬于內(nèi)幕信息的有—。

A.公司經(jīng)營方針或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

B.公司發(fā)生重大的投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定

C.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況

D.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失

14.以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向的有

_O

A.在證券交易所上市的企業(yè)債券

B.國家重點(diǎn)建設(shè)債券

C.股票型證券投資基金

D.國債

15.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系,

主要內(nèi)容包括_。

A.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶

B.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的

安全設(shè)施

C.建立投資指令審核制度

D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及

時(shí)核對并存檔保管

16.證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于內(nèi)控制度應(yīng)該遵

循的業(yè)務(wù)規(guī)范，下面描述正確的是

A.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員制度，即應(yīng)當(dāng)指定

專門人員具體負(fù)責(zé)每一個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理事

宜

B.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)

務(wù)隔離制度

C.投資主辦人員須具有10年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證

券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良

行為記錄

D.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建

立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度

17.關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)含義的描述，下面錯誤的是_。

A.指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)

行的證券交易

B.證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供

其賣出

C.客戶不交存擔(dān)保物，需要信用擔(dān)保即可

D.它是一種商業(yè)貸款行為

18.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)具備的條件_。

A.公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年，且被證券業(yè)協(xié)會評審為

創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

B.公司及其董事、監(jiān)事、高管人員近2年未因違法違規(guī)經(jīng)

營受到行政處罰和刑事處罰

C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

D.最近12個月凈資產(chǎn)均在6億元以上

19.下列證券公司不得向該客戶融資、融券的情況有

A.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶

B.未按照要求提供有關(guān)情況

C.在證券公司從事證券交易不足5年

D.其他證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人

20.全國銀行間市場質(zhì)押式回購的參與者有_。

A.境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行的授權(quán)分支機(jī)構(gòu)

B.境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)

C.經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行

D.外資銀行駐華辦事處

21.證券公司對客戶融資融券的授信方式包括

A.循環(huán)授信

B.雙邊授信

C.固定授信

D.非固定授信

22.銀行間市場質(zhì)押式回購債券交易參與者的自主報(bào)價(jià)分