ICS03.120.10A00中華人民共和國國標GB/TXXXXX—XXXX能力管理體系規(guī)定Competencemanagementsystems—Requirements(SS624070:，MOD)（征求意見稿）-0200×-╳╳-╳╳發(fā)布200×-╳╳-╳╳實行中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢查檢疫總局中華人民共和國國標化管理委員會發(fā)布目次前言………………………ⅱ引言………………………ⅲ1范疇…………………12規(guī)范性引用文獻……………………23術(shù)語和定義…………………………24能力管理體系………………………34.1總規(guī)定………………34.2文獻規(guī)定…………………………35管理職責……………45.1經(jīng)營策劃…………………………45.2能力方針…………………………45.3職責和權(quán)限…………………………45.4與人才市場關(guān)系…………………45.5管理評審…………………………56資源……………………56.1管理者代表………………………56.2過程管理者………………………57能力獲得過程………………………57.1總則………………57.2能力分析……………57.3能力策劃…………………………57.4實現(xiàn)…………………67.5評價………………68監(jiān)視、測量、分析和改進…………78.1總則…………………78.2監(jiān)視和測量…………………………78.3數(shù)據(jù)分析…………………………78.4改進…………………7附錄A（資料性附錄）能力獲得過程…………………9參照文獻…………………11前言本原則修改采用瑞典原則SS624070:《能力管理體系規(guī)定》（英文版）。為便于使用，對SS624070:做了下列修改：a)“SS624070”該為“GB/TXXXXX”;“ISO9000”、“ISO10015”改為“GB/T19000”和b)刪除“目次”中三級條款，如4.2.1、4.2.2等；c)將“0.2過程辦法”第2段第3句“一種過程輸出形成下一種過程輸入”改為“一種過程輸出直接形成下一種過程輸入”，以便與GB/T19001一致；d)將“2規(guī)范性引用文獻”中“ISO9000:”改為“GB/T19000-”本原則附錄A是資料性附錄。本原則由全國質(zhì)量管理和質(zhì)量保證原則化技術(shù)委員會（SAC/TC151）提出并歸口。本原則由中華人民共和國原則化研究院負責起草。本原則起草單位：本原則重要起草人：。引言0.1總則管理體系為組織進行對的決策以及執(zhí)行決策后續(xù)活動提供了必要條件。因而，能力管理體系采用應當成為組織最高管理者一項戰(zhàn)略性決策。一種管理體系設計和實行受到組織各種需求、詳細目的、所提供產(chǎn)品、所采用過程、規(guī)模、構(gòu)造、發(fā)展階段和文化影響。本原則目并非是統(tǒng)一能力管理體系構(gòu)造或文獻，而是提供一種適合于組織管理體系框架。GB/T19000族和GB/T24000族以及其他管理體系原則均強調(diào)了人力資源重要性以及對恰當能力需要。此外，人才市場和社區(qū)同樣需要獲得并使用恰當能力。本原則目是規(guī)定規(guī)定以滿足這些需要。本原則為需要進行下列事項組織規(guī)定了能力管理體系規(guī)定：通過有效能力獲得，發(fā)展和證明其獲得短期和長期目的能力；增強其管理變化準備和應對能力；吸引顧客、員工和其她有關(guān)方。在招聘新員工時，運轉(zhuǎn)良好能力獲得過程將具備競爭優(yōu)勢。此外，組織內(nèi)員工獲得恰當能力發(fā)展也是必不可少。這不但有助于組織有效運營，同步也增強了員工滿意限度，擴大了其選取工作機會，提高了其在人才市場上價值。0.2過程辦法本原則勉勵在建立、實行和改進能力管理體系有效性和效率時采用過程辦法，從而通過滿足有關(guān)方規(guī)定來增強其滿意限度。為使組織有效運作，必要辨認和管理眾多互有關(guān)聯(lián)活動。通過使用資源和管理，將輸入轉(zhuǎn)化為輸出活動可視為過程。普通，一種過程輸出直接形成下一種過程輸入。以過程為基本能力管理體系模式如圖1所示，它展示了第5~8章中所提出過程聯(lián)系。該圖還闡明了能力獲得是一種全面管理體系一某些，其中組織條件、戰(zhàn)略和經(jīng)營籌劃形成了最為重要輸入。本原則還注重通過過程辦法獲得體系持續(xù)改進。0.3與GB/T19001關(guān)系本原則可單獨使用，也可作為GB/T19001《質(zhì)量管理體系規(guī)定》原則補充。雖然這兩個原則范疇有所不同，但兩者有著類似構(gòu)造以便于使用。GB/T19001規(guī)定了質(zhì)量管理體系規(guī)定，可用于組織內(nèi)部、認證、或合同目。其關(guān)注焦點在于滿足顧客規(guī)定質(zhì)量管理體系有效性。本原則規(guī)定了能力獲得過程規(guī)定，與GB/T19001第6.2條款“人力資源”規(guī)定相比，該規(guī)定更為廣泛，通過解釋如何達到這些規(guī)定來提供協(xié)助。0.4與其他管理體系兼容性本原則能使組織將其能力管理體系與有關(guān)管理體系相結(jié)合或整合。組織為了建立符合本原則規(guī)定管理體系，也許會調(diào)節(jié)現(xiàn)行管理體系。本原則不涉及針對其他管理體系規(guī)定，如環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理、財務管理或風險管理特定規(guī)定。能力管理體系規(guī)定1范疇本原則規(guī)定了能力管理體系總規(guī)定以及能力獲得過程特定規(guī)定。本原則中所有規(guī)定是通用，旨在合用于各種類型、不同規(guī)模和提供不同產(chǎn)品組織。無論該組織其他管理體系如何，組織都可使用本原則。本原則合用于組織內(nèi)部和外部（涉及認證機構(gòu)）評估其能力獲得管理能力。本管理體系規(guī)定意味著組織應建立能力管理體系，形成文獻，加以實行和保持，并持續(xù)改進其有效性。能力獲得過程目是保證發(fā)展恰當能力，以滿足開展經(jīng)營活動需要。涉及依照既定目的對組織整體能力進行管理、發(fā)展和維持，從而實現(xiàn)短期和長期經(jīng)營績效。以過程為基本能力管理體系模式如圖1中所示，它展示了第5~8章中所提出過程聯(lián)系。組織成果組織需要完畢效果7.能力獲得過程條件戰(zhàn)略籌劃8.監(jiān)視和改進6.資源5.管理職責組織成果組織需要完畢效果7.能力獲得過程條件戰(zhàn)略籌劃8.監(jiān)視和改進6.資源5.管理職責經(jīng)營策劃圖1—能力管理體系模式“組織需要”和“組織成果”被納入了經(jīng)營策劃過程，這一事實表白能力管理體系是一項完整管理體系構(gòu)成某些。一種經(jīng)策劃、系統(tǒng)能力獲得過程對于改進組織實現(xiàn)其目的能力是至關(guān)重要。圖2中給出了這一過程，并展示了第7條款中所描述不同環(huán)節(jié)（7.2—7.5）。7.2能力分析7.4實現(xiàn)7.3能力策劃輸出：恰當能力7.2能力分析7.4實現(xiàn)7.3能力策劃輸出：恰當能力滿意員工形成文獻后續(xù)活動反饋輸入：組織需求能力方針之先后續(xù)事項7.5評價圖2—能力獲得過程2規(guī)范性引用文獻下列規(guī)范性文獻中條款通過本原則引用而成為本原則條款。凡是注日期引用文獻，其隨后所有修改或修訂版均不合用于本原則，然而，勉勵依照本原則達到合同各方研究與否可使用下列規(guī)范性文獻最新版本。凡是不注日期引用文獻，其最新版本合用于本原則。GB/T19000-質(zhì)量管理體系基本和術(shù)語（ISO9000:，IDT）3術(shù)語和定義GB/T19000-中確立術(shù)語和定義以及下列術(shù)語和定義合用于本原則。3.1能力competence通過應用知識和技能執(zhí)行某一任務本領(lǐng)和意愿。注：當定義能力時，下列含意合用于所使用詞語：本領(lǐng)=在實踐中使用知識和技能經(jīng)驗、理解和判斷力；意愿=態(tài)度、承諾、勇氣和責任；知識=事實和辦法——學；技能=在實踐中實行——做。3.2能力管理體系competencemanagementsystem指引和控制一種組織關(guān)于于能力獲得（3.3）管理體系（3.7）。3.3能力獲得competenceacquisition組織為完畢其目的并滿足其需要而持續(xù)保證恰當能力過程。3.4能力發(fā)展competencedevelopment擴大和（或）增強個人和群體能力活動或過程。3.5能力方針competencepolicy由最高管理者（3.11）正式表述組織關(guān)于能力獲得（3.3）總體意圖和方向。3.6能力差距competencegap所需能力和可用能力之間差別。如下定義引自GB/T19000：3.7管理體系managementsystem建立方針和目的并實現(xiàn)這些目的體系。注：一種組織管理體系可涉及若干個不同管理體系，例如能力管理體系（3.2）、質(zhì)量管理體系或環(huán)境管理體系。3.8過程process將一組輸入轉(zhuǎn)化為輸出互有關(guān)聯(lián)或互相作用活動。注：一種過程輸入普通是其他過程輸出。3.9規(guī)范specification闡明規(guī)定文獻。注：依照第4.1條款，本原則中規(guī)范可以是形成文獻能力管理體系其自身。能力管理體系所規(guī)定文獻普通是受控（4.2.2）。3.10記錄record闡明所獲得成果或提供所完畢活動證據(jù)文獻。注：依照第8.4.2條款，本原則中記錄可以是糾正辦法成果；依照第7.3.2條款，記錄也可以是能力獲得籌劃所獲得成果。普通，記錄無需進行修訂控制。3.11最高管理者topmanagement在最高層指揮和控制組織一種人或一組人。4能力管理體系4.1總規(guī)定組織應按本原則規(guī)定建立能力管理體系，形成文獻（見4.2.2），加以實行和保持，并持續(xù)改進其有效性。組織應：a）擬定所需準則和辦法以保證能力管理體系有效運營和控制；b）保證可獲得必要資源和信息，以支持能力管理體系運營和監(jiān)視；c）監(jiān)視、測量和分析能力獲得過程；d）采用必要辦法以獲得策劃成果以及能力管理體系持續(xù)改進。組織應依照本原則規(guī)定管理和控制能力獲得過程。當組織選取由供方執(zhí)行某些能力獲得過程時，應保證對該某些控制符合本原則規(guī)定。4.2文獻規(guī)定4.2.1總則能力管理體系文獻應涉及：a）形成文獻能力方針和能力目的；b）本原則所規(guī)定形成文獻程序；注：本原則浮現(xiàn)“形成文獻程序”之處，即規(guī)定建立該程序，形成文獻，并加以實行和保持。c）組織為保證其能力獲得過程有效運營和控制所需文獻；d）本原則所規(guī)定記錄（見第7條款）。4.2.2文獻控制能力管理體系所規(guī)定文獻（見3.9）應予以控制。應編制形成文獻程序，以規(guī)定如下方面所需控制：a）文獻發(fā)布前得到批準，以保證文獻是充分與適當；b）必要時對文獻進行評審與更新，并再次批準；c）保證文獻更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到辨認；d）保證在使用處可獲得合用文獻關(guān)于版本；e）保證文獻保持清晰、易于辨認；f）保證外來文獻得到辨認，并控制其分發(fā)；g）防止作廢文獻非預期使用，若因任何因素而保存作廢文獻時，對這些文獻進行恰當標記。4.2.3記錄控制應建立并保持記錄，以提供符合規(guī)定和能力管理體系有效性證據(jù)。記錄應保持清晰、易于辨認和檢索。應編制形成文獻程序，以規(guī)定記錄標記、貯存、保護、檢索、保存期限和處置所需控制。5管理職責5.1經(jīng)營策劃組織經(jīng)營策劃，涉及方略性及運營性，依照本原則構(gòu)成了能力獲得基本。最高管理者應保證組織知曉滿足法律法規(guī)規(guī)定和有關(guān)方規(guī)定重要性。管理者也應為每位員工創(chuàng)造必要條件以使員工理解組織目的以及員工自身對達到這些目的所做貢獻重要性。5.2能力方針最高管理者應制定組織能力方針（3.5）。當制定能力方針時，應考慮多方面因素，并保證能力方針：a）適合于經(jīng)營、市場和產(chǎn)品類型；b）涉及對持續(xù)能力發(fā)展承諾；c）提供制定和評審能力目的框架；d）在組織內(nèi)得到實行、應用、保持和溝通；e）形成文獻；f）可被有關(guān)方獲得；g）定期評審其適當性和有效性。5.3職責和權(quán)限最高管理者應保證管理能力獲得過程職責和權(quán)限得到規(guī)定、形成文獻，并在組織內(nèi)溝通。5.4與人才市場關(guān)系最高管理者應保證組織充分理解關(guān)于人才市場上可用能力。組織為提高員工能力而做出努力旨在增長她們就業(yè)機會。5.5管理評審最高管理者應按策劃時間間隔及其她必要時評審組織能力管理體系，以保證其持續(xù)適當性、充分性和有效性。評審應涉及評價能力管理體系改進機會和變更需要，涉及能力方針和能力目的。管理評審應形成文獻。6資源組織應擬定并提供實行和保持能力管理體系所需資源。6.1管理者代表最高管理者應指定一名管理者，無論該成員在其她方面職責如何，應具備如下方面職責和權(quán)限：a）強化能力獲得對組織重要性結(jié)識；b）保證依照本原則建立、實行并保持能力管理體系規(guī)定；c）向最高管理者報告能力管理體系業(yè)績，用于評審并作為改進起點。6.2過程管理者組織應指定一名或多名代表，無論該代表在其她方面職責如何，應依照第7條款規(guī)定，規(guī)定其管理和控制能力獲得過程職責和權(quán)限。過程管理者可以但不必是第6.1條款中所述之人。7能力獲得過程7.1總則依照既定經(jīng)營目的，能力獲得過程旨在管理、發(fā)展和保持組織整體能力，從而滿足經(jīng)營活動短期和長期需要。組織應為員工參加該過程創(chuàng)造必要條件。組織應依照本原則規(guī)定管理和控制能力獲得過程。組織能力可以指整個組織或組織內(nèi)群體和（或）小組。群體和（或）小組例子是：職能部門；業(yè)務部門；項目小組；—以過程為導向小組。7.2能力分析7.2.1能力需求組織應按策劃時間間隔以及必要時，依照組織條件和戰(zhàn)略經(jīng)營籌劃，涉及來自外部有關(guān)方合用規(guī)定，辨認其短期和長期能力需求。7.2.2能力調(diào)查組織應建立并保持調(diào)查組織整體能力和每位員工能力程序。調(diào)查成果應予以記錄（見4.2.3）。7.2.3能力差距組織應依照能力需求和調(diào)查，在組織層面和個人層面上對能力需求和既有能力之間差距即能力差距進行辨認和分析。能力差距應予以記錄（見4.2.3）。7.3能力策劃組織應依照已完畢能力分析建立并保持策劃能力獲得程序。7.3.1長期和短期能力目的組織應為其經(jīng)營辨認長期和短期能力目的。目的應與能力方針（3.5）相一致。應制定能力目的并明確建立在組織層面和個人層面上。應批準并記錄這些目的（見4.2.3）。7.3.2能力獲得籌劃組織應建立并保持能力獲得籌劃，以實現(xiàn)批準能力目的并保證有效能力獲得。組織應為完畢能力獲得籌劃提供足夠資源。該籌劃應規(guī)定：a）活動；b）職責；c）完畢時間。該籌劃應在組織內(nèi)達到共識并予以記錄，并按策劃時間間隔更新（見4.2.3）。7.3.3能力發(fā)展籌劃應與每位員工共同制定其能力發(fā)展籌劃。7.4實現(xiàn)組織應按照已建立籌劃為能力獲得實行策劃活動（見7.3.2和7.3.3）。此類活動例子是：a）能力發(fā)展；b）招聘；c）內(nèi)部調(diào)配；d）外包；e）停業(yè)；f）接受和（或）收購某一公司或業(yè)務；g）與另一公司合并和（或）業(yè)務整合。應記錄已完畢活動（見4.2.3）。注：GB/T19025《質(zhì)量管理培訓指南》給出了當培訓是協(xié)助組織規(guī)定和分析其培訓需求、設計和策劃培訓、提供培訓、評價培訓成果以及監(jiān)視和改進培訓過程解決方案時指引原則。7.5評價組織應建立并保持程序，以評價已完畢能力獲得活動。該程序應涉及職責和辦法，以：a）評價目的完畢狀況和所采用活動有效性；b）溝通成果；c）啟動并實行改進。應按策劃時間間隔實行評價，并應記錄成果（見4.2.3）。8監(jiān)視、測量、分析和改進8.1總則組織應策劃并實行所需監(jiān)視、測量、分析和改進過程，以保證能力管理體系符合性并持續(xù)改進其有效性。8.2監(jiān)視和測量8.2.1內(nèi)部審核組織應建立形成文獻程序（見4.2.2），按策劃時間間隔進行能力管理體系內(nèi)部審核，以：a）擬定能力管理體系與否符合本原則規(guī)定；b）擬定能力管理體系與否有效實行和保持；c）為評審能力管理體系有效性提供信息；d）為改進建議和辨認防止辦法提供信息。審核應由獨立內(nèi)部或外部審核員承擔。審核成果應予以記錄（見4.2.3），并提供應受審部門和（或）區(qū)域管理者以及最高管理者。受審部門和（或）區(qū)域應采用恰當辦法糾正審核中查明不合格。應實行審核后續(xù)活動以驗證和記錄所采用糾正辦法及其有效性。8.2.2過程監(jiān)視和測量組織應采用適當辦法對能力管理體系過程進行監(jiān)視，并在合用時進行測量。這些辦法應證明過程實現(xiàn)所策劃成果能力。當未達到所策劃成果時，應采用恰當辦法。8.3數(shù)據(jù)分析組織應擬定、收集和分析恰當數(shù)據(jù)，以證明能力管理體系適當性和有效性。數(shù)據(jù)應用于評價在何處可以持續(xù)改進能力管理體系。這應涉及內(nèi)部審核成果、監(jiān)視和測量而產(chǎn)生數(shù)據(jù)以及其他有關(guān)來源數(shù)據(jù)。8.4改進8.4.1持續(xù)改進組織應運用能力方針、能力目的、審核成果、數(shù)據(jù)分析、糾正和防止辦法以及管理評審，持續(xù)改進能力管理體系有效性。8.4.2糾正辦法組織應采用辦法，消除不合格因素，防止不合格再發(fā)生。糾正辦法應與所遇到不合格影響限度相適應。應編制形成文獻程序（見4.2.2），以規(guī)定如下方面規(guī)定：a）評審不合格；b）擬定不合格因素；c）評價保證不合格不再發(fā)生需求；d）擬定并實行所需辦法；e）記錄所采用辦法成果（見4.2.3）；f）評審所采用糾正辦法。8.4.3防止辦法 組織應擬定辦法，以消除潛在不合格因素，防止不合格發(fā)生。防止辦法應與潛在問題影響限度相適應。應編制形成文獻程序（見4.2.2），以規(guī)定如下方面規(guī)定：a）擬定潛在不合格及其因素；b）評價防止不合格發(fā)生辦法需求；c）擬定并實行所需辦法；e）記錄所采用辦法成果（見4.2.3）；f）評審所采用防止性辦法。

附錄A（資料性附錄）能力獲得過程輸入：組織需求輸入：組織需求能力方針之先后續(xù)事項反饋7.5評價7.2能力分析7.3能力策劃7.5評價7.2能力分析7.3能